privind înregistrarea şi actualizarea datelor în Registrul fondurilor de pensii private şi al administratorilor
Având în vedere prevederile art. 13 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative şi ale art. 23 lit. n) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 313/2005,Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, denumită în continuare Comisie, emite prezenta procedură. +
Capitolul IDispoziţii generale +
Articolul 1Procedura stabileşte informaţiile care vor fi completate în Registrul fondurilor de pensii private şi al administratorilor, denumit în continuare Registru, inclusiv partea publică a acestuia. Procedura stabileşte, de asemenea, condiţiile de desfăşurare a activităţii de evidenţă a entităţilor autorizate, respectiv fluxul de documente de la şi către Serviciul Evidenţă Entităţi Autorizate (S.E.E.A.). +
Articolul 2Prezenta procedură se adresează personalului de specialitate al Comisiei. +
Articolul 3În explicitarea conţinutului Registrului şi derulării fluxurilor metodologice vor fi folosiţi termenii şi semnificaţiile lor specificate de Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative şi de Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, precum şi de normele emise în aplicarea acestora. +
Capitolul IIMetodologia de evidenţiere în Registru +
Articolul 4(1) În Registru vor fi înscrise, în ordine cronologică, entităţile pentru care Comisia eliberează decizii de autorizare/suspendare/retragere sau avize, precum şi modificările aduse acestora. … (2) Comisia va păstra istoricul tuturor înregistrărilor şi modificărilor înscrise în Registru şi va oferi posibilitatea accesării unei entităţi în relaţionare directă cu elementele sale caracteristice. … +
Articolul 5(1) Registrul are 7 secţiuni. … (2) Secţiunile Registrului sunt următoarele: … Secţiunea 1 – Administratori de fonduri de pensiiSubsecţiunea 1-A1. Administratori de fonduri de pensii facultativePentru administratorii de fonduri de pensii facultative, care pot fi societăţi de pensii, societăţi de asigurări sau societăţi de administrare a investiţiilor, în Registru se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea administratorului fondului de pensii facultative;3. codul administratorului fondului de pensii facultative din Registru;4. numărul şi data deciziei de autorizare a Comisiei;5. reprezentantul legal al societăţii;6. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;7. codul unic de înregistrare;8. numărul de înregistrare la registrul comerţului;9. lista acţionarilor administratorului, a membrilor consiliului de administraţie şi ai Comitetului de direcţie;10. deţinerile acţionarilor, membrilor consiliului de administraţie sau ai Comitetului de direcţie, reprezentând cel puţin 5% din capitalul social sau din drepturile de vot ale unei societăţi comerciale;11. persoane afiliate;12. numele fondului/fondurilor de pensii facultative administrat/administrate şi codul autorizaţiei fiecărui fond de pensii facultative administrat;13. denumirea şi codul depozitarului;14. denumirea şi codul auditorului financiar;15. statul membru gazdă, pentru administratorul care acceptă contribuţii de la participanţi din alte state ale Uniunii Europene sau aparţinând Spaţiului Economic European;16. observaţii.Subsecţiunea 1-B1. Administratori de fonduri de pensii private din RomâniaPentru administratorii de fonduri de pensii private, societăţi de pensii, persoane juridice române, în Registru se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea administratorului fondului de pensii private;3. codul administratorului fondului de pensii private din Registru;4. numărul şi data deciziei de autorizare a Comisiei;5. reprezentantul legal al societăţii;6. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;7. codul unic de înregistrare;8. numărul de înregistrare la registrul comerţului;9. lista acţionarilor administratorului, a membrilor consiliului de administraţie şi ai Comitetului de direcţie;10. deţinerile acţionarilor, membrilor consiliului de administraţie sau ai Comitetului de direcţie, reprezentând cel puţin 5% din capitalul social sau din drepturile de vot ale unei societăţi comerciale;11. persoane afiliate;12. numele fondului de pensii administrat privat şi codul acestuia;13. denumirea şi codul depozitarului;14. denumirea şi codul auditorului financiar;15. statul membru gazdă, pentru administratorul care acceptă contribuţii de la participanţi din alte state ale Uniunii Europene sau aparţinând Spaţiului Economic European;16. observaţii.Secţiunea 2 – Fonduri de pensiiSubsecţiunea 2-A. Fonduri de pensii facultativePentru fondurile de pensii facultative, în Registru se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea şi natura fondului de pensii;3. codul fondului de pensii facultative din Registru;4. numărul şi data deciziei de autorizare a Comisiei;5. denumirea administratorului;6. denumirea depozitarului;7. numărul, data şi durata contractului încheiat între administrator şi depozitar;8. denumirea auditorului financiar;9. numărul, data şi durata contractului încheiat între administrator şi auditor;10. numărul şi data deciziei de autorizare a prospectului schemei de pensii;11. observaţii.Subsecţiunea 2-B. Fonduri de pensii privatePentru fondurile de pensii private, în Registru se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea şi natura fondului de pensii;3. codul fondului de pensii facultative din Registru;4. numărul şi data deciziei de autorizare a Comisiei;5. denumirea administratorului;6. denumirea depozitarului;7. numărul, data şi durata contractului încheiat între administrator şi depozitar;8. denumirea auditorului financiar;9. numărul, data şi durata contractului încheiat între administrator şi auditor;10. numărul şi data deciziei de autorizare a prospectului schemei de pensii;11. observaţii.Secţiunea 3 – Depozitari de fonduri de pensiiSubsecţiunea 3-A. Depozitari de fonduri de pensii facultativePentru depozitarii fondurilor de pensii facultative, în Registru se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea depozitarului fondurilor de pensii facultative;3. codul depozitarului în Registru;4. numărul şi data avizului Comisiei;5. reprezentantul legal al societăţii;6. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;7. numărul şi data autorizaţiei BNR sau a unei alte bănci centrale din UE;8. numărul de înregistrare la registrul comerţului;9. codul unic de înregistrare;10. observaţii.Subsecţiunea 3-B. Depozitari de fonduri de pensii privatePentru depozitarii fondurilor de pensii private, în Registru se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea depozitarului fondurilor de pensii private;3. codul avizului depozitarului în Registru;4. numărul şi data avizului Comisiei;5. reprezentantul legal al societăţii;6. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;7. numărul şi data autorizaţiei BNR sau a unei alte bănci centrale din UE;8. numărul de înregistrare la registrul comerţului;9. codul unic de înregistrare;10. observaţii.Secţiunea 4 – Auditori financiari de fonduri de pensiiSubsecţiunea 4-A. Auditori financiari de fonduri de pensii facultativePentru auditorii financiari ai fondurilor de pensii facultative, în Registru se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea societăţii;3. codul avizului din Registru;4. numărul şi data avizului Comisiei;5. reprezentantul legal al societăţii;6. adresa, sediul social/telefon, fax, adresa website;7. numărul autorizaţiei de la Camera Auditorilor Financiari/autoritatea similară din UE;8. numărul de înregistrare la registrul comerţului;9. codul unic de înregistrare;10. observaţii.Subsecţiunea 4-B. Auditori financiari de fonduri de pensii privatePentru auditorii financiari ai fondurilor de pensii private, în Registru se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea societăţii;3. codul avizului din Registru;4. numărul şi data avizului Comisiei;5. reprezentantul legal al societăţii;6. adresa, sediul social/telefon, fax, adresa website;7. numărul autorizaţiei de la Camera Auditorilor Financiari/autoritatea similară din UE;8. numărul de înregistrare la registrul comerţului;9. codul unic de înregistrare;10. observaţii.Secţiunea 5 – Agenţi de marketingSubsecţiunea 5-A. Agenţi de marketing care desfăşoară activitate de marketing pentru fondurile de pensii facultativePentru agenţii de marketing, persoane fizice sau juridice, în Registru se vor completa, după caz, următoarele informaţii:1. numărul curent;2. numele şi prenumele/denumirea societăţii;3. codul agentului de marketing în Registru;4. numărul şi data deciziei de autorizare/avizului Comisiei;5. reprezentantul legal al societăţii;6. denumirea societăţii cu care agentul a încheiat contract;7. numărul, data şi durata contractului încheiat între societate şi agent;8. adresa sediului social;9. numărul autorizării BNR, CSA, respectiv CNVM;10. numărul de înregistrare la registrul comerţului;11. codul unic de înregistrare;12. observaţii.Subsecţiunea 5-B. Agenţi de marketing care desfăşoară activitate de marketing pentru fondurile de pensii privatePentru agenţii de marketing, persoane fizice sau juridice, în Registru se vor completa, după caz, următoarele informaţii:1. numărul curent;2. numele şi prenumele/denumirea societăţii;3. codul agentului de marketing în Registru;4. numărul şi data deciziei de autorizare/avizului Comisiei;5. reprezentantul legal al societăţii;6. denumirea societăţii cu care agentul a încheiat contract;7. numărul, data şi durata contractului încheiat între societate şi agent;8. adresa sediului social;9. numărul autorizării BNR, CSA, respectiv CNVM;10. numărul de înregistrare la registrul comerţului;11. codul unic de înregistrare;12. observaţii.Secţiunea 6 – Actuari*1)___________*1) Această secţiune va deveni activă după realizarea legislaţiei secundare a Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private cu privire la autorizarea/avizarea actuarilor pe piaţa fondurilor de pensii private.Pentru actuari se vor completa în Registru, după caz, următoarele informaţii:1. numărul curent;2. denumirea/numele şi prenumele;3. codul autorizaţiei/avizului în Registru;4. numărul şi data deciziei de autorizare/avizului Comisiei;5. denumirea administratorului cu care actuarul a încheiat contract;6. numărul, data şi durata contractului încheiat între administrator şi actuar;7. observaţii.Secţiunea 7 – Entităţi care au primit decizie de retragere a autorizaţiei sau a avizului, decizie de suspendare a autorizaţiei ori a avizului sau pentru care s-a instituit supravegherea ori administrarea specialăSubsecţiunea 7-A. Entităţi care au primit decizie de retragere a autorizaţiei sau a avizului, decizie de suspendare a autorizaţiei ori a avizului sau pentru care s-a instituit supravegherea ori administrarea specială pentru activitate desfăşurată în legătură cu pensiile facultative În Registru se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea entităţii;3. codul autorizaţiei/avizului în Registru;4. numărul şi data deciziei Comisiei privind retragerea autorizaţiei sau a avizului, de suspendare, de instituire a supravegherii speciale ori a administrării speciale;5. observaţii.Subsecţiunea 7-B. Entităţi care au primit decizie de retragere a autorizaţiei sau a avizului, decizie de suspendare a autorizaţiei ori a avizului sau pentru care s-a instituit supravegherea ori administrarea specială pentru activitate desfăşurată în legătură cu pensiile privateÎn Registru se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea entităţii;3. codul autorizaţiei/avizului în Registru;4. numărul şi data deciziei Comisiei privind retragerea autorizaţiei sau a avizului, de suspendare, de instituire a supravegherii speciale ori a administrării speciale;5. observaţii. +
Articolul 6La rubrica "Observaţii" se vor completa, după caz, date referitoare la: procedura insolvenţei, fuziune, divizare sau lichidare a entităţii, precum şi alte situaţii similare sau sancţiuni aplicate de Comisie. +
Articolul 7(1) În cazul în care uneia dintre entităţile înscrise în Registru i se retrage autorizaţia/avizul, codul autorizaţiei/avizului acesteia nu va mai fi atribuit niciunei alte entităţi. … (2) În cazul în care uneia dintre entităţile înscrise în Registru i se retrage autorizaţia/avizul şi ulterior este reautorizată sau reavizată, aceasta primeşte un cod al autorizaţiei/avizului diferit de cel iniţial. … (3) Registrul este creat, păstrat şi actualizat pe suport informatic de către Comisie. … (4) Partea conţinând datele publice din Registrul fondurilor de pensii private şi al administratorilor poate fi vizualizată pe adresa de web a Comisiei www.csspp.ro. … +
Capitolul IIIInformaţiile conţinute de secţiunea publică a Registrului +
Articolul 8Informaţiile ce vor fi completate în secţiunea publică a Registrului sunt următoarele:Secţiunea P1 – Administratori de fonduri de pensiiSubsecţiunea P1-A1. Administratori de fonduri de pensii facultativePentru administratorii de fonduri de pensii facultative, care pot fi societăţi de pensii, societăţi de asigurări sau societăţi de administrare a investiţiilor, în Registru – Secţiunea publică – se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea administratorului fondului de pensii facultative;3. codul administratorului fondului de pensii facultative din Registru;4. numărul şi data deciziei de autorizare a Comisiei sau a unei alte autorităţi competente din UE;5. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;6. numărul de înregistrare la registrul comerţului;7. codul unic de înregistrare;8. lista acţionarilor administratorului;9. lista membrilor consiliului de administraţie;10. numele fondului/fondurilor de pensii facultative administrat(e);11. statul membru gazdă aparţinând altui stat al Uniunii Europene sau Spaţiului Economic European din care administratorul acceptă contribuţii de la participanţi.Subsecţiunea P1-B1. Administratori de fonduri de pensii privatePentru administratorii de fonduri de pensii private, în Registru – Secţiunea publică – se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea administratorului fondului de pensii private;3. codul administratorului fondului de pensii private din Registru;4. numărul şi data deciziei de autorizare a Comisiei sau a unei alte autorităţi competente din UE;5. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;6. număr de înregistrare la registrul comerţului;7. codul unic de înregistrare;8. lista acţionarilor administratorului;9. lista membrilor consiliului de administraţie;10. numele fondului de pensii private;11. statul membru gazdă aparţinând altui stat al Uniunii Europene sau Spaţiului Economic European din care administratorul acceptă contribuţii de la participanţi.Secţiunea P2 – Fonduri de pensiiSubsecţiunea P2-A. Fonduri de pensii facultativePentru fondurile de pensii facultative, în Registru – Secţiunea publică – se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea şi natura fondului de pensii facultative;3. codul autorizaţiei fondului de pensii facultative din Registru;4. numărul şi data deciziei de autorizare a Comisiei;5. denumirea administratorului;6. denumirea depozitarului;7. denumirea auditorului financiar;8. numărul şi data deciziei de autorizare a prospectului schemei de pensii.Subsecţiunea P2-B. Fonduri de pensii privatePentru fondurile de pensii private, în Registru – Secţiunea publică – se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea şi natura fondului de pensii;3. codul autorizaţiei fondului de pensii private din Registru;4. numărul şi data deciziei de autorizare a Comisiei;5. denumirea administratorului;6. denumirea depozitarului;7. denumirea auditorului financiar;8. numărul şi data deciziei de autorizare a prospectului schemei de pensii.Secţiunea P3 – Depozitari de fonduri de pensiiSubsecţiunea P3-A. Depozitari de fonduri de pensii facultativePentru depozitarii fondurilor de pensii facultative, în Registru – Secţiunea publică – se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea depozitarului fondurilor de pensii facultative;3. codul depozitarului în Registru;4. numărul şi data avizului Comisiei;5. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;6. numărul de înregistrare la registrul comerţului;7. codul unic de înregistrare.Subsecţiunea P3-B. Depozitari de fonduri de pensii privatePentru depozitarii fondurilor de pensii private, înRegistru – Secţiunea publică – se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea depozitarului fondurilor de pensii private;3. codul avizului depozitarului în Registru;4. numărul şi data avizului Comisiei;5. adresa, sediul social/sedii secundare, telefon, fax, adresa website;6. numărul de înregistrare la registrul comerţului;7. codul unic de înregistrare.Secţiunea P4 – Auditori financiari de fonduri de pensiiSubsecţiunea P4-A. Auditori de fonduri de pensii facultativePentru auditorii financiari ai fondurilor de pensii facultative, în Registru – Secţiunea publică – se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea societăţii;3. codul avizului din Registru;4. numărul şi data avizului Comisiei;5. adresa, sediul social/telefon, fax, adresa website;6. numărul de înregistrare la registrul comerţului;7. codul unic de înregistrare.Subsecţiunea P4-B. Auditori de fonduri de pensii privatePentru auditorii financiari ai fondurilor de pensii private, în Registru – Secţiunea publică – se vor completa următoarele date:1. numărul curent;2. denumirea societăţii;3. codul avizului din Registru;4. numărul şi data avizului Comisiei;5. adresa, sediul social/telefon, fax, adresa website;6. numărul de înregistrare la registrul comerţului;7. codul unic de înregistrare.Secţiunea P5 – Agenţi de marketingSubsecţiunea P5-A. Agenţi de marketing pentru fondurile de pensii facultativePentru agenţii de marketing care desfăşoară activitate de marketing pentru fondurile de pensii facultative, persoane fizice sau juridice, în Registru – Secţiunea publică – se vor completa, după caz, următoarele informaţii:1. numărul curent;2. numele şi prenumele/denumirea societăţii;3. codul agentului de marketing în Registru;4. numărul şi data deciziei de autorizare/avizului Comisiei;5. denumirea societăţii cu care agentul a încheiat contract;6. adresa sediului social;7. numărul de înregistrare la registrul comerţului;8. codul unic de înregistrare.Subsecţiunea P5-B. Agenţi de marketing pentru fondurile de pensii privatePentru agenţii de marketing care desfăşoară activitate de marketing pentru fondurile de pensii private, persoane fizice sau juridice, în Registru – Secţiunea publică – se vor completa, după caz, următoarele informaţii:1. numărul curent;2. numele şi prenumele/denumirea societăţii;3. codul agentului de marketing în Registru;4. numărul şi data deciziei de autorizare/avizului Comisiei;5. denumirea societăţii cu care agentul a încheiat contract;6. adresa sediului social;7. numărul de înregistrare la registrul comerţului;8. codul unic de înregistrare. +
Capitolul IVFluxul activităţilor aferente Serviciului de Evidenţă Entităţi Autorizate +
Articolul 9Circuitul documentelor şi al activităţilor în cadrul Serviciului Evidenţă Entităţi Autorizate (S.E.E.A.) este următorul:1. Secretariatul tehnic va transmite Direcţiei autorizare un exemplar original al hotărârilor/deciziilor/avizelor emise de Consiliul Comisiei privind dosarul entităţii supus analizei Consiliului Comisiei.2. Direcţia autorizare va înainta dosarul către S.E.E.A. în ziua primirii lui de la Secretariatul tehnic.3. S.E.E.A. va efectua prelucrarea computerizată a datelor din dosar.4. S.E.E.A. va proceda la alocarea şi generarea codului de înscriere în Registru, împreună cu Direcţia tehnologia informaţiilor.5. S.E.E.A. va transmite Direcţiei autorizare numărul de înregistrare alocat.6. S.E.E.A. gestionează modificările de date în Registru.7. S.E.E.A. monitorizează permanent datele din Registrul şi conexiunile dintre ele, în vederea identificării incompatibilităţilor ce pot apărea.8. S.E.E.A. elaborează, la cererea conducerii Comisiei, situaţii centralizatoare utilizând datele din Registru. +
Capitolul VMetodologie privind modificările în Registru +
Articolul 10(1) Modificările de date ale entităţilor autorizate sau avizate de Comisie, care implică şi modificări în Registru, vor fi făcute la iniţiativa Comisiei, prin direcţiile şi/sau departamentele sale. … (2) În cazul în care Comisia aprobă modificarea conţinutului unui document dintre cele care au stat la baza autorizării/avizării unei entităţi şi care, pe cale de consecinţă, conduce la modificarea datelor înscrise în Registru, S.E.E.A., în baza unei note interne, va opera în Registru modificările respective. … (3) În cazul apariţiei unor erori materiale care implică modificări de date în Registru, se vor avea în vedere prevederile art. 5 şi 6 din Norma metodologică a Comisiei privind avizarea/autorizarea. … _________
