PROCEDURI DE LUCRU din 2 aprilie 2002

în aplicarea Ordinului ministrului finanţelor publice, al guvernatorului Băncii Naţionale a României şi al preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001 pentru aprobarea Regulamentului privind operaţiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializată



 + 
Capitolul 1Autorizarea ca intermediar al pieţei titlurilor de stat + 
Articolul 1În vederea autorizării ca intermediar al pieţei titlurilor de stat în conformitate cu prevederile art. 2 pct. 3 lit. a) şi ale art. 6 şi, respectiv, ale art. 45 din Regulamentul privind operaţiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializată, aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor publice, al guvernatorului Băncii Naţionale a României şi al preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001, solicitanţii trebuie să prezinte Băncii Naţionale a României – Diectia reglementare şi autorizare următoarea documentaţie:1. Pentru autorizarea ca intermediar al pieţei primare a titlurilor de stat1.1. Bănci persoane juridice române/sucursalele băncilor străine autorizate sa funcţioneze în România, denumite în continuare bănci:a) cererea de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru); … b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului şi de pe certificatul de înregistrare fiscală/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; … c) copie de pe certificatul de înscriere de menţiuni, emis de oficiul registrului comerţului, din care să rezulte nivelul capitalului social subscris şi vărsat; … d) copie de pe autorizaţia de funcţionare emisă de Banca Naţionala a României, din care să rezulte ca în obiectul de activitate al băncii sunt incluse operaţiunile: … (i) tranzacţii în cont propriu şi/sau în contul clienţilor cu titluri de stat;(îi) custodie;e) prezentarea organigramei băncii, în care vor fi evidentiate compartimentele pentru tranzacţionarea şi, respectiv, evidenta titlurilor de stat; … f) prezentarea schitei spaţiilor specifice (ghisee de lucru cu clienţii, sala de tranzactionare) necesare derulării operaţiunilor cu titluri de stat; … g) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienţii, relaţia cu alţi intermediari ai pieţei, limite de competenţa, precum şi formularistica folosită; … h) copie de pe documentele ce atesta existenta dotărilor tehnice specifice activităţilor de tranzactionare şi custodie: … (i) echipamente informatice;(îi) sisteme de evidenta, gestiune şi control;(iii) sisteme de baze de date securizate;(iv) echipament de suport informaţional (de exemplu: Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);(v) echipamente de comunicaţii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);(vi) sisteme de stocare şi arhivare a informaţiilor;i) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate sa reprezinte intermediarul pieţei primare în operaţiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea în mod corespunzător a persoanelor respective în scopul efectuării operaţiunilor cu titluri de stat; … j) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele şi prenumele, funcţia, precum şi atribuţiile acestuia, precizându-se competentele şi limitele valorice până la care se poate angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele împuternicite să depună/sa ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urma se va specifică şi documentul cu care se legitimează; … k) pentru băncile care au fost autorizate/reautorizate ca intermediar al pieţei titlurilor de stat, copie de pe ultima autorizare/reautorizare emisă de Banca Naţionala a României; … l) orice alte documente pe care Banca Naţionala a României le considera necesar să fie prezentate de solicitant în susţinerea cererii de autorizare în calitate de intermediar pe piaţa titlurilor de stat. … Documentele prevăzute la pct. 1.1 lit. b)-d) vor fi depuse de bănci numai la cererea expresă a Băncii Naţionale a României.1.2. Societăţi de valori mobiliare:a) cererea de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru); … b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului şi de pe certificatul de înregistrare fiscală/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; … c) certificat constatator emis de oficiul registrului comerţului, din care să rezulte cel puţin: obiectul de activitate, nivelul capitalului social subscris şi vărsat, actionarii, reprezentaţii legali; … d) autorizaţia eliberata de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare în scopul desfăşurării activităţii de intermediere de valori mobiliare; … e) autorizaţia eliberata de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare în scopul desfăşurării activităţii de custodie; … f) avizul pentru efectuarea operaţiunilor de intermediere pe piaţa titlurilor de stat, eliberat de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare; … g) documente care să ateste existenta unui cont curent deschis la o banca autorizata ca intermediar pe piaţa primara a titlurilor de stat; … h) prezentarea organigramei societăţii, în care vor fi evidentiate compartimentele pentru tranzacţionarea şi, respectiv, evidenta titlurilor de stat; … i) prezentarea schitei spaţiilor specifice (ghisee de lucru cu clienţii, sala de tranzactionare) necesare derulării operaţiunilor cu titluri de stat; … j) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienţii, relaţia cu alţi intermediari ai pieţei, limite de competenţa, precum şi formularistica folosită; … k) copie de pe documentele ce atesta existenta dotărilor tehnice specifice activităţilor de tranzactionare şi custodie: … (i) echipamente informatice;(îi) sisteme de evidenta, gestiune şi control;(iii) sisteme de baze de date securizate;(iv) echipament de suport informaţional (de exemplu: Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);(v) echipamente de comunicaţii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);(vi) sisteme de stocare şi arhivare a informaţiilor;l) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate sa reprezinte intermediarul pieţei primare în operaţiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea în mod corespunzător a persoanelor respective în scopul efectuării operaţiunilor cu titluri de stat. … m) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele şi prenumele, funcţia, precum şi atribuţiile acestuia, precizându-se competentele şi limitele valorice până la care se poate angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele împuternicite să depună/sa ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat; … n) orice alte documente pe care Banca Naţionala a României le considera necesar să fie prezentate de solicitant în susţinerea cererii de autorizare în calitate de intermediar pe piaţa titlurilor de stat. … 2. Pentru autorizarea ca intermediar al pieţei secundare a titlurilor de stat2.1. Bănci:a) cerere de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru); … b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului şi de pe certificatul de înregistrare fiscală/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; … c) copie de pe certificatul de înscriere de menţiuni, emis de oficiul registrului comerţului, din care să rezulte nivelul capitalului social subscris şi vărsat; … d) copie de pe autorizaţia de funcţionare emisă de Banca Naţionala a României, din care să rezulte ca în obiectul de activitate al băncii sunt incluse operaţiunile: … (i) tranzacţii în cont propriu şi/sau în contul clienţilor cu titluri de stat;(îi) custodie;e) prezentarea organigramei băncii, în care vor fi evidentiate compartimentele pentru tranzacţionarea şi, respectiv, evidenta titlurilor de stat; … f) prezentarea schitei spaţiilor specifice (ghisee de lucru cu clienţii, sala de tranzactionare) necesare derulării operaţiunilor cu titluri de stat; … g) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienţii, relaţia cu alţi intermediari ai pieţei, limite de competenţa, precum şi formularistica folosită; … h) copie de pe documentele ce atesta existenta dotărilor tehnice specifice activităţilor de tranzactionare: … (i) echipamente informatice;(îi) sisteme de evidenta, gestiune şi control;(iii) sisteme de baze de date securizate;(iv) echipament de suport informaţional (de exemplu: Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);(v) echipamente de comunicaţii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);(vi) sisteme de stocare şi arhivare a informaţiilor;i) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate sa reprezinte intermediarul pieţei secundare în operaţiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea în mod corespunzător a persoanelor respective în scopul efectuării operaţiunilor cu titluri de stat; … j) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele şi prenumele, funcţia, precum şi atribuţiile acestuia, precizându-se competentele şi limitele valorice până la care se poate angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele împuternicite să depună/sa ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urma se va specifică şi documentul cu care se legitimează; … k) pentru băncile care au fost autorizate/reautorizate ca intermediar al pieţei titlurilor de stat, copie de pe ultima autorizare/reautorizare emisă de Banca Naţionala a României; … l) orice alte documente pe care Banca Naţionala a României le considera necesar să fie prezentate de solicitant în susţinerea cererii de autorizare în calitate de intermediar pe piaţa titlurilor de stat. … Documentele prevăzute la pct. 2.1 lit. b)-d) vor fi depuse de bănci numai la cererea expresă a Băncii Naţionale a României.2.2. Societăţi de valori mobiliare:a) cerere de autorizare (anexa nr. 1 la prezentele proceduri de lucru); … b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului şi de pe certificatul de înregistrare fiscală/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; … c) certificat constatator emis de oficiul registrului comerţului, din care să rezulte cel puţin: obiectul de activitate, nivelul capitalului social subscris şi vărsat, actionarii, reprezentanţii legali; … d) autorizaţie eliberata de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare în scopul desfăşurării activităţii de intermediere de valori mobiliare; … e) autorizaţie eliberata de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare în scopul desfăşurării activităţii de custodie; … f) aviz pentru efectuarea operaţiunilor de intermediere pe piaţa titlurilor de stat, eliberat de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare; … g) documente care să ateste existenta unui cont curent deschis la o banca autorizata ca intermediar pe piaţa primara a titlurilor de stat; … h) copie de pe documentele ce atesta existenta dotărilor tehnice specifice activităţilor de tranzactionare: … (i) echipamente informatice;(îi) sisteme de evidenta, gestiune şi control;(iii) sisteme de baze de date securizate;(iv) echipament de suport informaţional (de exemplu: Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);(v) echipamente de comunicaţii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);(vi) sisteme de stocare şi arhivare a informaţiilor;i) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate sa reprezinte intermediarul pieţei secundare în operaţiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele proceduri de lucru), inclusiv documentele care atesta desemnarea în mod corespunzător a persoanelor respective în scopul efectuării operaţiunilor cu titluri de stat; … j) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele şi prenumele, funcţia, precum şi atribuţiile acestuia, precizându-se competentele şi limitele valorice până la care se poate angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele împuternicite să depună/sa ridice la/de la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urma se va specifică şi documentul cu care se legitimează; … k) orice alte documente pe care Banca Naţionala a României le considera necesar să fie prezentate de solicitant în susţinerea cererii de autorizare în calitate de intermediar pe piaţa titlurilor de stat. …  + 
Articolul 2Banca Naţionala a României – Direcţia reglementare şi autorizare, după analizarea documentaţiei prezentate de solicitanţi, va comunică Ministerului Finanţelor Publice propunerea sa de autorizare a intermediarilor pe piaţa titlurilor de stat spre avizare. Ministerul Finanţelor Publice va comunică Băncii Naţionale a României – Direcţia reglementare şi autorizare decizia sa legată de avizul solicitat, în termen de 3 zile calendaristice de la primirea solicitării de avizare.În termen de cel mult 30 de zile lucrătoare de la data depunerii documentaţiei complete Banca Naţionala a României va decide asupra cererii de autorizare şi va comunică în scris solicitantului hotărârea luată, respectiv autorizarea pe perioada nedeterminată sau respingerea cererii de autorizare (cu menţionarea motivelor de respingere).În termen de 15 zile de la comunicare solicitantul poate contesta decizia de respingere a cererii de autorizare la Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a României, care se pronunţa prin hotărâre în termen de 30 de zile de la data sesizării.Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a României poate fi atacată la Curtea Suprema de Justiţie în termen de 15 zile de la comunicare.O noua cerere de autorizare poate fi adresată Băncii Naţionale a României – Direcţia reglementare şi autorizare numai după trecerea unui termen de minimum 3 luni de la comunicarea respingerii cererii de autorizare şi numai dacă au fost remediate deficientele care au constituit motivele de respingere a solicitării anterioare. + 
Articolul 3Persoanele juridice autorizate vor putea sa desfăşoare activităţile ce decurg din calitatea de intermediar pe piaţa titlurilor de stat – piaţa primara şi piaţa secundară – începând de la data eliberării autorizaţiei de către Banca Naţionala a României – Direcţia reglementare şi autorizare. + 
Articolul 4Intermediarii autorizaţi vor notifica în cel mai scurt timp Banca Naţionala a României – Direcţia reglementare şi autorizare asupra oricăror situaţii care conduc la modificarea condiţiilor avute în vedere la emiterea autorizaţiei, solicitând actualizarea autorizaţiei. Notificările vor fi însoţite de documente justificative corespunzătoare modificărilor intervenite. + 
Articolul 5Documentele aferente solicitărilor de autorizare, autorizării şi modificării condiţiilor avute în vedere la emiterea autorizaţiilor vor fi păstrate şi arhivate la Banca Naţionala a României – Direcţia reglementare şi autorizare potrivit reglementărilor în materie. + 
Articolul 6Declaraţiile false sau omisiuni ale faptelor făcute intentionat se sancţionează conform legii. + 
Articolul 7Banca Naţionala a României – Direcţia reglementare şi autorizare va comunică agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice orice nou intermediar al pieţei titlurilor de stat care a fost autorizat. + 
Articolul 8Listele cu specimenele de semnături vor fi păstrate şi arhivate la Banca Naţionala a României – Direcţia reglementare şi autorizare cu termen permanent, iar o copie de pe aceasta lista va fi transmisă agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, în cel mai scurt timp de la autorizare.Ori de câte ori se produce o modificare în conţinutul listei cu specimene de semnături, depusa la Banca Naţionala a României – Direcţia reglementare şi autorizare, intermediarul pieţei primare/secundare a titlurilor de stat are obligaţia ca, în cel mai scurt timp, să depună un nou formular cuprinzând specimenele de semnături actualizate. În caz contrar orice operaţiune cu titluri de stat angajata de persoane neautorizate în mod legal va fi considerată nulă. Banca Naţionala a României – Direcţia reglementare şi autorizare va transmite agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice o copie de pe noul formular cu specimenele de semnături actualizate. + 
Articolul 9La data obţinerii autorizaţiei intermediarul pieţei primare a titlurilor de stat va semna un angajament (anexa nr. 3 la prezentele proceduri de lucru).Agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice va transmite intermediarilor pieţei titlurilor de stat lista codurilor alocate băncilor, precum şi societăţilor de valori mobiliare, intermediari, în vederea deschiderii conturilor de titluri de stat conform cap. IV. + 
Articolul 10Banca Naţionala a României poate retrage autorizaţia unui intermediar pe piaţa titlurilor de stat:a) la cererea intermediarului; … b) ca sancţiune, potrivit art. 72 din Regulamentul privind operaţiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializată, aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor publice, al guvernatorului Băncii Naţionale a României şi al preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001; … c) ca urmare a analizei activităţii intermediarilor pe piaţa titlurilor de stat, dacă nu sunt îndeplinite criteriile de performanţă, potrivit art. 10 coroborat cu art. 46 din Regulamentul privind operaţiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializată, aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor publice, al guvernatorului Băncii Naţionale a României şi al preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001; … d) dacă împotriva solicitantului a fost initiata procedura legală de reorganizare şi lichidare judiciară sau banca se afla în stare de insolvabilitate, fiind în situaţia de a i se aplică procedura falimentului instituită prin Legea nr. 83/1998 privind procedura falimentului instituţiilor de credit; … e) dacă a avut loc o fuziune sau o divizare; … f) dacă autorizaţia a fost obţinută pe baza unor declaraţii false sau prin orice alt mijloc ilegal; … g) în cazul băncilor ale căror autorizaţii de funcţionare au fost retrase de Banca Naţionala a României; … h) în cazul societăţilor de valori mobiliare ale căror autorizaţii/avize au fost retrase de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare. … Retragerea autorizaţiei de intermediar pe piaţa titlurilor de stat va fi comunicată în scris instituţiei implicate, agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice şi autorităţii de supraveghere şi va fi publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I.În termen de 15 zile de la publicare intermediarul poate contesta decizia de retragere a autorizaţiei la Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a României, care se pronunţa prin hotărâre în termen de 30 de zile de la data sesizării.Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a României poate fi atacată la Curtea Suprema de Justiţie în termen de 15 zile de la comunicare. + 
Articolul 11Documentaţia va fi prezentată Băncii Naţionale a României în limba română. Pentru documentele redactate într-o limbă străină se va prezenta şi traducerea autorizata a acestora. + 
Capitolul 2Piaţa primara a titlurilor de stat + 
Articolul 12Intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat pot prezenta oferte de cumpărare atât în nume şi cont propriu, cat şi în nume propriu şi în contul clienţilor. Clienţii intermediarilor pieţei primare a titlurilor de stat pot fi intermediarii pieţei secundare a titlurilor de stat (alţii decât intermediarii pieţei primare), precum şi oricare alţi deţinători înregistraţi, persoane juridice şi fizice. + 
Articolul 13În vederea derulării operaţiunilor de plasare a titlurilor de stat intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat trebuie să deschidă conturi de titluri de stat în registrul propriu pentru fiecare client în contul căruia acţionează (a se vedea şi cap. IV). Intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat au obligaţia de a comunică agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice simbolurile complete ale conturilor de titluri de stat deschise pentru clienţii lor bănci, precum şi pentru clienţii lor nebancari, în contul cărora depun oferte de cumpărare pe piaţa primara, în termen de 48 de ore de la deschiderea acestor conturi, dar cel mai târziu cu o zi lucrătoare anterior prezentării de oferte de cumpărare în contul acestor clienţi.La deschiderea conturilor de titluri de stat pentru clienţi trebuie avute în vedere următoarele elemente, a căror enumerare nu este limitativa:a) Pentru clienţi persoane juridice: … (i) denumirea completa şi abrevierea oficială (dacă exista);(îi) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident;(iii) adresa completa a sediului central;(iv) numărul de telefon şi de fax;(v) numărul de înregistrare/numărul de ordine la registrul comerţului (pentru rezidenţi);(vi) codul fiscal/atributul fiscal (pentru rezidenţi);(vii) codul unic de înregistrare (pentru rezidenţi);(viii) numărul contului de numerar prin care se vor derula operaţiunile cu titluri de stat.b) Pentru clienţi persoane fizice: … (i) numele, prenumele şi iniţială tatălui;(îi) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident;(iii) domiciliul;(iv) numărul de telefon de la domiciliu şi cel de la serviciu;(v) tipul documentului de identitate (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport), precum şi numărul şi seria acestuia;(vi) codul numeric personal (pentru rezidenţi);(vii) numărul contului de numerar prin care se vor derula operaţiunile cu titluri de stat.Intermediarul pieţei primare a titlurilor de stat are obligaţia ca, în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterior implicarii clientului respectiv în operaţiuni cu titluri de stat, sa opereze orice modificare aparuta în elementele de identificare a clientului. + 
Articolul 14În funcţie de modalitatea de vânzare a emisiunilor de titluri de stat, intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat vor depune unul dintre tipurile de oferte de cumpărare prezentate în anexele la prezentele proceduri de lucru:a) oferta de cumpărare pentru titluri de stat purtătoare de dobânda, plasate prin subscripţie publică (anexa nr. 4); … b) oferta de cumpărare pentru titluri de stat cu discont, plasate prin subscripţie publică (anexa nr. 5); … c) oferta de cumpărare necompetitiva pentru titluri de stat plasate prin licitaţie (anexa nr. 6); … d) oferta de cumpărare competitivă pentru titluri de stat cu dobânda, plasate prin licitaţie (anexa nr. 7); … e) oferta de cumpărare competitivă pentru titluri de stat cu discont, plasate prin licitaţie (anexa nr. 8). …  + 
Articolul 15Toate ofertele depuse la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice se întocmesc în baza optiunilor proprii şi a ofertelor sau ordinelor de cumpărare ale clienţilor. Intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat au obligaţia de a păstra toate ofertele sau ordinele de cumpărare ale clienţilor, menţionate anterior. Dacă solicitarea de cumpărare a clienţilor a fost facuta telefonic, ulterior (dar nu mai târziu de data plasarii), aceştia trebuie să transmită intermediarilor pieţei primare a titlurilor de stat o confirmare scrisă. Fiecare oferta depusa la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice trebuie să fie însoţită de copii de pe ofertele/ordinele de cumpărare ale clienţilor respectivi.În cazul plasarii emisiunilor de titluri de stat prin licitaţie, intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat, precum şi fiecare client al acestora pot participa cu câte o ofertă competitivă defalcata într-un număr de transe cu niveluri diferite ale ratei dobânzii/discontului, ce va fi stabilit de Ministerul Finanţelor Publice prin prospectul de emisiune. Intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat cumulează aceste oferte (pe niveluri ale ratei dobânzii/discontului) şi depun la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice un singur formular de oferta în structura prezentată în anexele la prezentele proceduri de lucru.În cazul acceptării ofertelor necompetitive de către Ministerul Finanţelor Publice, prin prospectul de emisiune, intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat pot participa cu câte o ofertă necompetitiva în nume propriu şi în contul clienţilor. + 
Articolul 16În urma încheierii procesului de plasare a titlurilor de stat pe piaţa primara agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice notifica intermediarii pieţei primare, care au prezentat oferte de cumpărare la respectiva emisiune, cu privire la rezultatele operaţiunii de plasare, astfel:1. participanţilor la emisiune cărora li s-au alocat titluri de stat li se notifica sumele ce le-au fost adjudecate în nume şi cont propriu şi în nume propriu şi în contul clienţilor;2. participanţilor la emisiune cărora nu li s-au alocat titluri de stat li se notifica motivele nealocarii de titluri de stat. + 
Articolul 17Notificările de acceptare/refuz a/al ofertelor de cumpărare se vor completa de agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice. Intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat vor avea obligaţia sa ridice de la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, prin persoanele special delegate în acest sens, notificările şi extrasele de cont şi totodată sa transmită clienţilor lor rezultatele plasarii emisiunii respective. Nici un participant la plasarea emisiunii respective de titluri de stat nu se poate prevala de faptul că nu cunoaşte rezultatul adjudecării. + 
Articolul 18Pentru titlurile de stat ce vor fi tranzacţionate conform prospectului de emisiune la Bursa de Valori Bucureşti, agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice va transmite Bursei de Valori Bucureşti Situaţia privind deţinătorii înregistraţi la data emisiunii (anexa nr. 15 la prezentele proceduri de lucru).Totodată, la datele prevăzute în prospectul de emisiune pentru plata cuponului/răscumpărării, Bursa de Valori Bucureşti va transmite agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice Situaţia privind deţinătorii înregistraţi la data înregistrării curente în vederea plăţii cuponului/răscumpărării (anexa nr. 16 la prezentele proceduri de lucru).Pe baza acestei situaţii agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice va calcula şi va inainta spre decontare sumele aferente operaţiunilor respective. + 
Capitolul 3Piaţa secundară a titlurilor de stat + 
Articolul 19În vederea derulării operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa secundară intermediarii acestei pieţe (primari şi secundari) trebuie să deschidă conturi de titluri de stat în registrele proprii pentru fiecare client în contul căruia acţionează (a se vedea şi cap. IV). Intermediarii pieţei secundare a titlurilor de stat au obligaţia de a comunică agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice simbolurile complete ale conturilor de titluri de stat deschise pentru clienţii lor bănci, în termen de 48 de ore de la deschiderea acestor conturi, dar cel mai târziu cu o zi lucrătoare anterior efectuării de operaţiuni în contul acestor clienţi.La deschiderea conturilor de titluri de stat pentru clienţi trebuie avute în vedere următoarele elemente, a căror enumerare nu este limitativa:a) Pentru clienţi persoane juridice: … (i) denumirea completa şi abrevierea oficială (dacă exista);(îi) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident;(iii) adresa completa a sediului central;(iv) numărul de telefon şi de fax;(v) numărul de înregistrare/numărul de ordine la registrul comerţului (pentru rezidenţi);(vi) codul fiscal/atributul fiscal (pentru rezidenţi);(vii) codul unic de înregistrare (pentru rezidenţi);(viii) numărul contului de numerar prin care se vor derula operaţiunile cu titluri de stat.b) Pentru clienţi persoane fizice: … (i) numele, prenumele şi iniţială tatălui;(îi) categoria clientului, respectiv rezident/nerezident;(iii) domiciliul;(iv) numărul de telefon de la domiciliu şi cel de la serviciu;(v) tipul documentului de identitate (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport), precum şi numărul şi seria acestuia;(vi) codul numeric personal (pentru rezidenţi);(vii) numărul contului de numerar prin care se vor derula operaţiunile cu titluri de stat.Intermediarii pieţei secundare a titlurilor de stat au obligaţia ca, în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterior implicarii clientului respectiv în operaţiuni cu titluri de stat, sa opereze orice modificare aparuta în elementele de identificare a clientului. + 
Articolul 20Operaţiunile desfăşurate pe piaţa secundară a titlurilor de stat sunt:1. Operaţiuni de vânzare-cumpărare de titluri de statFormularul de notificare de tranzactionare folosit pentru toate operaţiunile de vânzare-cumpărare de titluri de stat pe piaţa secundară este prezentat în anexa nr. 9 la prezentele proceduri de lucru. Menţionăm ca numărul de referinţa alocat fiecărei notificări de tranzactionare trebuie:(i) să fie unic pentru ziua decontării tranzacţiei;(îi) să aibă completate toate campurile existente;(iii) sa nu conţină litere în formarea sa.2. Acorduri Repo/Reverse RepoFormularul de notificare de tranzactionare folosit pentru toate operaţiunile Repo/Reverse Repo cu titluri de stat pe piaţa secundară este prezentat în anexa nr. 10 la prezentele proceduri de lucru.3. Operaţiuni de transfer fără plataÎn cazul în care un participant pe piaţa titlurilor de stat doreşte să îşi transfere titlurile de stat deţinute, de la un intermediar la un alt intermediar, trebuie să întocmească o notificare de tranzactionare, conform modelului anterior prezentat, fără valoare de decontare şi randament.Intermediarii pieţei titlurilor de stat implicaţi în efectuarea transferului sunt obligaţi sa notifice agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice cu privire la efectuarea transferului, până cel mai târziu la ora 15,00 a zilei în care se efectuează transferul.Notificările de tranzactionare (aferente operaţiunilor descrise la pct. 1, 2 şi 3) sunt transmise agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, letric (obligatoriu completate în forma dactilografiata) sau telex, codificate corespunzător (letric – semnături autorizate, telex – chei telegrafice) sau mesaj telex testat, zilnic, până cel mai târziu la ora 15,00, pe baza unui borderou (anexa nr. 11 la prezentele proceduri de lucru).4. Operaţiuni de constituire a gajuluiGajarea titlurilor de stat se poate face:4.1. În favoarea unui terţParticipantul pe piaţa titlurilor de stat completează o notificare de constituire a gajului pe care o transmite registrului unde are deschis contul de evidenta a titlurilor de stat. Acest document cuprinde cel puţin elementele incluse în formularul prezentat în anexa nr. 12 la prezentele proceduri de lucru.Constituirea gajului se efectuează fără deposedare; titlurile ce fac obiectul gajarii se blocheaza în contul de evidenta a titlurilor de stat deschis pe numele deţinătorului înregistrat, conform prevederilor contractului încheiat între părţi. Menţionăm ca data încheierii gajului nu poate fi ulterioară datei înregistrării curente, aferentă scadentei emisiunii respective.La finele perioadei de gajare, astfel cum este prevăzută în contract, titlurile de stat vor fi deblocate automat. Când părţile convin încetarea gajului înainte de termenul final înscris în contract, acestea notifica noul termen registrului unde sunt înregistrate titlurile respective, în vederea deblocarii acestora.În cazurile prevăzute în documentul care a stat la baza efectuării gajului, dacă legea nu prevede altfel, se trece la executarea titlurilor în cauza, cu notificarea părţilor.4.2. Constituirea gajului de către bănci (intermediari ai pieţei primare, intermediari ai pieţei secundare a titlurilor de stat şi/sau clienţi ai acestora, bănci) pentru garantarea operaţiunilor de plati compensate multilateral şi bilateral.Gajarile efectuate de bănci pentru garantarea operaţiunilor de plati compensate multilateral şi bilateral se supun reglementărilor în vigoare referitoare la sistemul naţional de plati.Constituirea gajului se efectuează fără deposedare, titlurile ce fac obiectul gajarii se blocheaza în contul de evidenta a titlurilor de stat deschis pe numele deţinătorului înregistrat, conform reglementărilor în vigoare referitoare la sistemul naţional de plati. Menţionăm ca perioada maximala pentru acceptarea unui gaj trebuie să înceapă în ziua lucrătoare imediat următoare decontării emisiunii/tranzacţiei şi să se încheie în ziua înregistrării curente, aferentă scadentei emisiunii respective. + 
Articolul 21Agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice/intermediarul pieţei titlurilor de stat anulează documentele primite care nu îndeplinesc condiţiile de forma şi de fond stabilite prin reglementările în vigoare, cu notificarea părţilor implicate, specificand motivele anulării. + 
Articolul 22Agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice/intermediarii pieţei titlurilor de stat pot efectua corectii în înregistrările din conturile de evidenta a titlurilor de stat deschise în Registrul primar/secundar, pe baza notificărilor primite de la părţile implicate, dar nu mai târziu de data decontării operaţiunii respective.Agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice/intermediarii pieţei titlurilor de stat notifica părţilor implicate corectiile efectuate. + 
Articolul 23Operaţiunile cu titluri de stat pe piaţa secundară nu sunt permise ulterior datei înregistrării curente, astfel cum este definită aceasta la art. 1 lit. i) din Convenţia nr. 16.813/19/1998, încheiată între Ministerul Finanţelor şi Banca Naţionala a României, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 153 din 16 aprilie 1998. + 
Capitolul 4Înregistrarea, transferul şi decontarea operaţiunilor cu titluri de stat + 
Articolul 24Activitatea de înregistrare şi transfer reprezintă totalitatea operaţiunilor privind evidenta dreptului de proprietate asupra titlurilor de stat. + 
Articolul 25Evidenta proprietăţii asupra titlurilor de stat este organizată pe doua niveluri, astfel:1. Registrul primarRegistrul primar este organizat la nivelul agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, structurat pe capitole distincte pentru fiecare serie de titluri de stat. Fiecare capitol reprezentând o serie de titluri de stat cuprinde:a) elementele de identificare a respectivei emisiuni. … La înregistrarea unei noi emisiuni se deschide un nou capitol în Registrul primar, înscriindu-se termenii şi condiţiile emisiunii respective, comunicate de emitent prin documentul de lansare a emisiunii. Termenii şi condiţiile emisiunii se referă la:(i) seria emisiunii;(îi) tipul titlului de stat;(iii) data emisiunii;(iv) data scadentei;(v) data vânzării;(vi) valoarea nominală individuală;(vii) numărul titlurilor de stat;(viii) valoarea nominală totală sau suma totală a investiţiei de baza;(ix) rata discontului sau rata dobânzii (dacă exista);(x) modalitatea de plasare;(xi) modalitatea şi datele de plată a dobânzii;(xii) alţi termeni şi condiţii specificate în documentul de lansare a emisiunii.Elementele de identificare a emisiunii sunt completate cu informaţiile rezultate în urma vânzării titlurilor de stat;b) conturile de titluri de stat ale intermediarilor pieţei titlurilor de stat, ale clienţilor bancari ai acestora, precum şi conturile cumulate ale clienţilor nebancari, pe categorii. … În vederea înregistrării operaţiunilor privind emisiunea şi răscumpărarea titlurilor de stat, precum şi a tranzacţiilor Băncii Naţionale a României pe piaţa secundară, în Registrul primar se deschid conturi de titluri de stat pe numele Ministerului Finanţelor Publice şi pe numele Băncii Naţionale a României.2. Registrele secundareRegistrele secundare sunt organizate la nivelul fiecărui intermediar al pieţei titlurilor de stat, pe capitole distincte pentru fiecare serie de titluri de stat. Fiecare capitol reprezentând o serie de titluri de stat cuprinde:a) elementele de identificare a respectivei emisiuni. … La înregistrarea unei noi emisiuni se deschide un nou capitol în Registrul secundar al fiecărui intermediar, înscriindu-se termenii şi condiţiile emisiunii respective, comunicate de emitent prin documentul de lansare a emisiunii. Termenii şi condiţiile emisiunii se referă la:(i) seria emisiunii;(îi) tipul titlului de stat;(iii) data emisiunii;(iv) data scadentei;(v) data vânzării;(vi) valoarea nominală individuală;(vii) numărul titlurilor de stat;(viii) valoarea nominală totală sau suma totală a investiţiei de baza;(ix) rata discontului sau rata dobânzii (dacă exista);(x) modalitatea de plasare;(xi) modalitatea şi datele de plată a dobânzii;(xii) alţi termeni şi condiţii specificate în documentul de lansare a emisiunii.Copii de pe documentul de lansare a emisiunii de titluri de stat, precum şi orice alte prevederi privind termenii şi condiţiile emisiunii respective sunt transmise de agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice tuturor intermediarilor pieţei primare şi secundare a titlurilor de stat. Elementele de identificare a emisiunii sunt completate cu informaţiile rezultate în urma vânzării titlurilor de stat, comunicate de agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice;b) conturile de titluri de stat ale intermediarilor pieţei primare/secundare, precum şi cele ale tuturor clienţilor acestora. … Registrele secundare trebuie să furnizeze informaţii de identificare a emisiunii, identice cu cele înscrise în Registrul primar de la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice. În cazul unor neconcordante cu privire la elementele de identificare a emisiunii, apărute între înregistrările din Registrul primar şi registrele secundare, vor fi considerate corecte elementele din Registrul primar. + 
Articolul 26Înregistrarea operaţiunilor cu titluri de stat derulate pe piaţa secundară:1. În funcţie de cerinţele impuse de înregistrările efectuate în registre tranzacţiile desfăşurate pe piaţa secundară a titlurilor de stat se pot clasifica după cum urmează:1.1. Tranzacţii notificate Registrului primar de ambele părţi:a) tranzacţii derulate de intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat în contrapartida cu: alt intermediar al pieţei primare, alt intermediar al pieţei secundare, bancar şi nebancar, clienţii săi bancari, alte bănci clienţi ai altor intermediari ai pieţei primare sau secundare; … b) tranzacţii derulate de intermediarii pieţei secundare a titlurilor de stat în contrapartida cu: alţi intermediari ai pieţei secundare, bancari şi nebancari, clienţii lor bancari; … c) tranzacţii derulate între bănci clienţi a 2 intermediari ai pieţei primare sau secundare diferiţi; … d) tranzacţii între un intermediar bancar (sau un participant bancar) şi Banca Naţionala a României. … 1.2. Tranzacţii notificate doar de una dintre părţi (partea căreia i se menţine registrul la agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice):a) tranzacţii derulate de intermediarii pieţei primare în contrapartida cu: clienţii lor nebancari, clienţii nebancari ai unui alt intermediar al pieţei primare sau secundare; … b) tranzacţii derulate de intermediarii pieţei secundare, bancari şi nebancari, în contrapartida cu: clienţii lor nebancari, clienţii nebancari ai altor intermediari ai pieţei primare sau secundare; … c) tranzacţii derulate între un client bancar al unui intermediar al pieţei primare sau secundare şi clienţi nebancari ai aceluiaşi ori ai altui intermediar al pieţei primare sau secundare. … 1.3. Tranzacţii notificate registrelor secundare:Toate tranzacţiile derulate pe piaţa secundară a titlurilor de stat sunt notificate de părţi registrelor secundare la nivelul cărora se evidenţiază conturile de titluri de stat implicate în tranzacţie, în vederea efectuării înregistrărilor respective.2. În cazul constituirii gajului distingem următoarele situaţii:a) un client nebancar al unui intermediar al pieţei primare sau secundare doreşte gajarea unor titluri de stat aflate în portofoliul sau. Intermediarul pieţei primare sau secundare înregistrează aceasta operaţiune în Registrul secundar; … b) un client bancar al unui intermediar al pieţei primare sau secundare doreşte gajarea unor titluri de stat aflate în portofoliul sau. Intermediarul pieţei primare sau secundare înregistrează aceasta operaţiune în Registrul secundar şi totodată o notifica agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, nominal, în vederea operarii în contul deschis în Registrul primar; … c) un intermediar al pieţei secundare, client al unui intermediar al pieţei primare, doreşte gajarea unor titluri de stat aflate în portofoliul sau. Intermediarul pieţei primare înregistrează aceasta operaţiune în Registrul secundar şi totodată o notifica agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, nominal, în vederea operarii în contul deschis în Registrul primar; … d) un intermediar al pieţei primare doreşte gajarea unor titluri aflate în portofoliul sau. Intermediarul pieţei primare notifica aceasta operaţiune agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice în vederea operarii în contul deschis în Registrul primar; … e) un intermediar al pieţei secundare doreşte gajarea unor titluri aflate în portofoliul sau. Intermediarul pieţei secundare notifica aceasta operaţiune agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice în vederea operarii în contul deschis în Registrul primar. …  + 
Articolul 27Structura şi codificarea conturilor de titluri de stat.1. Pentru intermediarii pieţei titlurilor de stat:a) Cont general – se înregistrează numărul total al titlurilor de stat deţinute atât în nume şi cont propriu, cat şi în nume propriu şi în contul clienţilor. … Codificare cont general:(i) cod titular de cont – 3 caractere (simbolul CTC pentru bănci şi un alt simbol atribuit şi comunicat de Banca Naţionala a României pentru societăţile de valori mobiliare);(îi) cod de identificare intermediar:– P pentru intermediarul pieţei primare;– S pentru intermediarul pieţei secundare;(iii) cod identificare categorie cont – 0 pentru contul general.Exemplu:                  ┌───┬─────┬────┬────┬────┐                  │3 │ 0 │ 0 │ P │ 0 │                  └───┴─────┴────┴────┴────┘b) Cont detineri proprii – se înregistrează numărul total de titluri de stat deţinute în nume şi cont propriu. … Codificare cont detineri proprii:(i) cod titular de cont – 3 caractere (simbolul CTC pentru bănci şi un alt simbol atribuit şi comunicat de Banca Naţionala a României pentru societăţile de valori mobiliare);(îi) cod de identificare intermediar:– P pentru intermediarul pieţei primare;– S pentru intermediarul pieţei secundare;(iii) cod identificare categorie cont – 1 pentru contul detineri proprii.Exemplu:                  ┌───┬─────┬────┬────┬────┐                  │3 │ 0 │ 0 │ P │ 1 │                  └───┴─────┴────┴────┴────┘2. Pentru clienţii nebancari ai intermediarilor pieţei titlurilor de stat:a) Cont cumulat clienţi nebancari – se înregistrează numărul de titluri de stat deţinute în nume propriu şi în contul clienţilor. Pentru clienţii nebancari acest cont este structurat pe categorii de clienţi, astfel: … – persoane juridice rezidente;– persoane juridice nerezidente;– persoane fizice rezidente;– persoane fizice nerezidente.Codificare cont cumulat clienţi nebancari:(i) cod intermediar (simbolul comunicat de Banca Naţionala a României);(îi) cod de identificare intermediar:– P pentru intermediarul pieţei primare;– S pentru intermediarul pieţei secundare;(iii) cod identificare categorie cont:– 2 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane juridice rezidente;– 3 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane juridice nerezidente;– 4 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane fizice rezidente;– 5 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane fizice nerezidente.Exemplu:                  ┌───┬─────┬────┬────┬────┐                  │3 │ 0 │ 0 │ P │ 5 │                  └───┴─────┴────┴────┴────┘b) Pentru conturile cumulate de clienţi nebancari intermediarii pieţei titlurilor de stat deschid analitice pentru fiecare client, astfel: … Codificare cont clienţi nebancari:(i) cod intermediar (simbolul comunicat de Banca Naţionala a României);(îi) cod de identificare intermediar:– P pentru intermediarul pieţei primare;– S pentru intermediarul pieţei secundare;(iii) cod identificare categorie cont:– 2 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane juridice rezidente;– 3 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane juridice nerezidente;– 4 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane fizice rezidente;– 5 pentru detineri în contul clienţilor nebancari persoane fizice nerezidente.(iv) cod client: 5 caractere – alocat cronologic de intermediar.Exemplu:           ┌───┬─────┬────┬────┬───┬───┬─────┬────┬────┬────┐           │3 │ 0 │ 0 │ P │ 4 │ 0 │ 0 │ 0 │ 0 │ 1 │           └───┴─────┴────┴────┴───┴───┴─────┴────┴────┴────┘3. Pentru clienţii bănci şi societăţi de valori mobiliare, intermediari secundari ai intermediarului pieţei primare a titlurilor de stat:Codificare cont clienţi bănci şi societăţi de valori mobiliare, intermediari ai pieţei secundare:(i) cod intermediar primar (simbolul comunicat de Banca Naţionala a României);(îi) cod de identificare intermediar primar (P);(iii) cod identificare categorie cont – 0 – cont general;(iv) cod client – 3 caractere (codul din lista transmisă de Banca Naţionala a României);(v) cod de identificare a categoriei clientului (S pentru clienţi bănci şi societăţi de valori mobiliare, intermediari ai pieţei secundare);(vi) cod identificare categorie cont – 1 pentru detineri proprii.Exemplu:           ┌───┬─────┬────┬────┬───┬───┬─────┬────┬────┬────┐           │3 │ 0 │ 0 │ P │ 0 │ 3 │ 1 │ 5 │ S │ 1 │           └───┴─────┴────┴────┴───┴───┴─────┴────┴────┴────┘4. Pentru clienţii bănci ai intermediarului pieţei secundare a titlurilor de stat:Codificare cont clienţi bănci:– cod intermediar secundar (simbolul comunicat de Banca Naţionala a României);– cod de identificare intermediar secundar (S);– cod identificare categorie cont – 0 – cont general;– cod client – 3 caractere (codul din lista transmisă de Banca Naţionala a României);– cod de identificare a categoriei clientului – B pentru clienţi bănci;– cod identificare categorie cont – 1 pentru detineri proprii.Exemplu:           ┌───┬─────┬────┬────┬───┬───┬─────┬────┬────┬────┐           │3 │ 0 │ 1 │ S │ 0 │ 3 │ 1 │ 5 │ B │ 1 │           └───┴─────┴────┴────┴───┴───┴─────┴────┴────┴────┘ + 
Articolul 28Modalitatea de decontare a operaţiunilor cu titluri de stat1. Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa primara1.1. Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa primara – în moneda naţionalaSe efectuează, în conformitate cu reglementările în domeniu, la data emisiunii/data scadentei titlurilor de stat, prin intermediul conturilor deschise în evidentele Băncii Naţionale a României/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca Naţionala a României, pe numele:a) Ministerului Finanţelor Publice; … b) intermediarilor pieţei primare a titlurilor de stat – bănci (în nume propriu sau al clienţilor lor); … c) intermediarilor pieţei secundare a titlurilor de stat – bănci (în nume propriu); … d) băncilor – clienţi ai intermediarilor pieţei primare/secundare a titlurilor de stat. … Clienţii intermediarilor pieţei primare/secundare a titlurilor de stat – bănci, în ceea ce priveşte serviciile de transfer de fonduri oferite acestora pentru decontarea operaţiunilor pieţei primare a titlurilor de stat, sunt:● intermediarii pieţei primare/secundare – societăţi de valori mobiliare;● alte persoane fizice şi juridice.Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa primara se efectuează de către intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat – bănci, în limita unor plafoane de decontare stabilite anterior datei emisiunii.Cu data extrasului de cont emis de Banca Naţionala a României/de sistemul de transfer de fonduri autorizat de Banca Naţionala a României, intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat – bănci au obligaţia sa înregistreze în evidentele proprii şi sa elibereze clienţilor lor extrase de cont curent aferente decontării operaţiunilor cu titluri de stat efectuate pe piaţa primara.1.2. Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa primara – în moneda străinăSe efectuează, în conformitate cu reglementările în domeniu, la data emisiunii/data scadentei, prin intermediul conturilor de corespondent deschise în moneda respectiva.Cu data extrasului de cont intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat – bănci au obligaţia sa elibereze clienţilor lor (intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat – societăţi de valori mobiliare, alte persoane fizice şi juridice) extrase de cont curent aferente decontării operaţiunilor cu titluri de stat efectuate pe piaţa primara.2. Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa secundară2.1. Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa secundară, care presupun transferuri de fonduri interbancare – în moneda naţionalaSe efectuează, în conformitate cu reglementările în domeniu, la data specificată în Notificarea de tranzactionare, prin intermediul conturilor deschise în evidentele Băncii Naţionale a României/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca Naţionala a României, pe numele:a) Băncii Naţionale a României şi/sau; … b) intermediarilor pieţei primare/secundare a titlurilor de stat – bănci (în nume propriu sau al clienţilor lor); … c) băncilor – clienţi ai intermediarilor pieţei primare/secundare a titlurilor de stat. … Clienţii intermediarilor pieţei primare/secundare a titlurilor de stat – bănci, în ceea ce priveşte serviciile de transfer de fonduri oferite acestora pentru decontarea operaţiunilor pieţei secundare a titlurilor de stat, sunt:● intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat – societăţi de valori mobiliare;● alte persoane fizice şi juridice.Cu data extrasului de cont emis de Banca Naţionala a României/de sistemul de transfer de fonduri autorizat de Banca Naţionala a României, intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat – bănci au obligaţia sa înregistreze în evidentele proprii şi sa elibereze clienţilor lor extrase de cont curent aferente decontării operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa secundară.2.2. Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa secundară care presupun transferuri de fonduri interbancare – în moneda străinăSe efectuează, în conformitate cu reglementările în domeniu, la data specificată în Notificarea de tranzactionare, prin intermediul conturilor de corespondent deschise în moneda respectiva.Cu data extrasului de cont intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat – bănci au obligaţia sa elibereze clienţilor lor (intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat – societăţi de valori mobiliare, alte persoane fizice şi juridice) extrase de cont curent aferente decontării operaţiunilor cu titluri de stat efectuate pe piaţa secundară.2.3. Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa secundară, care presupun transferuri de fonduri intrabancare – în moneda naţionala şi străinăSe efectuează, în conformitate cu reglementările în domeniu, la data specificată în Notificarea de tranzactionare, în evidentele proprii ale intermediarilor pieţei primare/secundare a titlurilor de stat – bănci.Clienţii intermediarilor pieţei primare/secundare a titlurilor de stat – bănci, în ceea ce priveşte serviciile de transfer de fonduri oferite acestora pentru decontarea operaţiunilor pieţei secundare a titlurilor de stat, sunt:● intermediarii pieţei primare/secundare – societăţi de valori mobiliare;● alte persoane fizice şi juridice.Cu aceeaşi dată intermediarii pieţei primare/secundare a titlurilor de stat – bănci au obligaţia sa elibereze clienţilor lor extrase de cont curent aferente decontării operaţiunilor cu titluri de stat efectuate pe piaţa secundară. + 
Capitolul 5Raportări + 
Articolul 29În vederea înregistrării operaţiunilor cu titluri de stat derulate de clienţii intermediarilor pieţei primare şi secundare, intermediarii transmit agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, zilnic sau ori de câte ori este cazul, următoarele raportări:1. Situaţia privind deschiderile de conturi de evidenta a titlurilor de stat (anexa nr. 13 la prezentele proceduri de lucru).Intermediarii pieţei primare a titlurilor de stat înscriu în raportul menţionat mai sus informaţii cu privire la deschiderile de conturi de evidenta a titlurilor de stat în numele clienţilor bancari (indiferent de calitatea acestora), clienţilor societăţilor de valori mobiliare autorizate ca intermediari ai pieţei secundare şi clienţilor nebancari în numele cărora depun oferte pe piaţa primara.Intermediarii pieţei secundare înscriu în raportul menţionat mai sus informaţii cu privire la deschiderile de conturi de evidenta a titlurilor de stat în numele clienţilor bancari;2. Situaţia privind soldurile conturilor cumulate ale clienţilor nebancari (anexa nr. 14 la prezentele proceduri de lucru). Acest raport va fi transmis până cel târziu la ora 16,00;3. Situaţia privind tranzacţiile cu titluri de stat grupate pe categorii de clienţi (anexa nr. 17 la prezentele proceduri de lucru). Acest raport va fi întocmit lunar şi va fi transmis în prima zi lucrătoare a lunii următoare celei la care se referă raportul, până cel târziu la ora 12,00. + 
Articolul 30Pentru titlurile de stat tranzacţionate la Bursa de Valori Bucureşti:1. agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice transmite Bursei de Valori Bucureşti Situaţia privind deţinători înregistraţi la data emisiunii anexa nr. 15 la prezentele proceduri de lucru);2. Bursa de Valori Bucureşti transmite agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice Situaţia privind deţinătorii înregistraţi la data înregistrării curente în vederea plăţii cuponului/răscumpărării (anexa nr. 16 la prezentele proceduri de lucru);3. Bursa de Valori Bucureşti transmite agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice Situaţia privind tranzacţiile cu titluri de stat grupate pe categorii de clienţi (anexa nr. 17 la prezentele proceduri de lucru). Acest raport va fi întocmit lunar şi va fi transmis în prima zi lucrătoare a lunii următoare celei la care se referă raportul, până cel târziu la ora 12,00. + 
Articolul 31Agentul desemnat de Ministerul Finanţelor Publice poate solicita, dacă considera necesar, orice alte rapoarte privind activitatea cu titluri de stat în forma dematerializată. + 
Capitolul 6Dispoziţii tranzitorii şi finale + 
Articolul 32Conturile de titluri de stat deschise în Registrul primar şi în registrele secundare reprezintă o evidenta extracontabila a operaţiunilor cu titluri de stat desfăşurate pe piaţa primara şi pe piaţa secundară a titlurilor de stat. + 
Articolul 33La sfârşitul fiecărei zile se întocmesc extrase de cont pentru toate conturile de titluri de stat implicate în operaţiuni cu titluri de stat în cursul zilei. Fiecare extras al unui cont conţine toate operaţiunile efectuate de deţinătorul contului respectiv.Dreptul de proprietate raportat în acest document nu este transferabil decât prin vânzare sau transfer autorizat în conformitate cu reglementările în vigoare.Intermediarul pieţei primare sau secundare a titlurilor de stat, precum şi clienţii lui bancari au obligaţia sa ridice de la sediul agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice extrasele de cont care le aparţin. + 
Articolul 34Pentru titlurile de stat aflate în circulaţie la data intrării în vigoare a noului sistem de înregistrare se procedează astfel:În termen de 5 zile lucrătoare de la data încheierii perioadei de autorizare băncile care nu au fost autorizate ca intermediar al pieţei primare sau secundare, precum şi deţinătorii înregistraţi clienţi ai acestora sunt obligaţi să îşi transfere titlurile de stat din portofoliu în conturi de evidenta a titlurilor de stat deschise la un intermediar al pieţei primare/secundare autorizat. Începând cu data limita de efectuare a transferului operaţiunile cu titluri de stat nu mai pot fi efectuate decât prin noile conturi de evidenta deschise. În caz contrar operaţiunile cu titluri de stat ce fac obiectul prezentului articol vor fi anulate. + 
Articolul 35În cazul retragerii autorizaţiei acordate intermediarului pieţei titlurilor de stat ca urmare a iniţierii procedurii de reorganizare şi lichidare judiciară sau în cazul băncilor intermediari ai pieţei titlurilor de stat aflate în stare de insolvabilitate, cărora li se aplică procedura falimentului instituită prin Legea nr. 83/1998, sau din oricare alt motiv, intermediarul respectiv este obligat:(i) sa îi predea agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice Registrul secundar în care să se reflecte toate înregistrările aferente operaţiunilor efectuate până la data retragerii autorizaţiei;(îi) să asigure, în termen de maximum 5 zile lucrătoare, transferarea titlurilor de stat deţinute de clienţii săi în conturi de titluri de stat deschise de aceştia la alţi intermediari;(iii) sa notifice agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice, nominal, toate transferurile efectuate.Menţionăm ca după retragerea autorizaţiei singurele operaţiuni permise sunt cele aferente transferării titlurilor din conturile clienţilor săi. + 
Articolul 36În momentul în care un deţinător înregistrat este declarat falimentar, titlurile de stat deţinute în nume propriu, care au scadenta sau plata de cupon ulterior datei de lichidare a acestuia, vor fi transferate într-un cont de evidenta a titlurilor de stat deschis pe numele societăţii lichidator. Sumele aferente acestor titluri vor fi virate în contul curent al societăţii lichidator. + 
Articolul 37Încălcarea dispoziţiilor prezentelor proceduri de lucru conduce la aplicarea sancţiunilor prevăzute la art. 72 din Regulamentul privind operaţiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializată, aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor publice, al guvernatorului Băncii Naţionale a României şi al preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001.Sancţiunile aplicate potrivit art. 72 din Regulamentul privind operaţiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializată sunt comunicate de Banca Naţionala a României instituţiei sancţionate, agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice şi Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi sunt publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I. + 
Articolul 38Anexele nr. 1-17 fac parte integrantă din prezentele proceduri de lucru. + 
Articolul 39Banca Naţionala a României îşi rezerva dreptul de a modifica forma şi structura rapoartelor cuprinse în anexe, urmând sa comunice tuturor celor implicaţi noile rapoarte. + 
Anexa 1––-la procedurile de lucru––––––––Antet oficial ……………………….Număr de înregistrare/Data ……………Către Banca Naţionala a RomânieiDomnului/Doamnei ……………………..DirectorDirecţia reglementare şi autorizareCEREREpentru autorizarea ca intermediar al pieţei titlurilor de stat…………………./(denumirea completa a intermediarului pieţei primare/secundare), cu sediul social în ……., str. ……… nr. …., telefon ….., telex ……, fax …….., înmatriculat în registrul comerţului cu nr. ……, având codul fiscal nr. ….. /având codul unic de înregistrare ………, atribut fiscal ……. şi număr de ordine în registrul comerţului …….., prin reprezentant legal/împuternicit legal al acestuia …….., solicitam autorizarea ca:– intermediar al pieţei primare a titlurilor de stat*)– intermediar al pieţei secundare a titlurilor de stat*)în vederea efectuării de operaţiuni cu titluri de stat.Anexăm la prezenta cerere documentaţia prevăzută în Regulamentul privind operaţiunile cu titluri de stat în forma dematerializată, aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor publice, al guvernatorului Băncii Naţionale a României şi al preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001, după cum urmează:……………………………………………………………….……………………………………………………………….……………………………………………………………….……………………………………………………………….……………………………………………………………….Semnături autorizate şi ştampila oficialăNumele şi prenumele ………..      Numele şi prenumele ………….(LS)                                           (LS)Funcţia ………..                       Funcţia …………..––––-Notă …
*) Se marcheaza poziţia corespunzătoare calităţii pe care solicitantul doreşte sa o obţină. + 
Anexa 2––-la procedurile de lucru––––––––Antet oficial ……………………….Număr de înregistrare/Data ……………Către Banca Naţionala a RomânieiDomnului/Doamnei ……………………..DirectorDirecţia reglementare şi autorizareLISTAcu specimenele de semnături ale persoanelor desemnatesa angajeze ……. în operaţiunile cu titluri de stat……………. desemnează pe fiecare dintre următoarele (denumirea completa a intermediarului pieţei primare/secundare) persoane ca având semnatura autorizata pentru a angaja ……………../(denumirea completa a intermediarului pieţe primarei/secundare) în legătură cu operaţiunile aferente titlurilor de stat în forma dematerializată, lansate de Ministerul Finanţelor Publice printr-un agent desemnat, şi certifica ca specimenul de semnatura din dreptul fiecărui nume este original.Numele    Prenumele    Funcţia    SemnaturaTitulari………………………………. ………………..………………………………. ………………..………………………………. ………………..Inlocuitori………………………………. ………………..………………………………. ………………..………………………………. ………………..Corespondenta în legătură cu operaţiunile cu titluri de stat va fi adresată domnului/doamnei …….., funcţia ……, departamentul ….., telefon …., fax …… .Numele şi prenumele ………..     Numele şi prenumele …………(LS)                                                     (LS)Funcţia ………….                      Funcţia …………. + 
Anexa 3––-la procedurile de lucru––––––––BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI……………………………………………..(denumirea completa a intermediarului pieţei primare)ANGAJAMENT……………./(denumirea completa a intermediarului pieţei primare) se va supune şi va respecta prevederile legale în vigoare privind operaţiunile cu titluri de stat şi va acţiona în litera şi spiritul acestora.……………./(denumirea completa a intermediarului pieţei primare) se angajează sa menţină condiţiile minimale prevăzute de Regulamentul privind operaţiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializată, aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor publice, al guvernatorului Băncii Naţionale a României şi al preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001.……………./(denumirea completa a intermediarului pieţei primare) îşi asuma responsabilitatea îndeplinirii tuturor obligaţiilor ce decurg din statutul de intermediar al pieţei primare a titlurilor de stat.………………../(denumirea completa a intermediarului pieţei primare) se obliga să depună anual/pentru fiecare emisiune oferte de cumpărare într-un cuantum minim stabilit de Ministerul Finanţelor Publice.…………………./(denumirea completa a intermediarului pieţei primare) va deschide, va organiza şi va menţine un Registru secundar, respectând cerinţele şi principiile formulate de Banca Naţionala a României, angajandu-se ca, prin asumarea acestei responsabilităţi, sa nu lezeze în nici un fel interesele deţinătorilor înregistraţi.……………………./(denumirea completa a intermediarului pieţei primare) se obliga ca prin declaraţiile şi acţiunile sale sa nu afecteze funcţionarea libera şi deschisă a pieţei titlurilor de stat.Semnături autorizate şi ştampila oficialăSemnatura …………..              Semnatura ………….Funcţia …………….                Funcţia ……………Semnatura ………….Funcţia …………… + 
Anexa 4    ––-la procedurile de lucru––––––––   ┌────────────────────────────┬─────────────┐   │Instituţia │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Adresa │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Contul de titluri de stat │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Telefon │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Fax │ │   └────────────────────────────┴─────────────┘    Către …………………………… Data ……….           (denumirea agentului desemnat           de Ministerul Finanţelor Publice)                            OFERTA DE CUMPĂRARE                         prin subscripţie publică    A. Elementele emisiunii: ┌───────────────┬───────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬────────┐ │Tipul titlului │Seria emisiunii│ Data │ Data │ Data │ Data │ │ de stat │ │subscripţiei│emisiunii │ scadentei │dobânzii│ ├───────────────┼───────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────────────┴───────────────┴────────────┴──────────┴───────────┴────────┘    B. Elementele ofertei de cumpărare: ┌───────────────────────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬────────┐ │ │ Simbol al │ Număr de │ Valoarea │Valoare │ │ │contului de │ titluri │ nominală │nominală│ │ │titluri de │ de stat │individuală│ totală │ │ │ stat │(bucăţi) │ (moneda) │(moneda)│ ├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤ │TOTAL, din care: │ │ │ │ │ ├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤ │1. în cont propriu │ │ │ │ │ ├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤ │2. în contul clienţilor – TOTAL│ │ │ │ │ ├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤ │ din care: │ │ │ │ │ │ – nume client │ │ │ │ │ └───────────────────────────────┴────────────┴──────────┴───────────┴────────┘C. Instrucţiuni de plată şi decontare:1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare sunteţi autorizaţi sa dispuneti debitarea irevocabilă a conturilor deschise în evidentele Băncii Naţionale a României/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca Naţionala a României, cu suma rezultată, şi creditarea conturilor de evidenta a titlurilor de stat conform lit. B, la data emisiunii din ………… .Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conformă acestora.Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus.2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligam sa transferam, la data decontării, în contul de ……….. al Băncii Naţionale a României, deschis la …………….. (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor prospectului de emisiune), suma reprezentând valoarea nominală/costul titlurilor de stat denominate în ……….. (se va trece valuta conform prevederilor prospectului de emisiune) adjudecate.În caz contrar, pentru întreaga perioadă de întârziere se va plati o dobânda de penalizare la nivelul ………. plus o marja de ………. (se va completa conform prevederilor prospectului de emisiune).Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conformă acestora.Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus.Semnături autorizate şi ştampila oficialăNumele şi prenumele …………      Numele şi prenumele ………….(LS)                                                     (LS)Funcţia ………………..                     Funcţia ……………. + 
Anexa 5    –––la procedurile de lucru––––––––   ┌────────────────────────────┬─────────────┐   │Instituţia │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Adresa │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Contul de titluri de stat │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Telefon │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Fax │ │   └────────────────────────────┴─────────────┘    Către …………………………. Data ………..         (denumirea agentului desemnat de           Ministerul Finanţelor Publice)                            OFERTA DE CUMPĂRARE                         prin subscripţie publică    A. Elementele emisiunii: ┌───────────────┬───────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬────────┐ │Tipul titlului │Seria emisiunii│ Data │ Data │ Data │ Rata │ │ de stat │ │subscripţiei│emisiunii │ scadentei │discon- │ │ │ │ │ │ │ tului │ ├───────────────┼───────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────────────┴───────────────┴────────────┴──────────┴───────────┴────────┘    B. Elementele ofertei de cumpărare: ┌───────────────────────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬────────┐ │ │ Simbol al │ Număr de │ Valoarea │ Costul │ │ │contului de │ titluri │ nominală │ total │ │ DEFALCARE │titluri de │ de stat │individuală│(moneda)│ │ │ stat │(bucăţi) │ (moneda) │ │ ├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤ │TOTAL, din care: │ │ │ │ │ ├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤ │1. în cont propriu │ │ │ │ │ ├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤ │2. în contul clienţilor – TOTAL│ │ │ │ │ ├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤ │ din care: │ │ │ │ │ │ – nume client │ │ │ │ │ └───────────────────────────────┴────────────┴──────────┴───────────┴────────┘C. Instrucţiuni de plată şi decontare:1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare sunteţi autorizaţi sa dispuneti debitarea irevocabilă a conturilor deschise în evidentele Băncii Naţionale a României/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca Naţionala a României, cu suma rezultată, şi creditarea conturilor de evidenta a titlurilor de stat conform lit. B, la data emisiunii din …………… .Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conformă acestora.Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus.2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligam sa transferam, la data decontării, în contul de ……………. al Băncii Naţionale a României, deschis la …………/(se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor prospectului de emisiune), suma reprezentând valoarea nominală/costul titlurilor de stat denominate în ………………/(se va trece valuta conform prevederilor prospectului de emisiune) adjudecate.În caz contrar, pentru întreaga perioadă de întârziere se va plati o dobânda de penalizare la nivelul ……………. plus o marja de …………… (se va completa conform prevederilor prospectului de emisiune).Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conformă acestora.Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus.Semnături autorizate şi ştampila oficialăNumele şi prenumele ………..           Numele şi prenumele ………(LS)                                                        (LS)Funcţia ………..                                    Funcţia …………… + 
Anexa 6    –––la procedurile de lucru––––––––   ┌────────────────────────────┬─────────────┐   │Instituţia │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Adresa │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Contul de titluri de stat │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Telefon │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Fax │ │   └────────────────────────────┴─────────────┘    Către …………………………… Data ………..          (denumirea agentului desemnat de            Ministerul Finanţelor Publice)                    OFERTA DE CUMPĂRARE LA LICITAŢIE                         – oferta necompetitiva –    A. Elementele emisiunii: ┌───────────────┬───────────────┬────────────┬───────────────┬───────────────┐ │Tipul titlului │Seria emisiunii│ Data │ Data │ Data │ │ de stat │ │ licitaţiei │ emisiunii │ scadentei │ ├───────────────┼───────────────┼────────────┼───────────────┼───────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────────────┴───────────────┴────────────┴───────────────┴───────────────┘    B. Elementele ofertei: ┌───────────────────────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬────────┐ │ │ Simbol al │ Număr de │ Valoarea │Valoare │ │ DEFALCARE │contului de │ titluri │ nominală │nominală│ │ │titluri de │ de stat │individuală│ totală │ │ │ stat │(bucăţi) │ (moneda) │(moneda)│ ├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤ │1. în contul clienţilor – TOTAL│ │ │ │ │ ├───────────────────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┤ │ din care: │ │ │ │ │ │ – nume client │ │ │ │ │ └───────────────────────────────┴────────────┴──────────┴───────────┴────────┘C. Instrucţiuni de plată şi decontare:1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare sunteţi autorizaţi sa dispuneti debitarea irevocabilă a conturilor deschise în evidentele Băncii Naţionale a României/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca Naţionala a României, cu suma rezultată, şi creditarea conturilor de evidenta a titlurilor de stat conform lit. B, la data emisiunii din ……….. .Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conformă acestora.Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus.2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligam sa transferam, la data decontării, în contul de ………. al Băncii Naţionale a României, deschis la ……….. (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor prospectului de emisiune), suma reprezentând valoarea nominală/costul titlurilor de stat denominate în ………….. (se va trece valuta conform prevederilor prospectului de emisiune) adjudecate.În caz contrar, pentru întreaga perioadă de întârziere se va plati o dobânda de penalizare la nivelul …….. plus o marja de ……….. (se va completa conform prevederilor prospectului de emisiune).Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conformă acestora.Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus.Semnături autorizate şi ştampila oficialăNumele şi prenumele ………..           Numele şi prenumele ………(LS)                                                     (LS)Funcţia ………..                                 Funcţia …………… + 
Anexa 7    ––-la procedurile de lucru––––––––   ┌────────────────────────────┬─────────────┐   │Instituţia │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Adresa │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Contul de titluri de stat │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Telefon │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Fax │ │   └────────────────────────────┴─────────────┘    Către …………………………… Data …………..          (denumirea agentului desemnat de           Ministerul Finanţelor Publice)                    OFERTA DE CUMPĂRARE LA LICITAŢIE                           – oferta competitivă –    A. Elementele emisiunii: ┌───────────────┬───────────────┬────────────┬───────────────┬───────────────┐ │Tipul titlului │Seria emisiunii│ Data │ Data │ Data │ │ de stat │ │ licitaţiei │ emisiunii │ scadentei │ ├───────────────┼───────────────┼────────────┼───────────────┼───────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────────────┴───────────────┴────────────┴───────────────┴───────────────┘    B. Oferta de cumpărare defalcata pe transe: ┌─────┬───────────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬────────┬─────┐ │Nr. │ │ Simbol al │ Număr de │ Valoarea │Valoare │ Rata│ │tran-│ DEFALCARE │contului de │ titluri │ nominală │nominală│ do- │ │sei │ │titluri de │ de stat │individuală│ totală │ ban-│ │ │ │ stat │(bucăţi) │ (moneda) │(moneda)│ zii │ │ │ │ │ │ │ │ (%) │ ├─────┼───────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────┤ │1. │TOTAL, din care: │ │ │ │ │ │ ├─────┼───────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────┤ │ │- în cont propriu │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────┤ │ │- în contul │ │ │ │ │ │ │ │clienţilor – TOTAL │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────┤ │ │ din care: │ │ │ │ │ │ │ │- nume clienţi │ │ │ │ │ │ ├─────┼───────────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────┤ │ 2. │ │ │ │ │ │ │ ├─────┴───────────────────┴────────────┼──────────┼───────────┼────────┼─────┤ │ TOTAL: │ ******* │ │ ****** │ │ └──────────────────────────────────────┴──────────┴───────────┴────────┴─────┘C. Instrucţiuni de plată şi decontare:1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare sunteţi autorizaţi sa dispuneti debitarea irevocabilă a conturilor deschise în evidentele Băncii Naţionale a României/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca Naţionala a României, cu suma rezultată, şi creditarea conturilor de evidenta a titlurilor de stat conform lit. B, la data emisiunii din ………….. .Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conformă acestora.Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus.2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligam sa transferam, la data decontării, în contul de …………al Băncii Naţionale a României, deschis la ……………… (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor prospectului de emisiune), suma reprezentând valoarea nominală/costul titlurilor de stat denominate în ……………. (se va trece valuta conform prevederilor prospectului de emisiune) adjudecate.În caz contrar, pentru întreaga perioadă de întârziere se va plati o dobânda de penalizare la nivelul ………… plus o marja de ………….. (se va completa conform prevederilor prospectului de emisiune).Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conformă acestora.Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus.Semnături autorizate şi ştampila oficialăNumele şi prenumele ………..     Numele şi prenumele ………(LS)                                               (LS)Funcţia ………..                          Funcţia …………… + 
Anexa 8    ––-la procedurile de lucru––––––––   ┌────────────────────────────┬─────────────┐   │Instituţia │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Adresa │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Contul de titluri de stat │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Telefon │ │   ├────────────────────────────┼─────────────┤   │Fax │ │   └────────────────────────────┴─────────────┘    Către …………………………… Data …………..          (denumirea agentului desemnat de           Ministerul Finanţelor Publice)                    OFERTA DE CUMPĂRARE LA LICITAŢIE                           – oferta competitivă –    A. Elementele emisiunii: ┌───────────────┬───────────────┬────────────┬──────────┬──────────┬─────────┐ │Tipul titlului │Seria emisiunii│ Valoarea │ Data │ Data │ Data │ │ de stat │ │ nominală │licitaţiei│emisiunii │scadentei│ │ │ │individuală │ │ │ │ ├───────────────┼───────────────┼────────────┼──────────┼──────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────────────┴───────────────┴────────────┴──────────┴──────────┴─────────┘    B. Oferta de cumpărare defalcata pe transe: ┌─────┬───────────────────┬───────────┬─────────┬───────┬──────┬──────┬───────┐ │Nr. │ │ Simbol al │ Număr de│ Rata │Preţul│Randa-│ │ │tran-│ DEFALCARE │contului de│ titluri │discon-│ (%) │mentul│Costul │ │sei │ │titluri de │ de stat │tului │ │ (%) │(moneda│ │ │ │ stat │(bucăţi) │ (%) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼───────────────────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼───────┤ │1. │TOTAL, din care: │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼───────────────────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼───────┤ │ │- în cont propriu │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼───────┤ │ │- în contul │ │ │ │ │ │ │ │ │clienţilor – TOTAL │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼───────┤ │ │ din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │- nume clienţi │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼───────────────────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼───────┤ │ 2. │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼───────────────────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼───────┤ │ │TOTAL: │ │ ******* │ │ │ │****** │ └─────┴───────────────────┴───────────┴─────────┴───────┴──────┴──────┴───────┘C. Instrucţiuni de plată şi decontare:1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare sunteţi autorizaţi sa dispuneti debitarea irevocabilă a conturilor deschise în evidentele Băncii Naţionale a României/ale unui sistem de transfer de fonduri autorizat de Banca Naţionala a României, cu suma rezultată, şi creditarea conturilor de evidenta a titlurilor de stat conform lit. B, la data emisiunii din ………… .Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conformă acestora.Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus.2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa:În cazul acceptării ofertei noastre de cumpărare ne obligam sa transferam, la data decontării, în contul de ……….. al Băncii Naţionale a României, deschis la ……….. (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor prospectului de emisiune), suma reprezentând valoarea nominală/costul titlurilor de stat denominate în …………… (se va trece valuta conform prevederilor prospectului de emisiune) adjudecate.În caz contrar, pentru întreaga perioadă de întârziere se va plati o dobânda de penalizare la nivelul ………….. plus o marja de …………… (se va completa conform prevederilor prospectului de emisiune).Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conformă acestora.Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus.Semnături autorizate şi ştampila oficialăNumele şi prenumele ………..           Numele şi prenumele ………(LS)                                                    (LS)Funcţia ………..                            Funcţia …………… + 
Anexa 9    ––-la procedurile de lucru––––––––    Antetul vânzătorului/cumpărătorului                                              [][][][][][][][][] ─────                                                  (data) (ora)         NOTIFICARE DE TRANZACTIONARE┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ ││ 1. VÂNZĂTOR Denumire ………………………………………….. ││ ││ Cont titluri ┌──────────────────────┐ Cont curent ┌──────────────────────┐ ││ └──────────────────────┘ └──────────────────────┘ ││ ││ 2. CUMPĂRĂTOR Denumire ………………………………………….. ││ ││ Cont titluri ┌──────────────────────┐ Cont curent ┌──────────────────────┐ ││ └──────────────────────┘ └──────────────────────┘ │└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ 3. Tipul tranzacţiei: Vânzare ┌────┐ Cumpărare: ┌─────┐ Transfer: ┌────┐ ││ └────┘ └─────┘ └────┘ ││ ││ Today ┌────┐ Tomorrow ┌─────┐ Sport ┌────┐ Forward ┌────┐ ││ └────┘ └─────┘ └────┘ └────┘ ││ 4. Număr de referinţa al tranzacţiei – – – – – – ││ a b c d e f ││ 5. Seria emisiunii ………………………….. ││ ┌───────────────────────────────────────┐ ││ 6. Număr de titluri ……… buc. └───────────────────────────────────────┘ ││ (în litere) ││ 7. Valoarea nominală totală …………. lei ││ ││ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ ││ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ││ (în litere) ││ 8. Valoarea de decontare ……………. lei ││ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ ││ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ││ (în litere) ││ ┌─────────────────────────────────────┐ ││ 9. Preţ ………… lei/alta valuta └─────────────────────────────────────┘ ││ (în litere) ││ ││ 10. Randament ……….% ││ ││ 11. Data tranzacţiei – – –– ││ ││ 12. Data decontării – – –– ││ ││ 13. Modalitatea de încheiere a tranzacţiei:………………….. ││ …………………………………………………………………. ││ 14. BANCA VÂNZĂTORULUI ┌──────────────────────────┐││ Denumire …………………….. Cont curent └──────────────────────────┘││ ││ 15. BANCA CUMPĂRĂTORULUI ┌──────────────────────────┐││ Denumire …………………….. Cont curent └──────────────────────────┘││ ┌─────┐ ││ 16. OP: Nr. └─────┘ Data – – –- ││ │└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘Persoana autorizata             Persoana autorizata…………………                     …………………S.S..L.S.                                     S.S./L.S.––––Notă …
*) Se trece numărul tranzacţiei din ziua respectiva alocat de vânzător (abc)/cumpărător (def) + 
Anexa 10    –––la procedurile de lucru––––––––    Antetul vânzătorului/cumpărătorului                                              [][][][][][][][][] ─────                                                  (data) (ora)                            NOTIFICARE REPO┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ VÂNZARE INIŢIALĂ ││ ││ 1. VÂNZĂTOR Denumire ………………………………………….. ││ ││ Cont titluri ┌──────────────────────┐ Cont curent ┌──────────────────────┐ ││ └──────────────────────┘ └──────────────────────┘ ││ ││ 2. CUMPĂRĂTOR Denumire ………………………………………….. ││ ││ Cont titluri ┌──────────────────────┐ Cont curent ┌──────────────────────┐ ││ └──────────────────────┘ └──────────────────────┘ ││ 3. Număr de referinţa al tranzacţiei – – – – – – ││ a b c d e f ││ 4. Seria emisiunii ………………………….. ││ ┌───────────────────────────────────────┐ ││ 5. Număr de titluri ……… buc. └───────────────────────────────────────┘ ││ (în litere) ││ 6. Valoarea nominală totală …………. lei/alta valuta ││ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ ││ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ││ (în litere) ││ 7. Valoarea de decontare ……………. lei/alta valuta ││ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ ││ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ││ (în litere) ││ ┌─────────────────────────────────────┐ ││ 8. Preţ ………… lei/alta valuta └─────────────────────────────────────┘ ││ (în litere) ││ ││ 9. Randament ……….% ││ ││ 10. Data tranzacţiei – – –– ││ ││ 11. Data decontării – – –– ││ ││ 12. Modalitatea de încheiere a tranzacţiei:………………….. ││ …………………………………………………………………. ││ 13. BANCA VÂNZĂTORULUI ┌──────────────────────────┐││ Denumire …………………. Cont curent └──────────────────────────┘││ ││ 14. BANCA CUMPĂRĂTORULUI ┌──────────────────────────┐││ Denumire …………………. Cont curent └──────────────────────────┘││ ┌─────┐ ││ 15. OP: Nr. └─────┘ Data – – –- ││ │└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘       Persoana autorizata Persoana autorizata      ………………… …………………         S.S..L.S. S.S./L.S.┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ RECUMPARARE ││ 1. VÂNZĂTOR Denumire ………………………………………….. ││ ││ Cont titluri ┌──────────────────────┐ Cont curent ┌──────────────────────┐ ││ └──────────────────────┘ └──────────────────────┘ ││ 2. CUMPĂRĂTOR Denumire ………………………………………….. ││ ││ Cont titluri ┌──────────────────────┐ Cont curent ┌──────────────────────┐ ││ └──────────────────────┘ └──────────────────────┘ ││ 3. Număr de referinţa al tranzacţiei – – – – – – ││ a b c d e f ││ 4. Seria emisiunii ………………………….. ││ ┌───────────────────────────────────────┐ ││ 5. Număr de titluri ……… buc. └───────────────────────────────────────┘ ││ (în litere) ││ 6. Valoarea nominală totală …………. lei/alta valuta ││ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ ││ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ││ (în litere) ││ 7. Valoarea de decontare ……………. lei/alta valuta ││ ┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ ││ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ││ (în litere) ││ ┌─────────────────────────────────────┐ ││ 8. Preţ ………… lei/alta valuta └─────────────────────────────────────┘ ││ (în litere) ││ ││ 9. Randament ……….% ││ ││ 10. Data tranzacţiei – – –– ││ ││ 11. Data decontării – – –– ││ ││ 12. Modalitatea de încheiere a tranzacţiei:………………….. ││ …………………………………………………………………. ││ 13. BANCA VÂNZĂTORULUI ┌──────────────────────────┐││ Denumire …………………. Cont curent └──────────────────────────┘││ ││ 14. BANCA CUMPĂRĂTORULUI ┌──────────────────────────┐││ Denumire …………………. Cont curent └──────────────────────────┘││ ┌─────┐ ││ 15. OP: Nr. └─────┘ Data – – –- ││ │└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘Persoana autorizata             Persoana autorizata                 …………………                    …………………S.S..L.S.                                 S.S./L.S.––––Notă …
*) Numărul de referinţa al tranzacţiei REPO trebuie să fie acelaşi şi la vânzarea iniţială şi la cumpărare. + 
Anexa 11    –––la procedurile de lucru––––––––    Antet oficial Data ………..                               BORDEROU               privind notificările de tranzactionare  ┌────┬─────────────────────────┬───────────┬────────────────┬───────────────┐  │Nr. │ Contrapartida │ Seria │Numărul titlului│Data decontării│  │crt.│ │ │ │ │  │ │ │ │ │ │  ├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤  ├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤  ├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤  ├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤  ├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤  ├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤  ├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤  ├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤  ├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤  ├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤  ├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤  ├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤  ├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤  ├────┼─────────────────────────┼───────────┼────────────────┼───────────────┤  └────┴─────────────────────────┴───────────┴────────────────┴───────────────┘            Predare Primire        Numele şi prenumele ……. Numele şi prenumele …….       Semnatura ……………… Semnatura ……………..                                            Ora ….. + 
Anexa 12–––la procedurile de lucru––––––––Antet oficialNumar de înregistrare/Data ………..Către ………………………………….NOTIFICARE DE CONSTITUIRE A GAJULUIîn favoarea unui terţ…………./(denumirea completa a gajatorului), în baza documentului anexat*), va autorizeaza sa operaţi în contul de evidenta a titlurilor de stat gajarea, în favoarea ………., a unui număr de …….. titluri de stat, seria …….., înregistrate în contul de titluri de stat numărul …….., deschis la …….., de la data de ……. până la data de ………. .Numele şi prenumele ……….         Numele şi prenumele …………(LS)                                                    (LS)Funcţia ……………                         Funcţia …………––––-Notă …
*) Se anexează la notificare o copie de pe documentul în baza căruia se solicita constituirea gajului (contract, borderou etc.). + 
Anexa 13    –––la procedurile de lucru––––––––    Antet oficial …………………………………………              (denumirea intermediarului pieţei primare/secundare)    Număr de înregistrare/Data ……..                 Către ………………………….                    (denumirea agentului desemnat de                      Ministerul Finanţelor Publice)                                SITUAŢIA        privind deschiderile de conturi de evidenta a titlurilor de stat ┌─────┬────────────────────────────┬───────────────────────┬──────────────────┐ │ Nr. │ Denumirea clientului │Categoria clientului*) │Simbolul contului │ │crt. │ │ │ │ ├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤ ├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤ ├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤ ├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤ ├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤ ├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤ ├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤ ├─────┼────────────────────────────┼───────────────────────┼──────────────────┤ └─────┴────────────────────────────┴───────────────────────┴──────────────────┘    Semnături autorizate şi ştampila oficială    Numele şi prenumele ……….. Numele şi prenumele ………            (LS) (LS)       Funcţia ……….. Funcţia ……………––––Notă …
*) Se completează conform procedurilor de lucru, după caz: banca intermediar al pieţei secundare/client, societate de valori mobiliare intermediar al pieţei secundare, client nebancar (persoana juridică/fizica rezidenţă/nerezidenta). + 
Anexa 14    –––la procedurile de lucru––––––––    Antet oficial ………………………………………..             (denumirea intermediarului pieţei primare/secundare)    Număr de înregistrare/Data ……… Ora …………    Către ………………………………            (denumirea agentului desemnat de             Ministerul Finanţelor Publice)                                 SITUAŢIA                   privind soldurile conturilor cumulate ale          clienţilor nebancari la finele zilei de …………    Emisiunea*) ……………………………………………………    Pentru operaţiunile derulate în contrapartida cu un intermediar al pieţei    titlurilor de stat sau cu o banca – cu specificarea simbolului de cont    al contrapartidei┌─────────────┬────────────┬────────────────────┬────────┬──────────┬────────┐│ Simbol al │ Denumirea │ Simbol al contului │ Rulaj │ Rulaj │ Sold ││ contului │ contului │ de contrapartida │ debitor│ creditor │ final ││ cumulat │ cumulat │ cumulat │ │ │ │├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤│ │ │ │ │ │ │├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤│ │ │ │ │ │ │├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤│ │ │ │ │ │ │├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤│ │ │ │ ****** │********* │ ****** │└─────────────┴────────────┴────────────────────┴────────┴──────────┴────────┘––––-Notă …
*) Se completează câte un raport pentru fiecare emisiune de titluri tranzactionata.Pentru operaţiunile derulate în contrapartida cu un client nebancar – cu specificarea simbolului de cont cumulat al contrapartidei┌─────────────┬────────────┬────────────────────┬────────┬──────────┬────────┐│ Simbol al │ Denumirea │ Simbol al contului │ Rulaj │ Rulaj │ Sold ││ contului │ contului │ de contrapartida │ debitor│ creditor │ final ││ cumulat │ cumulat │ cumulat │ │ │ │├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤│ │ │ │ │ │ │├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤│ │ │ │ │ │ │├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤│ │ │ │ │ │ │├─────────────┼────────────┼────────────────────┼────────┼──────────┼────────┤│ │ │ │ ****** │********* │ ****** │└─────────────┴────────────┴────────────────────┴────────┴──────────┴────────┘Semnături autorizate şi ştampila oficialăNumele şi prenumele ………..          Numele şi prenumele ………(LS)                                             (LS)Funcţia ………..                            Funcţia …………… + 
Anexa 15    –––la procedurile de lucru––––––––    Antet oficial ………………………….                (denumirea agentului desemnat de                   Ministerul Finanţelor Publice)    Număr de înregistrare/Data ………………….                     Către Bursa de Valori Bucureşti                 Domnului/Doamnei ………………                 Funcţia ………………………                               SITUAŢIA         privind deţinătorii înregistraţi la data emisiunii …….    Emisiunea*) …………………………………………┌────┬────────────────────┬─────────────────┬────────────────┬─────────────────┐│Nr. │ │ Denumirea │Număr de titluri│Valoarea nominală││crt.│Denumirea clientului│intermediarului │ de stat │ totală ││ │ │pieţei primare**)│ adjudecate │ │├────┼────────────────────┼─────────────────┼────────────────┼─────────────────┤│ │ │ │ │ │├────┼────────────────────┼─────────────────┼────────────────┼─────────────────┤│ │ │ │ │ │├────┼────────────────────┼─────────────────┼────────────────┼─────────────────┤│ │ │ │ │ │├────┼────────────────────┼─────────────────┼────────────────┼─────────────────┤│ │ │ │ │ │├────┼────────────────────┼─────────────────┼────────────────┼─────────────────┤│ │ │ │ ************* │ ************** │└────┴────────────────────┴─────────────────┴────────────────┴─────────────────┘Semnături autorizate şi ştampila oficialăNumele şi prenumele ………..        Numele şi prenumele ………(LS)                                                (LS)Funcţia ………..                            Funcţia ……………–––Notă …
*) Se completează câte un raport pentru fiecare emisiune de titluri adjudecată.Notă …
**) Se completează denumirea intermediarului pieţei primare prin care clientul respectiv a adjudecat. + 
Anexa 16    –––la procedurile de lucru––––––––    Antet oficial    Numar de înregistrare/Data …………..    Către ………………………………………………….        (denumirea agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice)    Domnului/Doamnei ……………………..    Funcţia ……………………………..                              SITUAŢIA   privind deţinătorii înregistraţi la data înregistrării curente în vederea          plăţii cuponului/răscumpărării la data ……….    Emisiunea*) ………………………………….┌────┬───────────────────┬──────────────────────────────┬────────────────────┐│Nr. │ Denumirea băncii │ Numărul de titluri de stat │ Valoarea nominală ││crt.│ decontatoare**) │ deţinute │ totală │├────┼───────────────────┼──────────────────────────────┼────────────────────┤│ │ │ │ │├────┼───────────────────┼──────────────────────────────┼────────────────────┤│ │ │ │ │├────┼───────────────────┼──────────────────────────────┼────────────────────┤│ │ │ │ │├────┼───────────────────┼──────────────────────────────┼────────────────────┤│ │ │ ***************** │ *************** │└────┴───────────────────┴──────────────────────────────┴────────────────────┘    Semnături autorizate şi ştampila oficială    Numele şi prenumele ……….. Numele şi prenumele ………            (LS) (LS)       Funcţia ……….. Funcţia ……………––––Notă …
*) Se completează câte un raport pentru fiecare emisiune de titluri de stat.Notă …
**) Se completează pentru fiecare client banca folosită de acesta pentru decontarea operaţiunilor cu titluri de stat derulate prin Bursa de Valori Bucureşti. + 
Anexa 17    –––la procedurile de lucru––––––––    Către …………………………………………………..       (denumirea agentului desemnat de Ministerul Finanţelor Publice)    Domnului/Doamnei ……….    Funcţia ……………….                                SITUAŢIA                    privind tranzacţiile cu titluri de stat                   grupate pe categorii de clienţi la data ……..┌──────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────────────────┐│ │ Vânzare │ Cumpărare ││ ├──────┬───────┬──────┬───┼──────┬───────┬──────┬───┤│ │Număr │Valoa- │Valoa-│ │Număr │Valoa- │Valoa-│ ││Categoria clientului │ de │ rea │ rea │ │ de │ rea │ rea │ ││ │bucăţi│tran- │nomi- │ % │bucăţi│tran- │nomi- │ % ││ │ │zactiei│nala │ │ │zactiei│nala │ ││ │ │ │totală│ │ │ │totală│ │├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤│Bănci*) │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤│Societăţi de asigurare │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤│Fonduri mutuale │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤│Societăţi de valori │ │ │ │ │ │ │ │ ││mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤│Agenţia Naţionala pentru │ │ │ │ │ │ │ │ ││Locuinţe │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤│Fond de garantare │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤│Companii nefinanciare │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤│Camere de comerţ │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤│Cooperative de credit │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤│Burse de valori │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤│Alte persoane juridice │ │ │ │ │ │ │ │ ││rezidente │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤│Persoane juridice │ │ │ │ │ │ │ │ ││ nerezidente │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤│Persoane fizice rezidente │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤│Persoane fizice │ │ │ │ │ │ │ │ ││ nerezidente │ │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────────────────┼──────┼───────┼──────┼───┼──────┼───────┼──────┼───┤│TOTAL: │ │ │ │ │ │ │ │ │└──────────────────────────┴──────┴───────┴──────┴───┴──────┴───────┴──────┴───┘Semnături autorizate şi ştampila oficialăNumele şi prenumele ………..           Numele şi prenumele ………(LS)                                                      (LS)Funcţia ………..                            Funcţia ……………––––Notă …
*) Se va completa numai în raportul transmis de Bursa de Valori Bucureşti.––––

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește