REGULAMENT nr. 8 din 17 iunie 2015

Notă …

Conform art. 48 lit. c) din REGULAMENTUL nr. 14/7/2018, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 4 ianuarie 2019, la data de 4 ianuarie 2019 se abrogă orice dispoziție contrară prevăzută în reglementările Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare/Autorității de Supraveghere Financiară.În conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,în temeiul prevederilor art. 4 alin. (3) din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare,în urma deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 17 iunie 2015,Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament. + 
Capitolul IAbrogat.(la 04-01-2019,
Capitolul I a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 1Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 1 din Capitolul I a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 2Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 2 din Capitolul I a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 3Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 3 din Capitolul I a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Capitolul IIAbrogat.(la 04-01-2019,
Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Secţiunea 1Abrogată.(la 04-01-2019,
Sectiunea 1 a fost abrogată de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 4Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 4 din Sectiunea 1 , Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Secţiunea a 2-aAbrogată.(la 04-01-2019,
Sectiunea a 2-a a fost abrogată de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 5Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 5 din Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 6Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 6 din Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 7Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 7 din Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 8Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 8 din Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 9Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 9 din Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 10Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 10 din Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 11Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 11 din Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Capitolul IIIDispoziții privind agenții delegați + 
Secţiunea 1Dispoziții generale + 
Articolul 12Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 12 din Sectiunea 1 , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 13Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 13 din Sectiunea 1 , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 14Agenții delegați nu pot fi implicați în operațiunile de tranzacționare sau de decontare și nu pot efectua operațiuni de încasări și plăți de la sau pentru clienții S.S.I.F. + 
Articolul 15Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 15 din Sectiunea 1 , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 16Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 16 din Sectiunea 1 , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 17Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 17 din Sectiunea 1 , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Secţiunea a 2-aCondiții de autorizare, retragere și suspendare a autorizațiilorAbrogată.(la 04-01-2019,
Subsectiunea 1 din Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogată de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 18Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 18 din Subsectiunea 1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 19Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 19 din Subsectiunea 1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 20Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 20 din Subsectiunea 1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 21Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 21 din Subsectiunea 1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 22Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 22 din Subsectiunea 1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 23Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 23 din Subsectiunea 1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 24Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 24 din Subsectiunea 1 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
Abrogată.(la 04-01-2019,
Subsectiunea a 2-a din Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogată de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 25Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 25 din Subsectiunea a 2-a , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENT nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 26Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 26 din Subsectiunea a 2-a , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 26^1Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 26^1 din Subsectiunea a 2-a , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 26^2Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 26^2 din Subsectiunea a 2-a , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 27Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 27 din Subsectiunea a 2-a , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 28Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 28 din Subsectiunea a 2-a , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 29Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 29 din Subsectiunea a 2-a , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 30Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 30 din Subsectiunea a 2-a , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 31(1)În situația în care intermediarii din alte state membre ale Uniunii Europene își desfășoară activitatea în România prin agenți delegați stabiliți în România, agenții delegați respectivi se înscriu în Registrul public al A.S.F. în baza notificării primite de A.S.F. de la autoritatea competentă din statul membru de origine a respectivului intermediar.(2)Radierea din Registrul public al A.S.F. a agenților delegați prevăzuți la alin. (1) se face în baza notificării primite de A.S.F. de la autoritatea competentă din statul membru de origine a respectivului intermediar. + 
Capitolul IVAbrogat.(la 04-01-2019,
Capitolul IV a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 32Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 32 din Capitolul IV a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 33Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 33 din Capitolul IV a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 34Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 34 din Capitolul IV a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 35Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 35 din Capitolul IV a fost abrogat de Litera b), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Capitolul VModificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, cu modificările și completările ulterioare + 
Articolul 36Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 103 și 103 bis din 12 februarie 2007, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:1.La articolul 2 alineatul (2), literele b) și c) se abrogă. … 2.La articolul 6 alineatul (3), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:c)membrii consiliului de administrație ai S.S.I.F. trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență sau de diplomă și o experiență profesională într-un domeniu care se circumscrie activității financiar-bancare sau al pieței de capital de minimum 3 ani; …  … 3.La articolul 6 alineatul (3), după litera c) se introduce o nouă literă, litera c^1), cu următorul cuprins:c^1)conducătorii S.S.I.F. trebuie să îndeplinească condițiile stabile de art. 14 alin. (3) din Legea nr. 297/2004. În înțelesul prevederilor art. 14 alin. (3) din Legea nr. 297/2004, conducătorii S.S.I.F. trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licență sau de diplomă în unul dintre domeniile economic, juridic ori în alt domeniu care cuprinde specializări din domeniul financiar, ca de exemplu inginerie economică sau matematici aplicate, sau să fi absolvit cursuri postuniversitare în unul dintre aceste domenii și o experiență profesională într-un domeniu care se circumscrie activității financiar-bancare sau al pieței de capital de minimum 3 ani; …  … 4.La titlul II capitolul I, secțiunea a 3-a, cuprinzând articolele 18-27, se abrogă. … 5.La articolul 28 alineatul (2), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:c)nominalizarea persoanelor pentru care se solicită autorizarea ca agenți pentru servicii de investiții financiare și, după caz, agenți delegați, precum și transmiterea documentației în vederea autorizării agenților pentru servicii de investiții financiare și, după caz, agenților delegați și înscrierii acestora în Registrul public al A.S.F., conform prevederilor prezentului regulament și ale reglementărilor A.S.F. privind agenții delegați; …  … 6.La articolul 38, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: + 
Articolul 38(1)Prevederile art. 9, 10 și 11 se aplică în mod corespunzător traderilor și, respectiv, agenților pentru servicii de investiții financiare autorizați în numele acestora. … 7.Articolul 45 se modifică și va avea următorul cuprins: + 
Articolul 45(1)Retragerea autorizației unui consultant de investiții poate avea loc în următoarele situații:a)la solicitarea consultantului de investiții; … b)în situația în care consultantul de investiții nu a desfășurat activitatea pentru care a fost autorizat în ultimele 12 luni anterioare datei-limită pentru transmiterea raportului de activitate prevăzut la art. 50 alin. (2) lit. c) pentru persoanele juridice, respectiv la art. 51 pentru persoanele fizice; … c)în cazul încălcării reglementărilor în vigoare. … (2)Retragerea autorizației la solicitarea expresă a consultantului de investiții se efectuează în baza unei cereri semnate, după caz, de consultantul de investiții, persoană fizică, sau de reprezentantul legal al consultantului de investiții, persoană juridică. Cererea va fi însoțită de dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului de retragere a autorizației.(3)Retragerea autorizației unui consultant de investiții în condițiile alin. (1) lit. b) se face în termen de 30 de zile de la data-limită de transmitere a raportului de activitate privind serviciile de consultanță prestate în cursul anului precedent prevăzut la art. 50 alin. (2) lit. c), respectiv la art. 51, în situația în care consultantul de investiții nu poate face dovada prestării activității în perioada cuprinsă între sfârșitul anului de raportare și data-limită a obligației de transmitere a raportului. … 8.La articolul 60 alineatul (2), litera k) se modifică și va avea următorul cuprins:k)documentele prevăzute la art. 6 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, și la art. 72 din prezentul regulament, pentru autorizarea a cel puțin 2 agenți pentru servicii de investiții financiare și a cel puțin unui reprezentant al compartimentului de control intern; …  … 9.Articolul 62 se modifică și va avea următorul cuprins: + 
Articolul 62Sucursala are obligația să notifice A.S.F., în termen de maximum două zile lucrătoare de la data producerii acesteia, orice modificare a condițiilor și/sau a documentației care au/a stat la baza acordării autorizației și să solicite autorizarea/retragerea autorizației, respectiv înscrierea în/radierea din Registrul public al A.S.F. a agenților pentru servicii de investiții financiare și, după caz, a agenților delegați, precum și a reprezentanților compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile prezentului regulament și ale reglementărilor A.S.F. privind agenții delegați. … 10.La articolul 153 alineatul (2), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:c)raport privind măsurile disciplinare aplicate conducătorilor, agenților pentru servicii de investiții financiare, agenților delegați și reprezentanților compartimentului de control intern; …  … 11.La articolul 182 alineatul (1), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:b)informații privind contul bancar, inclusiv extras de cont; …  … 12.La articolul 228, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:(2)Sancțiunile prevăzute la alin. (1) se aplică, după caz, S.S.I.F., administratorilor și conducătorilor S.S.I.F., reprezentantului compartimentului de control intern, agentului pentru servicii de investiții financiare, agentului delegat, membrilor consiliului de administrație/consiliului de supraveghere și directorilor/membrilor directoratului sau administratorului unic al agentului delegat, precum și persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat își desfășoară activitatea. … 13.La anexa nr. 1A, punctul 11 se modifică și va avea următorul cuprins:

 … 14.La anexa nr. 1A, nota 3 de subsol va avea următorul cuprins:3 Coloana "Funcția" se va completa, după caz, cu: CA – membru în consiliul de administrație, CS – conducătorul societății, RCCI – reprezentant compartiment de control intern, ASIF – agent pentru servicii de investiții financiare, ADEL – agent delegat. … 15.La anexa nr. 1B, punctul 14 se modifică și va avea următorul cuprins:14.Documentele prevăzute la art. 6 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006*4) … Nume și prenume … 16.Anexele nr. 3A, 3B și 3C se abrogă. … 17.La anexa nr. 4B, punctul 7 se modifică și va avea următorul cuprins:7.Documentele prevăzute la art. 6 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, pentru autorizarea și înscrierea în Registrul public al A.S.F. a cel puțin două persoane fizice ca agenți pentru servicii de investiții financiare. …  … 18.La anexa nr. 5B, punctul 9 se modifică și va avea următorul cuprins:9.Documentele prevăzute la art. 6 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, pentru autorizarea a cel puțin unei persoane fizice ca agent pentru servicii de investiții financiare. …  …  + 
Capitolul VIDispoziții finale + 
Articolul 37Încălcarea dispozițiilor prezentului regulament se sancționează potrivit prevederilor titlului X din Legea nr. 297/2004 și prevederilor art. 228-229 din Regulamentul nr. 32/2006, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, cu modificările și completările ulterioare. + 
Articolul 38Cererile de autorizare și înscriere a agentului pentru servicii de investiții financiare sau a agentului delegat în Registrul public al A.S.F., respectiv de retragere a autorizației și a radierii din acest registru, vor fi soluționate de A.S.F. în conformitate cu prevederile legale în vigoare la data depunerii acestora. + 
Articolul 39Anexele nr. 1A, 1B, 1C, 2A, 2B, 2C, 3A și 3B fac parte integrantă din prezentul regulament. + 
Articolul 40La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă:a)Dispunerea de măsuri C.N.V.M. nr. 21 din 13 decembrie 2012*);Notă …

*) Dispunerea de măsuri C.N.V.M. nr. 21 din 13 decembrie 2012 nu a fost publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I.–––-Lit. a) a art. 40 a fost modificată de RECTIFICAREA nr. 8 din 17 iunie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 550 din 24 iulie 2015. … b)Regulamentul nr. 4/2014 privind agenții delegați și pentru modificarea Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006; … c)orice altă dispoziție contrară prevăzută în reglementările C.N.V.M./A.S.F. …  + 
Articolul 41Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării acestuia.
p. Președintele Autorității
de Supraveghere Financiară,
prim-vicepreședinte
Cornel Gheorghe Coca ConstantinescuSemnătura a fost modificată de RECTIFICAREA nr. 8 din 17 iunie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 575 din 31 iulie 2015.București, 17 iunie 2015.Nr. 8. + 
Anexa nr. 1A

Notă …

*1) Se completează numele persoanei pentru care se solicită autorizarea.
*2) Se completează denumirea societății care solicită autorizarea agentului pentru servicii de investiții financiare.
*3) Se completează B.I. pentru buletin de identitate sau C.I. pentru carte de identitate. + 
Anexa nr. 1BDECLARAȚIESubsemnatul, ……………………………………….., cu domiciliul în ………………………………………………………., posesor al actului de identitate tip ….*1) seria ….. nr. ………………….., eliberat de …………………………….. la data de ……………………, valabil până la data de ………………., CNP ……………………………….., în calitate de angajat cu ……………………………………. și reprezentant exclusiv al societății ……………………………………………………………………………., declar prin prezenta că îndeplinesc condițiile din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, prevăzute la:Notă …

*1) Se completează B.I. pentru buletin de identitate sau C.I. pentru carte de identitate.    – art. 5 alin. (1) []    – art. 5 alin. (1) lit. a), b), d)-i) și alin. (2) []    – art. 5 alin. (1) lit. a), b), e)-i) și alin. (3) []și mă angajez să respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, și ale regulamentelor și instrucțiunilor Autorității de Supraveghere Financiară, precum și ale piețelor reglementate și sistemelor alternative de tranzacționare.Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii.Data ………………………..Semnătura ……………….. + 
Anexa nr. 1C

Notă …

*1) Se completează numele persoanei pentru care se solicită retragerea autorizației.
*2) Se completează denumirea societății care solicită retragerea autorizației agentului pentru servicii de investiții financiare.
*3) Se va preciza motivul pentru care se solicită retragerea autorizației. + 
Anexa nr. 2A

Notă …

*1) Se completează numele persoanei pentru care se solicită autorizare.
*2) Se completează denumirea societății care solicită autorizarea agentului delegat.
*3) Se completează B.I. pentru buletin de identitate sau C.I. pentru carte de identitate. + 
Anexa nr. 2BDECLARAȚIESubsemnatul, ……………………………………………….., cu domiciliul în …………………………………………………….., posesor al actului de identitate tip ……*1) seria ….. nr. ………….., eliberat de ………………. la data de ……………, valabil până la data de ………………., CNP …………………………, în calitate de reprezentant exclusiv al societății …………………………………………………………., pe bază contractuală, declar prin prezenta că îndeplinesc condițiile prevăzute de Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 8/2015 privind agenții pentru servicii de investiții financiare, agenții delegați și pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiții financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006 și mă angajez să respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, și ale regulamentelor și instrucțiunilor Autorității de Supraveghere Financiară, precum și ale piețelor reglementate și sistemelor alternative de tranzacționare.Notă …

*1) Se completează B.I. pentru buletin de identitate sau C.I. pentru carte de identitate.Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii.Data ………………Semnătura ……………….. + 
Anexa nr. 2C

Notă …

*1) Se completează numele persoanei pentru care se solicită retragerea autorizației.
*2) Se completează denumirea societății care solicită retragerea autorizației agentului delegat.
*3) Se va preciza motivul pentru care se solicită retragerea autorizației. + 
Anexa nr. 3A

Notă …

*1) Se completează numele agentului delegat.
*2) Se completează denumirea societății care solicită autorizarea agentului delegat. + 
Anexa nr. 3B

Notă …

*1) Se completează numele societății pentru care se solicită retragerea autorizației de agent delegat.
*2) Se completează denumirea societății care solicită retragerea autorizației agentului delegat.
*3) Se va preciza motivul pentru care se solicită retragerea autorizației de agent delegat.

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește