privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare
Notă …
*) Republicat în temeiul art. IV alin. (3) din Regulamentul nr. 4/2004 de modificare a Regulamentului nr. 5/2002 privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare.Regulamentul nr. 5/2002, pus în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 108/2002, a fost publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003 şi a mai fost modificat şi completat prin Regulamentul nr. 2/2003, pus în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 22/2003, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 341 din 20 mai 2003, Regulamentul nr. 7/2003, pus în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 31/2003, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 578 din 13 august 2003, şi Regulamentul nr. 8/2003, pus în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 40/2003, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 803 din 14 noiembrie 2003. +
Capitolul IDispoziţii generale +
Articolul 1Prezentul regulament stabileşte modul de încasare, raportare şi gestionare a veniturilor extrabugetare, care se constituie ca surse proprii de finanţare a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., potrivit următoarelor acte normative:– Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002 privind aprobarea Statutului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002;– Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 513/2002;– Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 27/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 512/2002;– Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 525/2002;– Ordonanţa Guvernului nr. 20/1998 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor cu capital de risc. +
Articolul 2Încasarea veniturilor se face în conformitate cu prevederile art. 13 din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumit în continuare Statutul C.N.V.M. +
Articolul 3(1) C.N.V.M. stabileşte şi modifică nivelul cotelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. a)-d) din Statutul C.N.V.M., în cadrul limitei maxime. … (2) Cuantumul tarifelor şi comisioanelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. f), g) şi j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament. … (3) Cuantumul tarifelor, comisioanelor şi veniturilor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. e) şi k) din Statutul C.N.V.M. se stabileşte de C.N.V.M. ca anexă la bugetul propriu de venituri şi cheltuieli şi se aprobă de Parlamentul României. … +
Capitolul IIDeterminarea, încasarea şi gestionarea veniturilor C.N.V.M. +
Articolul 4(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru tranzacţiile derulate pe orice piaţă reglementată, cu excepţia pieţelor reglementate de instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 1 din anexa care face parte integrantă din prezentul regulament. … (2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de cumpărător şi se calculează zilnic de către: … – Bursa de Valori Bucureşti, pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa bursieră;– Societatea Comercială Bursa Electronică "RASDAQ" – S.A., pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa RASDAQ;– pieţele reglementate, altele decât bursele de valori;– societăţile de bursă, pentru tranzacţiile derulate pe orice piaţă la disponibil organizate de acestea.(3) Entităţile prevăzute la alin. (2) au obligaţia să încaseze de la toţi operatorii pieţelor respective sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1) aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M. … (4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător volumului tranzacţiilor din luna precedentă. … +
Articolul 5(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea activului net înregistrat de fondurile deschise de investiţii, societăţile de investiţii şi fondurile cu capital de risc este evidenţiat la pct. 2 din anexă. … (2) Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este reprezentată de valoarea activului net al fondurilor deschise de investiţii, al societăţilor de investiţii şi al fondurilor cu capital de risc, calculată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice. … (3) Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe baza valorii activului net în conformitate cu prevederile alin. (2) şi se determină conform formulei: … Valoare activ net───────────────── x nivel cotă (%)12(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă. … (5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societăţile de investiţii autoadministrate şi de către societăţile de administrare a investiţiilor pentru societăţile de investiţii, pentru fondurile deschise de investiţii şi pentru fondurile cu capital de risc asupra cărora îşi exercită activitatea de administrare. … (6) Prevederile alin. (1)-(4) se aplică şi societăţilor de investiţii financiare, înfiinţate în conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996 pentru transformarea Fondurilor Proprietăţii Private în societăţi de investiţii financiare. Virarea sumelor datorate se va realiza lunar de către societăţile de administrare a investiţiilor şi societăţile de investiţii financiare autoadministrate. … (7) Sunt exceptate de la plata sumei prevăzute la alin. (3) organismele de plasament colectiv în valori mobiliare aflate în perioada de 90 de zile de la autorizare, în conformitate cu prevederile art. 53 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 513/2002. … +
Articolul 6(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare este evidenţiat la pct. 3 din anexă. … (2) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate şi se virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de C.N.V.M. … (3) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. o dată cu raportul privind rezultatele ofertei. … +
Articolul 7(1) Nivelul cotelor percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, este evidenţiat la pct. 4 din anexă. … (2) Sumele provenite din aplicarea cotelor prevăzute la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate în ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, şi se virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de C.N.V.M. … (3) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. o dată cu raportul privind rezultatele ofertei. … +
Articolul 8Sumele provenite din aplicarea tarifelor şi comisioanelor stabilite în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M. se calculează şi se reţin lunar de către societatea de bursă de la fiecare parte contractantă şi se virează de către aceasta în contul indicat de C.N.V.M., în prima decadă a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă. +
Articolul 9(1) Tarifele şi comisioanele, percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind operaţiunile efectuate de C.N.V.M. sunt evidenţiate la pct. 5.1-5.6 din anexă. … (2) Eliberarea actelor individuale se va face cu condiţia prezentării către C.N.V.M. a dovezii achitării sumelor datorate. … (3) Sumele provenite din tarifele de examinare şi de coordonare a activităţii de formare profesională se calculează prin aplicarea la veniturile încasate de la beneficiarii serviciilor, de către organismele de formare profesională acreditate de C.N.V.M., a cotei evidenţiate la pct. 5.7 din anexă. … (4) Sumele datorate se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încasării tarifelor de la beneficiarii serviciilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. … (5) Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor autorizate şi supravegheate de C.N.V.M. se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 5.8 din anexă şi au drept bază de calcul veniturile din exploatare obţinute lunar din activităţile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea*1). … (6) Sumele datorate conform alin. (5) se virează trimestrial, în prima decadă a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M. … +
Articolul 10(1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) şi j) din Statutul C.N.V.M. sunt evidenţiate la pct. 6 şi 9 din anexă. … (2) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.1-6.3, precum şi la pct. 9.1 şi 9.2 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operaţiunilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. … (3) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.4 din anexă se plătesc de către emitenţii de valori mobiliare cel mai târziu în prima lună a semestrului II al anului pentru care aceste sume se datorează. … +
Articolul 11(1) Veniturile C.N.V.M. se utilizează potrivit destinaţiei prevăzute în bugetul de venituri şi cheltuieli al C.N.V.M., aprobat anual de Parlamentul României, potrivit prevederilor art. 14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M. … (2) Utilizarea veniturilor încasate de C.N.V.M. se face conform prevederilor Statutului C.N.V.M. şi ale reglementărilor C.N.V.M. emise în aplicarea legii. … (3) Veniturile rămase neutilizate la închiderea exerciţiului bugetar rămân la dispoziţia C.N.V.M., urmând să fie folosite în anul următor, conform prevederilor art. 14 alin. (4) din Statutul C.N.V.M. … +
Capitolul IIIRaportarea şi supravegherea încasării veniturilor +
Articolul 12(1) Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 8 şi art. 9 alin. (3) şi (5) au obligaţia să informeze C.N.V.M. prin situaţii lunare întocmite în baza datelor prevăzute la alin. (2). … (2) Situaţiile lunare se transmit în formă scrisă şi în format electronic până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă şi vor conţine cel puţin următoarele: … – datele de identificare a debitorului;– categoria de venit;– scadenţa plăţii;– baza de calcul;– nivelul cotei/comisionului;– cuantumul sumei datorate, din care suma achitată, inclusiv data şi numărul documentului de plată, după caz;– observaţii;– semnăturile autorizate. +
Articolul 13(1) În cazul constatării unor diferenţe între datele raportate şi situaţia rezultată în urma verificărilor efectuate, C.N.V.M. solicită în scris debitorului în cauză clarificările şi corecturile ce se impun. … (2) Debitorul este obligat să răspundă solicitării în termen de 5 zile lucrătoare, iar C.N.V.M. va recalcula obligaţia de plată, conform dispoziţiilor legale în vigoare. … +
Capitolul IVPenalităţi şi sancţiuni +
Articolul 14Pentru nevirarea sumelor prevăzute în prezentul regulament la termenele stabilite, C.N.V.M. va calcula penalităţi pe zi de întârziere în conformitate cu legislaţia aplicată veniturilor bugetare. +
Articolul 15(1) În cazul neraportării în termenele stabilite a datelor necesare pentru calcularea veniturilor C.N.V.M. se aplică următoarele penalităţi: … a) majorarea cu 10% a sumei datorate la întârzieri de până la 30 de zile calendaristice; … b) majorarea cu 30% pentru întârzieri cuprinse între 31 şi 60 de zile calendaristice; … c) majorarea cu 50% pentru întârzieri de peste 60 de zile calendaristice. … (2) În cazul raportării eronate a bazei de calcul, C.N.V.M. aplică o penalitate de 50% la diferenţele constatate, la care se adaugă în mod corespunzător şi penalităţile prevăzute la art. 14. … +
Articolul 16Pentru neplata sumelor datorate la termenele şi în condiţiile stabilite prin prezentul regulament sau pentru întârzieri de peste 90 de zile în condiţiile art. 15 alin. (1), C.N.V.M. va recurge la executarea silită a acestora, potrivit legii, şi poate hotărî, după caz, sancţionarea entităţilor respective în conformitate cu prevederile art. 17 din Statutul C.N.V.M. +
Articolul 17Sumele rezultate din penalităţile aplicate corespunzător art. 14 şi 15 se constituie ca venit al C.N.V.M. în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. h) din Statutul C.N.V.M. +
Capitolul VDispoziţii finale +
Articolul 18C.N.V.M. actualizează periodic, prin ordin al preşedintelui, nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluţia indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat. +
Articolul 19La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 6/2000 privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare potrivit Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 229/2000 pentru modificarea şi completarea Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori, pus în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2000, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 99 din 26 februarie 2001, precum şi orice alte dispoziţii contrare.––––*1) Obligaţia de plată a sumelor percepute în conformitate cu prevederile art. 9 alin. (5) a fost suspendată pentru anul 2003 prin Instrucţiunile nr. 3/2003, începând cu data de 20 mai 2003. Pentru anul 2004, această obligaţie a fost suspendată prin Regulamentul nr. 4/2004, începând cu data de 18 mai 2004. +
Anexa *Font 8* Sursele de finanţare ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare──────────┬───────────────────────────────┬────────────────────────────────────┬───────────────────┐ Nr. │ │ Fel de operaţiune/ │Nivel tarif (lei)/ │ crt. │ Categorie │ entitate │ cotă percepută │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 1. │Cotă de cel mult 0,08% din │a) Cotă pentru tranzacţiile derulate│0,08% din valoarea │ │valoarea tranzacţiilor derulate│pe pieţele de disponibil │tranzacţiilor │ │pe orice piaţă reglementată, │b) Cotă de 0,08% din valoarea │derulate pe pieţele│ │suportate de către cumpărător, │tranzacţiilor derulate de SSIF pe │reglementate │ │cu excepţia pieţelor │pieţele reglementate │conform legii │ │reglementate de instrumente │ │Pentru tranzacţiile│ │financiare derivate │ │cu obligaţiuni │ │ │ │aferente anului │ │ │ │financiar 2003 se │ │ │ │aplică cota 0*2) │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 2. │Cotă de cel mult 0,1% din │a) Cotă asupra activului net al │0,1% din valoarea │ │valoarea activului net al │organismelor de plasament colectiv │activului net, │ │organismelor de plasament │în valori mobiliare; │conform legii │ │colectiv │b) Cotă asupra activului net al │0,025% din valoarea│ │ │fondurilor cu capital de risc │activului net │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 3. │Cotă de cel mult 0,5% din │a) Cotă achitată la închiderea │0,5% din valoarea │ │valoarea ofertelor publice │ofertelor publice de vânzare │realizată a │ │de vânzare │ │ofertelor publice │ │ │ │de vânzare, │ │ │ │conform legii │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 4. │Cotă de cel mult 2% din │a) Cotă diferenţiată achitată la │1,5% din valoarea │ │valoarea ofertelor publice │închiderea ofertei publice de │realizată a │ │de cumpărare-preluare │cumpărare/preluare │ofertelor publice │ │ │ │de cumpărare │ │ │ │1,75% din valoarea │ │ │ │realizată a │ │ │ │ofertelor publice │ │ │ │de preluare │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5. │Tarife şi comisioane percepute │ │ │ │la activităţile pentru care se │ │ │ │emite de către C.N.V.M. un │ │ │ │act individual │ │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1. │Tarife percepute pentru │ │ │ │emiterea autorizaţiei de │ │ │ │funcţionare a entităţilor │ │ │ │supravegheate de │ │ │ │C.N.V.M.: │ │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.1. │ │Societăţi de administrare a │ 30.000.000 │ │ │investiţiilor │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.2. │ │Societăţi de investiţii │ 50.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.3. │ │Fonduri deschise de investiţii │ 10.000.000 │5.1.3.1. │ │Fonduri cu capital de risc │ 10.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.4. │ │Societăţi de servicii de investiţii │ 20.000.000 │ │ │ financiare │ │ │ │ ├───────────────────┤ │ │ │ 40.000.000 │ │ │ ├───────────────────┤ │ │ │ 80.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.5. │ │Societăţi de servicii de investiţii │ │ │ │financiare autorizate să │ │ │ │tranzacţioneze la bursele de mărfuri│ │ │ │cu obiectul de activitate, │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.5.1. │ │- servicii de brokeraj constând din │ │ │ │vânzări şi cumpărări de instrumente │ │ │ │financiare derivate │ 20.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.5.2. │ │- servicii conexe │ 12.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.6. │ │Control intern │ 2.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.7. │ │Agenţi pentru servicii de investiţii│ │ │ │financiare │ 2.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.8. │ │Consultanţi de investiţii │ persoană fizică │ │ │ │ 10.000.000 │ │ │ ├───────────────────┤ │ │ │ persoană juridică │ │ │ │ 50.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.9. │ │Asociaţii/societăţi ca organism │ │ │ │cu putere de autoreglementare │ 50.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.10. │ │Depozitar │ 100.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.11. │ │Agenţi de compensare şi depozitare │ 100.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.12. │ │Societăţi de registru │ 50.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.13. │ │Societate de bursă care │ │ │ │administrează burse de mărfuri cu │ │ │ │următoarele obiecte de activitate │ 50.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.13.1. │ │- vânzări-cumpărări de mărfuri şi │ │ │ │titluri reprezentative de mărfuri │ 20.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.13.2. │ │- vânzări-cumpărări de instrumente │ │ │ │financiare derivate │ 30.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.13.3. │ │-navlosiri şi negocieri de asigurări│ │ │ │maritime şi fluviale de nave şi │ │ │ │încărcătură │ 40.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.13.4. │ │- vânzări-cumpărări de alte │ │ │ │instrumente autorizate de C.N.V.M. │ 30.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.13.5. │ │- organizarea de licitaţii pentru │ │ │ │vânzări şi achiziţii de produse, │ │ │ │servicii şi lucrări, active ale │ │ │ │persoanelor juridice şi fizice │ 50.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.13.6. │ │- alte activităţi conexe calificate │ │ │ │astfel de C.N.V.M. cum ar fi │ │ │ │organizarea de licitaţii cu creanţe │ │ │ │comerciale │ 50.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.13.7. │ │- operaţiuni de compensare decontare│ 50.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.13.8. │ │Societăţi de brokeraj cu obiectul │ │ │ │de activitate │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.13.9. │ │- servicii de brokeraj constând din │ │ │ │vânzări şi cumpărări de mărfuri şi │ │ │ │titluri reprezentative de mărfuri │ 15.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤ │5.1.13.10.│ │- servicii de brokeraj constând din │ │ │ │vânzări şi cumpărări de instrumente │ │ │ │financiare derivate │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.13.11.│ │- servicii de brokeraj constând din │ │ │ │navlosiri, asigurări maritime şi │ │ │ │fluviale de nave şi încărcătură │ 10.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.13.12.│ │- servicii conexe │ 12.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.14. │ │Trader pe pieţe reglementate de │ │ │ │instrumente financiare derivate │ 5.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.15. │ │Broker │ 2.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.16. │ │Casă de compensaţie │ 50.000.000 │5.1.16.1. │ │Operaţiuni de compensare-decontare │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.1.17. │ │Membru compensator general │ 15.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.2*3). │Tarife pentru emiterea │ │ │ │autorizaţiei entităţilor care │ │ │ │au desfăşurat activităţi în │ │ │ │baza unei autorizaţii emise │ │ │ │anterior intrării în vigoare │ │ │ │a noii legislaţii: │ │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.2.1. │ │Societăţi de administrare a │ │ │ │investiţiilor │ 15.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.2.2. │ │Fonduri deschise de investiţii │ 5.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.2.3. │ │Depozitar │ 50.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │ │ 10.000.000 │5.2.4. │ │Societăţi de servicii de investiţii ├───────────────────┤ │ │financiare │ 20.000.000 │ │ │ ├───────────────────┤ │ │ │ 40.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.2.5. │ │Agenţi pentru servicii de investiţii│ │ │ │financiare │ 1.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.2.6. │ │Consultanţi de investiţii │ persoane fizice │ │ │ │ 5.000.000 │ │ │ ├───────────────────┤ │ │ │ persoane juridice │ │ │ │ 25.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.2.7. │ │Pieţe reglementate (altele decât │ │ │ │Bursa de valori) cf. O.U.G. │ │ │ │nr. 28/2002 aprobată şi modificată │ │ │ │prin Legea nr. 525/2002 │ 150.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.2.8. │ │Asociaţii/societăţi ca organism cu │ │ │ │putere de autoreglementare │ 25.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.2.9. │ │Agenţi de compensare şi depozitare │ 50.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.2.10. │ │Persoane juridice specializate în │ │ │ │operaţiuni de compensare, decontare │ │ │ │şi depozitare │ 150.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.2.11. │ │Societăţi de registru │ 25.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.3. │Tarife pentru autorizarea/ │actele ce au stat la baza obţinerii │ │ │avizarea modificărilor │autorizaţiei de funcţionare a │ │ │intervenite în: │entităţilor supravegheate │ 5.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.4. │Tarife percepute pentru │ │ │ │eliberarea: │ │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.4.1. │ │atestatelor de societate deţinută │ │ │ │public sau de tip închis │ 5.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.4.2. │ │atestatelor de organism de formare │ │ │ │profesională pentru pieţele │ │ │ │reglementate │ 60.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.4.2.1. │ │tarifului de modificare a │ │ │ │atestatelor de organism de formare │ │ │ │profesională pentru pieţele │ │ │ │reglementate │ 2.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.4.3. │ │atestatelor profesionale │ 600.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.5. │Tarif perceput pentru avizarea:│ │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.5.1. │ │Pieţelor la disponibil │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.5.2. │ │Instrumentelor financiare derivate │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.5.3. │ │Societăţii bancare pentru prestarea │ │ │ │de: │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.5.3.1. │ │- servicii de brokeraj constând din │ │ │ │vânzări şi cumpărări de instrumente │ │ │ │financiare derivate │ 20.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.5.3.2. │ │- servicii conexe │ 12.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.5.4. │ │Societăţii comerciale pentru vânzări│ │ │ │şi cumpărări de mărfuri şi titluri │ │ │ │reprezentative de mărfuri │ 20.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.5.5. │ │Anunţului preliminar pentru oferte │ │ │ │publice │ 2.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.5.6. │ │Contractului de administrare a │ 5.000.000 │ │ │societăţilor de investiţii │ │ │ │ │ │5.5.6.1. │ │Contractului de administrare a │ │ │ │fondurilor cu capital de risc │ 2.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.6. │Tarif de înregistrare │auditor/cenzor extern independent │ │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │- persoană fizică │ 500.000 │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │- persoană juridică │ 1.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.7. │Tarif de examinare şi de │a activităţii de formare │30% din veniturile │ │coordonare │profesională │încasate de │ │ │ │organismele de │ │ │ │formare profesi- │ │ │ │onală acreditate │ │ │ │de la beneficiarii │ │ │ │serviciilor │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.8. │Cotă aplicată la veniturile de │ │ │ │exploatare obţinute pentru │ │ │ │activităţile autorizate, │ │ │ │percepută pentru monitorizarea │ │ │ │entităţilor supravegheate de │ │ │ │C.N.V.M.: │ │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.8.1. │ │Societăţi de administrare a │1% din veniturile │ │ │investiţiilor │de exploatare │ │ │ │obţinute din │ │ │ │activitatea de │ │ │ │administrare │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.8.2. │ │Depozitar │1% din veniturile │ │ │ │de exploatare │ │ │ │obţinute din │ │ │ │activitatea de │ │ │ │depozitare │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.8.3. │ │Societăţi de servicii de investiţii │1% din veniturile │ │ │financiare cu activităţile lor │de exploatare │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.8.4. │ │Consultanţi de investiţii │1% din veniturile │ │ │ │realizate │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.8.5. │ │Pieţe reglementate │1% din veniturile │ │ │ │de exploatare │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.8.6. │ │Agenţi de compensare şi depozitare │1% din veniturile │ │ │ │din comisionul de │ │ │ │compensare şi │ │ │ │depozitare │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.8.7 │ │Societăţi de registru │1% din veniturile │ │ │ │de exploatare │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.8.8. │ │Persoane juridice specializate în │1% din veniturile │ │ │operaţiuni de compensare şi │de exploatare ptr. │ │ │depozitare │activitatea │ │ │ │autorizată │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.8.9 │ │Societate de bursă pentru: │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.8.9.1. │ │- pieţe reglementate de mărfuri şi │1% din veniturile │ │ │titluri financiare │de exploatare │ │ │ │realizată │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.8.9.2. │ │- pieţele instrumentelor financiare │1% din veniturile │ │ │derivate şi alte instrumente │de exploatare │ │ │autorizate de C.N.V.M. │realizată │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.8.9.3. │ │- navlosiri şi negocieri de │1% din veniturile │ │ │asigurări maritime şi fluviale │de exploatare │ │ │de nave şi încărcătură │realizată │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤5.8.9.4. │ │- servicii conexe care pot fi │1% din veniturile │ │ │prestate de bursele de mărfuri │de exploatare │ │ │ │realizată │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 6. │Tarife percepute pentru │ │ │ │prestarea de servicii către │ │ │ │entităţile supravegheate sau │ │ │ │terţe persoane │ │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤6.1. │ │Tarif perceput pentru eliberarea de │ │ │ │copii ale documentelor cu caracter │ │ │ │public aflate în păstrarea şi │ │ │ │administrarea O.E.V.M. │ 5.000/pag. │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤6.2. │ │Tarif perceput pentru eliberarea de │ │ │ │certificat de înregistrare a │ │ │ │valorilor mobiliare │ 3.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤6.3. │ │Tarif perceput pentru înregistrarea │ │ │ │la O.E.V.M. a societăţilor deţinute │ │ │ │public │ 5.000.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤6.4. │ │Tarif de menţinere a valorilor │ │ │ │mobiliare la O.E.V.M. │ │ │ │- societăţi cap. social/val. de │ │ │ │emisiune*4) 3 mld până la 10 mld │ │ │ │inclusiv │ 10.000.000/an │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │- societăţi cap. social peste 10 mld│ │ │ │până la 50 mld inclusiv │ 15.000.000/an │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │- societăţi cap. social peste 50 mld│ │ │ │până la 100 mld inclusiv │ 20.000.000/an │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │- societăţi cap. social peste │ │ │ │100 mld │ 30.000.000/an │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤7. │Penalităţi stabilite prin │ │0,15% pentru │ │reglementări proprii ca │ │fiecare zi de │ │sancţiuni patrimoniale │ │întârziere │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤8. │Donaţii │ │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤9. │Activităţi de editură, │ │ │ │publicitate, multiplicare │ │ │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤9.1. │Tarif perceput pentru │Acte individuale ale entităţilor, │ │ │publicarea în Buletinul Oficial│emise de C.N.V.M., convocatoare │ │ │al C.N.V.M. │pentru AGA din cadrul societăţilor │ │ │ │de investiţii autorizate de │ │ │ │C.N.V.M., declararea furtului de │ │ │ │valori mobiliare sau instrumente │ │ │ │financiare │ 100.000 │──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │a) Rapoarte cerute de C.N.V.M. │ │ │ │privind operaţiuni reclamate şi │ │ │ │rapoarte curente ale societăţilor │ │ │ │deţinute public, care conţin până │ │ │ │la 2 pagini │ 1.000.000 │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤9.2. │ │b) Rapoarte cerute de C.N.V.M. │ │ │ │privind operaţiuni reclamate şi │ │ │ │rapoarte curente ale societăţilor │ │ │ │deţinute public, care conţin peste │ │ │ │2 pagini │ 500.000/pag. │──────────┴───────────────────────────────┴────────────────────────────────────┴───────────────────┘––––*2) Pentru tranzacţiile cu obligaţiuni prevăzute la pct. 1 coloana a IV-a din anexă, nivelul cotei se va modifica anual prin acte emise de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare. Pentru anul 2004, cota aplicată este 0.*3) Pentru exerciţiul financiar aferent anului 2003, tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 9 alin. (1), respectiv pct. 5.2 din anexă, au fost reduse cu 50% prin Instrucţiunile nr. 3/2003, publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 341 din 20 mai 2003.*4) Valoarea de emisiune = valoarea nominală x nr. de valori mobiliare.–––––
