REGULAMENT nr. 12 din 31 mai 2010

Notă …

Aprobat prin ORDINUL nr. 36 din 31 mai 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 404 din 17 iunie 2010.Titlul actului normativ a fost modificat prin pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.Notă …

Conform art. 48 lit. c) din REGULAMENTUL nr. 14/7/2018, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 4 ianuarie 2019, la data de 4 ianuarie 2019 se abrogă orice dispoziție contrară prevăzută în reglementările Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare/Autorității de Supraveghere Financiară. + 
Capitolul IDispoziții generale + 
Articolul 1Prezentul regulament stabilește condițiile de atestare a organismelor de formare profesională, a operatorilor și specialiștilor pentru piața de capital, precum și formarea profesională continuă a acestora.(la 13-04-2012,
Art. 1 a fost modificat de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
 + 
Articolul 2(1)Termenii și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificația prevăzută în Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare.(2)În înțelesul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:a)organisme de formare profesională – entitățile care sunt atestate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare (CNVM) pentru a organiza cursuri de pregătire profesională pentru operatorii și specialiștii pentru piața de capital și care includ, fără a se limita la acestea: asociații profesionale, instituții de învățământ superior și operatori de piață; … b)operatori – persoane fizice care au cel puțin studii medii și care desfășoară activități pe piața de capital; … c)specialiști – persoane fizice care au studii superioare și care activează pe piața de capital; … d)formare profesională continuă – participarea la cursuri de formare profesională/acțiuni cu caracter științific și profesional în vederea menținerii competențelor dobândite de persoanele fizice autorizate de CNVM;(la 13-04-2012,
Lit. d) a alin. (2) al art. 2 a fost modificată de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
 … e)acțiuni cu caracter științific și profesional – participarea la sesiuni/seminare științifice având ca temă domeniul pieței de capital, care pot fi susținute atât de lectori, cât și de cadre didactice în domeniul economic/juridic sau de specialiști cu o experiență de cel puțin 5 ani în domeniul economic/juridic;(la 13-04-2012,
Lit. e) a alin. (2) al art. 2 a fost modificată de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
 … f)sesiuni științifice – întruniri cu scopul de a prezenta și dezbate lucrări științifice sau anumite subiecte cu caracter științific sau profesional, de interes comun în domeniul economic/juridic;(la 16-02-2011,
Litera f) a alin. (2) al art. 2 a fost modificată de pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
 … g)seminare științifice – cercuri de studii, reuniuni de specialiști sau tehnicieni organizate în scopul aprofundării unei tematici profesionale sau științifice, grup de studii, cu scop didactic, prin care se fixează și se aprofundează cunoștințele acumulate sau se execută lucrări practice;(la 16-02-2011,
Litera g) a alin. (2) al art. 2 a fost modificată de pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
 … h)sistem e-learning – sistem de formare online care constă într-o serie de cursuri sau acțiuni cu caracter științific și profesional, organizate de organismele de formare profesională atestate de CNVM, și care furnizează materiale într-o ordine secvențială și logică pentru a fi asimilate de participanții la cursurile de formare profesională continuă într-o manieră proprie, fără a-i constrânge la prezența în sala de curs.(la 13-04-2012,
Lit. h) a alin. (2) al art. 2 a fost modificată de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
 …  + 
Articolul 3(1)Persoanele fizice se pot înscrie la cursurile organizate de organismele de formare profesională dacă îndeplinesc următoarele condiții:a)să fie în vârstă de cel puțin 18 ani și să aibă exercițiul drepturilor civile; … b)să aibă cel puțin studii medii finalizate cu diplomă de bacalaureat sau echivalentă; … c)să nu fi fost condamnate pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică. … (2)Cursurile prevăzute la alin. (1) se vor finaliza cu susținerea unui examen de către absolvenții acestora.(3)Abrogat.(la 13-04-2012,
Alin. (3) al art. 3 a fost abrogat de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
 + 
Articolul 4(1)În urma absolvirii cursului și a promovării examenului cu cel puțin nota 7 pe o scară de la 1 la 10, persoanele fizice obțin un certificat de absolvire de la organismul de formare profesională, întocmit conform anexei nr. 1, care face parte integrantă din prezentul regulament.(2)Pe baza certificatului de absolvire se eliberează atestatul profesional de către CNVM, întocmit conform anexei nr. 2, care face parte integrantă din prezentul regulament. + 
Articolul 5Organismele de formare profesională pot organiza cursuri/programe de formare profesională pentru:a)Abrogată.(la 04-01-2019,
Litera a) din Articolul 5 , Capitolul I a fost abrogată de Litera a), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 … b)personal al Compartimentului de control intern; … c)consultanți de investiții; … d)alte tipuri de cursuri privind activitățile, operațiunile și legislația specifice pieței de capital.(la 16-02-2011,
Art. 5 a fost modificat de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
 …  + 
Capitolul IIAtestarea, organizarea și funcționarea organismelor de formare profesională(la 13-04-2012,
Titlul cap. II a fost modificat de pct. 5 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
 + 
Articolul 6În vederea obținerii atestatului prin care se confirmă calitatea de organism de formare profesională, entitățile menționate la art. 2 alin. (2) lit. a) vor depune la CNVM un dosar care va cuprinde:a)cererea de acordare a atestatului de organism de formare profesională, care va purta semnătura olografă a reprezentantului legal al entității și ștampila acesteia; … b)actul constitutiv sau dovada înregistrării în Registrul asociațiilor și fundațiilor ținut de Ministerul Justiției, conform Ordonanței Guvernului nr. 26/2000 cu privire la asociații și fundații, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 246/2005, cu modificările și completările ulterioare, în copie certificată de oficiul registrului comerțului; … c)încheierea judecătorului-delegat de pe lângă oficiul registrului comerțului privind constituirea și înregistrarea societății, în copie certificată de oficiul registrului comerțului; … d)certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului, în copie certificată de oficiul registrului comerțului; … e)datele de identificare ale personalului de conducere al entității. Prin date de identificare se înțelege: numele și prenumele, cetățenia, data și locul nașterii, codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine, seria și numărul actului de identitate ori, pentru cetățenii străini, ale pașaportului, domiciliul și, după caz, reședința (adresa completă – stradă, număr, bloc, scară, etaj, apartament, oraș, județ/sector, cod poștal, țară, după caz); … f)curriculum vitae, pentru personalul din conducerea entității; … g)certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original, aflate în termenele de valabilitate prevăzute de legislația în vigoare, pentru personalul din conducerea entității; … h)declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al entității, sub semnătură olografă, din care să rezulte că nu se află în niciuna dintre situațiile prevăzute la art. 11 lit. b); … i)denumirea și tematica cursurilor ce urmează a se organiza; … j)datele de identificare ale lectorilor, însoțite de curriculum vitae, certificatele de cazier judiciar și certificatele de cazier fiscal, în original, aflate în termenele de valabilitate prevăzute de legislația în vigoare, declarațiile pe propria răspundere, sub semnătură olografă, din care să rezulte dacă aceștia au fost sau nu au fost sancționați pentru încălcarea legislației din domeniul financiar, și declarațiile cu privire la respectarea confidențialității subiectelor de examen. Lectorii trebuie să fie cadre didactice în domeniul economic/juridic sau specialiști cu experiență de cel puțin 5 ani în domeniul economic/juridic;(la 16-02-2011,
Litera j) a art. 6 a fost modificată de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
 … k)regulamentul de desfășurare a examenului de absolvire a cursurilor organizate de organismul de formare profesională; … l)reguli privind desfășurarea pregătirii profesionale continue organizate de organismele de formare profesională; … m)dovada achitării în contul CNVM a tarifelor stabilite conform reglementărilor în vigoare; … n)orice alte informații și documente pe care CNVM le poate solicita în vederea analizării dosarului depus de entitate. …  + 
Articolul 7CNVM va elibera atestatul în termen de maximum 30 de zile de la data depunerii dosarului complet. Orice solicitare de informații suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial, din inițiativa CNVM ori a entității, întrerupe termenul de 30 de zile, care reîncepe să curgă de la data depunerii acestora. + 
Articolul 8(1)Denumirea organismelor de formare profesională atestate de CNVM va fi afișată pe site-ul acesteia.(2)După eliberarea atestatului organismele de formare profesională au dreptul să își facă publicitate. + 
Articolul 9Atestatele organismelor de formare profesională se afișează la loc vizibil, la sediul acestora, și se publică pe pagina proprie de internet, după caz. + 
Articolul 10(1)Orice modificare intervenită în componența personalului de conducere sau orice completare a listei lectorilor va fi supusă aprobării CNVM în termen de maximum 15 zile de la data producerii acestora, cu anexarea documentelor justificative. Modificările intervenite în documentele precizate la art. 6 se notifică CNVM în termen de maximum 10 zile de la modificarea acestora.(2)CNVM va decide cu privire la aceste modificări în termen de 30 de zile și va elibera, în cazul aprobării acestora, un act individual, iar în cazul respingerii, o decizie motivată. + 
Articolul 11CNVM nu va elibera atestatul de organism de formare profesională unei entități, dacă:a)aceasta se află în procedura prevăzută de legislația privind insolvența; … b)oricare dintre membrii personalului de conducere are antecedente penale prevăzute în Legea nr. 31/1990 privind societățile comerciale, republicată, cu modificările și completările ulterioare, și/sau a fost sancționat de CNVM, Banca Națională a României, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private ori de alte autorități cu interzicerea temporară a exercitării oricărei activități profesionale reglementate de acestea, pentru perioada în care această interdicție rămâne în vigoare. …  + 
Articolul 12(1)CNVM poate retrage atestatul acordat unui organism de formare profesională în oricare dintre următoarele situații:a)la cerere, în baza hotărârii organului statutar; … b)dacă nu mai sunt îndeplinite condițiile care au stat la baza acordării atestatului; … c)ca sancțiune, potrivit art. 49; … d)dacă nu a organizat niciun curs de pregătire profesională pe o perioadă de 12 luni consecutive și nu a solicitat în termen de 10 de zile menținerea atestatului conform prevederilor art. 14 alin. (2); … e)dacă împotriva acestuia a fost deschisă procedura prevăzută de legislația privind insolvența; … f)dacă atestatul a fost obținut pe baza unor declarații sau informații false ori care au indus în eroare.(la 16-02-2011,
Alin. (1) a art. 12 a fost modificat de pct. 5 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
 … (2)Cererea de retragere a atestatului transmisă CNVM de organismul de formare profesională va fi însoțită de declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al acestuia, în original, din care să reiasă dacă entitatea are sau nu datorii financiare față de CNVM și faptul că va onora toate obligațiile restante, precum și de dovada achitării tarifului pentru retragerea autorizației prevăzut de Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat, cu modificările ulterioare.(3)CNVM va decide cu privire la retragerea atestatului, la cererea organismului de formare profesională, în termen de maximum 30 de zile de la data înregistrării cererii.(4)Retragerea de către CNVM a atestatului de organizare și desfășurare a cursurilor de formare profesională nu produce efecte asupra recunoașterii calității de absolvent pentru persoanele care au urmat, până la data retragerii atestatului, cursurile menționate și au promovat examenele aferente. Persoanele care nu au susținut sau nu au promovat examenul aferent cursului urmat pot susține acest examen organizat pentru un curs similar la un alt organism de formare profesională atestat de CNVM. + 
Capitolul IIICondiții privind organizarea și desfășurarea cursurilor + 
Articolul 13(1)Pentru fiecare serie de curs organismul de formare profesională va transmite CNVM spre aprobare o documentație cuprinzând următoarele informații:a)tipul de curs ce urmează să se desfășoare; … b)codul atribuit seriei de curs; … c)programa analitică; … d)bibliografia obligatorie; … e)datele de identificare ale lectorilor sau ale persoanelor care susțin prezentări; … f)locul desfășurării cursului, dacă este cazul; … g)perioada de desfășurare și, după caz, orarul; … h)data programării examenului; … i)cuantumul tarifelor individuale percepute pentru curs și examen.(la 16-02-2011,
Alin. (1) a art. 13 a fost modificat de pct. 6 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
 … (1^1)Documentația prevăzută la alin. (1) se transmite CNVM cu cel puțin 20 de zile lucrătoare înainte de data propusă pentru începerea cursului.(la 16-02-2011,
Alin. (1^1) a art. 13 a fost introdus de pct. 7 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
(2)CNVM aprobă fiecare serie de curs în termen de 15 zile lucrătoare de la depunerea documentelor prevăzute la alin. (1). + 
Articolul 14(1)Organismele de formare profesională au obligația să organizeze și să desfășoare cel puțin un curs într-o perioadă de 12 luni consecutive.(2)În situația depășirii termenului prevăzut la alin. (1), pentru menținerea atestatului pe perioada următoarelor 12 luni consecutive, organismele de formare profesională au obligația de a achita la CNVM un tarif de 5.000 lei și de a notifica CNVM printr-o declarație pe propria răspundere a reprezentantului legal că sunt îndeplinite în continuare condițiile prevăzute la art. 6.(la 16-02-2011,
Alin. (2) a art. 14 a fost modificat de pct. 8 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
(3)Declarația și dovada achitării tarifului prevăzut la alin. (2) se transmit CNVM în maximum 10 zile de la data expirării termenului prevăzut la alin. (1).(la 16-02-2011,
Alin. (3) a art. 14 a fost modificat de pct. 8 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
 + 
Articolul 15Cursurile se vor desfășura cu respectarea următoarelor condiții:a)la începutul cursului organismul de formare profesională distribuie fiecărui cursant un suport de curs; … b)stabilirea duratei cursurilor de pregătire profesională se va face în raport cu complexitatea și specificul fiecărui tip de curs, dar nu se vor aloca mai puțin de 30 de ore pentru un curs; … c)cursurile se organizează pe grupe constituite din maximum 30 de cursanți; … d)sălile de curs vor avea dotări tehnice corespunzătoare, în funcție de specificul cursului. …  + 
Articolul 16În situația în care un lector își întrerupe activitatea, organismul de formare profesională are obligația de a-l înlocui în timp util cu un alt lector având cel puțin aceeași pregătire profesională și aceleași competențe, pentru asigurarea continuității cursurilor. + 
Articolul 17În caz de suspendare sau de retragere a atestatului acordat unui organism de formare profesională, acesta are obligația de a asigura condițiile pentru finalizarea cursurilor începute, urmând ca organizarea examenului aferent acestor cursuri și eliberarea certificatului de absolvire să se efectueze de un alt organism de formare profesională atestat de CNVM, cu respectarea tuturor prevederilor prezentului regulament. + 
Capitolul IVCondiții privind organizarea și desfășurarea examenului + 
Articolul 18(1)Examenul se va susține în cel mult 30 de zile lucrătoare de la finalizarea cursului.(2)Orice modificare a locului, datei și/sau a orei de susținere a examenului final va fi comunicată cursanților și CNVM cu cel puțin 3 zile lucrătoare înainte de data examenului. Membrul comisiei de examinare nominalizat de organismele de formare profesională va fi notificat CNVM.(3)Înscrierea la examen se poate face:a)din oficiu, pentru cei care au participat la cursul aferent; … b)la cerere, pentru persoanele care au fost respinse sau au absentat la examenul corespunzător cursului urmat și care doresc să susțină examenul de absolvire. … (4)Pentru fiecare dintre persoanele înscrise la curs și examen, organismul de formare profesională trebuie să întocmească un dosar, care va cuprinde cel puțin următoarele informații:a)numele și prenumele persoanei, cetățenia, data și locul nașterii, CNP-ul sau echivalentul acestuia; … b)data la care se susține examenul; … c)adresa, numărul de telefon, adresa de e-mail; … d)dovada achitării tarifelor pentru curs și examen; … e)actul de identitate (BI/CI/pașaport pentru persoanele fizice străine), în copie; … f)tipul și codul cursului pe care îl urmează; … g)perioada în care se desfășoară cursul. …  + 
Articolul 19(1)Cursanții care vor susține examenul vor fi supravegheați de o comisie de examinare.(2)Comisia de examinare va fi formată din maximum 3 membri, din care președintele și un membru al comisiei vor fi persoane desemnate de CNVM.(3)Se vor desemna 2 membri supleanți în comisiile de examinare a participanților la cursurile de formare profesională, dintre care un membru supleant desemnat de CNVM și un membru supleant desemnat de organismul de formare profesională. Aceștia urmează să îl/îi înlocuiască pe reprezentantul/reprezentanții titular/titulari în cadrul comisiei de examinare, în caz de indisponibilitate a acestuia/acestora.(la 13-04-2012,
Alin. (3) al art. 19 a fost modificat de pct. 6 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
 + 
Articolul 20(1)Comisia de examinare este validată de CNVM pe baza propunerii formulate de organismul de formare profesională și transmise la CNVM la data solicitării aprobării cursului.(2)Modificarea comisiei de examinare se notifică CNVM, pentru validare, de către organismul de formare profesională cu cel puțin 5 zile lucrătoare înainte de data examenului. + 
Articolul 21(1)Examenul constă într-o probă scrisă, tip test grilă, care va dura cel mult 3 ore.(2)Organismul de formare profesională are obligația de a elabora minimum 3 teste grilă, dintre care se va alege unul prin tragere la sorți.(3)Testul grilă trebuie să conțină minimum 50 de întrebări cu răspuns corect unic, dintre care 50% cu caracter legislativ și 50% cu caracter aplicativ.(4)Nicio întrebare din test nu trebuie să fi fost utilizată ca exemplu în cadrul cursului.(4^1)Testele grilă pentru examenul aferent unei secțiuni de curs trebuie să conțină întrebări din tematica respectivă. În acest sens reprezentantul legal al entității va da o declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, din care să rezulte că respectă prevederile prezentului alineat. Declarația va fi înmânată președintelui comisiei de examinare în ziua examenului și va fi depusă de acesta la CNVM.(la 16-02-2011,
Alin. (4^1) a art. 21 a fost introdus de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
(5)Pot susține examene numai persoanele care au urmat un curs de atestare sau de reatestare.(6)Prin excepție de la prevederile alin. (5), pot susține examene și persoanele menționate la art. 39 alin. (1).(7)În scopul corectării lucrărilor, organismul de formare profesională trebuie să pună la dispoziția comisiei de examinare șabloane cu răspunsuri corecte, corespunzătoare subiectelor de examen, verificate în prealabil de către lectori. + 
Articolul 22(1)Grila de examen, conținând subiectele propuse de lectori, se alege prin tragere la sorți la sediul organismului de formare profesională sau la locul de desfășurare a examenului, după caz, cu o oră înainte de începerea acestuia.(2)Procedura prevăzută la alin. (1) se desfășoară sub supravegherea președintelui comisiei de examinare.(la 13-04-2012,
Alin. (2) al art. 22 a fost modificat de pct. 7 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
(3)Pe perioada desfășurării examenului trebuie respectate următoarele reguli:a)în sala de examen candidații nu vor avea voie să utilizeze telefoane mobile sau alte mijloace de comunicare/transmitere de date;(la 13-04-2012,
Lit. a) a alin. (3) al art. 22 a fost modificată de pct. 8 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
 … b)în dreptul candidaților sunt admise doar: pix sau stilou, calculator simplu de buzunar, ceas, actul de identitate, formularele de examen. … (4)Răspunsurile la întrebările din grila de examen se vor înscrie pe formulare-tip.(5)Formularul-tip se completează prin marcarea cu "X" a variantei de răspuns considerate corectă de candidat.(6)În cazul în care un candidat revine asupra variantei de răspuns, se completează un nou formular grilă. Un candidat nu poate solicita suplimentar decât cel mult două formulare de examen.(la 16-02-2011,
Alin. (6) a art. 22 a fost modificat de pct. 10 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
(7)Este interzisă comunicarea între persoanele care susțin examenul și între acestea și supraveghetori.(8)Nu se acceptă întrebări referitoare la subiectele de examen, cu excepția cazurilor în care se constată erori materiale.(9)Este interzisă consultarea în timpul examenului a oricărui tip de material sau document, indiferent de suportul acestuia. Fac excepție materialele distribuite de comisie ca anexe la grila de examen.(10)Este interzisă părăsirea sălii de examen și revenirea în sala de examen pe perioada desfășurării acestuia.(11)Candidații pot preda formularele-tip cu răspunsuri și grilele de examen înainte de ora încheierii acestuia, având obligația de a părăsi sala de examen. Ultimii 3 candidați rămași în sală, dacă s-au prezentat cel puțin 3 candidați, vor rămâne până la încheierea examenului.(la 13-04-2012,
Alin. (11) al art. 22 a fost modificat de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
(12)La ora încheierii examenului, candidații vor preda membrilor comisiei de examinare formularele-tip cu răspunsuri și grilele de examen.(la 13-04-2012,
Alin. (12) al art. 22 a fost modificat de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
(13)Încălcarea prevederilor alin. (3)-(12) se constată de către orice membru al comisiei de examinare și se sancționează de către președintele comisiei prin excluderea din examen a candidatului care se face vinovat. + 
Articolul 23(1)Lucrările vor fi corectate și notate de comisia de examinare cu note de la 1 la 10.(2)Promovarea examenului se face cu cel puțin nota 7.(3)Corectarea lucrărilor se face în mod obligatoriu imediat după terminarea examenului și numai de către membrii comisiei de examinare. Examenele vor fi programate astfel încât să permită corectarea lucrărilor după finalizarea acestora, fără a se depăși ora 20,00.(4)În cazul în care se constată formulări greșite în grila de examen, respectivele întrebări nu vor fi luate în calcul pentru stabilirea notei.(5)La verificarea formularelor cu răspunsuri vor fi considerate greșite răspunsurile care au marcate cu "X" mai multe variante de răspuns, precum și cele care au ștersături.(6)Se consideră corecte doar răspunsurile în care este marcată cu "X" varianta corectă.(7)Anunțarea rezultatelor se va face în cel mult 24 de ore de la finalizarea examenului. + 
Articolul 24Comisia de examinare are următoarele atribuții:a)asigură tragerea la sorți a subiectului cu o oră înaintea începerii examenului și sigilează plicurile cu grilele de examen; … b)verifică identitatea persoanelor care se prezintă la examen cu actul de identitate; … c)repartizează candidații în sală în ordine alfabetică, veghind la păstrarea liniștii și confidențialității; … d)președintele comisiei de examinare semnează formularele de răspuns; … e)distribuie grilele de examen și formularele-tip; … f)anunță ora de început și ora de sfârșit a examenului, cu respectarea prevederilor art. 23 alin. (3), și prezintă regulile cuprinse la art. 22 alin. (3)-(12); … g)supraveghează desfășurarea examenului; … h)colectează grilele de examen și formularele cu răspunsuri; … i)corectează răspunsurile; … j)întocmește un proces-verbal privind condițiile în care s-a desfășurat examenul, semnat de toți membrii, la care se atașează lista candidaților, formularele completate greșit de candidați și centralizatorul rezultatelor obținute de aceștia; … k)analizează și consemnează în procesul-verbal orice sesizare cu privire la organizarea și desfășurarea examenului; … l)prin președinte, ia măsurile necesare pentru prevenirea și sancționarea practicilor de fraudare a examenului. …  + 
Articolul 25Orice sesizare privind desfășurarea și finalizarea examenului se adresează comisiei de examinare și se înregistrează la organismul de formare profesională în termen de 5 zile lucrătoare de la data comunicării rezultatelor și, în caz de răspuns nefavorabil, poate fi adresată CNVM în termen de 10 zile lucrătoare de la data depunerii la comisia de examinare. + 
Articolul 26(1)Cursanții care nu s-au prezentat la examen au dreptul la examinare, o singură dată, la proximul examen cu aceeași tematică, fără plata unei taxe suplimentare, în baza unei cereri motivate, adresată conducerii organismului de formare profesională care a organizat cursul, depusă în termen de 15 zile de la data la care s-a desfășurat examenul.(2)Cursanții declarați respinși la examenul de absolvire au dreptul o singură dată la reexaminare, fără plata unei taxe suplimentare. Cursanții declarații respinși și la a doua examinare vor repeta cursul, solicitând înscrierea pentru participare la curs cu o altă serie, în vederea unei alte examinări.(3)Organismul de formare profesională notifică CNVM cu cel puțin 5 zile înaintea desfășurării examenului lista candidaților absenți/declarați respinși care vor participa la reexaminare.(4)Organismul de formare profesională notifică CNVM în termen de 5 zile după încheierea examenului de reexaminare rezultatele examenului, sub semnătura reprezentantului legal.(la 16-02-2011,
Alin. (4) a art. 26 a fost introdus de pct. 11 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
 + 
Articolul 27În termen de 30 de zile de la promovarea examenului, organismul de formare profesională eliberează certificatul de absolvire a cursului. + 
Articolul 28Certificatul de absolvire a cursului va menționa cel puțin următoarele:a)denumirea organismului de formare profesională care a organizat cursul; … b)tipul cursului; … c)durata cursului; … d)datele de identificare ale absolventului, inclusiv CNP-ul; … e)nota obținută la examen; … f)semnătura reprezentantului legal al organismului de formare profesională și ștampila organismului de formare profesională; … g)data eliberării certificatului. …  + 
Articolul 29(1)În termen de 12 luni de la eliberarea certificatului de absolvire, persoana care a promovat examenul aferent unui curs de pregătire profesională pentru piața de capital trebuie să transmită CNVM o cerere de eliberare a atestatului profesional, însoțită de următoarele documente:a)certificatul de absolvire a cursului eliberat de organismul de formare profesională, în copie; … b)actul de identitate (BI/CI/pașaport pentru persoanele fizice străine), în copie; … c)dovada achitării în contul CNVM a tarifului prevăzut în anexa la Regulamentul nr. 7/2006, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat, cu modificările ulterioare. … (2)CNVM va decide cu privire la atestarea profesională a solicitantului în termen de 30 de zile de la depunerea tuturor documentelor prevăzute la alin. (1).(3)CNVM nu va elibera atestatul profesional persoanei care nu a depus cererea în termenul prevăzut la alin. (1). În vederea obținerii atestatului profesional, persoana respectivă trebuie să absolve un nou curs de pregătire profesională pentru piața de capital și să promoveze examenul aferent acestuia. + 
Articolul 30Organismul de formare profesională are obligația de a transmite la CNVM pentru fiecare serie de curs un raport final care va cuprinde:a)tipul cursului; … b)codul atribuit seriei de curs; … c)lista nominală a persoanelor înscrise la curs; … d)lista nominală a persoanelor înscrise la examen; … e)lista nominală a persoanelor care au promovat examenul; … f)lista nominală a persoanelor care nu au promovat examenul; … g)repartizarea statistică pe intervale de notare a cursanților; … h)dovada achitării în contul CNVM a cotei/tarifului încasat de organismul de formare profesională de la beneficiarii serviciilor, conform Regulamentului nr. 7/2006, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat, cu modificările ulterioare. …  + 
Articolul 31(1)Raportul prevăzut la art. 30, semnat de reprezentantul legal al organismului de formare profesională și purtând ștampila acestuia, va fi transmis CNVM în termen de maximum 15 zile lucrătoare de la data desfășurării examenului.(la 13-04-2012,
Alin. (1) al art. 31 a fost modificat de pct. 10 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
(2)Certificatele de absolvire se eliberează după transmiterea raportului final la CNVM. + 
Capitolul VFormarea profesională continuă + 
Articolul 32(1)Operatorii și specialiștii pentru piața de capital autorizați de CNVM au obligația să urmeze anual cel puțin 20 de ore de formare profesională continuă, începând cu anul următor celui în cursul căruia au fost autorizați.(la 14-11-2012,
Alin. (1) al art. 32 a fost modificat de pct. 1 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 9 din 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 133 din 7 noiembrie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 766 din 14 noiembrie 2012.
)
(2)Fac excepție de la prevederile alin. (1) persoanele care au contractul de muncă suspendat, conform legislației în vigoare. În acest sens, acestea au obligația de a notifica CNVM, prin declarație pe propria răspundere, încadrarea în prevederile prezentului alineat.(la 13-04-2012,
Alin. (2) al art. 32 a fost modificat de pct. 11 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
(3)La reluarea activității, persoanele prevăzute la alin. (2) au obligația de a urma cursuri de formare profesională continuă după cum urmează:a)persoanele care încep activitatea în semestrul I urmează 20 de ore de formare profesională continuă în anul respectiv; … b)persoanele care încep activitatea în semestrul II urmează un număr de 10 ore de formare profesională continuă în anul respectiv. … (4)Programul de formare profesională continuă nu este obligatoriu în anul în care persoanele prevăzute la alin. (1) au susținut un examen pentru dobândirea unei calități pe piața de capital, autorizată de CNVM, în baza certificatului de absolvire emis de un organism de formare profesională.(la 14-11-2012,
Alin. (4) al art. 32 a fost modificat de pct. 1 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 9 din 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 133 din 7 noiembrie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 766 din 14 noiembrie 2012.
)
(5)În situația în care persoanele prevăzute la alin. (1) au efectuat ore de pregătire profesională continuă în anul în care au susținut un examen pentru atribuirea unei calități pe piața de capital, aceste ore se pot include în numărul de ore de pregătire profesională continuă aferente anului următor.(la 13-04-2012,
Alin. (5) al art. 32 a fost modificat de pct. 11 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
(6)Programul de formare profesională continuă se poate desfășura în oricare dintre următoarele forme:a)cursuri în săli de curs; … b)cursuri în sistem online (sistemul e-learning); … c)participarea la acțiuni cu caracter științific și profesional, cu posibilitatea transmiterii în sistem online a acestora.(la 14-11-2012,
Alin. (6) al art. 32 a fost modificat de pct. 1 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 9 din 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 133 din 7 noiembrie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 766 din 14 noiembrie 2012.
)
 … (7)În cazul programelor de formare profesională continuă în sistem online, organismele de formare profesională trebuie să pună la dispoziția persoanelor participante un program tip web (sistem de videoconferință) între lectori și persoanele participante la aceste programe (care vor avea acces individual pe bază de user și parolă la platforma web), cu facilități simultane de video, tablă, chat public (vizualizat de toți participanții) și cu opțiunea întrebări/răspunsuri. În acest sens, persoanele interesate au obligația de a solicita în scris înscrierea la programul online. Participantul la programul de formare profesională continuă în sistem online trebuie să dețină o cameră web. În acest sens, participantul va da o declarație de confirmare semnată și datată. Conectarea la sistemul online și relațiile dintre participant și lector vor respecta prevederile de confidențialitate existente în legislația națională. La finalul programului de formare profesională continuă desfășurat conform alin. (6) lit. a) și b) participanții au obligația de a susține un examen de promovare, care se va derula conform prevederilor cap. IV.(la 13-04-2012,
Alin. (7) al art. 32 a fost modificat de pct. 11 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
(8)Programele de formare profesională continuă în sistem online vor fi anunțate pe pagina de internet a organismelor de formare profesională.(9)Pentru persoanele care au calitatea de lectori în cadrul programelor de formare profesională continuă organizate de organismele de formare profesională, orele de curs/acțiunile cu caracter științific și profesional efectuate vor fi recunoscute ca ore de formare profesională continuă.(10)Participarea la programele de pregătire profesională continuă va fi înregistrată de organismele de formare profesională într-un registru de prezență, care va conține datele de identificare ale participantului, entitatea unde își desfășoară activitatea, funcția deținută de participant, dacă este cazul, data absolvirii programului de formare profesională continuă, precum și semnătura participantului și cea a lectorului. În cazul desfășurării online a cursurilor, registrul de prezență nu va conține semnătura participantului și se completează cu rapoartele date de programul web.(la 13-04-2012,
Alin. (10) al art. 32 a fost modificat de pct. 11 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
(11)În vederea echivalării cu ore de formare profesională, persoanele prevăzute la alin. (1) au obligația de a face dovada la CNVM că au urmat activitățile prevăzute la alin. (6) lit. c).(la 13-04-2012,
Alin. (11) al art. 32 a fost modificat de pct. 11 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
(12)Prevederile alin. (6) se aplică și în cazul acțiunilor organizate de CNVM.––––Alin. (12) al art. 32 a fost modificat de pct. 1 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 9 din 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 133 din 7 noiembrie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 766 din 14 noiembrie 2012.(la 16-02-2011,
Art. 32 a fost modificat de pct. 12 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
 + 
Articolul 32^1Persoanele care au dobândit mai multe calități atestate de CNVM în baza unor certificate de absolvire emise de un organism de formare profesională au obligația, cel puțin cu o periodicitate de 36 de luni de la data intrării în vigoare a prezentului regulament, să facă dovada la CNVM că au urmat un număr de cel puțin 50 de ore de formare profesională continuă.(la 16-02-2011,
Art. 32^1 a fost introdus de pct. 13 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
 + 
Articolul 32^2Persoanele care se încadrează în prevederile art. 43 și 44 au obligația, cel puțin cu o periodicitate de 60 de luni de la data intrării în vigoare a prezentului regulament, să facă dovada la CNVM că au urmat un număr de cel puțin 60 de ore de formare profesională continuă.(la 16-02-2011,
Art. 32^2 a fost introdus de pct. 13 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
 + 
Articolul 33(1)Domeniile de formare profesională continuă, tematica, durata/perioada, taxa de participare, locul și modul de organizare și desfășurare a cursurilor se stabilesc de către organismul de formare profesională atestat de CNVM.(2)Programul de formare profesională continuă include cel puțin modificările intervenite în legislația pieței de capital din România, precum și în legislația europeană în domeniul pieței de capital. În acest sens, CNVM poate solicita organismului de formare profesională introducerea în programul de formare profesională continuă a unor teme de interes ce urmează a fi dezbătute în cadrul programului.(3)Programul de formare profesională continuă este structurat pe domenii de activitate și pe teme de pregătire profesională.(la 16-02-2011,
Alin. (3) al art. 33 a fost modificat de pct. 14 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
(3^1)Pentru fiecare program de formare profesională continuă, organismul de formare profesională are obligația de a transmite CNVM o documentație similară cerințelor prevăzute la art. 13 alin. (1) lit. a)-i), precum și la art. 30 lit. h).(la 16-02-2011,
Alin. (3^1) al art. 33 a fost introdus de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
(3^2)Organismele de formare profesională au obligația de a face publice programele de formare profesională, în vederea primirii opțiunilor de participare.(la 13-04-2012,
Alin. (3^2) al art. 33 a fost modificat de pct. 12 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
(4)abrogat.(la 13-04-2012,
Alin. (4) al art. 33 a fost abrogat de pct. 13 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
(5)La sfârșitul fiecărei sesiuni de formare profesională continuă cursanții completează o fișă de evaluare a cursurilor/acțiunilor cu caracter științific și profesional.(la 16-02-2011,
Alin. (5) al art. 33 a fost modificat de pct. 16 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
 + 
Articolul 34(1)Conducătorii entităților autorizate de CNVM au obligația de a urma minimum 20 de ore de formare profesională continuă, cu o periodicitate de 24 de luni, începând cu anul următor celui în cursul căruia au fost autorizați în această calitate.(la 14-11-2012,
Alin. (1) al art. 34 a fost modificat de pct. 2 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 9 din 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 133 din 7 noiembrie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 766 din 14 noiembrie 2012.
)
(2)Fac excepție de la prevederile alin. (1) conducătorii care au participat în cursul anului la acțiuni cu caracter științific și profesional sau conducătorii care activează în calitate de lectori ai organismelor de formare profesională pentru piața de capital. + 
Articolul 35(1)Neparticiparea la programul de formare profesională continuă constituie contravenție și se sancționează potrivit prevederilor art. 49.(la 14-11-2012,
Alin. (1) al art. 35 a fost modificat de pct. 3 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 9 din 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 133 din 7 noiembrie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 766 din 14 noiembrie 2012.
)
(2)Fac excepție de la prevederile alin. (1) persoanele care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 32 alin. (3) și la art. 34 alin. (2). + 
Articolul 36Participarea la o acțiune cu caracter științific și profesional se echivalează cu două ore de formare profesională continuă.(la 13-04-2012,
Art. 36 a fost modificat de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
 + 
Articolul 37(1)Organismele de formare profesională au obligația ca până în data de 30 a lunii următoare fiecărui trimestru să transmită, electronic și în format hârtie, la CNVM un centralizator cuprinzând informații despre situația persoanelor care au participat în trimestrul precedent la cursurile de formare profesională continuă/acțiuni cu caracter științific și profesional/e-learning. Acest centralizator va cuprinde următoarele informații:a)numele și prenumele persoanei participante și CNP; … b)calitatea/funcția persoanei pe piața de capital; … c)tipul și perioada cursului; … d)numărul de ore efectuate conform prezentului regulament; … e)perioada pentru care s-a efectuat programul de formare profesională continuă. … (2)Informațiile prevăzute la alin. (1) vor fi centralizate și transmise la CNVM, până la data de 31 ianuarie a fiecărui an, sub forma unei situații finale a persoanelor care au participat în anul precedent la cursurile de formare profesională continuă/acțiuni cu caracter științific și profesional/e-learning, în format hârtie și în format electronic, de către organismele de formare profesională atestate de CNVM.(la 13-04-2012,
Art. 37 a fost modificat de pct. 16 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
 + 
Articolul 37^1(1)Programul de formare profesională se va finaliza cu susținerea unui examen de către absolvenții acestuia, în vederea obținerii unui certificat de formare profesională continuă eliberat de organismul de formare profesională, întocmit conform anexei nr. 3, care face parte integrantă din prezentul regulament.(la 14-11-2012,
Alin. (1) al art. 37^1 a fost modificat de pct. 4 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 9 din 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 133 din 7 noiembrie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 766 din 14 noiembrie 2012.
)
(2)Persoanele prevăzute la alin. (1) care nu au promovat examenul de absolvire a cursului de formare profesională continuă pot repeta examenul în cadrul unui alt program de formare profesională continuă cu aceeași tematică sau cu o altă tematică, caz în care vor fi examinați din tematica programelor urmate de aceștia.(la 13-04-2012,
Alin. (2) al art. 37^1 a fost modificat de pct. 17 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.
)
(3)Organismele de formare profesională au obligația de a organiza și desfășura examenul de absolvire prevăzut la alin. (1) cu respectarea condițiilor prevăzute în cadrul cap. IV.(4)Prevederile alin. (1) nu se aplică în cazul formării profesionale continue organizate conform art. 32 alin. (6) lit. c). În acest caz, echivalarea activităților cu caracter științific și profesional cu ore de formare profesională continuă se va face pe baza documentelor doveditoare eliberate de organizatorul acestora.Alin. (4) al art. 37^1 a fost introdus de pct. 18 al art. I din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012.(la 16-02-2011,
Art. 37^1 a fost introdus de pct. 19 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
 + 
Capitolul VIRecunoașterea cursurilor, a examenelor și a atestatelor profesionale din alte state + 
Articolul 38(1)CNVM poate recunoaște cursurile organizate de entități ale pieței de capital din alte state.(2)CNVM poate recunoaște, pe bază de reciprocitate, examenele de promovare a cursurilor organizate de entități ale pieței de capital din state membre ale Uniunii Europene, precum și atestatele profesionale eliberate de autoritățile de reglementare ale acestor state. + 
Articolul 39(1)În situația recunoașterii cursurilor de pregătire profesională pentru piața de capital absolvite în alt stat, o persoană fizică va susține un examen la una dintre entitățile atestate de CNVM ca organisme de formare profesională, în scopul verificării cunoștințelor privind legislația și specificul pieței de capital românești. Ulterior promovării examenului, persoanele în cauză vor solicita obținerea atestatului profesional.(2)Prin derogare de la prevederile art. 21 alin. (3), testul grilă pentru examenul prevăzut la alin. (1) va conține întrebări cu caracter legislativ și aplicativ. + 
Articolul 40Pentru situația în care se recunoaște examenul de promovare a cursurilor de pregătire profesională pentru piața de capital la care se face referire la art. 38 alin. (2), persoanele vor solicita obținerea atestatului profesional. + 
Articolul 41În vederea recunoașterii cursurilor, examenelor sau atestatelor profesionale, o persoană fizică trebuie să depună la CNVM un dosar care va cuprinde:a)o cerere prin care se solicită recunoașterea cursurilor absolvite, a examenelor promovate și/sau a atestatelor eliberate în alt stat; … b)acte doveditoare eliberate de entitatea unde a absolvit cursul, a promovat examenul și/sau a obținut atestatul, în copie legalizată și în traducere legalizată în limba română; … c)actul de identitate, în copie; … d)dovada achitării în contul CNVM a tarifului de eliberare a atestatului profesional, conform Regulamentului nr. 7/2006, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat, cu modificările ulterioare. …  + 
Articolul 42CNVM va decide cu privire la recunoașterea cursurilor, a examenelor și/sau a atestatelor în termen de 30 de zile de la depunerea tuturor documentelor menționate la art. 41, în formă corespunzătoare. + 
Capitolul VIIEliberarea de atestate profesionale pentru unele categorii de persoane fizice + 
Articolul 43Au dreptul să primească, la cerere, fără absolvirea de cursuri și promovarea de examene, atestate profesionale corespunzătoare pentru agenți pentru servicii de investiții financiare, pentru personalul compartimentului de control intern și pentru consultanți de investiții persoanele care au ocupat o poziție de membru al CNVM, de angajat al cabinetului membrului CNVM, funcția de director general al direcțiilor de specialitate ori o funcție asimilată acesteia. + 
Articolul 44Au dreptul să primească, la cerere, fără absolvirea de cursuri și promovarea de examene, atestate profesionale corespunzătoare pentru agenți pentru servicii de investiții financiare, pentru personalul compartimentului de control intern și pentru consultanți de investiții următoarele categorii de persoane fizice, care nu se află în relații de muncă cu CNVM:a)persoanele care au fost angajate minimum 5 ani în cadrul direcțiilor de specialitate din CNVM sau care au o experiență profesională de minimum 5 ani cumulată în direcțiile de specialitate din CNVM și în piața de capital; … b)specialiștii care au o experiență de minimum 5 ani în funcții de conducere la operatorii de piață, operatorii de sistem, depozitarii centrali și casele de compensare.(la 14-11-2012,
Litera b) a art. 44 a fost modificată de pct. 5 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 9 din 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 133 din 7 noiembrie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 766 din 14 noiembrie 2012.
)
 …  + 
Articolul 44^1CNVM poate acorda, la cerere, fără absolvirea de cursuri și promovarea de examene, atestate profesionale corespunzătoare pentru agenți pentru servicii de investiții financiare, pentru personalul compartimentului de control intern și pentru consultanți de investiții, persoanelor care nu se află în relații de muncă cu CNVM și care fac dovada unor competențe de specialitate de nivel înalt, ca urmare a experienței profesionale, a studiilor de specialitate și/sau a activității didactice în domeniul financiar (experiență profesională de specialitate de minimum 10 ani în instituții financiare, studii de doctorat în domeniul financiar, studii postuniversitare de specialitate recunoscute internațional, activitate didactică universitară în domeniul financiar de minimum 5 ani).(la 14-11-2012,
Art. 44^1 a fost introdus de pct. 6 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 9 din 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 133 din 7 noiembrie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 766 din 14 noiembrie 2012.
)
 + 
Articolul 45În vederea eliberării atestatelor profesionale pentru persoanele prevăzute la art. 43, 44 și 44^1, persoana fizică va depune un dosar ce va cuprinde:a)cerere pentru eliberarea atestatului profesional; … b)curriculum vitae cu detalierea experienței profesionale; … c)documente prin care face dovada că îndeplinește condițiile prevăzute la art. 43, 44 și 44^1, respectiv o declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, că îndeplinește condițiile prevăzute la aceste articole, după caz; … d)actul de identitate, în copie; … e)dovada achitării în contul CNVM a tarifului de eliberare a atestatului profesional, conform anexei la Regulamentul nr. 7/2006 , aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006 , republicat, cu modificările și completările ulterioare, cu excepția persoanelor prevăzute la art. 43 și la art. 44 lit. a).(la 14-11-2012,
Art. 45 a fost modificat de pct. 7 al art. unic din REGULAMENTUL nr. 9 din 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 133 din 7 noiembrie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 766 din 14 noiembrie 2012.
)
 …  + 
Articolul 46CNVM va decide cu privire la acordarea atestatului profesional în termen de 30 de zile de la data depunerii tuturor documentelor prevăzute la art. 45, în formă corespunzătoare, prin hotărâre adoptată ulterior analizării competențelor, atribuțiilor și responsabilităților deținute de persoanele solicitante în cadrul entității. + 
Articolul 47Abrogat.(la 04-01-2019,
Articolul 47 din Capitolul VII a fost abrogat de Litera a), Articolul 48, Capitolul V din REGULAMENTUL nr. 14 din 4 decembrie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 10 din 04 ianuarie 2019
)
 + 
Articolul 48Atestatele de recunoaștere a pregătirii profesionale, a cursurilor și examenelor eliberate de CNVM anterior intrării în vigoare a prezentului regulament își păstrează valabilitatea. + 
Capitolul VIIISancțiuni + 
Articolul 49Încălcarea dispozițiilor prezentului regulament constituie contravenție și se sancționează în conformitate cu prevederile titlului X din Legea nr. 297/2004 , cu modificările și completările ulterioare.(la 16-02-2011,
Art. 49 a fost modificat de pct. 20 al art. I din REGULAMENTUL nr. 2 din 3 februarie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 9 din 3 februarie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 118 din 16 februarie 2011.
)
 + 
Articolul 50(1)CNVM va sancționa organismul de formare profesională care se face vinovat de următoarele fapte:a)nerespectarea prevederilor art. 9 cu privire la afișarea atestatelor de către organismele de formare profesională; … b)nerespectarea obligației prevăzute la art. 10 alin. (1); … c)nerespectarea obligațiilor impuse de prevederile cap. III referitoare la condițiile privind organizarea și desfășurarea cursurilor; … d)nerespectarea prevederilor cap. IV referitoare la condițiile privind organizarea și desfășurarea examenului; … e)nerespectarea prevederilor cap. V privind formarea profesională continuă. … (2)Sancțiunile contravenționale prevăzute la art. 49 pot fi aplicate alternativ sau cumulativ, după caz. + 
Capitolul IXDispoziții tranzitorii și finale + 
Articolul 52Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I, și va fi publicat în Buletinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro). + 
Articolul 53La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Regulamentul nr. 1/2003 privind atestarea organismelor de formare profesională a operatorilor și specialiștilor pentru piața de capital, aprobat prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2003, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 128 din 27 februarie 2003, cu modificările și completările ulterioare, și orice dispoziții contrare prezentului regulament. + 
Anexa nr. 1la regulament
Certificat de absolvire a cursului de formare profesională
(conținut-cadru) + 
Anexa nr. 2la regulament
ATESTAT + 
Anexa nr. 3Anexa nr. 3 a fost înlocuită cu anexa din REGULAMENTUL nr. 5 din 9 aprilie 2012 aprobat prin ORDINUL nr. 53 din 9 aprilie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 252 din 13 aprilie 2012, conform pct. 19 al art. I din același act normativ.

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește