pentru modificarea şi completarea anexei la Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006
În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) şi d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (1) şi (2), art. 14, precum şi ale art. 18 alin. (2) lit. a) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,în urma deliberărilor Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din şedinţa din data de 20 august 2014,Autoritatea de Supraveghere Financiară emite următorul regulament: +
Articolul IAnexa la Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 872 din 15 decembrie 2009, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:1. Punctele 1, 3, 4^1, 5.7.7, 6.4 şi 6.12 se modifică şi vor avea următorul cuprins:*Font 7*┌─────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┐│Nr. │Categoria de venituri, conform art. 13 │ Precizări │Nivelul tarifului (lei)/cotei ││crt. │ din Statutul C.N.V.M. │(operaţiunea, baza de calcul căreia │ (%) ││ │ │ i se aplică cota etc.) │ │├─────┼───────────────────────────────────────┼───────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤│"1. │Cotă de cel mult 0,08% din valoarea │a) Cotă din valoarea tranzacţiilor cu │ a) 0,06% ││ │tranzacţiilor cu instrumente financiare│instrumente financiare, cu excepţia │ ││ │care fac obiectul reglementării şi/sau │celor prevăzute la lit.b), c), d) şi e)│ ││ │supravegherii Autorităţii de │b) Cotă din valoarea tranzacţiilor │ b) 0,04% ││ │Supraveghere Financiară, denumită în │derulate pe pieţele reglementate şi/sau│ ││ │continuare A.S.F., derulate pe pieţe │în cadrul sistemelor alternative de │ ││ │reglementate sau în cadrul sistemelor │tranzacţionare, de către intermediarii │ ││ │alternative de tranzacţionare (SAT), │care au calitate de Market Maker în │ ││ │suportată de către cumpărător, cu │raport cu un instrument financiar │ ││ │excepţia tranzacţiilor cu instrumente │c) Cotă din valoarea tranzacţiilor │ c) 0,04% ││ │financiare derivate │derulate cu instrumente financiare de │ ││ │ │tip ETF (Exchange Traded Fund) pe │ ││ │ │pieţele reglementate şi/sau în cadrul │ ││ │ │sistemelor alternative de │ ││ │ │tranzacţionare │ ││ │ │d) Cotă din valoarea tranzacţiilor: │ ││ │ │- d1) cu obligaţiuni, inclusiv cele │ d1) 0,02% ││ │ │convertibile în acţiuni; │ ││ │ │- d2) cu drepturi de preferinţă; │ d2) 0,04% ││ │ │- d3) cu drepturi de alocare. │ d3) 0,04% ││ │ │e) Cotă din valoarea tranzacţiilor │ e) 0% ││ │ │cu titluri de stat │ ││ │ │ │ │├─────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┤│….. ………………………………… ………………………………… ……………. │├─────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┤│ 3. │Cotă de cel mult 0,5% din valoarea │a) Cotă din valoarea ofertei publice de│a) Nivel minim*) 0,3% ││ │ofertelor publice de vânzare │vânzare*) │Nivel de regularizare**) 0,5% ││ │ │ ├────────── ││ │ │ │*) Nu se aplică în cazul: ││ │ │ │1. ofertelor publice de vânzare ││ │ │ │a unor acţiuni deţinute, în ││ │ │ │numele statului român, de către ││ │ │ │o instituţie publică; ││ │ │ │2. ofertelor publice de vânzare ││ │ │ │de obligaţiuni emise de ││ │ │ │autorităţi ale administraţiei ││ │ │ │publice centrale şi locale. ││ │ │ │**) Nivelul de regularizare este││ │ │ │de 0,35%, în cazul unei oferte ││ │ │ │publice de vânzare a unor ││ │ │ │acţiuni deţinute, în numele ││ │ │ │statului român, de către o ││ │ │ │instituţie publică. ││ │ │b) Cotă din valoarea ofertei publice de│b) Nivel minim 0% ││ │ │vânzare în vederea admiterii la │Nivel de regularizare 0,1%***) ││ │ │tranzacţionare pe pieţe reglementate şi├────────── ││ │ │sisteme alternative de tranzacţionare*)│***) Nivelul de regularizare ││ │ ├────────── │este de 0,05%, în cazul ││ │ │*) Se aplică în cazul ofertelor publice│obligaţiunilor corporative, al ││ │ │pentru care se aprobă un prospect de │obligaţiunilor emise de autori- ││ │ │către A.S.F., inclusiv în cazul │tăţi ale administraţiei publice ││ │ │ofertelor publice transfrontaliere │centrale şi locale, precum şi în││ │ │efectuate de un emitent pentru care │cazul titlurilor de stat. ││ │ │România este stat membru de origine şi │ ││ │ │care intenţionează să deruleze o │ ││ │ │ofertă publică de vânzare/admitere la │ ││ │ │tranzacţionare pe o piaţă dintr-un │ ││ │ │stat membru, altul decât România. │ ││ │ │c) Cotă din valoarea ofertei publice │c) 0,1% din valoarea ofertei ││ │ │menţionate la art. 15 alin. (1) din │publice ││ │ │Regulamentul Comisiei Naţionale a │ ││ │ │Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind │ ││ │ │emitenţii şi operaţiunile cu valori │ ││ │ │mobiliare, aprobat prin Ordinul │ ││ │ │Comisiei Naţionale a Valorilor │ ││ │ │Mobiliare nr. 23/2006, cu │ ││ │ │modificările şi completările │ ││ │ │ulterioare, denumit în continuare │ ││ │ │Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006. │ ││ │ │d) Cotă din valoarea ofertelor publice │d) 0,3% din valoarea ofertei ││ │ │menţionate la art. 15 alin. (3) │publice ││ │ │pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M. │ ││ │ │nr. 1/2006, care nu implică o │ ││ │ │modificare a înregistrărilor la │ ││ │ │Oficiul Registrului Comerţului, │ ││ │ │denumit în continuare ORC. │ │├─────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┤│….. ………………………………… ………………………………… …………………………..│├─────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┤│4^1. │Tarife şi cote pentru tranzacţiile cu │a) Tarif pentru tranzacţiile cu │a) 0,08 lei/contract, perceput ││ │instrumente financiare derivate │instrumente financiare derivate │de la fiecare parte ││ │ │derulate pe pieţele reglementate sau în│contractantă*) ││ │ │cadrul sistemelor alternative de ├───────── ││ │ │tranzacţionare, cu excepţia │*) Tariful pentru tranzacţiile ││ │ │instrumentelor financiare derivate │cu instrumente financiare ││ │ │având ca suport certificatele de emisii│derivate derulate pe pieţele ││ │ │de gaze cu efect de seră │reglementate sau în cadrul ││ │ │ │sistemelor alternative de ││ │ │ │tranzacţionare, de către ││ │ │ │intermediarii care au calitate ││ │ │ │de Market Maker în raport cu ││ │ │ │un instrument derivat, este ││ │ │ │0,04 lei/contract. ││ │ │b) Tarif pentru tranzacţiile derulate │b) 2,00 lei/contract, perceput ││ │ │pe pieţele reglementate cu instrumente │de la fiecare parte contractantă││ │ │financiare derivate având ca suport │ ││ │ │certificatele de emisii de gaze cu │ ││ │ │efect de seră │ │├─────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┤│….. ………………………………… ………………………………… ……………………….. │├─────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┤│5.7.7│Tarif perceput pentru emiterea unui act│Emiterea unui aviz constituind răspuns │ 10.000 lei ││ │individual de soluţionare a cererii │oficial la chestiuni privind aplicarea │ ││ │referitoare la chestiuni privind │legii şi a reglementărilor emise în │ ││ │aplicarea legii sau reglementărilor │aplicarea acesteia*) │ ││ │ │__________ │ ││ │ │*) Tariful nu se aplică în cazul │ ││ │ │solicitărilor transmise de entităţile │ ││ │ │autorizate, reglementate şi/sau │ ││ │ │supravegheate de A.S.F. │ │├─────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┤│….. ………………………………… ………………………………… ………………………… │├─────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┤│ 6.4.│Tarif pentru înregistrarea la A.S.F. a │ │ 500 lei*) ││ │instrumentelor financiare │ ├─────────── ││ │ │ │*) Nivelul tarifului pentru ││ │ │ │înregistrarea la A.S.F. a ││ │ │ │titlurilor de stat este 0. │├─────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┤│ …. ………………………………… ………………………………………………………… │├─────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┤│6.12.│Cotă percepută pentru monitorizarea │ │0,06% din valoarea tranzacţiilor││ │tranzacţiilor efectuate în afara │ │raportate ││ │pieţelor reglementate/sistemelor │ │NOTĂ: ││ │alternative de tranzacţionare │ │Cota pentru tranzacţiile ││ │ │ │derulate în afara pieţelor ││ │ │ │reglementate şi/sau sistemelor ││ │ │ │alternative de tranzacţionare de││ │ │ │tipul tranzacţiilor turnaround ││ │ │ │este 0,02%." │└─────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┘2. După punctul 6.12 se introduce un nou punct, punctul 6.13, cu următorul cuprins:*Font 8*┌─────┬───────────────────────────────────────┬───────────────────────────────┬──────────────────┐│Nr. │Categoria de venituri, conform art. 13 │ Precizări │Nivelul tarifului ││crt. │ din Statutul C.N.V.M. │(operaţiunea, baza de calcul │ (lei)/cotei ││ │ │ căreia i se aplică cota etc.) │ (%) │├─────┼───────────────────────────────────────┼───────────────────────────────┼──────────────────┤│"6.13│Cotă percepută pentru tranzacţiile de │ │ 0%" ││ │alocare pe conturile clienţilor │ │ ││ │agenţilor custode, definite conform │ │ ││ │art. 151 alin. (2) lit. b) din titlul │ │ ││ │II din Codul Depozitarului Central*), │ │ ││ │cu modificările şi completările │ │ ││ │ulterioare │ │ ││ │_________ │ │ ││ │*) Codul Depozitarului Central nu a │ │ ││ │fost publicat în Monitorul Oficial al │ │ ││ │României, Partea I. │ │ │└─────┴───────────────────────────────────────┴───────────────────────────────┴──────────────────┘ +
Articolul IIRegulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 10/2014 pentru modificarea anexei la Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 453 din 20 iunie 2014, se abrogă. +
Articolul IIIPrezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, în Buletinul Autorităţii de Supraveghere Financiară, precum şi pe site-ul acesteia şi intră în vigoare la data de 16 septembrie 2014.Preşedintele Autorităţiide Supraveghere Financiară,Mişu NegriţoiuBucureşti, 21 august 2014.Nr. 14.___________
