PROCEDURĂ (PP1(1)-2024) nr. 1 din 28 octombrie 2024

Având în vedere Decizia Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1.102 din 28.10.2024,în temeiul art. 35 din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările și completările ulterioare,Fondul de compensare a investitorilor adoptă următoarea procedură: + 
Articolul IProcedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 511 din 24 mai 2022, se modifică și se completează după cum urmează:1.Articolul 1 se modifică și va avea următorul cuprins: + 
Articolul 1Prezenta procedură se aplică participanților Fondului de compensare a investitorilor, denumit în cele ce urmează Fondul, și entităților autorizate de Autoritatea de Supraveghere Financiară să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare prevăzute la art. 10 alin. (5) lit. b) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările și completările ulterioare. … 2.La articolul 2, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: + 
Articolul 2(1)Termenii și expresiile utilizate în prezenta procedură au semnificația prevăzută în Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările și completările ulterioare (Legea nr. 88/2021), Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare (Legea nr. 126/2018), Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare (O.U.G. nr. 32/2012), Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare (Legea nr. 74/2015), precum și în reglementările Autorității de Supraveghere Financiară emise în aplicarea acestor acte normative. … 3.La articolul 2 alineatul (2), literele b), c), d), e), f), k), m) și n) se modifică și vor avea următorul cuprins:b)B.N.R. – Banca Națională a României; … c)baza de calcul al contribuțiilor anuale – valoarea instrumentelor financiare (indiferent de locul în care au fost tranzacționate, inclusiv cele tranzacționate OTC) și/sau a fondurilor bănești deținute în numele investitorilor compensabili în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții, cu excepția titlurilor de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor și a fondurilor bănești protejate de o schemă de garantare a depozitelor, în limita plafonului de compensare, la cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării; … d)baza de calcul al contribuțiilor speciale – valoarea instrumentelor financiare (indiferent de locul în care au fost tranzacționate, inclusiv cele tranzacționate OTC) și/sau a fondurilor bănești (cu excepția fondurilor bănești protejate de o schemă de garantare a depozitelor) deținute în numele investitorilor compensabili în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții, în limita plafonului de compensare, inclusiv valoarea titlurilor de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor, în limita plafonului de compensare, la cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării; … e)contribuție inițială – suma nerambursabilă datorată și plătită Fondului de compensare a investitorilor de către participanții săi la momentul dobândirii calității de participant la Fond și care se calculează potrivit art. 8; … f)contribuție anuală – suma nerambursabilă datorată în fiecare an de către participanții Fondului, care se calculează potrivit art. 10 și 11; … ……………………………………………….k)investitor compensabil – persoana prevăzută la lit. j), excluzând persoanele exceptate de la compensare conform art. 7 alin. (1) din Legea nr. 88/2021; … ……………………………………………….m)Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 – Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2022 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările ulterioare; … n)investiție compensată – investiția a cărei restituire este asigurată investitorilor compensabili până la concurența plafonului de compensare. …  … 4.La articolul 3, alineatele (2) și (3) se modifică și vor avea următorul cuprins:(2)Sunt obligate să fie participanți ai Fondului sucursalele firmelor de investiții și ale instituțiilor de credit din state terțe autorizate de A.S.F. să furnizeze servicii și activități de investiții pe teritoriul României, respectiv sucursalele S.A.I. autorizate de A.S.F., care administrează portofolii individuale de investiții, și ale AFIA autorizați să administreze portofolii individuale de investiții din state terțe, și care nu pot face dovada faptului că participă la un sistem care poate asigura investitorilor din România o compensație cel puțin echivalentă cu cea oferită de Fond. Acestea trebuie să devină participanți la Fond în condițiile reglementărilor legale și plătesc obligațiile la Fond conform regulamentului și procedurilor Fondului.(3)Firmele de investiții, instituțiile de credit, S.A.I. și AFIA din alte state membre, precum și sucursalele acestora, care prestează în România, în baza liberei circulații, servicii și activități de investiții, respectiv activitatea de administrare a portofoliilor individuale, pot deveni participanți ai Fondului, dacă nivelul plafonului și întinderea oferită de Fond depășesc nivelul și acoperirea oferite de schema de garantare/compensare a investitorilor din statul membru de origine, în scopul suplimentării acoperirii de care investitorii săi beneficiază deja în virtutea apartenenței lor la schema de compensare din statul membru de origine. Acestea vor fi denumite în continuare firme de investiții, instituții de credit, S.A.I. și AFIA din alte state membre. … 5.La articolul 4 alineatul (2), litera d) se modifică și va avea următorul cuprins:d)certificatul de înmatriculare, în copie, și un certificat constatator, în original, pentru informații în legătură cu datele sale de identificare, cu capitalul social și cu reprezentanții legali, emise de oficiul registrului comerțului competent teritorial, sau alte documente care conțin aceste informații, emise de organele competente, cu maximum 30 de zile anterior depunerii; …  … 6.La articolul 4 alineatul (3), litera d) se modifică și va avea următorul cuprins:d)certificatul de înmatriculare, în copie, și un certificat constatator, în original, pentru informații în legătură cu datele sale de identificare, cu capitalul social și cu reprezentanții legali, emise de oficiul registrului comerțului competent teritorial, sau alte documente care conțin aceste informații, emise de organele competente, cu maximum 30 de zile anterior depunerii; …  … 7.La articolul 4 alineatul (4), litera d) se modifică și va avea următorul cuprins:d)certificatul de înmatriculare, în copie, și un certificat constatator, în original, pentru informații în legătură cu datele sale de identificare, cu capitalul social și cu reprezentanții legali, emise de oficiul registrului comerțului competent teritorial din statul de origine, sau alte documente care conțin aceste informații, emise de organele competente din statul de origine, însoțite de traducerea legalizată în limba română, emise cu maximum 30 de zile anterior depunerii; …  … 8.La articolul 6, alineatele (1), (3) și (4) se modifică și vor avea următorul cuprins:  + 
Articolul 6(1)Calitatea de participant al Fondului se pierde prin excludere sau de drept.……………………………………………….(3)Calitatea de participant al Fondului încetează de drept în cazul retragerii de către autoritatea competentă a autorizației/atestatului de prestare a serviciilor și activităților de investiții sau, după caz, a autorizației de administrare a portofoliilor individuale.(4)Termenul la care se face radierea unui participant al Fondului din Registrul participanților este data notificării de către S.S.I.F./instituția de credit/S.A.I./AFIA a deciziei A.S.F. de retragere, la cerere, a autorizației/atestatului de prestare de servicii și activități de investiții financiare sau, după caz, a autorizației de administrare a portofoliilor individuale, respectiv data notificării de către A.S.F. cu privire la retragerea autorizației/radierea din registru în cazul în care aceasta este dispusă ca sancțiune, conform cadrului legal aplicabil. … 9.La articolul 6, după alineatul (4) se introduc trei noi alineate, alineatele (5)-(7), cu următorul cuprins:(5)În situația retragerii autorizației de prestare de servicii și activități de investiții financiare sau modificării autorizației/ atestatului emis(e) de către A.S.F., la cerere, participantul va comunica Fondului, în termen de maximum 15 zile de la data comunicării acesteia, dovada publicării în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a, a deciziei organului statutar adoptate în vederea încetării prestării activității autorizate de către A.S.F. care a condus la dobândirea calității de participant la Fond.(6)În vederea radierii S.S.I.F. sau a sucursalei S.S.I.F., a S.A.I. sau AFIA din Registrul participanților, acestea au obligația de a comunica Fondului, împreună cu decizia A.S.F. privind retragerea autorizației/restrângerea obiectului de activitate și radierea din Registrul A.S.F., dovada achitării datoriilor față de clienți și A.S.F. și a transferului instrumentelor financiare la depozitarul emitent sau în conturile indicate de clienți sau în cele cu destinație specială înființate conform art. 12 alin. (1) lit. c) și alin. (3) din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019 privind reglementarea unor dispoziții referitoare la prestarea serviciilor și activităților de investiții conform Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare.(7)Registrul participanților Fondului se actualizează pe baza anexei nr. 5, transmisă conform dispozițiilor art. 19 alin. (4). … 10.La articolul 7, alineatele (1)-(3) se modifică și vor avea următorul cuprins: + 
Articolul 7(1)Participanții Fondului sunt obligați să plătească Fondului contribuții inițiale, anuale și/sau speciale și, dacă este cazul, cotizații pentru cheltuieli de administrare și funcționare potrivit prevederilor Regulamentului A.S.F. nr. 10/2022 și ale prezentei proceduri, plata efectuându-se în lei, în conturile curente ale Fondului, comunicate de către acesta.(2)Entitățile autorizate să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare sunt obligate să plătească Fondului cotizații pentru cheltuieli administrative și de funcționare potrivit prevederilor art. 10 alin. (5) din Legea nr. 88/2021 și ale prezentei proceduri, plata efectuându-se în lei, în conturile curente ale Fondului, comunicate de către acesta, indiferent de numărul de locuri de tranzacționare/sisteme de compensare și/sau decontare administrate.(3)Contribuțiile datorate și plătite de către participanții Fondului nu se restituie, inclusiv în cazul lichidării judiciare sau al dizolvării participanților Fondului. … 11.La articolul 8, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: + 
Articolul 8(1)Contribuția inițială a participanților la Fond reprezintă 1% din capitalul inițial minim prevăzut de cadrul legal special aplicabil acestora, corespunzător obiectului de activitate autorizat, dar nu mai puțin de echivalentul în lei a 1.000 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua plății, pe baza «Deciziei privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 6 la prezenta procedură, după cum urmează:a)pentru S.S.I.F.-urile și instituțiile de credit care solicită autorizarea/înscrierea în Registrul A.S.F., având în obiectul de activitate furnizarea oricărui serviciu de investiții sau desfășurarea oricărei activități de investiții prevăzute la pct. 1, 2, 4, 5 și 7 din secțiunea A a anexei nr. 1 la Legea nr. 126/2018, și care nu dețin fondurile bănești și/sau instrumentele financiare ale clienților, nivelul contribuției inițiale este echivalentul în lei a 1.000 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua plății, pe baza «Deciziei privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/ speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 6 la prezenta procedură; … b)pentru S.S.I.F.-urile și instituțiile de credit care solicită autorizarea/înscrierea în Registrul A.S.F. având în obiectul de activitate serviciile prevăzute la pct. 1, 2, 4, 5 și 7 din secțiunea A a anexei nr. 1 la Legea nr. 126/2018 care dețin fondurile bănești și/sau instrumentele financiare ale clienților, nivelul contribuției inițiale este echivalentul în lei a 1.500 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua plății, pe baza «Deciziei privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 6 la prezenta procedură; … c)pentru S.S.I.F.-urile și instituțiile de credit menționate la lit. b), care solicită autorizarea/înscrierea în Registrul A.S.F., având în obiectul de activitate furnizarea suplimentară a oricărui serviciu de investiții sau desfășurarea oricărei activități de investiții dintre cele prevăzute în secțiunea A pct. 3 și 6 din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, nivelul contribuției inițiale este echivalentul în lei a 7.500 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua plății, pe baza «Deciziei privind stabilirea contribuției inițiale/ anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 6 la prezenta procedură; … d)pentru S.A.I. și AFIA numiți ca administrator extern al fondului de investiții alternativ care au în obiectul de activitate administrarea de portofolii individuale, nivelul contribuției inițiale este echivalentul în lei a 1.250 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua plății, pe baza «Deciziei privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 6 la prezenta procedură; … e)contribuția inițială datorată de sucursalele firmelor de investiții, instituțiilor de credit, S.A.I. și AFIA dintr-un stat terț care doresc să fie înregistrate și autorizate în România pentru a presta servicii și activități de investiții sau, după caz, servicii de administrare a portofoliilor individuale reprezintă 1% din valoarea capitalului inițial minim prevăzut în legislația respectivului stat terț corespunzător obiectului de activitate autorizat, dar nu mai puțin de echivalentul în lei a 1.000 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua plății, pe baza «Deciziei privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 6 la prezenta procedură; … f)contribuția inițială datorată de firmele de investiții, instituțiile de credit, S.A.I. și AFIA autorizate într-un alt stat membru, precum și sucursalele acestora care doresc să presteze în România servicii și activități de investiții în numele clienților, respectiv servicii de administrare a portofoliilor individuale, în baza liberei circulații a serviciilor, și care doresc să devină participanți ai Fondului reprezintă 1% din valoarea capitalului inițial minim prevăzută în legislația respectivului stat membru corespunzător obiectului de activitate autorizat, dar nu mai puțin de echivalentul în lei a 1.000 de euro, calculat la cursul B.N.R. din ziua plății, pe baza «Deciziei privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 6 la prezenta procedură. …  … 12.La articolul 10, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: + 
Articolul 10(1)Până la data de 28 februarie a fiecărui an calendaristic, Consiliul de administrație al Fondului stabilește, cu luarea în considerare a dispozițiilor art. 12 alin. (3) și (4) din Regulamentul ASF nr. 10/2022, nivelul procentual pe baza căruia se stabilesc contribuțiile anuale totale datorate de către participanții la Fond. … 13.La articolul 10, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:(3)Valoarea contribuțiilor anuale totale dintr-un an calendaristic nu trebuie să fie mai mică de 0,05% din baza de calcul al contribuțiilor anuale. … 14.La articolul 10, alineatul (8) se modifică și va avea următorul cuprins:(8)Contribuția anuală individuală se determină de către Fond conform următoarei formule:C_anuala = Bc_a*cp, unde:C_anuala = contribuția anuală individuală a participantului;Bc_a = baza de calcul al contribuției anuale;cp = cota procentuală stabilită conform prevederilor alin. (6) și aprobată de Consiliul de administrație conform alin. (5). … 15.La articolul 10, alineatul (9) se modifică și va avea următorul cuprins:(9)Valoarea contribuției anuale individuale determinate conform alin. (8) și datorate de către fiecare dintre participanții Fondului nu poate fi mai mică de 1% din capitalul minim inițial conform art. 12 alin. (2) lit. e) din Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 și se calculează la cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării. Același cuantum al contribuției anuale este datorat și în cazul în care participantul declară, conform anexei nr. 3, la sfârșitul anului precedent, o bază de calcul egală cu 0 (zero). … 16.La articolul 11, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: + 
Articolul 11(1)Cuantumul contribuției anuale care trebuie plătită Fondului, de către fiecare participant, se determină prin formularul din anexa nr. 2 «Declarația privind calculul contribuției anuale și/sau speciale la Fondul de compensare a investitorilor» la prezenta procedură, care se transmite Fondului de către fiecare participant, anual, până la data de 30 aprilie. … 17.La articolul 11, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:(4)În scopul urmăririi în cursul anului de către Fond a evoluției bazei de calcul anuale, participanții Fondului vor transmite trimestrial, până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui de raportare, situația investițiilor, potrivit modelului prezentat în anexa nr. 3 «Situația investițiilor» la prezenta procedură. Situația investițiilor va conține informații privind instrumentele financiare și fondurile bănești deținute de participanți în numele investitorilor, calculate la cursul afișat de B.N.R. în ultima zi a fiecărui trimestru pentru care se realizează raportarea. … 18.La articolul 11, alineatul (5) se modifică și va avea următorul cuprins:(5)În cazul în care participantul constată, din diferite motive, date incorecte raportate în anexa nr. 3 «Situația investițiilor» și anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate», care stau la baza calculului contribuției anuale/speciale, participantul poate depune o situație rectificativă care să fie transmisă cu mențiunea «rectificativă», în termen de maximum 10 zile de la termenul de raportare sau, după caz, până la data emiterii certificării conform art. 19 alin. (10), dar nu mai târziu de data de 31 martie a anului următor celui pentru care se face raportarea, caz în care raportarea va fi semnată și de persoana care a emis certificarea. Pentru celelalte raportări trimestriale, participanții pot depune situații rectificative în termen de maximum 20 de zile de la termenul de raportare. … 19.La articolul 11, alineatul (6) se modifică și va avea următorul cuprins:(6)Raportările trimestriale, precum și raportările entităților privind baza de calcul al contribuțiilor anuale/speciale și cuantumul contribuției datorate, respectiv anexele nr. 2, 3 și 4, vor conține o declarație pe propria răspundere, semnată conform art. 26 alin. (3) din Legea nr. 88/2021, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, prin care se atestă că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete. … 20.La articolul 11, alineatul (7) se abrogă. … 21.La articolul 12, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins: + 
Articolul 12(1)Pentru primul an de funcționare al unui nou participant al Fondului autorizat și/sau înscris în Registrul A.S.F., contribuția anuală pe care trebuie să o plătească pentru anul în curs va fi contribuția minimă stabilită conform art. 10 alin. (9) și se va individualiza pe baza anexei nr. 6 «Decizie privind stabilirea contribuției inițiale/anuale/minime/speciale datorate Fondului de compensare a investitorilor … 22.La articolul 12 alineatul (2), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:a)dacă solicitarea menționată mai sus a fost depusă la A.S.F./B.N.R. și transmisă Fondului împreună cu dovada publicării în Monitorul Oficial a deciziei organului statutar adoptată în acest sens, până la data stabilirii cotei care stă la baza calculului contribuției anuale, contribuția anuală va fi contribuția minimă definită la art. 10 alin. (9); …  … 23.La articolul 13, alineatele (1) și (2) se modifică și vor avea următorul cuprins: + 
Articolul 13(1)În cazurile în care Consiliul de administrație al Fondului apreciază că resursele pentru compensare ale acestuia sunt insuficiente pentru onorarea obligațiilor de plată a compensațiilor rezultate în urma unui eveniment generator de plăți compensatorii, cu aprobarea A.S.F., participanții înregistrați în Registrul participanților Fondului la sfârșitul anului anterior constatării evenimentului, cu excepția celor care se retrag la cerere până la data evenimentului, plătesc contribuții speciale care nu pot depăși 0,2% din valoarea bazei de calcul al contribuțiilor speciale, care include instrumentele financiare prevăzute la art. 12 alin. (5) din Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 și cu respectarea criteriilor de proporționalitate prevăzute la art. 12 alin. (2) lit. c) din același act normativ. În calculul contribuției speciale nu va fi avută în vedere valoarea bazei de calcul raportată de participanții cărora le este retrasă autorizația/atestatul de către A.S.F., la cerere.(2)În vederea determinării evoluției bazei de calcul pentru contribuția specială, participanții Fondului vor transmite trimestrial, până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui de raportare, anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate» în care se va declara valoarea cumulată a investiției compensabile, cu includerea instrumentelor financiare prevăzute la art. 12 alin. (5) din Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 deținute de investitorii compensabili. … 24.La articolul 13, alineatele (3) și (4) se modifică și vor avea următorul cuprins:(3)Cota procentuală stabilită pentru contribuția specială se determină ca raport între cuantumul contribuției speciale determinat conform alin. (1) și baza de calcul al contribuțiilor speciale raportată de participanții Fondului la sfârșitul anului în anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate».(4)Contribuția specială individuală se determină de către Fond conform următoarei formule:C_speciala = Bcs*cp, unde:C_speciala = contribuția specială individuală a participantului;Bcs = baza de calcul al contribuției speciale, declarată în anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate»;Cps = cota procentuală stabilită pentru contribuția specială conform prevederilor alin. (3) și (6). … 25.La articolul 13, alineatele (5)-(7) și (9) se modifică și vor avea următorul cuprins:(5)Valoarea contribuțiilor speciale datorate de către fiecare dintre participanții Fondului nu poate fi mai mică decât 1% din capitalul minim inițial conform art. 12 alin. (2) lit. e) din Regulamentul A.S.F. nr. 10/2022 și se calculează la cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării. Acest cuantum al contribuției minime speciale este datorat și de participanții care dobândesc această calitate în cursul anului pentru care este stabilită contribuția specială și de către participanții care declară, conform anexei nr. 4, la sfârșitul anului precedent, o bază de calcul egală cu 0 (zero).(6)După aprobarea de către A.S.F. a cuantumului total al contribuțiilor speciale, Consiliul de administrație va aproba cuantumul cotei procentuale care va fi aplicată bazei de calcul rezultate, declarată în anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate», și îl va comunica participanților Fondului și A.S.F. într-un termen de 5 zile.(7)În vederea stabilirii contribuției speciale individuale, participanții vor transmite Fondului, în termen de 5 zile de la comunicarea cotei stabilite la alin. (6), anexa nr. 2 «Declarația privind calculul contribuției anuale și/sau speciale la Fondul de compensare a investitorilor».………………………………………………………………………………….(9)În termen de 10 zile de la data individualizării și comunicării obligației de plată conform alin. (8), participanții Fondului sunt obligați să achite contribuția specială. … 26.La articolul 15, alineatele (2) și (3) se modifică și vor avea următorul cuprins:(2)În situația în care, în urma verificării efectuate de către Fond, conform alin. (1), se constată diferențe între contribuția efectiv datorată și calculată și cea menționată în anexa nr. 2 «Declarația privind calculul contribuției anuale și/sau speciale la Fondul de compensare a investitorilor», participantul în cauză va transmite Fondului, în termen de 5 zile de la data comunicării, o declarație rectificativă, potrivit aceluiași model, cu mențiunea «rectificativă».(3)Dacă există indicii că sumele aferente contribuției efectiv datorate din anexa nr. 2 au fost transmise în mod intenționat eronat, Fondul va notifica A.S.F. în vederea adoptării măsurilor care se impun. Notificarea va fi însoțită de documentele analizate de către reprezentanții Fondului și în baza cărora a fost făcută constatarea. … 27.La articolul 15, alineatul (5) se abrogă. … 28.Articolul 16 se modifică si va avea următorul cuprins: + 
Articolul 16(1)În cazul în care suma veniturilor disponibile ale Fondului prevăzute la art. 10 alin. (1) lit. a), c), e) și h) din Legea nr. 88/2021 nu acoperă necesarul de resurse financiare stabilit conform art. 10 alin. (4) din aceeași lege, diferența rezultată se va plăti până la data de 31 mai a anului următor, după cum urmează:a)50% împărțită în mod egal la toți participanții înregistrați în Registrul participanților Fondului la sfârșitul anului calendaristic și pentru care, până la data calculării și comunicării cotizațiilor individualizate, Fondul nu a fost înștiințat oficial de către A.S.F. sau participant, după caz, privind retragerea autorizației/ înscrierii în Registrul A.S.F. sau privind adoptarea deciziei de încetare a activității pentru care a fost autorizat; … b)50% împărțită în mod egal între toate entitățile autorizate de A.S.F. să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare înregistrate în Registrul entităților A.S.F. la sfârșitul anului calendaristic și pentru care, până la data calculării și comunicării cotizațiilor individualizate, Fondul nu a fost înștiințat oficial de către A.S.F. privind încetarea activității pentru care a fost autorizată de A.S.F. … (2)Cotizația pentru cheltuieli de administrare și funcționare va fi individualizată la începutul anului în curs pentru fiecare tip de entitate plătitoare a acestei obligații în parte.(3)Fiecare participant al Fondului/entitate autorizată de A.S.F. să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare va plăti cotizația pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului proporțional cu suma prevăzută în bugetul de venituri și cheltuieli al Fondului aprobat de către Consiliul A.S.F. și stabilită conform alin. (1), pe baza facturii fiscale emise de către Fond, cu excepția participanților și entităților autorizate de A.S.F. să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare care vor plăti cotizația conform art. 17 alin. (1) și (2).(4)În cazul în care pe parcursul unui an fiscal se constată un deficit bugetar, Consiliul de administrație al Fondului supune de îndată aprobării A.S.F. bugetul de venituri și cheltuieli rectificat, în care se specifică cuantumul suplimentar al cotizației pentru cheltuieli de administrare și funcționare. Cotizația pentru cheltuieli de administrare și funcționare suplimentară se individualizează în funcție de numărul participanților la Fond și al entităților obligate la plata cotizațiilor la Fond înregistrați în Registrul participanților Fondului/Registrul A.S.F. la data deciziei de individualizare, în termen de maximum 30 de zile de la decizia A.S.F. de aprobare a bugetului de venituri și cheltuieli rectificat pentru anul în curs, și se va achita în 10 zile de la emiterea facturilor aferente acestor cotizații. … 29.Articolul 17 se modifică și va avea următorul cuprins: + 
Articolul 17(1)Pentru primul an de funcționare a unui nou participant al Fondului autorizat și/sau înscris în Registrul A.S.F./unei entități autorizate de A.S.F. să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare, cotizația pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului pe care trebuie să o plătească va fi calculată după formula:unde:Ctz. CA = cotizația pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului individuală stabilită pentru anul în curs în bugetul de venituri și cheltuieli pentru fiecare tip de participant, respectiv entitate autorizată de A.S.F. să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare;N = nr. de zile de la data când societatea devine participant al Fondului sau entitatea obligată la plata cotizației la Fond este înscrisă în Registrul entităților A.S.F. să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare până la sfârșitul anului.În acest caz, termenul de plată a cotizației pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului este de 10 zile de la data emiterii facturii de către Fond.(2)În cazul în care un participant al Fondului solicită retragerea autorizației/radierea din Registrul public al A.S.F. sau restrângerea obiectului de activitate cu activitatea de administrare a portofoliilor individuale de investiții (în cazul societăților de administrare a investițiilor sau AFIA) până la data individualizării cuantumului cotizațiilor individuale conform art. 16 alin. (2), comunicând Fondului dovada publicării în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a, a deciziei organului statutar adoptate în acest sens, cotizația pentru cheltuieli de administrare și funcționare pe care trebuie să o plătească Fondului aferentă anului respectiv se calculează astfel:unde:Ctz. CA = cotizația pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului individuală stabilită pentru anul în curs conform prezentului alineat;N = nr. de zile de la începutul anului până la data comunicării de către participant a solicitării transmise către A.S.F./B.N.R. și a deciziei organului statutar privind intenția de încetare a activității pe piața de capital sau de restrângere a activității de administrare a portofoliilor individuale de investiții (în cazul societăților de administrare a investițiilor sau AFIA).În acest caz, termenul de plată este de 10 zile de la data la care Fondul a emis factura fiscală.(3)Dacă participantul se retrage după data individualizării cuantumului cotizațiilor individuale conform art. 16 alin. (2), cuantumul cotizației se achită integral. Același cuantum al cotizațiilor îl datorează și participanții cărora le este retrasă autorizația de funcționare sau sunt radiați din Registrul A.S.F. ca urmare a sancțiunii impuse de către A.S.F./B.N.R., indiferent de data retragerii.(4)Dispozițiile alin. (2) și (3) privind calculul pro-rata al cotizației pentru cheltuieli de administrare și funcționare se aplică și entităților autorizate să administreze locuri de tranzacționare și sisteme de compensare și/sau decontare, în mod similar, data avută în vedere de către Fond fiind însă data radierii din Registrul A.S.F. Pentru a beneficia de recalcularea cuantumului cotizației datorate, entitatea are obligația informării și comunicării către Fond a dovezii radierii sale din Registrul A.S.F. … 30.La articolul 19, alineatele (1)-(4) se modifică și vor avea următorul cuprins: + 
Articolul 19(1)S.S.I.F. trebuie să transmită Fondului următoarele situații și documente, cu privire la serviciile și activitățile de investiții prestate în numele clienților, la termenele și în condițiile menționate:a)lunar, balanța de verificare analitică (în format .pdf sau .xlsx) și balanța de verificare analitică a contului 419 (în format .xlsx), care va conține identificatorul unic al clientului, astfel cum este cuprins în back-office-ul S.S.I.F.-ului sau numărul de cont al clientului, transmise electronic, semnate olograf sau semnate electronic cu semnătură electronică calificată. Termenul-limită de depunere va fi ultima zi lucrătoare a lunii următoare celei de raportare; … b)trimestrial, până la data de 15 a lunii următoare perioadei de raportare: anexa nr. 3 și anexa nr. 4 transmise electronic (în format .pdf) semnate olograf sau semnate electronic cu semnătură electronică calificată; … c)semestrial, în termenul stabilit prin reglementările A.S.F., situațiile financiare semestriale care vor cuprinde situația activelor, datoriilor și capitalurilor proprii, contul de profit și pierdere, situația veniturilor și cheltuielilor, precum și datele informative, semnate olograf sau semnate electronic cu semnătură electronică calificată; … d)anual, semnate olograf sau semnate electronic cu semnătură electronică calificată, în termenul stabilit prin reglementările A.S.F.:– raportul anual care va cuprinde situațiile financiare anuale întocmite în conformitate cu prevederile Normei A.S.F. nr. 39/2015 pentru aprobarea Reglementărilor contabile conforme cu Standardele internaționale de raportare financiară, aplicabile entităților autorizate, reglementate și supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară din Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, precum și Fondului de Compensare a Investitorilor, cu modificările și completările ulterioare, ale Legii contabilității nr. 82/1991, republicată, cu modificările și completările ulterioare, precum și în baza Standardelor internaționale de raportare financiară care au componentele prevăzute de aceste standarde, raportul administratorului și raportul auditorului financiar; … – balanța de verificare analitică; …  … e)datele și informațiile cuprinse în raportările privind situația fondurilor proprii (fonduri proprii, cerințe de fonduri proprii, ratele și nivelurile de fonduri proprii), conform Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 451/2021 al Comisiei din 17 decembrie 2020 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare pentru aplicarea Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește raportarea în scopuri de supraveghere a instituțiilor și de abrogare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 680/2014, transmise electronic, având atașată o semnătură electronică calificată. … (2)Societățile de administrare a investițiilor și AFIA trebuie să transmită Fondului situațiile și documentele prevăzute la alin. (1), cu privire la serviciile și activitățile de investiții prestate în numele clienților, iar anexa nr. 3 «Situația investițiilor» și anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate» vor fi însoțite fiecare de un centralizator ce va cuprinde identificatorul unic al clientului, așa cum este cuprins în evidențele S.A.I. și activul total al fiecăruia (dețineri fonduri bănești și instrumente financiare administrate individual de S.A.I.), având atașate o semnătură electronică calificată sau semnate olograf.(3)Instituțiile de credit trebuie să transmită Fondului, cu privire la serviciile și activitățile de investiții prestate în numele clienților, trimestrial, până la data de 15 a lunii următoare perioadei de raportare, situația investițiilor, potrivit modelului prezentat în anexa nr. 3 «Situația investițiilor» și anexa nr. 4 «Situația investițiilor cumulate» la prezenta procedură; aceasta va fi transmisă electronic (în format .xlsx sau .pdf) semnată olograf sau semnată electronic cu semnătură electronică calificată.(4)Participanții trebuie să transmită Fondului în format electronic, semnate olograf sau având atașată semnătura electronică calificată, următoarele:a)în termen de 10 zile de la data aprobării, hotărârile organelor statutare referitoare la schimbarea sediului social, a denumirii societății, modificarea componentei Consiliului de administrație și/sau conducerii executive, modificarea capitalului social, proiectul de fuziune/divizare, deschiderea procedurii insolvenței etc. și, dacă este cazul, certificatul emis de oficiul registrului comerțului privind înregistrarea mențiunilor referitoare la modificările menționate anterior și/sau dovada publicării în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a, a hotărârilor organelor statutare, precum și actele individuale emise de A.S.F./B.N.R. privind autorizarea acestor modificări în termen de 5 zile de la emitere, împreună cu anexa nr. 5 actualizată, dacă este cazul; … b)anual, până la data de 15 ianuarie, anexa nr. 5 actualizată, însoțită de un certificat constatator, pentru informații, după caz, comunicat în forma electronică, emis de către oficiul registrului comerțului competent teritorial; … c)în termen de 10 zile de la data retragerii autorizației de către A.S.F. sau a radierii din Registrul public al A.S.F., la cerere sau ca urmare a sancționării participantului cu retragerea autorizației de funcționare, dovada achitării datoriilor față de clienți și a transferului instrumentelor financiare la depozitarul emitent sau în conturile indicate de clienți sau în cele cu destinație specială înființate conform art. 12 alin. (1) lit. c) și alin. (3) din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019, cu modificările și completările ulterioare. …  … 31.La articolul 19 alineatul (1), litera f) se abrogă. … 32.La articolul 19, alineatul (10) se modifică și va avea următorul cuprins:(10)Până cel târziu la data de 15 martie a fiecărui an, participanții la Fond trimit Fondului o certificare emisă de auditorul intern/persoana care îndeplinește funcția de conformitate/persoana desemnată (în cazul instituțiilor de credit) notificată/autorizată de către A.S.F. [altă persoană decât cea prevăzută la art. 11 alin. (6)] care să ateste corectitudinea și exactitatea raportărilor utilizate în stabilirea cuantumului contribuțiilor anuale/speciale individuale cu privire la deținerile de instrumente financiare și/sau fonduri bănești în numele investitorilor și existența unei evidențe complete și exacte cuprinzând datele referitoare la investitorii compensabili așa cum prevede art. 27 din Legea nr. 88/2021. … 33.La articolul 20, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:(2)Cuantumul dobânzilor și majorărilor de întârziere determinate de către Fond se va comunica participantului printr-o «Decizie referitoare la obligațiile de plată accesorii reprezentând dobânzi și/sau penalități datorate Fondului de compensare a investitorilor», conform anexei nr. 7, în termen de 5 zile de la efectuarea cu întârziere a plății. În cazul în care un participant al Fondului nu plătește contribuția inițială, contribuția anuală și/sau contribuția specială în cuantumul stabilit și la termen sau nu transmite situațiile și documentele pe care este obligat să le transmită în condițiile stabilite de prezenta procedură, după un termen de 10 zile de la data scadenței obligației de plată sau de transmitere a documentelor și informațiilor respective, Fondul informează A.S.F., în scris, cu privire la situația participantului care nu și-a executat sau a executat necorespunzător obligația de plată sau cea de transmitere a documentelor și informațiilor solicitate. … 34.Articolul 21 se modifică și va avea următorul cuprins: + 
Articolul 21(1)În cazul în care participantul sau oricare dintre entitățile obligate la plata cotizației pentru cheltuielile de administrare și funcționare a Fondului conform art. 16 alin. (1) și (4) nu achită cotizația datorată până la data de 31 mai a anului în curs sau în 10 zile de la termenul de plată în cazul cotizației suplimentare, aceștia datorează Fondului majorări de întârziere la nivelul dobânzii legale penalizatoare conform Ordonanței Guvernului nr. 13/2011 privind dobânda legală remuneratorie și penalizatoare pentru obligații bănești, precum și pentru reglementarea unor măsuri financiar-fiscale în domeniul bancar, aprobată prin Legea nr. 43/2012, cu completările ulterioare, începând cu data de 1 iunie și până la data plății integrale a sumei datorate.(2)Fondul va comunica A.S.F. existența oricărei întârzieri la plată mai mare de 30 de zile și va fundamenta impactul asupra bugetului, urmând a se adresa instanțelor judecătorești competente pentru recuperarea oricăror sume neachitate cu titlu de cotizații pentru cheltuieli de administrare și funcționare. … 35.Anexele nr. 1–5 se modifică și se înlocuiesc cu anexele nr. 1-5 care fac parte integrantă din prezenta procedură. …  + 
Articolul IIPrezenta procedură se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Directorul general al Fondului de compensare a investitorilor,
Bogdan Costel MovileanuBucurești, 28 octombrie 2024.Nr. 1. + 
Anexa nr. 1(Anexa nr. 1 la Procedura nr. 1/2022)
DECLARAȚIE
privind calculul contribuției inițiale la Fondul de compensare a investitorilor
[ ] rectificativă1.Denumirea societății de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/instituției de credit/societății de administrare a investițiilor (S.A.I.)/administratorului de fonduri de investiții alternative (AFIA)………………………………………………………………………………..Societate înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului al Municipiului/Județului ………………….. cu nr. …………………………, cod unic de înregistrare …………………………….. … 2.Sediul social…………………………………………………………………………………. … 3.Numărul și data autorizației/atestatului de înscriere în Registrul Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.) a S.S.I.F., instituției de credit sau ale autorizației pentru prestarea serviciilor de administrare a portofoliilor individuale ale clienților în cazul S.A.I. și AFIA ……………………………………………….. … 4.Capitalul minim inițial prevăzut de cadrul legal special aplicabil corespunzător obiectului de activitate pentru care este autorizată/atestată de către A.S.F. și pentru care entitatea devine participant la Fond ………………………….. euro … 5.Contribuția inițială datorată reprezintă 1% din capitalul inițial minim, conform pct. 4, dar nu mai puțin de echivalentul în lei a 1.000 de euro, …………………… euro … 6.Cont bancar …………………………………………………………………. … Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.
S.S.I.F./Instituția de credit/S.A.I./AFIA
Nume, prenume, funcție/calitate și semnătură
……………………………………….
Data declarației
………………………… + 
Anexa nr. 2(Anexa nr. 2 la Procedura nr. 1/2022)
DECLARAȚIE
privind calculul contribuției anuale și/sau speciale la
Fondul de compensare a investitorilor aferentă anului ……….
[ ] anuală [ ] specială [ ] rectificativă1.Denumirea societății de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/instituției de credit/societății de administrare a investițiilor (S.A.I.)/administratorului de fonduri de investiții alternative (AFIA) ………………………………..Societate înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului al Municipiului/Județului …………………. cu nr. …….., cod unic de înregistrare ……………………… … 2.Sediul social …………………………………………………………………. … 3.Numărul și data înscrierii în Registrul Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.) a S.S.I.F., instituției de credit sau ale autorizației pentru prestarea serviciilor de administrare a portofoliilor individuale ale clienților (S.A.I. sau AFIA)………………………………………………………………………………… … 4.Modul de calcul al contribuției anuale:a)baza de calcul aferentă contribuției anuale, declarată în anexa nr. 3 la Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), cu modificările și completările ulterioare, certificată, conform art. 19 alin. (10) din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022, cu modificările și completările ulterioare, raportată de participant pentru sfârșitul de an precedent: …………………………. lei; … b)cota aplicabilă bazei de calcul aferente contribuției anuale, stabilită de Consiliul de administrație al Fondului pentru anul în curs ………………………..%; … c)contribuția anuală calculată (cota x baza de calcul) ………………… lei (a x b); … d)contribuția anuală datorată: ……………………. lei. …  … 5.Modul de calcul al contribuției speciale:a)baza de calcul aferentă contribuției speciale, declarată în anexa nr. 4 la din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022, cu modificările și completările ulterioare, certificată conform art. 19 alin. (10) din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022, cu modificările și completările ulterioare, raportată de participant pentru sfârșitul de an precedent: ……………………….. lei; … b)cota aplicabilă bazei de calcul aferente contribuției speciale, stabilită de Consiliul de administrație al Fondului pentru anul în curs ……………………….%; … c)contribuția specială calculată (cota x baza de calcul) ……………… lei (a x b); … d)contribuția specială datorată: ……………………. lei. …  … Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.S.S.I.F./Instituția de credit/S.A.I./AFIA
Nume, prenume, funcție/calitate și semnătură
………………………………..
Data declarației (zz/ll/aaaa)
……………………………….. + 
Anexa nr. 3(Anexa nr. 3 la Procedura nr. 1/2022)
SITUAȚIA INVESTIȚIILOR
(fonduri bănești și instrumente financiare deținute de participant,
cu excepția titlurilor de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor)
[ ] trimestrială [ ] anuală [ ] rectificativă
la data de …………………. (zz/ll/aaaa)Societatea de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/Instituția de credit/Societatea de administrare a investițiilor (S.A.I.)/Administratorul de fonduri de investiții alternative (AFIA):………………………………………………………………………………….Plafon de compensare: …………….. euro curs euro ……………………..Plafon de compensare: …………….. lei1.Număr de investitori compensabili cu investiții sub plafonul de compensare: ……………………., din care:– persoane fizice: …………………  … – persoane juridice: ………………. … 1.1.Suma totală a investițiilor compensabile sub plafonul de compensare: ……………………….., din care:a)persoane fizice, total lei …………………….., din care:– fonduri bănești, lei ……………………………. … – valoarea instrumentelor financiare, lei ……… …  … b)persoane juridice, total lei …………………., din care:– fonduri bănești, lei ……………… … – valoarea instrumentelor financiare, lei ………. …  …  …  … 2.Număr de investitori compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare: ………………….., din care:– persoane fizice: ………………… … – persoane juridice: …………….. … 2.1.Suma totală a investițiilor compensabile mai mari sau egale cu plafonul de compensare, total lei …………….., din care:a)persoane fizice, total lei ………………..,din care:– fonduri bănești, lei …………… … – valoarea instrumentelor financiare, lei ………………… …  … b)persoane juridice, total lei …………………………………., din care:– fonduri bănești, lei …………………………………………… … – valoarea instrumentelor financiare, lei ………………… …  …  … 2.2.Valoarea compensației maxime corespunzătoare investitorilor compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare (număr de investitori compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare x plafonul de compensare la cursul de schimb afișat de Banca Națională a României – B.N.R. de la data raportării), total lei …………………………,din care:– persoane fizice, total lei ……………………. … – persoane juridice, total lei …………………. … Baza de calcul aferentă contribuției anuale, total lei ………………(pct. 1.1 + pct. 2.2) …  … 3.Număr de investitori exceptați de la compensare ………………………, din care:– persoane fizice: ………………… … – persoane juridice: …………….. … 3.1.Investiții exceptate de la compensare, total lei …………………………., din care:a)persoane fizice, total lei ……………………………, din care:– fonduri bănești, lei ……………… … – valoarea instrumentelor financiare, lei ………. …  … b)persoane juridice, total lei …………………………, din care:– fonduri bănești, lei ……… … – valoarea instrumentelor financiare, lei ……… …  …  …  … 4.Valoarea instrumentelor financiare decontate aferente piețelor externe din totalul portofoliilor raportate la pct. 1.1, 2.1 și 3.1, total lei ………………….Explicații:– În prezenta anexă se raportează:• instrumente financiare (indiferent de locul în care au fost tranzacționate, inclusiv cele tranzacționate OTC – over the counter) și/sau fonduri bănești (în măsura în care fondurile bănești nu sunt acoperite de Fondul de Garantare a Depozitelor Bancare sau de o altă schemă de garantare/compensare) deținute în numele investitorilor compensabili în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții, cu excepția titlurilor de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor, în limita plafonului de compensare;• instrumente financiare aflate în custodia participantului, respectiv acele instrumente deținute în numele fiecărui investitor pentru care participantul prestează serviciul de custodie, independent de serviciul de tranzacționare, și care nu se regăsesc în evidența participantului care prestează față de același client serviciul principal de executare de ordine/administrare portofoliu etc.;• instrumente derivate la valoarea marjelor încasate de la clienți;• fonduri bănești, respectiv sumele clienților deținute de participant în numele investitorilor în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții la sfârșitul lunii de raportare în conturile aferente disponibilităților bănești care aparțin clienților. … – Instrumentele financiare și fondurile bănești, obiect al raportării, precum și plafonul de compensare se calculează în lei, utilizând cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării (sfârșitul fiecărui trimestru). … – Categoria persoane juridice include și entitățile fără personalitate juridică, altele decât persoanele fizice. … – Valoarea în lei a instrumentelor financiare reprezintă valoarea de piață a acestora la termenele de raportare stabilite prin Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), cu modificările și completările ulterioare. … – La pct. 1 se vor declara toți investitorii compensabili (persoane fizice și juridice) cu portofolii mai mici decât plafonul de compensare. … – La pct. 1.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 1 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mici decât plafonul de compensare. … – La pct. 2 se vor declară toți investitorii compensabili (persoane fizice și juridice) cu portofolii mai mari sau egale cu plafonul de compensare. … – La pct. 2.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 2 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mari sau egale cu plafonul de compensare. … – Investitorii necompensabili sunt exceptați conform art. 7 alin. (1) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările și completările ulterioare. … – La numărul de investitori se vor include și investitorii din PPM (programul de privatizare în masă) și se vor raporta și deținerile acestora. … – Soldurile debitoare ale unor clienți nu trebuie să influențeze soldurile creditoare ale celorlalți clienți. … – Participanții care au clienți ale căror portofolii sunt administrate de S.A.I./AFIA nu vor raporta numărul și deținerile acestora, această obligație revenind S.A.I./AFIA. … – Participanții ai căror clienți tranzacționează pe piețe externe, printr-un intermediar extern, vor raporta valoarea fondurilor bănești doar dacă există un contract de intermediere între client și membru pentru aceste servicii și transferul fondurilor bănești la intermediarul extern se face prin membrul respectiv. …  … Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.S.S.I.F./Instituția de credit/S.A.I./AFIA
Nume, prenume, funcție/calitate și semnătură
………………………………..
Data declarației (zz/ll/aaaa)
……………………………. + 
Anexa nr. 4(Anexa nr. 4 la Procedura nr. 1/2022)
SITUAȚIA INVESTIȚIILOR CUMULATE
(fonduri bănești și instrumente financiare deținute, inclusiv
titlurile de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor)
[ ] trimestrială [ ] anuală [ ] rectificativă
la data de …………………. (zz/ll/aaaa)Societatea de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/Instituția de credit/Societatea de administrare a investițiilor (S.A.I.)/Administratorul de fonduri de investiții alternative (AFIA):………………………………………………………………………………Plafon de compensare: …………….. euro …………………… curs euroPlafon de compensare: …………….. lei1.Număr de investitori compensabili cu investiții sub plafonul de compensare: ………………..,din care:– persoane fizice: …………………. … – persoane juridice: ………………. … 1.1.Suma totală a investițiilor compensabile sub plafonul de compensare: ………………..,din care:a)persoane fizice; total lei …………………,din care:– fonduri bănești, lei ……………………………. … – valoarea instrumentelor financiare, lei ……………… …  … b)persoane juridice; total lei ………….,din care:– fonduri bănești, lei ……………… … – valoarea instrumentelor financiare, lei ……………… …  …  …  … 2.Număr de investitori compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare: ………………,din care:– persoane fizice: ………………… … – persoane juridice: …………….. … 2.1.Suma totală a investițiilor compensabile mai mari sau egale cu plafonul de compensare total lei …………..,din care:a)persoane fizice; total lei ………………..,din care:– fonduri bănești, lei …………… … – valoarea instrumentelor financiare, lei ………. …  … b)persoane juridice; total lei ……………,din care:– fonduri bănești, lei ………………………. … – valoarea instrumentelor financiare, lei …….. …  …  … 2.2.Valoarea compensației maxime corespunzătoare investitorilor compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare (număr de investitori compensabili cu investiții mai mari sau egale cu plafonul de compensare x plafonul de compensare la cursul de schimb afișat de Banca Națională a României – B.N.R. la data raportării), total lei ………………………………,din care:– persoane fizice, total lei ……………………. … – persoane juridice, total lei …………………. … Baza de calcul aferentă contribuției speciale, total lei ………………(pct. 1.1 + pct. 2.2) …  … 3.Număr de investitori necompensabili (exceptați de la compensare): ………………………,din care:– persoane fizice: ………………… … – persoane juridice: …………….. … 3.1.Investiții exceptate de la compensare total lei ………………………….,din care:a)persoane fizice, total lei ……………………………,din care:– fonduri bănești, lei ……………… … – valoarea instrumentelor financiare, lei ………………….. …  … b)persoane juridice, total leidin care:– fonduri bănești, lei ……………………… … – valoarea instrumentelor financiare, lei …………………… …  …  …  … 4.Valoarea instrumentelor financiare decontate aferente piețelor externe, din totalul portofoliilor raportate la pct. 1.1, 2.1 și 3.1, total lei ………………….Explicații:– În prezenta anexă se raportează:• instrumente financiare (indiferent de locul în care au fost tranzacționate, inclusiv cele tranzacționate OTC – over the counter) și/sau fonduri bănești (în măsura în care fondurile bănești nu sunt acoperite de Fondul de Garantare a Depozitelor Bancare sau o altă schemă de garantare/compensare) deținute în numele investitorilor compensabili în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții, inclusiv titlurile de stat emise de statul român prin Ministerul Finanțelor, în limita plafonului de compensare;• instrumente financiare aflate în custodia participantului, respectiv acele instrumente deținute în numele fiecărui investitor pentru care participantul prestează serviciul de custodie, independent de serviciul de tranzacționare și care nu se regăsesc în evidența participantului care prestează față de același client serviciul principal de executare de ordine/administrare portofoliu etc.;• instrumente derivate la valoarea marjelor încasate de la clienți;• fonduri bănești, respectiv sumele clienților deținute de participant în numele investitorilor în legătură cu prestarea de servicii și activități de investiții la sfârșitul lunii de raportare în conturile aferente disponibilităților bănești care aparțin clienților. … – Instrumentele financiare și fondurile bănești, obiect al raportării, precum și plafonul de compensare se calculează în lei, utilizând cursul de schimb afișat de B.N.R. la data raportării (sfârșitul fiecărui trimestru). … – Categoria persoane juridice include și entitățile fără personalitate juridică, altele decât persoanele fizice. … – Valoarea în lei a instrumentelor financiare reprezintă valoarea de piață a acestora la termenele de raportare stabilite prin prezenta procedură. … – La pct. 1 se vor declara toți investitorii compensabili (persoane fizice și juridice) cu portofolii mai mici decât plafonul de compensare. … – La pct. 1.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 1 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mici decât plafonul de compensare. … – La pct. 2 se vor declara toți investitorii compensabili (persoane fizice și juridice) cu portofolii mai mari sau egale cu plafonul de compensare. … – La pct. 2.1 se vor trece sumele aferente portofoliilor investitorilor de la pct. 2 (fonduri bănești + instrumente financiare decontate) care sunt mai mari sau egale cu plafonul de compensare. … – Investitorii necompensabili sunt exceptați conform art. 7 alin. (1) din Legea nr. 88/2021 privind Fondul de compensare a investitorilor, cu modificările și completările ulterioare. … – La numărul de investitori se vor include și investitorii din PPM (programul de privatizare în masă) și se vor raporta și deținerile acestora. … – Soldurile debitoare ale unor clienți nu trebuie să influențeze soldurile creditoare ale celorlalți clienți. … – Participanții care au clienți ale căror portofolii sunt administrate de S.A.I./AFIA nu vor raporta numărul și deținerile acestora, această obligație revenind S.A.I./AFIA. … – Participanții ai căror clienți tranzacționează pe piețe externe, printr-un intermediar extern, vor raporta valoarea fondurilor bănești, doar dacă există un contract de intermediere între client și membru pentru aceste servicii și transferul fondurilor bănești la intermediarul extern se face prin membrul respectiv. …  … Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.S.S.I.F./Instituția de credit/S.A.I./AFIA
Nume, prenume, funcție/calitate și semnătură
………………………………………………………..
Data declarației (zz/ll/aaaa)
…………………………………………………………… + 
Anexa nr. 5(Anexa nr. 5 la Procedura nr. 1/2022)
CERERE
pentru dobândirea/menținerea calității de participant
al Fondului de compensare a investitorilor……………………………………………………………………,[denumirea societății de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)/instituției de credit/societății de administrare a investițiilor (S.A.I.)/ administratorului de fonduri de investiții alternative (AFIA)][ ] Având în vedere autorizația/atestatul eliberat de Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) nr. …………………. pentru prestarea următoarelor servicii de investiții financiare: ……………………………………………….,[ ] Având în vedere modificarea obiectului de activitate în sensul extinderii acestuia cu administrarea portofoliilor individuale de investiții, prin completarea autorizației emise de A.S.F. nr. …………………..,solicităm dobândirea calității de participant al Fondului de compensare a investitorilor/actualizarea datelor de identificare și vă furnizăm următoarele informații:I.Date de identificare:1.Sediul social: …………………………………………………. … 2.Societate înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului al Municipiului/Județului ………………….. cu nr. ………….., cod unic de înregistrare ………………………… … 3.Adresa de corespondență (în cazul în care este diferită de adresa sediului social): ……………………………………………………. … 4.Componența Consiliului de administrație:……………………………………………………………………………….. … 5.Numele și prenumele reprezentanților legali/persoanei desemnate care vor/va semna în relația cu Fondul de compensare a investitorilor raportările (funcție, telefon, fax, e-mail): …………………………………………. … 6.Numele și prenumele directorului departamentului piețe de capital din cadrul instituției de credit (funcția, telefon, fax, e-mail): ………………………………………………………….. … 7.Numele și prenumele persoanei care îndeplinește funcția de conformitate/auditorului intern al societății/persoanei desemnate (în cazul instituțiilor de credit) notificate/autorizate de către A.S.F. care emite certificarea menționată la art. 19 alin. (10) din Procedura Fondului de compensare a investitorilor nr. 1/2022 privind participanții Fondului de compensare a investitorilor, determinarea și plata obligațiilor la fond (PP1(1)-2022), cu modificările și completările ulterioare (funcție, telefon, fax, e-mail):………………………………………………………………………………… … 8.Numele și prenumele directorului financiar-contabil al societății (funcție, telefon, fax, e-mail):………………………………………………………………………………… … 9.Telefon: ………………………………………………………….. … 10.Fax: ……………………………………………………………… … 11.E-mail: ………………………………………………………….. … 12.Pagina web: ………………………………………………….. …  … II.Persoane de contact în relația cu Fondul de compensare a investitorilor^1:^1 Persoana de contact care să poate fi contactată pentru oferirea de informații referitoare la raportările participantului.1.Numele și prenumele: ……………………………………… … 2.Funcție: …………………………………………………………. … 3.Telefon: …………………………………………………………. … 4.Fax: ………………………………………………………………. … 5.E-mail: …………………………………………………………… …  … III.Contul bancar al S.S.I.F./instituției de credit/S.A.I./AFIA folosit în relația cu Fondul de compensare a investitorilor1.Denumirea băncii ……………………………………………. … 2.Adresa băncii …………………………………………………. … 3.Nr. cod IBAN ………………………………………………….. …  … Declar pe propria răspundere, sub sancțiunile prevăzute de Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare, pentru infracțiunile de înșelăciune și/sau de fals în declarații, că datele și/sau informațiile transmise sunt reale, corecte și complete.S.S.I.F./Instituția de credit/S.A.I./AFIA
Nume, prenume, funcție/calitate și semnătură
…………………………………………
Data declarației (zz/ll/aaaa)
…………………………………….

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește