pentru aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 9/13/2010 privind modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 24/29/2006 privind determinarea cerinţelor minime de capital ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii pentru riscul operaţional
Având în vedere dispoziţiile art. 126, 138, 139, 278, 384 şi 385 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 2 lit. d) din Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/18/2006 privind determinarea cerinţelor minime de capital pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 10/107/2006, cu modificările şi completările ulterioare,în temeiul prevederilor art. 420 alin. (3) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, ale art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României, precum şi ale art. 1, 2 şi ale art. 7 alin. (1), (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare,Banca Naţională a României şi Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare emit următorul ordin: +
Articolul 1Se aprobă Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 9/13/2010 privind modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 24/29/2006 privind determinarea cerinţelor minime de capital ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii pentru riscul operaţional, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin. +
Articolul 2Prezentul ordin şi regulamentul menţionat la art. 1 se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I. +
Articolul 3Banca Naţională a României şi Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin. +
Articolul 4Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 24/29/2006 privind determinarea cerinţelor minime de capital ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii pentru riscul operaţional, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 21/118/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.035 şi 1.035 bis din 28 decembrie 2006, cu modificările şi completările aduse prin Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 9/13/2010, se va republica în Monitorul Oficial al României, Partea I.Preşedintele Consiliului de administraţieal Băncii Naţionale a României,Mugur Constantin IsărescuPreşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,Gabriela Anghelache +
Anexa BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARENr. 9 din 7 iulie 2010 Nr. 13 din 13 iulie 2010REGULAMENTprivind modificarea şi completarea RegulamentuluiBăncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionalea Valorilor Mobiliare nr. 24/29/2006 privinddeterminarea cerinţelor minime de capital ale instituţiilor de creditşi ale firmelor de investiţii pentru riscul operaţional +
Articolul UNICRegulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 24/29/2006 privind determinarea cerinţelor minime de capital ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii pentru riscul operaţional, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 21/118/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.035 şi 1.035 bis din 28 decembrie 2006, se modifică şi se completează după cum urmează:1. Titlul regulamentului se modifică şi va avea următorul cuprins:"REGULAMENTUL Nr. 24/29/2006privind determinarea cerinţelor minime de capital pentru riscul operaţional ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii"2. La articolul 21, după alineatul (10) se introduce un nou alineat, alineatul (11), cu următorul cuprins:"(11) Evenimentele de pierdere care afectează întreaga instituţie pot fi alocate unei linii de activitate suplimentare "elemente corporatiste" din cauza unor circumstanţe excepţionale."3. Articolul 33 se modifică şi va avea următorul cuprins:"Art. 33. – Până la data de 31 decembrie 2012, societăţile de servicii de investiţii financiare autorizate să desfăşoare activităţi de tranzacţionare cu instrumente financiare în cont propriu şi subscriere de instrumente financiare şi/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui angajament ferm al căror indicator relevant pentru linia de activitate "Tranzacţionare şi vânzări" reprezintă cel puţin 50% din totalul indicatorilor relevanţi pentru toate liniile de activitate, calculaţi în conformitate cu prevederile art. 11 din Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 22/27/2006 privind adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investiţii, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 19/116/2006 şi ale secţiunii a 2-a din cap. II al prezentului regulament, pot aplica în cazul liniei de activitate «Tranzacţionare şi vânzări» o cotă redusă de risc de 15%."4. După articolul 38 se introduce un nou articol, articolul 39, cu următorul cuprins:"Art. 39. – Art. 21 alin. (11) intră în vigoare de la 31 decembrie 2010."5. Ultimul enunţ al regulamentului se modifică şi va avea următorul cuprins:"Prezentul regulament transpune prevederile art. 4 paragraful 22, art. 102-105, art. 157 paragraful 3 şi ale anexei X la Directiva 2006/48/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 14 iunie 2006 privind iniţierea şi exercitarea activităţii instituţiilor de credit (reformare), publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 177 din 30 iunie 2006, prevederile art. 44 din Directiva 2006/49/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 14 iunie 2006 privind rata de adecvare a capitalului întreprinderilor de investiţii şi al instituţiilor de credit (reformare), publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 177 din 30 iunie 2006 şi ale art. 1 paragrafele 11 şi 12 din Directiva 2009/83/CE a Comisiei din 27 iulie 2009 de modificare a unor anexe la Directiva 2006/48/CE a Parlamentului European şi a Consiliului în ceea ce priveşte normele tehnice referitoare la administrarea riscurilor, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 196 din 28 iulie 2009.”6. La anexa nr. 2 punctul 3, litera e) se modifică şi va avea următorul cuprins:"e) Organele cu funcţie de conducere, sub supravegherea organelor cu funcţie de supraveghere, poartă răspunderea pentru politica de încadrare a activităţilor pe linii. Această politică este supusă aprobării structurii de conducere a instituţiei de credit;".7. La anexa nr. 3 coloana 1, rândul 6 se modifică şi va avea următorul cuprins:"Întreruperea activităţii şi funcţionarea neadecvată a sistemelor".–––
