Notă …
Aprobată prin ORDINUL nr. 13 din 23 februarie 2022, publicată în Monitorul Oficial, Partea I, nr. 195 din 28 februarie 2022. +
Capitolul IScop și domeniu de aplicare +
Articolul 1(1)Prezenta procedură are drept scop stabilirea și individualizarea sancțiunilor în cazul săvârșirii contravențiilor prevăzute la art. 93 alin. (1) și art. 194 din Legea energiei electrice și a gazelor naturale nr. 123/2012, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Lege, pentru care sunt prevăzute sancțiuni din cifra de afaceri definită la art. 93 alin. (5) și la art. 195 alin. (4) din Lege sau, în cazul persoanelor nerezidente, prin raportare la veniturile obținute în România de către persoana juridică investigată și înregistrate în situațiile financiare individuale ale acesteia.(la 05-11-2024,
Alineatul (1) , Articolul 1 , Capitolul I a fost modificat de Punctul 1. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
(2)Prezenta procedură prezintă modul general în care se stabilește și se realizează individualizarea sancțiunilor de către Comitetul de reglementare. Principiul care guvernează aplicarea sancțiunilor este acela al aplicării sancțiunilor într-o modalitate și într-un cuantum care să asigure efectul disuasiv și/sau preventiv al acestora, în vederea protejării participanților la piața de energie electrică și gaze naturale și/sau a clienților finali.(3)Prezenta procedură se aplică de către Comitetul de reglementare și entitățile organizatorice din cadrul Autorității Naționale de Reglementare în Domeniul Energiei (ANRE).(4)Prezenta procedură se aplică activităților de investigație desfășurate de ANRE în sectorul energiei electrice și al gazelor naturale. +
Articolul 2Termenii și expresiile din prezenta procedură au semnificațiile definite în Lege. +
Articolul 3Prezenta procedură se aplică tuturor participanților la piețele angro de energie electrică și gaze naturale. +
Articolul 4Aplicarea prevederilor este asigurată de către membrii Comitetului de reglementare și personalul de specialitate din cadrul ANRE, împuternicit în conformitate cu prevederile legale. +
Capitolul IIStabilirea sancțiunilor, adoptarea deciziilor de către Comitetul de reglementare +
Articolul 5(1)Orice acțiune de investigație pe piețele angro de energie electrică și gaze naturale se finalizează prin decizie de finalizare a investigației, aceasta având la bază raportul de investigație în forma finală, ce conține analiza și concluziile echipei de investigație din cadrul Direcției investigații.(2)În toate situațiile în care echipa de investigație identifică și constată săvârșirea unei fapte contravenționale, pentru care sancțiunea prevăzută de Lege este amendă raportată la cifra de afaceri a persoanei juridice investigate, realizată din activitatea licențiată sau, în cazul persoanelor nerezidente, prin raportare la veniturile obținute în România de către persoana juridică investigată și înregistrate în situațiile financiare individuale ale acesteia, acest aspect se menționează atât în raportul de investigație în formă finală, în referatul de prezentare, cât și în proiectul deciziei de finalizare a investigației, ce urmează a fi transmise Comitetului de reglementare.(la 05-11-2024,
Articolul 5 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 2. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
+
Articolul 6(1)Comitetul de reglementare stabilește și individualizează sancțiunile contravenționale raportate la cifra de afaceri a persoanei juridice investigate, realizată din activitatea licențiată, sau, în cazul persoanelor nerezidente, prin raportare la veniturile obținute în România de către persoana juridică investigată și înregistrate în situațiile financiare individuale ale acesteia, pentru categorii de acte și fapte care afectează integritatea și transparența piețelor angro de energie electrică și gaze naturale, respectiv care împiedică îndeplinirea atribuțiilor de către ANRE.(la 05-11-2024,
Alineatul (1) , Articolul 6 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 3. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
(2)Fac obiectul stabilirii și individualizării sancțiunilor de către Comitetul de reglementare contravențiile prevăzute la art. 93 alin. (1) pct. 41, 42 și 49–52 și la art. 194 pct. 36^1, 37 și 44–47 din Lege, pentru care sunt prevăzute sancțiuni prin raportare la cifra de afaceri a persoanei juridice investigate, realizată din activitatea licențiată, sau, în cazul persoanelor nerezidente, prin raportare la veniturile obținute în România de către persoana juridică investigată și înregistrate în situațiile financiare individuale ale acesteia.(la 05-11-2024,
Alineatul (2) , Articolul 6 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 3. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
(3)Suplimentar prevederilor de la alin. (2), Comitetul de reglementare al ANRE stabilește și individualizează sancțiunile prin raportare la cifra de afaceri a persoanei juridice investigate și pentru faptele contravenționale pentru care membrii echipei de investigație, în calitate de agenți constatatori, aplică dispozițiile art. 12 alin. (2) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările și completările ulterioare, propunând sancționarea participantului la piață investigat cu amendă raportată la cifra de afaceri a acestuia.(la 04-08-2022,
Articolul 6 din Capitolul II a fost completat de Punctul 2, Articolul I din ORDINUL nr. 101 din 27 iulie 2022, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 777 din 04 august 2022
)
+
Articolul 7(1)În cazul faptei susceptibile a constitui una dintre contravențiile prevăzute la art. 93 alin. (1) pct. 41, 42, 51 și 52, respectiv la art. 194 pct. 36^1, 37, 44 și 45 din Lege se întocmește un referat de prezentare ce se transmite Comitetului de reglementare în vederea analizării acesteia, în scopul stabilirii și individualizării sancțiunii prevăzute de Lege.(2)Documentele care se prezintă spre analiză și dezbatere Comitetului de reglementare sunt referatul de prezentare prevăzut la alin. (1), raportul de investigație în forma finală întocmit de către echipa de investigație și aprobat de către directorul Direcției investigații, proiectul deciziei de finalizare a investigației, precum și orice alte documente relevante pentru cazul respectiv.(3)Documentele prevăzute la alin. (2) se transmit secretariatului Comitetului de reglementare de către Direcția investigații, printr-o adresă semnată de președintele ANRE, în vederea stabilirii și individualizării sancțiunii contravenționale conform prevederilor legale, în cadrul ședinței Comitetului de reglementare.(4)Referatul de prezentare prevăzut la alin. (1) conține, în principal, datele de identificare ale persoanei juridice investigate, documentele care au stat la baza efectuării investigației, temeiul legal, descrierea faptei contravenționale săvârșite de persoana juridică investigată, cu indicarea datei săvârșirii contravenției, a elementelor privind determinarea gravității și duratei faptei, modalitatea de participare a persoanei juridice investigate la fapta constatată, elementele de probă pe care se întemeiază fapta reținută, impactul produs asupra piețelor de energie electrică/gaze naturale și asupra clientului final, în funcție de caz, indicarea datei de împlinire a termenului de prescripție a aplicării sancțiunii contravenționale, cifra de afaceri a persoanei juridice investigate, definită la art. 93 alin. (5) și la art. 195 alin. (4) din Lege, sau, în cazul persoanelor nerezidente, veniturile obținute în România de către persoana juridică investigată și înregistrate în situațiile financiare individuale ale acesteia, după caz, precum și propunerea privind sancționarea în limitele cotelor procentuale ale sancțiunii, aplicabilă în funcție de încadrarea faptei, astfel cum este definită în Lege.(5)Cifra de afaceri a persoanei juridice investigate, definită la art. 93 alin. (5) și la art. 195 alin. (4) din Lege, sau, în cazul persoanelor nerezidente, veniturile obținute în România de către persoana juridică investigată și înregistrate în situațiile financiare individuale ale acesteia, prevăzute la alin. (4), se comunică, în scris, de compartimentul de specialitate din cadrul ANRE și/sau de organismele abilitate și se anexează referatului de prezentare menționat la alin. (4).(la 05-11-2024,
Articolul 7 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 4. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
+
Articolul 8(1)În cazul faptelor susceptibile a constitui contravențiile prevăzute la art. 93 alin. (1) pct. 49 și 50, art. 194 pct. 46 și 47 din Lege, Direcția investigații întocmește un referat de prezentare prin care descrie motivul și argumentează fapta săvârșită de operatorul economic investigat.(2)Documentele care se prezintă spre analiză și dezbatere Comitetului de reglementare sunt referatul de prezentare prevăzut la alin. (1), nota de constatare a faptei contravenționale săvârșite de către persoana juridică investigată, proiectul deciziei președintelui ANRE, precum și punctul de vedere al acesteia, dacă a fost transmis la ANRE. (3)Documentele prevăzute la alin. (2) se transmit secretariatului Comitetului de reglementare de către Direcția investigații, printr-o adresă semnată de președintele ANRE, în vederea stabilirii și individualizării sancțiunii contravenționale conform prevederilor legale, în cadrul ședinței Comitetului de reglementare.(4)Referatul de prezentare prevăzut la alin. (1) conține, în principal, datele de identificare ale persoanei juridice investigate, documentele care au stat la baza efectuării investigației, temeiul legal, o prezentare a situației în fapt și în drept, descrierea faptei contravenționale săvârșite de persoana juridică investigată, cu indicarea datei săvârșirii contravenției, a elementelor privind determinarea gravității și duratei faptei, elementele de probă care servesc la constatarea faptei, indicarea datei de împlinire a termenului de prescripție a aplicării sancțiunii contravenționale, cifra de afaceri a persoanei juridice investigate, definită la art. 93 alin. (5) și la art. 195 alin. (4) din Lege, sau, în cazul persoanelor nerezidente, veniturile obținute în România de către persoana juridică investigată și înregistrate în situațiile financiare individuale ale acesteia, precum și propunerea privind sancționarea în limitele cotelor procentuale ale sancțiunii, aplicabilă în funcție de încadrarea faptei, astfel cum este definită în Lege.(5)Cifra de afaceri a persoanei juridice investigate, definită la art. 93 alin. (5) și la art. 195 alin. (4) din Lege, sau, în cazul persoanelor nerezidente, veniturile obținute în România de către persoana juridică investigată și înregistrate în situațiile financiare individuale ale acesteia, prevăzute la alin. (4), se comunică, în scris, de compartimentul de specialitate din cadrul ANRE și/sau de organismele abilitate și se anexează referatului de prezentare menționat la alin. (4).(la 05-11-2024,
Articolul 8 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 5. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
+
Articolul 9Direcția investigații susține în fața membrilor Comitetului de reglementare referatul de prezentare prevăzut la art. 7 alin. (1) sau la art. 8 alin. (1), argumentând motivele care au dus la întocmirea acestuia.(la 05-11-2024,
Articolul 9 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 6. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
+
Articolul 10Documentele prevăzute la art. 7 alin. (2) sau la art. 8 alin. (2) se comunică pe e-mail fiecărui membru al Comitetului de reglementare, personalizat, parolat la deschidere și securizat împotriva modificărilor și listării neautorizate, împreună cu documentele care au stat la baza inițierii investigației. Parola de deschidere a e-mailului se comunică acestora, în aceeași zi, pe un alt mediu de comunicație. Documentele pot fi comunicate și prin alte metode electronice prin care acestea pot fi încărcate, acces având doar cei direct responsabili/implicați. +
Articolul 11(1)După primirea documentelor prevăzute la art. 7 alin. (2) sau la art. 8 alin. (2), oricare dintre membrii Comitetului de reglementare poate solicita suplimentar Direcției investigații sau direcțiilor de specialitate din cadrul ANRE, prin intermediul secretariatului Comitetului de reglementare, prezentarea altor date/informații/documente considerate relevante pentru analizarea referatului, pentru lămurirea anumitor aspecte necesare stabilirii și individualizării sancțiunii.(la 05-11-2024,
Alineatul (1) , Articolul 11 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 7. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
(2)Compartimentele prevăzute la alin. (1) au obligația de a transmite Comitetului de reglementare documentul/documentele solicitat(e) în format electronic, în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la primirea solicitării, dacă acestea nu necesită prelucrări complexe sau inițierea unei corespondențe cu entități din sectorul energiei electrice și al gazelor naturale.(3)În cazul în care documentul(ele) solicitat(e) necesită prelucrări și/sau inițierea unei corespondențe cu entități din sectorul energiei electrice și al gazelor naturale, termenul de transmitere este de maximum 15 zile lucrătoare. +
Articolul 12Transmiterea documentelor pe suport hârtie se realizează numai la solicitarea expresă, formulată în scris, a unuia sau a tuturor membrilor Comitetului de reglementare.(la 05-11-2024,
Articolul 12 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 8. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
+
Articolul 13(1)În baza documentelor prevăzute la art. 7 alin. (2) sau la art. 8 alin. (2) și a eventualelor date/informații/documente suplimentare, stabilirea și individualizarea sancțiunilor contravenționale se realizează de către Comitetul de reglementare și se consemnează în procesul-verbal al ședinței. (2)Hotărârea, ca act deliberativ, adoptată de Comitetul de reglementare cu votul majorității simple privind stabilirea și individualizarea sancțiunii contravenționale adoptate de Comitetul de reglementare conform prevederilor alin. (1) se menționează în deciziile emise de președintele ANRE, prevăzute la art. 7 alin. (2), și art. 8 alin. (2), prin care se împuternicesc membrii echipei de investigații ca agenți constatatori pentru aplicarea sancțiunii prin procesul-verbal de constatare și sancționare a contravenției(la 05-11-2024,
Articolul 13 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 9. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
+
Articolul 14(1)Decizia prevăzută la art. 7 alin. (2) se întocmește și se comunică în conformitate cu prevederile Regulamentului pentru organizarea și desfășurarea activității de investigație în domeniul energiei privind funcționarea pieței angro de energie, aprobat prin Ordinul președintelui Autorității Naționale de Reglementare în Domeniul Energiei nr. 25/2017, cu modificările și completările ulterioare, și cu prevederile art. 13 alin. (2).(2)Decizia prevăzută la art. 8 alin. (2) conține, dar fără a se limita la acestea, informațiile prevăzute la art. 13 alin. (2) și se comunică împreună cu procesul-verbal de constatare și sancționare a contravenției.(la 05-11-2024,
Articolul 14 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 10. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
+
Articolul 15Agenții constatatori împuterniciți prin decizia emisă de președintele ANRE conform prevederilor art. 13 alin. (2) aplică sancțiunea contravențională raportată la cifra de afaceri definită la art. 93 alin. (5) și la art. 195 alin. (4) din Lege sau, în cazul persoanelor nerezidente, la veniturile obținute în România și înregistrate în situațiile financiare individuale ale contravenientului, prin procesul-verbal de constatare și sancționare a contravenției, încheiat în termen de 15 zile de la data stabilirii și individualizării sancțiunii de către Comitetul de reglementare al ANRE.(la 05-11-2024,
Articolul 15 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 11. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
+
Articolul 16Abrogat.(la 05-11-2024,
Articolul 16 , Capitolul II a fost abrogat de Punctul 12. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
+
Articolul 17Abrogat.(la 05-11-2024,
Articolul 17 , Capitolul II a fost abrogat de Punctul 12. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
+
Articolul 18Împotriva procesului-verbal de constatare și sancționare a contravenției poate fi formulată plângere în conformitate cu prevederile Ordonanței Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările și completările ulterioare.(la 05-11-2024,
Articolul 18 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 13. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
+
Capitolul IIICriterii de individualizare a sancțiunii +
Articolul 19Individualizarea sancțiunilor se face în funcție de gravitatea și durata faptei, de impactul produs asupra pieței de energie electrică sau a gazelor naturale, precum și a clientului final, după caz, cu respectarea principiilor eficacității, proporționalității și al efectului descurajator al sancțiunii aplicate. +
Articolul 20(1)Evaluarea gravității unei încălcări se face de la caz la caz, pentru fiecare tip de încălcare, luându-se în considerare toate împrejurările relevante ale cazului.(2)În evaluarea gravității faptei contravenționale se pot lua în considerare, dar fără a se limita la acestea:a)natura faptei săvârșite; … b)dimensiunea pieței de energie electrică sau a gazelor naturale în care persoana juridică investigată desfășoară activități licențiate; … c)împrejurările în care a fost săvârșită fapta contravențională; … d)cota de piață a persoanei juridice investigate; … e)cotele de piață cumulate ale tuturor participanților implicați; … f)impactul concret al încălcării pe piețele de energie electrică și gaze naturale, atunci când acesta poate fi măsurat; … g)conținutul datelor/informațiilor/documentelor consemnate în raportul de investigație în forma finală. … +
Articolul 21La stabilirea și individualizarea sancțiunii contravenționale se iau în considerare capacitatea economică efectivă a persoanei juridice investigate de a produce o pagubă importantă participanților la piața de energie electrică sau gaze naturale, clienților finali, precum și determinarea/stabilirea cuantumului amenzii la un nivel care să îi asigure acesteia un caracter suficient de disuasiv, având în vedere principiul proporționalității. +
Articolul 22Comitetul de reglementare ține cont de durata încălcărilor reglementărilor legale și de efectul acestora pe piețele de energie electrică și gaze naturale. +
Capitolul IVCircumstanțe atenuante și agravante +
Articolul 23La stabilirea și individualizarea sancțiunii contravenționale Comitetul de reglementare are în vedere dacă există circumstanțe atenuante pentru persoana juridică investigată, după cum urmează:a)furnizează dovezi că a pus capăt încălcării prevederilor legale imediat ce a luat cunoștință de intervenția ANRE prin orice acțiune întreprinsă de aceasta, în scopul investigării unei încălcări a legii; … b)furnizează dovezi că participarea sa la încălcarea săvârșită este extrem de redusă și astfel demonstrează că, în cursul perioadei în care a fost parte la încălcare, în mod efectiv, a evitat punerea în aplicare a acesteia; … c)a colaborat în mod efectiv și pe deplin cu ANRE; … d)face dovada existenței și implementării efective a unui program de conformare cu regulile de piață, stabilind și menținând mecanisme și proceduri eficiente pentru a identifica situațiile de încălcare a prevederilor art. 6 alin. (2) din prezenta procedură; … e)ca urmare a încheierii unor tranzacții cu produse energetice pe piețele centralizate de energie, face dovada că a reparat sau a acordat despăgubiri pentru prejudiciul cauzat participanților la piețele angro de energie electrică și gaze naturale; … f)își recunoaște fapta; … g)alte împrejurări de natura celor de mai sus. … +
Articolul 24La stabilirea și individualizarea sancțiunii contravenționale Comitetul de reglementare ține cont de existența circumstanțelor agravante pentru persoana juridică investigată, după cum urmează:a)săvârșirea de către același autor a unei încălcări identice sau similare cu încălcarea constatată printr-o decizie anterioară a președintelui ANRE; … b)continuarea încălcării prevederilor legale după declanșarea procedurii de investigație; … c)refuzul de a coopera cu ANRE sau obstrucționarea acesteia în desfășurarea investigațiilor; … d)rolul de conducător și/sau inițiator al manipulării de piață pe piața angro de energie electrică și gaze naturale prin măsurile întreprinse și/sau represive; … e)alte împrejurări de natura celor de mai sus, care atribuie faptei contravenționale un caracter grav. … +
Capitolul VDispoziții finale +
Articolul 25Abrogat.(la 05-11-2024,
Articolul 25 , Capitolul V a fost abrogat de Punctul 14. , Articolul I din ORDINUL nr. 79 din 22 octombrie 2024, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1103 din 5 noiembrie 2024
)
––
