REGULAMENT nr. 1 din 18 ianuarie 2019

În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și art. 28 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,în conformitate cu prevederile:– art. 173 alin. (1) lit. t) și art. 179 alin. (4) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare; … – art. 2 alin. (1), art. 15,art. 19, art. 21, art. 26-33, art. 122 alin. (2) și alin. (3) lit. d), art. 123 lit. c), art. 129 alin. (3) lit. d),art. 130 lit. c), art. 132,art. 135 alin. (4)-(6), art. 162 alin. (1), art. 166, art. 174, art. 176 alin. (2) și art. 188 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare; … – art. 64 alin. (2)-(4), art. 65 și art. 70 lit. b) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare; … – art. 22 alin. (2) și (3) și art. 23 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare; … – art. 22, art. 24, art. 26, art. 38 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale; … – art. 1 alin. (2), art. 4 alin. (1) și (4),art. 9 alin. (1) lit. c) și alin. (7), art. 11, art. 12, art. 14, art. 22-24, art. 45 alin. (3), art. 73,art. 75 și art. 178 alin. (1) lit. a) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare; … – art. 1 alin. (6), art. 5 alin. (1), art. 7 alin. (2) lit. a) și c),art. 8 alin. (1) lit. b), art. 10 alin. (1), art. 11,art. 12 alin. (1) lit. e), art. 13 alin. (1) și art. 15 alin. (1) și (3),art. 39 și art. 47 din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, precum și … – art. 21, art. 22, art. 40, art. 42, art. 61 alin. (2) și (3) și art. 62 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Directivei 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește derogările, condițiile generale de operare, depozitarii, efectul de levier, transparența și supravegherea, … (la 15-06-2020,
Preambulul actului normativ a fost modificat de Articolul III din REGULAMENT nr. 10 din 28 mai 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 507 din 15 iunie 2020
)
potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din ședința din data de 16.01.2019,Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament. + 
Capitolul IDispoziții generale + 
Secţiunea 1Domeniu de aplicare și definiții + 
Articolul 1Scopul regulamentului(1)Prezentul regulament stabilește criteriile și procedurile aplicabile de către A.S.F. și de către entitățile reglementate pentru evaluarea și aprobarea/notificarea persoanelor propuse în structurile de conducere și pentru exercitarea funcțiilor-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F.(2)Abrogat.(la 18-01-2022,
Alineatul (2) din Articolul 1 , Sectiunea 1 , Capitolul I a fost abrogat de Punctul 1, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(3)Prevederile prezentului regulament nu se aplică instituțiilor de credit, intermediarilor principali din domeniul asigurărilor, agenților de marketing persoane juridice și persoanelor juridice specializate din domeniul pensiilor private, agenților delegați persoane juridice și nici fondurilor de garantare-compensare. + 
Articolul 2Definiții(1)Termenii și expresiile utilizați/utilizate în prezentul regulament, cu excepția celor prevăzuți/prevăzute la alin. (2), au semnificațiile prevăzute în legislația specifică incidentă sectorului de supraveghere financiară prevăzută la art. 2 alin. (1) lit. a)-c) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, precum și în legislația specifică, astfel cum este definită la alin. (2) lit. o).(2)De asemenea, în înțelesul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:a)adecvare – totalitatea calităților și atributelor pe baza cărora o persoană este considerată a avea o bună reputație și care are, în mod individual și, după caz, în mod colectiv, împreună cu alte persoane, cunoștințe, competențe și experiență pentru îndeplinirea atribuțiilor specifice funcției; adecvarea acoperă, de asemenea, onestitatea, integritatea și gândirea independentă a fiecărei persoane și capacitatea acesteia de a aloca timp suficient pentru a-și îndeplini atribuțiile; … b)adecvare în mod colectiv – totalitatea calităților și atributelor întregii componențe a structurii de conducere care se aplică entităților reglementate pentru care legislația specifică aplicabilă respectivei entități prevede astfel; … c)aprobare – emiterea unui act individual de autorizare, avizare a unei persoane evaluate; … d)competență și experiență profesională – ansamblu de cunoștințe, teoretice și practice, precum și abilități dobândite de o persoană în cadrul activității sale; … e)conflict de interese – acea situație sau împrejurare care poate să apară în procesul operațional sau decizional, în care interesul personal, direct ori indirect, al persoanelor evaluate în cadrul entității reglementate contravine interesului acesteia, astfel încât afectează sau ar putea afecta independența și imparțialitatea în adoptarea deciziilor, raționamentul profesional ori îndeplinirea la timp și cu obiectivitate a îndatoririlor aferente atribuțiilor sau care ar putea afecta, prin natura lor, integritatea ori stabilitatea entității sau pieței financiare; … f)consiliu –- consiliul de administrație, în cazul administrării în sistemul unitar, consiliul de supraveghere, în cazul administrării în sistemul dualist; … g)conducere executivă/conducere superioară – persoane care, potrivit actelor constitutive și/sau hotărârii structurilor statutare ale entității reglementate, sunt împuternicite să conducă și să coordoneze activitatea curentă a acesteia și au competența de a angaja răspunderea societății, respectiv directorii, în cazul administrării în sistem unitar, sau directoratul, în cazul administrării în sistem dualist; nu se includ în această categorie persoanele care asigură conducerea nemijlocită a compartimentelor și a sediilor secundare din cadrul entității reglementate; … h)domeniu financiar-bancar – piața bancară și piețele financiare nebancare supravegheate de Banca Națională a României și de A.S.F. sau de autorități competente echivalente din alte state membre ale Uniunii Europene, din Spațiul Economic European sau din state terțe; … i)entitate reglementată – societate autorizată, reglementată și supravegheată de A.S.F., care desfășoară activitățile și operațiunile prevăzute în legislația specifică sectorului de supraveghere financiară; … j)entitate din grup – entitate din perimetrul de consolidare a situațiilor financiare, inclusiv entitățile care intră sub incidența cerințelor de consolidare prudențială în conformitate cu dispozițiile Regulamentului (UE) nr. 575/2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și societățile de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 575/2013; … k)entitate semnificativă – entitate reglementată considerată semnificativă din punctul de vedere al naturii, amplorii și complexității activității, precum:(i)operatorii de piață, depozitarul central și contrapartea centrală; … (ii)entitățile reglementate, autorizate de A.S.F., care sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată sau în cadrul altui loc de tranzacționare; … (iii)societățile de servicii de investiții financiare care sunt înregistrate în calitate de operator independent, care administrează un sistem multilateral de tranzacționare sau un sistem organizat de tranzacționare, precum și cele care se încadrează în criteriile prevăzute la art. 1 alin. (2) și (5) din Regulamentul (UE) 2019/2.033 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind cerințele prudențiale ale firmelor de investiții și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1.093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 806/2014 și care sunt prevăzute la art. 7 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului și a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cu modificările și completările ulterioare;(la 18-01-2022,
Punctul (iii) din Litera k) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Sectiunea 1 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … (iv)societățile de administrare a investițiilor (SAI) și administratorii fondurilor de investiții alternative (AFIA) care dețin o cotă de piață de cel puțin 5% pe unul dintre cele două segmente, respectiv organisme de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) sau fonduri de investiții alternative (FIA) conform informațiilor privind piața OPCVM și FIA publicate trimestrial de către A.S.F.;(la 18-01-2022,
Punctul (iv) din Litera k) , Alineatul (2) , Articolul 2 , Sectiunea 1 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 2, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … (v)asigurătorii care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 3 alin. (2) și (3) din Legea nr. 246/2015 privind redresarea și rezoluția asigurătorilor, precum și reasigurătorii; … (vi)administratorii fondurilor de pensii private. …  … l)gândire independentă sau independență de spirit – capacitatea membrilor structurii de conducere de a exprima opinii proprii, de a emite judecăți obiective și de a adopta decizii în mod independent în timpul dezbaterilor; … m)integrare – orice demers sau program efectuat în vederea pregătirii și instalării efective în funcție a persoanei care urmează să ocupe o anumită poziție în cadrul structurii de conducere; … n)formare – orice demers sau program efectuat pentru a îmbunătăți cunoștințele, competențele și experiența membrilor structurii de conducere, în mod continuu sau pentru un anume scop sau circumstanță; … o)legislație specifică – legislația primară națională, regulamentele europene aplicabile direct, precum și legislația secundară emisă de A.S.F., aferente categoriei/tipului entității reglementate; … p)persoană care deține funcții-cheie – persoană ale cărei atribuții au o influență semnificativă asupra realizării obiectivelor strategice ale entității reglementate, care nu fac parte din structura de conducere, îndeplinind în cadrul entității reglementate, conform legislației specifice sectorului de supraveghere financiară, după caz, atribuțiile de:(i)evaluare și administrare a riscurilor (managementul riscurilor); … (ii)conformitate și/sau control intern, conform legislației specifice; … (iii)audit intern; … (iv)director de investiții, în cadrul administratorilor de fonduri de pensii private; … (v)actuar. …  … q)persoană evaluată – persoana propusă de către o entitate reglementată pentru a ocupa o poziție de membru în cadrul structurii de conducere sau pentru a deține o funcție-cheie;(la 18-01-2022,
Litera q) din Alineatul (2) , Articolul 2 , Sectiunea 1 , Capitolul I a fost modificată de Punctul 3, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … r)principiul independenței – se referă la situația în care un membru al consiliului nu are nicio relație personală sau profesională ori legătură prezentă sau încheiată cu entitatea reglementată sau cu conducerea acesteia, în ultimii 3 sau, după caz, 5 ani, conform art. 138^2 din Legea societăților nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, care ar putea influența judecata obiectivă și echilibrată, respectiv competența de a decide în mod independent; … s)principiul proporționalității – urmărește corelarea complexității și detalierii politicilor, proceselor și procedurilor referitoare la adecvarea persoanelor evaluate cu natura, amploarea și complexitatea riscurilor inerente activității desfășurate de către entitatea reglementată; … t)relație personală – relația de rudenie sau de afinitate până la gradul al IV-lea inclusiv; … u)relație profesională – relație de afaceri sau de muncă desfășurată în prezent sau încetată cu mai puțin de 3 ani în urmă; … v)sector de supraveghere financiară – unul dintre cele trei sectoare de activitate supravegheate de A.S.F., respectiv sectorul instrumente și investiții financiare, sectorul asigurări-reasigurări, sectorul sistemului de pensii private; … x)structură de conducere – membrii consiliului și membrii conducerii executive/conducerii superioare.(la 18-01-2022,
Litera x) din Alineatul (2) , Articolul 2 , Sectiunea 1 , Capitolul I a fost modificată de Punctul 3, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 …  + 
Secţiunea a 2-aDispoziții generale privind aplicarea regulamentului + 
Articolul 3Aprobarea sau notificarea persoanelor evaluate(1)Entitățile reglementate supun aprobării A.S.F., anterior începerii exercitării atribuțiilor:a)membrii structurilor de conducere din cadrul entităților reglementate; … b)persoanele desemnate în funcțiile-cheie menționate la art. 2 alin. (2) lit. p) pct. (i), (ii) și (iv), cu excepția persoanelor care dețin funcțiile critice și funcțiile-cheie menționate la art. 1 alin. (2) pct. 18 și la art. 26 alin. (1) lit. f) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare, astfel:(i)în cazul în care atribuțiile specifice unei funcții-cheie sunt împărțite între mai multe persoane desemnate de entitatea reglementată, se solicită aprobarea individuală a fiecărei persoane; … (ii)în cazul în care exercitarea atribuțiilor specifice funcției-cheie se realizează în cadrul unei structuri organizatorice distincte, entitățile reglementate solicită doar aprobarea persoanei care asigură conducerea acesteia. …  … (2)Entitățile reglementate notifică A.S.F., cu cel puțin 15 zile lucrătoare înainte de începerea exercitării atribuțiilor, persoanele care dețin următoarele funcții:a)persoanele care exercită funcțiile-cheie menționate la art. 2 alin. (2) lit. p) pct. (iii) și (v); … b)abrogată; … (la 18-01-2022,
Litera b) din Alineatul (2) , Articolul 3 , Sectiunea a 2-a , Capitolul I a fost abrogată de Punctul 4, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
c)funcțiile-cheie și alte funcții critice menționate la art. 1 alin. (2) pct. 18 și la art. 26 alin. (1) lit. f) din Legea nr. 237/2015, cu modificările și completările ulterioare.  … (3)Abrogat.(la 18-01-2022,
Alineatul (3) din Articolul 3 , Sectiunea a 2-a , Capitolul I a fost abrogat de Punctul 5, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(4)Notificarea menționată la alin. (2) este întocmită conform formularului prevăzut în anexa nr. 2 și este însoțită de rezultatul evaluării menționat la art. 28, precum și de declarația prevăzută în anexa nr. 1, completată de către persoanele propuse să exercite funcția-cheie/funcția critică, în cazul societăților de asigurare-reasigurare.(la 18-01-2022,
Alineatul (4) din Articolul 3 , Sectiunea a 2-a , Capitolul I a fost modificat de Punctul 6, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(5)În cazul în care legislația aplicabilă entității reglementate permite externalizarea unor funcții-cheie, aceasta se efectuează cu respectarea condițiilor prevăzute în legislația respectivă; notificarea prevăzută la alin. (2) cuprinde datele și informațiile referitoare la persoana fizică care va exercita efectiv atribuțiile respective și este însoțită de copia contractului încheiat între entitatea reglementată și persoana fizică/persoana juridică care preia atribuțiile.(6)Entitatea reglementată nu poate fi exonerată de răspundere și răspunderea sa nu poate fi limitată prin încredințarea atribuțiilor și obligațiilor specifice funcției-cheie unei alte entități, persoană fizică sau juridică.(7)În cazul în care entitățile reglementate stabilesc sucursale în statele membre sau terțe, persoanele mandatate să reprezinte sucursalele sunt evaluate de către entitățile reglementate în conformitate cu prevederile prezentului regulament și sunt notificate A.S.F.(la 18-01-2022,
Articolul 3 din Sectiunea a 2-a , Capitolul I a fost completat de Punctul 7, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 + 
Articolul 4Principiul proporționalității(1)În scopul aplicării eficiente a principiului proporționalității în funcție de tipul entității reglementate sunt avute în vedere, fără a se limita la acestea, următoarele criterii:a)încadrarea entității reglementate în categoria entității semnificative sau, după caz, mărimea entității în ceea ce privește totalul activelor bilanțiere, activele aparținând investitorilor, participanților și beneficiarilor la sistemul de pensii private deținute, gestionate sau administrate sau, după caz, volumul tranzacțiilor realizate de entitatea reglementată sau de entitățile din același grup sau volumul activelor societăților de asigurare-reasigurare; … b)forma de organizare juridică a entității, inclusiv dacă aceasta face parte dintr-un grup și, dacă este cazul, evaluarea proporționalității pentru grup; … c)dacă entitatea este admisă la tranzacționare în cadrul unei piețe reglementate/sistem multilateral de tranzacționare; … d)tipul de activități și servicii autorizate efectuate; … e)repartizarea din punct de vedere geografic a activităților entității și volumul operațiunilor din fiecare jurisdicție; … f)planul/modelul și strategia de afaceri de bază, natura și complexitatea activităților și structura organizatorică a entității; … g)strategia privind riscurile, apetitul la risc și profilul de risc actual al entității; … h)capacitatea entității de a utiliza modele interne pentru determinarea cerințelor de capital, în cazul în care este relevant;(la 18-01-2022,
Litera h) din Alineatul (1) , Articolul 4 , Sectiunea a 2-a , Capitolul I a fost modificată de Punctul 8, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … i)tipul clienților; … j)natura și complexitatea produselor, a contractelor sau a instrumentelor oferite de entitate. … (2)Persoanele evaluate trebuie să probeze îndeplinirea cerințelor de bună reputație, onestitate și integritate, precum și gândire independentă, indiferent de natura, amploarea și complexitatea riscurilor inerente activităților entității reglementate. + 
Capitolul IIAdecvarea persoanelor evaluate + 
Secţiunea 1Cerințe privind adecvarea persoanelor evaluate + 
Articolul 5Dispoziții generale(1)În scopul asigurării unui management prudent și corect al entităților reglementate, persoanele evaluate îndeplinesc și mențin, pe toată durata de desfășurare a activității, cerințele cuprinse în prezentul regulament referitoare la:a)cunoștințe, competențe și experiență profesională; … b)reputație, onestitate și integritate; … c)guvernanță. … (2)Verificarea îndeplinirii cerințelor de adecvare individuală a persoanelor evaluate se realizează de către entitățile reglementate și, respectiv, de către A.S.F. în următoarele situații:a)în cazul depunerii documentației pentru autorizarea inițială a entității reglementate; … b)în cazul modificărilor efectuate la nivelul structurii de conducere, incluzând:(i)desemnarea unor noi membri în structura de conducere, inclusiv ca urmare a proiectelor de achiziție a unor participații calificate în cadrul entităților reglementate, caz în care evaluarea adecvării se efectuează doar pentru persoanele nou-numite în structura de conducere; … (ii)numirea persoanei/persoanelor într-o calitate diferită decât cea evaluată anterior sau dacă cerințele funcției s-au modificat;.(la 18-01-2022,
Punctul (ii) din Litera b) , Alineatul (2) , Articolul 5 , Sectiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … (iii)numirea pentru un nou mandat a unei persoane care a fost anterior aprobată de către A.S.F. în consiliu, respectiv în conducerea executivă/conducerea superioară la aceeași entitate reglementată.(la 18-01-2022,
Litera b) din Alineatul (2) , Articolul 5 , Sectiunea 1 , Capitolul II a fost completată de Punctul 10, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 …  … c)în cazul în care profilul de risc și planul de afaceri se modifică semnificativ; … d)în cazul desemnării unor persoane noi pentru exercitarea funcțiilor-cheie; … e)în cadrul procesului de monitorizare și supraveghere a entităților reglementate. … (3)Evaluarea în vederea aprobării unei persoane care a fost anterior evaluată și aprobată de către A.S.F., în aceeași poziție sau funcție la aceeași entitate reglementată, se face cu respectarea prevederilor art. 30 alin. (6).(la 18-01-2022,
Alineatul (3) din Articolul 5 , Sectiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 11, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 + 
Articolul 6Obligațiile entităților reglementate în procesul de evaluare a adecvării(1)Entitățile reglementate verifică îndeplinirea cerințelor prevăzute de prezentul regulament și evaluează în prealabil adecvarea persoanelor pentru care solicită aprobarea sau pe care le notifică A.S.F.(2)Fără a aduce atingere competențelor A.S.F., entitățile reglementate sunt responsabile pentru evaluarea inițială și pentru monitorizarea continuă a adecvării individuale a persoanelor evaluate și, după caz, a adecvării colective a membrilor structurii de conducere.(la 18-01-2022,
Alineatul (2) din Articolul 6 , Sectiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 12, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(3)Entitățile reglementate instituie politici și proceduri corespunzătoare pentru evaluarea adecvării inițiale și continue a persoanelor evaluate, în conformitate cu prevederile prezentului regulament și legislației specifice în vigoare.(4)Entitățile reglementate se asigură că persoanele evaluate nu reprezintă un risc potențial, care poate determina vulnerabilitatea entității, și în acest scop analizează în special dacă persoanele respective:a)au o bună reputație; … b)posedă suficiente cunoștințe, competențe și experiență pentru îndeplinirea atribuțiilor specifice funcției; … c)sunt capabile să acționeze cu onestitate, integritate și să aibă o gândire independentă pentru a evalua și contesta în mod argumentat deciziile conducerii executive/conducerii superioare și orice alte decizii atunci când este necesar și pentru a supraveghea și monitoriza efectiv procesul de adoptare a deciziilor; … d)pot aloca suficient timp, în cazul în care dețin mai multe funcții, pentru îndeplinirea atribuțiilor aferente funcțiilor în cadrul entităților reglementate și, după caz, conform legislației specifice aplicabile, cu respectarea limitării numărului de funcții de conducere ce pot fi deținute simultan. … (5)Evaluarea cunoștințelor, competențelor și experienței și, respectiv, alocarea de timp suficient pentru îndeplinirea atribuțiilor specifice funcției vizate trebuie să țină seama de atribuțiile și responsabilitățile persoanei respective; cerințele privind nivelul și natura cunoștințelor, competențelor și experienței pot fi diferite pentru membrii structurii de conducere care exercită și atribuții în cadrul conducerii executive/conducerii superioare.(6)Entitățile reglementate monitorizează în mod continuu adecvarea persoanelor evaluate pentru a identifica, în contextul oricăror date noi relevante, situațiile în care trebuie efectuată o reevaluare a adecvării acestora. Se impune efectuarea unei reevaluări, luând în considerare aspectele menționate la art. 27 alin. (2), în special în următoarele cazuri:(la 18-01-2022,
Partea introductivă a alineatului (6) din Articolul 6 , Sectiunea 1 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 13, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
a)atunci când există elemente cu privire la schimbarea motivelor pentru care membrul structurii de conducere sau persoana care ocupa o funcție-cheie a fost considerat adecvat; … b)în cazul unui impact real negativ asupra reputației persoanei evaluate sau a entității reglementate, inclusiv atunci când membrii structurii de conducere nu respectă politica entității reglementate privind conflictul de interese; … c)atunci când există motive rezonabile documentate pentru a suspecta că spălarea banilor/finanțarea terorismului (SB/FT) a fost sau este săvârșită ori există tentativa de a fi săvârșită;(la 18-01-2022,
Litera c) a alin. (6) din Articolul 6 , Sectiunea 1 , Capitolul II a fost modificată de Punctul 13, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … c^1)în situația în care există un risc sporit de SB/FT în legătură cu entitatea reglementată, în special în cazul în care informațiile disponibile A.S.F. indică faptul că entitatea reglementată respectivă:(i)nu a implementat un sistem de control intern sau mecanisme de supraveghere adecvate pentru a monitoriza și atenua riscurile de SB/FT; … (ii)încalcă obligațiile de prevenire și combatere a SB/FT în România, în statul membru gazdă sau într-o țară terță; … (iii)și-a schimbat semnificativ planul/modelul de afaceri într-o manieră care indică faptul că expunerea acesteia la riscul de SB/FT a crescut semnificativ; … (la 18-01-2022,
Alineatul (6) al articolului 6 din Sectiunea 1 , Capitolul II a fost completat de Punctul 14, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … d)în toate situațiile care pot afecta semnificativ caracterul adecvat al persoanei evaluate. … (7)Entitățile reglementate reevaluează alocarea de timp suficient pentru îndeplinirea atribuțiilor în situația în care un membru al structurii de conducere își asumă o funcție nouă/suplimentară de conducere ori începe să desfășoare alte activități relevante, inclusiv cele de natură politică.(8)Entitățile reglementate evaluează adecvarea membrilor structurii de conducere cu respectarea prevederilor menționate la secțiunea a 6-a – Guvernanța, ținând seama, după caz, de diversitatea membrilor structurii de conducere, conform art. 9, și pun în aplicare politica de adecvare și procesele prevăzute la art. 19-22 și cap. III secțiunea 1 – Evaluarea adecvării de către entitatea reglementată.(9)Prevederile art. 5 alin. (1) și (2) sunt aplicabile și în scopul adecvării colective a membrilor structurii de conducere, entitățile reglementate asigurându-se că structura de conducere deține în mod colectiv și în mod permanent cunoștințele, competențele și experiența adecvate pentru a putea înțelege activitatea entității, inclusiv principalele riscuri.(la 18-01-2022,
Alineatul (9) din Articolul 6 , Sectiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 15, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(10)Entitățile reglementate reevaluează adecvarea colectivă a membrilor structurii de conducere cel puțin în următoarele situații:a)atunci când există o modificare semnificativă a planului de afaceri/modelului de afaceri al entității, a apetitului pentru risc sau a strategiei sau structurii la nivel individual și de grup; … b)ca parte a revizuirii măsurilor/procedurilor interne de guvernanță de către structura de conducere, cu impact asupra criteriilor de adecvare colectivă a membrilor structurii de conducere; … b^1)în cazul identificării situațiilor menționate la alin. (6) lit. c) și c^1);(la 18-01-2022,
Alineatul (10) din Articolul 6 , Sectiunea 1 , Capitolul II a fost completat de Punctul 16, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … c)în toate circumstanțele care pot afecta în mod semnificativ adecvarea colectivă a structurii de conducere. … (11)În cazul în care sunt efectuate reevaluări ale adecvării colective entitățile reglementate analizează modificările relevante ale activităților, ale strategiei și profilului de risc, distribuirea responsabilităților în cadrul structurii de conducere și consecințele modificărilor respective în raport cu ansamblul cunoștințelor, competențelor și experienței structurii de conducere.(12)Entitățile reglementate evaluează adecvarea colectivă a membrilor structurii de conducere luând în considerare cerințele menționate la art. 23.(13)Entitățile reglementate au obligația să monitorizeze permanent și să comunice A.S.F., în termen de maximum 5 zile lucrătoare de la momentul constatării, situațiile apărute ulterior aprobării/notificării referitoare la:a)nerespectarea de către persoanele evaluate a cerințelor prevăzute în prezentul regulament; … b)vacantarea unei poziții în cadrul structurii de conducere sau a unei funcții-cheie. … (la 18-01-2022,
Alineatul (13) din Articolul 6 , Sectiunea 1 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 17, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 + 
Secţiunea a 2-aObiective privind integrarea și formarea membrilor + 
Articolul 7Integrarea și formarea membrilor(1)Entitățile reglementate asigură alocarea de resurse suficiente pentru integrarea și formarea, individuală și colectivă, în scopul obținerii, menținerii și aprofundării cunoștințelor și competențelor necesare îndeplinirii atribuțiilor membrilor structurii de conducere.(2)Entitățile reglementate asigură:a)integrarea și formarea continuă a membrilor structurii de conducere pentru a facilita înțelegerea clară din partea acestora a legislației specifice relevante, a regulilor și procedurilor interne administrative, a structurii organizatorice, a modelului de afaceri, a profilului de risc și a cerințelor de guvernanță;(la 18-01-2022,
Litera a) din Alineatul (2) , Articolul 7 , Sectiunea a 2-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 18, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … b)programe de formare personalizate, inclusiv cu privire la actualizarea sau îmbunătățirea cunoștințelor referitoare la cadrul de reglementare aplicabil, dacă este cazul. … (3)Entitățile reglementate pun la dispoziția membrilor structurii de conducere nou-numiți informațiile-cheie referitoare la aspectele menționate la alin. (2) lit. a) în termen de 30 de zile de la data numirii în funcție, iar integrarea acestora se finalizează în termen de maximum 180 de zile de la data numirii, fără a aduce atingere drepturilor și obligațiilor aferente exercitării funcției.(4)În cazul în care unui membru al structurii de conducere i se alocă anumite atribuții și responsabilități, integrarea și formarea acestuia urmăresc completarea cunoștințelor sau îmbunătățirea competențelor necesare exercitării/îndeplinirii acestora într-un interval de timp adecvat, dacă este posibil, înainte de exercitarea efectivă a atribuțiilor sau în cel mai scurt timp după începerea exercitării acestora. Entitățile reglementate stabilesc intervalul de timp necesar, care însă nu poate depăși un an de la data numirii sau, după caz de la data alocării anumitor atribuții/responsabilități, și notifică în consecință A.S.F. + 
Articolul 8Politici, proceduri și planuri de integrare și formare(1)Structura de conducere a entităților reglementate adoptă și implementează politici și proceduri de integrare și formare a membrilor structurii de conducere atât în mod individual, cât și în mod colectiv.(2)Entitățile reglementate implementează politici, proceduri și planuri de integrare și formare care cuprind:a)obiectivele de integrare și formare pentru structura de conducere separat pentru consiliu și pentru conducerea executivă/conducerea superioară și, după caz, obiectivele specifice anumitor poziții în funcție de responsabilitățile acestora, precum și de implicarea în comitete; … b)domeniile în care este necesară formarea membrilor structurii de conducere, atât în mod individual, cât și în mod colectiv; … c)responsabilitățile pentru elaborarea unui program detaliat de formare și funcția căreia i se alocă responsabilitățile respective; … d)resursele financiare și umane disponibile pentru a se asigura faptul că instruirea și formarea pot fi furnizate în conformitate cu politica stabilită; … e)prevederi prin care i se permite fiecărui membru din structura de conducere să solicite un plan de integrare și formare; … f)procesul de evaluare a eficacității programului de formare furnizat. … (3)Politicile, procedurile și planurile de integrare și formare trebuie actualizate ținând cont de revizuirea sistemului de guvernanță, modificarea strategiei, oferirea unor produse și servicii noi, modificările legislative, evoluția pieței, precum și de alte modificări relevante. + 
Secţiunea a 3-aObiective privind diversitatea competențelor în cadrul structurii de conducere + 
Articolul 9Diversitatea în cadrul structurii de conducereEntitățile reglementate implementează o politică de promovare a diversității în cadrul structurii de conducere, care se referă la cel puțin următoarele aspecte ale diversității:a)educația și experiența practică și profesională; … b)sexul, vârsta și proveniența geografică, în special pentru entitățile care activează pe plan internațional; … c)criterii cantitative și măsuri, pentru a asigura o reprezentare echilibrată în ceea ce privește genul în structura de conducere;(la 18-01-2022,
Litera c) din Articolul 9 , Sectiunea a 3-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 19, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … d)reprezentarea angajaților în cadrul entității semnificative, dacă este cazul; … e)egalitatea de șanse și tratament echitabil pentru promovarea personalului la funcțiile de conducere, indiferent de gen. … f)asigurarea nediscriminării bazată pe criterii de gen, rasă, culoare, origine etnică sau socială, caracteristici genetice, religie sau credință, apartenență la o minoritate națională, situație materială, naștere, dizabilitate, vârstă sau orientare sexuală.(la 18-01-2022,
Articolul 9 din Sectiunea a 3-a , Capitolul II a fost completat de Punctul 20, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 …  + 
Secţiunea a 4-aCunoștințe, competențe și experiență profesională + 
Articolul 10Cerințe generale(1)Pentru asigurarea unui management prudent, corect și eficient al entităților reglementate, persoanele evaluate:a)sunt absolvente, cu examen de licență sau cu diplomă, ale unei instituții de învățământ superior;(la 18-01-2022,
Litera a) din Alineatul (1) , Articolul 10 , Sectiunea a 4-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 21, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … b)au cunoștințe teoretice, competențe și experiență practică și profesională relevantă, adecvată naturii, amplorii și complexității activității entităților reglementate și responsabilităților alocate. … (2)Pentru evaluarea experienței practice și profesionale se ține seama de experiența dobândită în funcțiile anterioare. (3)Membrii structurii de conducere îndeplinesc condițiile generale prevăzute de Legea nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, și dovedesc că:a)înțeleg activitatea curentă a entității reglementate și riscurile aferente acesteia, la un nivel corespunzător responsabilităților alocate; … b)au un nivel de cunoaștere a activității adecvat, inclusiv al acelor domenii pentru care nu este direct responsabil, în mod individual, dar răspund pentru acestea împreună cu ceilalți membri ai structurii de conducere; … c)înțeleg clar cerințele și principiile de guvernanță, precum și planul/modelul de afaceri al entității reglementate, rolul și responsabilitățile alocate și, după caz, structura grupului și eventualele conflicte de interese; … d)au capacitatea de a contribui la implementarea unei culturi și a unor valori și comportamente adecvate în cadrul structurii de conducere și al entităților reglementate. … (3^1)Membrul conducerii executive/conducerii superioare direct responsabil pentru punerea în aplicare a Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 129/2019, a reglementărilor emise în aplicarea acesteia și a dispozițiilor administrative incidente SB/FT: a)trebuie să aibă un nivel de cunoaștere, abilități și experiență adecvată referitoare la identificarea, evaluarea și înțelegerea riscurilor de SB/FT la care este expusă entitatea reglementată, cu luarea în considerare a modelului de afaceri și a politicilor și procedurilor de prevenire și combatere a SB/FT;  … b)dovedește că înțelege măsura în care modelul de afaceri al entității reglementate este expus riscurilor asociate SB/FT. … (la 18-01-2022,
Articolul 10 din Sectiunea a 4-a , Capitolul II a fost completat de Punctul 22, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(4)Membrii consiliului participă constructiv la procesul decizional și asigură o supraveghere eficace a conducerii executive/conducerii superioare.  + 
Articolul 11Criterii privind evaluarea adecvării cunoștințelor, competențelor și experienței(1)Pentru evaluarea adecvării cunoștințelor, competențelor și experienței profesionale corespunzătoare funcției care urmează a fi exercitată de către persoana evaluată, următoarele aspecte sunt luate în considerare:a)rolul și atribuțiile funcției vizate și capacitatea necesară pentru exercitarea acesteia; … b)cunoștințele și competențele obținute pe baza studiilor, practicii și formării profesionale; … c)experiența practică și profesională acumulată în funcțiile ocupate anterior; … d)cunoștințele și competențele dobândite și demonstrate prin conduita profesională ca membru într-o structură de conducere sau în exercitarea altor funcții, dup caz. … (2)Evaluarea cunoștințelor, competențelor și experienței unui membru al structurii de conducere ține seama, cu aplicarea principiului proporționalității, de cunoștințele teoretice și experiența practică și profesională referitoare la:a)piețele financiare; … b)cadrul de reglementare aferent domeniului de activitate al entității reglementate; … c)planificarea strategică și înțelegerea strategiei de afaceri a unei entități sau a planului de afaceri/modelului de afaceri și implementarea acestuia; … d)managementul riscurilor (identificarea, evaluarea, monitorizarea, controlul și minimizarea principalelor tipuri de riscuri ale entității reglementate); … e)aplicarea principiilor contabile și în audit financiar;(la 18-01-2022,
Litera e) a alineatului (2) din Articolul 11 , Sectiunea a 4-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 23, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … f)evaluarea eficacității politicilor și procedurilor unei entități, asigurarea unei guvernări eficiente, a sistemelor de supraveghere și control;  … g)interpretarea situațiilor financiare ale entităților, identificarea problemelor principale rezultate din analiza acestor situații, stabilirea mecanismelor de control intern și adoptarea măsurilor adecvate.  … (3)Entitatea reglementată asigură îndeplinirea cerinței prevăzute la alin. (2) lit. e) de către cel puțin unul dintre membrii neexecutivi ai consiliului de administrație care face parte din comitetul de audit.(4)În scopul evaluării adecvării competențelor membrilor structurii de conducere se iau în considerare rolul și atribuțiile alocate fiecărui membru, dacă este cazul, precum și abilitățile/aptitudinile corespunzătoare necesare, conform anexei nr. 3. (5)În aplicarea alin. (1)-(4) și, după caz, a art. 23, membrii consiliului trebuie să aibă experiență relevantă de minimum 3 ani pentru exercitarea atribuțiilor, dacă legea nu prevede altfel.(6)Persoanele desemnate să asigure conducerea executivă/conducerea superioară dețin individual experiență în funcții de conducere de minimum 3 ani, precum și experiență practică și profesională în domeniul financiar-bancar sau domenii de specialitate relevante, în concordanță cu natura activității desfășurate de entități, de minimum 5 ani, dacă legea nu prevede altfel. (7)Prin excepție de la prevederile alin. (6), în funcție de natura și complexitatea entității vizate, experiența în funcții de conducere a persoanelor desemnate poate fi mai mică de 3 ani, dar nu poate fi mai mică de 1 an.(8)Atunci când se evaluează experiența prevăzută la alin. (6) dobândită din pozițiile deținute anterior, se acordă atenție deosebită următoarelor aspecte:(la 18-01-2022,
Partea introductivă a alineatului (8) din Articolul 11 , Sectiunea a 4-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 24, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
a)natura funcției deținute și nivelul său ierarhic;(la 18-01-2022,
Litera a) a alineatului (8) din Articolul 11 , Sectiunea a 4-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 24, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … b)durata deținerii funcției; … c)natura și complexitatea activității incluzând informații referitoare la structura organizatorică a entității în cadrul căreia a activat anterior; … d)sfera competențelor, competențele decizionale și responsabilitățile persoanei; … e)cunoștințele tehnice dobândite în funcțiile anterioare; … f)numărul de persoane aflate în subordinea sa în cazul funcțiilor de conducere.(la 18-01-2022,
Litera f) a alinetului (8) din Articolul 11 , Sectiunea a 4-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 24, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … (9)În situația în care niciunul dintre membrii consiliului, respectiv dintre membrii conducerii executive/conducerii superioare propuși pentru aprobare nu este cetățean român, se prezintă documente din care să reiasă că cel puțin unul dintre aceștia cunoaște limba română sau, în lipsa acestora, probarea cunoștințelor de limba română se realizează în cadrul interviului prevăzut la art. 31.(10)Persoanele care dețin funcții-cheie în cadrul entității reglementate trebuie să dețină experiență în vederea exercitării atribuțiilor pe care urmează a le exercita, de cel puțin 3 ani, și, după caz, dacă legea nu prevede altfel, să fi participat la stagiile de pregătire profesională sau să fi promovat testul privind cunoașterea legislației în vigoare specifice domeniului de activitate al sectorului de supraveghere financiară, organizate de către furnizorii de programe de formare profesională care își desfășoară activitatea în cadrul celor trei piețe financiare aflate sub supravegherea A.S.F. + 
Articolul 11^1Experiența în cadrul autorităților competenteFără a aduce atingere prevederilor art. 24-26, pentru evaluarea adecvării cunoștințelor, competențelor și experienței profesionale a membrilor structurii de conducere, se consideră relevantă experiența dobândită în cadrul autorităților competente de reglementare/supraveghere din domeniul financiar bancar în cazul în care persoanele evaluate îndeplinesc cel puțin una dintre următoarele condiții:a)au fost membri în consiliile de conducere ale autorităților competente respective; … b)dețin experiență de minimum 3 ani în funcții de conducere sau experiență de minimum 10 ani în funcții de execuție ale unor structuri organizatorice relevante cu atribuții de reglementare/ autorizare/supraveghere/control, inclusiv cu atribuții specifice activității de natură juridică din cadrul autorităților competente respective. … (la 18-01-2022,
Sectiunea a 4-a din Capitolul II a fost completată de Punctul 25, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 + 
Secţiunea a 5-aReputația, onestitatea și integritatea + 
Articolul 12Cerințe generaleSe consideră că persoana evaluată respectă cerințele privind buna reputație, onestitate și integritate, dacă nu există motive obiective și demonstrabile care să indice contrariul, luând în considerare, în special, informațiile disponibile cu privire la factorii sau situațiile menționate la art. 13; pentru evaluare se iau în considerare inclusiv aspecte și situații minore care, raportat la frecvența acestora, pot avea impact semnificativ asupra reputației persoanei evaluate.(la 18-01-2022,
Articolul 12 din Sectiunea a 5-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 26, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 + 
Articolul 13Criterii pentru evaluarea reputației, onestității și integrității(1)Fără a aduce atingere oricăror drepturi fundamentale, reputația, onestitatea și integritatea persoanei evaluate, menționate la art. 12, sunt puse la îndoială în situația în care există orice evidențe relevante cu privire la existența uneia dintre următoarele situații, fără a se limita la acestea: a)condamnarea sau urmărirea penală in personam în cazuri referitoare la:(i)infracțiuni prevăzute de legislația financiar-bancară, infracțiuni prevăzute de legislația referitoare la prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, manipularea pieței, utilizarea abuzivă a informațiilor confidențiale sau infracțiuni în legătură cu fapte de corupție;  … (ii)infracțiuni contra patrimoniului sau alte infracțiuni specifice domeniului economic/financiar; … (iii)infracțiuni prevăzute de legislația fiscală săvârșite în mod direct sau indirect, inclusiv prin schemele ilegale sau interzise de arbitraj al dividendelor;  … (iv)alte infracțiuni prevăzute de legislația privind societățile, falimentul, insolvența, precum și de cea privind protecția consumatorului; … (la 18-01-2022,
Litera a) din Alineatul (1) , Articolul 13 , Sectiunea a 5-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 27, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … b)măsuri și sancțiuni anterioare sau în curs de desfășurare, luate de orice autoritate de reglementare sau organism profesional pentru nerespectarea oricăror dispoziții relevante care reglementează activitățile din domeniul financiar-bancar sau oricare dintre situațiile de la lit. a);(la 18-01-2022,
Litera b) din Alineatul (1) , Articolul 13 , Sectiunea a 5-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 27, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … c)aspecte referitoare la performanța profesională, precum și la soliditatea financiară a membrului structurii de conducere, luând în considerare următoarele: (i)existența de înscrieri în certificatul de cazier fiscal; … (ii)rezultatele financiare ale entităților deținute sau conduse de membru sau în care membrul evaluat a deținut sau deține o participație sau o influență semnificativă; se acordă atenție deosebită procedurilor de redresare financiară, de faliment, de lichidare și dacă și cum a contribuit membrul respectiv la situația care a condus la aceste proceduri; … (iii)declararea falimentului personal. …  … d)persoana evaluată s-a aflat în una dintre următoarele situații:(i)nu a dovedit transparență, deschidere și cooperare în relația cu autoritățile de reglementare; … (ii)a fost membru în structura de conducere a unei entități care a fost supusă unei decizii de respingere a unei aprobări, din motive care țin de persoana evaluată, sau unei decizii de sancționare de către o autoritate de reglementare ori a cărei înregistrare sau autorizație a fost retrasă de o autoritate de reglementare; … (iii)i s-a refuzat, retras sau interzis dreptul de a desfășura activități care necesită înregistrarea sau autorizarea de către o autoritate de reglementare; … (iv)a fost membru în structura de conducere a unei entități care a intrat în insolvență sau în lichidare involuntară, în perioada în care aceasta a avut relații contractuale cu entitatea respectivă sau în decursul unui an de la data încetării acestor relații cu entitatea respectivă, cu condiția atragerii răspunderii acesteia pentru intrarea în insolvență a entității, în conformitate cu prevederile aplicabile din legislația incidentă în materia insolvenței sau lichidării involuntare;(la 18-01-2022,
Punctul (iv) din Litera d) , Alineatul (1) , Articolul 13 , Sectiunea a 5-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 28, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … (v)a fost amendată, suspendată sau sancționată pentru fraudă, delapidare ori în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de date;  … (vi)a fost revocată sau concediată din motive imputabile, conform legislației aplicabile, din funcția de director sau dintr-o altă funcție de conducere sau dintr-o altă poziție relevantă; … (vii)există orice alte dovezi sau reclamații sau sesizări grave bazate pe informații relevante, credibile și fiabile care sugerează că persoana acționează întrun mod care nu este în concordanță cu regulile de conduită.(la 18-01-2022,
Punctul (vii) din Litera d) , Alineatul (1) , Articolul 13 , Sectiunea a 5-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 28, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 …  … (2)În aplicarea alin. (1), pentru evaluarea bunei reputații, onestității și integrității se iau în considerare: a)acțiunile penale relevante, ținând seama de tipul de condamnare și de fapta care i se impută, rolul persoanei evaluate, pedeapsa aplicată, circumstanțele atenuante sau agravante, stadiul în care se află procesul penal, perioada de timp scursă de la comiterea infracțiunii, comportamentul persoanei evaluate de la momentul comiterii infracțiunii sau de la aplicarea sancțiunii penale, relevanța infracțiunii sau a sancțiunii penale, rolul persoanei evaluate în săvârșirea infracțiunii și intervenția unor cazuri de reabilitare;  … b)circumstanțele săvârșirii faptelor contravenționale, sancțiunea sau măsura administrativă aplicată, gravitatea faptei pentru care au fost dispuse, de intervalul de timp care a trecut de la data aplicării acestora, precum și de atitudinea persoanei ulterior aplicării sancțiunilor sau măsurilor; … c)analizele sau evaluările proprii și cele efectuate de entitatea reglementată referitoare la una dintre situațiile prevăzute la lit. a) și b); … d)alte aspecte și circumstanțe cu relevanță pentru desfășurarea activității pentru care se solicită autorizarea.  … (3)Sunt luate în considerare:a)cercetările în curs atunci când rezultă din proceduri judiciare, administrative sau din alte investigații similare efectuate de autorități sau entități competente, fără a aduce atingere drepturilor individuale fundamentale;  … b)orice alte rapoarte nefavorabile care conțin informații relevante, credibile și fiabile, cum ar fi cele furnizate de un avertizor de integritate. … (la 18-01-2022,
Alineatul (3) din Articolul 13 , Sectiunea a 5-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 29, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(3^1)Persoana evaluată prezintă informațiile prevăzute la alin. (3) lit. a) în cadrul declarației pe propria răspundere prevăzute în anexa nr. 1.(la 18-01-2022,
Articolul 13 din Sectiunea a 5-a , Capitolul II a fost completat de Punctul 30, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(4)În baza informațiilor referitoare la cercetările în curs, entitatea reglementată analizează și fundamentează, în cazul în care decide transmiterea solicitării de aprobare către A.S.F., menținerea încrederii în persoana evaluată din perspectiva riscului reputațional asupra entității reglementate. (5)Dacă cererea entității reglementate referitoare la persoana evaluată aflată în situația menționată la alin. (4) este aprobată, la momentul finalizării cercetării, în funcție de rezultatul acesteia, entitatea reglementată reevaluează persoana respectivă și notifică în consecință A.S.F. (6)Evaluarea de către A.S.F. a reputației, onestității și integrității unei persoane se face în baza informațiilor furnizate de entitatea reglementată, pentru caracterul exact, complet și conform cu realitatea al acestor informații fiind direct răspunzătoare entitatea sau persoana evaluată, după caz. + 
Secţiunea a 6-aGuvernanța + 
Articolul 14Dispoziții generale(1)Evaluarea îndeplinirii cerinței de guvernanță prevăzute la art. 5 alin. (1) lit. c) se referă la: a)existența unui posibil conflict de interese, astfel cum este definit la art. 2 alin. (2) lit. e);  … b)restricții și incompatibilități între poziția evaluată și pozițiile deținute în cadrul acelorași entități reglementate sau în cadrul altor entități, conform legislației specifice; … c)capacitatea de îndeplinire efectivă a activității și de alocare a timpului corespunzător exercitării acesteia; … d)capacitatea persoanei evaluate de a-și îndeplini atribuțiile care îi revin, în mod independent, precum și aspectele relevante care pot rezulta din analiza informațiilor obținute, referitoare la:(i)activitățile desfășurate în funcțiile anterioare și actuale, exercitate în cadrul acelorași entități reglementate sau în cadrul altor entități; … (ii)relațiile personale, profesionale sau alte relații economice cu membrii structurii de conducere din cadrul acelorași entități reglementate, din societatea-mamă sau din cadrul altor entități ale grupului de care aparțin entitățile reglementate;  … (iii)relațiile personale, profesionale sau alte relații economice cu acționarii care dețin controlul asupra entităților reglementate, a societății-mamă sau a altor entități din cadrul grupului. …  … e)respectarea altor cerințe specifice de adecvare a membrilor structurii de conducere, prevăzute în normele interne/documentele statutare pentru definirea politicii de adecvare. … (2)În scopul evaluării independenței membrilor structurii de conducere se iau în considerare cel puțin:a)gândirea independentă – conduită care este aplicabilă tuturor membrilor structurii de conducere;  … b)principiul independenței – impus unora dintre membrii consiliului.  … (3)Entitățile reglementate evaluează pentru fiecare membru al structurii de conducere dacă:a)este în măsură să acorde suficient timp pentru a-și exercita atribuțiile și responsabilitățile;  … b)înțelege domeniul de activitate al entității reglementate, principalele sale riscuri și implicațiile strategiei de afaceri și a strategiei de risc; … c)respectă limitarea numărului maxim de funcții de conducere în conformitate cu prevederile din legislația specifică aplicabilă entității reglementate respective, în cazul în care persoana deține un mandat într-o entitate semnificativă; … d)are capacitatea de a-și îndeplini atribuțiile și în perioade de activitate deosebit de intensă, cum ar fi restructurarea, relocarea, procesele de achiziție, fuzionare sau preluare ori în situații de criză sau ca urmare a unor dificultăți majore cu una sau mai multe dintre operațiunile sale, ținând seama de faptul că în astfel de perioade poate fi necesar un nivel mai ridicat al timpului dedicat decât în perioadele normale.  …  + 
Articolul 15Alocarea de timp suficient(1)Pentru a evalua timpul dedicat, conform art. 14 alin. (3) lit. a), entitățile reglementate analizează cel puțin următoarele: a)numărul de funcții de conducere în societăți financiare și nefinanciare deținute simultan, cu luarea în considerare a restricțiilor prevăzute în legislația specifică aplicabilă, după caz; se iau în considerare posibile activități simultane dacă funcțiile sunt deținute în cadrul aceluiași grup, inclusiv situațiile în care persoana evaluată acționează în numele unei persoane juridice sau în calitate de supleant al unui membru al structurii de conducere; … b)natura, scopul, amploarea și complexitatea activităților entităților în cadrul cărora deține o funcție executivă cu evidențierea situației în care entitatea respectivă nu are sediul într-un stat membru; … c)zona geografică a reședinței membrului și timpul de călătorie necesar pentru exercitarea funcției; … d)numărul de reuniuni programate pentru structura de conducere; … e)gradul de implicare în funcțiile de conducere deținute de membru în același timp în cadrul entităților care nu urmăresc preponderent obiective comerciale; … f)posibilitatea alocării de resurse de timp pentru eventualele reuniuni necesare, în special cu autoritățile competente sau cu alte părți interesate, interne sau externe, cu excepția reuniunilor oficiale ale structurii de conducere; … g)natura funcției și responsabilitățile membrului, inclusiv atribuțiile specifice oricărei funcții executive sau neexecutive, președinte sau membru al unui comitet, și necesitatea ca acesta să participe la reuniuni în societățile enumerate la lit. a) și h) și la entitatea reglementată; … h)alte activități profesionale, politice și orice alte funcții și activități relevante, atât în interiorul, cât și în afara sectorului financiar, precum și atât în interiorul, cât și în afara Uniunii Europene; … i)integrarea și formarea necesară; … j)orice alte atribuții relevante ale membrilor structurii de conducere pe care entitățile reglementate le iau în considerare atunci când efectuează evaluarea timpului suficient dedicat. … (2)Entitățile reglementate dețin reguli scrise cu privire la funcțiile, atribuțiile, responsabilitățile și cerințele necesare aferente diferitelor poziții din cadrul structurii de conducere, incluzând timpul dedicat preconizat necesar pentru fiecare poziție, luând în considerare, de asemenea, necesitatea de a aloca suficient timp pentru integrare și formare.(3)Entitatea reglementată informează membrul structurii de conducere cu privire la timpul necesar a fi dedicat și solicită acestuia să confirme în scris că poate dedica acest timp pentru exercitarea funcției vizate, inclusiv posibilitatea de a aloca un timp suplimentar atunci când aceasta se află într-o perioadă de activitate deosebit de intensă.(4)După începerea activității membrilor structurii de conducere entitățile reglementate:a)monitorizează dacă aceștia alocă suficient timp pentru exercitarea funcțiilor având în vedere pregătirea pentru reuniuni, precum și participarea și implicarea activă în cadrul reuniunilor; … b)iau în considerare impactul oricăror absențe pe termen lung a unor membri din structura de conducere asupra timpului suficient ce trebuie alocat de alți membri; … c)păstrează evidența tuturor pozițiilor profesionale și politice exercitate de membrii structurii de conducere în afara entităților reglementate; aceste evidențe sunt actualizate ori de câte ori un membru notifică o modificare, precum și atunci când astfel de modificări intră în atenția entităților reglementate prin alte mijloace; … d)reevaluează capacitatea membrilor de a respecta timpul dedicat necesar pentru funcția alocată, dacă apar modificări față de situația prezentată cu ocazia evaluării anterioare. …  + 
Articolul 16Funcții de conducere deținute simultan(1)Membrii structurii de conducere din cadrul entităților semnificative prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. k) pct. (i) și (iii) confirmă în scris respectarea numărului de funcții de conducere care pot fi deținute simultan, în conformitate cu prevederile legislației specifice aplicabile.(2)În aplicarea alin. (1), pentru determinarea numărului de funcții exercitate în același timp se iau în considerare următoarele:a)dacă funcția de conducere implică, în același timp, responsabilități executive și neexecutive se va avea drept referință funcția executivă; … b)dacă persoana evaluată care deține mai multe funcții de conducere este considerată, conform legislației specifice, ca având o singură funcție de conducere, se consideră că acea funcție este:(i)funcție executivă, dacă include cel puțin o funcție de conducere executivă; … (ii)funcție neexecutivă, dacă nu este îndeplinită cerința de la pct. (i). …  … c)funcțiile de conducere deținute în cadrul aceluiași grup se consideră a fi o singură funcție, dacă legislația specifică prevede astfel; … d)toate funcțiile de conducere deținute în cadrul societăților în care entitatea reglementată deține o participație calificată și care nu sunt filiale ale aceluiași grup se consideră ca fiind o singură funcție de conducere care se adaugă funcției ce urmează a fi deținută în cadrul entității reglementate; … e)în cazul în care mai multe entități reglementate din același grup dețin participații calificate în cadrul altor entități, funcțiile de conducere aferente participațiilor calificate sunt considerate, ținând seama de situația financiară consolidată a entității reglementate, ca fiind o singură funcție de conducere; … f)în cazul firmelor de investiții în care un membru al structurii de conducere deține funcții de conducere în entități sau grupuri diferite, toate funcțiile de conducere deținute în cadrul aceluiași sistem instituțional de protecție, stabilit conform art. 113 alin. (7) din Regulamentul (UE) 575/2013, se consideră a fi o singură funcție de conducere; … g)funcțiile de conducere în cadrul unor entități care nu urmăresc preponderent obiective comerciale nu sunt luate în considerare la calcularea numărului de funcții de conducere; astfel de activități sunt luate în considerare la evaluarea alocării de timp suficient dedicat de membrul respectiv. … (3)În aplicarea alin. (2) lit. g) activitățile entităților care nu urmăresc obiective preponderent comerciale includ:a)activități caritabile; … b)activități ale organizațiilor nonprofit; … c)activități ale societăților înființate exclusiv pentru administrarea intereselor economice private ale membrilor structurii de conducere sau ale membrilor familiilor acestora, cu condiția ca acestea să nu implice membrul structurii de conducere în asigurarea conducerii zilnice. … (4)Membrii structurii de conducere notifică entității reglementate toate modificările informațiilor prevăzute la alin. (2). + 
Articolul 17Gândirea independentă și conflictul de interese(1)Entitățile reglementate evaluează gândirea independentă a fiecărui membru din structura de conducere, luând în considerare comportamentul permanent și:a)aptitudinile necesare în baza comportamentului anterior și continuu, în special în cadrul entității, dacă este cazul, incluzând modalitatea în care evaluează și validează sau contestă adecvat deciziile propuse de alți membri din structura de conducere; … b)existența conflictelor de interese într-o măsură care ar afecta capacitatea de a-și îndeplini atribuțiile în mod independent și obiectiv. … (2)În aplicarea alin. (1) lit. b), entitățile reglementate identifică conflictele de interese actuale sau potențiale în conformitate cu politica și procedurile referitoare la conflictele de interese ale entității reglementate și evaluează importanța acestora luând în considerare următoarele aspecte:a)interesele economice, cum ar fi: drepturi de proprietate, inclusiv acțiuni, calitatea de membru, participații și alte interese economice, drepturi de proprietate intelectuală, împrumuturi acordate de entitatea reglementată unei societăți deținute de membrii structurii de conducere; … b)relațiile personale sau profesionale cu acționarii care dețin participații calificate în entitatea reglementată; … c)relațiile personale sau profesionale cu personalul propriu sau al entităților incluse în perimetrul de consolidare; … d)alte angajamente prezente sau anterioare; … e)relațiile personale sau profesionale cu entități interesate, cum ar fi: asociați cu furnizorii de materiale, consultanți, alți furnizori de servicii; … f)apartenența la un organism sau deținerea unui organism sau a unei entități ce implică conflict de interese. … g)orice relație profesională sau personală cu o persoană expusă public, astfel cum este definită la art. 3 alin. (2) din Legea nr. 129/2019.(la 18-01-2022,
Alineatul (2) din Articolul 17 , Sectiunea a 6-a , Capitolul II a fost completat de Punctul 31, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … (3)Structura de conducere a entităților reglementate adoptă o politică formalizată privind evitarea sau minimizarea conflictelor de interese și un proces obiectiv pentru implementarea acesteia care include cel puțin:a)obligația membrilor de a evita pe cât posibil activități care ar putea genera conflicte de interese; … b)exemple în care conflictele de interese pot interveni în exercitarea funcției de membru al structurii de conducere; … c)un proces riguros de analizare și aprobare a membrilor înainte de implicarea acestora în anumite activități, cum ar fi ocuparea de poziții în alte organisme de conducere pentru a asigura de faptul că activitățile respective nu vor crea conflicte de interese; … d)obligația membrilor de a dezvălui prompt, atât entității, cât și A.S.F., aspectele care ar putea să genereze sau au generat deja conflicte de interese, luând în considerare în special circumstanțele descrise la lit. a)-c); … e)obligația membrilor de a se abține de la vot în situațiile în care s-ar afla într-un conflict de interese sau în care ar fi afectate obiectivitatea și abilitatea acestora de a-și îndeplini în mod adecvat îndatoririle față de entitatea reglementată; … f)proceduri adecvate pentru tranzacții cu entități din grup sau cu alte entități cu care au o relație personală sau profesională astfel ca acestea să fie efectuate în condiții obiective; … g)modul în care structura de conducere gestionează situațiile de încălcare a politicii. … (4)În cazul operatorului de piață și al furnizorului de servicii de raportare de date, politica adoptată conform alin. (2) se publică pe site-ul propriu, iar identificarea circumstanțelor care ar putea duce la conflictele de interese menționate la alin. (2) ale unui membru al structurii de conducere acoperă cel puțin următoarele situații:a)este sau a fost în cadrul entității reglementate: acționar cu o participație care atinge sau excedează 5% din drepturile de vot ale operatorului de piață sau ale furnizorului de servicii de raportare de date, o persoană cu atribuții de conducere, asociat, în alt mod, direct cu un acționar a cărui participare atinge sau excedează 5% din drepturile de vot; … b)este angajat sau a fost angajat în ultimele 18 luni într-o funcție executivă de către operatorul de piață sau de altă entitate a grupului; … c)este sau a fost, în ultimele 18 luni, reprezentant al unei entități care furnizează sau a furnizat servicii de consiliere sau de consultanță operatorului ori altei entități din grup sau angajat asociat în mod semnificativ cu serviciul furnizat; … d)membrul structurii de conducere este sau a fost în decursul ultimelor 18 luni: acționar a cărui participație atinge sau excedează 5% din drepturile de vot ale operatorului de piață; membru al organismului de conducere al unei companii listate pe piața administrată de operatorul de piață; … e)este sau a fost furnizor semnificativ sau client al unui operator de piață sau al unei alte entități din grup, este director/conducător sau este asociat în alt mod, direct sau indirect, cu un furnizor sau cu un client semnificativ; … f)are sau a avut orice alte relații contractuale semnificative cu un operator de piață sau cu o altă entitate din grup, altele decât relația din calitatea de membru al structurii de conducere. … (5)Gândirea independentă a unui membru al structurii de conducere nu se consideră, ca atare, a fi influențată de calitatea acestuia de acționar, deținător sau membru al entității reglementate, de deținerea de conturi private, de obținerea de împrumuturi sau de utilizarea altor servicii oferite de entitatea reglementată.(6)Existența unei circumstanțe care ar putea da naștere unui conflict de interese nu împiedică automat un membru sau posibil membru să facă parte din structura de conducere a unei entități reglementate.(7)Fiecare membru al structurii de conducere identifică și prezintă în reuniunile structurii de conducere orice circumstanță care ar putea genera conflicte de interese de natura celor menționate la alin. (2) și care ar putea împiedica capacitatea acestora de a-și îndeplini atribuțiile în mod obiectiv și independent.(8)Structura de conducere evaluează orice circumstanțe care pot da naștere unui conflict de interese și aprobă măsuri pentru gestionarea și atenuarea acestora, incluzând abținerea de la vot a membrului cu privire la orice chestiune în care acesta se află într-un potențial conflict de interese.(8^1)În cadrul procesului de evaluare a persoanelor pentru care se solicită aprobarea de către A.S.F., membrii consiliului se abțin de la participarea la procesul de evaluare, în situația efectuării propriei evaluări, precum și în situația în care apreciază că se găsesc într-un conflict de interese în legătură cu persoanele evaluate, de natură a afecta obiectivitatea și neutralitatea procesului de evaluare.(la 18-01-2022,
Articolul 17 din Sectiunea a 6-a , Capitolul II a fost completat de Punctul 32, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(9)Entitățile reglementate notifică A.S.F. situațiile privind conflictele de interese care pot afecta gândirea independentă a unui membru al structurii de conducere, inclusiv măsurile de atenuare dispuse. + 
Articolul 18Principiul independenței(1)Entitățile reglementate semnificative definite la art. 2 alin. (2) lit. k) au cel puțin un membru independent în componența consiliului.(la 18-01-2022,
Alineatul (1) din Articolul 18 , Sectiunea a 6-a , Capitolul II a fost modificat de Punctul 33, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(2)Entitățile semnificative analizează și decid necesitatea majorării numărului de membri independenți, conform art. 2 alin. (2) lit. r); membrii care reprezintă angajații entității reglementate nu se iau în considerare pentru determinarea numărului de membri independenți.(3)Membrii independenți ai consiliului contribuie la sporirea eficacității controlului și echilibrului în adoptarea deciziilor în cadrul entității reglementate, asigurând următoarele:a)interesul tuturor entităților implicate, inclusiv al acționarilor minoritari, este luat în considerare în mod corespunzător în cadrul discuțiilor și al adoptării deciziilor; diminuarea sau compensarea dominației membrilor individuali care reprezintă un anumit grup sau o categorie de părți interesate; … b)niciun grup mic de membri sau membri individuali nu domină procesul de luare a deciziilor; … c)conflictele de interese între entitatea reglementată, structurile de lucru interne, alte entități din grup și părțile interesate externe, inclusiv clienții, sunt gestionate în mod adecvat. … (4)La desemnarea membrului independent din structura consiliului entității reglementate se au în vedere criteriile prevăzute la art. 138^2 alin. (2) din Legea nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare. + 
Articolul 19Politica de adecvare la nivelul entității reglementate(1)Structura de conducere definește, controlează și este responsabilă pentru punerea în aplicare a dispozițiilor de guvernanță care asigură gestionarea eficace și prudentă a entității reglementate, precum și în scopul promovării integrității și a stabilității pieței și a interesului investitorilor, contractanților și beneficiarilor din asigurări sau participanților la fondurile de pensii private, după caz.(2)În aplicarea alin. (1), politica de adecvare stabilită de către entitatea reglementată ia în considerare următoarele aspecte:a)este aliniată cadrului general de guvernanță corporativă, cultură corporativă și apetitului pentru risc; … b)procesele din cadrul politicii funcționează pe deplin astfel cum au fost planificate; … c)include principii privind selectarea, monitorizarea și planificarea succesiunii membrilor săi și pentru reînnoirea mandatului membrilor existenți, incluzând cel puțin următoarele:(i)procesul de selectare, numire, reînnoire a mandatului și planificarea succesiunii în funcție a membrilor structurii de conducere; … (ii)procesele de selectare și numire a persoanelor care dețin funcții-cheie; … (iii)procedura internă aplicabilă pentru evaluarea adecvării persoanelor evaluate, incluzând funcția internă responsabilă cu acordarea suportului pentru evaluare (de exemplu, resursele umane); … (iv)criteriile de evaluare utilizate cu luarea în considerare a cerințelor prevăzute în prezentul regulament; … (v)modul în care, în cadrul procesului de selecție, se ține seama de politica de diversitate a membrilor structurii de conducere și de obiectivul reprezentat de asigurarea diversității de gen în cadrul structurii de conducere a entităților semnificative; … (vi)canalul de comunicare cu A.S.F., incluzând cel puțin funcția/structura responsabilă cu comunicarea cu A.S.F. și modalitatea de comunicare cu A.S.F.; … (vii)modalitatea în care este documentată evaluarea …  … d)include contribuțiile altor comitete interne, în special contribuțiile comitetului de nominalizare, dacă a fost înființat, și al altor funcții interne, precum juridic, resurse umane sau control intern/conformitate/audit intern; … e)este clară, bine documentată și transparentă pentru întreg personalul din cadrul entității reglementate. … (3)Fără a aduce atingere competenței adunării generale a acționarilor stabilite potrivit legii și a actului constitutiv, orice modificare a politicii de adecvare este aprobată și de structura de conducere cu luarea în considerare a recomandărilor făcute de către structurile menționate la alin. (2) lit. d). Documentația privind adoptarea politicii și orice modificări ale acesteia trebuie păstrate la sediul entității reglementate (de exemplu, procesele-verbale ale ședințelor).(4)Persoanele care exercită funcțiile de conformitate/control intern, managementul riscului și audit intern participă la elaborarea și dezvoltarea politicii de adecvare, conform atribuțiilor și competențelor proprii. Persoanele care exercită funcția de conformitate/control intern analizează, în special, modul în care politica de adecvare afectează conformitatea entității reglementate cu legislația, reglementările, politicile și procedurile interne și raportează structurii de conducere toate riscurile de conformitate identificate și aspectele de neconformitate.(5)Consiliul este responsabil de punerea în aplicare a politicii de adecvare de monitorizarea, eficacitatea și modificarea acesteia. + 
Articolul 20Politica de adecvare la nivelul grupuluiÎn cazul grupurilor, politica pentru evaluarea adecvării membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie:a)este stabilită la nivel de grup și este implementată și respectată în toate filialele; … b)este ajustată la situația specifică a entităților din grup; … c)dispune ca structurile de conducere din cadrul entităților care aparțin grupului să coopereze și să schimbe informații pentru evaluarea adecvării; … d)ia în considerare diferențele dintre legislațiile specifice aplicabile; … e)dispune că cerințele de adecvare prevăzute în prezentul regulament se aplică entităților reglementate, inclusiv în situația în care acestea au calitatea de filială a unei societăți-mamă aflată sub o altă jurisdicție. …  + 
Articolul 21Comitetul de nominalizare(1)Entitățile semnificative înființează un comitet de nominalizare format, cu respectarea prevederilor legislației specifice, din membri care nu dețin funcții de conducere executivă și din alte persoane stabilite conform procedurilor interne.(1^1)Președintele directoratului poate fi membru în comitetul de nominalizare constituit de consiliul de supraveghere în cazul în care legislația primară aplicabilă entității reglementate nu prevede altfel.(la 18-01-2022,
Articolul 21 din Sectiunea a 6-a , Capitolul II a fost completat de Punctul 34, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(2)Membrii comitetului de nominalizare:a)au cunoștințe colective adecvate, expertiză și experiență referitoare la activitatea entității reglementate, pentru a putea evalua componența adecvată a structurii conducerii, inclusiv pentru a recomanda candidații pentru ocuparea posturilor de conducere vacante; … b)dispun de resurse financiare și materiale, inclusiv de consultanță externă, dacă este cazul, pentru îndeplinirea atribuțiilor. … (3)În cazul entităților reglementate, care nu înființează un comitet de nominalizare, responsabilitățile și atribuțiile aferente proceselor de evaluare a adecvării revin consiliului.(4)Comitetul de nominalizare sau, după caz, consiliul evaluează periodic adecvarea membrilor structurii de conducere și întocmește un raport în consecință pe care îl prezintă structurii de conducere.(5)Comitetul de nominalizare sau, după caz, consiliul are acces la toate informațiile necesare pentru a-și îndeplini atribuțiile și poate implica în procesul de evaluare persoanele care dețin funcții-cheie și alte funcții interne competente, dacă este necesar. + 
Articolul 22Componența structurii de conducere, numirea și succesiunea membrilor săi(1)Structura de conducere a entității reglementate cuprinde un număr adecvat de membri și o componență care respectă politica de adecvare menționată la art. 19 alin. (2).(2)Nominalizările pentru reînnoirea mandatelor membrilor structurii de conducere au loc numai după analizarea performanței membrului în cadrul mandatului anterior.(3)Structura de conducere se asigură că:a)identifică, selectează membrii calificați și cu experiență, inclusiv în situația în care, conform actelor constitutive, salariații pot desemna reprezentanți în structura de conducere; … b)planifică adecvat succesiunea membrilor în structura de conducere, în concordanță cu toate cerințele legale privind componența, numirea sau succesiunea structurii de conducere. … (4)Fără a aduce atingere dreptului acționarilor de a numi membri, atunci când recrutează membri pentru structura de conducere, consiliul sau, după caz, comitetul de nominalizare contribuie activ la selectarea candidaților pentru funcțiile de conducere vacante în cooperare cu departamentul de resurse umane și asigură următoarele:a)descrie rolurile și aptitudinile necesare pentru desemnarea unei anumite funcții; … b)evaluează echilibrul adecvat al cunoștințelor, aptitudinilor și a experienței structurii de conducere; … c)evaluează adecvarea timpului ce urmează a fi dedicat pentru îndeplinirea atribuțiilor; … d)ia în considerare obiectivele politicii privind diversitatea. … (5)Decizia de recrutare are la bază o preselecție a candidaților potriviți, care să țină cont de politica entității privind diversitatea în structura de conducere și să asigure îndeplinirea cerințelor de adecvare a structurii de conducere în mod individual și, după caz, în mod colectiv.(6)Fără a aduce atingere drepturilor acționarilor de a numi și înlocui simultan toți membrii structurii de conducere, atunci când stabilește un plan de succesiune pentru membrii săi, entitatea reglementată și structura de conducere asigură:a)continuitatea adoptării deciziilor și prevenirea, dacă este posibil, a înlocuirii simultane a majorității membrilor; … b)efectuarea demersurilor necesare cu suficient timp înainte astfel încât documentația completă aferentă aprobării să fie transmisă A.S.F. cu cel puțin 60 de zile anterior datei expirării mandatului.(la 18-01-2022,
Litera b) din Alineatul (6) , Articolul 22 , Sectiunea a 6-a , Capitolul II a fost modificată de Punctul 35, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … (7)În scopul asigurării succesiunii și continuității exercitării atribuțiilor, entitatea reglementată stabilește planurile, politicile și procesele necesare pentru a face față absențelor neprevăzute sau neașteptate ale membrilor structurii de conducere, incluzând măsurile provizorii adecvate. + 
Secţiunea a 7-aAdecvarea colectivă a structurii de conducere + 
Articolul 23Adecvarea colectivă(1)Entitățile reglementate care au, potrivit legislației specifice, obligația de a se asigura că membrii structurii de conducere dețin în mod colectiv o gamă suficient de largă de cunoștințe, competențe și experiență se asigură că aceștia înțeleg activitățile specifice și riscurile pe care acestea le implică.(1^1)În aplicarea prevederilor alin. (1), fără a aduce atingere respectării cerințelor referitoare la experiența, cunoștințele și competențele fiecărui membru al structurii de conducere, entitățile reglementate se asigură că structura de conducere deține în mod colectiv experiență adecvată și diversificată.(la 18-01-2022,
Articolul 23 din Sectiunea a 7-a , Capitolul II a fost completat de Punctul 36, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(2)Adecvarea colectivă a membrilor structurii de conducere se evaluează în mod separat pentru membrii consiliului și, respectiv, pentru conducerea superioară/conducerea executivă.(3)Membrii structurii de conducere dispun în mod colectiv de:a)competențe pentru a lua decizii adecvate în concordanță cu planul de afaceri/modelul de afaceri, apetitul la risc, strategia și piețele în cadrul cărora activează entitatea reglementată; … b)toate cunoștințele și competențele necesare pentru desfășurarea activității entității reglementate, incluzând un număr suficient de membri cu cunoștințe în fiecare domeniu, pentru a fundamenta opiniile în procesul decizional. … (4)Membrii consiliului dispun în mod colectiv de capacitatea de a monitoriza și de a valida sau contesta, după caz, deciziile conducerii superioare/conducerii executive.(5)Componența structurii de conducere trebuie să reflecte cunoștințele, competențele și experiența necesare îndeplinirii responsabilităților, incluzând înțelegerea adecvată a domeniilor de interes pentru răspunderea colectivă și viziunea de ansamblu asupra entității în vederea administrării și supravegherii eficiente a activității acesteia, următoarele aspecte fiind luate în considerare:a)domeniul de activitate al entității reglementate, activitățile desfășurate, strategia de afaceri și principalele riscuri în legătura cu acestea; … b)analiză financiară, cerințe de adecvare a capitalului și raportări specifice activității entității reglementate; … c)sistemul de guvernanță, incluzând competențele manageriale și funcțiile-cheie referitoare la managementul riscului, control intern/conformitate audit intern și, după caz, actuariat; … d)securitatea datelor și a sistemelor informatice; … e)guvernanța grupului și managementul riscurilor aferente structurii grupului, dacă entitatea respectivă face parte dintr-un grup; … f)cadrul legal aplicabil entității reglementate. …  + 
Capitolul IIIProcedura de evaluare și de aprobare a persoanelor evaluate + 
Secţiunea 1Evaluarea adecvării de către entitatea reglementată + 
Articolul 24Dispoziții comune aplicabile evaluării individuale și colective a membrilor structurii de conducere(1)Entitatea reglementată efectuează propria evaluare a membrilor structurii de conducere, în mod individual și, după caz, în mod colectiv, anterior transmiterii solicitării privind aprobarea A.S.F.(2)Pentru determinarea caracterului adecvat sunt luate în considerare toate aspectele relevante și disponibile pentru procesul de evaluare referitoare la riscuri, inclusiv riscul reputațional, în cazul în care sunt identificate deficiențe care influențează adecvarea individuală sau colectivă a membrilor structurii de conducere.(3)Rezultatul evaluării caracterului adecvat, individual și, după caz, colectiv, al membrilor consiliului este prezentat acționarilor entității reglementate anterior desfășurării adunării generale a acționarilor care are pe ordinea de zi numirea acestora.(4)Entitatea reglementată pune la dispoziția acționarilor, în vederea alegerii membrilor consiliului:a)informații concrete care relevă obligațiile pe care membrii consiliului le au în cadrul entității și cu privire la cerințele de adecvare prevăzute de legislația specifică, astfel încât adoptarea deciziilor să se facă în deplină cunoștință de cauză și asumat; … b)lista candidaților recrutați sau selectați cu luarea în considerare a prevederilor art. 22 alin. (4) și (5). … (5)În cazul evaluării în mod colectiv a membrilor structurii de conducere, entitățile reglementate țin seama de rezultatele evaluării individuale ale fiecărui membru și, respectiv, de adecvarea întregului colectiv. Punctele slabe identificate în componența generală a structurii de conducere nu conduc neapărat la concluzia că un anumit membru nu este, în mod individual, adecvat.(6)Entitățile reglementate fundamentează rezultatele evaluării adecvării proprii și specifică orice deficiențe identificate între adecvarea necesară și cea reală/efectivă, individuală și colectivă, a membrilor structurii de conducere și măsurile care trebuie luate pentru înlăturarea acestor deficiențe.(7)Rezultatul evaluărilor de adecvare, inclusiv evaluarea adecvării în mod colectiv, dacă este cazul, se transmite A.S.F. în conformitate cu procedurile menționate la secțiunea a 2-a din prezentul capitol, împreună cu documentația și informațiile enumerate la art. 30, astfel:a)pentru toți membrii consiliului aprobați de Adunarea generală a acționarilor, indiferent de rezultatul evaluării realizate de către entitatea reglementată; … b)pentru persoanele desemnate în conducerea executivă/conducerea superioară care au fost validate de către consiliu. … (8)La solicitarea A.S.F., entitatea reglementată transmite informații suplimentare necesare pentru evaluarea adecvării individuale sau colective a membrilor structurii de conducere.(9)Documentele care atestă îndeplinirea de către persoanele evaluate a condițiilor prevăzute de prezentul regulament se păstrează la sediul entității reglementate, minimum cinci ani de la încetarea relațiilor de muncă/contractuale cu respectiva entitate, fiind disponibile pentru verificare, la solicitarea A.S.F., ori de câte ori este necesar. + 
Articolul 25Evaluarea individuală a membrilor structurii de conducere(1)Entitățile reglementate solicită membrilor structurii de conducere să își demonstreze adecvarea furnizând cel puțin documentele solicitate de către A.S.F. pentru evaluarea adecvării, în concordanță cu prevederile secțiunii a 2-a.(2)În procesul de evaluare individuală a unui membru al structurii de conducere, entitatea reglementată:a)analizează informațiile privind adecvarea prin diferite modalități, canale și instrumente, fără a se limita la: diplome și certificate, scrisori de recomandare, curriculum vitae, interviuri, chestionare etc.; … b)analizează informațiile referitoare la reputație, integritate și onestitate inclusiv cu privire la existența unor motive rezonabile documentate pentru a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau că există un risc sporit de SB/FT asociat persoanei evaluate;(la 18-01-2022,
Litera b) din Alineatul (2) , Articolul 25 , Sectiunea 1 , Capitolul III a fost modificată de Punctul 37, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … b^1)evaluează gândirea independentă;(la 18-01-2022,
Alineatul (2) din Articolul 25 , Sectiunea 1 , Capitolul III a fost completat de Punctul 38, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … c)solicită persoanei evaluate să probeze acuratețea informațiilor furnizate, dacă este necesar; … d)solicită persoanei evaluate să declare orice conflicte de interes actuale sau potențiale; … e)validează, în măsura în care este posibil, acuratețea informațiilor furnizate de către persoana evaluată; … f)determină rezultatele evaluării, în cadrul consiliului sau, după caz, în cadrul comitetului de nominalizare. … (3)În cazul în care este identificată o situație care generează îngrijorări cu privire la eligibilitatea unui membru, incluzând existența unor motive rezonabile documentate pentru a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau existența unui risc sporit de SB/FT, entitatea reglementată evaluează dacă situația respectivă are impact în ce privește adecvarea persoanei evaluate și, dacă este necesar, stabilește măsurile corective utile pentru a asigura adecvarea individuală a membrilor structurii de conducere, în conformitate cu prevederile art. 29.(la 18-01-2022,
Alineatul (3) din Articolul 25 , Sectiunea 1 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 39, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(4)Entitatea reglementată documentează descrierea funcției pentru care este efectuată evaluarea, rolul acesteia în cadrul entității și prezintă rezultatele evaluării adecvării în funcție de următoarele criterii:a)timp dedicat/alocarea de timp suficient pentru exercitarea funcției respective; … b)conformitatea membrilor structurii de conducere care dețin o funcție de conducere într-o entitate semnificativă cu dispozițiile privind limitarea numărului funcțiilor de conducere prevăzute în legislația specifică; … c)cunoștințe, competențe si experiență suficiente pentru exercitarea funcției; … d)reputație, onestitate și integritate; … e)gândire independentă. … (5)Entitățile reglementate efectuează evaluarea adecvării individuale a structurii de conducere, folosind unul din instrumentele următoare:a)matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^1; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri, de tipul activităților și riscurile specifice, cu luarea în considerare a principiilor și criteriilor prevăzute la art. 4; … b)proceduri și metodologie proprii și adecvate în conformitate cu criteriile și principiile stabilite în prezentul regulament. … (la 18-01-2022,
Articolul 25 din Sectiunea 1 , Capitolul III a fost completat de Punctul 40, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 + 
Articolul 26Evaluarea structurii de conducere în mod colectiv(1)Atunci când evaluează adecvarea colectivă a structurii de conducere, entitățile reglementate:a)evaluează separat componența consiliului și a celei care asigură conducerea executivă/conducerea superioară; … b)efectuează comparația între componența actuală a structurii de conducere, respectiv cunoștințele colective, competențele și experiența colectivă a acesteia, și cerințele de adecvare colectivă necesare pentru înțelegerea activităților entității și ale principalelor riscuri. … (2)Entitățile reglementate efectuează evaluarea adecvării colective a structurii de conducere, folosind unul din instrumentele următoare:a)matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri, tipul activităților și riscurile specifice, cu luarea în considerare a principiilor și criteriilor prevăzute la art. 4; … b)metodologie proprie și adecvată în conformitate cu criteriile și principiile stabilite în prezentul regulament. … (3)Evaluarea adecvării colective a structurii de conducere, conform prevederilor art. 23, se efectuează simultan cu evaluarea adecvării individuale a unui membru; se evaluează îndeosebi dacă experiența, cunoștințele și competențele individuale ale persoanei evaluate completează adecvarea colectivă a structurii de conducere. + 
Articolul 27Monitorizarea și reevaluarea structurii de conducere (de către entitatea reglementată)(1)Monitorizarea continuă a adecvării individuale sau colective a membrilor structurii de conducere urmărește, în principal, dacă un membru sau întreaga componență a structurii de conducere rămân adecvați, luând în considerare performanțele individuale sau colective și situația sau evenimentul care determină necesitatea unei reevaluări, precum și impactul pe care această situație îl are asupra îndeplinirii cerințelor de adecvare.(2)Procesul de reevaluare individuală sau colectivă a membrilor structurii de conducere ia în considerare următoarele aspecte, fără a se limita la acestea:a)eficiența structurii de conducere, făcându-se referire la procesul de lucru, fluxul de informații și liniile de raportare către structura de conducere, cu luarea în considerare a rapoartelor și recomandărilor furnizate de reprezentații care asigură funcțiile control intern/conformitate, audit intern; … b)conducerea eficace și prudentă a entității, inclusiv buna-credință a structurii de conducere în activitățile desfășurate în interesul entității, inclusiv în ceea ce privește prevenirea și combaterea SB/FT;(la 18-01-2022,
Litera b) din Alineatul (2) , Articolul 27 , Sectiunea 1 , Capitolul III a fost modificată de Punctul 41, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … c)capacitatea structurii de conducere de a se concentra asupra aspectelor de importanță strategică; … d)frecvența întâlnirilor, a timpului dedicat, precum și a gradului de participare și implicare a membrilor în timpul reuniunilor; … e)orice modificare a componenței structurii de conducere și orice deficiențe în ceea ce privește adecvarea individuală și colectivă a acestuia, ținând seama de modelul de afaceri al entității reglementate, de strategia de risc și de modificările acesteia; … f)obiectivele de performanță stabilite pentru entitatea reglementată, dar și pentru structura de conducere; … g)gândirea independentă a membrilor structurii de conducere, respectarea principiului independenței și conformitatea membrilor cu politica privind conflictele de interese; … h)măsura în care componența structurii de conducere a îndeplinit obiectivele stabilite în politica privind diversitatea în conformitate cu art. 9; … h^1)măsura în care membrii structurii de conducere, prin activitatea și deciziile lor, au demonstrat o bună înțelegere a riscurilor de SB/FT și a modului în care acestea afectează activitatea entității reglementate, precum și dacă au gestionat adecvat aceste riscuri, inclusiv prin luarea unor măsuri corective, dacă a fost necesar; (la 18-01-2022,
Alineatul (2) din Articolul 27 , Sectiunea 1 , Capitolul III a fost completat de Punctul 42, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … h^2)motive rezonabile documentate de a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau există un risc sporit de săvârșire a acestora, inclusiv ca urmare a constatărilor auditorilor interni, auditorilor externi sau ale altor autorități competente în ceea ce privește adecvarea sistemelor și a procedurilor în domeniul SB/FT;(la 18-01-2022,
Alineatul (2) din Articolul 27 , Sectiunea 1 , Capitolul III a fost completat de Punctul 42, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … i)orice evenimente care pot avea un impact semnificativ asupra adecvării individuale sau colective a membrilor structurii de conducere, inclusiv modificări ale modelului de afaceri, strategiilor și modului de organizare. … (2^1)În cadrul procesului de reevaluare se au în vedere și următoarele aspecte:a)sarcinile și nivelurile de raportare atribuite în cadrul entității reglementate, inclusiv în cadrul grupului, după caz, pentru a stabili dacă vreun fapt sau constatare semnificativă ar trebui atribuită unuia sau mai multor membri responsabili ai structurii de conducere; … b)în aplicarea prevederilor lit. a), modalitatea de îndeplinire a sarcinilor atribuite se realizează luând în considerare:(i)toate documentele relevante, cum ar fi codul de guvernanță, organigramă, politici și proceduri interne și alte forme de desemnare a responsabilităților, precum acte constitutive, regulamente de organizare și funcționare, evaluările disponibile privind adecvarea și informațiile suplimentare furnizate în acest context, contractele de administrare/de mandat/fișa postului și procesele-verbale ale ședințelor structurii de conducere; … (ii)credibilitatea și fiabilitatea oricărui fapt care a condus la reevaluare, precum și gravitatea oricăror acuzații de comitere a unor fapte ilegale sau fapte reale privind nerespectarea normelor interne sau a legislației în vigoare, ale unuia sau mai multor membri ai structurii de conducere; … (iii)sursa informațiilor deținute, credibilitatea și fiabilitatea sursei incluzând absența conflictului de interese în cazul sursei care oferă informația; … (iv)opinia persoanei/persoanelor reevaluate în considerarea faptului că absența înregistrărilor în cazierul judiciar nu reprezintă o probă suficientă pentru a respinge eventuale acuzații de comitere a unor fapte ilegale; …  … (la 18-01-2022,
Articolul 27 din Sectiunea 1 , Capitolul III a fost completat de Punctul 43, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(3)Entitățile reglementate efectuează reevaluări cel puțin o dată la doi ani, cu excepția entităților semnificative care au obligația de a efectua această reevaluare cel puțin o dată pe an.(4)Concluziile rapoartelor de reevaluare, motivul reevaluării, precum și orice alte informații, recomandări și vulnerabilități desprinse din acestea sunt fundamentate și transmise structurii de conducere.(5)Entitățile reglementate informează fără întârziere A.S.F., dar nu mai târziu de 5 zile lucrătoare de la constatare, în cazul în care în urma reevaluării constată că un membru nu este adecvat sau în cazul în care se constată că structura de conducere nu este adecvată în mod colectiv, inclusiv cu privire la măsurile propuse sau întreprinse pentru remedierea situației.(6)Entitățile reglementate transmit, la solicitarea A.S.F., documentația-suport care a stat la baza reevaluării membrilor structurii de conducere. + 
Articolul 28Evaluarea adecvării funcțiilor-cheie(1)Entitatea reglementată efectuează evaluarea adecvării persoanelor care dețin funcții-cheie înainte de numirea acestora, folosind unul din instrumentele următoare:a)matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^2; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri, tipul activităților și riscurile specifice, cu luarea în considerare a principiilor și criteriilor prevăzute la art. 4; … b)proceduri și metodologie proprii și adecvate în conformitate cu criteriile și principiile stabilite în prezentul regulament. … (2)Rezultatul evaluării este prezentat persoanelor numite în funcții-cheie și structurii de conducere și se anexează notificării sau solicitării de aprobare transmise A.S.F. în conformitate cu art. 3 și 30.(3)Entitatea reglementată instituie măsuri adecvate care permit înlocuirea persoanei evaluate de A.S.F. ca fiind necorespunzătoare pentru exercitarea funcției-cheie și asigură, până la numirea altei persoane, continuitatea exercitării funcției respective de către un membru al conducerii executive sau de către o altă persoană desemnată în conformitate cu legislația specifică.(la 18-01-2022,
Articolul 28 din Sectiunea 1 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 44, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 + 
Articolul 29Măsuri corective adoptate de către entitatea reglementată(1)În cazul în care, în urma evaluării sau reevaluării efectuate, entitatea reglementată constată că persoana evaluată nu este adecvată pentru exercitarea funcției, aceasta va informa persoana evaluată și, după caz, A.S.F. și acționarii și va iniția demersurile necesare pentru a supune aprobării A.S.F. o altă persoană desemnată.(2)Cu excepția criteriilor referitoare la evaluarea reputației, a onestității și a integrității, precum și a celor referitoare la gândirea independentă, dacă evaluarea sau reevaluarea efectuată identifică deficiențe ușor de remediat în cunoștințele, competențele și experiența persoanelor evaluate, entitatea reglementată ia măsurile corective adecvate pentru a înlătura aceste deficiențe într-un termen adecvat care nu poate depăși 6 luni.(3)Prevederile alin. (2) se aplică și în cazul evaluării sau reevaluării în mod colectiv a structurii de conducere.(4)Atunci când entitatea reglementată instituie măsuri corective ia în considerare particularitatea situației și deficiențele constatate pentru persoana evaluată, la nivel individual sau, după caz, în mod colectiv.(5)În cazul supunerii spre autorizare a unei entități de a-și desfășura activitatea într-o calitate reglementată și supravegheată de A.S.F., astfel de măsuri sunt puse în aplicare înainte de acordarea autorizației.(6)Fără a se limita la acestea, măsurile corective adecvate pot include:a)ajustarea responsabilităților între membrii structurii de conducere; … b)înlocuirea anumitor membri; … c)recrutarea de membri suplimentari; … d)măsuri de atenuare a conflictelor de interese; … e)instruirea persoanelor evaluate, în mod individual; … f)instruirea structurii de conducere în mod colectiv pentru a asigura adecvarea individuală și colectivă a structurii de conducere. … (7)Entitatea reglementată informează fără întârziere A.S.F., dar nu mai târziu de 5 zile lucrătoare de la constatare, cu privire la orice deficiențe semnificative identificate referitor la oricare dintre persoanele evaluate împreună cu măsurile corective luate sau avute în vedere pentru remedierea acestora și calendarul de punere în aplicare. + 
Secţiunea a 2-aEvaluarea adecvării și aprobarea de către A.S.F. + 
Articolul 30Documentarea îndeplinirii cerințelor de adecvare(1)Pentru fiecare dintre persoanele evaluate numite în cadrul structurii de conducere sau pentru exercitarea funcțiilor-cheie, entitatea reglementată depune la A.S.F. sau transmite prin mijloace electronice, potrivit alin. (10), cererea semnată de reprezentantul legal, însoțită de următoarea documentație:(la 18-01-2022,
Partea introductivă a alineatului (1) din Articolul 30 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificată de Punctul 45, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
a)copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată prin semnătură olografă de către posesorul actului de identitate; … b)curriculum vitae, în format Europass, semnat și datat, în care se precizează studiile și cursurile de formare relevante, experiența profesională, inclusiv denumirea tuturor organizațiilor pentru care a lucrat persoana în cauză, natura și durata atribuțiilor îndeplinite, în special în ceea ce privește activitățile care prezintă relevanță pentru funcția avută în vedere; în cazul funcțiilor deținute în ultimii 10 ani, atunci când se descriu activitățile respective trebuie să se specifice detalii despre toate competențele delegate, competențele de decizie la nivel intern și domeniile de activitate aflate sub controlul persoanei în cauză sau, după caz, în care a activat; dacă este cazul, se menționează autoritatea de supraveghere a entităților în cadrul cărora persoana respectivă a desfășurat activitate; … c)copia actului de studii și a altor certificate relevante deținute, certificate pentru conformitate de către deținătorul acestora; … d)decizia/hotărârea organului statutar de numire în funcție în care să se prevadă în mod expres că exercitarea atribuțiilor aferente funcției se face numai după obținerea deciziei de aprobare emise de A.S.F, precum și actul constitutiv, dacă este cazul; … e)documentele justificative emise/adoptate conform competențelor statutare, certificate de reprezentantul legal al entității reglementate, cu privire la:(i)abrogat; … (la 18-01-2022,
Punctul (i) din Litera e) , Articolul 30 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 46, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(ii)raportul de evaluare a adecvării individuale, incluzând, dacă este cazul, și fundamentarea menționată la art. 13 alin. (2) lit. c) și alin. (4), întocmit în forma prevăzută în anexa nr. 4^1 sau prin altă metodă, rezultatul interviului dacă a fost efectuat de către entitate în cadrul procedurii proprii de evaluare și orice alt document din care reiese rezultatul adecvării;(la 18-01-2022,
Punctul (ii) din Litera e) , Articolul 30 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificat de Punctul 47, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … (iii)persoana de contact din cadrul entității pentru detalii și informații suplimentare referitoare la procesul de evaluare; … (iv)abrogat; … (la 18-01-2022,
Punctul (iv) din Litera e) , Articolul 30 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 48, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(v)detalii privind planul de integrare și formare impus, inclusiv conținutul, furnizorul și data până la care acesta va fi finalizat, dacă este cazul, conform rezultatelor privind evaluarea adecvării; … (vi)existența unui conflict de interese semnificativ și modul în care acest conflict este gestionat sau remediat, inclusiv din perspectiva aspectelor cuprinse în politica entității reglementate în materie de conflicte de interese sau a oricăror dispoziții de gestionare sau de atenuare a conflictelor;(la 18-01-2022,
Punctul (vi) din Litera e) , Articolul 30 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificat de Punctul 49, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 …  … f)în cazul entităților reglementate care au obligația evaluării colective a structurii de conducere, suplimentar documentelor menționate la lit. e):(i)raportul de evaluare a adecvării colective a structurii de conducere prin utilizarea matricei de adecvare prevăzute în anexa nr. 4 sau prin altă metodă care se anexează, modul în care persoana propusă este integrată în capacitatea generală a structurii de conducere și, după caz, prezentarea oricăror lacune sau deficiențe constatate împreună cu măsurile impuse pentru remediere; … (ii)lista cuprinzând numele membrilor structurii de conducere și prezentarea pe scurt a rolurilor și atribuțiilor acestora. … (iii)datele de identificare ale persoanei/persoanelor care se încadrează în prevederile art. 11 alin. (3);(la 18-01-2022,
Litera f) din Articolul 30 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost completată de Punctul 50, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … (iv)datele de identificare ale membrului/membrilor independent/ți al/ai consiliului, dacă este cazul;(la 18-01-2022,
Litera f) din Articolul 30 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost completată de Punctul 50, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 …  … g)declarația pe propria răspundere a persoanei evaluate completată cu informațiile prevăzute în anexa nr. 1; … h)certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal în termenul de valabilitate legal sau alt document echivalent eliberat de autoritățile competente din țara în care are stabilit/stabilită domiciliul și/sau reședința, precum și din statul de origine, în cazul în care domiciliul/reședința se află în alt stat decât cel de origine; pentru persoanele care și-au stabilit reședința în România de mai puțin de 3 ani se prezintă și certificatul de cazier judiciar și fiscal sau alt document echivalent eliberat de autoritățile competente din ultimele țări în care au avut anterior stabilit/stabilită domiciliul și/sau reședința;  … i)documente referitoare la reputația și experiența persoanei evaluate, inclusiv scrisori de recomandare și datele de contact ale persoanelor care pot oferi referințe suplimentare;(la 18-01-2022,
Litera i) din Articolul 30 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificată de Punctul 51, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … j)documentul justificativ care atestă achitarea taxei/tarifului prevăzut în Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 16/2014 privind veniturile Autorității de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare. … (1^1)Pentru fiecare dintre persoanele evaluate numite pentru exercitarea funcțiilor-cheie, entitatea reglementată depune la A.S.F. cererea semnată de reprezentantul legal, însoțită de următoarea documentație: a)documentele prevăzute la alin. (1), cu excepția celor de la lit. e) pct. (ii), (iv) și (v) și lit. f);  … b)raportul de evaluare a adecvării individuale prevăzut la art. 28 alin. (1), întocmit în forma prevăzută în anexa nr. 4^2 sau prin altă metodă, incluzând, dacă este cazul, și elementele menționate la art. 13 alin. (2) lit. c) și alin. (4), rezultatul interviului dacă a fost efectuat de către entitate în cadrul procedurii proprii de evaluare și orice alt document din care reiese rezultatul adecvării. … (la 18-01-2022,
Articolul 30 din Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost completat de Punctul 52, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(2)A.S.F. poate solicita informații și documente suplimentare, inclusiv prin realizarea unor întâlniri/discuții preliminare cu persoanele evaluate sau cu alte persoane relevante din cadrul entității reglementate, și în special în cazurile în care în baza analizei primare efectuate există îndoieli cu privire la îndeplinirea în totalitate a cerințelor de adecvare.(3)Prevederile alin. (2) nu aduc atingere dreptului A.S.F. de a verifica informațiile și afirmațiile susținute de persoanele evaluate, prin solicitarea de documente care să ateste că cele declarate sunt conforme cu realitatea și/sau prin obținerea unei confirmări din partea altor autorități naționale sau din alte state, după caz.(4)Entitățile reglementate autorizate să desfășoare activități corespunzătoare mai multor sectoare de supraveghere financiară, încadrându-se astfel în mai multe categorii de entități reglementate, asigură respectarea prevederilor menționate la alin. (5)-(7).(5)În cazul membrilor structurii de conducere, entitățile menționate la alin. (4) transmit, în vederea aprobării, o singură cerere și un singur set de documente prin care se certifică îndeplinirea condițiilor specifice fiecărei categorii de entități reglementate.(6)Prin excepție de la aplicarea alin. (1), în vederea aprobării unei persoane care a fost anterior evaluată și aprobată de către A.S.F., în aceeași funcție la aceeași entitate reglementată, cererea depusă, semnată de reprezentantul legal al entității reglementată, este însoțită de:a)declarație pe propria răspundere a persoanei prin care aceasta confirmă că informațiile transmise anterior A.S.F., cu ocazia ultimei evaluări, își păstrează valabilitatea sau, după caz, prezentarea documentelor actualizate/completate sau care nu mai sunt în termenul de valabilitate, relevante poziției vizate; … b)copia ultimului raport de reevaluare a adecvării individuale și, după caz, a raportului de reevaluare a adecvării colective întocmit de entitatea reglementată în conformitate cu art. 27 alin. (3); … c)decizia/hotărârea organului statutar de numire în funcție în care să se prevadă în mod expres că exercitarea atribuțiilor aferente funcției se face numai după obținerea deciziei de aprobare emise de A.S.F., precum și actul constitutiv, dacă este cazul; … d)documentul justificativ care atestă achitarea taxei/tarifului prevăzute/prevăzut în Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 16/2014 privind veniturile Autorității de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare. … (6^1)Orice modificare de natură ierarhică în structura consiliului, respectiv în structura conducerii executive/conducerii superioare care nu modifică componența evaluată și aprobată de A.S.F., se notifică în termen de 15 zile de la data adoptării hotărârii organului statutar competent.(la 18-01-2022,
Articolul 30 din Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost completat de Punctul 53, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(7)Persoanele propuse să exercite funcțiile-cheie menționate la art. 2 alin. (2) lit. p) pct. (i) și (ii) se aprobă separat pentru fiecare domeniu de activitate al entității reglementate.(8)Retragerea aprobării acordate persoanei din structura de conducere, care activează într-un sector de supraveghere financiară, atrage încetarea de drept a aprobării acordate acesteia de către celelalte sectoare de supraveghere financiară. Prevederile nu se aplică în cazul retragerii aprobării la cerere.(9)Valabilitatea aprobării membrilor structurii de conducere, precum și a persoanelor care dețin funcții-cheie, în conformitate cu prevederile prezentului regulament, încetează de drept la data revocării/retragerii aprobării acordate/sau a încetării mandatului, respectiv a contractului de muncă, după caz.(la 18-01-2022,
Articolul 30 din Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost completat de Punctul 54, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(10)Documentele transmise în format electronic potrivit alin. (1) respectă reglementările A.S.F. referitoare la modul de transmitere a raportărilor și a altor documente în format electronic.(la 18-01-2022,
Articolul 30 din Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost completat de Punctul 54, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 + 
Articolul 31Realizarea interviurilor(1)A.S.F. organizează interviu, la sediul A.S.F. sau prin utilizarea mijloacelor de comunicare la distanță, cu persoanele evaluate supuse procesului de aprobare, dacă entitatea reglementată în cadrul căreia își vor exercita atribuțiile este:(la 18-01-2022,
Partea introductivă a alineatului (1) din Articolul 31 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificată de Punctul 55, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
a)societate de asigurare-reasigurare; … b)entitate semnificativă definită la art. 2 alin. (2) lit. k) pct. (i)-(iv) și (vi). … (1^1)Prin excepție de la prevederile alin. (1), în funcție de rezultatul analizei documentației transmise în conformitate cu prevederile art. 30, A.S.F. poate intervieva persoanele evaluate supuse pentru prima dată procesului de aprobare în structura de conducere a entităților reglementate care nu sunt considerate semnificative, potrivit prevederilor art. 2 alin. (2) lit. k)pct. (i)-(iv), sau, după caz, poate renunța la organizarea interviului pentru persoanele evaluate care intră sub incidența art. 11^1.(la 18-01-2022,
Articolul 31 din Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost completat de Punctul 56, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(2)Procesul de intervievare poate servi, de asemenea, la reevaluarea caracterului adecvat al unui membru al structurii de conducere aprobat sau al titularului funcției-cheie dacă există noi fapte sau circumstanțe care indică nerespectarea cerințelor cu privire la adecvarea persoanei.(3)În situația aplicării prevederilor art. 30 alin. (6), organizarea interviului are loc în unul dintre următoarele cazuri:a)dacă de la data ultimei aprobări/avizări persoana a avut întreruperi mai mari de 1 an în exercitarea funcției; … b)dacă există noi fapte sau circumstanțe care indică nerespectarea cerințelor cu privire la adecvarea persoanei; … c)dacă din analiza datelor și informațiilor pe care A.S.F. le deține rezultă necesitatea obținerii unor informații/clarificări. … (4)În cadrul interviului, persoana intervievată este evaluată doar din punctul de vedere al respectării cerințelor prevăzute la art. 5 alin. (1) lit. a) și c).(5)Componența Comisiei de intervievare, denumită în continuare Comisia, se stabilește nominal pentru fiecare interviu și se aprobă prin decizie a vicepreședintelui sectorului de supraveghere financiară aferent entității reglementate.(6)Rezultatul interviului împreună cu concluziile rezultate în urma analizei desfășurate de către structurile organizatorice responsabile din cadrul A.S.F. stau la baza formulării propunerii de soluționare a cererilor de aprobare.(7)În cadrul procesului de intervievare, A.S.F. solicită persoanei evaluate să prezinte, după caz, fără ca enumerarea să fie limitativă:a)motivația privind exercitarea funcției pentru care este solicitată aprobarea; … b)aspectele relevante privind studiile, cunoștințele și experiența dobândite în activitățile desfășurate anterior, incluzând măsurile dispuse pentru soluționarea unor situații deosebite și rezultatele obținute; … c)informații și opinii privind sistemul de guvernanță, organizarea internă și sistemul de raportare între nivelurile ierarhice și funcțiile conformitate/control intern, managementul riscului și audit intern; … d)aspecte generale privind cadrul de reglementare al entității reglementate și dispozițiile specifice aplicabile funcției și atribuțiilor ce urmează a fi exercitate; … e)activitățile și serviciile desfășurate de entitatea reglementată și principalele riscuri; … f)atribuțiile corespunzătoare funcției vizate, ale structurii de conducere și rolul funcțiilor-cheie; … g)obiectivele cuprinse în planul de afaceri/modelul de afaceri; … h)informații privind structura acționariatului și a grupului din care face parte entitatea reglementată; … i)propuneri sau măsuri de îmbunătățire a sistemului de guvernanță a obiectivelor sau strategiei de dezvoltare a activității și de minimizare a riscurilor; … j)modul în care deținerea simultană de mai multe funcții influențează exercitarea funcției pentru care este solicitată aprobarea, dacă este cazul. … (8)Interviul se înregistrează în format audio sau audiovideo, cu acordul persoanei intervievate, în scopul elaborării procesului-verbal al interviului, dar și pentru clarificarea oricăror neînțelegeri ulterioare rezultate din interpretarea oricăror aspecte din timpul interviului. Înregistrările se păstrează pe o durată de 3 ani de la data susținerii interviului, cu asigurarea condițiilor tehnice și organizatorice adecvate pentru protecția datelor cu caracter personal conținute în acestea.(la 18-01-2022,
Alineatul (8) din Articolul 31 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificat de Punctul 57, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 + 
Articolul 32Cooperarea cu alte autorități și schimbul de informații(1)A.S.F. cooperează cu alte autorități competente, cu respectarea legislației aplicabile referitoare la prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date, în legătură cu schimbul de informații pe care le deține sau pe care solicită să le primească în scopul evaluării caracterului adecvat al persoanelor evaluate.(2)Informațiile furnizate altei autorități includ, la cerere, motivarea deciziei luate cu privire la adecvarea unei persoane.(3)A.S.F. poate lua în considerare rezultatele evaluării adecvării efectuate de către alte autorități competente sau alte informații relevante în scopul evaluării adecvării în ceea ce privește membrii structurii de conducere sau persoanele care dețin funcții-cheie și poate solicita, în acest scop, informațiile necesare.(la 18-01-2022,
Alineatul (3) din Articolul 32 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificat de Punctul 58, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(3^1)În situațiile în care riscul de SB/FT asociat cu entitatea reglementată sau cu persoana evaluată este sporit, A.S.F. solicită informații și ia în considerare evaluările realizate de: a)autoritățile definite la art. 1 alin. (1) din Legea nr. 129/2019;  … b)autoritățile și instituțiile din alte state cu atribuții pentru prevenirea și combaterea SB/FT, în baza acordurilor de cooperare și în conformitate cu procesul de cooperare și schimb de informații prevăzut în Regulamentul nr. 13/2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare. … (la 18-01-2022,
Articolul 32 din Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost completat de Punctul 59, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(4)În cazul în care A.S.F. primește solicitări de natura celor menționate la alin. (3) de la alte autorități competente, aceasta furnizează cât mai curând posibil informații relevante privind adecvarea persoanelor, pentru a permite autorității competente solicitante să respecte perioada de timp pentru evaluarea adecvării în termenul solicitat.(5)Informațiile furnizate de către A.S.F. cuprind rezultatul privind evaluarea adecvării (decizia de aprobare/respingere), orice deficiențe identificate, măsurile luate pentru a asigura adecvarea, responsabilitățile funcției pentru care a fost evaluată persoana respectivă și informațiile de bază privind dimensiunea, natura, amploarea și complexitatea entității respective, precum și orice alte informații relevante pentru evaluarea adecvării.(la 18-01-2022,
Alineatul (5) din Articolul 32 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificat de Punctul 60, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(6)În procesul de evaluare a adecvării, A.S.F. ia în considerare informațiile puse la dispoziție de autoritățile europene de supraveghere prin bazele de date proprii, în ceea ce privește sancțiunile administrative, prin identificarea oricăror sancțiuni împotriva entității în cadrul căreia persoana evaluată a fost membru al structurii de conducere sau a deținut o funcție-cheie în ultimii 10 ani, luând în considerare gravitatea faptelor, precum și răspunderea persoanei evaluate.(la 18-01-2022,
Alineatul (6) din Articolul 32 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificat de Punctul 60, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(7)A.S.F. poate solicita informații de la alte autorități cu privire la persoana evaluată, inclusiv în cazurile în care persoana respectivă nu a fost evaluată efectiv de o altă autoritate competentă, dar aceasta ar fi în măsură să furnizeze informații suplimentare (de exemplu, privind înregistrările refuzate sau cazierele judiciare).(8)În cazul în care A.S.F. ia o decizie privind adecvarea unei persoane care diferă de orice evaluare anterioară efectuată de o altă autoritate competentă, aceasta notifică respectiva autoritate cu privire la rezultatul evaluării sale.(8^1)Atunci când A.S.F. constată în baza unor fapte și informații relevante că o persoană evaluată nu este adecvată din punctul de vedere al riscurilor sau al oricăror acțiuni legate de SB/FT, fără a aduce atingere prevederilor Legii nr. 129/2019, A.S.F. comunică constatările efectuate și deciziile adoptate legate de acestea către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor și/sau autorităților competente menționate la art. 32alin. (3^1) lit. b).(la 18-01-2022,
Articolul 32 din Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost completat de Punctul 61, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(9)Atunci când solicită informații altei autorități, A.S.F. furnizează numele persoanei evaluate, împreună cu data nașterii sau cu denumirea entității și poziția pentru care persoana a fost deja evaluată, pentru a se asigura că datele furnizate pentru persoana vizată sunt corecte. + 
Articolul 33Decizia A.S.F.(1)A.S.F. analizează adecvarea în mod individual și, după caz, în mod colectiv, pentru fiecare persoană propusă să exercite responsabilități în cadrul structurii de conducere sau atribuții aferente unor funcții-cheie, în baza cerințelor și criteriilor de eligibilitate prevăzute în legislația specifică aplicabilă și în prezentul regulament, luând în considerare informațiile prezentate sau care reies din documentele și informațiile prezentate de către persoana evaluată și/sau de către entitatea reglementată, din susținerea interviului desfășurat în conformitate cu art. 31 și anexa nr. 5, după caz, sau, în măsura în care sunt aduse la cunoștință A.S.F. din orice alte surse.(2)Abrogat.(la 18-01-2022,
Alineatul (2) din Articolul 33 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 62, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(3)Persoanele menționate la art. 30 alin. (6) evaluate și considerate adecvate în procesul de aprobare anterior vor fi supuse unui nou proces de evaluare numai în circumstanțele menționate la art. 34.(4)A.S.F. decide cu privire la aprobarea și înregistrarea în registrele proprii/respingerea cererii, în termen de maximum 30 de zile de la data depunerii documentației complete, termen care se poate prelungi cu maximum 60 de zile în situația aplicării prevederilor art. 30 alin. (2) și (3) și/sau ale art. 31. În cazul autorizării inițiale a entității se aplică termenul de aprobare prevăzut în legislația aplicabilă.(5)A.S.F. respinge cererea privind aprobarea persoanei propuse să exercite responsabilități în cadrul structurii de conducere ori atribuții aferente unor funcții-cheie în cadrul unei entități reglementate dacă:a)există motive obiective și demonstrabile pentru a considera că persoana evaluată nu îndeplinește cerințele și criteriile prevăzute în legislația specifică aplicabilă și în prezentul regulament; … b)nu au fost prezentate informații și dovezi suficiente care să demonstreze că persoana evaluată poate asigura administrarea activității sau exercitarea atribuțiilor funcțiilor-cheie în mod corect, prudent și eficient, cu excepția cazului în care deficiențele identificate sunt remediabile și pot fi rezolvate prin alte măsuri luate de entitate; … c)entitatea reglementată nu transmite sau persoana evaluată nu prezintă informații suficiente pentru a dovedi adecvarea persoanei evaluate sau entitatea reglementată nu răspunde solicitării A.S.F. de completare a datelor, documentelor și informațiilor necesare evaluării adecvării în termen de maximum 30 de zile de la transmiterea acesteia, în cazul în care legislația sectorială specifică nu prevede alte termene.(la 18-01-2022,
Litera c) din Alineatul (5) , Articolul 33 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificată de Punctul 63, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … (6)În situația aplicării prevederilor alin. (5), o nouă cerere de aprobare poate fi transmisă în cazul în care au apărut elemente noi, care nu au fost aduse la cunoștința A.S.F. de către entitate la emiterea deciziei de respingere, sau în cazul îndeplinirii cerințelor prevăzute de prezentul regulament sau de legislația specifică.(la 18-01-2022,
Alineatul (6) din Articolul 33 , Sectiunea a 2-a , Capitolul III a fost modificat de Punctul 64, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(7)Decizia de aprobare sau de respingere a cererii, scrisă și motivată, se comunică entității reglementate solicitante și poate fi contestată la A.S.F. în termen de 30 de zile de la data comunicării, respectiv atacată la Curtea de Apel București, Secția contencios administrativ și fiscal, în conformitate cu prevederile legislației în vigoare. + 
Secţiunea a 3-aSupravegherea continuă și reevaluarea + 
Articolul 34Supravegherea respectării cerințelor de adecvare(1)A.S.F. poate participa la sau poate organiza întâlniri cu entitatea reglementată, cu o parte sau cu toți membrii structurii de conducere, cu titularii funcțiilor-cheie sau poate participa în calitate de observator la reuniunile structurii de conducere pentru a evalua funcționarea eficientă a structurii de conducere. Frecvența acestor întâlniri este stabilită utilizând o abordare bazată pe risc.(2)În vederea asigurării unei supravegheri eficiente, pentru identificarea potențialelor riscuri la care este expusă entitatea reglementată și pentru a obține o imagine de ansamblu asupra activității acesteia, A.S.F. poate organiza un interviu/o întâlnire cu persoana evaluată cu ocazia încetării funcției pentru care a fost aprobată sau numită, în special în cazurile în care are loc revocarea sau încetarea mandatului înainte de expirarea termenului pentru care a fost numită.(3)A.S.F. poate constata în cadrul procesului de supraveghere și control că persoana evaluată nu mai este adecvată, în situația în care:a)există încălcări ale cerințelor prudențiale sau ale altor cerințe prevăzute de legislația aplicabilă de către entitatea reglementată; … b)nerespectarea cerințelor menționate la lit. a) este imputată persoanei evaluate întrucât aceasta nu a luat măsurile necesare pe care, potrivit atribuțiilor și competențelor sale, ar fi trebuit, în mod rezonabil, să le ia pentru a preveni, a remedia sau a opri încălcarea. … (4)În situația în care, în cadrul procesului de monitorizare, supraveghere continuă și control, sunt constatate aspecte care, prin natura lor, ar conduce la nerespectarea cerințelor de adecvare evaluate inițial în raport cu o anumită persoană aprobată sau cu structura de conducere la nivel colectiv, A.S.F. poate dispune:(la 18-01-2022,
Partea introductivă a alineatului (4) din Articolul 34 , Sectiunea a 3-a , Capitolul III a fost modificată de Punctul 65, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
a)măsuri de remediere conform legislației specifice, inclusiv prin reevaluarea de către entitate a îndeplinirii condițiilor de adecvare;(la 18-01-2022,
Litera a) a alineatului (4) din Articolul 34 , Sectiunea a 3-a , Capitolul III a fost modificată de Punctul 65, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 … b)reevaluarea de către A.S.F. a persoanelor evaluate, în cazul constatărilor privind exercitarea deficitară a atribuțiilor; … c)retragerea aprobării acordate. … (5)A.S.F. urmărește respectarea de către entitatea reglementată a obligațiilor de reevaluare a persoanelor evaluate.(6)A.S.F. poate solicita înlocuirea persoanei notificate de către o entitate reglementată conform prevederilor art. 3 alin. (2), dacă apreciază că persoana notificată nu îndeplinește criteriile privind exercitarea atribuțiilor funcțiilor respective.(7)A.S.F. analizează măsurile adoptate de către entitatea reglementată pentru remedierea deficiențelor identificate și, după caz, stabilește cât mai curând posibil un calendar pentru punerea în aplicare a unui plan adecvat de măsuri prin care poate dispune entității:a)organizarea de cursuri de pregătire specifică pentru membrii structurii de conducere individual sau colectiv; … b)modificarea repartizării atribuțiilor între membrii structurii de conducere; … c)înlocuirea sau revocarea persoanei propuse în vederea aprobării sau aprobată anterior; … d)schimbarea componenței structurii de conducere pentru a asigura adecvarea individuală sau colectivă a structurii în general. … (8)Măsurile dispuse conform alin. (7) pot fi însoțite, dacă este cazul, de sancțiuni sau alte dispoziții necesare pentru respectarea cerințelor legislației în vigoare și, în cazul nerespectării acestora, se poate dispune retragerea autorizației de funcționare a entității reglementate.(9)Abrogat.(la 18-01-2022,
Alineatul (9) din Articolul 34 , Sectiunea a 3-a , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 66, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 + 
Articolul 35Abrogat.(la 18-01-2022,
Articolul 35 din Sectiunea a 3-a , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 67, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 + 
Capitolul IVDispoziții tranzitorii și finale + 
Articolul 36Dispoziții tranzitorii(1)Actele individuale emise anterior intrării în vigoare a prezentului regulament pentru aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie din cadrul entităților reglementate își păstrează valabilitatea.(2)Cererile de aprobare depuse la A.S.F. și nesoluționate până la intrarea în vigoare a prezentului regulament se soluționează de A.S.F. conform prevederilor în vigoare la data depunerii acestora, dacă prin lege nu se prevede altfel.(3)Membrii structurii de conducere, persoanele care dețin funcții-cheie și ofițerii de conformitate sau persoanele desemnate pentru aplicarea Legii nr. 656/2002 și a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 au obligația să se conformeze prevederilor prezentului regulament în termen de maximum 90 de zile de la data intrării în vigoare a acestuia.(4)Politicile și procedurile prevăzute în prezentul regulament sunt elaborate sau, după caz, completate sau modificate de către entitățile reglementate în termen de maximum 90 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament(5)Entitățile reglementate efectuează, până la expirarea termenului prevăzut la alin. (3), evaluarea respectării cerințelor menționate la art. 5 alin. (1) lit. a), b) și c) de către membrii structurii de conducere, persoanele care dețin funcții-cheie și ofițerii de conformitate sau persoane desemnate pentru aplicarea Legii nr. 656/2002 și a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 și numai în cazul în care sunt necesare sau sunt efectuate modificări în modul de organizare și funcționare, transmit A.S.F., după caz, solicitări de aprobare, modificare și/sau notificări, în scopul încadrării în prevederile prezentului regulament. + 
Articolul 37Dispoziții finale(1)Documentele și informațiile prevăzute în prezentul regulament se transmit în limba română, iar documentele emise într-o altă limbă sunt depuse în copie, împreună cu traducerea legalizată a acestora, cu respectarea prevederilor convențiilor la care România este parte, cu excepția documentelor care nu pot fi traduse legalizat, conform legii, care vor fi prezentate împreună cu traducerea autorizată a documentului.(la 18-01-2022,
Alineatul (1) din Articolul 37 , Capitolul IV a fost modificat de Punctul 68, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
(2)Cererea de aprobare este însoțită de documentația completă depusă într-un singur exemplar, îndosariată și paginată, care cuprinde și opisul aferent.(3)Pentru nerespectarea dispozițiilor prezentului regulament se aplică sancțiunile și/sau măsurile administrative prevăzute de legislația specifică primară.(4)Dispozițiile prezentului regulament se completează cu prevederile reglementărilor specifice aplicabile entității reglementate, după caz.(5)Anexele nr. 1-5 fac parte integrantă din prezentul regulament. + 
Articolul 38Intrarea în vigoare(1)Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.(2)La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă:a)Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 14/2015 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 975 din 29 decembrie 2015; … b)art. 13 alin. (12) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2015 privind administrarea fondurilor de investiții alternative, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 562 din 28 iulie 2015, cu modificările și completările ulterioare; … c)orice dispoziții contrare prevăzute în reglementările emise de A.S.F. … (3)Ori de câte ori prin acte normative se face trimitere la prevederile abrogate conform alin. (2) lit. a), trimiterea se consideră a fi făcută la prevederile prezentului regulament.
Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Leonardo BadeaBucurești, 18 ianuarie 2019.Nr. 1. + 
Anexa nr. 1
DECLARAȚIE(Se completează de către persoanele^1 evaluate.)

(la 18-01-2022,
Tabelul din anexa nr. 1 a fost completat de Punctul 70 și 71 ale Articolului I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)

(la 18-01-2022,
Lit. f), nr. curent 14 din Tabelul din Anexa nr. 1 a fost modificată de Punctul 72 Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)

Subsemnatul^4 …………………………….…… , cunoscând dispozițiile art. 326 din Codul penal cu privire la falsul în declarații, declar pe propria răspundere următoarele: a)toate informațiile furnizate sunt corecte, complete și conforme cu realitatea; … b)nu există alte fapte asupra cărora Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) și entitatea reglementată ar trebui încunoștințate; … c)respect dispozițiile legale în vigoare referitoare la activitatea pe care urmează să o desfășor, inclusiv cu privire la limitarea numărului de funcții de conducere deținute simultan; … d)nu mă aflu în situațiile de incompatibilitate prevăzute de legislația în vigoare/mă aflu în situațiile de incompatibilitate prevăzute de legislația în vigoare ca urmare a^5 …. …………………… și mă angajez să renunț la situația respectivă, în termen de 30 de zile de la data comunicării aprobării mele de către A.S.F., transmițând cel târziu la expirarea termenului documentele justificative ce relevă ieșirea din incompatibilitate.  … Totodată, menționez că sunt de acord cu prelucrarea datelor personale^6 în scopul exercitării atribuțiilor A.S.F. și ale entității reglementate și mă angajez să comunic A.S.F. și entității reglementate toate modificările privind informațiile furnizate.
Semnătura
Data NOTĂ:A.S.F. și entitatea reglementată păstrează confidențialitatea informațiilor cuprinse în răspunsurile la această declarație, cu excepția cazurilor prevăzute de lege.

^1 Persoanele care dețin funcții-cheie nu completează informațiile de la nr. crt. 5, 6, 11, 12, 13 și 15.(la 18-01-2022,
Nota de subsol nr. 1 din Anexa nr. 1 a fost modificată de Punctul 69, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
^2 Se menționează deținerile reprezentând cel puțin 1% din drepturile de vot; în cazul societăților admise la tranzacționare se menționează deținerile reprezentând cel puțin 5% din drepturile de vot.^3 Idem pct. 1.^4 Se completează numele și prenumele astfel cum apar în actul de identitate.^5 Se subliniază opțiunea aleasă și se completează de semnatar dacă se află într-o astfel de situație.^6 Regulamentul (UE) 2016/679 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE.

 + 
Anexa nr. 2
Formular Notificare I.Date de contact

 … II.Elemente notificate, după cazInformații privind notificările precedente

 … III.

Descrierea atribuțiilor notificate … (la 18-01-2022,
Titlul pct. III.1 din anexa nr. 2 a fost modificat de Punctul 73, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)

(la 18-01-2022,
Tabelul de la pct. III din anexa nr. 2 a fost modificat de Punctul 74, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
2.Abrogat. … (la 18-01-2022,
Punctul 2. din Punctul III. , Anexa nr. 2 a fost abrogat de Punctul 75, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
IV.Informații despre persoana notificată

 … V.DeclarațiiDeclarație semnată de reprezentantul legal al societății, conform căreia:Subsemnatul, ………………………….., reprezentant legal al ……………………, menționez că evaluarea persoanei notificate a fost realizată urmărindu-se respectarea prevederilor legale și a politicilor interne referitoare la cerințele de competență profesională și probitate morală, conform cărora persoana notificată este adecvată pentru exercitarea atribuțiilor alocate, și declar că informațiile furnizate în notificare sunt corecte și complete. … 
Data,
Semnătura  + 
Anexa nr. 3
LISTA
abilităților/aptitudinilor pentru evaluarea adecvării competențelor membrilor structurii de conducereFără ca enumerarea să fie exhaustivă, următoarele abilități/aptitudini sunt luate în considerare, în funcție de competențele și atribuțiile conferite membrilor structurii de conducere, în scopul evaluării adecvării de către entitatea reglementată:a)autenticitatea – persoana evaluată demonstrează că este consecventă în cuvânt și faptă/în exprimare și în acțiuni și se comportă în conformitate cu valorile și credințele proprii. Comunică deschis intențiile, ideile și sentimentele sale, încurajează un mediu deschis și onest și informează în mod corect superiorul/structura superioară despre situația reală, în egală măsură identificând și recunoscând riscurile și problemele; … b)abilitățile de comunicare și limbă – persoana evaluată este capabilă să comunice oral într-un mod structurat și convențional și să scrie corect și cursiv în limba națională sau în limba de lucru a entității. De asemenea este capabilă să transmită un mesaj într-o manieră inteligibilă și într-o formă adecvată. Se concentrează pe claritate, transparență și încurajează reacția activă; … c)capacitatea de a lua decizii – persoana evaluată ia decizii oportune în timp util și bine documentate, în cunoștință de cauză, acționând cu promptitudine sau angajându-se la un plan de acțiuni bine stabilit, prin exprimarea opiniilor sale și fără să amâne rezolvarea situațiilor ivite; … d)abilitatea de a emite judecăți/gândirea independentă – persoana evaluată este capabilă să aprecieze date, informații și diferite linii de acțiune pentru a ajunge la o decizie corectă și logică. Are capacitatea de a examina, de a recunoaște și de a înțelege elementele și aspectele esențiale ale unei situații. Are capacitatea de a avea o viziune de ansamblu și vede dincolo de aria de responsabilitate proprie, în special atunci când abordează probleme care pot pune în pericol bunul mers al activității; … e)orientarea către calitate și către client – persoana evaluată își îndreaptă întreaga atenție asupra calității și asupra modalităților de asigurare a acesteia și ori de câte ori este posibil, către găsirea unor modalități de îmbunătățire constantă. În mod particular, aceasta poate însemna abținerea de la a-și da consimțământul pentru dezvoltarea și comercializarea produselor și a serviciilor și a cheltuielilor de capital, de exemplu produse, clădiri de birouri sau dețineri, în situații în care nu este în măsură să evalueze riscurile în mod corespunzător din cauza lipsei de înțelegere a situației de ansamblu sau a principiilor de bază. Identifică și studiază dorințele și nevoile clienților, susține furnizarea de informații corecte, complete și echilibrate clienților și se asigură de faptul că riscurile la care se expun clienții sunt adecvate profilului acestora; … f)abilitățile de lider – persoana evaluată oferă orientare și îndrumare grupului, dezvoltă și menține munca în echipă, motivează și încurajează resursele umane disponibile și se asigură că membrii personalului au competența profesională pentru a atinge obiectivele propuse. Este receptiv la critici și oferă posibilitatea de dezbatere critică; … g)loialitatea/devotamentul – persoana evaluată are sentimentul că se identifică cu entitatea prin implicarea de care dă dovadă. Demonstrează că poate să dedice timp suficient poziției pe care o ocupă și poate să își îndeplinească sarcinile în mod corespunzător, să apere interesele entității și să acționeze în mod obiectiv și critic. Recunoaște și anticipează potențiale conflicte de interes atât la nivel personal, cât și din punctul de vedere al entității; … h)conștientizarea internă și externă – persoana evaluată monitorizează evoluțiile, liniile de putere și atitudinile din cadrul entității. Este bine informată cu privire la evoluțiile financiare, economice, sociale și de altă natură relevante, la nivel național și internațional, care ar putea afecta entitatea, precum și interesele acționarilor și este capabilă să pună în aplicare aceste informații, să le valorifice într-o manieră eficientă; … i)abilitățile de negociere – persoana evaluată identifică și dezvăluie interesele comune într-o manieră menită să ajungă la un consens, urmărind în același timp obiectivele de negociere; … j)abilitățile de convingere – persoana evaluată este capabilă să influențeze părerile altora adoptând o atitudine convingătoare, fermă și plină de tact, într-o manieră firească. Are o personalitate puternică și este o persoană verticală; … k)abilitățile de lucru în echipă – persoana evaluată este conștientă de interesul grupului și contribuie la rezultatul final comun; de asemenea este capabilă să funcționeze ca parte a unei echipe; … l)rezistența la stres – persoana evaluată este rezistentă/rezilientă și capabilă să își îndeplinească sarcinile într-o manieră consecventă, chiar și atunci când este supusă unor presiuni mari sau în momente de incertitudine; … m)abilitate strategică – persoana evaluată este capabilă să dezvolte o viziune strategică realistă asupra evoluțiilor viitoare și să transpună/traducă acest lucru în obiective pe termen lung, spre exemplu, prin aplicarea metodei scenariilor. Astfel, ia în considerare riscurile la care este expusă entitatea și adoptă măsurile adecvate pentru a le gestiona și controla; … n)simțul responsabilității – persoana evaluată înțelege interesele entității, atât cele interne, cât și cele externe, are capacitatea de a le evalua cu atenție și de a ține cont de ele. De asemenea are capacitatea de a învăța și a realiza că acțiunile sale afectează interesele acționarilor; … o)abilitatea de a prezida întâlniri/ședințe – persoana evaluată este capabilă să prezideze întrunirile în mod eficient și eficace și să creeze o atmosferă relaxată care să îi îndemne pe toți să participe pe picior de egalitate; cunoaște îndatoririle și responsabilitățile altor persoane. …  + 
Anexa nr. 4
Matricea privind evaluarea adecvării în mod colectiv a membrilor structurii de conducereIntroducere și instrucțiuniResponsabilitatea structurii de conducere este colectivă. Structura de conducere își îndeplinește rolul în mod efectiv atunci când este capabilă să ia decizii în cunoștință de cauză și să întreprindă o supraveghere eficace. În acest sens, structura de conducere trebuie să aibă în componență persoane care să aibă cunoștințe, competențe și experiență diverse și actualizate și care să acopere domeniile de interes major ale entității, precum și riscurile la care aceasta este expusă. Entitatea reglementată se asigură că membrii structurii de conducere sunt adecvați în mod colectiv în permanență.Instrument privind evaluarea adecvării colective de către entitatea reglementatăMatricea privind adecvarea reprezintă un instrument pe care entitățile reglementate îl au la îndemână pentru a evalua periodic sau anual adecvarea colectivă a membrilor structurii de conducere. În cazul în care alege să nu folosească matricea prevăzută în această anexă, entitatea reglementată construiește propriul model pentru evaluarea adecvării, care trebuie să fie proporțional și adecvat mărimii, naturii și complexității entității.Prin evaluarea individuală a cunoștințelor, competențelor și experienței fiecărui membru al structurii de conducere în raport/în corelație cu domeniile majore de activitate ale entității și cu riscurile aferente sunt identificate punctele tari și punctele slabe în ce privește ansamblul cunoștințelor, competențelor și experienței. Rezultatele obținute în urma acestei evaluări determină necesitățile de formare profesională și/sau profilul necesar al noilor membri astfel încât să fie asigurată adecvarea colectivă a structurii de conducere.Procesul intern de completare a matriceiStructura de conducere, în ansamblu, este responsabilă pentru efectuarea autoevaluării adecvării colective și pentru stabilirea unui proces intern pentru completarea matricei în mod eficient, transparent, corect și critic. Aspectele practice ale procesului intern sunt stabilite în procedurile proprii ale entității reglementate, cu menționarea părților implicate și a rolului specific (comitet de nominalizare, comisii interne, incluzând structura de resurse umane sau alte structuri aferente domeniului principal de activitate, consultanță externă etc.), precum și a modalității în care sunt culese informațiile pentru completarea matricei.Spre exemplu, datele necesare completării matricei colective pot fi culese din informațiile rezultate din completarea unui chestionar individual de către fiecare membru/notarea sau acordarea unui punctaj individual de la A/1 la R/5 similar celui prevăzut în matricea colectivă, astfel:– nivelul A sau 1 – absența cunoștințelor; … – nivelul S sau 2 – nivel scăzut – înțelege subiectul dacă îi este explicat; … – nivelul M sau 3 – nivel de bază (mediu) – înțelege răspunsurile primite în cadrul ariei/domeniului de competență; … – nivelul MR sau 4 – nivel avansat (mediu ridicat) – formulează întrebări și răspunsuri adecvate și înțelege răspunsurile primite; … – nivelul R sau 5 – nivel expert (ridicat) -formulează, implementează, monitorizează strategiile și răspunsurile și înțelege pe deplin raportările primite. … În cazul entităților reglementate semnificative, implicarea comitetului de nominalizare este obligatorie.Informații necesare referitoare la supravegherea prudențialăModelul matricei prezentate trebuie privit din perspectivă dublă: pe de o parte, cerințele care rezultă din caracteristicile specifice ale modelului de afaceri al entității reglementate și, pe de altă parte, cerințele comune care sunt de obicei relevante pentru toate tipurile de entități (deși gradul de relevanță poate varia).Modulul A cuprinde informații care pot fi adaptate în conformitate cu modelul de afaceri al entității.Modulul B se referă la cerințele comune și cuprinde trei tipuri de subcerințe – (1) guvernanța (cadrul de administrare a activității), (2) managementul riscului, conformitate și audit intern și (3) management și procesul de luare a deciziilor.Tabele și pasaje descriptive în matriceMatricea constă în tabele cu punctaje colective, conform modelului din secțiunea 1 – secțiunea 4, care servesc drept indicatori cantitativi pentru adecvarea colectivă a structurii de conducere, și anexele acesteia.Punctajele (ridicat, mediu-ridicat, mediu, scăzut, absent) sunt folosite pentru a defini conceptul de „experiență“ în sensul larg al acestuia: sunt incluse experiența, atât în sens teoretic, cât și în sens practic, cunoștințele și competențele; se iau în considerare atât cunoștințele teoretice obținute prin instruire, învățământ și pregătire, dar și experiența practică câștigată în pozițiile ocupate anterior.Entitatea reglementată trebuie să stabilească modul în care este realizată cea mai bună analiză a adecvării colective. Este recomandabil să se completeze o matrice separată pentru membrii conducerii executive/superioare (în măsura în care este un organism colegial) și, respectiv, pentru membrii consiliului. În cazul matricei aferente membrilor consiliului, se acordă atenție, dacă sunt constituite, și cunoștințelor colective și expertizei comitetelor de specialitate (risc/remunerație/audit/numire sau nominalizare) în cadrul structurii de conducere.Interpretarea punctajelor/scorurilor obținute:1.În cazul evaluării individuale – obținerea unui punctaj/scor A/1-S/2 este considerat nivel inacceptabil; obținerea unui punctaj M/3-R/5 indică un nivel individual adecvat; … 2.În cazul evaluării colective, obținerea unui punctaj A/1-M/3 indică un nivel insuficient la nivel colectiv; obținerea unui punctaj MR/4-R/5 indică un nivel adecvat. Fără a aduce atingere prevederilor art. 29, evaluarea colectivă este considerată adecvată, dacă cel puțin unul din membrii consiliului obține un punctaj MR/4-R/5 pentru fiecare din criteriile supuse evaluării matriceale. …  + 
Secţiunea 1

 + 
Secţiunea a 2-a

 + 
Secţiunea a 3-a

^1 Exclusiv pentru societățile de asigurare-reasigurare.^2 Exclusiv pentru societățile de asigurare-reasigurare.

(la 18-01-2022,
Secțiunea a 3-a din anexa nr. 4 a fost modificată de Punctul 76, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 + 
Secţiunea a 4-a

 + 
Secţiunea a 5-a

 + 
Secţiunea a 6-a

 + 
Secţiunea a 7-a

 + 
Anexa nr. 4^1
Raport de evaluare a adecvării individuale a persoanei propuse
pentru structura de conducere a …………………………..

Data:
…………………..
Semnătura:
……………………………………
……………………………………NOTĂ:Completarea parțială a unor secțiuni sau necompletarea acestora nu poate fi luată în considerare. De asemenea, acolo unde este cazul, precizarea unor răspunsuri de tipul „DA“, „NU“, „X“, „N/A“, „Nu există“, „Nu este cazul“ va fi însoțită de aspectele relevante care au fost luate în considerare în cadrul procesului de evaluare.(la 18-01-2022,
Actul a fost completat de Punctul 77, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 + 
Anexa nr. 4^2
Raport de evaluare a adecvării individuale a persoanei propuse
pentru o funcție-cheie în cadrul ……………….

Data:
……………………..
Semnătura:
……………………………………
……………………………………NOTĂ:Completarea parțială a unor secțiuni sau necompletarea acestora nu poate fi luată în considerare. De asemenea, acolo unde este cazul, precizarea unor răspunsuri de tipul „DA“, „NU“, „X“, „N/A“, „Nu există“, „Nu este cazul“ va fi însoțită de aspectele relevante care au fost luate în considerare în cadrul procesului de evaluare.(la 18-01-2022,
Actul a fost completat de Punctul 77, Articolul I din REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022
)
 + 
Anexa nr. 5
Fișa de evaluare a persoanei intervievate

^1) Fiecare membru completează în coloana corespunzătoare numelui său un punctaj de la 1 la 5, fără zecimale, corespunzător adecvării cerințelor prevăzute la pct. 1 lit. a), b) și c), respectiv pct. 2 lit. a) și b). Punctajul acordat este corespunzător gradului de îndeplinire a cerinței, 1 reprezentând gradul cel mai scăzut.^2) Președintele Comisiei de intervievare înregistrează calificativul corespunzător mediei aritmetice a punctajelor (de la 1 la 5) acordate de membrii Comisiei de intervievare. Pentru determinarea calificativului, punctajul aferent mediei aritmetice se rotunjește la cel mai apropiat număr întreg. Calificativele acordate corespunzătoare mediei aritmetice sunt următoarele:– punctaj 1 = calificativ A – absența cunoștințelor/competențelor/experienței/guvernanță;  … – punctaj 2 = calificativ S – nivel scăzut al cunoștințelor/competențelor/experienței/cerințelor de guvernanță;  … – punctaj 3 = calificativ M – nivel mediu (de bază) al cunoștințelor/competențelor/experienței/cerințelor de guvernanță;  … – punctaj 4 = calificativ MR – nivel mediu ridicat al cunoștințelor/competențelor/experienței/cerințelor de guvernanță;  … – punctaj 5 = calificativ R – nivel expert (ridicat) al cunoștințelor/competențelor/experienței/cerințelor de guvernanță.  … ^3) Numărul membrilor Comisiei de intervievare este de minimum 3.

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește