privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare(actualizat până la data de 10 septembrie 2007*)
––––-*) Textul iniţial a fost publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 306 din 5 aprilie 2006. Aceasta este forma actualizată de S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. Piatra-Neamţ până la data de 10 septembrie 2007, cu modificările şi completările aduse de REGULAMENTUL nr. 7 din 28 august 2007 aprobat prin ORDINUL nr. 86 din 28 august 2007. +
Capitolul IDispoziţii generale +
Articolul 1Prezentul regulament stabileşte veniturile care se constituie ca surse proprii de finanţare ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., potrivit următoarelor acte normative:– Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002, modificat şi completat prin Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare;– Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 297/2004. +
Articolul 2Constituirea veniturilor proprii se face în conformitate cu prevederile art. 13 din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumit în continuare Statutul C.N.V.M. +
Articolul 3(1) C.N.V.M. stabileşte şi modifică nivelul cotelor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. a)-d), alin. (4) privind nivelul cotei percepute din valoarea tranzacţiilor derulate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare, precum şi la alin. (5) al aceluiaşi articol, în cadrul limitei maxime. … (2) Cuantumul tarifelor şi comisioanelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. f), g) şi j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament. … (3) Cuantumul tarifelor, comisioanelor şi veniturilor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. e) şi k) şi alin. (4) privind cuantumul tarifelor sau comisioanelor pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate, derulate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare, se stabileşte de C.N.V.M. ca anexă la bugetul propriu de venituri şi cheltuieli şi se aprobă de Parlamentul României. … +
Capitolul IIDeterminarea, încasarea şi gestionarea veniturilor C.N.V.M. +
Articolul 4(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru tranzacţiile derulate pe orice piaţă reglementată şi în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare, cu excepţia pieţelor reglementate de instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 1 din anexa care face parte integrantă din prezentul regulament. … (2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de cumpărător şi se calculează zilnic de către: … – operatorii de piaţă, pentru tranzacţiile efectuate pe pieţele reglementate administrate de aceştia;– operatorii de sistem, pentru tranzacţiile efectuate în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare administrate de aceştia.(3) Entităţile prevăzute la alin. (2) au obligaţia să încaseze de la toţi participanţii care au acces la tranzacţionare pe pieţele reglementate şi/sau care tranzacţionează în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice, şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M. … (4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător volumului tranzacţiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligaţia de plată. … +
Articolul 5(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea activului net înregistrat de organismele de plasament colectiv (O.P.C.V.M.) sau de către alte organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.), al căror stat de origine este România şi care sunt înregistrate de C.N.V.M., este evidenţiat la pct. 2 din anexă. … (2) Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este reprezentată de valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) şi al altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea de administrare a investiţiilor, de societatea de investiţii autoadministrată sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, şi certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice. … (3) Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe baza valorii activului net, în conformitate cu prevederile alin. (2), şi se determină conform formulei: … Valoare activ net ────────────────── x nivel cotă (%) 12(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă. … (5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societăţile de administrare a investiţiilor (S.A.I.) pentru O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. aflate în administrarea sa şi de către O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. autoadministrate. … +
Articolul 6(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare este evidenţiat la pct. 3 din anexă. … (2) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate şi se virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de C.N.V.M. … (3) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei. … +
Articolul 7(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, este evidenţiat la pct. 4 din anexă. … (2) Sumele provenite din aplicarea cotelor prevăzute la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate în ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, şi se virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de C.N.V.M. … (3) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. odată cu raportul privind rezultatele ofertei. … +
Articolul 8Sumele provenite din aplicarea tarifelor şi comisioanelor stabilite în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M., precum şi din aplicarea tarifelor sau comisioanelor pentru tranzacţiile derulate cu instrumente financiare derivate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare se calculează şi se reţin lunar de către operatorii de piaţă şi/sau operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă şi se virează de către aceştia în contul indicat de C.N.V.M., în prima decadă a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă. +
Articolul 9(1) Tarifele şi comisioanele, percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind operaţiunile efectuate de C.N.V.M. sunt evidenţiate la pct. 5.1-5.8 din anexă. … (2) Eliberarea actelor individuale se va face cu condiţia prezentării către C.N.V.M. a dovezii achitării sumelor datorate, cu excepţia cazului în care dovada achitării este cerută ca document de autorizare/avizare/aprobare/ înregistrare/atestare. … +
Articolul 10(1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) şi j) din Statutul C.N.V.M. sunt evidenţiate la pct. 6 şi 8 din anexă. … (2) Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor autorizate şi supravegheate de C.N.V.M. se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 6.1.1-6.1.15 din anexă şi au drept bază de calcul veniturile din exploatare obţinute lunar din activităţile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea, calculate conform reglementărilor contabile elaborate de C.N.V.M. … (3) Sumele datorate conform alin. (2) se virează trimestrial, până la data de 25 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M. În cazul în care aceste sume se plătesc anticipat astfel: … – pentru trimestrul I, până la data de 25 martie inclusiv,– pentru trimestrul II, până la data de 25 iunie inclusiv,– pentru trimestrul III, până la data de 25 septembrie inclusiv,– pentru trimestrul IV, până la data de 25 decembrie inclusiv,se acordă o reducere de 5%.(4) Sumele provenite din tarifele de examinare şi de coordonare a activităţii de formare profesională se calculează prin aplicarea la veniturile încasate de la beneficiarii serviciilor, de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M., a cotei evidenţiate la pct. 6.1.16 din anexă. … (5) Sumele datorate conform alin. (4) se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încasării tarifelor de la beneficiarii serviciilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. … (6) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.3, 6.6, 6.8, precum şi la pct. 8.1 şi 8.2 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operaţiunilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. … (7) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.5 din anexă se plătesc de către emitenţii de valori mobiliare cel mai târziu în ultima lună a semestrului I al anului pentru care aceste sume se datorează. … (8) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.4 şi 6.7 din anexă se achită de către beneficiarii serviciilor anticipat, în contul indicat de C.N.V.M. … +
Articolul 11(1) Veniturile proprii ale C.N.V.M. se utilizează potrivit destinaţiei prevăzute în bugetul de venituri şi cheltuieli al C.N.V.M., aprobat anual de Parlamentul României, potrivit prevederilor art. 14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M. … (2) Utilizarea veniturilor proprii încasate de C.N.V.M. se face conform prevederilor Statutului C.N.V.M. şi ale reglementărilor C.N.V.M. emise în aplicarea legii. … (3) Veniturile proprii rămase neutilizate la închiderea exerciţiului bugetar rămân la dispoziţia C.N.V.M., urmând să fie folosite în anul următor, conform prevederilor art. 14 alin. (4) din Statutul C.N.V.M. … +
Capitolul IIIÎncasarea veniturilor proprii +
Articolul 12(1) Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 8 şi la art. 10 alin. (2) şi (4) au obligaţia să informeze C.N.V.M. prin situaţii lunare întocmite în baza datelor prevăzute la alin. (2). … (2) Situaţiile lunare se transmit în formă scrisă şi în format electronic până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă şi vor conţine cel puţin următoarele: … a) datele de identificare a debitorului; … b) categoria de venit; … c) scadenţa plăţii; … d) baza de calcul; … e) nivelul cotei/comisionului; … f) cuantumul sumei datorate, din care suma achitată, inclusiv data şi numărul documentului de plată, după caz; … g) observaţii; … h) semnăturile autorizate. … (3) Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 10 alin. (2) au obligaţia să transmită, cel târziu până la data de 25 a lunii următoare, balanţa de verificare din care să rezulte distinct veniturile din exploatare. … +
Articolul 13(1) În cazul constatării unor diferenţe între datele raportate şi situaţia rezultată în urma verificărilor efectuate, C.N.V.M. solicită în scris debitorului în cauză clarificările şi corecturile ce se impun. … (2) Debitorul este obligat să răspundă solicitării în termen de 5 zile lucrătoare, iar C.N.V.M. va recalcula obligaţia de plată, conform dispoziţiilor legale în vigoare. … +
Capitolul IVPenalităţi şi sancţiuni +
Articolul 14Pentru nevirarea sumelor prevăzute în prezentul regulament la termenele stabilite, C.N.V.M. va calcula penalităţi pe zi de întârziere, în conformitate cu legislaţia aplicată veniturilor bugetare. +
Articolul 15(1) În cazul neraportării în termenele stabilite a datelor necesare pentru calcularea veniturilor C.N.V.M. se aplică următoarele penalităţi: … a) majorarea cu 10% a sumei datorate, pentru întârzieri de cel mult 30 de zile calendaristice; … b) majorarea cu 30% a sumei datorate, pentru întârzieri cuprinse între 31 şi 60 de zile calendaristice; … c) majorarea cu 50% a sumei datorate, pentru întârzieri de peste 60 de zile calendaristice. … (2) În cazul raportării eronate a bazei de calcul, C.N.V.M. aplică o penalitate de 50% la diferenţele constatate, la care se adaugă în mod corespunzător şi penalităţile prevăzute la art. 14. … +
Articolul 16Pentru neplata sumelor datorate la termenele şi în condiţiile stabilite prin prezentul regulament sau pentru întârzieri de peste 90 de zile în condiţiile art. 15 alin. (1), C.N.V.M. va recurge la executarea silită a acestora, potrivit legii, şi poate hotărî, după caz, sancţionarea entităţilor respective în conformitate cu prevederile art. 17 din Statutul C.N.V.M. +
Articolul 17Sumele rezultate din penalităţile aplicate corespunzător art. 14 şi 15, precum şi cele menţionate la pct. 7 din anexă se constituie ca venit al C.N.V.M. în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. h) din Statutul C.N.V.M. +
Capitolul VDispoziţii finale +
Articolul 18––––-Alin. (1) al art. 18 a fost abrogat de pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 28 august 2007 aprobat prin ORDINUL nr. 86 din 28 august 2007, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 622 din 10 septembrie 2007.(2) C.N.V.M. poate actualiza semestrial nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluţia indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat. … (3) Tarifele prevăzute în anexă se aplică pentru actele individuale emise începând cu data intrării în vigoare a prezentului regulament. … +
Articolul 19Tarifele achitate de entităţile reglementate şi supravegheate de C.N.V.M. nu se restituie acestora în cazul respingerii, prin decizie motivată, a cererii de autorizare/ avizare/atestare/înregistrare. +
Articolul 20Cota prevăzută la art. 4 alin. (1) se aplică tuturor tranzacţiilor efectuate în cadrul sistemelor de tranzacţionare administrate de Societatea Comercială "BVB" – S.A., urmând a fi încasată de Societatea Comercială "BVB" – S.A. şi virată, conform art. 4 alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M. +
Articolul 21(1) Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a ordinului de aprobare a acestuia în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul C.N.V.M. şi pe site-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro). … (2) La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Regulamentul nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 248 din 28 martie 2005, şi Regulamentul nr. 12/2005 de modificare a Regulamentului nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 56/2005, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 929 din 18 octombrie 2005. … +
Anexa ────────la regulament──────────────*Font 9*────────┬────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┬───────────┐ Nr.crt.│ Categorie de venituri │ Fel operaţiune/entitate │Nivel tarif│ │ conform art. 13 din │ │(lei)/cota │ │ Statutul C.N.V.M. │ │perceputa │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤1. │Cotă de cel mult 0,08% din │Cotă din valoarea tranzacţiilor │ 0,08%│ │valoarea tranzacţiilor │derulate pe pieţele reglementate şi │ │ │derulate pe orice piaţă │în cadrul sistemelor alternative de │ │ │reglementată, suportate de │tranzacţionare: │ │ │către cumpărător, cu │ │ │ │excepţia pieţelor │ │ │ │reglementate de instrumente │ │ │ │financiare derivate │ │ │ │ │Pentru tranzacţiile cu │ │ │Cota prevăzută la alin.(2) lit. │obligaţiuni, inclusiv cele │ │ │a) şi e) din OUG nr. 25/2002 │convertibile în acţiuni, se aplică │ 0,04%│ │aprobată prin Legea nr. │cota: │ │ │514/2002 se aplică şi │ │ │ │sistemelor alternative de │Pentru tranzactiile cu drepturi │ │ │tranzacţionare │de preferinta se aplică cota: │ 0,04%│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤2. │Cotă de cel mult 0,1% din │ │ │ │valoarea activului net al │Cota asupra activului net al O.P.C. │ 0,1%│ │organismelor de plasament │ │ │ │colectiv în valori mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │Cota prevăzută la alin.(2) lit. │ │ │ │b) din OUG nr. 25/2002 aprobată │ │ │ │prin Legea nr. 514/2002 se │ │ │ │aplică şl altor organisme de │ │ │ │plasament colectiv, altele │ │ │ │decât O.P.C.V.M. │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ │Cotă de cel mult 0,5% din │ │ │ │valoarea ofertelor publice │ │ │ │de vânzare*); **) │ │ │ │*) Nu se aplică pentru cazurile │ │ │ │prevăzute la art. 15 alin. (1) │ │ │ │lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din │ │ │ │Regulamentul C.N.V.M. │ │ │ │nr. 1/2006. │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ 3. │**) Cotele prevăzute la pct. │ │ │ │3.1-3.5 se aplică şi în cazul │ │ │ │ofertelor publice transfronta- │ │ │ │liere efectuate de un emitent │ │ │ │pentru care România este stat │ │ │ │membru de origine şi care │ │ │ │intenţionează să deruleze o │ │ │ │ofertă publică de vânzare/ │ │ │ │admitere la tranzacţionare pe │ │ │ │o piaţă dintr-un stat membru, │ │ │ │altul decât România. │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤3.1. │ │Cotă din valoarea ofertelor │ 0,1%│ │ │publice de vânzare efectuate în │ │ │ │vederea admiterii la tranzacţi- │ │ │ │onare pe o piaţă reglementată │ │ │ │a valorilor mobiliare emise de │ │ │ │societăţi comerciale care s-au │ │ │ │aflat în proprietatea statului │ │ │ │sau care se privatizează │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤3.2. │ │Cotă din valoarea ofertelor │ │ │ │publice de vânzare efectuate în │ │ │ │vederea admiterii valorilor │ │ │ │mobiliare la tranzacţionare pe o │ │ │ │piaţă reglementată, altele decât │ │ │ │cele prevăzute la pct. 3.1 │ 0,1%│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤3.3. │ │Cotă din valoarea ofertelor │ │ │ │publice de vânzare efectuate în │ │ │ │vederea majorării capitalului │ │ │ │social al unui emitent ale cărui │ │ │ │acţiuni sunt deja admise la │ │ │ │tranzacţionare pe o piaţă │ │ │ │reglementată │ 0,1%│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤3.4. │ │Cotă din valoarea ofertelor │ │ │ │publice de vânzare de obligaţiuni │ │ │ │emise de: │ │ │ │a) autorităţi ale administraţiei │ │ │ │publice centrale din România şi │ │ │ │din alte state │ 0,1%│ │ │b) autorităţi ale administraţiei │ │ │ │publice locale din România şi │ │ │ │organisme internaţionale │ 0,1%│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤3.5. │ │Cotă din valoarea ofertelor │ │ │ │publice de vânzare, altele decât │ │ │ │cele prevăzute la pct. 3.1-3.4 │ 0,1%│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤4. │Cotă de cel mult 2% din │a) Cotă achitată la închiderea │ 1,50%│ │valoarea ofertelor publice de │ofertei publice de cumpărare │ │ │cumpărare-preluare │ │ │ │ │b) Cotă achitată la închiderea │ │ │ │ofertei publice de preluare │ 2%│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5. │Tarife şi comisioane │ │ │ │percepute la activităţile pentru│ │ │ │care se emite de către C.N.V.M. │ │ │ │un act individual. │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1 │Tarife percepute pentru emiterea│ │ │ │deciziei de autorizare/ │ │ │ │respingere a autorizaţiei │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.1 │ │Autorizare/respingere autorizare │ │ │ │societăţi de servicii de investiţii │ │ │ │financiare/sucursale intermediari │ │ │ │din statele nemembre: │ │ │ │- pentru societăţile de servicii de │ │ │ │ investiţii financiare/sucursalele │ │ │ │ intermediarilor din statele │ │ │ │ nemembre care prestează │ 10.000 lei│ │ │ serviciile de investiţii financiare│ │ │ │ corespunzătoare nivelurilor de │ │ │ │ capital iniţial prevăzute la art. 7│ │ │ │ alin. (1) lit. a) şi b) din Legea │ │ │ │ nr. 297/2004 │ │ │ │- pentru societăţile de servicii de │ │ │ │ investiţii financiare/sucursalele │ │ │ │ intermediarilor din statele │ │ │ │ nemembre care prestează │ 20.000 lei│ │ │ serviciile de investiţii │ │ │ │ financiare corespunzătoare │ │ │ │ nivelului de capital iniţial │ │ │ │ prevăzut la art. 7 alin. (1) │ │ │ │ lit. c) din Legea nr. 297/2004 │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.2 │ │Autorizare/respingere autorizare │ 7.500 lei│ │ │traderi │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.3 │ │Autorizare/respingere autorizare │ │ │ │consultant de investiţii │ │ │ │- persoană fizică │ 2.500 lei│ │ │- persoană juridică │ 7.500 lei│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.4 │ │Autorizare/respingere autorizare │ 500 lei│ │ │agent pentru servicii de investiţii │ │ │ │financiare │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.5 │ │Autorizare/respingere autorizare │ 500 lei│ │ │reprezentant compartiment de control │ │ │ │intern │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.6 │ │Aprobare/validare/respingere │ 500 lei│ │ │aprobare/respingere validare │ │ │ │conducător/membru consiliu de │ │ │ │administraţie al operatorului de │ │ │ │piaţă, depozitarului central, casei │ │ │ │de compensare şi contrapărtii │ │ │ │centrale │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.7 │ │Autorizare/respingere autorizare │ 10.000 lei│ │ │societate de administrare a investi- │ │ │ │ţiilor/sucursală societate de │ │ │ │administrare a investiţiilor din │ │ │ │statele nemembre │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.8 │ │Autorizare/respingere autorizare │ 5.000 lei│ │ │fond deschis de investiţii │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.9 │ │Autorizare/respingere autorizare │ 10.000 lei│ │ │societate de investiţii │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.10 │ │Autorizare/respingere autorizare │100.000 lei│ │ │operator de piaţă │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.11 │ │Autorizare/respingere autorizare │ 25.000 lei│ │ │piaţă reglementată │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.12 │ │Aprobare/respingere aprobare │ 25.000 lei│ │ │constituire şi administrare a unui │ │ │ │sistem alternativ de tranzacţionare │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.13 │ │Autorizare/respingere autorizare │200.000 lei│ │ │depozitar central │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.14 │ │Autorizare/respingere autorizare │200.000 lei│ │ │casa de compensare/contraparte │ │ │ │centrală pentru instrumente financi- │ │ │ │are derivate │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.15 │ │Autorizare/respingere autorizare │100.000 lei│ │ │contraparte centrală pentru │ │ │ │instrumente financiare, altele decât │ │ │ │cele derivate, cu excepţia celei │ │ │ │care are calitatea de depozitar │ │ │ │central │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.16 │ │Autorizare/respingere autorizare │ 700 lei│ │ │modificări în modul de organizare │ │ │ │şi funcţionare a entităţilor │ │ │ │autorizate │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.17 │ │Autorizare/respingere autorizare │ │ │ │ca investitor calificat a persoanelor│ │ │ │fizice şi juridice subiect al │ │ │ │recunoaşterii reciproce, prevăzute │ │ │ │la art. 2 alin. (1) pct. 15 lit. d) │ │ │ │şi e) din Legea nr. 297/2004 privind │ │ │ │piaţa de capital, cu modificările şi │ │ │ │completările ulterioare │ │ │ │- persoană fizică │ 2.500 lei│ │ │- persoană juridică │ 5.000 lei│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.18 │ │Aprobare/respingere aprobare │ 1.000 lei│ │ │reglementare emisă de entităţile │ │ │ │autorizate şi supravegheate │ │ │ │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.19 │ │Aprobare anunţ preliminar pentru │ 1.000 lei│ │ │ofertele publice │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.20 │ │Aprobare anunţ întocmit în vederea │ 5.000 lei│ │ │exercitării dreptului prevăzut la │ │ │ │art. 206 din Legea nr. 297/2004 │ │ │ │Aprobare anunţ întocmit în │ 100 lei│ │ │vederea exercitării dreptului │ │ │ │prevăzut la art. 207 din Legea │ │ │ │nr. 297/2004 │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.21 │ │Aprobare prospect întocmit în │ 5.000 lei│ │ │vederea admiterii la tranzacţionare │ │ │ │pe o piaţă reglementată, în condi- │ │ │ │ţiile în care admiterea nu este │ │ │ │precedată de o ofertă publică. │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.22 │ │Aprobare prospect simplificat │ 3.000 lei│ │ │întocmit pentru cazurile prevăzute │ │ │ │la art. 15 alin. (1) lit. b) │ │ │ │pct. 1, 2 şi 3 din Regulamentul │ │ │ │C.N.V.M. nr. 1/2006 │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.23 │ │Aprobare prospect simplificat întoc- │ │ │ │mit pentru cazul prevăzut la art. 15 │ │ │ │alin. (1) lit. b) pct. 5 din │ │ │ │Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, │ │ │ │pentru valorile mobiliare oferite, │ │ │ │alocate sau care urmează să fie │ │ │ │alocate; │ │ │ │- cu titlu gratuit │ 3.000 lei│ │ │- cu titlu oneros │0,5% din │ │ │ │valoarea │ │ │ │acestora │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.1.24 │ │Aprobare prospect preliminar în │ 2.500 lei│ │ │vederea evaluării succesului unei │ │ │ │viitoare oferte │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.2 │Tarife percepute pentru emiterea│ │ │ │avizului/deciziei de respingere │ │ │ │a cererii de avizare │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.2.1 │ │Avizare/respingere avizare │ 15.000 lei│ │ │depozitar │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.2.2 │ │Înregistrare/respingere înregistrare │ 10.000 lei│ │ │A.O.P.C./O.P.C. nearmonizate din │ │ │ │state membre/ O.P.C. din state │ │ │ │nemembre │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.2.3 │ │Avizare/ respingere avizare │ 700 lei│ │ │modificări în modul de organizare │ │ │ │şi funcţionare a entităţilor │ │ │ │menţionate la pct. 5.2.1 şi 5.2.2 │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.3 │Tarife percepute pentru │ │ 10.000 lei│ │emiterea atestatului de │ │ │ │înregistrare/deciziei de │ │ │ │respingere a înregistrării │ │ │ │grupurilor la C.N.V.M. │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4 │Tarife percepute pentru │ │ │ │emiterea actului individual/ │ │ │ │deciziei de respingere de │ │ │ │înscriere în Registrul C.N.V.M. │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.1 │Tarife percepute pentru emiterea│ │ │ │actului individual de înscriere │ │ │ │în Registrul C.N.V.M. a entită- │ │ │ │ţilor ce se autorizează/avizează│ │ │ │de C.N.V.M. │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.1.1 │ │Înscriere societate de servicii de │ │ │ │investiţii financiare/sucursală a │ │ │ │intermediarilor din statele nemembre:│ │ │ │- pentru societăţile de │ 1.000 lei│ │ │ servicii de investiţii │ │ │ │ financiare/sucursalele │ │ │ │ intermediarilor din statele │ │ │ │ nemembre care prestează │ │ │ │ serviciile de investiţii financiare│ │ │ │ corespunzătoare nivelurilor de │ │ │ │ capital iniţial prevăzute la art. 7│ │ │ │ alin. (1) lit. a) şi b) din │ │ │ │ Legea nr. 297/2004 │ │ │ │- pentru societăţile de servicii de │ │ │ │ investiţii financiare/sucursalele │ │ │ │ intermediarilor din statele │ 1.000 lei│ │ │ nemembre care prestează serviciile │ │ │ │ de investiţii financiare │ │ │ │ corespunzătoare nivelului de │ │ │ │ capital iniţial prevăzut la │ │ │ │ art. 7 alin. (1) lit. c) din │ │ │ │ Legea nr. 297/2004 │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.1.2 │ │Înscriere traderi │ 1.000 lei│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.1.3 │ │Înscriere consultant de investiţii │ │ │ │- persoană fizică │ 100 lei│ │ │- persoană juridică │ 1.000 lei│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.1.4 │ │Înscriere agent pentru servicii de │ 100 lei│ │ │investiţii financiare │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.1.5 │ │Înscriere reprezentant │ 100 lei│ │ │compartiment de control intern │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.1.6 │ │Înscriere societate de administrare │ 1.000 lei│ │ │a investiţiilor/sucursală a │ │ │ │societăţilor de administrare a │ │ │ │investiţiilor din statele nemembre │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.1.7 │ │Înscriere fond deschis de investiţii │ 1.000 lei│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.1.8 │ │Înscriere societate de investiţii │ 1.000 lei│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.1.9 │ │Înscriere operator de piaţă │ 1.000 lei│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.1.10│ │Înscriere sistem alternativ de │ 1.000 lei│ │ │tranzacţionare │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.1.11│ │Înscriere depozitar │ 1.000 lei│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.1.12│ │Înscriere A.O.P.C./O.P.C. │ 1.000 lei│ │ │nearmonizate din state membre/O.P.C. │ │ │ │din state nemembre │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.1.13│ │Înscriere ca investitori calificaţi a│ │ │ │persoanelor fizice şi juridice │ │ │ │subiect al recunoaşterii reciproce, │ │ │ │prevăzute la art. 2 alin. (1) pct. 15│ │ │ │lit. d) şi e) din Legea nr. 297/2004 │ │ │ │privind piaţe de capital, cu │ │ │ │modificările şi completările │ │ │ │ulterioare │ │ │ │- persoană fizică │ 100 lei│ │ │- persoană juridică │ 1.000 lei│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.2 │Tarife percepute pentru │ │ │ │emiterea atestatului/deciziei de│ │ │ │respingere de înscriere în │ │ │ │Registrul C.N.V.M. a entităţilor│ │ │ │care nu sunt subiect al │ │ │ │autorizării/avizării C.N.V.M. │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.2.1 │ │Înscriere/respingere înscriere │ 20.000 lei│ │ │instituţie de credit ca intermediar │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.2.2 │ │Înscriere/respingere înscriere │ │ │ │intermediar/sucursală intermediar din│ │ │ │statele membre: │ │ │ │- pentru societăţile de servicii │ 10.000 lei│ │ │ de investiţii financiare/ │ │ │ │ sucursalele intermediarilor din │ │ │ │ statele membre care prestează │ │ │ │ serviciile de investiţii │ │ │ │ financiare corespunzătoare │ │ │ │ nivelurilor de capital iniţial │ │ │ │ prevăzute la art. 7 alin. (1) │ │ │ │ lit. a) şi b) din Legea │ │ │ │ nr. 297/2004 │ │ │ │- pentru societăţile de │ 20.000 lei│ │ │ servicii de investiţii financiare/ │ │ │ │ sucursalele intermediarilor din │ │ │ │ statele membre care presteaza │ │ │ │ serviciile de investiţii │ │ │ │ financiare corespunzătoare │ │ │ │ nivelului de capital iniţial │ │ │ │ prevăzut la art. 7 alin. (1) │ │ │ │ lit. c) din Legea nr. 297/2004 │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.2.3 │ │Înscriere/respingere societate de │ 10.000 lei│ │ │administrare a investitiilor/ │ │ │ │sucursală din statele membre │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.2.4 │ │Înscriere/respingere înscriere fond │ 5.000 lei│ │ │deschis de investiţii din statele │ │ │ │membre │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.2.5 │ │Înscriere/respingere înscriere │ 10.000 lei│ │ │societate de investiţii din statele │ │ │ │membre │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.2.6 │ │Înscriere/respingere înscriere │ │ │ │administratori speciali: │ │ │ │- persoană fizică │ 1.000 lei│ │ │- persoană juridică │ 3.000 lei│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.2.7 │ │Înscriere/respingere înscriere │ │ │ │lichidatori: │ │ │ │- persoană fizică │ 1.000 lei│ │ │'ad persoană juridică │ 3.000 lei│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.2.8 │ │Înscriere/respingere înscriere │ │ │ │evaluatori/experţi independenţi: │ │ │ │- persoană fizică │ 1.000 lei│ │ │- persoană juridică │ 3.000 lei│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.2.9 │ │Înscriere/respingere înscriere │ 5.000 lei│ │ │investitori calificaţi: │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.4.2.10│ │Operarea în Registrul C.N.V.M. a │ 500 lei│ │ │modificărilor în modul de organizare │ │ │ │şi funcţionare al entităţilor │ │ │ │menţionate la pct. 5.4.2.1 – 5.4.2.9 │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.5 │Tarif perceput pentru emiterea │ │ │ │atestatelor de formare │ │ │ │profesională │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.5.1 │ │Atestare a calităţii de organism de │ 10.000 lei│ │ │formare profesională │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.5.2 │ │Modificare atestat de organism de │ 500 lei│ │ │formare profesională │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.5.3 │ │Eliberare atestat profesional │ 100 lei│ │ │persoană fizică │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.6 │Tarif perceput pentru │Retragere autorizaţii/avize/atestate │ 200 lei│ │emiterea deciziei de │la solicitarea entităţilor respective│ │ │retragere a autorizaţiei/ │ │ │ │avizului/atestatului la cererea │ │ │ │entităţii │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.7 │Tarif perceput pentru │ │ 500 lei│ │emiterea atestatului de radiere,│ │ │ │la cererea entităţii, a │ │ │ │fiecăruia dintre instrumentele │ │ │ │financiare înregistrate la │ │ │ │C.N.V.M. │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤5.8 │Tarif pentru emiterea avizului │Emiterea avizelor la răspunsuri │ 5.000 lei│ │de interpretare oficială a │oficiale la chestiuni privind │ │ │reglementărilor │aplicarea legii şi a normelor │ │ │ │reglementare │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6. │Tarife percepute pentru │ │ │ │prestarea de servicii către │ │ │ │entităţile supravegheate sau │ │ │ │terţe persoane │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1 │Cotă aplicată la veniturile de │ │ │ │exploatare percepută pentru │ │ │ │monitorizarea entităţilor │ │ │ │supravegheate │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.1 │ │Societăţi de servicii de investiţii │1% din │ │ │financiare cu activităţile lor │veniturile │ │ │ │de exploa- │ │ │ │tare │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.2 │ │Instituţii de credit │1% din │ │ │ │veniturile │ │ │ │aferente │ │ │ │serviciilor│ │ │ │de investi-│ │ │ │ţii finan- │ │ │ │ciare │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.3 │ │Intermediari şi societăţi de │1 % din │ │ │administrare a investiţiilor din │veniturile │ │ │statele membre sau nemembre │de exploa- │ │ │înregistrate în Registrul C.N.V.M. │tare reali-│ │ │ │zate în │ │ │ │România │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.4 │ │Traderi │1% din │ │ │ │veniturile │ │ │ │de exploa- │ │ │ │tare │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.5 │ │Consultanţi de investiţii │1% din │ │ │ │veniturile │ │ │ │obţinute │ │ │ │din activi-│ │ │ │tatea de │ │ │ │consultanţă│────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.6 │ │Societăţi de administrare a │1 % din │ │ │investiţiilor │veniturile │ │ │ │de │ │ │ │exploatare │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.7 │ │Societăţi de investitii şi societăţi │1% din │ │ │de investiţii de tip închis care se │veniturile │ │ │autoadministrează │de │ │ │ │exploatare │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.8 │ │Depozitari │1% din │ │ │ │veniturile │ │ │ │obţinute │ │ │ │din │ │ │ │activitatea│ │ │ │de │ │ │ │depozitare │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.9 │ │Operatori de piată/operatori de │1% din │ │ │sistem │veniturile │ │ │ │de │ │ │ │exploatare │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.10 │ │Depozitar central │1% din │ │ │ │veniturile │ │ │ │de │ │ │ │exploatare │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.11 │ │Casa de compensare/contraparte │1% din │ │ │centrala │veniturile │ │ │ │de │ │ │ │exploatare │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.12 │ │S.C. Bursa de Valori Bucureşti S.A. │1% din │ │ │ │veniturile │ │ │ │de │ │ │ │exploatare │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.13 │ │S.C. Bursa Monetar Financiară şi de │1% din │ │ │Mărfuri S.A. Sibiu │veniturile │ │ │ │de │ │ │ │exploatare │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.14 │ │Societatea Naţională de │1% din │ │ │Compensare Decontare şi │veniturile │ │ │Depozitare a Valorilor Mobiliare │de │ │ │ │exploatare │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.15 │ │Societăţi de registru │1% din │ │ │ │veniturile │ │ │ │de │ │ │ │exploatare │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.1.16 │ │Organisme de formare profesionala, │30% din │ │ │ │veniturile │ │ │ │încasate de│ │ │ │la benefi- │ │ │ │ciarii │ │ │ │cursurilor │ │ │ │de formare │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.2 │Tarif pentru eliberarea de │ │5 lei/ │ │duplicate de pe actele │ │pagină │ │individuale emise de C.N.V.M. │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.3. │Tarif pentru eliberarea de │Persoane fizice/juridice interesate │ │ │copii ale documentelor cu │ │ │ │caracter public referitoare la │ │ │ │emitenţii de valori mobiliare │ │ │ │şi la instrumentele financiare, │ │ │ │aflate în păstrarea şi ├─────────────────────────────────────┼───────────┤ │administrarea C.N.V.M. │- pe suport hârtie │0,5 lei/ │ │ │ │pagina │ │ ├─────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │- pe suport magnetic │0,5 lei/pag│ │ │ │fiecărui │ │ │ │fişier │ │ │ │conţinut, │ │ │ │plus costul│ │ │ │suportului │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.4. │Tarif pentru înregistrarea la │ │ 1.000 lei│ │C.N.V.M. a fiecăruia dintre │ │ │ │instrumentele financiare │ │ │ │prevăzute la art. 2 alin. (1) │ │ │ │pct. 11 lit. a) şi pct. 12 │ │ │ │din Legea nr. 297/2004 │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │- societăţile cu capital │ 1.000 lei/│ │ │social/valoare emisiune de până la │an │ │ │1 mil. lei, inclusiv │ │ │ ├─────────────────────────────────────┤ │ │ │- societăţile cu capital │ 2.000 lei/│ │ │social/valoare emisiune peste │an │ │Tarif de menţinere a valorilor │1 mil. până la 5 mil. inclusiv │ │6.5. │mobiliare la C.N.V.M. pentru: ├─────────────────────────────────────┤ │ │ │- societăţile cu capital │ 3.000 lei/│ │ │social/valoare emisiune peste 5 mil. │an │ │ │până la 10 mil. inclusiv │ │ │ ├─────────────────────────────────────┤ │ │ │- societăţile cu cap. social/valoare │ 4.000 lei/│ │ │emisiune peste 10 mil. │an │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.6. │Tarif pentru publicarea unor │Persoane fizice şi juridice │60 lei/ │ │documente pe website-ul │prevăzute în reglementările │pagină dar │ │C.N.V.M.* │C.N.V.M. │nu mai │ │ │ │puţin de │ │ │ │200 lei │ │ │ │ │ │*) Nu se aplică rapoartelor │ │ │ │transmise în conformitate cu │ │ │ │prevederile art. 112 din │ │ │ │Regulamentul C.N.V.M. nr. │ │ │ │1/2006 de entităţile ale căror │ │ │ │valori mobiliare sunt admis │ │ │ │la tranzacţionare pe o piaţă │ │ │ │reglementată │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.7 │Tarif pentru accesarea │ │35 lei/lună│ │anumitor secţiuni ale website- │ │ │ │ului C.N.V.M. │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤6.8 │Tarif perceput pentru │ │ 1.000 lei│ │acordarea de consultanţă, la │ │ │ │cerere, de către C.N.V.M. în │ │ │ │vederea înfiinţării unei │ │ │ │entităţi supuse autorizării/ │ │ │ │avizării de către C.N.V.M. │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤7. │Penalităţi stabile prin │Entităţile supuse supravegherii │0,15 % │ │reglementări proprii ca │C.N.V.M │pentru │ │sancţiuni patrimoniale │ │fiecare zi │ │ │ │de întâr- │ │ │ │ziere │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤8. │Activităţi de editură │ │ │ │publicitate, multiplicare │ │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤8.1. │ │Acte individuale ale entităţilor, │20 lei/pag.│ │ │emise de C.N.V.M., convocatoare │ │ │Tarif perceput pentru │pentru AGA din cadrul societăţilor │ │ │publicarea în Buletinul Oficial │de investiţii autorizate de C.N.V.M.,│ │ │al C.N.V.M │declararea furtului de valori │ │ │ │mobiliare sau instrumente │ │ │ │financiare │ │────────┼────────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼───────────┤8.2. │ │a) Rapoarte cerute de C.N.V.M. │ 150 lei│ │ │privind operaţiuni reclamate şi │ │ │ │rapoarte curente ale societăţilor │ │ │ │admise la tranzacţionare care conţin │ │ │ │până la 2 pagini │ │ │ ├─────────────────────────────────────┼───────────┤ │ │b) Rapoarte cerute de C.N.V.M. │ 60 lei/│ │ │privind operaţiuni reclamate şi │pagină │ │ │rapoarte curente ale societăţilor │ │ │ │admise la tranzacţionare care conţin │ │ │ │peste 2 pagini │ │────────┴────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────┴───────────┘–––––Pct. 3 din anexa a fost modificat de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 28 august 2007, aprobat prin ORDINUL nr. 86 din 28 august 2007, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 622 din 10 septembrie 2007.____________
