| Nr. crt. |
Obiectul verificării Tipul încălcării |
Temei legal |
Documente verificate/Observații |
| Legea nr. 98/2016 privind achizițiile publice, cu modificările și completările ulterioareHotărârea Guvernului nr. 395/2016 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractului de achiziție publică/acordului-cadru din Legea nr. 98/2016 privind achizițiile publice, cu modificările și completările ulterioare |
Legea nr. 99/2016 privind achizițiile sectoriale, cu modificările și completările ulterioareHotărârea Guvernului nr. 394/2016 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractului sectorial/acordului-cadru din Legea nr. 99/2016 privind achizițiile sectoriale, cu modificările și completările ulterioare |
| 1. |
Modificările aduse contractului sunt substanțiale și/sau nu mai sunt în consonanță cu scopul inițial al investiției și/sau schimbă caracterul general al contractului |
Art. 221 și 222 din Legea nr. 98/2016, cu modificările și completările ulterioare |
Art. 235-243 din Legea nr. 99/2016, cu modificările și completările ulterioare |
Documentele verificate:Acte adiționale, facturi, procese-verbale de recepție, note de renunțare/ suplimentareOBSERVAȚII:Se vor verifica dacă toate modificările contractului sunt în conformitate cu prevederile art. 221 din Lege și se va stabili dacă modificările sunt substanțiale în sensul prevăzut de art. 221 alin. (7) din Legea nr. 98/2016 și/sau dacă aceste modificări nu sunt de natură de a schimba caracterul general al contractului.NOTĂ:Se va verifica dacă în cazul modificărilor contractuale a fost exercitat controlul ex ante de către Agenția Națională pentru Achiziții Publice (ANAP), în conformitate cu prevederile art. 21 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2017 privind funcția de control ex ante al procesului de atribuire a contractelor/acordurilor-cadru de achiziție publică, a contractelor/acordurilor-cadru sectoriale și a contractelor de concesiune de lucrări și concesiune de servicii, cu modificările și completările ulterioare.În acest sens, se va solicita autorităților contractante punerea la dispoziție a recomandărilor formulate de ANAP pentru modificările contractuale ce au făcut obiectul controlului ex ante al ANAP.În situația exercitării controlului ex ante de către ANAP se va verifica exclusiv punerea în aplicare a recomandărilor formulate de către ANAP. |
| 2. |
Contractul subsecvent nu a fost încheiat în conformitate cu prevederile din acordul-cadru. |
Art. 115-119 din Legea nr. 98/2016; art. 107-111 din anexa la Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 |
Art. 127 și 128 din Legea nr. 99/2016, cu modificările și completările ulterioare; art. 113-117 din anexa la Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 |
Documente verificate:Contractul subsecvent și acordul-cadruOBSERVAȚII:Contractele care se atribuie în executarea unui acord-cadru nu pot fi încheiate decât între autoritatea contractantă/autoritățile contractante menționată(e) în anunțul de participare prin care a fost inițiată procedura de atribuire a acordului-cadru și operatorul economic/operatorii economici care sunt parte a acordului respectiv. Clauzele unui contract atribuit în executarea unui acord-cadru nu pot în niciun caz să aducă modificări substanțiale termenilor și condițiilor stabilite inițial prin acordul-cadru respectiv. |
| 3. |
Introducerea unui nou subcontractant pe parcursul derulării contractului cu încălcarea prevederilor legislației privind achizițiile publice/sectoriale |
Art. 219 alin. (3)-(5) din Legea nr. 98/2016; art. 151-160 din anexa la Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 |
Art. 233 alin. (3)-(5) din Legea nr. 99/2016; art. 156-157 din anexa la Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 |
Documente verificate:Informațiile și documentele transmise de contractant autorității contractante când solicită introducerea unui nou subcontractantOBSERVAȚII:Contractantul are dreptul de a implica noi subcontractanți, pe durata executării contractului de achiziție publică, cu condiția ca nominalizarea acestora să nu reprezinte o modificare substanțială a contractului de achiziție publică.În această situație, contractantul va obține acordul autorității contractante privind eventualii noi subcontractanți implicați ulterior în executarea contractului.Atunci când înlocuirea sau introducerea unor noi subcontractanți are loc după atribuirea contractului, aceștia transmit certificatele și alte documente necesare pentru verificarea inexistenței unor situații de excludere și, respectiv, a existenței resurselor/capacităților corespunzătoare părții lor de implicare în contractul care urmează să fie îndeplinit. |
| Nr. crt. |
Obiectul verificării Tipul încălcării |
Temei legal |
Documente verificate/Observații |
| Legea nr. 98/2016 privind achizițiile publice, cu modificările și completările ulterioareHotărârea Guvernului nr. 395/2016 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractului de achiziție publică/acordului-cadru din Legea nr. 98/2016 privind achizițiile publice, cu modificările și completările ulterioare |
Legea nr. 99/2016 privind achizițiile sectoriale, cu modificările și completările ulterioareHotărârea Guvernului nr. 394/2016 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractului sectorial/acordului-cadru din Legea nr. 99/2016 privind achizițiile sectoriale, cu modificările și completările ulterioare |
| 1. |
Documentația de atribuire conține toate elementele prevăzute de legislația în materia achizițiilor publice/sectoriale. |
Art. 20 din anexa la Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 |
Art. 22 din anexa la Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 |
Documente verificate:a) documentul unic de achiziții european și instrucțiunile către ofertanți/candidați;b) caietul de sarcini sau documentul descriptiv, acesta din urmă fiind aplicabil în cazul procedurilor de dialog competitiv, de negociere sau de parteneriat pentru inovare;c) proiectul de contract conținând clauzele contractuale obligatorii;d) formulare și modele de documente.OBSERVAȚII:La acest punct se va verifica existența acestor documente, fără a se verifica și conținutul lor. |
| 1^1. |
Neducerea la îndeplinire a deciziei Consiliului Național de Soluționare a Contestațiilor, după data la care aceasta rămâne definitivă |
Art. 224 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 98/2016 |
Art. 245 alin. (2) lit. k din Legea nr. 99/2016 |
Se verifică dacă procedura a fost contestată, decizia CNSC și dacă aceasta a fost dusă la îndeplinire. |
| 2. |
Atribuirea unui contract de achiziție publică/sectorială/ acord-cadru sau organizarea unui concurs de soluții fără publicarea prealabilă a unui anunț de participare/anunț de participare simplificat, în cazurile în care publicarea acestuia este obligatorie potrivit legii. |
Art. 111, art. 113, art. 144 și art. 224 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 98/2016 |
Art. 124, art. 126 alin. (2), art. 154 și art. 245 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 99/2016 |
Documente verificate:Se va verifica dacă a fost publicat un anunț de participare/simplificat/anunț de intenție valabil în mod continuu, după caz, în conformitate cu prevederile menționate.OBSERVAȚII:Verificarea se realizează în SEAP. |
| 2^1. |
Încălcarea regulilor de elaborare a specificațiilor tehnice |
Art. 155 alin. (6) și art. 224 alin. (1) lit. e) din Legea nr. 98/2016 |
Art. 165 alin. (6) și art. 245 alin. (2) lit. c) din Legea nr. 99/2016 |
Se verifică dacă specificațiile tehnice permit tuturor operatorilor economici accesul egal la procedura de atribuire și nu au ca efect introducerea unor obstacole nejustificate față de asigurarea unei concurențe efective între operatorii economici. |
| 3. |
Încălcarea regulilor de publicitate și transparență prevăzute de lege |
Art. 111, art. 142-150 și art. 224 alin. (1) lit. f) din Legea nr. 98/2016 |
Art. 124, art. 151-160 și art. 245 alin. (2) lit. d) din Legea nr. 99/2016 |
Documente verificate, după caz:Anunțul de intenție, anunțul de participare/simplificat, anunțul de atribuireOBSERVAȚII:Se va verifica respectarea termenelor stabilite de lege la articolele în cauză referitoare la regulile de publicitate și transparență. |
| 4. |
Utilizarea altor criterii de calificare și selecție și a altor criterii de atribuire decât cele prevăzute de lege |
Art. 163, art. 187 alin. (3) și art. 224 alin. (1) lit. g) din Legea nr. 98/2016 |
Art. 176, art. 209 alin. (3) și art. 245 alin. (2) lit. e) din Legea nr. 99/2016 |
Documente verificate:Anunțul de participare/simplificat, instrucțiuni pentru ofertanți (fișă de date)OBSERVAȚII:Se va urmări ca autoritatea/entitatea contractantă să nu utilizeze alte criterii de calificare și selecție și alte criterii de atribuire decât cele stabilite de legislație la articolele menționate. |
| 5. |
Oferta câștigătoare depășește valoarea estimată, peste procentul prevăzut de legislația în materia achizițiilor publice. |
Art. 137 alin. (2) lit. f) din anexa la Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 |
Art. 143 alin. (2) lit. f) din anexa la Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 |
Documente verificate:Raportul procedurii de atribuire, propunerea financiară a ofertei câștigătoareOBSERVAȚII:Conform art. 137 alin. (2) lit. f) din Hotărârea Guvernului nr. 395/2016, oferta trebuie respinsă ca inacceptabilă dacă prețul, fără TVA, inclus în propunerea financiară depășește valoarea estimată comunicată prin anunțul de participare și, deși există posibilitatea disponibilizării de fonduri suplimentare pentru îndeplinirea contractului de achiziție publică respectiv, se constată că acceptarea unei astfel de oferte ar conduce la modificarea substanțială în sensul depășirii procentelor de la art. 221 alin. (1) lit. f) pct. (ii) din Lege și articolele corespondente din Legea nr. 99/2016. |
| 6. |
Încălcarea dispozițiilor prevăzute la art. 187 alin. (4^1) și (8) din Legea nr. 98/2016 și la art. 209 alin. (4^1) și (8) din Legea nr. 99/2016 |
Art. 187 alin. (4^1) și (8) și art. 224 alin. (1) lit. g^1) din Legea nr. 98/2016 |
Art. 209 alin. (4^1) și (8) și art. 245 alin. (2) lit. e^1) din Legea nr. 99/2016 |
Documente verificate:Documentația de atribuireOBSERVAȚII:Pentru atribuirea contractelor de achiziție publică/sectoriale al căror obiect are impact asupra mediului pe durata întregului ciclu de viață, autoritatea/entitatea contractantă va include în cadrul criteriului de atribuire prevăzut la art. 187 alin. (3) lit. a) și b) din Legea nr. 98/2016, respectiv art. 209 alin. (3) lit. a) și b) din Legea nr. 99/2016 factori de evaluare privind protecția mediului.Cu excepția aplicării procedurii de negociere fără publicarea prealabilă a unui anunț de participare prevăzută la art. 104 alin. (1) lit. b) din Legea nr. 98/2016, autoritatea contractantă nu va utiliza costul cel mai scăzut/prețul cel mai scăzut drept criteriu de atribuire în cazul:a) categoriilor de contracte de achiziție publică/acorduri-cadru de lucrări sau de servicii care au ca obiect servicii intelectuale;b) contractelor de achiziție publică/acorduri-cadru de proiectare și execuție sau de servicii care sunt aferente proiectelor de infrastructură de transport transeuropene, așa cum sunt definite în prezenta lege și drumuri județene.c) anumitor categorii de contracte de achiziție publică/ acorduri-cadru de produse care au impact asupra mediului, pe durata întregului ciclu de viață.Totodată, cu excepția aplicării procedurii de negociere fără invitație prealabilă la o procedură concurențială de ofertare prevăzută la art. 117 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 99/2016, entitatea contractantă nu va utiliza costul cel mai scăzut/prețul cel mai scăzut drept criteriu de atribuire în cazul:a) categoriilor de contracte sectoriale/acorduri-cadru de lucrări sau de servicii care au ca obiect servicii intelectuale;b) anumitor categorii de contracte sectoriale/acorduri-cadru de produse care au impact asupra mediului, pe durata întregului ciclu de viață. |
| 7. |
Încălcarea prevederilor art. 207 alin. (1) din Legea nr. 98/2016 și ale art. 219 alin. (1) din Legea nr. 99/2016 |
Art. 207 alin. (1) și art. 224 alin. (1) lit. j) din Legea nr. 98/2016 |
Art. 219 alin. (1) și art. 245 alin. (2) lit. h) din Legea nr. 99/2016 |
Documente verificate:Raportul procedurii, procesele-verbale de evaluare și oferta câștigătoareAutoritatea contractantă stabilește oferta câștigătoare pe baza criteriului de atribuire și a factorilor de evaluare precizați în invitația de participare/anunțul de participare și în documentele achiziției, dacă sunt îndeplinite în mod cumulativ următoarele condiții:a) oferta respectivă îndeplinește toate cerințele, condițiile și criteriile stabilite prin anunțul de participare și documentele achiziției, având în vedere, dacă este cazul, dispozițiile art. 162;b) oferta respectivă a fost depusă de un ofertant care îndeplinește criteriile privind capacitatea și, dacă este cazul, criteriile de selecție și nu se află sub incidența motivelor de excludere.OBSERVAȚII:Dintre ofertele depuse se va verifica doar oferta câștigătoare. |
| 8. |
Încălcarea prevederilor art. 214 și ale art. 215 alin. (1) și (2) din Legea nr. 98/2016, respectiv ale art. 227 și ale art. 228 alin. (1) și (2) din Legea nr. 99/2016 |
Art. 214, art. 215 alin. (1) și (2) și art. 224 alin. (1) lit. l) din Legea nr. 98/2016 |
Art. 227, art. 228 alin. (1) și (2) și art. 245 alin. (2) lit. j) din Legea nr. 99/2016 |
Documente verificate:Raportul procedurii, comunicările către ofertanțiOBSERVAȚII:Se vor verifica termenele stabilite de lege și conținutul comunicărilor privind rezultatul procedurii. |
| 8^1. |
Anularea unei proceduri de atribuire în alte cazuri decât cele prevăzute la art. 212 și 213 din Legea nr. 98/2016 și la art. 225 și 226 din Legea nr. 99/2016 sau crearea unor circumstanțe artificiale de anulare a procedurii de atribuire |
Art. 212, 213 și art. 224 alin. (1) lit. k) din Legea nr. 98/2016 |
Art. 225, 226 și art. 245 alin. (2) lit. i) din Legea nr. 99/2016 |
Documente verificate: Raportul procedurii. OBSERVAȚII: Se va/vor verifica motivul/motivele anulării procedurii. |
| 9. |
Modificările aduse contractului sunt substanțiale și/sau nu mai sunt în consonanță cu scopul inițial al investiției și/sau schimbă caracterul general al contractului. |
Art. 221–222^2 din Legea nr. 98/2016 |
Art. 235–243^1 din Legea nr. 99/2016 |
Documentele verificate: Acte adiționale, facturi, procese-verbale de recepție, note de renunțare/suplimentare OBSERVAȚII: Se vor verifica toate modificările contractului, respectiv dacă acestea se încadrează în prevederile art. 221-222^2 din Legea nr. 98/2016, respectiv ale art. 235-243^1 din Legea nr. 99/2016 și se va stabili dacă modificările sunt substanțiale în sensul prevăzut de art. 221 alin. (7) din Legea nr. 98/2016, respectiv art. 240 alin. (3) din Legea nr. 99/2016 și/sau dacă aceste modificări nu sunt de natură de a schimba caracterul general al contractului. NOTĂ: Se va verifica dacă în cazul modificărilor contractuale a fost exercitat controlul ex ante de către Agenția Națională pentru Achiziții Publice (ANAP), în conformitate cu prevederile art. 21 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2017 privind funcția de control ex ante al procesului de atribuire a contractelor/acordurilor-cadru de achiziție publică, a contractelor/acordurilor-cadru sectoriale și a contractelor de concesiune de lucrări și concesiune de servicii, cu modificările și completările ulterioare. În acest sens, se va solicita autorităților/entităților contractante punerea la dispoziție a recomandărilor formulate de ANAP pentru modificările contractuale ce au făcut obiectul controlului ex ante al ANAP. În situația exercitării controlului ex ante de către ANAP, se va verifica exclusiv punerea în aplicare a recomandărilor formulate de către ANAP. |
| 10. |
Contractul subsecvent nu a fost încheiat în conformitate cu prevederile din acordul-cadru. |
Art. 115-119 din Legea nr. 98/2016; art. 107-111 din anexa la Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 |
Art. 127 și 128 din Legea nr. 99/2016; art. 113-117 din anexa la Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 |
Documente verificate:Contractul subsecvent și acordul-cadruOBSERVAȚII:Contractele care se atribuie în executarea unui acord-cadru nu pot fi încheiate decât între autoritatea contractantă/autoritățile contractante menționată(e) în anunțul de participare prin care a fost inițiată procedura de atribuire a acordului-cadru și operatorul economic/operatorii economici care sunt parte a acordului respectiv. Clauzele unui contract atribuit în executarea unui acord-cadru nu pot în niciun caz să aducă modificări substanțiale termenilor și condițiilor stabilite inițial prin acordul-cadru respectiv. |
| 11. |
Introducerea unui nou subcontractant pe parcursul derulării contractului cu încălcarea prevederilor legislației privind achizițiile publice/sectoriale |
Art. 219 alin. (3)-(5) din Legea nr. 98/2016; art. 151-160 din anexa la Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 |
Art. 233 alin. (3)-(5) din Legea nr. 99/2016; art. 156-157 din anexa la Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 |
Documente verificate:Informațiile și documentele transmise de contractant autorității contractante când solicită introducerea unui nou subcontractantOBSERVAȚII:Contractantul are dreptul de a implica noi subcontractanți, pe durata executării contractului de achiziție publică, cu condiția ca nominalizarea acestora să nu reprezinte o modificare substanțială a contractului de achiziție publică.În această situație, contractantul va obține acordul autorității contractante privind eventualii noi subcontractanți implicați ulterior în executarea contractului.Atunci când înlocuirea sau introducerea unor noi subcontractanți are loc după atribuirea contractului, aceștia transmit certificatele și alte documente necesare pentru verificarea inexistenței unor situații de excludere și, respectiv, a existenței resurselor/capacităților corespunzătoare părții lor de implicare în contractul care urmează să fie îndeplinit. |
