pentru completarea şi modificarea Regulamentului nr. 3/1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare
+
Articolul 1Regulamentul nr. 3/1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 3/1998, publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 114 din 16 martie 1998, se modifica şi se completează după cum urmează:1. La articolul 2, punctul 16 va avea următorul cuprins:"16. Valoarea actualizată a valorilor mobiliare tranzacţionate pe o piaţa recunoscută de C.N.V.M. este preţul de referinţa din ultima zi a lunii, stabilit pentru fiecare valoare mobiliară şi afişat în sistem de către Bursa de Valori Bucureşti şi RASDAQ în conformitate cu regulamentele şi procedurile proprii aprobate de C.N.V.M."2. La articolul 4, litera i) va avea următorul cuprins:"i) alte activităţi de intermediere sau legate de intermediere, autorizate de C.N.V.M., cum ar fi:1. desfăşurarea activităţii de formator de piaţa;2. distribuirea titlurilor de participare ale fondurilor deschise de investiţii;3. activităţi conexe activităţii de intermediere de valori mobiliare, printre care:a) asistenţa şi evaluarea economică a agenţilor economici, a instituţiilor publice şi a organelor administraţiei publice centrale şi locale, în vederea stabilirii politicii de investiţii, de finanţare şi de dezvoltare; … b) elaborarea documentaţiei în vederea majorării capitalului social sau/şi finanţării prin plasament privat sau/şi oferta publică de vânzare a valorilor mobiliare; … c) consultarea financiară şi asistenţa în cadrul procesului de privatizare; … 4. activitatea de agent de compensare şi depozitare, cu excepţia eliberării şi primirii de fonduri băneşti pe baza instrucţiunilor primite de la o societate de compensare, decontare şi depozitare în scopul decontării tranzacţiilor."3. După articolul 4 se introduce articolul 4^1 cu următorul cuprins:"Art. 4^1. – Pentru desfăşurarea activităţilor de intermediere a titlurilor de stat, precum şi a instrumentelor financiare derivate societăţile de valori mobiliare vor solicita C.N.V.M. autorizaţia conform reglementărilor speciale emise în acest sens."4. La articolul 6, alineatul (1) va avea următorul cuprins:"Art. 6. – (1) Capitalul minim subscris şi integral vărsat va fi de:1. 2.000.000.000 lei pentru societăţile de valori mobiliare care desfăşoară activităţile prevăzute la art. 4 lit. a), d), e), i)2 şi i)3;2. 4.000.000.000 lei pentru societăţile de valori mobiliare care desfăşoară activităţile prevăzute la art. 4 lit. a), b), d), e), f), g), i)1, i)2, i)3 şi i)4;3. 6.000.000.000 lei pentru societăţile de valori mobiliare care desfăşoară activităţile prevăzute la art. 4 lit. a), b), c),d), e), f), g), h), i)1, i)2, i)3 şi i)4."5. La articolul 9 se introduc alineatele (5) şi (6) cu următorul cuprins:"(5) C.N.V.M. poate retrage autorizaţia de funcţionare acordată unei societăţi de valori mobiliare în următoarele situaţii:– ca sancţiune pentru nerespectarea prevederilor legale;– a avut loc o fuziune sau o divizare a societăţii de valori mobiliare;– societatea de valori mobiliare nu şi-a exercitat obiectul de activitate pentru care a primit autorizaţie pe o perioadă mai mare de 6 luni.(6) C.N.V.M. poate acorda avizul privind încetarea temporară a activităţii, la cererea unei societăţi de valori mobiliare, pe o perioadă de maximum 6 luni. … Cererea privind avizarea inactivităţii temporare va cuprinde motivul încetării activităţii şi va fi însoţită de dovada lichidării conturilor clienţilor (achitarea datoriilor şi transferul valorilor mobiliare în conturile indicate de clienţi), precum şi de dovada blocarii (dezactivarii) codurilor şi parolelor de acces la Bursa de Valori Bucureşti, RASDAQ şi S.N.C.D.D.Încetarea temporară a activităţii nu exonereaza societatea de valori mobiliare de obligaţia de a respecta reglementările în vigoare.La expirarea perioadei pentru care a fost acordat avizul de încetare temporară a activităţii societatea de valori mobiliare are obligaţia de a notifica C.N.V.M. şi organismelor de autoreglementare reluarea activităţii.Nerealizarea obiectului de activitate pe o perioadă mai mare de 6 luni atrage retragerea autorizaţiei de funcţionare."6. La articolul 13, punctul 1 va avea următorul cuprins:"1. sa menţină un nivel minim al capitalului net, după cum urmează:● pentru societăţile prevăzute laart. 6 alin. (1) pct. 1 – 500.000.000 lei;● pentru societăţile prevăzute laart. 6 alin. (1) pct. 2 – 1.000.000.000 lei;● pentru societăţile prevăzute laart. 6 alin. (1) pct. 3 – 1.500.000.000 lei."7. Articolul 25 va avea următorul cuprins:"Art. 25. – (1) Societăţilor de valori mobiliare şi agenţilor lor le este interzis să îşi exercite atribuţiile în cazul apariţiei unui conflict de interese cu clienţii acestora.(2) Societăţile de valori mobiliare sunt obligate sa notifice clientului, în cel mai scurt timp, apariţia situaţiei de conflict de interese. … (3) În cazul în care se constata existenta unui conflict de interese societăţilor de valori mobiliare le este interzis: … a) să execute tranzacţii în conturile discretionare ale clienţilor; … b) să execute tranzacţii în conturile persoanelor iniţiate; … c) să execute tranzacţii în conturile proprii sau ale angajaţilor, acţionarilor semnificativi, administratorilor, cenzorilor, agenţilor de valori mobiliare ai societăţii în cauza (conturi de tip lt; lt;House gt; gt; şi lt; lt;Staff gt; gt;)." … 8. La articolul 41, punctul 1 va avea următorul cuprins:"1. lunar, lt; lt;Situaţia privind capitalul net minim şi gradul de îndatorare gt; gt;. Aceasta situaţie va fi depusa la C.N.V.M. în termen de 10 zile lucrătoare de la sfârşitul lunii pentru care se face raportarea, în formularul anexat, împreună cu balanţa analitica de verificare aferentă lunii respective;"9. După articolul 49 se introduce articolul 49^1 cu următorul cuprins:"Art. 49^1. – (1) Încălcarea dispoziţiilor art. 25 alin. (2) de către societăţile de valori mobiliare se sancţionează cu avertisment scris, amenda cuprinsă între 10-50 milioane lei şi/sau suspendarea ori retragerea autorizaţiei.(2) Încălcarea dispoziţiilor art. 25 alin. (3) de către societăţile de valori mobiliare şi agenţii lor autorizaţi se sancţionează astfel: … – pentru societăţile de valori mobiliare: amenda cuprinsă între 20-100 milioane lei şi/sau suspendarea ori retragerea autorizaţiei de funcţionare;– pentru agenţii de valori mobiliare: amenda cuprinsă între 5-30 milioane lei şi/sau suspendarea ori retragerea autorizaţiei."10. Anexa nr. 5 se completează cu următoarele alineate:"Fuziunea sau, după caz, divizarea societăţilor de valori mobiliare se realizează în condiţiile Legii nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, cu modificările ulterioare, şi cu respectarea prezentului regulament.Fuziunea şi divizarea societăţilor de valori mobiliare se pot realiza cu îndeplinirea cumulativa a următoarelor condiţii:– fuziunea are loc numai între doua sau mai multe societăţi de valori mobiliare autorizate;– în cazul divizării pot fi autorizate ca societăţi de valori mobiliare numai societăţile pe acţiuni rezultate ca urmare a divizării unei societăţi de valori mobiliare.Pentru obţinerea autorizaţiei prealabile societăţile de valori mobiliare participante la fuziune, respectiv la divizare, vor depune la C.N.V.M. următoarea documentaţie:a) cererea de autorizare, semnată de reprezentanţii legali ai societăţilor de valori mobiliare participante; … b) proiectul de fuziune, respectiv de divizare, potrivit Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările ulterioare; … c) hotărârile adunărilor generale extraordinare ale societăţilor de valori mobiliare respective privind fuziunea sau, după caz, divizarea; … d) proiectul actului/actelor constitutiv/constitutive sau al actului/actelor de modificare a actului/actelor constitutiv/ constitutive al/ale societăţii/societăţilor de valori mobiliare rezultate, după caz, însoţit de o comunicare privind repartiţia acţiunilor; … e) bilanţul contabil de fuziune sau, după caz, de divizare; … f) raportul auditorilor externi independenţi ai societăţilor de valori mobiliare participante referitor la fuziune, respectiv la divizare; … g) orice alte informaţii pe care C.N.V.M. le poate solicita în vederea analizarii documentaţiei. … Pentru obţinerea autorizaţiei definitive se vor prezenta C.N.V.M. documentele privind înregistrarea menţiunilor corespunzătoare în registrul comerţului, referitoare la înmatricularea societăţii de valori mobiliare nou-înfiinţate, radierea societăţii/societăţilor de valori mobiliare care îşi încetează existenta, majorarea sau, după caz, reducerea capitalului social, precum şi celelalte menţiuni, însoţite de actul constitutiv sau, după caz, de actul modificator al actului constitutiv, în forma autentică, şi de dovada sediului social." +
Articolul 2Societăţile de valori mobiliare autorizate până la această dată vor avea la dispoziţie 6 luni de la data intrării în vigoare a prezentului regulament pentru a atinge nivelurile de capital social minim subscris şi integral vărsat şi de capital net prevăzute la art. 1 pct. 4 şi 6. +
Articolul 3Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării lui în Monitorul Oficial al României, Partea I.––––
