privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare**)(actualizat până la data de 16 septembrie 2014*)
––––-*) Forma actualizată a acestui act normativ până la data de 16 septembrie 2014 este realizată de către Departamentul juridic din cadrul S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. Piatra-Neamţ prin includerea tuturor modificărilor şi completărilor aduse de către: REGULAMENTUL nr. 1 din 20 ianuarie 2010 aprobat prin ORDINUL nr. 1 din 20 ianuarie 2010; REGULAMENTUL nr. 2 din 18 februarie 2010 aprobat prin ORDINUL nr. 4 din 18 februarie 2010; REGULAMENTUL nr. 2 din 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012; REGULAMENTUL nr. 5 din 3 martie 2014; REGULAMENTUL nr. 14 din 21 august 2014***).Conţinutul acestui act nu este un document cu caracter oficial, fiind destinat pentru informarea utilizatorilor─────────────**) Republicat în temeiul art. 3 din Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 54/2009 privind aprobarea Regulamentului nr. 7/2009 pentru modificarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 736 din 29 octombrie 2009, dându-se textelor o nouă numerotare.Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006 pentru aprobarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a fost publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 306 din 5 aprilie 2006 şi a fost modificat şi completat prin:– Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 86/2007 pentru aprobarea Regulamentului nr. 7/2007 de modificare a Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 622 din 10 septembrie 2007;– Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 54/2009 privind aprobarea Regulamentului nr. 7/2009 pentru modificarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 736 din 29 octombrie 2009.Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, a fost rectificat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 861 din 10 decembrie 2009.***) NOTA C.T.C.E. S.A. Piatra-Neamţ:Iniţial, Regulamentul nr. 7/2006 urma să fie modificat, începând cu data de 16 septembrie 2014 prin REGULAMENTUL C.N.V.M. nr. 10 din 16 iunie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 453 din 20 iunie 2014, însă prin art. II din REGULAMENTUL nr. 14 din 21 august 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 626 din 27 august 2014, acest act normativ a fost abrogat. +
Capitolul IDispoziţii generale +
Articolul 1Prezentul regulament stabileşte veniturile care se constituie ca surse proprii de finanţare ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., potrivit următoarelor acte normative:– Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare;– Legea nr. 297/2004privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 297/2004.––––Art. 1 a fost modificat de pct. 1 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Articolul 2Constituirea veniturilor proprii se face în conformitate cu prevederile art. 13 din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumit în continuare Statutul C.N.V.M.––––Art. 2 a fost modificat de pct. 2 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Articolul 3(1) C.N.V.M. stabileşte şi modifică nivelul cotelor şi tarifelor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. a)-d), în cadrul limitelor maxime. … (2) Cuantumul tarifelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. e), f), g) şi j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament. … (3) Cuantumul tarifelor şi veniturilor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. k) privind orice alte surse legale se stabileşte de C.N.V.M. ca anexă la bugetul propriu de venituri şi cheltuieli. … ––––Art. 3 a fost modificat de pct. 3 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Capitolul IIDeterminarea, încasarea şi gestionarea veniturilor C.N.V.M. +
Articolul 4(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru tranzacţiile derulate pe orice piaţă reglementată şi în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare, cu excepţia pieţelor reglementate de instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 1 din anexa care face parte integrantă din prezentul regulament. … (2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de cumpărător şi se calculează zilnic de către: … – operatorii de piaţă, pentru tranzacţiile efectuate pe pieţele reglementate administrate de aceştia;– operatorii de sistem, pentru tranzacţiile efectuate în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare administrate de aceştia.(3) Entităţile prevăzute la alin. (2) au obligaţia să încaseze de la toţi participanţii care tranzacţionează pe pieţele reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice, şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M. … ––––Alin. (3) al art. 4 a fost modificat de pct. 4 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012.(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător tranzacţiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligaţia de plată. … –––-Alin. (4) al art. 4 a fost modificat de pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 168 din 10 martie 2014.(5) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare, cu excepţia tranzacţiilor cu instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 6.12 din anexă. … (6) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (5) se suportă de cumpărător şi se calculează zilnic de către intermediari. … (7) Intermediarii prevăzuţi la alin. (6) au obligaţia să încaseze de la toţi clienţii pentru care efectuează tranzacţii în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (5), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice, şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M. … ––––Alin. (7) al art. 4 a fost modificat de pct. 4 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Articolul 5(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea activului net înregistrat de organismele de plasament colectiv (O.P.C.V.M.) sau de către alte organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.), al căror stat de origine este România şi care sunt înregistrate la C.N.V.M., este evidenţiat la pct. 2 din anexă. … (2) Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este, după caz, valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) sau valoarea activului net al altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investiţiilor, de societatea de investiţii autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, şi certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice. … ––––Alin. (2) al art. 5 a fost modificat de pct. 5 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012.(3) Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe baza valorii activului net, în conformitate cu prevederile alin. (2), şi se determină conform formulei: … Valoare activ net ───────────────── x nivel cotă (%) 12(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă. … –––-Alin. (4) al art. 5 a fost modificat de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 168 din 10 martie 2014.(5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societăţile de administrare a investiţiilor (S.A.I.) pentru O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. aflate în administrarea lor sau de către O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. autoadministrate, după caz. … ––––Alin. (5) al art. 5 a fost modificat de pct. 5 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Articolul 6(1) Nivelul minim şi nivelul de regularizare al cotei percepute de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., pentru ofertele publice de vânzare sunt prevăzute la pct. 3 lit. a) şi b) din anexă. … –––-Alin. (1) al art. 6 a fost modificat de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 168 din 10 martie 2014.(2) Nivelul minim al cotei percepute de C.N.V.M. se calculează la valoarea totală a ofertei de vânzare prevăzute în prospect şi se virează după aprobarea de C.N.V.M. a prospectului de ofertă, anterior ridicării de la sediul C.N.V.M. de intermediarul ofertei publice de vânzare a deciziei de aprobare emise de C.N.V.M. şi a documentelor aferente acesteia. … (3) Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. pentru eliberarea deciziei de aprobare a prospectului de ofertă. … (4) Nivelul de regularizare al cotei prevăzute la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate în cadrul ofertei publice de vânzare, ofertantul fiind obligat să efectueze, dacă este cazul, plata diferenţei dintre nivelul de regularizare şi nivelul minim al cotei, la data închiderii ofertei, în contul indicat de C.N.V.M. … (5) Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (4) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei. … (6) În cazul ofertelor publice de vânzare pentru care preţul şi numărul valorilor mobiliare oferite publicului nu sunt incluse în cadrul prospectului, suma corespunzătoare nivelului minim al cotei percepute de C.N.V.M. se virează la data publicării anunţului publicitar care cuprinde preţul şi/sau numărul valorilor mobiliare. Dovada plăţii sumei aferente cotei minime, precum şi, după caz, a celei aferente cotei de regularizare se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei. … ––––Art. 6 a fost modificat de pct. 6 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Articolul 6^1Prevederile art. 6 nu se aplică în cazul ofertelor exceptate de la publicarea şi întocmirea unui prospect, prevăzute la art. 15 din Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006privind emitenţii şi operaţiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006.–––-Art. 6^1 a fost introdus de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 168 din 10 martie 2014. +
Articolul 6^2(1) Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru ofertele publice prevăzute la art. 15 alin. (1) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 … este evidenţiat la pct. 3 lit. c) din anexă.(2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) pentru ofertele ale căror tranzacţii se efectuează în cadrul sistemului operatorului de piaţă/de sistem se suportă de vânzător şi se calculează zilnic de către: … a) operatorii de piaţă, pentru tranzacţiile efectuate pe pieţele reglementate administrate de aceştia; … b) operatorii de sistem, pentru tranzacţiile efectuate în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare administrate de aceştia. … (3) Operatorii de piaţă/de sistem prevăzuţi la alin. (2) au obligaţia să încaseze de la toţi participanţii care tranzacţionează pe pieţele reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice, şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de A.S.F. … (4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător tranzacţiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligaţia de plată. … (5) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) pentru ofertele prevăzute la art. 15 alin. (1) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 … , altele decât cele prevăzute la alin. (2), se suportă de emitent şi se calculează la valoarea totală a ofertei de vânzare determinată prin înmulţirea preţului cu numărul de valori mobiliare oferite.(6) Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (5) se prezintă la A.S.F. odată cu declaraţia sau, după caz, cu documentele prevăzute la art. 15 alin. (8) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 … , care atestă că oferta se încadrează în excepţiile de la întocmirea şi publicarea unui prospect.–––-Art. 6^2 a fost introdus de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 168 din 10 martie 2014. +
Articolul 6^3(1) Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru ofertele menţionate la art. 15 alin. (3) pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 … , care nu implică o modificare a înregistrărilor existente la Oficiul Registrului Comerţului, este prevăzut la pct. 3 lit. d) din anexă.(2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de către ofertant şi se calculează de către depozitarul central la valoarea totală a ofertei determinată prin înmulţirea preţului de ofertă cu valorile mobiliare oferite ori atribuite sau, în cazul ofertelor cu titlu gratuit, prin înmulţirea valorii nominale cu numărul valorilor mobiliare oferite sau atribuite. … (3) Intermediarii, în numele ofertanţilor, au obligaţia de a transmite depozitarului central dovada virării sumelor prevăzute la alin. (2), în contul indicat de depozitarul central, odată cu documentele prevăzute la art. 15 alin. (5) lit. c) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 … .(4) Depozitarii centrali au obligaţia să vireze lunar, cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice, în contul indicat de A.S.F., sumele colectate în luna precedentă conform alin. (3), fără deducerea comisioanelor bancare din obligaţia de plată. … –––-Art. 6^3 a fost introdus de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 168 din 10 martie 2014. +
Articolul 7(1) Nivelul minim şi nivelul de regularizare al cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de cumpărare şi de preluare sunt evidenţiate la pct. 4 din anexă. … (2) Nivelul minim al cotei percepute de C.N.V.M. se aplică la valoarea totală a ofertei publice de cumpărare/preluare, prevăzută în documentul de ofertă, şi se virează după aprobarea de către C.N.V.M. a documentului de ofertă, anterior ridicării de la sediul C.N.V.M. de către intermediarul ofertei publice de cumpărare/preluare a deciziei de aprobare emise de C.N.V.M. şi a documentelor aferente acesteia. … (3) Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. la data eliberării deciziei de aprobare a documentului de ofertă. … (4) Nivelul minim al cotei prevăzut la alin. (1) se datorează C.N.V.M. de către intermediar indiferent de rezultatele ofertei. … (5) Nivelul de regularizare al cotei prevăzute la alin. (1) se aplică la valoarea ofertei publice de cumpărare, respectiv de preluare, determinată prin multiplicarea preţului de ofertă cu diferenţa dintre numărul de acţiuni deţinute de ofertant şi de persoanele cu care acesta acţionează în mod concertat, după finalizarea ofertei, şi numărul de acţiuni deţinut de ofertant şi de persoanele cu care acesta acţionează în mod concertat, la iniţierea ofertei, ofertantul fiind obligat să efectueze, dacă este cazul, plata diferenţei dintre nivelul de regularizare şi nivelul minim al cotei, la data închiderii ofertei, în contul indicat de C.N.V.M. … (6) Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (5) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei. … ––––Art. 7 a fost modificat de pct. 7 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Articolul 8(1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M. pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate sunt prevăzute la pct. 4^1 din anexă. … (2) Sumele provenite din tarifele percepute pentru tranzacţiile prevăzute la alin. (1) se calculează şi se reţin lunar de operatorii de piaţă şi/sau de operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă şi se virează în contul indicat de A.S.F., cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă. … –––-Alin. (2) al art. 8 a fost modificat de pct. 5 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 168 din 10 martie 2014.––––Art. 8 a fost modificat de pct. 8 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Articolul 9(1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M. privind operaţiunile efectuate de C.N.V.M. sunt prevăzute la pct. 5.1-5.7 din anexă. … (1^1) Sumele provenite din tariful perceput pentru operaţiunile prevăzute la pct. 5.1.1^1 din anexă se achită de către beneficiarii serviciilor, în contul indicat de A.S.F.–––-Alin. (1^1) al art. 9 a fost introdus de pct. 6 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 168 din 10 martie 2014.(2) Eliberarea actelor individuale se va face cu condiţia prezentării dovezii achitării sumelor datorate, cu excepţia cazurilor în care dovada achitării este cerută în completarea cererii de autorizare/avizare/aprobare/înregistrare/atestare. … ––––Art. 9 a fost modificat de pct. 9 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Articolul 10(1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) şi j) din Statutul C.N.V.M. sunt prevăzute la pct. 6 şi 8 din anexă. … (2) Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor autorizate şi supravegheate de C.N.V.M. se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 6.1 din anexă şi au drept bază de calcul veniturile din exploatare obţinute lunar din activităţile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea, calculate conform reglementărilor contabile elaborate de C.N.V.M. … (3) Sumele provenite din cota percepută pentru monitorizarea activităţii de distribuţie de titluri de participare desfăşurate de brokerii de pensii private, prevăzute la pct. 6.1^1 din anexă, se virează trimestrial în contul indicat de C.N.V.M. şi au drept bază de calcul veniturile obţinute din prestarea activităţii de distribuţie de titluri de participare. … (4) Sumele datorate conform alin. (2) şi (3) se virează trimestrial, până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de A.S.F. În cazul în care aceste sume se plătesc anticipat astfel: … a) pentru trimestrul I, până la data de 15 martie inclusiv; … b) pentru trimestrul II, până la data de 15 iunie inclusiv; … c) pentru trimestrul III, până la data de 15 septembrie inclusiv; … d) pentru trimestrul IV, până la data de 15 decembrie inclusiv, se acordă o reducere de 5%. … –––-Alin. (4) al art. 10 a fost modificat de pct. 7 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 168 din 10 martie 2014.(5) Sumele provenite din tarifele de examinare şi de coordonare a activităţii de formare profesională se calculează de către organismele de formare profesională prin aplicarea tarifelor prevăzute la pct. 6.1.1 din anexă. … (6) Sumele datorate conform alin. (5) se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încasării tarifelor de la beneficiarii serviciilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. … (7) Sumele provenite din activităţile de formare profesională continuă se calculează prin aplicarea tarifelor prevăzute la pct. 6.1.2 din anexă de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M. … (8) Sumele datorate conform alin. (7) se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încheierii cursului de formare profesională continuă, în contul indicat de C.N.V.M. … (9) Sumele aferente tarifelor percepute pentru menţinerea atestatului C.N.V.M. prevăzute la pct. 6.1.3 din anexă se virează în termen de maximum 10 zile calendaristice de la data expirării termenului de 12 luni consecutive sau multiplu de 12 luni după încheierea ultimului curs organizat de organismul de formare profesională, în contul indicat de C.N.V.M. … (10) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.3, 6.8, 6.9 şi 8.1 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operaţiunilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. … (11) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.5 din anexă se plătesc de către emitenţii de valori mobiliare cel mai târziu în ultima lună a semestrului I al anului pentru care aceste sume se datorează. Emitenţii valorilor mobiliare care se radiază din evidenţele C.N.V.M. în baza unor acte individuale emise în cursul primului semestru al unui an calendaristic plătesc 50% din tariful de menţinere a valorilor mobiliare prevăzut la pct. 6.5 din anexă pentru acel an calendaristic. … (12) În perioada cuprinsă între deschiderea procedurii de insolvenţă, astfel cum este ea reglementată de Legea nr. 85/2006 … privind procedura insolvenţei, cu modificările şi completările ulterioare, şi reinserţia debitorului în activitatea comercială sau, după caz, trecerea la faliment în condiţiile legii, obligaţia de plată prevăzută la pct. 6.5 din anexă se suspendă.(13) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.6 şi 6.7 din anexă se achită de organismele de plasament colectiv (O.P.C.) anticipat până la data depunerii cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M. pentru primul an, în contul indicat de C.N.V.M. Începând cu cel de-al doilea an, tarifele aferente operaţiunilor prevăzute la pct. 6.6 şi 6.7 din anexă se plătesc de O.P.C. cel mai târziu în ultima lună a semestrului I al anului pentru care aceste sume se datorează. În cazul încetării operaţiunilor prevăzute la pct. 6.6 şi 6.7 şi radierii din Registrul C.N.V.M. a unui O.P.C., în baza unui act individual emis în cursul primului semestru al unui an calendaristic, O.P.C. respectiv va plăti 50% din tarifele prevăzute la pct. 6.6. şi 6.7. din anexă pentru acel an calendaristic. … (14) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.4 din anexă se achită anticipat de către beneficiarii serviciilor, în contul indicat de C.N.V.M. … (15) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.11 şi 8.2 din anexă se achită anticipat de beneficiarii serviciilor, în contul indicat de C.N.V.M. … ––––Art. 10 a fost modificat de pct. 10 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Articolul 10^1Sumele provenite din tarifele percepute pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare, prevăzute la pct. 6.10 din anexă, se calculează şi se reţin lunar de intermediari de la fiecare client şi se virează de intermediari în contul indicat de A.S.F., cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.–––-Art. 10^1 a fost modificat de pct. 8 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 168 din 10 martie 2014. +
Articolul 10^2Sumele reprezentând rambursarea unor costuri aferente activităţilor desfăşurate de C.N.V.M. în conformitate cu dispoziţiile prevăzute în Regulamentul (CE) nr. 1.060/2009 al Parlamentului European şi al Consiliului din 16 septembrie 2009 privind agenţiile de rating de credit, cu modificările ulterioare, se primesc de C.N.V.M. de la ESMA în conformitate cu prevederile aplicabile din regulamentul european.––––Art. 10^2 a fost introdus de pct. 11 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Articolul 11(1) Veniturile proprii ale C.N.V.M. se utilizează potrivit destinaţiei prevăzute în bugetul anual al C.N.V.M., potrivit prevederilor art. 14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M. … ––––Alin. (1) al art. 11 a fost modificat de pct. 12 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012.(2) Utilizarea veniturilor proprii încasate de C.N.V.M. se face conform prevederilor Statutului C.N.V.M. şi ale reglementărilor C.N.V.M. emise în aplicarea legii. … (3) Veniturile proprii rămase neutilizate la închiderea exerciţiului bugetar rămân la dispoziţia C.N.V.M., urmând să fie folosite în anul următor, conform prevederilor art. 14 alin. (4) din Statutul C.N.V.M. … +
Capitolul IIIÎncasarea veniturilor proprii +
Articolul 12(1) Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 6^2, 6^3, 8, art. 10 alin. (2), (3) şi (5) şi art. 10^1 au obligaţia să informeze A.S.F. prin situaţii lunare întocmite pe baza datelor prevăzute la alin. (2). … –––-Alin. (1) al art. 12 a fost modificat de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 168 din 10 martie 2014.(2) Situaţiile lunare se transmit în formă scrisă şi în format electronic până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă şi vor conţine cel puţin următoarele: … –––-Partea introductivă a alin. (2) al art. 12 a fost modificată de pct. 10 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 168 din 10 martie 2014.a) datele de identificare a debitorului; … b) categoria de venit; … c) scadenţa plăţii; … d) baza de calcul; … e) nivelul cotei/tarifului; … f) cuantumul sumei datorate, din care suma achitată, inclusiv data şi numărul documentului de plată, după caz; … g) observaţii; … h) semnăturile autorizate. … (3) Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 10 alin. (2) au obligaţia să transmită, cel târziu până la data de 15 a lunii următoare, balanţa de verificare. … –––-Alin. (3) al art. 12 a fost modificat de pct. 10 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 3 martie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 168 din 10 martie 2014.––––Art. 12 a fost modificat de pct. 13 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Articolul 13(1) În cazul constatării unor diferenţe între datele raportate şi situaţia rezultată în urma verificărilor efectuate, C.N.V.M. solicită în scris debitorului în cauză clarificările şi corecturile ce se impun. … (2) Debitorul este obligat să răspundă solicitării în termen de 5 zile lucrătoare, iar C.N.V.M. va recalcula obligaţia de plată, conform dispoziţiilor legale în vigoare. … +
Capitolul IVPenalităţi şi sancţiuni +
Articolul 14Pentru nevirarea sumelor prevăzute în prezentul regulament la termenele stabilite, C.N.V.M. va calcula penalităţi pentru fiecare zi de întârziere, în conformitate cu legislaţia aplicată veniturilor bugetare.––––Art. 14 a fost modificat de pct. 14 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Articolul 15(1) În cazul neraportării în termenele stabilite a datelor necesare pentru calcularea veniturilor C.N.V.M. se aplică următoarele penalităţi: … a) majorarea cu 10% a sumei datorate, pentru întârzieri de cel mult 30 de zile calendaristice; … b) majorarea cu 30% a sumei datorate, pentru întârzieri cuprinse între 31 şi 60 de zile calendaristice; … c) majorarea cu 50% a sumei datorate, pentru întârzieri de peste 60 de zile calendaristice. … (2) În cazul raportării eronate a bazei de calcul, C.N.V.M. aplică o penalitate de 50% la diferenţele de venit constatate, la care se adaugă în mod corespunzător şi penalităţile prevăzute la art. 14. … ––––Alin. (2) al art. 15 a fost modificat de pct. 15 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Articolul 16Pentru neplata sumelor datorate la termenele şi în condiţiile stabilite prin prezentul regulament sau pentru întârzieri de peste 90 de zile în condiţiile art. 15 alin. (1), C.N.V.M. va recurge la executarea silită a acestora, potrivit legii, şi poate hotărî, după caz, sancţionarea entităţilor respective în conformitate cu prevederile art. 17 din Statutul C.N.V.M. +
Articolul 17Sumele rezultate din penalităţile aplicate corespunzător art. 14 şi 15, precum şi cele menţionate la pct. 7 din anexă se constituie ca venit al C.N.V.M. în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. h) din Statutul C.N.V.M. +
Capitolul VDispoziţii finale +
Articolul 18(1) C.N.V.M. poate actualiza nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluţia indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat. … ––––Alin. (1) al art. 18 a fost modificat de pct. 16 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012.(2) C.N.V.M. poate încasa în valută (EUR sau USD la cursul Băncii Naţionale a României din ziua plăţii) tarifele şi cotele datorate de către entităţile din state membre care urmează să fie înregistrate în Registrul C.N.V.M. şi să tranzacţioneze pe piaţa de capital, prestând servicii pe teritoriul României. … (3) Tarifele prevăzute în anexă se aplică pentru actele individuale emise începând cu data intrării în vigoare a prezentului regulament. … +
Articolul 19Tarifele achitate de entităţile reglementate şi supravegheate de C.N.V.M. nu se restituie acestora în cazul respingerii, prin decizie motivată, a cererii de autorizare/avizare/atestare/înregistrare. +
Articolul 20Cota prevăzută la art. 4 alin. (1) se aplică tuturor tranzacţiilor efectuate în cadrul sistemelor de tranzacţionare administrate de Societatea Comercială Bursa de Valori Bucureşti – S.A. şi de Societatea Comercială Sibex Sibiu Stock Exchange – S.A., urmând a fi încasată de Societatea Comercială Bursa de Valori Bucureşti – S.A. şi, respectiv, de Societatea Comercială Sibex Sibiu Stock Exchange – S.A. şi virată, conform art. 4 alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M.––––Art. 20 a fost modificat de pct. 17 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Articolul 21(1) Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a ordinului de aprobare a acestuia în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul C.N.V.M. şi pe site-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro). … (2) La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Regulamentul nr. 2/2005 … privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 248 din 28 martie 2005, şi Regulamentul nr. 12/2005de modificare a Regulamentului nr. 2/2005privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 56/2005, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 929 din 18 octombrie 2005, precum şi orice dispoziţie contrară.––––Alin. (2) al art. 21 a fost modificat de pct. 18 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 2 din 26 ianuarie 2012, aprobat prin ORDINUL nr. 11 din 26 ianuarie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 79 din 31 ianuarie 2012. +
Anexă––la regulament––––-*Font 8*┌────────┬───────────────────────────────────┬─────────────────────────────┬────────────────────────────┐│ Nr. │ Categoria de venituri, conform │ Precizări (operaţiunea, │ Nivelul tarifului (lei)/ ││ crt. │ art. 13 din Statutul C.N.V.M. │ baza de calcul căreia │ cotei (%) ││ │ │ i se aplică cota etc.) │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 1.│Cotă de cel mult 0,08% din valoarea│a) Cotă din valoarea │ a) 0,06%││ │tranzacţiilor cu instrumente │tranzacţiilor cu instrumente │ ││ │financiare care fac obiectul │financiare, cu excepţia │ ││ │reglementării şi/sau supravegherii │celor prevăzute la lit. b), │ ││ │Autorităţii de Supraveghere │c), d) şi e) │ ││ │Financiară, denumită în continuare │b) Cotă din valoarea │ b) 0,04%││ │A.S.F., derulate pe pieţe │tranzacţiilor derulate pe │ ││ │reglementate sau în cadrul │pieţele reglementate şi/sau │ ││ │sistemelor alternative de │în cadrul sistemelor │ ││ │tranzacţionare (SAT), suportată de │alternative de tranzacţionare│ ││ │către cumpărător, cu excepţia │,de către intermediarii care │ ││ │tranzacţiilor cu instrumente │au calitate de Market Maker │ ││ │financiare derivate │în raport cu un instrument │ ││ │ │financiar │ ││ │ │c) Cotă din valoarea │ c) 0,04%││ │ │tranzacţiilor derulate cu │ ││ │ │instrumente financiare de tip│ ││ │ │ETF (Exchange Traded Fund) pe│ ││ │ │pieţele reglementate şi/sau │ ││ │ │în cadrul sistemelor │ ││ │ │alternative de tranzacţionare│ ││ │ │d) Cotă din valoarea │ ││ │ │tranzacţiilor: │ ││ │ │- d1) cu obligaţiuni, │ d1) 0,02%││ │ │inclusiv cele convertibile în│ ││ │ │acţiuni; │ ││ │ │- d2) cu drepturi de │ d2) 0,04%││ │ │preferinţă; │ ││ │ │- d3) cu drepturi de alocare.│ d3) 0,04%││ │ │e) Cotă din valoarea tranzac-│ e) 0% ││ │ │ţiilor cu titluri de stat │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 2.│Cotă lunară de cel mult 0,1% din │ │ 0,1%││ │valoarea activului net al organis- │ │ ││ │melor de plasament colectiv │ │ ││ │(O.P.C.) │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 3.│Cotă de cel mult 0,5% din valoarea │a) Cotă din valoarea ofertei │a) Nivel minim*) 0,3% ││ │ofertelor publice de vânzare │publice de vânzare*) │Nivel de regularizare**)0,5%││ │ │ ├────────── ││ │ │ │*) Nu se aplică în cazul: ││ │ │ │1. ofertelor publice de ││ │ │ │vânzare a unor acţiuni ││ │ │ │deţinute, în numele statului││ │ │ │român, de către o instituţie││ │ │ │publică; ││ │ │ │2. ofertelor publice de ││ │ │ │vânzare de obligaţiuni ││ │ │ │emise de autorităţi ale ││ │ │ │administraţiei publice ││ │ │ │centrale şi locale. ││ │ │ │**) Nivelul de regularizare ││ │ │ │este de 0,35%, în cazul unei││ │ │ │oferte publice de vânzare a ││ │ │ │unor acţiuni deţinute, în ││ │ │ │numele statului român, de ││ │ │ │către o instituţie publică. ││ │ │b) Cotă din valoarea ofertei │b) Nivel minim 0% ││ │ │publice de vânzare în vederea│Nivel de regularizare ││ │ │admiterii la tranzacţionare │0,1%***) ││ │ │pe pieţe reglementate şi ├──────────***) ││ │ │sisteme alternative de tran- │***) Nivelul de regularizare││ │ │zacţionare*) │este de 0,05%, în cazul ││ │ ├────────── │obligaţiunilor corporative, ││ │ │*) Se aplică în cazul │al obligaţiunilor emise de ││ │ │ofertelor publice pentru care│autorităţi ale ││ │ │se aprobă un prospect de │administraţiei publice ││ │ │către A.S.F., inclusiv în │centrale şi locale, precum ││ │ │cazul ofertelor publice │şi în cazul titlurilor de ││ │ │transfrontaliere efectuate de│stat. ││ │ │un emitent pentru care │ ││ │ │România este stat membru de │ ││ │ │origine şi care intenţionează│ ││ │ │să deruleze o ofertă publică │ ││ │ │de vânzare/admitere la │ ││ │ │tranzacţionare pe o piaţă │ ││ │ │dintr-un stat membru, altul │ ││ │ │decât România. │ ││ │ │c) Cotă din valoarea ofertei │c) 0,1% din valoarea ofertei││ │ │publice menţionate la art. 15│publice ││ │ │alin. (1) din Regulamentul │ ││ │ │Comisiei Naţionale a Valori- │ ││ │ │lor Mobiliare nr. 1/2006 │ ││ │ │privind emitenţii şi opera- │ ││ │ │ţiunile cu valori mobiliare, │ ││ │ │aprobat prin Ordinul Comisiei│ ││ │ │Naţionale a Valorilor Mobili-│ ││ │ │are nr. 23/2006, cu modifică-│ ││ │ │rile şi completările ulteri- │ ││ │ │oare, denumit în continuare │ ││ │ │Regulamentul C.N.V.M. nr. │ ││ │ │1/2006. │ ││ │ │d) Cotă din valoarea oferte- │d) 0,3% din valoarea ofertei││ │ │lor publice menţionate la │publice ││ │ │art. 15 alin. (3) pct. 5 din │ ││ │ │Regulamentul C.N.V.M. nr. │ ││ │ │1/2006, care nu implică o │ ││ │ │modificare a înregistrărilor │ ││ │ │la Oficiul Registrului │ ││ │ │Comerţului, denumit în │ ││ │ │continuare ORC. │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 4.│Cotă de cel mult 2% din valoarea │a) Cotă din valoarea ofertei │ a) Nivel minim 0,8%││ │ofertelor publice de cumpărare/ │publice de cumpărare │ Nivel de regularizare 1,5%││ │preluare │b) Cotă din valoarea ofertei │ b) Nivel minim 1%││ │ │publice de preluare │ Nivel de regularizare 1,8%│├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 4^1.│Tarife şi cote pentru tranzacţiile │a) Tarif pentru tranzacţiile │a) 0,08 lei/contract, ││ │cu instrumente financiare derivate │cu instrumente financiare │perceput de la fiecare parte││ │ │derivate derulate pe pieţele │contractantă*) ││ │ │reglementate sau în cadrul ├───────── ││ │ │sistemelor alternative de │*) Tariful pentru ││ │ │tranzacţionare, cu excepţia │tranzacţiile cu instrumente ││ │ │instrumentelor financiare │financiare derivate derulate││ │ │derivate având ca suport │pe pieţele reglementate sau ││ │ │certificatele de emisii de │în cadrul sistemelor ││ │ │gaze cu efect de seră │alternative de ││ │ │ │tranzacţionare, de către ││ │ │ │intermediarii care au ││ │ │ │calitate de Market Maker în ││ │ │ │raport cu un instrument ││ │ │ │derivat, este 0,04 lei/ ││ │ │ │contract. ││ │ │b) Tarif pentru tranzacţiile │b) 2,00 lei/contract, ││ │ │derulate pe pieţele │perceput de la fiecare parte││ │ │reglementate cu instrumente │contractantă ││ │ │financiare derivate având │ ││ │ │ca suport certificatele de │ ││ │ │emisii de gaze cu efect de │ ││ │ │seră │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.│Tarife şi cote percepute la activi-│ │ ││ │tăţile pentru care se emite de │ │ ││ │către C.N.V.M. un act individual │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ ││ │act individual de soluţionare a │ │ ││ │cererii de autorizare │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.1.│ │Emiterea unui act individual │ 15.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a societăţilor de │ ││ │ │servicii de investiţii │ ││ │ │financiare/sucursalelor │ ││ │ │intermediarilor │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│5.1.1^1.│ │Emiterea unui act individual │ 10.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a unei societăţi │ ││ │ │de servicii de investiţii │ ││ │ │financiare/instituţii de │ ││ │ │credit pentru a licita în │ ││ │ │cadrul licitaţiilor cu certi-│ ││ │ │ficate de emisii de gaze în │ ││ │ │numele clienţilor lor, │ ││ │ │conform prevederilor art. 18 │ ││ │ │alin. (3) din Regulamentul │ ││ │ │(UE) nr. 1.031/2010 al │ ││ │ │Comisiei din 12 noiembrie │ ││ │ │2010 privind calendarul, │ ││ │ │administrarea şi alte aspecte│ ││ │ │ale licitării certificatelor │ ││ │ │de emisii de gaze cu efect de│ ││ │ │seră în temeiul Directivei │ ││ │ │2003/87/CE a Parlamentului │ ││ │ │European şi a Consiliului de │ ││ │ │de stabilire a unui sistem de│ ││ │ │comercializare a cotelor de │ ││ │ │emisie de gaze cu efect │ ││ │ │de seră în cadrul Comunităţii│ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.2.│ │Emiterea unui act individual │ ││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a: │ ││ │ │a) consultanţilor de │ ││ │ │investiţii: │ ││ │ │a1) persoane fizice │ a1) 2.000 lei││ │ │a2) persoane juridice │ a2) 7.500 lei││ │ │b) traderilor │ b) 7.500 lei│├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.3.│ │Emiterea unui act individual │ ││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare/validare a: │ ││ │ │a) conducătorilor, operato- │ a) 5.000 lei││ │ │rului de piaţă, depozitarului│ ││ │ │central, casei de compensare,│ ││ │ │contrapărţii centrale; │ ││ │ │b) membrilor consiliului de │ b) 5.000 lei││ │ │administraţie al operatorului│ ││ │ │de piaţă, depozitarului │ ││ │ │central, casei de compen- │ ││ │ │sare/contrapărţii centrale; │ ││ │ │c) reprezentantului compar- │ c) 1.000 lei││ │ │timentului de control intern/│ ││ │ │reprezentantului compartimen-│ ││ │ │tului de conformitate; │ ││ │ │d) agentului pentru servicii │ d) 1.000 lei││ │ │de investiţii financiare; │ ││ │ │e) agentului delegat. │ e) 1.000 lei││ │ │ │ ││ │ │NOTĂ: │ ││ │ │Tariful se percepe pentru │ ││ │ │fiecare persoană │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.4.│ │Emiterea unui act individual │ 15.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a societăţii de │ ││ │ │administrare a investiţiilor/│ ││ │ │a unei sucursale a societăţii│ ││ │ │de administrare a │ ││ │ │investiţiilor │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.5.│ │Emiterea unui act individual │ 10.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a unui fond │ ││ │ │deschis de investiţii │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.6.│ │Emiterea unui act individual │ ││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a societăţii de │ ││ │ │investiţii care: │ ││ │ │a) este administrată de │ a) 20.000 lei││ │ │o societate de administrare │ ││ │ │a investiţiilor (S.A.I.); │ ││ │ │b) se autoadministrează │ b) 30.000 lei│├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.7.│ │Emiterea unui act individual │ ││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a operatorilor de:│ ││ │ │a) piaţă │ a) 150.000 lei││ │ │b) sistem │ b) 50.000 lei│├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.8.│ │Emiterea unui act individual │ 25.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare/aprobare a autori-│ ││ │ │zării pieţelor reglementate, │ ││ │ │de constituire şi │ ││ │ │administrare a unui sistem │ ││ │ │alternativ de tranzacţionare │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.9.│ │Emiterea unui act individual │ 200.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a depozitarilor │ ││ │ │centrali, caselor de │ ││ │ │compensare şi contrapărţilor │ ││ │ │centrale │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.10.│ │Emiterea unui act individual │ ││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a vehiculelor │ ││ │ │investiţionale: │ ││ │ │a) societăţi de securitizare:│ ││ │ │a1) pentru constituire │ a1) 20.000 lei││ │ │a2) pentru funcţionare │ a2) 10.000 lei││ │ │b) constituirea şi funcţio- │ b) 20.000 lei││ │ │narea unui fond de │ ││ │ │securitizare │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.11.│ │Emiterea unui act individual │ ││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a societăţilor de │ ││ │ │administrare a vehiculelor │ ││ │ │investiţionale: │ ││ │ │a) de constituire │ a) 10.000 lei││ │ │b) de funcţionare │ b) 5.000 lei│├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.12.│ │Emiterea unui act individual │ 15.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a societăţilor de │ ││ │ │management de portofoliu al │ ││ │ │unor vehicule investiţionale │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.13.│ │Emiterea unui act individual │ 1.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a modificării în │ ││ │ │modul de organizare şi │ ││ │ │funcţionare/a condiţiilor │ ││ │ │avute în vedere la data │ ││ │ │autorizării entităţilor │ ││ │ │autorizate, reglementate şi │ ││ │ │supravegheate │ ││ │ │ │ ││ │ │NOTĂ: │ ││ │ │Tariful se percepe şi pentru │ ││ │ │autorizarea înfiinţării/ │ ││ │ │desfiinţării unui sediu │ ││ │ │secundar. │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.14.│ │Emiterea unui act individual │ 1.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a modificărilor │ ││ │ │intervenite în conţinutul │ ││ │ │minim al reglementărilor │ ││ │ │interne ale societăţilor de │ ││ │ │administrare a investiţiilor │ ││ │ │şi ale O.P.C. autoadminis- │ ││ │ │trate │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.15.│ │Emiterea unui act individual │ ││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a: │ ││ │ │a) dobândirii unei partici- │ a) 5.000 lei││ │ │paţii calificate în cadrul │ ││ │ │entităţilor autorizate, │ ││ │ │altele decât operatorii de │ ││ │ │piaţă şi depozitarii │ ││ │ │centrali; │ ││ │ │b) intenţiei de achiziţie a │ b) 50.000 lei││ │ │5% din drepturile de vot la │ ││ │ │un operator de piaţă sau la │ ││ │ │un depozitar central │ ││ │ │ │ ││ │ │NOTĂ: │ ││ │ │Obligaţia de plată a acestui │ ││ │ │tarif revine persoanei care │ ││ │ │solicită C.N.V.M. aprobarea │ ││ │ │dobândirii/majorării │ ││ │ │participaţiei calificate. │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.16.│ Abrogat │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.17.│ │Emiterea unui act individual │ 5.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a reglementărilor │ ││ │ │emise de operatorii de piaţă,│ ││ │ │operatorii de sistem, │ ││ │ │depozitarii centrali, │ ││ │ │casele de compensare, │ ││ │ │contrapărţile centrale │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.18.│ │Aprobarea anunţului preli- │ 1.000 lei││ │ │minar pentru o ofertă publică│ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.19.│ │Aprobarea anunţului întocmit │ ││ │ │în vederea exercitării │ ││ │ │dreptului prevăzut la: │ ││ │ │a) art. 206 din Legea nr. │ a) 20.000 lei││ │ │297/2004 │ ││ │ │b) art. 207 din Legea nr. │ b) 0 lei││ │ │297/2004 │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.20.│ │Aprobarea prospectului │ 5.000 lei││ │ │întocmit în vederea admiterii│ ││ │ │la tranzacţionare pe o piaţă │ ││ │ │reglementată, în condiţiile │ ││ │ │în care admiterea nu este │ ││ │ │precedată de o ofertă publică│ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.21.│ │Aprobarea documentului │ 3.000 lei││ │ │întocmit pentru cazurile │ ││ │ │prevăzute la art. 15 alin.(3)│ ││ │ │pct. 2 şi 3 din Regulamentul │ ││ │ │C.N.V.M. nr. 1/2006 │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.22.│ Abrogat │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.23.│ Abrogat │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.1.24.│ │Emiterea unui act individual │ 7.500 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │autorizare a agenţilor care │ ││ │ │reprezintă interesele deţină-│ ││ │ │torilor de obligaţiuni │ ││ │ │ipotecare/instrumente │ ││ │ │financiare securitizate │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.2.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ ││ │act individual de soluţionare a │ │ ││ │cererii de avizare/înregistrare │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.2.1.│ │Emiterea unui act individual │ 20.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │înregistrare ca depozitar al │ ││ │ │activelor O.P.C. │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.2.2.│ │Emiterea unui act individual │ 10.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │avizare/înregistrare a: │ ││ │ │- altor organisme de │ ││ │ │plasament colectiv (A.O.P.C.)│ ││ │ │- O.P.C. nearmonizate din │ ││ │ │alte state membre/O.P.C. │ ││ │ │din state nemembre │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.2.3.│ │Emiterea unui act individual │ 1.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │avizare a modificărilor aduse│ ││ │ │documentelor depuse în │ ││ │ │vederea înregistrării la │ ││ │ │C.N.V.M. a entităţilor │ ││ │ │prevăzute la pct. 5.2.1 şi │ ││ │ │5.2.2 │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.2.4.│ │Emiterea unui act individual │ 500 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │avizare a agenţilor de │ ││ │ │distribuţie ai S.A.I. │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.2.5.│ │Emiterea unui act individual │0,15% din valoarea ││ │ │de soluţionare a cererii de │transferurilor, dar nu mai ││ │ │avizare a transferurilor │puţin de 5.000 lei ││ │ │directe prevăzute la art. 81 │ ││ │ │alin. (1) lit. g4) din │ ││ │ │Regulamentul Comisiei │ ││ │ │Naţionale a Valorilor │ ││ │ │Mobiliare nr. 13/2005 privind│ ││ │ │autorizarea şi funcţionarea │ ││ │ │depozitarului central,caselor│ ││ │ │de compensare şi contrapărţi-│ ││ │ │lor centrale, aprobat prin │ ││ │ │Ordinul Comisiei Naţionale a │ ││ │ │Valorilor Mobiliare nr. 60/ │ ││ │ │2005, cu modificările şi │ ││ │ │completările ulterioare │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.3.│Tarif perceput pentru emiterea unui│a) înregistrarea grupurilor │ a)10.000 lei││ │act individual privind: │la C.N.V.M. │ ││ │ │b) radierea grupurilor din │ b) 1.000 lei││ │ │evidenţele C.N.V.M. │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.4.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ 2.500 lei││ │act individual de soluţionare a │ │ ││ │cererii de validare a agentului │ │ ││ │care reprezintă interesele deţină- │ │ ││ │torilor de obligaţiuni/instrumente │ │ ││ │financiare securitizate │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.5.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ 5.000 lei││ │act individual de soluţionare a │ │ ││ │cererii de confirmare a calităţii │ │ ││ │de operator independent │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.6.│Tarif perceput pentru emiterea unui│a) pentru activitatea │ a)10.000 lei││ │act individual de soluţionare a │prevăzută la art. 55 alin. │ ││ │cererii de avizare a delegării de │(1) lit. a) din Legea │ ││ │către S.A.I./O.P.C. autoadminis- │nr. 297/2004 │ ││ │trate a activităţilor prevăzute la │b) pentru activitatea │ b) 1.000 lei││ │art. 55 alin. (1) din Legea │prevăzută la art. 55 alin. │ ││ │nr. 297/2004 │(1) lit. b) şi c) din Legea │ ││ │ │ nr. 297/2004 │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.7.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ ││ │act individual de soluţionare a │ │ ││ │cererii de înscriere în Registrul │ │ ││ │C.N.V.M. │ │ ││ │ │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.7.1.│ │Emiterea unui act individual │ ││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │înscriere în Registrul │ ││ │ │C.N.V.M. a entităţilor ce se │ ││ │ │autorizează/avizează de │ ││ │ │C.N.V.M.: │ ││ │ │a) persoană juridică │ a) 1.000 lei││ │ │b) persoană fizică │ b) 100 lei│├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.7.2.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ ││ │act individual de soluţionare a │ │ ││ │cererii de înscriere în Registrul │ │ ││ │C.N.V.M. a entităţilor care nu sunt│ │ ││ │subiect al autorizării/avizării │ │ ││ │C.N.V.M. │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│5.7.2.1.│ │Emiterea unui act individual │ 20.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │înscriere în Registrul │ ││ │ │C.N.V.M. a instituţiilor de │ ││ │ │credit din România ca │ ││ │ │intermediar │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│5.7.2.2.│ │Emiterea unui act individual │ ││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │înscriere a administratorului│ ││ │ │special/lichidatorului/ │ ││ │ │evaluatorului/expertului │ ││ │ │independent/auditorului IT: │ ││ │ │a) persoană fizică │ a) 1.000 lei││ │ │b) persoană juridică │ b) 5.000 lei│├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│5.7.2.3.│ │Operarea în Registrul C.N.V.M│ 1.000 lei││ │ │a modificărilor în modul de │ ││ │ │organizare şi funcţionare a │ ││ │ │entităţilor prevăzute la │ ││ │ │pct. 5.7.2.1-5.7.2.2 │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│5.7.2.4.│ │Emiterea unui act individual │ 3.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │înscriere în Registrul │ ││ │ │C.N.V.M. a instituţiilor de │ ││ │ │credit, brokerilor de pensii │ ││ │ │private care distribuie │ ││ │ │titluri de participare pe │ ││ │ │teritoriul României │ ││ │ │ │ ││ │ │NOTĂ: │ ││ │ │Tariful nu se aplică institu-│ ││ │ │ţiilor de credit înscrise în │ ││ │ │Registrul public al C.N.V.M. │ ││ │ │ca intermediari │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.7.3.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ ││ │act individual de soluţionare a │ │ ││ │cererii legate de formarea │ │ ││ │profesională │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│5.7.3.1.│ │Emiterea unui act individual │ 10.000 lei││ │ │care atestă calitatea de │ ││ │ │organism de formare │ ││ │ │profesională │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│5.7.3.2.│ │Emiterea unui act individual │ 1.000 lei││ │ │de soluţionare a cererii de │ ││ │ │aprobare a modificărilor │ ││ │ │aduse unora dintre elementele│ ││ │ │cuprinse în documentele │ ││ │ │depuse la C.N.V.M. pentru │ ││ │ │atestarea organismelor de │ ││ │ │formare profesională │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│5.7.3.3.│ │Emiterea unui act individual │ 100 lei││ │ │care atestă formarea profe- │ ││ │ │sională a persoanei fizice │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│5.7.3.4.│ │Modificarea deciziei de │ 200 lei││ │ │autorizare a unui curs │ ││ │ │organizat de un organism de │ ││ │ │formare profesională │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.7.4.│Tarif perceput pentru emiterea unui│Pentru: │ ││ │act individual de soluţionare a │a) persoană fizică │ a) 200 lei││ │cererii de retragere a autoriza- │b) persoană juridică │ b) 1.000 lei││ │ţiei/avizului/atestatului la │ │ ││ │cererea entităţii │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.7.5.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ 500 lei││ │act individual de soluţionare a │ │ ││ │cererii de radiere, la cerere, a │ │ ││ │unui instrument financiar │ │ ││ │înregistrat la C.N.V.M. │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.7.6.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ 1.500 lei││ │act individual de radiere din │ │ ││ │Registrul public al C.N.V.M., la │ │ ││ │cerere, a instituţiei de credit din│ │ ││ │România înscrise ca intermediar │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│5.7.6.1.│Tarif perceput pentru emiterea unui│ │ 1.000 lei││ │act individual de radiere din │ │ ││ │Registrul C.N.V.M., la cerere, a │ │ ││ │instituţiei de credit şi a │ │ ││ │brokerului de pensii private care │ │ ││ │distribuie titluri de participare │ │ ││ │pe teritoriul României │ │ ││ │ │ │ ││ │NOTĂ: │ │ ││ │Tariful nu se aplică instituţiilor │ │ ││ │de credit înscrise în Registrul │ │ ││ │public al C.N.V.M. ca intermediari │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│5.7.6.2.│Tarif perceput pentru emiterea unui│Pentru: │ ││ │act individual de radiere din │a) persoană fizică │ a) 500 lei││ │Registrul C.N.V.M., la cerere, a │b) persoană juridică │ b) 1.500 lei││ │administratorului special/ │ │ ││ │lichidatorului/evaluatorului/ │ │ ││ │expertului independent/auditorului │ │ ││ │IT │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.7.7.│Tarif perceput pentru emiterea unui│Emiterea unui aviz │ 10.000 lei││ │act individual de soluţionare a │constituind răspuns oficial │ ││ │cererii referitoare la chestiuni │la chestiuni privind │ ││ │privind aplicarea legii sau │aplicarea legii şi a │ ││ │reglementărilor │reglementărilor emise în │ ││ │ │aplicarea acesteia*) │ ││ │ │__________ │ ││ │ │*) Tariful nu se aplică în │ ││ │ │cazul solicitărilor transmise│ ││ │ │de entităţile autorizate, │ ││ │ │reglementate şi/sau │ ││ │ │supravegheate de A.S.F. │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 5.7.8.│Tarif perceput pentru emiterea, la │ │ 1.000 lei││ │cerere, a unui act individual care │ │ ││ │nu se încadrează în categoriile │ │ ││ │prevăzute expres la pct. 5 │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.│Tarife şi cote percepute pentru │ │ ││ │prestarea de servicii către │ │ ││ │entităţi supravegheate sau terţe │ │ ││ │persoane │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.1.│Cotă aplicată la veniturile din │Aplicabil pentru: Societăţi │1% din veniturile din ││ │exploatare percepută pentru │de servicii de investiţii │exploatare obţinute din ││ │monitorizarea entităţilor │financiare cu activităţile │activităţi monitorizate de ││ │supravegheate de C.N.V.M. cu │lor/S.A.I./societăţi de │C.N.V.M., dar nu mai puţin ││ │excepţia societăţilor de investiţii│administrare a vehiculelor │de 500 lei/trimestru ││ │ │investiţionale/traderi/ │ ││ │ │operatori de piaţă/operatori │ ││ │ │de sistem/depozitari centrali│ ││ │ │cu activităţile lor/casa de │ ││ │ │compensare/contraparte │ ││ │ │centrală/instituţii de │ ││ │ │credit/intermediari şi │ ││ │ │societăţi de administrare a │ ││ │ │investiţiilor din statele │ ││ │ │membre sau nemembre │ ││ │ │înregistrate în Registrul │ ││ │ │C.N.V.M. pentru activităţile │ ││ │ │desfăşurate în România/ │ ││ │ │consultanţi de investiţii/ │ ││ │ │depozitari │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.1^1.│Cotă percepută pentru monitorizarea│ │1% din veniturile obţinute ││ │activităţii de distribuţie de │ │din prestarea activităţii de││ │titluri de participare, desfăşurată│ │distribuţie de titluri de ││ │de instituţiile de credit şi de │ │participare ││ │brokerii de pensii private │ │ ││ │NOTĂ: │ │ ││ │Cota nu se aplică instituţiilor de │ │ ││ │credit înscrise în Registrul public│ │ ││ │al C.N.V.M. ca intermediari │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.1.1.│Tarif perceput organismelor de │ │100 lei/cursant/curs urmat ││ │formare profesională atestate de │ │ ││ │C.N.V.M care organizează cursuri de│ │ ││ │formare profesională │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.1.2.│Tarif perceput organismelor de │ │50 lei/cursant/curs formare ││ │formare profesională atestate de │ │profesională continuă urmat ││ │C.N.V.M care organizează cursuri de│ │ ││ │formare profesională continuă │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.1.3.│Tarif perceput pentru menţinerea │ │ 5.000 lei││ │atestatului C.N.V.M. organismului │ │ ││ │de formare profesională pe o │ │ ││ │perioadă de maximum 12 luni │ │ ││ │consecutive sau multiplu de 12 luni│ │ ││ │NOTĂ: │ │ ││ │Tariful este aplicat unui organism │ │ ││ │de formare profesională atestat de │ │ ││ │C.N.V.M. care doreşte să îşi │ │ ││ │menţină atestatul eliberat de │ │ ││ │C.N.V.M., dar nu a organizat cel │ │ ││ │puţin un curs într-o perioadă de │ │ ││ │18 luni consecutive │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.2.│Tarif pentru eliberarea de │ │ 5 lei/pagină││ │duplicate ale actelor individuale │ │ ││ │emise de C.N.V.M. │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.3.│Tarif pentru eliberarea de copii │a) pe suport hârtie │a) 0,5 lei/pagină ││ │ale documentelor cu caracter public│b) pe suport magnetic │b) 0,5 lei/pagina fiecărui ││ │referitoare la emitenţii de valori │ │fişier conţinut, plus costul││ │mobiliare şi la instrumentele │ │suportului ││ │financiare, aflate în păstrarea şi │ │ ││ │administrarea C.N.V.M. │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.4.│Tarif pentru înregistrarea la │ │ 500 lei*) ││ │A.S.F. a instrumentelor financiare │ ├─────────── ││ │ │ │*) Nivelul tarifului pentru ││ │ │ │înregistrarea la A.S.F. a ││ │ │ │titlurilor de stat este 0. │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.5.│Tarif de menţinere a valorilor │a) societăţi cu capital │ a) 350 lei/an││ │mobiliare la C.N.V.M. pentru: │social/valoare emisiune de │ ││ │ │până la 200.000 lei inclusiv │ ││ │ ├─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ │ │b) societăţi cu capital │ b) 500 lei/an││ │ │social/valoare emisiune peste│ ││ │ │200.000 lei, până la │ ││ │ │300.000 lei inclusiv │ ││ │ ├─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ │ │c) societăţi cu capital │ c) 1.000 lei/an││ │ │social/valoare emisiune peste│ ││ │ │300.000 lei, până la un │ ││ │ │milion lei inclusiv │ ││ │ ├─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ │ │d) societăţi cu capital │ d) 2.000 lei/an││ │ │social/valoare emisiune peste│ ││ │ │un milion lei, până la │ ││ │ │5 milioane lei inclusiv │ ││ │ ├─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ │ │e) societăţi cu capital │ e) 3.000 lei/an││ │ │social/valoare emisiune peste│ ││ │ │5 milioane lei, până la │ ││ │ │10 milioane lei inclusiv │ ││ │ ├─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ │ │f) societăţi cu capital │ f) 4.000 lei/an││ │ │social/valoare emisiune peste│ ││ │ │10 milioane lei │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.6.│Tarif perceput pentru activităţile │ │ 5.000 lei/an││ │de distribuire pe teritoriul │ │NOTĂ: ││ │României a titlurilor de │ │Pentru O.P.C.V.M. ││ │participare emise de O.P.C.V.M. din│ │compartimentate (umbrella ││ │alte state membre │ │fund), tariful este ││ │NOTĂ: │ │aplicabil fiecărui subfond, ││ │Tariful nu se aplică entităţilor │ │după cum urmează: ││ │prevăzute la pct. 6.1^1 │ │a) 4.000 lei/an – pentru 2- ││ │ │ │10 subfonduri ale aceluiaşi ││ │ │ │O.P.C.V.M. ││ │ │ │b) 3.000 lei/an – pentru 11-││ │ │ │20 de subfonduri ale ││ │ │ │aceluiaşi O.P.C.V.M. ││ │ │ │c) 2.000 lei/an – mai mult ││ │ │ │de 20 de subfonduri ale ││ │ │ │aceluiaşi O.P.C.V.M. │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.7.│Tarif perceput pentru activitatea │ │ 10.000 lei/an││ │de distribuire pe teritoriul │ │NOTĂ: ││ │României a titlurilor de │ │Pentru O.P.C. nearmonizate ││ │participare emise de O.P.C. │ │din state membre/O.P.C. din ││ │nearmonizate din state │ │state nemembre ││ │membre/O.P.C. din state nemembre │ │compartimentate (umbrella ││ │ │ │fund), tariful este ││ │ │ │aplicabil fiecărui ││ │ │ │subfond, după cum urmează: ││ │ │ │a) 8.000 lei/an – pentru 2- ││ │ │ │10 subfonduri ale aceluiaşi ││ │ │ │O.P.C. ││ │ │ │b) 6.000 lei/an – pentru 11-││ │ │ │20 de subfonduri ale ││ │ │ │aceluiaşi O.P.C. ││ │ │ │c) 4.000 lei/an – mai mult ││ │ │ │de 20 de subfonduri ale ││ │ │ │aceluiaşi O.P.C. │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.8.│Tarif pentru publicarea unor │Se aplică persoanelor fizice │60 lei/pagină, dar nu mai ││ │documente pe website-ul C.N.V.M. │şi juridice prevăzute în │puţin de 150 lei ││ │NOTĂ: │reglementările C.N.V.M. │ ││ │Tariful nu se aplică rapoartelor │ │ ││ │transmise, în conformitate cu │ │ ││ │prevederile art. 112 din │ │ ││ │Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, │ │ ││ │de entităţile ale căror valori │ │ ││ │mobiliare sunt admise la │ │ ││ │tranzacţionare pe o piaţă │ │ ││ │reglementată. │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.9.│Tarif pentru accesarea anumitor │ │ 35 lei/lună││ │secţiuni ale website-ului C.N.V.M. │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.10.│Tarif perceput pentru monitorizarea│ │ 0,25 lei/contract││ │tranzacţiilor derulate cu │ │ ││ │instrumente financiare derivate în │ │ ││ │afara unei pieţe reglementate sau a│ │ ││ │unui sistem alternativ de │ │ ││ │tranzacţionare │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.11.│Tarif perceput pentru organizarea │ │Tariful/participant se ││ │de cursuri şi seminare realizate de│ │stabileşte prin decizie ││ │A.S.F. │ │A.S.F. pentru fiecare ││ │ │ │curs/seminar sau categorie ││ │ │ │de curs/seminar │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.12.│Cotă percepută pentru monitorizarea│ │0,06% din valoarea ││ │tranzacţiilor efectuate în afara │ │tranzacţiilor raportate ││ │pieţelor reglementate/sistemelor │ │NOTĂ: ││ │alternative de tranzacţionare │ │Cota pentru tranzacţiile ││ │ │ │derulate în afara pieţelor ││ │ │ │reglementate şi/sau ││ │ │ │sistemelor alternative de ││ │ │ │tranzacţionare de tipul ││ │ │ │tranzacţiilor turnaround ││ │ │ │este 0,02%. │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 6.13 │Cotă percepută pentru tranzacţiile │ │ 0% ││ │de alocare pe conturile clienţilor │ │ ││ │agenţilor custode, definite conform│ │ ││ │art. 151 alin. (2) lit. b) din │ │ ││ │titlul II din Codul Depozitarului │ │ ││ │Central*), cu modificările şi │ │ ││ │completările ulterioare │ │ ││ │_________ │ │ ││ │*) Codul Depozitarului Central nu a│ │ ││ │fost publicat în Monitorul Oficial │ │ ││ │al României, Partea I. │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 7.│Penalităţi stabilite prin │Se aplică entităţilor supuse │0,15% pentru fiecare zi de ││ │reglementări proprii ca sancţiuni │supravegherii C.N.V.M. în │întârziere ││ │patrimoniale │situaţia depăşirii termenului│ ││ │ │de plată stabilit prin │ ││ │ │regulament │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 8.│Activităţi de editură, publicitate,│ │ ││ │multiplicare │ │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 8.1.│Tarif perceput pentru publicarea în│a) acte individuale privind │a) 50 lei/pagină ││ │Buletinul C.N.V.M. (forma tipărită │entităţile autorizate de │ ││ │şi forma electronică) │C.N.V.M. │ ││ │ │b) declararea furtului de │b) 25 lei/pagină ││ │ │valori mobiliare sau alte │ ││ │ │instrumente financiare │ ││ │ │c) rapoarte cerute de C.N.V.M│c) 150 lei ││ │ │privind operaţiuni reclamate │ ││ │ │şi rapoarte curente ale │ ││ │ │societăţilor admise la │ ││ │ │tranzacţionare care conţin │ ││ │ │până la două pagini │ ││ │ │d) rapoarte cerute de C.N.V.M│d) 60 lei/pagină ││ │ │privind operaţiuni reclamate │ ││ │ │şi rapoarte curente ale │ ││ │ │societăţilor admise la │ ││ │ │tranzacţionare care conţin │ ││ │ │peste două pagini │ │├────────┼───────────────────────────────────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────┤│ 8.2.│Tarif perceput pentru vânzarea de │Tariful se stabileşte prin │ ││ │ghiduri, broşuri şi alte materiale │decizie a C.N.V.M. pentru │ ││ │de specialitate │fiecare material │ │└────────┴───────────────────────────────────┴─────────────────────────────┴────────────────────────────┘–––––Anexa a fost modificată şi completată de pct. 1 şi 2 ale art. I din REGULAMENTUL nr. 14 din 21 august 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 626 din 27 august 2014.––
