privind aprobarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 22/8/2009 pentru modificarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 17/22/2006 privind supravegherea pe bază consolidată a instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii
Având în vedere dispoziţiile art. 122, 178, 198, 278 şi 282 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare,în temeiul dispoziţiilor art. 420 alin. (3) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României, precum şi ale art. 1, 2 şi ale art. 7 alin. (1), (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi completările ulterioare,Banca Naţională a României şi Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare emit următorul ordin: +
Articolul 1Se aprobă Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 22/8/2009 pentru modificarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 17/22/2006 privind supravegherea pe bază consolidată a instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin. +
Articolul 2Prezentul ordin şi regulamentul menţionat la art. 1 vor fi publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I. +
Articolul 3Banca Naţională a României şi Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.Preşedintele Consiliuluide administraţieal Băncii Naţionale a României,Mugur Constantin IsărescuPreşedintele Comisiei Naţionalea Valorilor Mobiliare,Gabriela Anghelache +
Anexa REGULAMENTUL Nr. 22/8/2009pentru modificarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 17/22/2006 privind supravegherea pe bază consolidată a instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii +
Articolul UNICRegulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 17/22/2006 privind supravegherea pe bază consolidată a instituţiilor de credit şi a firmelor de investiţii, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 14/111/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.034 şi 1.034 bis din 27 decembrie 2006, se modifică după cum urmează:1. La articolul 3, litera b) va avea următorul cuprins:"b) o instituţie de credit autorizată de Banca Naţională a României, care are ca societate-mamă o societate financiară holding-mamă la nivelul României sau la nivelul altui stat membru ori o societate financiară holding-mamă la nivelul Uniunii Europene, fără ca, în ultimele două cazuri, societatea-mamă să mai aibă ca filiale alte instituţii de credit în state membre;".2. La articolul 4, alineatul (1) va avea următorul cuprins:"Art. 4. – (1) Fac obiectul supravegherii pe bază subconsolidată de către Banca Naţională a României instituţiile de credit, filiale în România, dacă ele însele sau societăţile-mamă ale acestora, în cazul în care acestea sunt societăţi financiare holding, au într-un stat terţ o filială instituţie de credit, instituţie financiară sau societate de administrare a investiţiilor ori deţin o participaţie în astfel de entităţi şi supravegherea pe bază consolidată este exercitată de Banca Naţională a României, potrivit dispoziţiilor art. 176 alin. (1) lit. c), d) sau e) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare.”3. La articolul 5, litera c) va avea următorul cuprins:"c) procesul intern de adecvare a capitalului la riscuri, prevăzut la art. 148 şi 149 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare;”.4. Articolul 13 va avea următorul cuprins:"Art. 13. – Fiecare instituţie de credit, persoană juridică română, societate-mamă la nivelul României sau la nivelul Uniunii Europene, respectiv fiecare instituţie de credit, persoană juridică română, controlată de o societate financiară holding-mamă la nivelul României sau la nivelul Uniunii Europene, în situaţiile în care supravegherea pe bază consolidată este exercitată de Banca Naţională a României, trebuie să îndeplinească, la nivel individual, obligaţiile prevăzute la art. 24 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi pe cele menţionate la art. 5 din regulament referitoare la cerinţele minime de capital şi la expunerile mari.”5. La articolul 21, alineatele (1) şi (3) vor avea următorul cuprins:"Art. 21. – (1) În cazul participaţiilor sau al legăturilor de capital, altele decât cele prevăzute la art. 19 şi 20, în instituţii de credit, instituţii financiare şi societăţi de administrare a investiţiilor sau societăţi prestatoare de servicii auxiliare, pentru includerea acestora în situaţia consolidată a societăţii-mamă se va folosi metoda punerii în echivalenţă. Totuşi, aplicarea acestei metode nu va reprezenta o includere a respectivelor entităţi în supravegherea pe bază consolidată.………………………………………………………….(3) În cazul participaţiilor sau al altor legături de capital în entităţi, altele decât instituţii de credit, instituţii financiare şi societăţi de administrare a investiţiilor sau societăţi prestatoare de servicii auxiliare, se va folosi metoda punerii în echivalenţă. Totuşi, aplicarea acestei metode nu va reprezenta o includere a respectivelor entităţi în supravegherea pe bază consolidată." … 6. La articolul 26 alineatul (1), litera a) se modifică şi va avea următorul cuprins:"a) autoritatea responsabilă cu supravegherea pe bază individuală a entităţii;".7. Articolul 27 va avea următorul cuprins:"Art. 27. – Instituţiile de credit care fac obiectul supravegherii pe bază consolidată de către Banca Naţională a României vor transmite trimestrial Băncii Naţionale a României orice modificare a informaţiilor furnizate potrivit art. 25 şi 26, în termen de cel mult 10 zile de la împlinirea perioadei de referinţă".–––
