REGULAMENTUL Nr. 3/2002

privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare



 + 
Titlul IDispoziţii generale + 
Articolul 1Prezentul regulament stabileşte norme cu privire la autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare, în conformitate cu prevederile Statutului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002, ale Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, ale Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 27/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate, aprobată şi modificată prin Legea nr. 512/2002, şi ale Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002. + 
Articolul 2(1) În înţelesul prezentului regulament, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificatii: … 1. SSIF – societate de servicii de investiţii financiare;2. capital net – diferenţa dintre suma valorilor curente de piaţa ale activelor financiare proprii, ponderate cu coeficienţii de risc corespunzatori, şi datoriile totale ale SSIF;3. client – persoana fizica sau juridică în numele şi pe contul căreia SSIF prestează, în baza unui contract, servicii de investiţii financiare;4. cont CASA – contul deschis la SSIF, în nume propriu, pentru evidentierea detinerilor şi operaţiunilor cu valori mobiliare sau alte instrumente financiare ale acesteia;5. cont CLIENT – contul deschis la SSIF, în numele clientului, pentru evidentierea detinerilor şi operaţiunilor cu valori mobiliare sau alte instrumente financiare ale acestuia;6. cont PROFESIONAL – contul deschis la SSIF, în numele administratorilor, membrilor conducerii executive, acţionarilor, auditorilor, cenzorilor, agenţilor pentru servicii de investiţii financiare sau al oricăror alţi angajaţi sau colaboratori ai SSIF, precum şi al persoanelor cu care aceştia acţionează în mod concertat, pentru evidentierea detinerilor şi operaţiunilor cu valori mobiliare sau alte instrumente financiare ale acestora;7. grad de îndatorare – raportul dintre datoriile totale, din care se scad fondurile clienţilor şi capitalul net al SSIF;8. lichiditatea activelor financiare (a deţinerii de valori mobiliare sau de instrumente financiare) – se referă la posibilitatea determinării, în cadrul unei pieţe reglementate, a valorii curente de piaţa a respectivelor active. Dacă valoarea curenta de piaţa nu poate fi determinata înseamnă că nu exista o piaţa lichidă pentru acel activ şi ca acesta nu poate fi luat în considerare la calculul capitalului net;9. control intern – compartiment în cadrul SSIF, al cărui personal este responsabil de asigurarea respectării de către SSIF şi angajaţii săi a legilor, regulamentelor pieţei de capital, precum şi a normelor şi regulamentelor interne ale acesteia;10. OAR – organism cu putere de autoreglementare;11. ordin – instrucţiunea de a vinde/cumpara o anumită valoare mobiliară, instrument financiar sau drepturi aferente acestora;12. valoare curenta de piaţa la o anumită data a valorilor mobiliare şi instrumentelor financiare tranzacţionate pe o piaţa reglementată – media aritmetica a preţurilor medii corespunzătoare şedinţelor de tranzactionare din ultimele 30 de zile dinaintea datei la care se calculează. Preţul mediu corespunzător unei şedinţe de tranzactionare este preţul calculat şi raportat pe piaţa reglementată respectiva, după închiderea şedinţei de tranzactionare;13. C.S.A – Comisia de Supraveghere a Asigurărilor;14. B.N.R – Banca Naţionala a României.(2) Termenii, abrevierile şi expresiile nedefinite la alin. (1) şi care sunt definite în Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 27/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 512/2002, şi în Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002, au înţelesul prevăzut în cuprinsul acestora. …  + 
Titlul IIAutorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare şi a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare + 
Capitolul 1Dispoziţii comune + 
Articolul 3Prestarea de servicii de investiţii financiare se realizează pe pieţe reglementate, care au fost înfiinţate şi funcţionează în baza autorizării şi sub supravegherea C.N.V.M. Serviciile de investiţii financiare sunt prestate de SSIF sau de alţi intermediari autorizaţi de C.N.V.M. + 
Articolul 4(1) Serviciile de investiţii financiare pe care SSIF le poate presta sunt cele prevăzute la art. 149 alin. (2) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002. … (2) Pe lângă serviciile de investiţii financiare prevăzute la art. 149 alin. (2) pct. 1 din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, C.N.V.M. poate autoriza SSIF sa desfăşoare operaţiuni de distribuire de titluri de participare la organismele de plasament colectiv în valori mobiliare. … (3) SSIF va evidenţia separat veniturile realizate din prestarea cu titlu profesional a serviciilor de consultanţa de investiţii. Sub sancţiunea suspendării autorizaţiei, aceste venituri nu vor depăşi 25% din totalul veniturilor realizate de SSIF din prestarea serviciilor mai sus menţionate. …  + 
Capitolul 2Condiţii de autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare + 
Articolul 5Pentru a fi autorizata ca SSIF o societate comercială trebuie să îndeplinească condiţiile prevăzute în titlul V cap. 1 din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi următoarele:a) SSIF trebuie să fie administrată de un consiliu de administraţie format din cel puţin 3 membri care să îndeplinească următoarele condiţii: … 1. sa nu aibă antecedente penale şi fiscale;2. sa nu se afle sub interdicţia unei sancţiuni date de C.N.V.M., B.N.R., C.S.A., referitoare la interzicerea exercitării oricărei activităţi profesionale reglementate de Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002;3. cel puţin unul dintre membri sa fi promovat un curs de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M.;b) directorii executivi ai SSIF sa fi promovat un curs de pregătire pe piaţa de capital recunoscut de C.N.V.M. şi sa îndeplinească condiţiile prevăzute la lit. a) pct. 1 şi 2; … c) sa dispună de un spaţiu destinat sediului social, care să asigure buna desfăşurare a activităţii pentru care societatea a fost autorizata şi a cărui suprafaţa sa nu fie mai mica de 70 mp. Spaţiul destinat sediului social nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor; … d) să aibă o dotare tehnica adecvată desfăşurării activităţii; … e) să aibă cel puţin 2 agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi cel puţin o persoană angajata în cadrul compartimentului de control intern, autorizaţi de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului regulament; … f) să aibă contract cu un auditor financiar membru al Camerei Auditorilor Financiari din România şi înregistrat în Registrul auditorilor financiari ţinut de C.N.V.M. …  + 
Articolul 6(1) Capitalul social minim subscris şi integral vărsat al SSIF se stabileşte în funcţie de tipul serviciilor de investiţii financiare prestate, după cum urmează: … a) 2.000.000.000 lei – pentru SSIF care desfăşoară operaţiunile enumerate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a) şi e) şi pct. 2 lit. a), c) şi d) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi operaţiunile prevăzute la art. 4 alin. (2); … b) 4.000.000.000 lei – pentru SSIF care desfăşoară operaţiunile enumerate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a), b), d) şi e) şi pct. 2 lit. a), c) şi d) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi operaţiunile prevăzute la art. 4 alin. (2); … c) 8.000.000.000 lei – pentru SSIF care desfăşoară operaţiunile enumerate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a), b), c), d), e) şi f) şi pct. 2 lit. a), b), c) şi d) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi operaţiunile prevăzute la art. 4 alin. (2). … (2) Aportul în natura nu va depăşi 25% din capitalul social al SSIF. … (3) SSIF are obligaţia sa menţină pe toată durata de funcţionare condiţiile în baza cărora a obţinut autorizaţia de funcţionare. …  + 
Capitolul 3Proceduri de autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare + 
Articolul 7Pentru a funcţiona legal SSIF are obligaţia, conform prezentului regulament, să solicite C.N.V.M. autorizaţia de înfiinţare, document în baza căruia se va realiza înregistrarea acesteia la oficiul registrului comerţului. În baza certificatului de înregistrare eliberat de oficiul registrului comerţului SSIF va solicita C.N.V.M. autorizaţia de funcţionare. + 
Secţiunea 1Autorizarea infiintarii societăţilor de servicii de investiţii financiare + 
Articolul 8(1) Autorizaţia de înfiinţare a SSIF se eliberează în baza unei cereri, întocmită conform anexei nr. 1, însoţită de următoarele documente: … a) proiectul actului constitutiv al SSIF; … b) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administraţie şi ai conducerii executive sunt necesare următoarele documente: … 1. curriculum vitae;2. copie legalizată a actului de identitate;3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;4. declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, din care să reiasă că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările ulterioare, ale Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, şi ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activităţile de servicii de investiţii financiare;5. declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, care trebuie să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau în legătură cu alte persoane implicate, în orice societate comercială deţinută public sau închisă;c) dovada promovării cursului de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M., pentru directorii executivi şi pentru cel puţin unul dintre membrii consiliului de administraţie; … d) pentru actionarii persoane juridice: … 1. certificat care să ateste data înmatriculării, reprezentanţii statutari, obiectul de activitate şi capitalul social, eliberat de oficiul registrului comerţului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii, pentru persoanele juridice române, sau de autoritatea similară din ţara în care este înregistrată şi funcţionează persoana juridică străină;2. structura actionariatului sau asociaţilor până la nivelul persoanelor fizice;3. ultimul bilanţ contabil, înregistrat la administraţia financiară, pentru persoanele juridice române, sau la autoritatea fiscală naţionala din ţara de origine, pentru persoanele juridice străine, certificate de auditori financiari;e) pentru actionarii persoane fizice: … 1. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;2. copie legalizată a actului de identitate;f) declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, pentru actionarii persoane fizice sau juridice care deţin mai mult de 5% din capitalul social al SSIF, care să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau împreună cu persoane cu care acţionează în mod concertat în orice societate comercială deţinută public sau închisă; … g) regulamentul de organizare şi funcţionare, regulamentul de ordine interioară şi procedurile de lucru în cadrul SSIF, astfel încât acestea să asigure: … 1. confidenţialitatea datelor şi informaţiilor referitoare la clienţii SSIF;2. confidenţialitatea tranzacţiilor şi serviciilor furnizate clienţilor;3. desfăşurarea în cadrul unor departamente separate funcţional a activităţilor ce pot conduce la apariţia unor conflicte de interese între SSIF şi clienţii săi sau între clienţii acesteia;h) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a SSIF, prezentarea operaţiunilor ce urmează să fie desfăşurate, conducerea, personalul SSIF, structura organizatorică, cu precizarea responsabilităţilor şi limitelor de competenţa pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice şi juridice ale căror servicii intenţionează să le utilizeze (auditori, bănci, avocaţi etc.), studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiţii şi planul de finanţare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiţiei; … i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanţii SSIF în relaţia cu C.N.V.M.; … j) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita. … (2) În situaţia în care acţionarul persoana juridică este o societate comercială deţinută public şi este cotata pe una dintre pieţele reglementate recunoscute de C.N.V.M., pentru îndeplinirea cerinței prevăzute la alin. (1) lit. d) pct. 2 se va prezenta numai lista acţionarilor care au detineri de cel puţin 5% la data depunerii cererii. … (3) Acordarea autorizaţiei de înfiinţare nu garantează acordarea autorizaţiei de funcţionare. … (4) Până la acordarea autorizaţiei de funcţionare SSIF nu va putea presta servicii de investiţii financiare, ci îşi va limita activitatea la operaţiunile necesare infiintarii şi înregistrării la oficiul registrului comerţului. …  + 
Secţiunea a 2-aAutorizarea funcţionarii societăţilor de servicii de investiţii financiare + 
Articolul 9(1) În termen de 60 de zile de la data acordării autorizaţiei de înfiinţare, în vederea obţinerii autorizaţiei de funcţionare, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, care va fi însoţită de următoarele documente: … a) actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizată; … b) încheierea judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerţului, de înfiinţare a SSIF şi de înregistrare la oficiul registrului comerţului; … c) copie de pe certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; … d) documente prevăzute de prezentul regulament pentru autorizarea persoanei/persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilităţilor stabilite prin regulamentele C.N.V.M. şi prin normele şi regulamentele interne ale SSIF; … e) documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare a cel puţin două persoane; … f) contractul încheiat cu un auditor financiar înregistrat în Registrul auditorilor financiari, ţinut de C.N.V.M.; … g) copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social necesar funcţionarii SSIF. Acesta va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participaţie ca dovada a deţinerii spaţiului destinat sediului social. În cazul contractului de subinchiriere se va prezenta declaraţia în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subinchiriat, însoţită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală; … h) dovada varsarii capitalului social în contul deschis în acest scop la o banca; … i) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei de funcţionare; … j) dovada achitării contribuţiei la Fondul de compensare a investitorilor. … (2) Apariţia unor modificări ale documentelor iniţiale va determina o noua evaluare din partea C.N.V.M., putând atrage revocarea autorizaţiei de înfiinţare, în cazul în care aceste modificări sunt contrare prevederilor legale sau ale prezentului regulament. … (3) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (1) atrage nulitatea absolută a autorizaţiei de înfiinţare. …  + 
Articolul 10(1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea infiintarii SSIF în termen de 60 de zile, iar cu privire la autorizarea funcţionarii acesteia, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevăzute la art. 8, respectiv la art. 9. … (2) C.N.V.M. poate refuza acordarea autorizaţiei de înfiinţare a SSIF, dacă, luând în considerare necesitatea asigurării unui management sigur şi prudent al acesteia, constata ca: … a) reputaţia, pregătirea şi experienta profesională ale conducătorilor SSIF nu sunt corespunzătoare pentru realizarea obiectivelor propuse în planul de afaceri şi al serviciilor de investiţii financiare ce urmează a fi prestate; … b) calitatea fondurilor sau a acţionarilor semnificativi nu corespunde nevoii garantarii unei gestiuni sanatoase şi prudente a SSIF. …  + 
Secţiunea a 3-aAutorizarea societăţilor de servicii de investiţii financiare cu sediul în alt stat + 
Articolul 11Înfiinţarea de sucursale pe teritoriul României de către SSIF cu sediul în alt stat se va face cu respectarea condiţiilor prevăzute în titlul V cap. 2 din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi a condiţiilor prevăzute la art. 5 lit. b), c), d), e) şi f) şi la art. 6 din prezentul regulament. + 
Articolul 12(1) În vederea obţinerii autorizaţiei de înfiinţare a sucursalei, reprezentanţii SSIF cu sediul în alt stat vor depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, la care vor fi anexate următoarele documente: … a) pentru fiecare dintre membrii conducerii executive ai sucursalei: … 1. curriculum vitae;2. copie legalizată a actului de identitate;3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;4. declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, din care să reiasă că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările ulterioare, ale Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, şi ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activităţile de servicii de investiţii financiare;5. declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, care trebuie să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau în legătură cu alte persoane implicate, în orice societate comercială deţinută public sau închisă;6. dovada promovării cursului de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M.;b) certificat eliberat de autoritatea competentă din ţara de origine a SSIF, care atesta înregistrarea acesteia şi identitatea reprezentanţilor săi; … c) ultimul raport anual al SSIF, certificat de către un auditor financiar; … d) avizul autorităţii de supraveghere din ţara de origine a SSIF, privind aprobarea deschiderii sucursalei în România de către SSIF în cauza; … e) hotărârea organului statutar al SSIF cu sediul în alt stat, referitoare la deschiderea sucursalei în România; … f) lista detinerilor ce depăşesc 5% din totalul de acţiuni ale aceluiaşi emitent, tranzacţionate pe pieţele reglementate din România, ale SSIF cu sediul în alt stat; … g) regulamentul de organizare şi funcţionare, regulamentul de ordine interioară şi procedurile de lucru în cadrul sucursalei, astfel încât acestea să asigure: … 1. confidenţialitatea datelor şi informaţiilor referitoare la clienţii sucursalei;2. confidenţialitatea tranzacţiilor şi serviciilor furnizate clienţilor;3. desfăşurarea în cadrul unor departamente separate funcţional a activităţilor ce pot conduce la apariţia unor conflicte de interese între sucursala şi clienţii săi sau între clienţii acesteia;h) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a sucursalei, prezentarea operaţiunilor ce urmează să fie desfăşurate, conducerea, personalul sucursalei, structura organizatorică, cu precizarea responsabilităţilor şi limitelor de competenţa pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice şi juridice ale căror servicii intenţionează să le utilizeze (auditori, bănci, avocaţi etc.), studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiţii şi planul de finanţare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiţiei; … i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanţii sucursalei în relaţia cu C.N.V.M.; … j) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita. … (2) Acordarea autorizaţiei de înfiinţare nu garantează acordarea autorizaţiei de funcţionare. … (3) Până la acordarea autorizaţiei de funcţionare sucursala SSIF cu sediul în alt stat nu va putea presta servicii de investiţii financiare, ci îşi va limita activitatea la operaţiunile necesare infiintarii şi înregistrării la oficiul registrului comerţului. … (4) În termen de 60 de zile de la comunicarea autorizaţiei de înfiinţare a sucursalei, în vederea obţinerii autorizaţiei de funcţionare, aceasta va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, întocmită conform anexei nr. 1, la care vor fi anexate documentele prevăzute la art. 9 alin. (1), cu excepţia celor de la lit. a). … (5) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea infiintarii sucursalei, în termen de 60 de zile, iar cu privire la autorizarea funcţionarii acesteia, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevăzute la alin. (1) şi (4). … (6) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (4) atrage nulitatea absolută a autorizaţiei de înfiinţare. …  + 
Articolul 13(1) SSIF cu sediul în alt stat, care nu are autorizata de către C.N.V.M. o sucursala pe teritoriul României, va putea sa presteze servicii de investiţii financiare în România în mod direct, în condiţiile prevăzute la art. 158 alin. (2) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002. … (2) Pentru a fi autorizata sa participe direct pe o piaţa reglementată din România SSIF cu sediul în alt stat va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente: … a) certificat care atesta înregistrarea şi funcţionarea legală a SSIF şi identitatea reprezentanţilor acesteia, eliberat de autoritatea competentă din ţara de origine; … b) actul emis de autoritatea de supraveghere din ţara de origine, care să ateste ca SSIF este autorizata sa presteze servicii de genul celor pe care urmează să le presteze în România; … c) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei de funcţionare. …  + 
Capitolul 4Autorizarea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare + 
Secţiunea 1Condiţii de autorizare a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare + 
Articolul 14Pentru a fi autorizat agentul pentru servicii de investiţii financiare trebuie să îndeplinească următoarele condiţii:a) să fie angajat cu contract de muncă şi reprezentant exclusiv al SSIF; … b) să aibă cel puţin studii medii; … c) sa fi promovat un curs de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M.; … d) sa nu detina acţiuni într-o alta SSIF decât în condiţiile prevăzute la art. 151 alin. (1) lit. e) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002; … e) sa nu fie membru al consiliului de administraţie, al conducerii executive, cenzor/auditor financiar al altei SSIF sau al unei societăţi comerciale care se afla în procedura de reorganizare judiciară sau faliment; … f) sa nu se afle sub interdicţia unei sancţiuni date de C.N.V.M., B.N.R., C.S.A., referitoare la interzicerea exercitării oricărei activităţi profesionale reglementate de Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002; … g) sa nu aibă antecedente penale şi fiscale. …  + 
Secţiunea a 2-aProceduri de autorizare a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare + 
Articolul 15În vederea autorizării unei persoane fizice ca agent pentru servicii de investiţii financiare, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:a) declaraţie pe propria răspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub semnatura olografă, ca persoana pentru care solicită autorizarea este angajata cu contract de muncă; … b) copii autentificate ale actului de identitate şi ale actelor de studii; … c) declaraţie pe propria răspundere a persoanei fizice, sub semnatura olografă, de îndeplinire a condiţiilor prevăzute la art. 14, de respectare a prevederilor Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M., precum şi ale OAR şi pieţelor reglementate, avizată de Compartimentul de control intern al SSIF (conform anexei nr. 3); … d) certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată; … e) dovada promovării cursului de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M.; … f) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare. …  + 
Articolul 16C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevăzute la art. 15. + 
Articolul 17(1) După autorizarea de către C.N.V.M., agenţii pentru servicii de investiţii financiare vor participa la pregătirea profesională continua, în forma şi structurile de pregătire şi testare recunoscute de C.N.V.M. … (2) C.N.V.M. va coordona organizarea de stagii de pregătire profesională pentru agenţii pentru servicii de investiţii financiare o dată pe an, prin care se vor verifica cunoştinţele privind legislaţia specifică pieţei de capital. … (3) Reatestarea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare se va face conform prevederilor Regulamentului C.N.V.M. de organizare şi desfăşurare a activităţii de pregătire profesională a specialiştilor din pieţele reglementate. Nepromovarea testului duce la retragerea autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare. …  + 
Articolul 18După autorizarea de către C.N.V.M. agentul pentru servicii de investiţii financiare şi SSIF au obligaţia să raporteze C.N.V.M., în termen de 48 de ore de la luarea la cunoştinţa, orice încălcare a prevederilor art. 14. + 
Capitolul 5Compartimentul de control intern + 
Secţiunea 1Dispoziţii generale + 
Articolul 19(1) SSIF are obligaţia de a constitui un compartiment de control intern specializat în supravegherea respectării de către aceasta şi de către personalul acesteia a legislaţiei pieţei de capital şi a normelor interne. … (2) Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor fi subordonate funcţional şi vor raporta direct Consiliului de administraţie al SSIF. … (3) Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor fi supuse autorizării C.N.V.M. şi au obligaţia de a participa la stagiile de pregătire privind cunoaşterea legislaţiei pieţei de capital. …  + 
Secţiunea a 2-aCondiţii de autorizare a persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern + 
Articolul 20Pentru a fi autorizata de C.N.V.M. o persoană care face parte din Compartimentul de control intern al SSIF trebuie să îndeplinească următoarele condiţii:a) să fie angajat cu contract de muncă şi reprezentant exclusiv al SSIF; … b) să aibă studii superioare economice sau juridice şi experienta de minimum 2 ani în piaţa de capital; … c) sa fi promovat un curs de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M.; … d) sa nu facă parte din consiliul de administraţie, conducerea executivă şi sa nu detina calitatea de cenzor/auditor financiar al SSIF; … e) sa nu aibă antecedente penale şi fiscale. …  + 
Secţiunea a 3-aProceduri de autorizare a persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern + 
Articolul 21În vederea autorizării persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare, însoţită de următoarele documente:a) declaraţie pe propria răspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub semnatura olografă, din care să reiasă ca persoana pentru care solicită autorizarea este angajata cu contract individual de muncă; … b) curriculum vitae, cu specificarea pregătirii şi experienţei profesionale; … c) copii autentificate ale actului de identitate şi ale actelor de studii; … d) certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată; … e) declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, de îndeplinire a condiţiilor prevăzute de Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M., precum şi ale OAR şi pieţelor reglementate (conform anexei nr. 4); … f) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. …  + 
Articolul 22C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentelor prevăzute la art. 21. + 
Secţiunea a 4-aAtribuţiile persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern + 
Articolul 23Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern au următoarele atribuţii:a) sa prevină şi sa propună soluţii de remediere a oricărei situaţii de încălcare a legilor şi reglementărilor aplicabile pieţei de capital sau a procedurilor interne de către o SSIF sau de către angajaţii acesteia; … b) să asigure informarea SSIF şi a angajaţilor acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieţei de capital; … c) sa avizeze toate documentele transmise de SSIF către C.N.V.M. şi instituţiile pieţei de capital; … d) sa analizeze şi sa avizeze materialele informative/publicitare ale SSIF; … e) sa păstreze legătură directa cu C.N.V.M. şi pieţele reglementate şi să asigure remedierea tuturor situaţiilor de încălcare a legilor şi reglementărilor aplicabile pieţei de capital sau a procedurilor interne ale SSIF; … f) să se asigure de utilizarea exclusiv personală de către fiecare agent pentru servicii de investiţii financiare a codurilor de acces şi a parolelor transmise de pieţele reglementate; … g) să monitorizeze aplicarea prevederilor legale incidente activităţii SSIF; … h) să raporteze Consiliului de administraţie al SSIF toate situaţiile de încălcare a legilor, reglementărilor aplicabile pieţei de capital sau procedurilor interne ale SSIF. …  + 
Articolul 24Persoanele din cadrul Compartimentului de control intern nu pot desfăşura activităţi de natura celor pe care au sarcina să le supravegheze. + 
Articolul 25(1) SSIF are obligaţia sa întocmească un registru de evidenta a reclamatiilor, care va fi ţinut de către persoanele din cadrul Compartimentului de control intern şi care va cuprinde cel puţin următoarele informaţii: … a) datele de identificare a petentilor; … b) datele de identificare a persoanelor din cadrul SSIF la adresa cărora s-au formulat reclamaţiile; … c) datele de înregistrare a petentilor; … d) faptele reclamate; … e) prejudiciul estimat de petent prin reclamaţie; … f) răspunsul transmis petentului şi modul de soluţionare a reclamaţiei. … (2) SSIF va transmite petentilor decizia referitoare la reclamaţia formulată, în maximum 30 de zile de la primirea acesteia. … (3) Registrul de evidenta a reclamatiilor va fi pus în orice moment la dispoziţia C.N.V.M. … (4) Anual, persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor transmite consiliului de administraţie un raport cuprinzând activitatea desfăşurată, investigaţiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute şi programul/planul investigatiilor propuse pentru anul următor. …  + 
Articolul 26(1) În situaţia în care persoanele din cadrul Compartimentului de control intern iau cunoştinţa de eventuale încălcări ale regimului juridic aplicabil pieţei de capital, inclusiv ale procedurilor interne ale SSIF, au obligaţia sa informeze imediat, în scris, Consiliul de administraţie al SSIF, iar acesta va notifica cu maxima urgenta C.N.V.M., OAR şi piaţa reglementată. … (2) În exercitarea atribuţiilor prevăzute la art. 23 persoanele din cadrul Compartimentului de control intern vor tine un registru în care vor evidenţia investigaţiile efectuate, durata acestor investigaţii, perioada la care acestea se referă, rezultatul investigatiilor, propunerile înaintate în scris Consiliului de administraţie al SSIF şi deciziile luate. …  + 
Titlul IIIModificări în modul de organizare şi funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare + 
Capitolul 1Dispoziţii generale + 
Articolul 27(1) SSIF va supune autorizării prealabile a C.N.V.M. următoarele modificări în modul de organizare şi funcţionare: … a) majorarea/reducerea capitalului social şi/sau modificarea obiectului de activitate; … b) modificarea structurii actionariatului; … c) modificarea componentei consiliului de administraţie şi/sau a conducerii executive; … d) schimbarea sediului social; … e) schimbarea denumirii; … f) înfiinţarea de sedii secundare. … (2) Înaintea înregistrării la oficiul registrului comerţului a modificărilor prevăzute la alin. (1), SSIF va solicita C.N.V.M. autorizarea prealabilă de modificare/completare a documentelor care au stat la baza emiterii autorizaţiei de funcţionare. … (3) Autorizaţia prealabilă emisă de C.N.V.M. este valabilă până la data transmiterii certificatului de înscriere de menţiuni de la oficiul registrului comerţului, dar nu mai mult de 60 de zile de la data eliberării acesteia. …  + 
Articolul 28C.N.V.M. va decide cu privire la emiterea autorizaţiei prealabile a modificărilor în modul de organizare şi funcţionare a SSIF, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a documentelor justificative corespunzătoare, cu excepţia situaţiei prevăzute de art. 31 alin. (4). + 
Capitolul 2Autorizarea prealabilă a modificărilor în modul de organizare şi funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare + 
Secţiunea 1Majorarea/reducerea capitalului social şi/sau modificarea obiectului de activitate + 
Articolul 29(1) În vederea obţinerii autorizaţiei prealabile pentru majorarea/reducerea capitalului social şi/sau modificarea obiectului de activitate, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente, după caz: … a) hotărârea organului statutar al SSIF. În cazul reducerii capitalului social, hotărârea va trebui să respecte minimul de capital social prevăzut de art. 6, sa arate motivele pentru care se face reducerea şi modalitatea de efectuare; … b) actul adiţional la actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizată; … c) dovada varsarii capitalului social în contul deschis în acest scop la o banca; … d) raportul de evaluare efectuat conform legii, în cazul aportului în natura, şi actele care atesta proprietatea, cu respectarea condiţiilor prevăzute de art. 6 alin. (2); … e) ultimul bilanţ contabil înregistrat la administraţia financiară teritorială; … f) raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii de capital social; … g) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. … (2) Pentru obţinerea autorizaţiei prealabile a majorării/reducerii capitalului social, ca urmare a operaţiunilor de fuziune/divizare, SSIF vor depune la C.N.V.M. următoarele documente: … a) cerere de autorizare prealabilă a majorării/reducerii capitalului social; … b) cerere de suspendare a activităţii societăţii absorbite/divizate, însoţită de documentele prevăzute de art. 51; … c) hotărârile adunărilor generale extraordinare ale SSIF participante; … d) proiectul de fuziune/divizare; … e) proiectul actului adiţional modificator al actelor constitutive ale SSIF participante; … f) bilanţurile contabile de fuziune/divizare; … g) raportul administratorilor şi al auditorilor financiari cu privire la fuziune/divizare; … h) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei; … i) orice alte informaţii pe care C.N.V.M. le poate solicita în vederea analizarii documentaţiei. …  + 
Articolul 30SSIF rezultate în urma unei fuziuni prin contopire sau ca urmare a divizării vor solicita C.N.V.M., după caz:a) retragerea autorizaţiei de funcţionare a SSIF participante la fuziune, în conformitate cu prevederile art. 47; … b) autorizarea de înfiinţare/funcţionare, în conformitate cu prevederile art. 8, respectiv art. 9. …  + 
Secţiunea a 2-aModificarea structurii actionariatului + 
Articolul 31(1) SSIF are obligaţia de a notifica C.N.V.M. intenţia oricărei persoane de a achizitiona, direct sau indirect, acţiuni ale acesteia care i-ar conferi dobândirea unei poziţii care ar atinge sau ar depăşi 10%, 20%, 33% sau 50% din totalul capitalului social sau al drepturilor de vot, prezentând în acest sens documentele prevăzute de art. 8 alin. (1) lit. d), e) şi f), precum şi orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita. … (2) C.N.V.M. are la dispoziţie maximum 60 de zile de la data notificării pentru a aproba participarea la capitalul social sau pentru a respinge cererea, comunicând în scris solicitantului hotărârea sa. … (3) În cazul în care C.N.V.M. este de acord cu dobândirea poziţiilor menţionate la alin. (1), SSIF are obligaţia de a solicita, în termen de 60 de zile, autorizarea modificării structurii actionariatului, prezentând în acest sens o cerere însoţită de următoarele documente: … a) actul adiţional la actul constitutiv, în original sau în copie legalizată, după caz; … b) contracte de cesiune; … c) extras din Registrul acţionarilor; … d) noua structura a actionariatului; … e) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. … (4) Dobândirea unor poziţii între pragurile stabilite la alin. (1) va fi notificată C.N.V.M. în termen de doua zile de la data luării la cunoştinţa, de către SSIF, cu anexarea documentelor justificative corespunzătoare. …  + 
Secţiunea a 3-aModificarea componentei consiliului de administraţie şi a conducerii executive + 
Articolul 32Pentru autorizarea prealabilă a modificărilor privind componenta consiliului de administraţie şi a conducerii executive, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:a) hotărârea organului statutar; … b) actul adiţional la actele constitutive ale SSIF, în original sau în copie legalizată; … c) documentele prevăzute la art. 8 alin. (1) lit. b) şi c); … d) decizia de desfacere sau încetare a contractului individual de muncă ori demisia, în cazul directorilor executivi; … e) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. …  + 
Secţiunea a 4-aSchimbarea sediului social + 
Articolul 33În vederea obţinerii autorizaţiei prealabile pentru schimbarea sediului social, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:a) hotărârea organului statutar; … b) actul adiţional la actele constitutive ale SSIF, în original sau în copie legalizată; … c) documentele prevăzute la art. 9 alin. (1) lit. g), din care să rezulte îndeplinirea condiţiilor prevăzute la art. 5 lit. c); … d) declaraţia pe propria răspundere a reprezentantului legal al SSIF, sub semnatura olografă, cu privire la existenta dotării tehnice necesare desfăşurării activităţii SSIF; … e) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. …  + 
Secţiunea a 5-aSchimbarea denumirii + 
Articolul 34În vederea obţinerii autorizaţiei prealabile a schimbării denumirii SSIF, aceasta va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:a) hotărârea organului statutar; … b) actul adiţional la actele constitutive ale SSIF, în original sau în copie legalizată; … c) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. …  + 
Secţiunea a 6-aÎnfiinţarea de sedii secundare + 
Articolul 35SSIF pot înfiinţa următoarele categorii de sedii secundare:a) sucursale; … b) agenţii. …  + 
Articolul 36La sediul sucursalelor se vor putea presta toate serviciile de investiţii financiare autorizate de către C.N.V.M. pentru respectiva SSIF. + 
Articolul 37Serviciile de investiţii financiare care pot fi prestate în cadrul agenţiei sunt:a) preluarea ordinelor de tranzactionare de la clienţi şi transmiterea acestora, în vederea executării, către o sucursala sau către sediul central; … b) distribuirea de titluri de participare emise de organisme de plasament colectiv. …  + 
Articolul 38Ordinele de tranzactionare preluate la agenţie vor fi transmise, în vederea tranzactionarii, numai sucursalelor aflate în aceeaşi raza teritorială cu agenţia sau sediul social. + 
Articolul 39Activităţile de tranzactionare propriu-zise şi de decontare cu clienţii se vor desfăşura numai la sediul social al SSIF sau la sediul secundar de tip sucursala. + 
Articolul 40O situaţie centralizatoare a operaţiunilor desfăşurate în cadrul sucursalelor şi, respectiv, agentiilor din subordine (acolo unde este cazul), precum şi balantele de verificare aferente activităţii sucursalelor vor fi remise lunar sediului social în vederea întocmirii situaţiei financiare generale a SSIF. + 
Articolul 41Lunar toate documentele aferente preluării ordinelor de tranzactionare primite la agenţie vor fi transmise, în original, în vederea arhivarii, către sucursala sau sediul social, pe baza unui proces-verbal de predare-primire. + 
Articolul 42(1) În vederea autorizării sediului secundar de tip sucursala trebuie îndeplinite cumulativ următoarele condiţii: … a) sa dispună de un spaţiu destinat exclusiv sediului sucursalei, care să asigure buna desfăşurare a activităţii şi a cărui suprafaţa sa nu fie mai mica de 50 mp. Spaţiul destinat sediului sucursalei nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor; … b) să aibă telefon şi fax; … c) să asigure o dotare tehnica adecvată desfăşurării activităţii în cadrul sucursalei; … d) directorul sucursalei sa îndeplinească condiţiile prevăzute de art. 5 lit. b); … e) să aibă angajaţi cel puţin 2 agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi cel puţin un angajat în cadrul Compartimentului de control intern al sucursalei, autorizaţi de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului regulament; … f) să aibă un regulament propriu de organizare şi funcţionare, avizat de către sediul social, în care se va face referire la agenţiile subordonate, respectiv la evidenta şi controlul activităţii agentiilor; … g) să aibă un sistem de evidenta şi prelucrare a ordinelor de tranzactionare. … (2) În vederea autorizării sediului secundar de tip agenţie trebuie îndeplinite cumulativ următoarele condiţii: … a) sa dispună de un spaţiu destinat exclusiv sediului agenţiei, care să asigure buna desfăşurare a activităţii şi a cărui suprafaţa sa nu fie mai mica de 15 mp; … b) să aibă telefon şi fax; … c) să fie conectata printr-un computer la sediul central al SSIF; … d) să aibă cel puţin un agent pentru servicii de investiţii financiare autorizat pentru agenţie. …  + 
Articolul 43Pentru autorizarea prealabilă a infiintarii de sedii secundare SSIF va prezenta C.N.V.M. o cerere în care se va preciza statutul sediului secundar (sucursala sau agenţie), însoţită de următoarele documente:a) hotărârea organului statutar al SSIF; … b) actul adiţional la actul constitutiv al SSIF, în original sau în copie legalizată; … c) copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului secundar. Acesta va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participaţie ca dovada a deţinerii spaţiului destinat sediului secundar. În cazul contractului de subinchiriere, se va prezenta declaraţia în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subinchiriat, însoţită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală; … d) declaraţie pe propria răspundere din partea reprezentantului legal al SSIF privind îndeplinirea condiţiilor prevăzute de art. 42, în care se vor înscrie numărul de telefon şi de fax şi numele agenţilor pentru servicii de investiţii financiare autorizaţi care lucrează la respectivele sedii secundare; … e) regulamentul de organizare şi funcţionare care va cuprinde proceduri speciale privind evidenta şi controlul activităţii desfăşurate la sediile secundare în legătură cu atribuţiile şi răspunderea personalului şi agenţilor pentru servicii de investiţii financiare care îşi desfăşoară activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situaţiei şi/sau documentelor la sediul social; … f) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. …  + 
Capitolul 3Autorizarea modificării sau completării autorizaţiei de funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare + 
Articolul 44(1) Pentru autorizarea modificării sau completării autorizaţiei de funcţionare, ca urmare a modificărilor intervenite în modul de organizare şi funcţionare a SSIF, prevăzute de art. 27 alin. (1), lit. a), c), d), e) şi f), SSIF va prezenta C.N.V.M., în termen de maximum 60 de zile de la data emiterii autorizaţiei prealabile, o cerere însoţită de certificatul de înregistrare de menţiuni şi certificatul de înregistrare, după caz, care va cuprinde codul unic de înregistrare, eliberate de oficiul registrului comerţului. … (2) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (1) atrage nulitatea absolută a autorizaţiei prealabile. …  + 
Articolul 45(1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea modificării sau completării autorizaţiei de funcţionare, ca urmare a modificărilor intervenite în modul de organizare şi funcţionare a SSIF, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a documentaţiei complete. … (2) Apariţia unor modificări ale documentelor iniţiale va determina o noua evaluare din partea C.N.V.M., putând atrage revocarea autorizaţiei prealabile în cazul în care aceste modificări sunt contrare prevederilor legale sau ale prezentului regulament. …  + 
Titlul IVRetragerea autorizaţiei de funcţionare şi suspendarea activităţii societăţilor de servicii de investiţii financiare + 
Capitolul 1Retragerea autorizaţiei de funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare + 
Secţiunea 1Dispoziţii generale + 
Articolul 46Retragerea autorizaţiei de funcţionare a SSIF sau a sucursalei unei SSIF cu sediul în alt stat poate fi decisa de C.N.V.M. în condiţiile prevăzute de art. 156 alin. (5) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, precum şi în următoarele situaţii:a) la cererea SSIF; … b) SSIF nu mai îndeplineşte condiţiile care au stat la baza autorizării; … c) SSIF nu şi-a exercitat pe o perioadă mai mare de 6 luni obiectul de activitate pentru care a primit autorizaţie; … d) autoritatea competentă din ţara în care are sediul SSIF ce a înfiinţat o sucursala pe teritoriul României i-a retras acesteia autorizaţia de funcţionare; … e) ca sancţiune. …  + 
Secţiunea a 2-aProceduri de retragere a autorizaţiei de funcţionare a societăţilor de servicii de investiţii financiare + 
Articolul 47(1) În vederea retragerii autorizaţiei de funcţionare, reprezentantul legal al SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere de retragere a autorizaţiei, în conformitate cu anexa nr. 2, însoţită de următoarele documente: … a) actele emise de pieţele reglementate sau OAR la care SSIF este membra, în care să se menţioneze retragerea accesului SSIF şi al agenţilor pentru servicii de investiţii financiare, autorizaţi în numele şi pe contul acesteia, la operaţiunile derulate pe pieţele respective; … b) hotărârea organului statutar; … c) dovada achitării datoriilor faţă de clienţi, C.N.V.M. şi celelalte instituţii ale pieţei de capital şi a transferului valorilor mobiliare la societăţile de registru autorizate de C.N.V.M. sau în conturile indicate de clienţi; … d) dovada blocarii (dezactivarii) codurilor şi parolelor de acces la entitatile autorizate de C.N.V.M., respectiv pieţele reglementate, societăţile de compensare, decontare şi depozitare şi societăţile de registru autorizate de C.N.V.M., al SSIF şi al agenţilor pentru servicii de investiţii financiare autorizaţi în numele şi pe contul acesteia; … e) informaţii cu privire la păstrarea în siguranţa a arhivei societăţii, conform prevederilor art. 83 alin. (2). … f) raportul auditorului financiar al SSIF cu privire la retragerea autorizaţiei de funcţionare a acesteia; … g) orice alte documente şi informaţii pe care C.N.V.M. le considera necesare pentru soluţionarea cererii. … (2) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizaţiei de funcţionare a SSIF în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a documentaţiei complete. Dacă, înainte de a emite decizia de retragere a autorizaţiei, C.N.V.M. a impus sancţiuni, ca urmare a încălcării reglementărilor legale în vigoare, termenul de 30 de zile se prelungeşte până când C.N.V.M. considera ca este necesar, în scopul asigurării protecţiei investitorilor. … (3) Decizia C.N.V.M. de retragere a autorizaţiei de funcţionare va fi comunicată SSIF respective, pieţelor reglementate şi OAR. …  + 
Capitolul 2Suspendarea activităţii societăţilor de servicii de investiţii financiare + 
Secţiunea 1Dispoziţii generale + 
Articolul 48În cazul suspendării activităţii la cerere, SSIF are următoarele obligaţii:a) sa notifice C.N.V.M. şi pieţelor reglementate intenţia de suspendare a activităţii, perioada şi motivul suspendării activităţii; … b) sa informeze clienţii despre suspendarea activităţii şi sa achite toate datoriile faţă de aceştia; … c) sa transmită către societăţile de registru autorizate de C.N.V.M. sau către alte SSIF indicate de clienţi valorile mobiliare/instrumentele financiare ale acestora. …  + 
Articolul 49Pe perioada suspendării activităţii SSIF nu este exonerată de obligaţia transmiterii situaţiilor şi documentelor prevăzute de art. 85. + 
Articolul 50La expirarea perioadei de suspendare a activităţii, ca urmare a cererii SSIF, aceasta are obligaţia de a notifica C.N.V.M., OAR şi pieţelor reglementate reluarea activităţii. + 
Secţiunea a 2-aProceduri de suspendare a activităţii la cererea societăţilor de servicii de investiţii financiare + 
Articolul 51În vederea suspendării activităţii, după îndeplinirea obligaţiilor prevăzute de art. 48, SSIF va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:a) hotărârea organului statutar al SSIF; … b) dovada lichidării conturilor clienţilor şi achitării datoriilor faţă de aceştia; … c) dovada transferului valorilor mobiliare şi/sau instrumentelor financiare ale clienţilor către societăţile de registru autorizate de C.N.V.M. sau către alte SSIF, indicate de aceştia; … d) dovada blocarii (dezactivarii) codurilor şi parolelor de acces la entitatile autorizate de C.N.V.M., respectiv pieţele reglementate, societăţile de compensare, decontare şi depozitare şi societăţile de registru autorizate de C.N.V.M., al SSIF şi al agenţilor pentru servicii de investiţii financiare autorizaţi în numele şi pe contul acesteia; … e) raportul auditorului financiar al SSIF cu privire la suspendarea activităţii acesteia; … f) orice alte documente şi informaţii pe care C.N.V.M. le considera necesare pentru soluţionarea cererii. …  + 
Articolul 52C.N.V.M. va decide cu privire la suspendarea activităţii SSIF, în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a întregii documentaţii. + 
Capitolul 3Retragerea autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare + 
Articolul 53Retragerea autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare are loc în următoarele situaţii:a) la cererea SSIF; … b) ca sancţiune a C.N.V.M., rămasă definitivă. …  + 
Articolul 54(1) SSIF are obligaţia ca, în termen de maximum 24 de ore de la data încetării relaţiilor de muncă dintre agent şi aceasta, să solicite pieţelor reglementate, societăţii de compensare, decontare şi depozitare şi societăţilor de registru blocarea/dezactivarea codurilor/parolelor de acces la acestea. … (2) În vederea retragerii autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare, SSIF va prezenta la C.N.V.M., în maximum 5 zile de la data încetării relaţiilor de muncă dintre agent şi SSIF, o cerere în care va specifică motivul încetării relaţiilor de muncă dintre aceasta şi agent, însoţită de dovada blocarii/dezactivarii codurilor/parolelor de acces în piaţa reglementată, societatea de compensare, decontare şi depozitare şi societatea de registru. …  + 
Articolul 55Retragerea, la cererea SSIF, a autorizaţiei de agent pentru servicii de investiţii financiare se va decide de către C.N.V.M. în termen de 30 de zile de la data depunerii de către SSIF a cererii de retragere, însoţită de dovada prevăzută la art. 54 alin. (2). + 
Capitolul 4Retragerea autorizaţiei persoanelor care fac parte din cadrul Compartimentului de control intern + 
Articolul 56Retragerea autorizaţiei persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern are loc în următoarele situaţii:a) la cererea SSIF; … b) ca sancţiune a C.N.V.M., rămasă definitivă. …  + 
Articolul 57(1) Retragerea, la cerere, a autorizaţiei persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern se va decide de către C.N.V.M. în termen de 30 de zile de la data depunerii de către SSIF a unei cereri în care vor fi menţionate motivele care au condus la aceasta solicitare. … (2) După retragerea autorizaţiei persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern, emisă pe numele unei SSIF, în condiţiile prevăzute la alin. (1), persoanele respective nu vor putea fi încadrate şi autorizate în cadrul Compartimentului de control intern al unei alte SSIF pentru o perioadă de 30 de zile de la data retragerii autorizaţiei. …  + 
Titlul VCerinţe prudentiale + 
Articolul 58În înţelesul prezentului regulament, activele financiare deţinute de către SSIF, care pot fi luate în considerare la calcularea capitalului net al acesteia, sunt:a) numerar în casierie; … b) sume în conturi curente, certificate de depozit, depozite la termen şi alte instrumente care evidenţiază depuneri la bănci comerciale autorizate de Banca Naţionala a României; … c) titluri de stat şi titluri emise de autorităţi ale administraţiei publice locale, care se tranzactioneaza pe o piaţa reglementată; … d) valori mobiliare care au făcut obiectul unei oferte publice, tranzacţionate pe pieţe reglementate autorizate de C.N.V.M.; … e) valori mobiliare pentru care oferta publică este în derulare pe durata prevăzută în prospectul de emisiune aprobat de C.N.V.M.; … f) titluri de participare la organisme de plasament colectiv în valori mobiliare; … g) sume datorate de clienţi pentru valorile mobiliare şi instrumentele financiare cumpărate în numele lor; … h) fonduri de garantare constituite conform reglementărilor specifice fiecărei pieţe; … i) contribuţia la Fondul de compensare a investitorilor; … j) instrumente financiare derivate; … k) alte instrumente financiare şi alte active pe care C.N.V.M. le poate include în această categorie prin reglementările sale. …  + 
Articolul 59Pe toată perioada desfăşurării activităţii SSIF trebuie să îndeplinească următoarele condiţii:a) sa menţină un nivel minim al capitalului net reprezentând 25% din capitalul social integral vărsat, calculat conform art. 12 şi anexei nr. 4 la Regulamentul nr. 3/1998; … b) sa menţină un grad de îndatorare de maximum 8 la 1, calculat conform art. 12 şi anexei nr. 4 la Regulamentul nr. 3/1998. …  + 
Titlul VIReguli de conduita pentru societăţile de servicii de investiţii financiare şi agenţii acestora + 
Capitolul 1Obligaţii faţă de clienţi + 
Articolul 60(1) SSIF va presta servicii de investiţii financiare numai în baza unui contract în forma scrisă, care va conţine cel puţin următoarele clauze: … a) serviciile de investiţii financiare ce vor fi prestate; … b) durata contractului, modul în care contractul poate fi reînnoit şi/sau modificat; … c) procedura şi mijloacele prin care clienţii vor transmite ordine şi instrucţiuni; … d) tipul, conţinutul şi frecventa documentelor privind activitatea desfăşurată, ce vor fi transmise clienţilor; … e) consimţământul expres al clientului pentru stocarea de către agent/SSIF a instrucţiunilor/confirmarilor acestuia transmise telefonic, după caz; … f) orice alte clauze privind prestarea serviciilor de investiţii financiare convenite de părţi; … g) comisionul pentru prestarea serviciilor de investiţii şi/sau consultanţa acordată clienţilor privind instrumentele financiare. … (2) Contractul va fi însoţit de cererea de deschidere de cont pentru fiecare client, care se va anexa contractului, şi va cuprinde cel puţin următoarele: … a) datele de identificare a clientului persoana fizica sau juridică, după caz; … b) informaţii privind clientul, în scopul întocmirii profilului acestuia, şi care să cuprindă cel puţin următoarele: venituri, cont bancar, estimarea valorii investiţiei, nivel de risc, obiective investitionale, detineri de valori mobiliare mai mari sau egale cu 5%; … c) numele şi decizia de autorizare a agentului pentru servicii de investiţii financiare care a deschis contul, eventual ştampila acestuia; … d) semnatura persoanei autorizate din partea SSIF şi ştampila societăţii; … e) anexa: copia documentului de identitate sau a certificatului de înmatriculare, după caz. …  + 
Articolul 61Contractele de administrare de portofoliu vor cuprinde, în afară celor prevăzute de art. 60, şi următoarele:a) caracteristicile contului de portofoliu; … b) dacă este cazul, identificarea tranzacţiilor pe care SSIF le poate face numai cu acordul expres al clienţilor; … c) posibilitatea SSIF de a delega competentele primite în baza contractului de administrare, limitele şi condiţiile unei asemenea delegari, iar în situaţia în care delegarea nu priveşte întregul portofoliu, instrumentele financiare şi pieţele reglementate pentru care aceasta delegare poate fi acordată; … d) posibilitatea clienţilor de a revoca unilateral, în orice moment, mandatul dat unei SSIF în baza contractului de administrare; … e) dreptul clienţilor de a dispune transferul tuturor sau al unei părţi din sumele băneşti ori instrumentele financiare deţinute la respectiva SSIF, fără plata vreunei despăgubiri. …  + 
Articolul 62În cadrul tranzacţiilor efectuate în numele clienţilor, SSIF vor întocmi următoarele documente:a) formular de ordin, pentru fiecare ordin de tranzactionare, care va cuprinde cel puţin următoarele: … 1. numele clientului;2. denumirea valorii mobiliare/instrumentului financiar;3. piaţa reglementată;4. detinerile privind respectiva valoare mobiliară/instrument financiar;5. cantitatea şi preţul (limita sau "la piaţa");6. tipul ordinului (vânzare/cumpărare);7. momentul preluării ordinului (data şi ora exactă);8. termenul de valabilitate;9. dacă ordinul a fost plasat la iniţiativa clientului sau la recomandarea agentului;10. acordul clientului pentru preluarea acţiunilor de la societatea de registru;11. alte precizări privind informarea corecta a clientului (luarea la cunoştinţa de oferte publice în derulare, modificări de capital anterioare, fuziuni, divizari etc.);12. numele şi decizia de autorizare a agentului pentru servicii de investiţii financiare care a preluat ordinul, eventual ştampila acestuia;13. ştampila SSIF sau a sediului secundar;b) formular de confirmare a efectuării tranzacţiilor, care va cuprinde: … 1. numele clientului;2. denumirea valorii mobiliare şi cantitatea;3. preţul de execuţie;4. momentul executării ordinului (data şi ora exactă);5. calitatea de broker sau dealer în care a acţionat SSIF;6. comisioane, taxe, impozite percepute;c) formulare de raportare către clienţi, care vor conţine, după caz, următoarele date, în funcţie de prevederile contractuale: … 1. numele clientului;2. denumirea valorilor mobiliare deţinute, cantităţi;3. preţul mediu de achiziţie pentru fiecare valoare mobiliară;4. preţul zilei de raportare;5. diferenţe favorabile/nefavorabile;6. disponibilul de numerar în contul clientului;7. istoric de tranzactionare şi de evoluţie a situaţiei financiare. + 
Articolul 63(1) Pentru a dobândi autoritatea discretionara asupra portofoliului de instrumente financiare al unui client, SSIF are obligaţia de a obţine acordul scris al acestuia, care să prevadă asumarea riscului asupra capitalului investit. … (2) În situaţia administrării unui cont discretionar, contrapartea în tranzacţii nu poate fi contul CASA, PROFESIONAL sau un alt cont Client al SSIF, decât dacă se asigura un preţ mai bun decât cel oferit de piaţa. … (3) SSIF, prin agentul mandatat în contractul de administrare, are obligaţia de a completa ordine de vînzare/cumpărare pentru toate tranzacţiile efectuate în conturile discretionare ale clienţilor lor, iar acestea vor fi aprobate de coordonatorul ierarhic superior agentului. …  + 
Articolul 64(1) SSIF are obligaţie sa înregistreze pe suport magnetic ordinele de tranzactionare primite de la investitori prin telefon. … (2) SSIF va confirma clientului executarea ordinului în maximum 24 de ore. … (3) După decontarea tranzacţiei SSIF va transmite clientului, în termen de 48 de ore, formularul de confirmare a executării tranzacţiei prevăzut de art. 62 lit. b). … (4) Extrasul de cont va fi transmis clienţilor lunar, dacă clauzele contractuale nu prevăd un alt termen, şi trebuie să conţină date privind portofoliul acestora şi disponibilul existent în cont. …  + 
Articolul 65(1) SSIF are obligaţia de a executa ordinele clienţilor la cel mai bun preţ, în condiţiile date ale pieţei. … (2) Pentru aceeaşi valoare mobiliară/instrument financiar SSIF are obligaţia să execute, în condiţiile pieţei, ordinele primite de la clienţi, înaintea ordinelor pentru contul CASA sau contul PROFESIONAL. … (3) În momentul executării ordinului clientului SSIF îşi asuma responsabilitatea ca atât valorile mobiliare/instrumentele financiare, cat şi sumele necesare vor fi disponibile în cont la momentul decontării. În caz contrar obligaţia decontării tranzacţiei revine SSIF. … (4) Prevederile alin. (3) nu se aplică tranzacţiilor în marja şi vânzărilor în lipsa. …  + 
Articolul 66(1) În situaţia recomandarii unei investiţii, SSIF are obligaţia să facă cunoscute clientului toate informaţiile afişate în piaţa cu privire la valorile mobiliare/instrumentele financiare ce fac obiectul investiţiei respective. De asemenea, SSIF îi va preciza clientului faptul ca performanţele anterioare ale valorilor mobiliare/instrumentelor financiare nu reprezintă garanţii ale unor performanţe viitoare. … (2) SSIF va informa clientul asupra existenţei următoarelor situaţii: … a) SSIF şi/sau unul sau mai mulţi dintre administratorii, membrii conducerii executive, funcţionarii sau actionarii săi au un interes în legătură cu valoarea mobiliară/instrumentul financiar recomandat; … b) SSIF a intermediat în ultimii 2 ani oferte publice sau plasamente private pentru valoarea mobiliară/instrumentul financiar recomandat. …  + 
Articolul 67SSIF este obligată sa informeze clientul în legătură cu existenta riscului asupra capitalului investit. + 
Articolul 68(1) SSIF este obligată sa notifice clientului, în cel mai scurt timp, apariţia situaţiei de conflict de interese. … (2) În cazul în care se constata existenta unui conflict de interese, SSIF îi este interzis: … a) să execute tranzacţii în conturile discretionare ale clienţilor; … b) să execute tranzacţii în conturile persoanelor care deţin informaţii privilegiate. …  + 
Articolul 69Personalul angajat în cadrul SSIF, care desfăşoară oricare dintre activităţile menţionate la art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. a), b) şi e) şi pct. 2 lit. a) şi b) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, nu poate desfăşura activităţile prevăzute la art. 149 alin. (2) pct. 2 lit. c) şi d) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002. + 
Articolul 70Personalului angajat în cadrul SSIF, care desfăşoară activităţile prevăzute de art. 149 alin. (2) pct. 2 lit. c) şi d) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, îi este interzis:a) sa recomande investiţii care ar determina realizarea de profituri personale sau pentru SSIF în cadrul căreia este angajat; … b) sa acţioneze în calitate de contraparte în tranzacţiile efectuate în urma recomandărilor. …  + 
Articolul 71SSIF este obligată să evidenţieze distinct, în contabilitate, sumele primite de la clienţi şi sa utilizeze în banca de decontare un cont în nume propriu şi un cont în numele clienţilor. De asemenea, valorile mobiliare/instrumentele financiare ale clienţilor vor fi evidentiate în conturi separate de cele ale SSIF. + 
Articolul 72(1) În scopul înregistrării transferului dreptului de proprietate asupra unei valori mobiliare, SSIF are obligaţia ca, după decontarea tranzacţiilor, cel târziu la T+3 (unde "T" este data efectuării tranzacţiei), sa transmită societăţilor de registru situaţia clienţilor care au achiziţionat sau au vândut valori mobiliare, pentru înregistrarea în conturile individuale ale acestora a operaţiunilor efectuate. … (2) La solicitarea emitenţilor, adresată societăţilor de registru, SSIF au obligaţia sa transmită situaţia detinerilor de valori mobiliare ale emitentului, pentru fiecare client al SSIF. …  + 
Articolul 73(1) SSIF este responsabilă pentru conduita şi activitatea persoanelor angajate, în legătură cu realizarea obiectului sau de activitate. … (2) Toate informaţiile furnizate de către SSIF şi de către agenţii acestora investitorilor, CNVM, instituţiilor pieţei, OAR sau publicului larg trebuie să fie corecte, exacte, clare şi adecvate, astfel încât să ofere o informare completa a acestora. … (3) SSIF trebuie să acţioneze în asa fel încât să asigure o deplina egalitate de tratament între clienţii săi, care sunt deţinători de valori mobiliare ale aceluiaşi emitent. …  + 
Articolul 74(1) SSIF şi agenţilor săi le este interzis: … a) să facă declaraţii care ar putea induce în eroare sau care omit fapte importante, date fiind circumstanţele în care au fost efectuate; … b) să facă înregistrări false sau incorecte în legătură cu acceptarea sau cu folosirea valorilor mobiliare/instrumentelor financiare şi a fondurilor clienţilor ori în legătură cu momentul şi metoda de efectuare a compensării şi decontării tranzacţiilor cu valori mobiliare şi/sau instrumente financiare; … c) sa încheie tranzacţii în scopul de a influenţa în mod artificial preţul valorilor mobiliare şi/sau al instrumentelor financiare ori de a crea impresia unui volum ridicat al tranzacţiilor; … d) sa afiseze cotaţii sau sa introducă pe piaţa ordine de natura sa creeze o impresie falsa asupra preţului real de piaţa al unei valori mobiliare şi/sau instrument financiar; … e) sa încheie tranzacţii cu valori mobiliare şi/sau instrumente financiare, care ar avea drept scop ascunderea identităţii proprietarului acestora; … f) să efectueze operaţii cu valori mobiliare între clienţii săi, fără sa realizeze o compensare în bani; … g) sa garanteze în orice fel performanţele valorii mobiliare/instrumentului financiar respectiv. … (2) SSIF sau angajaţilor acesteia le este interzis să efectueze tranzacţii cu o anumită valoare mobiliară/instrument financiar bazate pe informaţii privilegiate sau sa dezvaluie asemenea informaţii unei persoane care ar putea obţine beneficii prin tranzacţionarea pe baza acestor informaţii. …  + 
Articolul 75(1) Sunt interzise tranzacţiile cu valori mobiliare/instrumentele financiare efectuate cu rea-credinţa, prin manipulare sau prin practici frauduloase. … (2) Agenţii pentru servicii de investiţii financiare trebuie să acţioneze cu corectitudine şi probitate profesională, chiar dacă în unele cazuri aceasta ar avea drept consecinţa pierderea unor câştiguri pe termen scurt. … (3) Agenţii pentru servicii de investiţii financiare trebuie să se abţină de la încurajarea vânzărilor şi cumpărărilor de valori mobiliare şi/sau instrumente financiare, efectuate numai în scopul de a genera comision. …  + 
Articolul 76Agentul pentru servicii de investiţii financiare este obligat sa informeze conducerea SSIF şi persoanele din cadrul Compartimentului de control intern cu privire la orice reclamaţii ale clienţilor săi în legătură cu activitatea sa ca agent pentru servicii de investiţii financiare. + 
Capitolul 2Publicitatea SSIF + 
Articolul 77(1) Publicitatea facuta de către SSIF va conţine denumirea completa a acesteia, adresa sediului social, numerele de telefon şi fax, numărul şi data deciziei de autorizare. … (2) Publicitatea SSIF nu va conţine informaţii false sau care pot induce în eroare şi nici nu va oferi garanţii investitorilor cu privire la performanţele unei investiţii. … (3) În măsura în care SSIF dezvolta o pagina web, aceasta va cuprinde cel puţin următoarele informaţii; … a) adresa sediului social şi a sediilor secundare, inclusiv atributele de identificare (telefon, fax, e-mail) pentru fiecare dintre acestea; … b) capitalul social; … c) numele membrilor consiliului de administraţie şi ai conducerii executive, al acţionarilor, al auditorului financiar şi al agenţilor pentru servicii de investiţii financiare; … d) serviciile de investiţii financiare pe care SSIF este autorizata de către C.N.V.M. să le presteze; … e) cel puţin ultimul bilanţ contabil anual, precum şi contul de profit şi pierdere, certificate de auditori financiari; … f) datele de contact şi numele persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern. … (4) SSIF trebuie să se asigure de corectitudinea şi caracterul complet al tuturor informaţiilor care sunt afişate pe pagina web. …  + 
Articolul 78(1) În măsura în care SSIF foloseşte citate, cotari, tabele, grafice, statistici ori alte materiale similiare în comunicările sale, sursa informaţiilor folosite trebuie clar indicată. … (2) Publicitatea SSIF trebuie să fie avizată de către Compartimentul de control intern. C.N.V.M. sau OAR pot obliga SSIF sa modifice informaţiile cuprinse pe pagina web sau pot ordonă SSIF sa sisteze difuzarea unui material publicitar, dacă acesta contravine legii, reglementărilor C.N.V.M. sau ale OAR. …  + 
Articolul 79SSIF trebuie să păstreze la sediul social copii ale tuturor materialelor publicitare şi ale conţinutului paginii web pentru o perioadă de 2 ani de la aparitie sau afişare şi să le pună la dispoziţia C.N.V.M. sau OAR, la cererea acestora. + 
Capitolul 3Practici frauduloase + 
Articolul 80Se considera practica frauduloasă următoarele fapte, fără ca enumerarea acestora să fie limitativa:a) furtul valorilor mobiliare/instrumentelor financiare ale clienţilor şi/sau al fondurilor băneşti aferente acestora; … b) împrumutul, gajarea sau constituirea de garanţii în numele SSIF prin utilizarea valorilor mobiliare/instrumentelor financiare şi a disponibilităţilor băneşti care aparţin clienţilor sau terţilor, fără a avea în prealabil autorizaţia scrisă expresă a clientului; … c) înstrăinarea sau folosirea directa sau indirecta a activelor clientului ori a drepturilor provenind din proprietatea asupra acestora, fără autorizaţia scrisă expresă a clientului; … d) transferul valorilor mobiliare/instrumentelor financiare de la societăţile de registru fără acordul clientului; … e) garantarea obţinerii unor rezultate financiare pozitive în urma tranzacţiilor efectuate; … f) executarea prioritara a ordinelor de tranzactionare în contul CASA şi/sau contul PROFESIONAL faţă de ordinele competitive anterioare sau concomitente în contul clienţilor; … g) efectuarea de tranzacţii în situaţia existenţei unor conflicte de interese cu clienţii; … h) tranzacţionarea excesiva pentru un cont discretionar, în sensul efectuării de tranzacţii repetate, în defavoarea clientului, cu scopul de a genera comision pentru SSIF; … i) realizarea unui acord între doua sau mai multe persoane care acţionează în mod concertat, în scopul obţinerii de beneficii în dăuna clienţilor sau care au ca scop ori rezultat creşterea ori scăderea frauduloasă a preţului valorilor mobiliare şi/sau instrumentelor financiare; … j) informarea eronată, incompleta sau exagerata cu privire la o valoare mobiliară/instrument financiar, transmisă unui client în vederea determinării acestuia sa deruleze tranzacţii având ca obiect respectiva valoare mobiliară/instrument financiar; … k) acoperirea obligaţiilor ce rezultă din tranzacţiile efectuate în contul CASA şi/sau contul PROFESIONAL folosind activele clienţilor; … l) transmiterea unor informaţii din surse neoficiale, prezentate ca fiind confidenţiale, în scopul determinării clienţilor sau potenţialilor clienţi de a efectua tranzacţii ori promisiuni de câştig făcute investitorilor. …  + 
Titlul VIIEvidente financiare şi raportări + 
Capitolul 1Evidente financiare + 
Articolul 81SSIF trebuie să întocmească şi sa ţină la zi cel puţin următoarele evidente:a) evidente ale operaţiunilor referitoare la tranzacţiile cu valori mobiliare/instrumente financiare, ale intrărilor/iesirilor de numerar şi valori mobiliare/instrumente financiare şi alte avansuri sau debite ale clienţilor, precum şi documentele primare care au stat la baza lor. Evidentele vor reflecta contul în care tranzacţia a fost efectuată, denumirea şi numărul valorilor mobiliare/instrumentelor financiare, preţul unitar şi cel total de vânzare sau cumpărare, data tranzacţiei, aduse la zi; … b) evidentele detinerilor clienţilor, care să reflecte, în contul de numerar al fiecărui client, toate vânzările/cumpărările, primirile/livrările de valori mobiliare/instrumente financiare, actualizate cel puţin zilnic; … c) situaţii privind activele şi pasivele, conturile de venituri, de cheltuieli şi de capital, actualizate cel puţin zilnic; … d) documente care să reflecte, separat pentru fiecare valoare mobiliară/instrument financiar, la data compensării, toate poziţiile pe care SSIF le deţine în conturile personale şi ale clienţilor săi, precum şi localizarea lor; … e) evidente ale valorilor mobiliare/instrumentelor financiare în curs de transfer, ale dividendelor şi dobânzilor primite, ale împrumuturilor acordate sau primite, precum şi ale valorilor mobiliare/instrumentelor financiare ce nu au fost primite sau nu au fost livrate, actualizate cel puţin zilnic; … f) un formular pentru fiecare ordin de tranzactionare, care va cuprinde cel puţin elementele cuprinse în art. 62 lit. a); … g) copii ale confirmarilor tuturor cumparatorilor sau vânzărilor de valori mobiliare/instrumente financiare, conform prevederilor art. 62 lit. b), precum şi ale notelor privind alte debite şi credite ale clienţilor SSIF; … h) fişele conturilor de clienţi; … i) situaţii privind gradul de îndatorare şi capitalul net ale SSIF; … j) fişele angajaţilor SSIF, cu menţionarea sancţiunilor şi a situaţiilor de punere sub acuzare în legătură cu activitatea de intermediere, pentru perioada în care aceştia au fost angajaţii SSIF. …  + 
Articolul 82(1) SSIF trebuie să întocmească şi sa păstreze la zi toate documentele prevăzute de art. 81, în scopul de a reflecta cu exactitate situaţia financiară şi de a permite verificarea şi copierea acestor evidente, în orice moment, de către inspectorii sau alţi reprezentanţi ai C.N.V.M. De asemenea, C.N.V.M. are dreptul de a solicita şi de a verifica în orice moment orice evidente pe care SSIF le întocmeşte în baza regulamentelor pieţelor reglementate şi ale OAR. … (2) La cererea C.N.V.M., SSIF are obligaţia de a furniza în orice moment copii ale documentelor solicitate. …  + 
Articolul 83(1) Toate documentele prevăzute de art. 81 trebuie să fie păstrate pentru o perioadă de minimum 5 ani într-un loc accesibil şi să poată fi puse la dispoziţia C.N.V.M., la cerere, în cel mult 4 zile lucrătoare. … (2) După încetarea activităţii SSIF va informa C.N.V.M. cu privire la locul unde se găseşte arhiva acestor documente, precum şi despre identitatea şi datele de contact ale persoanei responsabile cu administrarea acestei arhive. …  + 
Articolul 84SSIF are obligaţia sa ţină evidenta stricta a operaţiunilor pe care le executa şi să îşi organizeze evidenţa contabilă în conformitate cu prevederile Legii contabilităţii nr. 82/1991, republicată, ale normelor şi instrucţiunilor elaborate în scopul aplicării acesteia, precum şi cu reglementările specifice ale C.N.V.M. şi ale pieţelor pe care sunt autorizate sa tranzactioneze. + 
Capitolul 2Raportări + 
Articolul 85În scopul supravegherii de către C.N.V.M. a activităţii desfăşurate de SSIF, aceasta va depune la C.N.V.M. următoarele situaţii şi documente:a) raportul lunar "Situaţia privind capitalul net minim şi gradul de îndatorare", completat integral conform instrucţiunilor C.N.V.M. Aceasta situaţie va fi depusa la C.N.V.M. în termen de 10 zile lucrătoare de la sfârşitul lunii, împreună cu balanţa analitica de verificare aferentă lunii respective; … b) raportul semestrial "Formular de raportare contabila". Acesta va fi depus la C.N.V.M. în termen de 15 zile de la încheierea termenului legal de raportare; … c) raportul anual trebuie să cuprindă: bilanţul contabil anual, certificat de către auditorul financiar, cu toate anexele corespunzătoare, raportul auditorului financiar şi raportul de gestiune al administratorilor. Raportul anual va fi înaintat C.N.V.M. în termen de 15 zile de la încheierea termenului legal de raportare; … d) anual SSIF vor transmite C.N.V.M. , până cel târziu la data de 31 ianuarie, anexa nr. 1, completată integral; … e) alte situaţii pe care C.N.V.M. le poate solicita. …  + 
Articolul 86(1) Piaţa reglementată/OAR care descoperă o neregula în documentele financiar-contabile ale SSIF trebuie să notifice C.N.V.M. cu privire la aceasta, chiar dacă SSIF a făcut acest lucru. … (2) SSIF trebuie să raporteze C.N.V.M., pieţei reglementate şi OAR măsurile luate pentru a remedia situaţia. … (3) Dacă o SSIF a încălcat vreuna dintre prevederile art. 59, atunci C.N.V.M. şi piaţa reglementată/OAR pot lua măsuri disciplinare împotriva acestei SSIF, inclusiv suspendarea temporară a autorizaţiei de funcţionare/suspendarea de la tranzactionare, în scopul protejării investitorilor. …  + 
Titlul VIIISancţiuni + 
Articolul 87Încălcarea dispoziţiilor prezentului regulament se sancţionează, după caz, cu:a) avertisment scris sau publicat; … b) amenda în limitele prevăzute la art. 176 din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002; … c) suspendarea autorizaţiei de funcţionare; … d) retragerea autorizaţiei de funcţionare; … e) anularea autorizaţiei de funcţionare. …  + 
Articolul 88C.N.V.M. va anula orice autorizaţie obţinută pe baza unor informaţii false sau eronate şi poate interzice persoanelor răspunzătoare de furnizarea acestor informaţii exercitarea oricărei activităţi reglementate şi supravegheate de C.N.V.M., definitiv sau pentru o perioadă determinata. + 
Articolul 89Constituie contravenţii săvârşirea următoarelor fapte:a) nerespectarea termenelor şi obligaţiilor de notificare, informare şi raportare; … b) încălcarea prevederilor titlului II cap. V referitoare la Compartimentul de control intern; … c) nerespectarea prevederilor art. 27 alin. (2); … d) încălcarea prevederilor titlului III cap. II; … e) nerespectarea obligaţiilor prevăzute în titlul IV; … f) încălcarea prevederilor titlului V, VI şi VII, referitoare la cerinţele prudentiale şi regulile de conduita pentru SSIF şi agenţii acestora. …  + 
Articolul 90Săvârşirea faptelor prevăzute de art. 89 se sancţionează conform prevederilor art. 87. + 
Titlul IXDispoziţii finale şi tranzitorii + 
Articolul 91În cazul respingerii cererii de autorizare, C.N.V.M. va informa, în scris, SSIF cu privire la motivele care au stat la baza deciziei de respingere. Împotriva deciziei de respingere se poate formula contestaţie, în termen de 30 de zile de la data comunicării înştiinţării. + 
Articolul 92(1) Documentele supuse autorizării C.N.V.M., prezentate de SSIF, se vor depune la registratura C.N.V.M. într-un exemplar, în forma dactilografiata, purtând semnatura reprezentantului legal şi ştampila SSIF. … (2) În cazul în care documentaţia prezentată este incompleta, aceasta va fi returnată solicitantului. … (3) C.N.V.M. poate solicita orice documente suplimentare, termenul legal pentru soluţionarea cererii începând să curgă de la data transmiterii documentelor solicitate. …  + 
Articolul 93Documentele persoanelor fizice şi juridice străine vor fi depuse la C.N.V.M. în copie legalizată şi în traducere legalizată. + 
Articolul 94C.N.V.M. va modifica periodic, prin ordin al preşedintelui acesteia, nivelul capitalului social al SSIF, în vederea alinierii graduale la cerinţele minime de capital prevăzute de directivele Uniunii Europene. + 
Articolul 95Societăţile de valori mobiliare şi agenţii de valori mobiliare autorizaţi până la data intrării în vigoare a prezentului regulament au obligaţia ca până la data de 9 aprilie 2003 să solicite C.N.V.M. reautorizarea ca SSIF, respectiv ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare, în conformitate cu prevederile prezentului regulament. + 
Articolul 96Contestaţiile aflate în curs de soluţionare la data intrării în vigoare a prezentului regulament vor continua să se judece potrivit regulamentelor aplicabile în momentul constatării contravenţiei. + 
Articolul 97(1) Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I. … (2) Începând cu aceeaşi dată se abroga Regulamentul nr. 3/1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 3 din 24 februarie 1998, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 114 din 16 martie 1998, cu excepţia art. 12 şi a anexei nr. 4, Regulamentul nr. 1/2001 pentru completarea şi modificarea Regulamentului nr. 3/1998, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 2 din 4 mai 2001, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 254 din 17 mai 2001, şi Regulamentul nr. 2/2002 de modificare a Regulamentului nr. 1/2001, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 4 din 28 iunie 2001, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 480 din 21 august 2001, precum şi orice alte dispoziţii contrare. …  + 
Anexa 1––-la regulament––––-FORMULAR NOU …… MODIFICĂRI …………………CEREREpentru autorizarea …………………*1)––––-*1) Se va completa, după caz, societate de servicii de investiţii financiare sau sucursala a unei societăţi de servicii de investit îi financiare cu sediul în alt stat.ANGAJAMENT……………………………………………………………(denumirea societăţii de servicii de investiţii financiare/sucursalei societăţii de servicii de investiţii financiare cu sediul în alt stat)certifica prin prezenta ca informaţiile furnizate de SSIF cu ocazia autorizării sau în cursul desfăşurării activităţii sunt reale, corecte şi complete şi se obliga sa comunice în scris Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare orice modificări intervenite în informaţiile furnizate, la termenele prevăzute în Regulamentul nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare.……………………………………………………………..(denumirea SSIF/sucursalei SSIF cu sediul în alt stat)se angajează sa cunoască şi să respecte Legea nr. 31/1991 privind societăţile comerciale, republicată, cu modificările ulterioare, Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, reglementările C.N.V.M., ale pieţelor reglementate şi ale OAR la care este membra.Nerespectarea obligaţiilor menţionate mai sus atrage răspunderea SSIF conform Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, şi reglementărilor C.N.V.M.Data …………….Numele şi prenumele Director general,preşedintelui consiliului de administraţie …………………….al SSIF/reprezentantului sucursalei SSIF (numele şi prenumele)cu sediul în alt stat…………………………………. ………………….(semnatura) (semnatura)Ştampila SSIF

     Semnatura reprezentantului legal:___________________    Data: ___________ Ştampila societăţii    Notă:    ––    *(1) Se va completa, după caz: autorizarea infiintarii, funcţionarii sau         modificării/completării documentelor care au stat la baza autorizării;    *(2) Se va completa la cererea de autorizare, după caz: societăţii de         servicii de investiţii financiare, sucursalei societăţii de servicii         de investiţii financiare sediul în alt stat.        Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea        raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu        semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.

    Semnatura reprezentantului legal: ___________________    Data: ___________ Ştampila societăţii    Notă: (1) – idem pagina 1          (2) – idem pagina 1┌──────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────┐│ ACŢIONARI, MEMBRII │ ││ CONSILIULUI DE │ ││ ADMINISTRAŢIE, AI │ Denumirea solicitantului: _____________________ ││ CONDUCERII EXECUTIVE, │ ││AGENŢII PENTRU SERVICII DE│ ││ INVESTIŢII FINANCIARE ŞI │Data: _____________ ││ PERSOANELE DIN CADRUL │ ││ COMPARTIMENTULUI DE │ ││ CONTROL INTERN │ ││ Pagina 3 │ │├──────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────────┤│ ││ . Menţionaţi mai jos: ││ -> numele şi prenumele membrilor Consiliului de Administraţie şi ai ││ conducerii executive; ││ -> numele şi prenumele persoanei/persoanelor care fac parte din ││ Compartimentul de control intern; ││ -> numele şi prenumele agenţilor pentru servicii de investiţii ││ financiare ││ -> numele/denumirea fiecărui acţionar persoana fizica sau juridică │├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤│ ││ . Completati coloana "Funcţie sau Statut" prin menţionarea calităţii de ││ acţionar, membru în Consiliul de Administraţie, al conducerii executive, al││ Compartimentului de control intern sau agent pentru servicii de investiţii ││ financiare │├─────────────────────────┬────────────────┬─────────────┬─────────────────────┤│NUMELE/DENUMIREA COMPLETA│ Funcţie sau │ Procent din │ Codul numeric ││ │ Statut │ capitalul │ personal ││ │ │ social │ (pentru persoane ││ │ │ deţinut de │ fizice) ││ │ │ acţionar │ Codul unic de ││ │ │ │ înregistrare ││ │ │ │ (pentru persoane ││ │ │ │ juridice) │├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤│ │ │ │ │├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤│ │ │ │ │├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤│ │ │ │ │├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤│ │ │ │ │├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤│ │ │ │ │├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤│ │ │ │ │├─────────────────────────┼────────────────┼─────────────┼─────────────────────┤│ │ │ │ │└─────────────────────────┴────────────────┴─────────────┴─────────────────────┘┌───────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────┐│ RUDE ŞI AFINI AI │ ││ ACTIONARILOR-PERSOANE │ ││ FIZICE, AI MEMBRILOR │Denumirea solicitantului: ___________________ ││ CONSILIULUI DE │ ││ ADMINISTRAŢIE ŞI AI │ ││ CONDUCERII EXECUTIVE │Data: __________________ ││ Pagina 4 │ │├───────────────────────┴────────────┬─────────────────────────────────────────┤│PERSOANELE MENŢIONATE ÎN │ RUDE ŞI AFINI ALE PERSOANELOR ││ Pagina 3 │ DIN COL. (1) │├───────────────────┬────────────────┼───────────────────┬───────────┬─────────┤│Numele şi prenumele│ Funcţia*(1) │Numele şi prenumele│ Statut*(2)│ Cod ││ │ │rudei sau afinului │ │numeric ││ │ │ │ │personal ││ (1) │ (2) │ (3) │ (4) │ (5) │├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤├───────────────────┼────────────────┼───────────────────┼───────────┼─────────┤└───────────────────┴────────────────┴───────────────────┴───────────┴─────────┘  Semnatura reprezentantului legal: _____________________  Data: __________________ Ştampila societăţii  Notă:  ––  *(1) Coloana "Funcţie" se va completa cu: acţionar, CA – membru în Consiliu       de administraţie, CE – membru în Conducerea executivă.  *(2) Coloana "Statut" se va completa cu ruda sau afin şi gradul de rudenie       sau de afinitate, după caz.     Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea     raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu     semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.┌─────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────┐│ ACŢIONARI │ ││PERSOANE JURIDICE│Denumirea solicitantului: ____________________ ││ Pagina 5 │ ││ │Data: ______________ │├────────────────┬┴──────────────────────────┬────────────────┬────────────────┤│ PERSOANELE │ DENUMIREA COMPLETA A │ Procent din │ Codul numeric ││ MENŢIONATE ÎN │ ACŢIONARULUI/ASOCIATULUI │capitalul social│personal/ Codul ││ PAGINA 3 │ PERSOANELOR MENŢIONATE ÎN │ deţinut │ unic de ││ │ COL. (1)*(1) │ │ înregistrare al││ (1) │ (2) │ (3) │ societăţii ││ │ │ │ comerciale ││ │ │ │ (4) │├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤├────────────────┼───────────────────────────┼────────────────┼────────────────┤└────────────────┴───────────────────────────┴────────────────┴────────────────┘  Semnatura reprezentantului legal: _____________________  Data: __________________ Ştampila societăţii    Notă:    ––    *(1) Se vor anexa la prezenta, pentru persoanele juridice menţionate în         Col. (2), structura actionariatului până la nivel de persoana fizica.┌──────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────┐│ SEDII SECUNDARE ALE SSIF │Denumirea solicitantului:_______________ ││ Pagina 6 │ ││ │Data: ____________ │├──────────────────┬───────┴──┬───────┬─────┬───────────────┬──────────────────┤│Tip sediu secundar│ Adresa │Telefon│ Fax │Nume şi prenume│ Numele şi ││(sucursala sau │ │ │ │ agent de │ prenumele ││agenţie) │ │ │ │ investiţii │din Compartimentul││ │ │ │ │ financiare │ de control ││ │ │ │ │ │ intern*(1) │├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤├──────────────────┼──────────┼───────┼─────┼───────────────┼──────────────────┤└──────────────────┴──────────┴───────┴─────┴───────────────┴──────────────────┘  Semnatura reprezentantului legal: _____________________  Data: __________________ Ştampila societăţii    Notă:    ––    *(1) Se va completa numai pentru sediile secundare de tip sucursala + 
Anexa 2la regulament––––-                                         CERERE      de retragere a autorizaţiei de funcţionare/suspendare a activităţii*1)      …………………………………………………………….––––-     *1) Se va completa, după caz, SSIF sau sucursala a unei SSIF cu         sediul în alt stat.

 + 
Anexa 3––-la regulament––––-DECLARAŢIESubsemnatul, ………………………, născut la data de ………….., cu domiciliul în ………………………………………………, posesor al buletinului/cărţii de identitate seria …….. nr. ………, eliberat/eliberata de Circa de poliţie …………. la data de ……………, CNP ………., în calitate de angajat şi reprezentant exclusiv al Societăţii de Servicii de Investiţii Financiare ……………., declar prin prezenta ca îndeplinesc condiţiile prevăzute de art. 14 din Regulamentul nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare pentru autorizarea ca agent de servicii de investiţii financiare şi ma angajez sa respect prevederile Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, şi ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M., precum şi ale OAR şi pieţelor reglementate.Data şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.Data …………………..Semnatura ………………………..Reprezentantul Compartimentuluide control intern…………………………(numele şi prenumele)…………………………(semnatura) + 
Anexa 4––-la regulament––––-DECLARAŢIESubsemnatul, …………….., născut la data de ………………., cu domiciliul în …………………………………………………, posesor al buletinului/cărţii de identitate seria …….. nr. ……., eliberat/eliberata de Circa de poliţie ………. la data de …….., CNP …………………, în calitate de angajat şi reprezentant exclusiv al Societăţii de Servicii de Investiţii Financiare …………………, declar prin prezenta ca îndeplinesc condiţiile prevăzute de art. 20 din Regulamentul nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare pentru autorizarea ca reprezentant al Compartimentului de control intern şi ma angajez sa respect prevederile Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, şi ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M., precum şi ale OAR şi pieţelor reglementate.Data şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.Data ……………Semnatura …………….–––––

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește