REGULAMENT nr. 11 din 12 iunie 2020

În temeiul prevederilor art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2), art. 14, art. 18 alin. (1) și (2) și ale art. 28 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,în conformitate cu prevederile:– art. 15 lit. d), art. 37, art. 38 alin. (1) lit. d) și art. 155 din Legea nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale; … – art. 8 alin. (14) și (15) și art. 176 din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare; … – art. 4 alin. (42) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu completările ulterioare; … – art. 14, art. 57 alin. (1) lit. g), art. 72 alin. (2) lit. k) și art. 78 alin. (2) lit. h) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare; … – art. 17 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 50/2005 privind înființarea, organizarea și funcționarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 313/2005, cu modificările și completările ulterioare; … – art. 28 alin. (1) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare, … în urma deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din cadrul ședinței din data de 11.06.2020,Autoritatea de Supraveghere Financiară emite următorul regulament: + 
Articolul IRegulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 16/2014 privind veniturile Autorității de Supraveghere Financiară, republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 733 din 6 septembrie 2019, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:1.La articolul 6, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:(4)Prevederile alin. (1)-(3) se aplică în cazul ofertelor exceptate de la publicarea și întocmirea unui prospect, prevăzute la art. 1 alin. (4) din Regulamentul (UE) 2017/1.129 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 iunie 2017 privind prospectul care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau al admiterii de valori mobiliare la tranzacționare pe o piață reglementată și de abrogare a Directivei 2003/71/CE, doar atunci când se întocmește un prospect de ofertă și se solicită A.S.F. aprobarea acestuia.  … 2.La articolul 10, după alineatul (2) se introduc trei noi alineate, alineatele (2^1)-(2^3), cu următorul cuprins:(2^1)Administratorul unui fond de pensii ocupaționale achită A.S.F. de la momentul autorizării fondului, pe toată durata de funcționare a acestuia, o taxă lunară de funcționare, conform pct. 1 lit. f) din anexa nr. 2.(2^2)Administratorul al cărui stat membru de origine este România, autorizat de A.S.F. și care administrează fonduri de pensii ocupaționale într-un stat membru al Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European, achită A.S.F., de la momentul începerii administrării respectivului fond, pe toată durata de funcționare a acestuia, o taxă lunară de funcționare, conform pct. 1 lit. f) din anexa nr. 2.(2^3)Administratorul care a fost autorizat, avizat sau supus unei proceduri similare în vederea funcționării ca administrator de fonduri de pensii ocupaționale într-un stat membru al Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European și care administrează fonduri de pensii ocupaționale autorizate de A.S.F. achită A.S.F., de la momentul începerii administrării respectivului fond, pe toată durata de funcționare a acestuia, o taxă lunară de funcționare, conform pct. 1 lit. f) din anexa nr. 2. … 3.La articolul 10, alineatele (3), (4) și (5) se modifică și vor avea următorul cuprins:(3)În cazul în care un administrator administrează mai multe fonduri de pensii facultative/ocupaționale, taxele de funcționare prevăzute la alin. (2), (2^1), (2^2) sau la (2^3), după caz, se achită pentru fiecare fond de pensii facultative/ocupaționale.(4)Baza de calcul la care se aplică taxa de funcționare/taxa de administrare menționată la alin. (1), (2), (2^1), (2^2) și (2^3) este:a)valoarea totală a comisionului de administrare perceput de administratorul fondului de pensii administrat privat; … b)valoarea contribuțiilor brute încasate de fondul de pensii facultative; … c)valoarea activului net al fondului de pensii facultative/ ocupaționale din ultima zi lucrătoare a lunii precedente. … (5)Taxele menționate la alin. (1), (2), (2^1), (2^2) și (2^3), calculate conform alin. (4), sunt suportate de administrator și se virează lunar conform art. 32 alin. (1) și (2). … 4.Articolul 11 se modifică și va avea următorul cuprins: + 
Articolul 11Din momentul începerii efective a activității de depozitare a activelor financiare ale fondului/fondurilor de pensii administrat/administrate privat, fondurilor de pensii facultative/ ocupaționale, depozitarii avizați în baza legislației privind pensiile private achită A.S.F., conform art. 32 alin. (1) și (2), taxa lunară de funcționare menționată la pct. 2 din anexa nr. 2. … 5.La articolul 15, după alineatul (3) se introduc două noi alineate, alineatele (4) și (5), cu următorul cuprins:(4)La înființarea entității reglementate, tariful prevăzut la pct. 1.65 din anexa nr. 3 pentru evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor cu funcții-cheie este inclus în tariful de autorizare a entității reglementate.(5)Pentru aplicarea tarifului prevăzut la pct. 1.67 din anexa nr. 3, în cazul în care achiziția unei participații calificate în cadrul unei entități reglementate (E1) implică dobândirea, pe cale de consecință, a unei participații calificate în cadrul altei entități reglementate din același sector de supraveghere financiară (E2) în care E1 deține o participație calificată, potențialul achizitor va achita un singur tarif, respectiv cel aferent aprobării proiectului de achiziție a unei participații calificate în cadrul E1, precum și a calității de acționar semnificativ (direct/indirect) în cele două entități. … 6.La articolul 16, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: + 
Articolul 16(1)Tarifele percepute pentru emiterea unui act individual de soluționare a cererilor de autorizare/avizare/ aprobare/atestare/înregistrare în Registrul ASF și retragerea autorizației/radierea din Registrul ASF în cazul entităților care își desfășoară activitatea pe piața de capital sunt prevăzute la pct. 1.1-1.36, 1.65-1.67, 1.77, 2.1-2.4, 2.5^1, 2.6.-2.13, 2.14^1, 2.15.-2.17, 2.20, 5.1, 5.2, 5.4-5.6 din anexa nr. 3. … 7.La articolul 20, alineatele (1) și (2) se modifică și vor avea următorul cuprins: + 
Articolul 20(1)Taxa de autorizare prevăzută la pct. 1.37 și 1.38 din anexa nr. 3 se virează în contul indicat de A.S.F. la momentul solicitării avizului prealabil de înregistrare la oficiul registrului comerțului în calitate de asigurător/reasigurător și include autorizația de a practica doar o anumită clasă de asigurare.(2)Un asigurător/reasigurător care solicită autorizarea pentru o nouă clasă de asigurare sau pentru riscuri noi dintr-o clasă deja autorizată achită la depunerea cererii cota prevăzută la pct. 1.40 sau la pct. 1.40^1 din anexa nr. 3. … 8.La articolul 21 se introduce un nou alineat, alineatul (2), cu următorul cuprins:(2)Sunt exceptate de la plata taxelor pentru furnizarea de informații și emiterea unor puncte de vedere entitățile supravegheate de A.S.F. ori patronatele/asociațiile profesionale ale acestora. … 9.La articolul 23, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: + 
Articolul 23(1)Taxele percepute de către A.S.F. în cadrul sistemului de pensii private sunt prevăzute la pct. 1.44-1.67, la pct. 1.77, la pct. 2.18, pct. 2.19, pct. 2.19^1, pct. 5.2, pct. 5.4 și pct. 5.5 din anexa nr. 3. … 10.La articolul 23 alineatul (2), literele b), c) și d) se modifică și vor avea următorul cuprins:b)societățile de pensii, societățile de asigurare și societățile de administrare a investițiilor, în vederea autorizării ca administrator al unui fond de pensii administrat privat/fondurilor de pensii facultative/ocupaționale, după caz, precum și administratorii fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative/ocupaționale, după caz, conform pct. 1.45-1.55 din anexa nr. 3; … c)depozitarii activelor fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative/ocupaționale, după caz, conform pct. 1.56 și 1.57 din anexa nr. 3; … d)auditorii financiari ai fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative/ocupaționale, după caz, conform pct. 1.58 din anexa nr. 3; …  … 11.Articolul 24 se modifică și va avea următorul cuprins: + 
Articolul 24Societățile de pensii care administrează, în baza autorizațiilor obținute în temeiul legislației privind pensiile private, atât un fond de pensii administrat privat, cât și unul ori mai multe fonduri de pensii facultative/ocupaționale plătesc o singură taxă pentru solicitarea de modificare a documentelor depuse în vederea obținerii autorizațiilor de administrare, cu excepția modificării prospectelor schemelor de pensii și a altor documente privind fondurile de pensii. … 12.În anexa nr. 2, la numărul curent 1, după litera e) se introduce o nouă literă, litera f), cu următorul cuprins:

 … 13.La anexa nr. 2, numărul curent 2 se modifică și va avea următorul cuprins:

 … 14.În anexa nr. 3, la numărul curent 1, punctele 1.9, 1.10, 1.18, 1.34, 1.36, 1.37 și 1.40 se modifică și vor avea următorul cuprins:

 … 15.În anexa nr. 3, la numărul curent 1, după punctul 1.40 se introduce un nou punct, punctul 1.40^1, cu următorul cuprins:

 … 16.În anexa nr. 3, la numărul curent 1, punctul 1.43 se modifică și va avea următorul cuprins:

 … 17.În anexa nr. 3, la numărul curent 1 punctul 1.44, după litera b) se introduce o nouă literă, litera c), cu următorul cuprins:

 … 18.În anexa nr. 3, la numărul curent 1 punctul 1.45, după litera b) se introduce o nouă literă, litera c), cu următorul cuprins:

 … 19.În anexa nr. 3, la numărul curent 1 punctul 1.46, după litera b) se introduce o nouă literă, litera c), cu următorul cuprins:

 … 20.În anexa nr. 3, la numărul curent 1 punctul 1.47, după litera b) se introduce o nouă literă, litera c), cu următorul cuprins:

 … 21.În anexa nr. 3, la numărul curent 1 punctul 1.48, după litera b) se introduce o nouă literă, litera c), cu următorul cuprins:

 … 22.În anexa nr. 3, la numărul curent 1 punctul 1.49, după litera b) se introduce o nouă literă, litera c), cu următorul cuprins:

 … 23.În anexa nr. 3, la numărul curent 1 punctul 1.50, după litera b) se introduce o nouă literă, litera c), cu următorul cuprins:

 … 24.În anexa nr. 3, la numărul curent 1 punctul 1.51, după litera b) se introduce o nouă literă, litera c), cu următorul cuprins:

 … 25.În anexa nr. 3, la numărul curent 1 punctul 1.53, după litera b) se introduce o nouă literă, litera c), cu următorul cuprins:

 … 26.În anexa nr. 3, la numărul curent 1 punctul 1.54, după litera b) se introduce o nouă literă, litera c), cu următorul cuprins:

 … 27.În anexa nr. 3, la numărul curent 1, punctele 1.55, 1.56, 1.57 și 1.58 se modifică și vor avea următorul cuprins:

 … 28.În anexa nr. 3, la numărul curent 1 punctul 1.67, litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:

 … 29.În anexa nr. 3, la numărul curent 1 punctul 1.68, litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:

 … 30.În anexa nr. 3, la numărul curent 1, după punctul 1.76 se introduce un nou punct, punctul 1.77, cu următorul cuprins:

 … 31.În anexa nr. 3, la numărul curent 2, punctul 2.5 se modifică și va avea următorul cuprins:

 … 32.În anexa nr. 3, la numărul curent 2, după punctul 2.5 se introduce un nou punct, punctul 2.5^1, cu următorul cuprins:

 … 33.În anexa nr. 3, la numărul curent 2, punctele 2.6 și 2.14 se modifică și vor avea următorul cuprins:

 … 34.În anexa nr. 3, la numărul curent 2, după punctul 2.14 se introduce un nou punct, punctul 2.14^1, cu următorul cuprins:

 … 35.În anexa nr. 3, la numărul curent 2, după punctul 2.19 se introduce un nou punct, punctul 2.19^1, cu următorul cuprins:

 … 36.În anexa nr. 3, la numărul curent 5, punctele 5.3 și 5.7 se modifică și vor avea următorul cuprins:

 … 37.În anexa nr. 7 se introduce un nou tabel reprezentând Declarația privind taxa de administrare pentru fondurile de pensii ocupaționale, cu următorul cuprins:Declarația privind taxa de administrare pentru luna …………. anul …………. pentru fondurile de pensii ocupaționale

 … 

 + 
Articolul IIPrezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.
p. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Elena-Doina DascăluBucurești, 12 iunie 2020.Nr. 11.

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește