privind modelul unitar de raportare a fondurilor şi resurselor economice blocate
Având în vedere prevederile art. 18 alin. (3) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, şi ale art. 9 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 28/2009 privind supravegherea modului de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor, precum şi avizul Consiliului interinstituţional,în temeiul prevederilor art. 35 alin. (3) din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României,guvernatorul Băncii Naţionale a României emite următorul ordin: +
Articolul 1Modelul unitar de raportare a fondurilor şi resurselor economice blocate prevăzut la art. 9 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 28/2009 privind supravegherea modului de punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale de blocare a fondurilor este prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin. +
Articolul 2Prezentul ordin intră în vigoare la data de 16 iunie 2010.GuvernatorulBăncii Naţionale a României,Mugur Constantin IsărescuBucureşti, 13 aprilie 2010.Nr. 340. +
Anexa FORMULAR*)pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi aoperaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţăa Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilorinternaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009––––Notă …
*) Completarea rubricilor se face după caz. +
Capitolul IInformaţii generale de identificare a entităţii raportoareI.1. Informaţii generale
|
|
|
|
|
|
Data întocmirii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Numărul de înregistrare la emitent . . . . . . . . |
|
|
Tipul entităţii raportoare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Actul normativ prin care s-a instituit sancţiunea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
I.2. Entitate raportoareDate de identificare:
|
|
|
|
|
Denumirea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Forma juridică de organizare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Numărul de ordine în registrul comerţului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Codul unic de înregistrare (CUI) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Sediul social:
|
|
|
|
|
|
|
Judeţul . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Localitatea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Strada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Nr. . . . . . |
Sectorul . . . . . . . . . . . . . . |
Subunitatea unde a avut loc tranzacţia raportată:
|
|
|
|
|
|
Denumirea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Judeţul . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Localitatea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
+
Capitolul IIDate de identificare ale persoanelor desemnateII.1. Persoaneă juridicăDate de identificare:
|
|
|
|
|
Denumirea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Forma juridică de organizare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Numărul de ordine în Registrul comerţului/Registrul naţional al asociaţiilor şi fundaţiilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Codul unic de înregistrare (CUI) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Locul înregistrării – pentru persoane juridice străine:
|
|
|
|
|
|
Ţara . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Localitatea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Sediul social:
|
|
|
|
|
|
|
Ţara . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Judeţul . . . . . . . . . . . . . . |
Localitatea . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Strada . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Nr. . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Sectorul . . . . . . . . . . . . . . . . |
Date de identificare ale reprezentantului legal:
|
|
|
|
|
|
|
Numele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Prenumele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Tipul documentului de identitate . . . . . . . . . . . . . . |
Seria . . . . . . . . . . . . . . . |
Nr. . . . . . . . . |
|
|
Emis la data de . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Autoritatea emitentă . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Codul numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
II.2. Persoaneă fizicăDate de identificare:
|
|
|
|
|
|
|
Numele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Prenumele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Data naşterii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Locul naşterii . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Cetăţenia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Rezident/Nerezident . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Tipul documentului de identitate . . . . . . . . . . . . . . . |
Seria . . . . . . . . . . . . . . . . |
Nr. . . . . . . |
|
|
Emis la data de . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Autoritatea emitentă . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Codul numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Domiciliul sau reşedinţa:
|
|
|
|
|
|
|
Ţara . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Judeţul . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Localitatea . . . . . . . . . |
|
|
Strada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Nr. . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Sectorul . . . . . . . . . . . . |
+
Capitolul IIIInformaţii despre contracte/tranzacţii care fac obiectul raportării
|
|
|
|
|
Tipul contractului/tranzacţiei . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Numărul de înregistrare şi data încheierii contractului/tranzacţiei . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Părţile contractului/tranzacţiei . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Valoarea totală a contractului/tranzacţiei (în cifre şi litere) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Valabilitatea contractului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
+
Capitolul IVInformaţii despre conturile şi subconturile care fac obiectul raportării
|
|
|
|
|
|
Tipul conturilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Nr. total conturi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Detalii despre conturi şi subconturi:
|
|
|
|
|
Conturi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Subconturi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Valute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
+
Capitolul VDate despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei realizate cu persoana indicată la cap. IIV.1. Persoană juridicăDate de identificare:
|
|
|
|
|
Denumirea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Forma juridică de organizare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Numărul de ordine în registrul comerţului/Registrul naţional al asociaţiilor şi fundaţiilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Codul unic de înregistrare (CUI) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Sediul:
|
|
|
|
|
|
|
Ţara . . . . . . . . . . . . . . |
Judeţul . . . . . . . . . . . . . . . |
Localitatea . . . . . . . . |
|
|
Strada . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Nr. . . . . . . . . . . . . . . |
Sectorul . . . . . . . . . . . |
V.2. Persoaneă fizicăDate de identificare:
|
|
|
|
|
|
|
Numele . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Prenumele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Tipul documentului de identitate . . . . . . . . . . . |
Seria . . . . . . . . . . . |
Nr. doc. . . . . . . . . . . . . |
|
|
Emis la data de . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Autoritatea emitentă . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Codul numeric personal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
Domiciliul:
|
|
|
|
|
|
|
Ţara . . . . . . . . . . . . . |
Judeţul . . . . . . . . . |
Localitatea . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Strada . . . . . . . . . . . |
Nr. . . . . . . . . . . . . . |
Sectorul . . . . . . . . . . . . . . |
+
Capitolul VIInformaţii privind bunurile care fac obiectul raportării
|
|
|
|
|
Tipul de legătură . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Valoarea totală a bunurilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Valuta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
+
Capitolul VIIDescrierea circumstanţelor relevante
|
|
|
|
|
Descrierea oricăror circumstanţe relevante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
+
Capitolul VIII Semnături
|
|
|
|
|
Semnătură autorizată |
|
|
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
(numele, prenumele şi funcţia) |
|
|
Ştampila |
|
|
. . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
Întocmit |
|
|
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . |
|
|
(numele, prenumele şi telefonul) |
Notă privind unele aspecte referitoare la completarea Formularului pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/20091. Completarea de către entităţile raportoare a rubricilor Formularului pentru raportarea persoanelor, entităţilor desemnate şi a operaţiunilor care implică bunuri în sensul Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, se face după caz.2. La cap. II, sintagma "persoane desemnate" este folosită în sensul dispoziţiilor art. 2 lit. b) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, reprezentând guvernele statelor, entităţile nestatale sau persoanele care fac obiectul unor sancţiuni internaţionale.3. La cap. VI:a) prin bun se înţelege orice tehnologie sau produs purtător de valoare economică sau destinat satisfacerii unui anumit scop, corporal ori necorporal, care aparţine sau este deţinut ori aflat sub controlul unor persoane sau entităţi desemnate ori care este interzis la import sau export din şi către o anumită destinaţie; sunt asimilate definiţiei bunurilor fondurile, resursele economice şi produsele sau tehnologiile cu dublă utilizare, aşa cum noţiunea este definită prin dispoziţiile art. 2 lit. c) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009; … b) la rubrica "tipul de legătură" se fac precizări în ceea ce priveşte dreptul de proprietate, posesia, folosinţa sau dreptul de dispoziţie asupra bunului ce face obiectul raportării. … 4. La cap. VIII, prin sintagma semnătură autorizată se înţelege semnătura persoanei/persoanelor învestite, conform legislaţiei incidente, cu autoritatea de a reprezenta oficial entitatea raportoare în relaţiile cu terţii.––––
