Informatii Document
Emitent: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
Publicat în: MONITORUL OFICIAL nr. 5 din 16 ianuarie 1997
Actiuni Suferite
Actiuni Induse
Refera pe
Referit de
| Nu exista actiuni suferite de acest act | |
| Nu exista actiuni induse de acest act | |
| Acte referite de acest act: | |
| Nu exista acte care fac referire la acest act | |
pentru aprobarea Instrucţiunilor nr. 14/1996 privind obligaţia raportarii la registre independente a listei clienţilor ale căror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar
În temeiul art. 13 şi 14 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori,ţinând seama de dispoziţiile Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/1996 privind funcţionarea unui registru independent autorizat, ale Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 14/1996 cu privire la desfăşurarea activităţilor de compensare, depozitare şi decontare de către terţi şi ale Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 3/1996 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare,având în vedere obligaţia registrului independent privind evidenta la zi a valorilor mobiliare,Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare emite următorul ordin: +
Articolul 1Se aprobă Instrucţiunile nr. 14/1996 privind obligaţia raportarii la registre independente a listei clienţilor ale căror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar şi se dispune publicarea acestora în Monitorul Oficial al României. +
Articolul 2Departamentul reglementarea pieţei şi intermediere financiară şi Departamentul logistic vor aduce la îndeplinire prevederile prezentului ordin.PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALEA VALORILOR MOBILIARE,prof. univ. dr. ŞTEFAN BOBOCINSTRUCŢIUNIprivind obligaţia raportarii la registre independente a listei clienţilor ale căror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar +
Articolul 1(1) Pentru fiecare valoare mobiliară, societăţile de valori mobiliare şi agenţii-custode vor raporta registrului independent corespunzător lista clienţilor pentru care deţin valori mobiliare în contul lor la depozitar. … (2) Raportarea listei clienţilor se va efectua astfel: … a) la cererea registrului independent, pentru o anumită valoare mobiliară; … b) trimestrial, pentru toate valorile mobiliare. … +
Articolul 2Nerespectarea obligaţiei de raportare constituie contravenţie şi se sancţionează potrivit legii.–––
