privind atestarea organismelor de formare profesionala, a operatorilor şi specialistilor pentru piaţa de capital**)(actualizat până la data de 3 octombrie 2005*)
––––*) Textul initial a fost publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 128 din 27 februarie 2003. Aceasta este forma actualizata de S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. până la data de 3 octombrie 2005, cu modificările şi completările aduse de REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005 aprobat prin ORDINUL nr. 43 din 5 septembrie 2005.––––**) Titlul Regulamentului a fost modificat de pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Capitolul IDispozitii generale +
Articolul 1Prezentul regulament stabileste norme cu privire la atestarea organismelor de formare profesionala, a operatorilor şi specialistilor pentru piaţa de capital, în conformitate cu prevederile Statutului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobata şi modificata prin Legea nr. 514/2002, modificata şi completata prin Legea nr. 297/2004, şi ale Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare.––––Art. 1 a fost modificat de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 2(1) În înţelesul prezentului regulament, termenii de mai jos au urmatoarele semnificatii: … a) organisme de formare profesionala – entitatile care pot fi atestate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare sa desfasoare cursuri de pregatire profesionala pentru operatorii şi specialistii pentru piaţa de capital şi care includ, fără a se limita la acestea: asociaţii profesionale, institutii de invatamant superior şi operatori de piaţa; … b) operatori – persoane fizice care au cel puţin studii medii şi care activeaza pe piaţa de capital; … c) specialisti – persoane fizice care au studii superioare şi care activeaza pe piaţa de capital. … (2) Termenii, abrevierile şi expresiile care nu au fost definite la alin. (1) şi care sunt definite în Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, au înţelesul prevăzut în cuprinsul acesteia. … ––––Literele a)-c) ale alin. (1) al art. 2 au fost modificate de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005.Alin. (2) al art. 2 a fost modificat de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 3(1) Persoanele fizice pot urma cursurile organizate de organismele de formare profesionala dacă indeplinesc urmatoarele condiţii: … a) să fie în vârsta de cel puţin 18 ani şi să aibă exercitiul drepturilor civile; … b) să aibă cel puţin studii medii finalizate cu diploma de bacalaureat sau echivalenta; … c) sa nu fi fost condamnate pentru gestiune frauduloasa, abuz de incredere, fals, uz de fals, inselaciune, delapidare, marturie mincinoasa, dare sau luare de mita, precum şi alte infractiuni de natura economica. … (2) Cursurile prevăzute la alin. (1) se vor finaliza cu susţinerea unui examen de către absolventii acestora. … (3) Prin excepţie de la prevederile alin. (2), cursurile organizate de organismele de formare profesionala pentru operatorii şi specialistii din piaţa de capital, în vederea prezentarii reglementarilor pieţei de capital ce au un caracter tehnic, nu se vor finaliza cu susţinerea unui examen de către absolventii acestora. … ––––Art. 3 a fost modificat de pct. 5 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 4(1) În urma absolvirii cursului şi promovarii examenului cu cel puţin nota 7, persoanele fizice obtin un certificat de absolvire de la organismul de formare profesionala, întocmit conform anexei nr. 1. … (2) Pe baza certificatului de absolvire se elibereaza atestatul profesional de către Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, întocmit conform anexei nr. 2. … ––––Art. 4 a fost modificat de pct. 6 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 5Organismele de formare profesionala pot organiza urmatoarele tipuri de cursuri pentru:a) agenti pentru servicii de investitii financiare; … b) personal al compartimentului de control intern; … c) consultanti de investitii; … d) alte tipuri de cursuri specifice pieţei de capital. … ––––Art. 5 a fost modificat de pct. 7 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Capitolul IICondiţii de atestare a organismelor de formare profesionala––––Titlul Cap. II a fost modificat de pct. 8 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 6În vederea obtinerii atestării ca organism de formare profesionala, entitatile menţionate la art. 2 alin. (1) lit. a) vor depune la Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare un dosar care va cuprinde:a) cererea de acordare a atestatului de organism de formare profesionala, denumit în continuare atestat, care va purta semnatura olografa a reprezentantilor legali ai entitatii şi stampila acesteia; … b) actul constitutiv sau dovada înregistrării în Registrul asociaţiilor şi fundatiilor, conform Ordonantei Guvernului nr. 26/2000 cu privire la asociaţii şi fundatii, aprobata cu modificari şi completari prin Legea nr. 246/2005, în copie certificata de oficiul registrului comerţului; … c) incheierea judecatorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerţului privind constituirea şi inregistrarea societatii, în copie certificata de oficiul registrului comerţului; … d) certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului, în copie certificata de oficiul registrului comerţului; … e) datele de identificare ale personalului de conducere al entitatii. Prin date de identificare se înţelege: numele şi prenumele, cetatenia, data şi locul nasterii, codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia pentru persoanele straine, seria şi numărul actului de identitate şi, pentru cetatenii straini, al pasaportului, domiciliul şi, după caz, reşedinţa (adresa completa – strada, numar, bloc, scara, etaj, apartament, oras, judet/sector, cod postal, tara, după caz); … f) certificatul de cazier judiciar şi certificatul de cazier fiscal, în original, aflate în termenele de valabilitate prevăzute de legislatia în vigoare, pentru personalul din conducerea entitatii; … g) declaratia pe propria raspundere a reprezentantului legal al entitatii, sub semnatura olografa, din care să rezulte că nu se afla în nici una dintre situaţiile prevăzute la art. 13 lit. b); … h) denumirea şi tematica cursurilor ce urmeaza să se organizeze; … i) datele de identificare ale lectorilor, insotite de curriculum vitae, certificatele de cazier judiciar şi certificatele de cazier fiscal, în original, aflate în termenele de valabilitate prevăzute de legislatia în vigoare, declaratiile pe propria raspundere sub semnatura olografa, din care să rezulte dacă acestia au fost sau nu au fost sanctionati pentru incalcarea legislaţiei pieţei de capital, şi declaratiile cu privire la respectarea confidentialitatii subiectelor de examen. Lectorii trebuie să fie cadre didactice universitare sau specialisti cu experienta de cel puţin 5 ani în piaţa de capital. … j) regulamentul intern de organizare şi desfăşurare a examenului de absolvire. … ––––-Literele b)-g) şi i) ale art. 6 au fost modificate de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 7Pentru eliberarea atestatului de organism de formare profesionala entitatea trebuie să faca dovada achitarii în contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a tarifului prevăzut la pct. 5.4.1 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul presedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005.––––-Art. 7 a fost modificat de pct. 10 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 8Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare îşi rezerva dreptul de a solicita orice alte informaţii şi documente pe care le considera necesare în analiza dosarului depus de entitate. +
Articolul 9Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va elibera atestatul în termen de până la 30 de zile de la data depunerii dosarului. Orice solicitare de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate initial, din iniţiativa Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare sau a entitatii, intrerupe termenul de 30 de zile care reincepe să curgă de la data depunerii acestora. +
Articolul 10(1) Denumirea organismelor de formare profesionala atestate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va fi afisata pe web-site-ul acesteia. … (2) După eliberarea atestatului organismele de formare profesionala au dreptul de a-şi face publicitate. … ––––-Art. 10 a fost modificat de pct. 11 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 11Atestatele organismelor de formare profesionala se afişează la loc vizibil, la sediul acestora.––––-Art. 11 a fost modificat de pct. 12 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 12(1) Orice modificare a elementelor cuprinse în documentele prevăzute la art. 6 lit. b), h) şi j), precum şi orice modificare intervenita în componenta personalului de conducere sau a lectorilor vor fi supuse aprobării Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, în termen de maximum 15 zile de la data producerii acestora, cu anexarea documentelor justificative. … (2) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la aceste modificari în termen de 30 de zile şi va elibera, în cazul aprobării acestora, un act individual, iar în cazul respingerii, o decizie motivata. … ––––-Art. 12 a fost modificat de pct. 13 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 13Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare nu va elibera atestatul de organism de formare profesionala unei entităţi, dacă:a) aceasta se afla în procedura de reorganizare judiciara sau faliment, potrivit legii; … b) oricare dintre membrii personalului de conducere are antecedente penale prevăzute de art. 6 alin. (2) din Legea nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, şi/sau a fost sanctionat de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, Banca Naţionala a României, Comisia de Supraveghere a Asigurarilor sau de alte autorităţi cu interzicerea temporara a exercitarii oricarei activităţi profesionale reglementate de acestea, pentru perioada în care aceasta interdictie rămâne în vigoare. … ––––-Art. 13 a fost modificat de pct. 14 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 14(1) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare retrage atestatul acordat unui organism de formare profesionala în oricare dintre urmatoarele situaţii: … a) la cerere, în baza hotărârii organului statutar; … b) dacă nu mai sunt indeplinite condiţiile care au stat la baza acordarii atestatului; … c) ca sanctiune, potrivit art. 38. … d) dacă nu a organizat nici un curs de pregatire profesionala pe o perioadă de 12 luni consecutive; … e) dacă împotriva acestuia a fost deschisa procedura reorganizarii judiciare sau a falimentului. … (2) Cererea de retragere a atestatului transmisa Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare de organismul de formare profesionala va fi însoţită de declaratia pe propria raspundere a reprezentantului legal al acestuia, în original, din care să reiasă dacă entitatea are sau nu are datorii financiare faţă de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare şi ca va onora toate oblibaţiile restante, precum şi de dovada achitarii tarifului pentru retragerea autorizatiei prevăzut de Regulamentul nr. 2/2005. … (3) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la retragerea atestatului la cererea organismului de formare profesionala, în termen de maximum 30 de zile de la data înregistrării cererii. … (4) Retragerea de către Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare a atestatului de organizare şi desfăşurare a cursurilor de formare profesionala nu produce efecte asupra recunoasterii calităţii de absolvent pentru persoanele care au urmat, până la data retragerii atestatului, cursurile menţionate şi au promovat examenele aferente. Persoanele care nu au sustinut sau nu au promovat examenul aferent cursului urmat pot sustine acest examen la un alt organism de formare profesionala atestat de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare. … ––––-Partea introductiva a alin. (1) al art. 14 a fost modificata de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005.Literele d) şi e) ale alin. (1) al art. 14 au fost introduse de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005.Alin. (2) şi (3) ale art. 14 au fost modificate de pct. 16 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005.Alin. (4) al art. 14 a fost introdus de pct. 16 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Capitolul IIICondiţii privind organizarea şi desfăşurarea cursurilor +
Articolul 15(1) Pentru fiecare serie de curs organismul de formare profesionala va transmite la Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare o documentatie cuprinzand urmatoarele informaţii: … a) tipul de curs ce urmeaza să se desfăşoare; … b) codul atribuit seriei de curs; … c) programa analitica; … d) bibliografia obligatorie; … e) datele de identificare a lectorilor care sustin cursul; … f) locul desfăşurării cursului; … g) perioada de desfăşurare şi orarul; … h) data programarii examenului; … i) cuantumul tarifelor individuale percepute pentru curs şi examen. … (2) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare autorizeaza fiecare serie de curs în termen de 15 zile lucratoare de la depunerea documentelor prevăzute la alin. (1). … (3) Publicitatea este permisa numai după obtinerea autorizatiei de la Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare. … –––––Partea introductiva a alin. (1) al art. 15 a fost modificata de pct. 17 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005.Literele e) şi i) ale alin. (1) al art. 15 au fost modificate de pct. 17 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005.Alin. (2) şi (3) ale art. 15 au fost modificate de pct. 18 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 16Organismele de formare profesionala au obligaţia sa organizeze şi sa desfasoare cel puţin un curs anual.–––––Art. 16 a fost modificat de pct. 19 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 17Cursurile se vor desfăşura cu respectarea urmatoarelor condiţii:a) la inceputul cursului organismul de formare profesionala distribuie fiecarui cursant un suport de curs; … b) stabilirea duratei cursurilor de pregatire profesionala se va face în raport cu complexitatea şi cu specificul fiecarui tip de curs, dar nu mai puţin de 30 de ore pentru un curs; … c) cursurile se organizeaza pe grupe constituite din maximum 30 de cursanti; … d) salile de curs vor avea dotari tehnice corespunzătoare, în functie de specificul cursului. … –––––Litera a) a art. 17 a fost modificata de pct. 20 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 18În situaţia în care un lector îşi intrerupe activitatea, organismul de formare profesionala are obligaţia de a-l inlocui în timp util cu un alt lector având cel puţin aceeasi pregatire profesionala şi aceleasi competente, pentru asigurarea continuitatii cursurilor.–––––Art. 18 a fost modificat de pct. 21 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 19În caz de suspendare sau de retragere a atestatului acordat unui organism de formare profesionala, acesta are obligaţia de a asigura condiţiile pentru finalizarea cursurilor incepute, urmand ca organizarea examenului aferent acestor cursuri şi eliberarea certificatului de absolvire să se efectueze de un alt organism de formare profesionala atestat de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, cu respectarea tuturor prevederilor prezentului regulament.–––––Art. 19 a fost modificat de pct. 22 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Capitolul IVCondiţii privind organizarea şi desfăşurarea examenului +
Articolul 20(1) Examenul se va sustine în cel mult 15 zile lucratoare de la terminarea cursului. … (2) Orice modificare a locului, datei şi/sau orei de sustinere a examenului final va fi comunicata cursantilor şi membrilor comisiei de examinare cu cel puţin 3 zile lucratoare înainte de data initiala a examenului. Membrii comisiei de examinare vor fi notificati în scris de organismul de formare profesionala. … (3) Înscrierea la examen se poate face: … a) din oficiu, pentru cei care au participat la cursul aferent; … b) la cerere, pentru persoanele care au fost respinse sau au absentat la examenul corespunzător cursului urmat şi doresc sa sustina examenul de absolvire. … (4) Pentru fiecare dintre persoanele inscrise la curs şi examen, organismul de formare profesionala trebuie să intocmeasca un dosar, care va cuprinde cel puţin urmatoarele informaţii: … a) numele şi prenumele persoanei; … b) adresa şi numărul de telefon; … c) actul de identitate (B.I./C.I./pasaport pentru persoanele fizice straine), în copie; … d) tipul şi codul cursului pe care îl urmeaza; … e) perioada în care se desfăşoară cursul; … f) data la care se sustine examenul; … g) dovada atestării în cazul cursurilor de reatestare; … h) dovada achitarii tarifelor pentru curs şi examen. … –––––Alin. (2) al art. 20 a fost modificat de pct. 23 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005.Alin. (3) şi (4) ale art. 20 au fost introduse de pct. 23 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 21(1) Cursantii care vor sustine examenul vor fi supravegheati de o comisie de examinare. … (2) Comisia de examinare va fi formata din maximum 5 membri, din care preşedintele şi un membru al comisiei vor fi persoane desemnate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare. … (3) Organismul de formare profesionala va desemna 2 membri supleanti în comisiile de examinare a participantilor la cursurile de formare profesionala, acestia urmand sa îl/îi inlocuiasca pe reprezentantul/reprezentantii desemnaţi de entitate în cadrul comisiei de examinare, în caz de indisponibilitate a acestuia/acestora. … (4) Preşedintele comisiei de examinare va numi în scris şi sub semnatura membrii supleanti care vor inlocui, în caz de indisponibilitate, membrii absenti din comisia de examinare. … –––––Alin. (3) şi (4) ale art. 21 au fost introduse de pct. 24 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 22Comisia de examinare este numita de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare pe baza propunerilor formulate de organismele de formare profesionala şi transmise la Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare cu cel puţin 5 zile lucratoare înainte de data examenului.–––––Art. 22 a fost modificat de pct. 25 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 23(1) Examenul va consta dintr-o proba scrisa, tip test-grila, care va dura cel mult 3 ore. … (2) Organismul de formare profesionala are obligaţia de a concepe minimum 3 teste-grila, dintre care se va alege unul prin tragere la sorti. … (3) Testul-grila trebuie să conţină minimum 50 de intrebari cu răspuns corect unic, din care 50% cu caracter teoretic, 25% cu caracter legislativ şi 25% cu caracter aplicativ. … (4) Nici o intrebare din test nu trebuie să fi fost utilizata ca exemplu în cadrul cursului. … (5) Pot sustine examene numai persoanele care au urmat un curs de atestare sau de reatestare. … (6) Prin excepţie de la prevederile alin. (5), pot sustine examene şi persoanele menţionate la art. 37^2 alin. (1). … (7) În scopul corectarii lucrărilor, organismul de formare profesionala trebuie să puna la dispoziţie comisiei de examinare sabloane cu raspunsuri corecte, corespunzătoare subiectelor de examen, verificate în prealabil de lectori. … –––––Art. 23 a fost modificat de pct. 26 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 24(1) Grila de examen, conţinând subiectele propuse de lectori, se alege prin tragere la sorti la sediul organismului de formare profesionala sau la locul de desfăşurare a examenului, după caz, cu o ora înainte de începerea acestuia. … (2) Aceasta procedura se desfăşoară sub supravegherea presedintelui comisiei de examinare. … (3) Pe perioada desfăşurării examenului trebuie respectate urmatoarele reguli: … a) în sala de examen candidatii nu vor avea voie să aibă telefoane mobile sau alte mijloace de comunicare/ transmitere de date; … b) în dreptul candidaţilor sunt admise doar urmatoarele obiecte: pix sau stilou, calculator simplu de buzunar, ceas, actul de identitate, formularele de examen. … (4) Raspunsurile la intrebarile din grila de examen se vor inscrie pe formulare-tip. … (5) Pe grila de examen nu trebuie facute nici un fel de adnotari, aceasta urmand a fi restituita comisiei de examinare la incheierea examenului. … (6) Candidatii vor primi hartie pentru ciorne; ciornele nu vor fi predate la incheierea examenului. … (7) Formularul-tip se completeaza prin marcarea cu "X" a variantei de răspuns considerate corecta. … (8) În cazul în care un candidat revine asupra variantei de răspuns, se completeaza un nou formular-grila. Un candidat nu poate solicita suplimentar decat un singur formular de examen. … (9) Este interzisa comunicarea, pe orice tema, între persoanele care sustin examenul şi între acestea şi supraveghetori. … (10) Nu se accepta intrebari referitoare la subiectele de examen. … (11) Este interzisa consultarea, în timpul examenului, a oricărui tip de material sau document, indiferent de suportul acestuia. Fac excepţie materialele distribuite de comisie ca anexe la grila de examen. … (12) Sunt interzise parasirea salii de examen şi revenirea în sala de examen pe perioada desfăşurării acestuia. … (13) Candidatii pot preda formularele cu raspunsuri şi grilele de examen înainte de ora incheierii acestuia, având obligaţia de a părăsi sala de examen. Ultimii 3 candidati rămaşi în sala, dacă s-au prezentat cel puţin 3 candidati, vor rămâne până la incheierea examenului. … (14) La ora incheierii examenului, candidatii vor preda membrilor comisiei de examinare formularele cu raspunsuri şi grilele de examen. … (15) Incalcarea prevederilor alin. (3)-(12) se constata de orice membru al comisiei de examinare şi se sancţionează de preşedintele comisiei prin excluderea din examen a candidatului care se face vinovat. … –––––Alin. (1) al art. 24 a fost modificat de pct. 27 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005.Alin. (3)-(15) ale art. 24 au fost introduse de pct. 28 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 25(1) Lucrarile vor fi corectate şi notate de comisia de examinare cu note de la 1 la 10. … (2) Promovarea examenului se face cu cel puţin nota 7. … (3) Corectarea lucrărilor se face în mod obligatoriu imediat după terminarea examenului şi numai de către membrii comisiei de examinare. Examenele vor fi programate astfel încât să permită corectarea testelor după finalizarea acestora, fără a se depăşi ora 20,00. … (4) În cazul în care se constata formulari gresite în grila de examen, respectivele intrebari nu vor fi luate în calcul pentru stabilirea notei finale. … (5) La verificarea formularelor cu raspunsuri vor fi considerate gresite raspunsurile care au marcate cu "X" mai multe variante de răspuns şi cele care au ştersături. … (6) Se considera corecte doar raspunsurile în care este marcată cu "X" varianta corecta. … (7) Anuntarea rezultatelor se va face concomitent cu afisarea raspunsurilor corecte, la sediul organismului de formare profesionala. … –––––Alin. (3)-(7) ale art. 25 au fost introduse de pct. 29 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 26Comisia de examinare are urmatoarele atribuţii:a) cu o ora inaintea începerii examenului, sigileaza plicurile cu grilele de examen şi asigura tragerea la sorti a subiectului; … b) verifica identitatea persoanelor care se prezinta la examen cu actul de identitate; … c) repartizeaza candidatii în sala, în ordine alfabetica, veghind la pastrarea linistii şi confidentialitatii; … d) preşedintele comisiei de examinare semneaza formularele de răspuns; … e) distribuie grilele de examen şi formularele-tip; … f) anunta ora de inceput şi ora de sfârşit a examenului, cu respectarea prevederilor art. 25 alin. (3), şi prezinta regulile cuprinse la art. 24 alin. (3)-(12); … g) supraveghează desfăşurarea examenului; … h) colecteaza grilele de examen şi formularele cu raspunsuri; … i) corecteaza raspunsurile; … j) analizeaza şi consemneaza în procesul-verbal orice sesizare cu privire la organizarea şi desfăşurarea examenului; … k) comisia de examinare, prin preşedintele acesteia, ia masurile necesare pentru prevenirea şi sanctionarea practicilor de fraudare a examenului; … l) întocmeşte un proces-verbal privind condiţiile în care s-a desfăşurat examenul, semnat de toţi membrii, la care se ataseaza lista participantilor şi rezultatele obtinute de acestia. … –––––Art. 26 a fost modificat de pct. 30 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 27Orice sesizare privind desfăşurarea şi finalizarea examenului se adreseaza comisiei de examinare în termen de doua zile lucratoare de la data comunicarii rezultatelor şi, în caz de răspuns nefavorabil, poate fi adresata Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în termen de 5 zile lucratoare de la data depunerii la comisia de examinare. +
Articolul 28(1) Cursantii care nu s-au prezentat la examen au dreptul la examinare, o singură dată, fără plata unei taxe suplimentare, în baza unei cereri adresate conducerii organismului de formare profesionala care a organizat cursul, depusa în termen de 15 zile de la data la care s-a desfăşurat examenul. … (2) Cursantii declarati respinsi la examenul de absolvire au dreptul o singură dată la reexaminare fără plata unei taxe suplimentare. … –––––Alin. (1) al art. 28 a fost modificat de pct. 31 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 29În termen de 30 de zile de la promovarea examenului, organismul de formare profesionala elibereaza certificatul de absolvire a cursului.–––––Art. 29 a fost modificat de pct. 32 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 30Certificatul de absolvire a cursului va menţiona cel puţin urmatoarele:a) denumirea organismului de formare profesionala care a organizat cursul; … b) tipul cursului; … c) durata cursului; … d) datele de identificare a absolventului; … e) nota obtinuta; … f) semnatura reprezentantului legal al organismului de formare profesionala; … g) data eliberarii certificatului şi stampila organismului de formare profesionala. … –––––Art. 30 a fost modificat de pct. 33 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 31(1) În termen de maximum 12 luni de la obtinerea certificatului de absolvire persoana care a promovat examenul aferent unui curs de pregatire profesionala pentru piaţa de capital trebuie să transmita Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare o cerere de eliberare a atestatului profesional, însoţită de urmatoarele documente: … a) certificatul de absolvire a cursului, eliberat de organismul de formare profesionala, în copie; … b) actul de identitate (B.I./C.I./pasaport pentru persoanele fizice straine), în copie; … c) dovada achitarii în contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a tarifului prevăzut la pct. 5.4.3 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005. … (2) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la atestarea profesionala a solicitantului, în termen de 30 de zile de la depunerea tuturor documentelor menţionate la alin. (1). … (3) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare nu va elibera atestat profesional persoanei care nu s-a incadrat în termenul prevăzut la alin. (1). În vederea obtinerii atestatului profesional persoana trebuie să absolve un nou curs de pregatire profesionala pentru piaţa de capital. … –––––Alin. (1) al art. 31 a fost modificat de pct. 34 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005.Alin. (3) al art. 31 a fost introdus de pct. 35 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 32Organismul de formare profesionala are obligaţia de a transmite la Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare un raport final, care va cuprinde:a) tipul cursului; … b) codul atribuit seriei de curs; … c) lista nominala a persoanelor inscrise la curs; … d) lista nominala a persoanelor inscrise la examen; … e) lista nominala a persoanelor care au promovat examenul; … f) lista nominala a persoanelor care nu au promovat examenul; … g) repartizarea statistica pe intervale de notare a cursantilor; … h) dovada achitarii în contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a cotei de 30% din veniturile încasate de organismul de formare profesionala de la beneficiarii serviciilor, conform pct. 6.1.18 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005. … –––––Art. 32 a fost modificat de pct. 36 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 33Raportul prevăzut la art. 32, semnat de reprezentantul legal al organismului de formare profesionala şi purtând stampila acestuia, va fi transmis Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în termen de 10 zile lucratoare de la data comunicarii rezultatelor examenului.–––––Art. 33 a fost modificat de pct. 37 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Capitolul VCondiţii privind reatestarea profesionala +
Articolul 34Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va dispune cu privire la organizarea cursurilor în vederea reatestarii operatorilor şi specialistilor, în cazul unor modificari semnificative ale legislaţiei în vigoare aferente pieţei de capital.–––––Art. 34 a fost modificat de pct. 38 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 35La examenul de reatestare profesionala pot participa şi persoanele care au obţinut atestat profesional, dar care nu activeaza ca operatori sau specialisti.–––––Art. 35 a fost modificat de pct. 39 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 36Cursurile organizate de organismele de formare profesionala în vederea sustinerii examenului de reatestare profesionala se vor desfăşura cu respectarea prevederilor privind organizarea şi desfăşurarea cursurilor de formare profesionala.–––––Art. 36 a fost modificat de pct. 40 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 37Nepromovarea examenului de reatestare profesionala duce la retragerea atestatului profesional şi a autorizatiei obtinute în baza acestuia.–––––Art. 37 a fost modificat de pct. 41 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Capitolul V^1Recunoasterea cursurilor, a examenelor şi a atestatelor profesionale din alte state–––––Cap. V^1 a fost introdus de pct. 42 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 37^1(1) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare poate recunoaste cursurile organizate de entităţi ale pieţei de capital din alte state. … (2) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare poate recunoaste, pe bază de reciprocitate, examenele de promovare a cursurilor organizate de entităţi ale pieţei de capital din state membre ale Uniunii Europene, precum şi atestatele profesionale eliberate de autorităţile de reglementare ale acestor state. … –––––Art. 37^1 a fost introdus de pct. 42 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 37^2(1) În situaţia recunoasterii cursurilor de pregatire profesionala pentru piaţa de capital absolvite în alt stat, o persoană fizica va sustine un examen la una dintre entitatile atestate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare ca organisme de formare profesionala, în scopul verificării cunoştinţelor privind legislatia şi specificul pieţei de capital româneşti. Ulterior promovarii examenului, persoanele în cauza vor solicita obtinerea atestatului profesional. … (2) Prin derogare de la prevederile art. 23 alin. (3), testul-grila pentru examenul prevăzut la alin. (1) va contine numai intrebari cu caracter legislativ. … –––––Art. 37^2 a fost introdus de pct. 42 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 37^3Pentru situaţia în care se recunoaste examenul de promovare a cursurilor de pregatire profesionala pentru piaţa de capital la care se face referire la art. 37^1 alin. (2), persoanele vor solicita obtinerea atestatului profesional.–––––Art. 37^3 a fost introdus de pct. 42 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 37^4În vederea recunoasterii cursurilor, examenelor sau atestatelor profesionale, o persoană fizica trebuie să depună la Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare un dosar ce va cuprinde:a) cerere prin care se solicita recunoasterea cursurilor absolvite, a examenelor şi/sau a atestatelor eliberate în alt stat; … b) acte doveditoare eliberate de entitatea unde a absolvit cursul, a promovat examenul şi/sau a obţinut atestatul, în copie legalizata şi în traducere legalizata în limba română; … c) actul de identitate, în copie; … d) dovada achitarii în contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a tarifului de eliberare a atestatului profesional, conform pct. 5.4.3 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005. … –––––Art. 37^4 a fost introdus de pct. 42 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 37^5Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la recunoasterea cursurilor, a examenelor şi/sau a atestatelor profesionale în termen de 30 de zile de la depunerea tuturor documentelor menţionate la art. 37^4, în forma corespunzătoare.–––––Art. 37^5 a fost introdus de pct. 42 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Capitolul V^2Eliberarea de atestate profesionale pentru unele categorii de persoane fizice–––––Cap. V^2 a fost introdus de pct. 42 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 37^6Au dreptul sa primeasca, la cerere, fără absolvirea de cursuri şi promovarea de examene, atestate profesionale corespunzătoare pentru agenti pentru servicii de investitii financiare, pentru personalul compartimentului de control intern şi pentru consultanti de investitii, urmatoarele categorii de persoane fizice:a) persoanele care au ocupat o pozitie de membru al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, de angajat al cabinetului membrului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în functiile de consilier ori de expert sau functia de director general al direcţiilor de specialitate ori o functie asimilata acesteia; … b) persoanele care au fost angajate minimum 3 ani în cadrul direcţiilor de specialitate din Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare sau care au o experienta profesionala de minimum 3 ani cumulata în directiile de specialitate din Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare şi în piaţa de capital; … c) operatori şi specialisti care au o experienta de minimum 3 ani în functii de conducere la entităţi reglementate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare; … d) lectorii organismelor de formare profesionala, aprobati de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare. … –––––Art. 37^6 a fost introdus de pct. 42 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 37^7Pe lângă persoanele fizice menţionate la art. 37^6 au dreptul de a primi, la cerere, fără absolvirea de cursuri şi examene, atestate profesionale corespunzătoare pentru agenti pentru servicii de investitii financiare, pentru personalul compartimentului de control intern şi pentru consultanti de investitii urmatoarele categorii de persoane fizice:a) persoanele care deţin functia de profesor universitar la catedre din universitati acreditate şi care predau cursuri din domeniul pieţei de capital; … b) persoanele care ocupa/au ocupat pozitii de consultant sau de expert al organismelor internationale pentru activităţi legate de piaţa de capital. … –––––Art. 37^7 a fost introdus de pct. 42 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 37^8În vederea eliberarii atestatelor profesionale pentru persoanele prevăzute la art. 37^6 şi 37^7, persoana fizica va depune un dosar ce va cuprinde:a) cerere pentru eliberarea atestatului profesional; … b) curriculum vitae cu detalierea experientei profesionale; … c) declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa, ca indeplineste condiţiile prevăzute la art. 37^6 şi 37^7, după caz; … d) actul de identitate, în copie; … e) dovada achitarii în contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a tarifului de eliberare a atestatului profesional, conform pct. 5.4.3 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005, cu excepţia persoanelor prevăzute la art. 37^6 lit. a) şi b). … –––––Art. 37^8 a fost introdus de pct. 42 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 37^9Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la acordarea atestatului profesional în termen de 30 de zile de la data depunerii tuturor documentelor menţionate la art. 37^8, în forma corespunzătoare.–––––Art. 37^9 a fost introdus de pct. 42 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 37^10(1) Cursurile pentru personalul compartimentului de control intern se pot echivala cu cele pentru agenti pentru servicii de investitii financiare, cu condiţia sustinerii examenului corespunzător cursului de agent pentru servicii de investitii financiare. … (2) Susţinerea examenului se face la oricare dintre entitatile atestate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare ca organisme de formare profesionala, în aceleasi condiţii în care se sustine examenul respectiv de către cursantii entitatii. … –––––Art. 37^10 a fost introdus de pct. 42 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 37^11Atestatele de recunoastere a pregatirii profesionale, a cursurilor şi examenelor eliberate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare anterior intrarii în vigoare a prezentului regulament îşi păstrează valabilitatea şi după intrarea în vigoare a acestuia.–––––Art. 37^11 a fost introdus de pct. 42 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Capitolul VISancţiuni +
Articolul 38Incalcarea dispoziţiilor prezentului regulament se sancţionează, după caz, cu:a) avertisment; … b) amenda între 500 RON şi 2.000 RON, aplicata persoanelor fizice; … c) amenda între 500 RON şi 5.000 RON, aplicata organismului de formare profesionala; … d) suspendarea atestatului pentru o perioadă de până la doua luni, cu posibilitatea de prelungire, dar nu mai mult de 3 luni; … e) retragerea atestatului. … –––––Literele a)-c) ale art. 38 au fost modificate de pct. 43 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 39(1) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va sanctiona organismul de formare profesionala care se face vinovat de urmatoarele fapte: … a) nerespectarea prevederilor art. 11 cu privire la afisarea atestatelor de către organismele de formare profesionala; … b) nerespectarea obligaţiei prevăzute la art. 12 alin. (1) de a supune aprobării Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare modificările aduse documentelor prevăzute la art. 6 lit. b), h) şi j), precum şi orice modificare intervenita în componenta personalului de conducere sau a lectorilor; … c) nerespectarea obligaţiilor impuse de prevederile cap. III cu privire la condiţiile de organizare şi desfăşurare a cursurilor; … d) nerespectarea prevederilor cap. IV cu privire la modul de organizare şi desfăşurare a examenului; … e) nerespectarea prevederilor cap. V privind reatestarea profesionala. … (2) Sanctiunile contraventionale prevăzute la art. 38 pot fi aplicate alternativ sau cumulativ, după caz. … –––––Partea introductiva a alin. (1) al art. 39 a fost modificata de pct. 44 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005.Literele a) şi b) ale alin. (1) al art. 39 au fost modificate de pct. 44 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 40Nerespectarea prevederilor art. 17, 18, art. 20 alin. (1), ale art. 29, 32 şi 33 se va sanctiona cu aplicarea de penalităţi, reprezentand între 50-100%, asupra tarifului de examinare şi de coordonare a activităţii de formare profesionala, conform pct. 6.1.18 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005.–––––Art. 40 a fost modificat de pct. 45 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 41Abrogat.–––––Art. 41 a fost abrogat de pct. 46 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Capitolul VIIDispozitii tranzitorii şi finale–––––Titlul Cap. VII a fost modificat de pct. 47 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 42Abrogat.–––––Art. 42 a fost abrogat de pct. 48 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 42^1(1) Atestatele profesionale emise de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, în baza prezentului regulament, ca urmare a promovarii examenelor organizate anterior datei de 1 iulie 2005, îşi păstrează valabilitatea până la data de 31 decembrie 2005. … (2) Persoanele autorizate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare în calitate de agenti pentru servicii de investitii financiare, reprezentanti ai compartimentului de control intern sau consultanti de investitii au obligaţia de a urma, până la data de 31 decembrie 2005, cursuri de formare profesionala pentru reatestarea profesionala a operatorilor şi a specialistilor pieţei de capital, a caror tematica sa includa reglementarile emise de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare în aplicarea Legii nr. 297/2004, cu modificările şi completările ulterioare. … (3) Prevederile alin. (2) nu se aplică în situaţia în care persoanele menţionate la acelasi alineat au urmat cursuri de formare profesionala pentru reatestarea profesionala a operatorilor şi a specialistilor pieţei de capital ulterior datei de 1 iulie 2005. … –––––Art. 42^1 a fost introdus de pct. 49 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 43Prezentul regulament intră în vigoare la data publicarii în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).–––––Art. 43 a fost modificat de pct. 50 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Articolul 44La data intrarii în vigoare a prezentului regulament se abroga orice dispozitii contrare anterioare referitoare la atestarea profesionala a operatorilor şi specialistilor pentru piaţa de capital.–––––Art. 44 a fost modificat de pct. 51 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005. +
Anexa 1la regulament––––-Anexa 1 la regulament a fost introdusa în baza prevederilor REGULAMENTULUI nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005.┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│Denumirea şi sigla organismului de formare profesionala ││ ││ ││ ││ ││ CERTIFICAT DE ABSOLVIRE ││ ││ Domnul/doamna ………………………., având CNP ………………, a ││absolvit cursul …………………………, cu codul ………………, ││organizat de ………………………. în perioada …………………, ││şi a promovat în data de ……………….. examenul aferent cursului ││urmat, cu nota ………… . ││ ││ ││ Seria …… Nr. ………….. ││ ││ ││ ││ Numele, functia şi semnatura persoanei imputernicite. ││ ││ ││ ││ Data eliberarii ……………… ││ L.S. │└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ +
Anexa 2la regulament––––-Anexa 2 la regulament a fost introdusa în baza prevederilor REGULAMENTULUI nr. 7 din 5 septembrie 2005, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 885 din 3 octombrie 2005.┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE ││ ││ ││ ││ ATESTAT ││ ││ ││ D-lui/D-nei …………………………………………………. ││ C.N.P. ………………………., ca urmare a promovarii examenului ││ aferent cursului ││ ││ ……………………………………………………………. ││ ││ organizat de ………………………………………………… ││ ││ în perioada …………………………………, i se recunoaste ││ pregătirea corespunzătoare cursului urmat. ││ ││ ││ PRESEDINTE, ││ ││ ││ ││ Nr. ………. Data ……………. ││ │└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘––––
