REGULAMENT nr. 16 din 27 noiembrie 2014

În temeiul prevederilor art. 3 alin. (1) lit. b),art. 6 alin. (2),art. 14,art. 18 alin. (1) și (2) și art. 28 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, în conformitate cu:– art. 13 din Statutul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările și completările ulterioare; … – art. 4 alin. (42) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări; … – art. 8 alin. (15) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare; … – art. 14,art. 57 alin. (1) lit. g),art. 72 alin. (2) lit. k) și art. 78 alin. (2) lit. h) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare; … – art. 17 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 50/2005 privind înființarea, organizarea și funcționarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 313/2005, cu modificările și completările ulterioare; … – art. 28 alin. (1) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare; … – art. 11 alin. (2),art. 87 alin. (2),art. 97 și art. 280 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, … (la 11-01-2019,
Preambulul actului normativ a fost modificat de Punctul 1, Articolul I din REGULAMENT nr. 17 din 20 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 34 din 11 ianuarie 2019
)
în urma deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din cadrul ședinței din data de 19 noiembrie 2014,Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament. + 
Capitolul IDispoziții generale + 
Articolul 1(1)Prezentul regulament stabilește veniturile care se constituie ca surse proprii de finanțare ale Autorității de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., în conformitate cu prevederile art. 18 alin. (1) și (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare O.U.G. nr. 93/2012.(2)Prezentul regulament se aplică entităților autorizate, reglementate și/sau supravegheate de A.S.F., în conformitate cu prevederile legale incidente domeniului de exercitare a atribuțiilor, prevăzute la art. 2 alin. (1) din O.U.G. nr. 93/2012, precum și persoanelor fizice și/sau juridice care solicită A.S.F. emiterea unui act individual și/sau pentru prestarea de servicii către entități supravegheate sau terțe persoane.(3)Abrogat.(la 01-08-2016,
Alin. (3) al art. 1 a fost abrogat de pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 2(1)Termenii și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificațiile prevăzute în legislația specifică menționată la art. 2 din O.U.G. nr. 93/2012, incidentă sectorului de supraveghere financiară.(2)De asemenea, în înțelesul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:a)Abrogată.(la 01-08-2016,
Lit. a) a alin. (2) al art. 2 a fost abrogată de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 … a^1)prime brute încasate – totalitatea sumelor încasate în perioada de referință cu titlu de prime de asigurare, rezultate din asigurări directe, coasigurare și primiri în reasigurare, înainte de orice deduceri privind comisioane, taxe, impozite și altele asemenea și înainte de prelevarea din acestea a unor cote-părți pentru plata, dacă este cazul, a primelor de reasigurare, din care se vor deduce sumele restituite în aceeași perioadă pentru contractele de asigurare reziliate, indiferent de motivul rezilierii; primele brute încasate în valută în perioada de referință vor fi luate în calcul la valoarea în lei rezultată prin înmulțirea primei încasate în valută cu cursul valutar comunicat de Banca Națională a României valabil la data încasării. Se consideră prime brute încasate sumele încasate cu titlu de prime de asigurare/reasigurare indiferent de modalitatea de încasare, direct de către asigurător sau prin intermediari, de modalitatea în care au fost plătite, plată efectivă sau prin compensare, de data intrării în vigoare/valabilitatea contractelor de asigurare la care se referă primele încasate, de momentul repartizării/alocării primelor încasate pe contractele de asigurare, de modalitatea de reflectare în contabilitatea proprie a asigurătorilor și/sau a reasigurătorilor a acestor operațiuni.(la 02-05-2018,
Alineatul (2) din Articolul 2 , Capitolul I a fost completat de Punctul 1, Articolul I din REGULAMENT nr. 3 din 24 aprilie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 376 din 02 mai 2018
)
 … b)sector de supraveghere financiară – sectorul instrumente și investiții financiare, sectorul asigurări-reasigurări, respectiv sectorul sistemului de pensii private; … c)surse proprii de finanțare – venituri provenite din taxe, tarife, contribuții și cote cuvenite A.S.F., precum și alte venituri provenind din alte surse, potrivit legii, pentru exercitarea atribuțiilor de autorizare, reglementare, supraveghere și control în cele trei sectoare de supraveghere financiară; … d)locuri de tranzacționare supravegheate – piețe reglementate, sisteme multilaterale de tranzacționare sau/și sisteme organizate de tranzacționare, supravegheate de A.S.F.;(la 02-07-2019,
Litera d) din Alineatul (2) , Articolul 2 , Capitolul I a fost modificată de Punctul 1, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 … e)organisme de plasament colectiv – entități organizate, cu sau fără personalitate juridică, denumite în continuare O.P.C., care atrag în mod public sau privat resurse financiare ale persoanelor fizice și/sau juridice, în scopul investirii acestora, în conformitate cu dispozițiile prezentei legi și reglementările A.S.F.(la 01-08-2016,
Lit. e) a alin. (2) al art. 2 a fost introdusă de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 …  + 
Capitolul IICategorii de venituri aferente finanțării A.S.F. + 
Secţiunea 1Venituri provenite din cote aplicabile tranzacțiilor cu instrumente financiare și ofertelor publice de valori mobiliare + 
Articolul 3(1)Cotele și tarifele aferente tranzacțiilor derulate în cadrul locurilor de tranzacționare supravegheate sunt prevăzute la pct. 1 și 2 din anexa nr. 1 și se suportă de către:(la 02-07-2019,
Partea introductivă a Alineatului (1) din Articolul 3 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
a)cumpărător, pentru instrumentele financiare, altele decât instrumentele financiare derivate; … b)fiecare parte contractantă, pentru instrumentele financiare derivate. … (2)Sumele provenind din cotele și tarifele menționate la alin. (1) se calculează zilnic de către administratorii locurilor de tranzacționare.(la 02-07-2019,
Alineatul (2) din Articolul 3 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
(3)Administratorii locurilor de tranzacționare menționați la alin. (2) notifică lunar A.S.F. și toți participanții care tranzacționează în cadrul locurilor de tranzacționare administrate de aceștia cu privire la sumele reprezentând cota/tariful menționată/menționat la alin. (1), aplicate la valoarea tranzacțiilor/contractelor zilnice.(la 02-07-2019,
Alineatul (3) din Articolul 3 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
(3^1)Participanții care tranzacționează în cadrul sistemelor de tranzacționare administrate de aceștia au obligația să efectueze viramentele aferente sumelor notificate, conform art. 35 alin. (1) și (2).(la 01-08-2016,
Alin. (3^1) al art. 3 a fost introdus de pct. 5 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
(4)Toți participanții menționați la alin. (1) care tranzacționează în cadrul locurilor de tranzacționare supravegheate au obligația de a vira către A.S.F. sumele datorate conform notificării transmise de administratorii locurilor de tranzacționare, conform art. 35 alin. (1) și (2).(la 02-07-2019,
Alineatul (4) din Articolul 3 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Articolul 4(1)Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru monitorizarea tranzacțiilor derulate în afara locurilor de tranzacționare supravegheate de A.S.F., cu excepția tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, este evidențiat la pct. 3 din anexa nr. 1.(2)Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de cumpărător și se calculează zilnic de către depozitarii centrali în baza informațiilor primite de la participanții la sistemul de compensare-decontare și registru sau, după caz, de la agenții custode care decontează tranzacțiile efectuate în afara locurilor de tranzacționare supravegheate de A.S.F.(3)Participanții sau, după caz, agenții custode prevăzuți la alin. (2) au obligația să încaseze de la toți clienții pentru care efectuează sau decontează tranzacții în afara locurilor de tranzacționare supravegheate de A.S.F. sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacțiilor zilnice.(4)Depozitarii centrali prevăzuți la alin. (2) notifică lunar A.S.F., participanții sau, după caz, agenții custode care decontează tranzacții în afara locurilor de tranzacționare supravegheate de A.S.F. cu privire la sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacțiilor zilnice.(5)Toți participanții sau, după caz, agenții custode care decontează tranzacții în afara locurilor de tranzacționare supravegheate de A.S.F. au obligația de a vira către A.S.F. sumele datorate conform notificării transmise de depozitarii centrali, conform art. 35 alin. (1) și (2).(la 02-07-2019,
Articolul 4 din Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 3, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Articolul 5Sumele provenite din tarifele percepute pentru monitorizarea tranzacțiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara locurilor de tranzacționare supravegheate de A.S.F., prevăzute la pct. 4 din anexa nr. 1, se calculează și se rețin lunar de către participanți sau, după caz, agenții custode de la fiecare client și se virează de aceștia conform art. 35 alin. (1) și (2).(la 02-07-2019,
Articolul 5 din Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 4, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Articolul 6(1)Nivelul cotelor percepute de A.S.F. pentru ofertele publice de vânzare sunt prevăzute la pct. 5 din anexa nr. 1.(2)Cotele prevăzute la alin. (1) se aplică la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate în cadrul ofertei publice de vânzare, ofertantul fiind obligat să efectueze plata la data închiderii ofertei, conform art. 35 alin. (1) și (2).(3)Dovada plății sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la A.S.F. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.(4)Prevederile alin. (1)-(3) se aplică în cazul ofertelor exceptate de la publicarea și întocmirea unui prospect, prevăzute la alin. (4) al art. 1 din Regulamentul (UE) nr. 2017/1.129 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 iunie 2017 privind prospectul care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacționare pe o piață reglementată, și de abrogare a Directivei 2003/71/CE, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 2017/1.129, doar atunci când se întocmește un prospect de ofertă exclusiv în vederea admiterii la tranzacționare și se solicită A.S.F. aprobarea acestuia.(la 02-07-2019,
Alineatul (4) din Articolul 6 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 5, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
(5)Tariful prevăzut la pct. 5 din anexa nr. 1 nu se aplică în cazul ofertelor publice pentru care nu se aprobă un prospect de către A.S.F., inclusiv în cazul ofertelor publice transfrontaliere efectuate de un emitent pentru care România este stat membru de origine și care intenționează să deruleze o ofertă publică de vânzare/admitere la tranzacționare pe o piață dintr-un stat membru, altul decât România.(la 01-08-2016,
Alin. (5) al art. 6 a fost introdus de pct. 8 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 6^1(1)Nivelul tarifului perceput de A.S.F. pentru aprobarea unui document de înregistrare/document de înregistrare universal este prevăzut la pct. 6. din anexa nr. 1.(2)Dovada plății sumei prevăzute la alin. (1) se prezintă la A.S.F. odată cu depunerea cererii de aprobare a documentului de înregistrare/documentului de înregistrare universal.(3)În situația în care A.S.F aprobă un prospect de ofertă publică, prin aprobarea notei privind valorile mobiliare și, după caz, a rezumatului, tariful prevăzut la alin. (1) se deduce din cota prevăzută la art. 6 alin. (1), ofertantul urmând să plătească, potrivit art. 6 alin. (2), diferența rezultată. În cazul în care tariful prevăzut la alin. (1) este mai mare decât suma rezultată din aplicarea cotei prevăzute la art. 6 alin. (2), deducerea nu se mai realizează, plata făcută potrivit alin. (1) nefiind returnată.(4)Tariful prevăzut la alin. (1) și (2) se aplică corespunzător și pentru depunerea unui document de înregistrare universal fără aprobare prealabilă. În cazul în care se solicită ulterior aprobarea respectivului document de înregistrare universal, plata făcută potrivit prezentului alineat se consideră a fi făcută în sensul alin. (1) și (2), alin. (3) aplicându-se corespunzător.(la 02-07-2019,
Secțiunea 1 din Capitolul II a fost completată de Punctul 6, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Articolul 7(1)Nivelul cotelor percepute de A.S.F. pentru ofertele publice de cumpărare și de preluare sunt evidențiate la pct. 7 din anexa nr. 1.(la 02-07-2019,
Alineatul (1) din Articolul 7 , Secțiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 7, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
(2)Cotele prevăzute la alin. (1) se aplică la valoarea ofertei publice de cumpărare, respectiv de preluare, determinată prin multiplicarea prețului de ofertă cu diferența dintre numărul de acțiuni deținute de ofertant și de persoanele cu care acesta acționează în mod concertat, după finalizarea ofertei, și numărul de acțiuni deținut de ofertant și de persoanele cu care acesta acționează în mod concertat, la inițierea ofertei, ofertantul fiind obligat să efectueze plata la data închiderii ofertei, conform art. 35 alin. (1) și (2).(3)Dovada plății sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la A.S.F. odată cu raportul privind rezultatele ofertei. + 
Secţiunea a 2-aVenituri din cote și taxe aplicabile pentru funcționarea/administrarea/supravegherea organismelor de plasament colectiv, fondurilor de pensii private, asigurătorilor/reasigurătorilor și intermediarilor principali(la 11-01-2019,
Titlul Secțiunii a 2-a din Capitolul II a fost modificat de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENT nr. 17 din 20 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 34 din 11 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 8(1)Nivelul cotei lunare percepute de A.S.F. din valoarea activului net înregistrat de organismele de plasament colectiv (O.P.C.), respectiv organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) sau de către alte organisme de plasament colectiv/fonduri de investiții alternative (A.O.P.C./F.I.A.), al căror stat de origine este România și care sunt înregistrate la A.S.F., este prevăzut la pct. 1 lit. a) din anexa nr. 2.(2)Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este, după caz, valoarea activului net al O.P.C.V.M. sau valoarea activului net al A.O.P.C./F.I.A. înregistrate la A.S.F., calculată de societatea de administrare a investițiilor (S.A.I.), de administratorii de fonduri de investiții alternative (A.F.I.A.), de societatea de investiții autoadministrată sau de către A.O.P.C./F.I.A. autoadministrat, după caz, și certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice.(3)Virarea sumelor datorate A.S.F. de către entitățile menționate la alin. (1) se realizează lunar, conform prevederilor art. 35 alin. (1) și (2).(4)Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către S.A.I. pentru O.P.C.V.M. aflate în administrarea lor, de către O.P.C.V.M. și A.O.P.C./F.I.A. autoadministrate sau de către A.F.I.A. pentru A.O.P.C./F.I.A. aflate în administrarea lor, după caz.(la 02-07-2019,
Alineatul (4) din Articolul 8 , Secțiunea a 2-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 8, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
(5)Suma datorată A.S.F., în cazul O.P.C.-urilor nou-lansate în cursul a 30 de zile calendaristice, inclusiv cele denominate în valută, se calculează proporțional cu numărul de zile de activitate și se determină conform formulei: valoarea activului net/30 de zile x numărul zilelor de activitate x nivelul cotei, unde nivelul cotei este cel prevăzut la pct. 1 lit. a) din anexa nr. 2.(la 01-08-2016,
Alin. (5) al art. 8 a fost modificat de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
(5^1)Suma datorată A.S.F., în cazul fuziunii unor O.P.C.-uri în cursul a 30 de zile calendaristice, se calculează proporțional cu numărul de zile de activitate, începând cu ziua în care operațiunea de absorbție/contopire a fost finalizată, respectiv cu data fuziunii.(la 01-08-2016,
Alin. (5^1) al art. 8 a fost introdus de pct. 10 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
(5^2)Suma datorată A.S.F., în cazul lichidării unui O.P.C. în cursul a 30 de zile calendaristice, se calculează proporțional cu numărul de zile de activitate până la data la care a fost emisă decizia de retragere a autorizației respectivului O.P.C.(la 01-08-2016,
Alin. (5^2) al art. 8 a fost introdus de pct. 10 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
(6)Cursul de referință la care se efectuează calculele prevăzute la alin. (2), (5), (5^1) și (5^2) în cazul O.P.C.-urilor denominate în valută este cel comunicat de Banca Națională a României (B.N.R.) în ziua care corespunde datei activului net utilizat în determinarea sumelor cuvenite A.S.F. conform alin. (2), (5), (5^1) și (5^2).(la 01-08-2016,
Alin. (6) al art. 8 a fost modificat de pct. 11 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 9(1)Administratorul unui fond de pensii administrat privat achită A.S.F. de la momentul autorizării fondului, pe toată durată de funcționare a acestuia, o taxă lunară de funcționare, conform pct. 1 lit. b) și c) din anexa nr. 2.(2)Administratorul unui fond de pensii facultative achită A.S.F. de la momentul autorizării fondului, pe toată durată de funcționare a acestuia, o taxă lunară de administrare, conform pct. 1 lit. d) și e) din anexa nr. 2.(3)În cazul în care un administrator administrează mai multe fonduri de pensii facultative, taxa de funcționare prevăzută la alin. (2) se achită pentru fiecare fond de pensii facultative.(4)Baza de calcul la care se aplică taxa de funcționare/taxa de administrare menționate la alin. (1) și (2) este:a)valoarea contribuțiilor brute încasate de fond; și, … b)valoarea activului net al fondului administrat privat/fondului de pensii facultative calculată în ultima zi lucrătoare a lunii. … (5)Taxele menționate la alin. (1) și (2), calculate conform alin. (4), sunt suportate de administrator și se virează lunar conform art. 35 alin. (1) și (2). + 
Articolul 10Din momentul începerii efective a activității de depozitare a activelor financiare ale fondului/fondurilor de pensii administrat/administrate privat, fondurilor de pensii facultative, depozitarii avizați în baza legislației privind pensiile private achită A.S.F., conform art. 35 alin. (1) și (2), taxa lunară de funcționare menționată la pct. 2 din anexa nr. 2. + 
Articolul 11(1)Asigurătorii/Reasigurătorii datorează cota pentru exercitarea activității de supraveghere și control din momentul în care sunt autorizați să funcționeze în conformitate cu prevederile legale în vigoare.(2)Cota se virează lunar conform art. 35 alin. (1) și (2) și se stabilește în conformitate cu cerințele prevăzute la pct. 4, 5 și 6 din anexa nr. 2.(la 11-01-2019,
Alineatul (2) din Articolul 11 , Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 3, Articolul I din REGULAMENT nr. 17 din 20 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 34 din 11 ianuarie 2019
)
(la 01-08-2016,
Art. 11 a fost modificat de pct. 12 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 12(1)Intermediarii principali datorează taxa de funcționare sau de desfășurare a activității de distribuție, după caz, din momentul în care sunt autorizați, respectiv avizați să desfășoare activitatea de distribuție în conformitate cu prevederile legale în vigoare. (2)Taxa de funcționare sau de desfășurare a activității de distribuție se virează trimestrial conform art. 35 alin. (1) și (3) și se stabilește prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 3 din anexa nr. 2 asupra veniturilor totale din activitatea de distribuție.(la 11-01-2019,
Articolul 12 din Secțiunea a 2-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 4, Articolul I din REGULAMENT nr. 17 din 20 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 34 din 11 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 13Abrogat.(la 01-08-2016,
Art. 13 a fost abrogat de pct. 14 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Secţiunea a 3-aVenituri provenite din alte activități desfășurate de A.S.F. + 
Articolul 14Tarifele/Taxele percepute pentru emiterea unui act individual de soluționare a cererilor de autorizare/ avizare/aprobare/atestare și înscriere/radiere în/din registrele A.S.F. a entităților reglementate și supravegheate de A.S.F. sunt prevăzute în anexa nr. 3.(la 01-08-2016,
Art. 14 a fost modificat de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 15(1)Tarifele/Taxele percepute pentru emiterea unui act individual de soluționare a cererilor de autorizare/avizare/ aprobare/atestare și retragerea autorizației/atestatului sunt prevăzute la pct. 1 din anexa 3.(2)Tarifele/Taxele percepute pentru înscrierea/înregistrarea/ menținerea/radierea în/din evidențele și registrele A.S.F. sunt menționate la pct. 2 din anexa nr. 3.(3)În cazul emiterii actelor individuale pentru aprobarea membrilor structurii de conducere sau a unor funcții-cheie specifice în cadrul entităților reglementate de A.S.F., tariful/taxa se aplică pentru fiecare persoană cuprinsă în actul individual.(la 01-08-2016,
Art. 15 a fost modificat de pct. 16 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 15^1(1)Tarifele percepute pentru emiterea unui act individual de soluționare a cererilor de autorizare/avizare/ aprobare/atestare și retragerea autorizației în cazul entităților care își desfășoară activitatea pe piața de capital sunt prevăzute la pct. 1.1-1.37 din anexa nr. 3.(2)Tariful menționat la pct. 1.18 din anexa nr. 3 nu se aplică în cazul în care A.S.F. solicită modificări ale reglementărilor proprii ale operatorilor de piață/de sistem, depozitarilor centrali, caselor de compensare și contrapărților centrale, fără ca entitatea să fi făcut anterior o cerere de aprobare a modificărilor.(3)Prevederile alin. (2) nu se aplică în cazul modificărilor impuse prin reglementările emise de A.S.F. și nici în cazul celor impuse de reglementările europene aplicabile.(4)Eliberarea actelor individuale se face cu condiția prezentării dovezii achitării sumelor datorate, cu excepția cazurilor în care dovada achitării este cerută în completarea cererii de autorizare/avizare/aprobare/înregistrare/atestare.(5)În cazul în care solicitarea de retragere a autorizației sau de radiere din Registrul A.S.F. a unei persoane fizice este cauzată de decesul acesteia, A.S.F. nu percepe tarif pentru emiterea actului individual.(la 01-08-2016,
Art. 15^1 a fost introdus de pct. 17 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 15^2Prevederile art. 6^1 alin. (1), (2) și (4) se aplică corespunzător și în cazul în care aprobarea sau depunerea documentului de înregistrare/documentului de înregistrare universal nu este urmată de o ofertă publică. În cazul în care A.S.F. aprobă un prospect în vederea admiterii la tranzacționare pe o piață reglementată, în condițiile în care admiterea nu este precedată de o ofertă publică, prin aprobarea notei privind valorile mobiliare și, după caz, a rezumatului, tariful prevăzut la art. 6^1 alin. (1) se deduce din tariful prevăzut la pct. 1.21 din anexa nr. 3, ofertantul urmând să plătească, potrivit art. 15^1 alin. (4), diferența rezultată.(la 02-07-2019,
Secțiunea a 3-a din Capitolul II a fost completată de Punctul 9, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Articolul 16Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 2.11 din anexa nr. 3 se achită anticipat de către beneficiarii serviciilor.(la 01-08-2016,
Art. 16 a fost modificat de pct. 18 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 17Taxele specifice domeniului asigurărilor sunt prevăzute la pct. 1.38-1.44, pct. 1.70-1.78, pct. 2.15, pct. 2.16 și pct. 5.3, 5.7 și 5.8 din anexa nr. 3 și se achită conform art. 35 alin. (1), la momentul depunerii cererilor sau până la termenul prevăzut la art. 20 alin. (2), după caz.(la 02-07-2019,
Articolul 17 din Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 10, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Articolul 18(1)Taxa de autorizare prevăzută la pct. 1.38 și 1.39 din anexa nr. 3 se virează în contul indicat de A.S.F. la momentul solicitării avizului prealabil de înregistrare la oficiul registrului comerțului în calitate de asigurător și include autorizația de a practica doar o anumită clasă de asigurare.(la 02-07-2019,
Alineatul (1) din Articolul 18 , Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 11, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
(2)Un asigurător care solicită autorizarea pentru o nouă clasă de asigurare achită la depunerea cererii cota prevăzută la pct. 1.41 din anexa nr. 3.(3)Un asigurător/reasigurător care solicită aprobarea pentru un transfer de portofoliu conform reglementărilor legale în vigoare achită la depunerea cererii taxa de aprobare de transfer de portofoliu, prevăzută la pct. 1.42 din anexa nr. 3.(la 02-07-2019,
Alineatul (3) din Articolul 18 , Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 11, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
(4)În vederea desfășurării activității în calitate de creatori de produse în asociație cu asigurătorii, intermediarii principali achită taxele de atestare/avizare pentru desfășurarea activității, prevăzute la pct. 1.76 din anexa nr. 3.(la 11-01-2019,
Articolul 18 din Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost completat de Punctul 6, Articolul I din REGULAMENT nr. 17 din 20 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 34 din 11 ianuarie 2019
)
(la 01-08-2016,
Art. 18 a fost modificat de pct. 20 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 19Pentru aprobarea modificărilor condițiilor și documentelor în baza cărora s-a acordat autorizația sau avizul, solicitată de un asigurător/reasigurător, intermediar principal sau de o entitate care organizează cursuri de pregătire profesională, precum și pentru furnizarea oricăror informații/puncte de vedere, altele decât cele prevăzute la pct. 5.3 din anexa nr. 3, sau certificări din partea A.S.F., pentru a servi în relațiile cu terții, cu excepția contractanților, păgubiților și a instituțiilor sau autorităților publice, se percep taxele prevăzute la pct. 1.43 și, respectiv, pct. 5.7 din anexa nr. 3.(la 02-07-2019,
Articolul 19 din Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 12, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Articolul 20(1)Abrogat.(la 02-07-2019,
Alineatul (1) din Articolul 20 , Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost abrogat de Punctul 13, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
(2)Furnizorii de programe de pregătire profesională autorizați/avizați achită taxa anuală de menținere în Registrul furnizorilor de programe de pregătire profesională în domeniul asigurărilor, prevăzută la pct. 2.15 din anexa nr. 3, până la data de 31 martie a anului pentru care se achită taxa.(la 11-01-2019,
Articolul 20 din Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 8, Articolul I din REGULAMENT nr. 17 din 20 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 34 din 11 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 21Abrogat.(la 01-08-2016,
Art. 21 a fost abrogat de pct. 23 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 22Abrogat.(la 01-08-2016,
Art. 22 a fost abrogat de pct. 23 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 23(1)Taxele de autorizare/avizare percepute de către A.S.F. în cadrul sistemului de pensii private sunt prevăzute la pct. 1.46-1.66 din anexa nr. 3.(2)Achitarea taxelor prevăzute la alin. (1) se va face de către:a)fondatorii unei societăți de pensii, în vederea autorizării de constituire a acesteia, conform pct. 1.46 din anexa nr. 3; … b)societățile de pensii, societățile de asigurare și societățile de administrare a investițiilor, în vederea autorizării ca administrator al unui fond de pensii administrat privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, precum și administratorii fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, conform pct. 1.47-1.57 din anexa nr. 3; … c)depozitarii activelor fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, conform pct. 1.58 și 1.59 din anexa nr. 3; … d)auditorii financiari ai fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, conform pct. 1.60 din anexa nr. 3; … e)agenții de marketing, conform pct. 1.61-1.65 din anexa nr. 3; … f)solicitant persoană juridică specializată, conform pct. 1.66 din anexa nr. 3. … (la 01-08-2016,
Art. 23 a fost modificat de pct. 24 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 24Societățile de pensii care administrează, în baza autorizațiilor obținute în temeiul legislației privind pensiile private, atât un fond de pensii administrat privat, cât și unul ori mai multe fonduri de pensii facultative plătesc o singură taxă pentru solicitarea de modificare a documentelor depuse în vederea obținerii autorizațiilor de administrare, cu excepția modificării prospectelor schemelor de pensii și a altor documente privind fondurile de pensii. + 
Articolul 25(1)Cota aplicată veniturilor din exploatare prevăzută la pct. 3 din anexa nr. 3 se aplică societăților de administrare a investițiilor autorizate de A.S.F./administratorilor fondurilor de investiții alternative din România înregistrate/ autorizate de A.S.F., menționați la art. 4 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, societăților de administrare a vehiculelor investiționale, administratorilor locurilor de tranzacționare autorizați de A.S.F., depozitarilor centrali, contrapărților centrale, consultanților de investiții și depozitarilor avizați de A.S.F. pentru activitatea de depozitare.(2)Sumele percepute pentru monitorizarea entităților menționate la alin. (1), cu excepția consultanților de investiții persoane fizice, se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 3 din anexa nr. 3 și au drept bază de calcul veniturile din exploatare obținute din activitățile supravegheate de A.S.F. – Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, desfășurate de acestea, calculate conform reglementărilor contabile în vigoare aplicabile acestor entități, și se virează trimestrial conform art. 35 alin. (1) și (3). Sumele percepute pentru monitorizarea consultanților de investiții persoane fizice se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 3 din anexa nr. 3 asupra veniturilor raportate conform anexei nr. 4 lit. A din prezentul regulament.(la 02-07-2019,
Articolul 25 din Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 14, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Articolul 26(1)Suma rezultată din cota prevăzută la pct. 4.1 din anexa nr. 3 în cazul unei oferte publice de vânzare derulate de către un sindicat de intermediere este virată în contul A.S.F. de către managerul sindicatului de intermediere ce facturează către client (ofertant) toate comisioanele aferente, pentru întreg sindicatul de intermediere.(la 01-08-2016,
Alin. (1) al art. 26 a fost modificat de pct. 26 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
(2)Managerul sindicatului de intermediere menționat la alin. (1) va efectua plățile către ceilalți membri ai sindicatului de intermediere în baza facturilor emise de aceștia, conform prevederilor contractuale și prevederilor legale în vigoare aplicabile, cu deducerea sumei reprezentând cota de 1% din sumele aparținând membrilor sindicatului de intermediere din activitatea prestării de servicii în cadrul ofertei.(la 28-12-2017,
Alineatul (3) din Articolul 26 , Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost abrogat de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENT nr. 15 din 14 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1036 din 28 decembrie 2017
)
(4)În vederea aplicării prevederilor alin. (1) și (2), la data raportării prevăzute de art. 36 alin. (1), managerul sindicatului de intermediere are obligația de a prezenta A.S.F. detalierea modului de repartizare a sumei facturate, încasate de manager de la client (ofertant) pentru prestarea tuturor serviciilor aferente ofertei, pentru întreg sindicatul de intermediere, către toți și fiecăruia dintre membrii sindicatului de intermediere, prin prezentarea separată a sumelor ce îi aparțin din activitatea prestării de servicii în cadrul ofertei și, respectiv, a sumelor ce aparțin fiecăruia dintre membrii sindicatului de intermediere. În acest caz, membrilor sindicatului de intermediere nu le mai revine obligația de raportare conform prevederilor art. 36 alin. (2), pentru veniturile realizate din comisioanele prevăzute la alin. (1). + 
Articolul 27Abrogat.(la 02-07-2019,
Articolul 27 din Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost abrogat de Punctul 15, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Articolul 28Abrogat.(la 01-08-2016,
Art. 28 a fost abrogat de pct. 28 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 29Suma aferentă tarifului perceput pentru menținerea atestatului A.S.F. prevăzut la pct. 2.14 din anexa nr. 3 se virează anual în termen de maximum 10 zile calendaristice de la data expirării termenului de minimum 12 luni consecutive după încheierea ultimului curs organizat de organismul de formare profesională. Tariful este aplicat unui organism de formare profesională atestat de C.N.V.M./A.S.F. care dorește să își mențină atestatul eliberat de C.N.V.M./A.S.F., dar nu a organizat cel puțin un curs într-o perioadă de 12 luni consecutive.(la 02-07-2019,
Articolul 29 din Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 16, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Articolul 30(1)Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 4.3 și 4.4 din anexa nr. 3 se achită de către S.A.I./A.F.I.A. anual, în primele 15 zile ale lunii ianuarie pentru anul precedent, calculate pentru numărul de fonduri/compartimente existente la data de 31 decembrie a anului pentru care se efectuează plata.(la 02-07-2019,
Alineatul (1) din Articolul 30 , Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 17, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
(2)Tarifele prevăzute la pct. 4.3 și 4.4 din anexa nr. 3 se achită de către toate S.A.I./A.F.I.A. care au transmis în cursul anului pentru care se plătește tariful o notificare privind intenția de distribuție de titluri de participare pe teritoriul României.(la 02-07-2019,
Alineatul (2) din Articolul 30 , Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 17, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
(3)Tarifele prevăzute la pct. 4.3 și 4.4 nu se achită de către S.A.I./A.F.I.A. în situația în care acestea au transmis, până la data de 31 decembrie a anului pentru care se datorează tariful, o declarație pe propria răspundere din care să reiasă faptul că nu au desfășurat activitate de distribuție pe teritoriul României în anul calendaristic în care au notificat A.S.F. cu privire la intenția de distribuire.(la 02-07-2019,
Alineatul (3) din Articolul 30 , Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 17, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
(4)Tariful prevăzut la pct. 4.5 din anexa nr. 3 se achită anual de către A.F.I.A. care au notificat intenția de distribuție în primele 15 zile ale lunii ianuarie pentru anul precedent, calculat pentru numărul de fonduri/compartimente existente la data de 31 decembrie a anului pentru care se efectuează plata.(5)Tariful prevăzut la pct. 4.5 din anexa nr. 3 se achită de către toate A.F.I.A. care au transmis în cursul anului pentru care se plătește tariful o notificare privind intenția de distribuție de titluri de participare pe teritoriul României.(6)Tariful prevăzut la pct. 4.5 din anexa nr. 3 nu se achită de către A.F.I.A. în situația în care acestea au transmis, până la data de 31 decembrie a anului pentru care se datorează tariful, o declarație pe propria răspundere din care să reiasă faptul că nu au desfășurat activitate de distribuție pe teritoriul României în anul calendaristic în care au notificat A.S.F. cu privire la intenția de distribuire.(7)În vederea verificării informațiilor referitoare la activitatea de distribuție efectuată pe teritoriul României a entităților prevăzute la alin. (1)-(6), A.S.F., prin direcția de specialitate, colaborează cu autoritatea competentă din țara de origine a acestor entități.(8)Tarifele prevăzute la pct. 4.6 din anexa nr. 3 se achită de către A.F.I.A. care au notificat intenția de administrare a A.O.P.C./F.I.A. din România în contul A.S.F., după cum urmează:1.în cazul în care notificarea a fost făcută în primul semestru, tarifele prevăzute la pct. 4.6 lit. a) sau b) din anexa nr. 3, după caz, se achită integral pentru anul în curs până cel mai târziu la data de 30 iunie a anului pentru care aceste sume se datorează; … 2.în cazul în care notificarea a fost făcută în al doilea semestru, se achită 50% din contravaloarea tarifelor prevăzute la pct. 4.6 lit. a) sau b) din anexa nr. 3, după caz, pentru acel an calendaristic cel mai târziu la data de 31 decembrie. … (la 01-08-2016,
Art. 30 a fost modificat de pct. 30 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 31(1)Sumele provenite din tarifele și taxele prevăzute în anexa nr. 3 se achită la data depunerii cererilor sau, după caz, a efectuării operațiunilor respective.(2)Tarifele/Taxele prevăzute la pct. 5.3 din anexa nr. 3 nu se aplică în cazul solicitărilor transmise de entitățile supravegheate de A.S.F. ori de patronatele/asociațiile profesionale ale acestora, de contractanți, de păgubiți ori de asociațiile de protecție a consumatorilor sau de instituții sau autorități publice, respectiv cele prevăzute la pct. 5.4 din anexa nr. 3 nu se aplică în cazul solicitărilor transmise de entitățile autorizate, reglementate și/sau supravegheate de A.S.F. și, respectiv, de către reprezentanții autorităților publice.(la 02-07-2019,
Articolul 31 din Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 18, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Articolul 32Pentru emiterea oricărui act individual care nu se încadrează în categoriile expres menționate în anexa nr. 3, solicitantul va achita tariful prevăzut la pct. 5.2 din anexa nr. 3.(la 01-08-2016,
Art. 32 a fost modificat de pct. 32 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 33Abrogat.(la 01-08-2016,
Art. 33 a fost abrogat de pct. 33 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 34Tariful/Taxa prevăzut/prevăzută pentru interpretarea oficială a reglementărilor în vigoare aplicabile entităților prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) și c) din O.U.G. nr. 93/2012 se achită de către solicitant conform pct. 5.4 din anexa nr. 3, odată cu transmiterea cererii.(la 01-08-2016,
Art. 34 a fost modificat de pct. 34 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 34^1Abrogat.(la 02-07-2019,
Articolul 34^1 din Secțiunea a 3-a , Capitolul II a fost abrogat de Punctul 19, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Capitolul IIIUrmărirea încasării veniturilor cuvenite A.S.F. + 
Articolul 35(1)Tarifele, taxele, cotele și contribuțiile prevăzute în anexele nr. 1-3 vor fi virate în contul indicat de A.S.F., făcut public pe site-ul acesteia, fără deducerea comisioanelor bancare din obligația de plată.(2)Achitarea sumelor datorate lunar, conform art. 3 alin. (3) și (3^1), art. 4 alin. (5), art. 5, art. 8 alin. (3), art. 9 alin. (5), art. 10 și art. 11 alin. (2), se realizează cel târziu până la data de 15 a fiecărei luni pentru luna precedentă.(la 11-01-2019,
Alineatul (2) din Articolul 35 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 11, Articolul I din REGULAMENT nr. 17 din 20 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 34 din 11 ianuarie 2019
)
(3)Sumele datorate trimestrial, conform art. 12 alin. (2), art. 25 alin. (2) și art. 27, se virează până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se face raportarea, astfel:a)pentru trimestrul I, până la data de 15 aprilie inclusiv; … b)pentru trimestrul II, până la data de 15 iulie inclusiv; … c)pentru trimestrul III, până la data de 15 octombrie inclusiv; … d)pentru trimestrul IV, până la data de 15 ianuarie inclusiv. … (4)Tarifele și taxele anuale cuvenite A.S.F. se aplică și se virează de către entitățile reglementate vizate, potrivit regulilor și dispozițiilor menționate la art. 20 alin. (2) și (3), art. 29 și 30.(la 01-08-2016,
Alin. (4) al art. 35 a fost modificat de pct. 35 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
(5)Termenele prevăzute de prezentul regulament care expiră într-o zi de sărbătoare legală se vor prelungi până la sfârșitul următoarei zile lucrătoare.(la 11-01-2019,
Articolul 35 din Capitolul III a fost completat de Punctul 12, Articolul I din REGULAMENT nr. 17 din 20 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 34 din 11 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 36(1)Entitățile obligate la plata sumelor menționate la art. 25 alin. (2), art. 26 alin. (1) și art. 35 alin. (2) au obligația să transmită A.S.F. situații lunare, până la data de 15 a fiecărei luni, pentru luna precedentă.(la 02-07-2019,
Alineatul (1) din Articolul 36 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 20, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
(2)Entitățile prevăzute la art. 3 alin. (3), art. 4 alin. (4), art. 5, art. 8 alin. (4), art. 25 alin. (1) și art. 26 alin. (1) transmit raportarea aferentă lunii anterioare întocmită conform anexei nr. 4 lit. A, inclusiv raportările în care valoarea sumelor datorate către A.S.F. este zero. Pentru situațiile rectificative se completează și se transmite către A.S.F. raportarea întocmită conform anexei nr. 4 lit. B.(la 02-07-2019,
Alineatul (2) din Articolul 36 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 20, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
(3)Entitățile prevăzute la art. 11 transmit raportarea aferentă lunii anterioare întocmită conform anexei nr. 5 lit. A. Pentru situațiile rectificative se completează și se transmite către A.S.F. raportarea întocmită conform anexei nr. 5 lit. B.(la 11-01-2019,
Alineatul (3) din Articolul 36 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 13, Articolul I din REGULAMENT nr. 17 din 20 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 34 din 11 ianuarie 2019
)
(3^1)În cazul transmiterii de către entitățile prevăzute la art. 11 și 12 a unei situații rectificative, pentru o perioadă de raportare este admisă o singură situație rectificativă, transmisă până la termenul de depunere a următoarei raportări, cu excepția raportării trimestrului IV sau a lunii decembrie, pentru care se acceptă transmiterea situațiilor rectificative până la data închiderii situațiilor financiare anuale ale asigurătorilor.(la 02-05-2018,
Articolul 36 din Capitolul III a fost completat de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENT nr. 3 din 24 aprilie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 376 din 02 mai 2018
)
(4)Entitățile prevăzute la art. 9 alin. (1) și (2) și art. 10 transmit raportarea aferentă lunii anterioare în format electronic, întocmită conform anexelor nr. 7 și 8.(la 01-08-2016,
Alin. (4) al art. 36 a fost modificat de pct. 36 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
(5)Intermediarii membri ai unui sindicat de intermediere constituit în vederea derulării unei oferte publice de vânzare trebuie să transmită A.S.F. un document emis de către managerul sindicatului de intermediere care să ateste faptul că obligația plății menționate la art. 26 alin. (2) este îndeplinită de către manager. + 
Articolul 37Abrogat.(la 01-08-2016,
Art. 37 a fost abrogat de pct. 37 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 38(1)Entitățile prevăzute la art. 12 alin. (1) au obligația să transmită A.S.F. situații trimestriale, până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se face raportarea.(2)Entitățile prevăzute la alin. (1) transmit raportarea aferentă trimestrului anterior întocmită conform anexei nr. 6 lit. A. Pentru situațiile rectificative se completează și se transmite către A.S.F raportarea întocmită conform anexei nr. 6 lit. B. + 
Articolul 39Situațiile lunare/trimestriale se transmit în format electronic de tip excel/pdf. la adresa raportari_taxe@asfromania.ro. + 
Articolul 40(1)În cazul constatării unor diferențe între datele raportate și situația rezultată în urma verificărilor efectuate, A.S.F., prin direcția de specialitate care constată diferențele, solicită în scris entității în cauză clarificările și corecturile ce se impun.(2)Entitatea este obligată să răspundă solicitării în termen de 5 zile lucrătoare de la data primirii solicitării, urmând ca obligația de plată să fie recalculată conform dispozițiilor legale în vigoare. + 
Articolul 41(1)În cazul obligațiilor de plată nedeclarate sau declarate incorect de entitate, entitatea datorează o penalitate de nedeclarare de 0,08% pe fiecare zi, începând cu ziua imediat următoare scadenței și până la data stingerii sumei datorate, inclusiv.(2)Penalitatea nu se aplică în cazul în care suma cuprinsă în raportarea corectă este mai mică decât cea raportată inițial.(la 01-08-2016,
Art. 41 a fost modificat de pct. 38 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 42Tarifele, taxele, cotele și contribuțiile datorate se stabilesc la nivel leu fără subdiviziuni, prin rotunjire la un leu pentru fracțiunile de peste 50 de bani inclusiv și prin neglijarea fracțiunilor de până la 49 de bani inclusiv. + 
Articolul 43(1)Eventualele sume virate în plus se vor regulariza în lunile următoare, cu notificarea prealabilă a A.S.F.(2)Tarifele, taxele, cotele și contribuțiile achitate de entitățile reglementate și supravegheate de A.S.F. nu se restituie acestora în cazul respingerii, prin decizie motivată, a cererii de autorizare/aprobare/avizare/atestare/înregistrare, în cazul retragerii solicitării/documentației de către solicitant sau în cazul clasării solicitării conform prevederilor legale incidente.(la 02-07-2019,
Alineatul (2) din Articolul 43 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 21, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Articolul 44Sumele provenite din amenzile aplicate de A.S.F. – Sectorul asigurări-reasigurări persoanelor fizice și juridice se fac venituri la bugetul de stat în cotă de 50%, diferența constituindu-se venit la bugetul A.S.F. + 
Capitolul IVRăspunderea juridică + 
Articolul 45(1)Pentru neachitarea la termen a obligațiilor de plată prevăzute la art. 18 alin. (2) din O.U.G. nr. 93/2012 și în conformitate cu prevederile prezentului regulament, A.S.F. percepe dobânzi și penalități de întârziere în conformitate cu prevederile Legii nr. 207/2015 privind Codul de procedură fiscală, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Codul de procedură fiscală.(2)Sumele rezultate din dobânzile și penalitățile aplicate conform alin. (1) se constituie ca venit al A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 18 alin. (2) din O.U.G. nr. 93/2012.(3)Pentru diferențele suplimentare de obligații de plată rezultate din corectarea/modificarea raportărilor, dobânzile și penalitățile se datorează începând cu ziua imediat următoare scadenței obligației pentru care s-a stabilit diferența și până la data stingerii acesteia, inclusiv.(4)În situația în care diferențele rezultate din corectarea/modificarea raportărilor sunt negative în raport cu sumele declarate inițial, se datorează dobânzi și penalități pentru suma datorată după corectare ori modificare, începând cu ziua imediat următoare scadenței și până la data stingerii acesteia, inclusiv.(la 01-08-2016,
Art. 45 a fost modificat de pct. 39 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 46Pentru neplata sumelor datorate la termenele și în condițiile stabilite prin prezentul regulament sau pentru întârzieri de peste 90 de zile, A.S.F. va iniția demersurile în vederea obținerii unui titlu executoriu, potrivit legii, și poate hotărî, după caz, sancționarea entităților respective în conformitate cu prevederile legale în vigoare. + 
Articolul 47În situațiile în care cheltuielile de executare, cu excepția celor privind comunicarea prin poștă, sunt mai mari decât creanțele supuse executării silite, A.S.F. poate dispune anularea respectivei creanțe. + 
Capitolul VDispoziții finale + 
Articolul 48(1)Veniturile provenite din orice alte surse legale, precum și cuantumul acestora se stabilesc de A.S.F. prin bugetul propriu de venituri și cheltuieli.(2)Tariful perceput de A.S.F. pentru emiterea și vânzarea de ghiduri, broșuri și alte materiale de specialitate va fi stabilit individual prin decizie a A.S.F. + 
Articolul 49A.S.F. poate încasa în valută tarifele, taxele, cotele și contribuțiile datorate de către entitățile din alte state care urmează să fie înregistrate în Registrul A.S.F. și să desfășoare activități sau să presteze servicii pe teritoriul României. + 
Articolul 50Plata tarifelor și taxelor exprimate în valută se efectuează la cursul de schimb valutar comunicat de B.N.R., valabil la data plății. + 
Articolul 51(1)Veniturile proprii ale A.S.F. se utilizează potrivit destinației prevăzute în bugetul anual al A.S.F., în conformitate cu prevederile art. 18 alin. (3) din O.U.G. nr. 93/2012.(2)Veniturile proprii rămase neutilizate la închiderea exercițiului bugetar rămân la dispoziția A.S.F., urmând să fie folosite în anul următor, conform prevederilor art. 19 alin. (2) din O.U.G. nr. 93/2012. + 
Articolul 52Taxele și tarifele prevăzute în anexele nr. 1-3 se aplică pentru actele individuale emise începând cu data intrării în vigoare a prezentului regulament. + 
Articolul 53Anexele nr. 1-8 fac parte integrantă din prezentul regulament.(la 01-08-2016,
Art. 53 a fost modificat de pct. 40 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Articolul 54La data intrării în vigoare a prezentului regulament termenele de raportare cuprinse în Norma nr. 10/2010 privind obligațiile de raportare și transparență în sistemul pensiilor administrate privat, aprobată prin Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 20/2010, cu modificările și completările ulterioare, respectiv în Norma nr. 11/2010 privind obligațiile de raportare și transparență în sistemul pensiilor facultative, aprobată prin Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 21/2010, cu modificările și completările ulterioare, se modifică conform prevederilor prezentului regulament. + 
Articolul 55La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă:a)Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 872 din 15 decembrie 2009, cu modificările și completările ulterioare; … b)dispunerile de măsuri ale C.N.V.M. nr. 8/2012, nr. 12/2012 și nr. 17/2012*1);Notă …

*1) Dispunerile de măsuri ale C.N.V.M. nr. 8/2012, nr. 12/2012 și nr. 17/2012 nu au fost publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I. … c)deciziile A.S.F. nr. 853/2013 și nr. 3/2014*2);Notă …

*2) Deciziile A.S.F. nr. 853/2013 și nr. 3/2014 nu au fost publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I. … d)Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 11/2009 pentru punerea în aplicare a Normelor privind cuantumul și termenul de plată a taxei de funcționare datorate de asigurători și de brokerii de asigurare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 512 din 27 iulie 2009; … e)Hotărârea Consiliului Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 16/2008 pentru aprobarea Normei nr. 7/2008 privind taxele de autorizare, avizare și funcționare în sistemul pensiilor administrate privat, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 272 din 7 aprilie 2008, cu modificările și completările ulterioare; … f)Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 17/2008 pentru aprobarea Normei nr. 8/2008 privind taxele de autorizare, avizare și administrare în sistemul pensiilor facultative, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 272 din 7 aprilie 2008, cu modificările și completările ulterioare; … g)orice altă dispoziție contrară. …  + 
Articolul 56Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, în Buletinul A.S.F., precum și pe site-ul acesteia și intră în vigoare la data de 1 ianuarie 2015.
Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Mișu NegrițoiuBucurești, 27 noiembrie 2014.Nr. 16. + 
Anexa nr. 1
Cote și tarife aferente tranzacțiilor cu instrumente financiare și ofertelor publice

(la 02-07-2019,
Anexa nr. 1 a fost modificată de Punctul 22, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Anexa nr. 2
Cote și taxe aplicabile pentru funcționarea/desfășurarea activității/administrarea/supravegherea organismelor de plasament colectiv,
fondurilor de pensii private și asigurătorilor/intermediarilor principali

(la 02-07-2019,
Anexa nr. 2 a fost modificată de Punctul 23, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Anexa nr. 3
Venituri provenite din alte activități

(la 02-07-2019,
Anexa nr. 3 a fost modificată de Punctele 24-42 ale Articolului I din REGULAMENT nr. 7 din 25 iunie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 542 din 02 iulie 2019
)
 + 
Anexa nr. 4SECTORUL INSTRUMENTE ȘI INVESTIȚII FINANCIARES.C. ………………………………..,Str. ……. nr. …., bl. …………….,sc. …, ap. …., sectorul/județul …….,localitatea ………………………….,telefon …………/fax ……………….Persoană de contact …………………..,telefon ………, e-mail ………………A.Situația privind cota datorată Autorității de Supraveghere Financiară pe luna/trimestrul …….

 … B.Situația rectificativă privind cota datorată Autorității de Supraveghere Financiară pe luna/trimestrul ……..

 …  + 
Anexa nr. 5
SECTORUL ASIGURĂRI-REASIGURĂRI…………………………………………………………………. – S.A./S.R.L. Str. ……………………………………………………… nr. …….., bl. ………, sc. …., ap. ……., sectorul/județul ………………………………………..,localitatea …………………………………………………………………….., telefon ……………………………………./fax ……………………………….Persoană de contact ……………………………………………………….., telefon …………………………, e-mail ……………………………………..A.Situația privind cota pentru exercitarea activității de supraveghere și control datorată Autorității de Supraveghere Financiară pentru luna …….– lei

^1 În col. 2 se înscriu sumele aferente indicatorilor din col. 1, cumulat de la începutul anului, inclusiv cele aferente lunii pentru care se face raportarea. ^2 În col. 3 se înscriu numai sumele aferente lunii pentru care se face raportarea. ^3 Ori de câte ori se efectuează viramente se transmite și copia documentului de plată, cu următoarele specificații: suma totală virată, din care: – taxă de funcționare/contribuție;  … – majorări de întârziere;  … – luna pentru care se virează fiecare sumă.  … SECTORUL ASIGURĂRI-REASIGURĂRI…………………………………………………………………. – S.A./S.R.L. Str. ……………………………………………………… nr. …….., bl. ………, sc. …., ap. ……., sectorul/județul ………………………………………..,localitatea …………………………………………………………………….., telefon ……………………………………./fax ………………………………. Persoană de contact ……………………………………………………….., telefon …………………………, e-mail …………………………………….. … B.Situația rectificativă privind cota pentru exercitarea activității de supraveghere și control datorată Autorității de Supraveghere Financiară pentru luna ………………………..– lei

^1 În col. 2 se înscriu sumele care au fost raportate inițial pentru luna respectivă. ^2 În col. 3 se înscriu sumele rectificate, aferente numai lunii pentru care se face rectificarea, care le înlocuiesc pe cele raportate inițial. ^3 Ori de câte ori se efectuează viramente se transmite și copia documentului de plată, cu următoarele specificații: suma totală virată, din care: – taxă de funcționare/contribuție;  … – majorări de întârziere;  … – luna pentru care se virează fiecare sumă. …  … (la 11-01-2019,
Anexa nr. 5 a fost modificată de Punctul 26, Articolul I din REGULAMENT nr. 17 din 20 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 34 din 11 ianuarie 2019
)
 + 
Anexa nr. 6
SECTORUL ASIGURĂRI-REASIGURĂRI…………………………………………………………………. – S.A./S.R.L. Str. ……………………………………………………… nr. …….., bl. ………, sc. …., ap. ……., sectorul/județul ………………………………………..,localitatea …………………………………………………………………….., telefon ……………………………………./fax ………………………………. Persoană de contact ……………………………………………………….., telefon …………………………, e-mail ……………………………………..Raportări intermediari principaliA.Situația privind taxa de funcționare/distribuție datorată din desfășurarea activității de distribuție aferentă trimestrului …..– Raportare trimestrială -– lei

^1 Se completează cu sumele cumulate de la începutul exercițiului financiar.^2 Ori de câte ori se efectuează viramente se transmite și copia documentului de plată, cu următoarele specificații: suma virată total, din care: – taxa de funcționare/distribuție;  … – majorări de întârziere;  … – trimestrul pentru care se virează fiecare sumă. … ^3 Taxa de funcționare se achită de către companiile de brokeraj.^4 Taxa de distribuție se achită de către instituțiile de credit și firmele de investiții.SECTORUL ASIGURĂRI-REASIGURĂRI…………………………………………………………………. – S.A./S.R.L. Str. ……………………………………………………… nr. …….., bl. ………, sc. …., ap. ……., sectorul/județul ………………………………………..,localitatea …………………………………………………………………….., telefon ……………………………………./fax ……………………………….. Persoană de contact ……………………………………………………….., telefon …………………………, e-mail …………………………………….. … 

B.Situația rectificativă privind taxa de funcționare/distribuție datorată din desfășurarea activității de distribuție aferentă trimestrului …..– Raportare trimestrială – lei -

^1 Se completează sumele rectificate aferente trimestrului pentru care se face rectificarea. ^2 Ori de câte ori se efectuează viramente se transmite și copia documentului de plată, cu următoarele specificații: suma virată total, din care: – taxa de funcționare/distribuție;  … – majorări de întârziere;  … – trimestrul pentru care se virează fiecare sumă. … ^3 Taxa de funcționare se achită de către companiile de brokeraj.^4 Taxa de distribuție se achită de către instituțiile de credit și firmele de investiții. … (la 11-01-2019,
Anexa nr. 6 a fost modificată de Punctul 27, Articolul I din REGULAMENT nr. 17 din 20 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 34 din 11 ianuarie 2019
)
 + 
Anexa nr. 7SECTORUL PENSII PRIVATE*)(la 01-08-2016,
Anexa nr. 7 a fost introdusă de pct. 45 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
 + 
Anexa nr. 8Declarația privind taxa de funcționare a depozitarului pentru luna ……… anul ………..*)(la 01-08-2016,
Anexa nr. 8 a fost introdusă de pct. 45 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește