ORDIN nr. 4 din 6 ianuarie 2011

pentru aprobarea Instrucţiunii nr. 1/2011 privind transmiterea pe cale electronică a procedurilor interne elaborate în conformitate cu reglementările incidente ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare de către intermediarii înscrişi în Registrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare



În conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi art. 7 alin. (3), (5) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare,Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât, în şedinţa din data de 5 noiembrie 2011, emiterea următorului ordin: + 
Articolul 1Se aprobă Instrucţiunea nr. 1/2011 privind transmiterea pe cale electronică a procedurilor interne elaborate în conformitate cu reglementările incidente ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare de către intermediarii înscrişi în Registrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, prevăzută în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin. + 
Articolul 2Instrucţiunea menţionată la art. 1 intră în vigoare la data publicării prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicată în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).Preşedintele Comisiei Naţionalea Valorilor Mobiliare,Gabriela AnghelacheBucureşti, 6 ianuarie 2011.Nr. 4. + 
Anexa INSTRUCŢIUNEA Nr. 1/2011privind transmiterea pe cale electronică aprocedurilor interne elaborate în conformitatecu reglementările incidente ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliarede către intermediarii înscrişi înRegistrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare + 
Articolul 1(1) Intermediarii autorizaţi de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare sau Banca Naţională a României, înscrişi în Registrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare în această calitate, au obligaţia de a transmite procedurile interne elaborate în conformitate cu reglementările incidente emise de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, în format pdf, cu semnătură electronică, la adresa de e-mail proceduri.intermediari@cnvmr.ro sau prin Sistemul de Supraveghere Electronică prin Raportări (SSER). … (2) Până la data de 30 iunie 2011, procedurile prevăzute la alin. (1) vor fi transmise în paralel şi pe suport hârtie. …  + 
Articolul 2Intermediarii prevăzuţi la art. 1 au obligaţia de a aloca procedurilor interne numere unice formate din 4 cifre, în ordine crescătoare. + 
Articolul 3Pentru aplicarea art. 1, standardul de denumire a fişierului este următorul:CodRaportare-CodEntitateRaportoare-CodProcedura-DataDeReferintaAContinutului.extensieContinut.extensieMecanismSemnareCâmpurile din numele fişierului (separate prin liniuţă sau punct) se vor completa după cum urmează:

 + 
Articolul 4(1) Intermediarii prevăzuţi la art. 1 au obligaţia de a trimite lista procedurilor interne în format Excel la adresa de e-mail proceduri.intermediari@cnvmr.ro sau prin SSER, cu următorul conţinut: … 

unde:a) #RCPROCOPIS este codul C.N.V.M. al tabelului; … b) Cod procedură este un număr din 4 cifre (0001, 0002, 0003, …), alocat conform art. 2 în numele fişierului pdf; … c) Cod intern procedură este codul alocat de intermediar procedurii transmise în conformitate cu sistemul propriu de numerotare internă. … (2) Fişierul Excel pentru lista procedurilor interne se descarcă de pe pagina de internet a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi se transmite cu respectarea următorului standard de denumire: … RCPROCOPIS-CodBIC-AA-LL-ZZ-10.xls.p7sunde:

(3) Lista prevăzută la alin. (1) se actualizează la fiecare transmitere a unei proceduri interne în conformitate cu art. 1. …  + 
Articolul 5În situaţia în care intermediarii prevăzuţi la art. 1 nu primesc confirmarea de încărcare corectă a procedurilor interne şi a listei acestora, prevăzute la art. 1 şi 7, respectiv la art. 4, în două zile lucrătoare, aceştia au obligaţia de a verifica corectitudinea transmiterii şi, după caz, de a retransmite fişierele. + 
Articolul 6Semnatarii documentelor electronice trebuie să fie introduşi în sistemul informatic al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare prin intermediul raportării RTSE, publicată pe pagina de internet a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. + 
Articolul 7Intermediarii prevăzuţi la art. 1 au obligaţia de a transmite, în termen de 60 de zile de la data intrării în vigoare a prezentei instrucţiuni, toate procedurile relevante elaborate anterior intrării în vigoare a instrucţiunii. + 
Articolul 8În cazul în care procedurile transmise în conformitate cu prevederile prezentei instrucţiuni se modifică, intermediarii au obligaţia de a le retransmite în formă consolidată. + 
Articolul 9Prezenta instrucţiune intră în vigoare la data publicării acesteia şi a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicată în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (www.cnvmr.ro).––-

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește