pentru aprobarea Regulamentului nr. 5/2002 privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare(actualizat până la data de 18 mai 2004*)
În conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi ale art. 7 alin. (3) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002,în baza hotărârii luate în şedinţa Comisiei din data de 12 decembrie 2002,preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare emite următorul ordin: +
Articolul 1Se aprobă Regulamentul nr. 5/2002 privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi se dispune publicarea acestuia în Monitorul Oficial al României, Partea I. +
Articolul 2Secretariatul general şi direcţiile de specialitate din cadrul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare vor asigura ducerea la îndeplinire a prezentului ordin.Preşedintele Comisiei Naţionale aValorilor Mobiliare,Gabriela AnghelacheBucureşti, 23 decembrie 2002.Nr. 108.REGULAMENTUL Nr. 5/2002privind modul de încasare şi de gestionare aveniturilor extrabugetare din care se finanţeazăComisia Naţională a Valorilor Mobiliare +
Capitolul 1Dispoziţii generale +
Articolul 1Prezentul regulament stabileşte modul de încasare, raportare şi gestionare a veniturilor extrabugetare, care se constituie ca surse proprii de finanţare a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., potrivit următoarelor acte normative:– Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002 privind aprobarea Statutului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002;– Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 513/2002;– Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 27/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 512/2002;– Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 525/2002.– Ordonanţa Guvernului nr. 20/1998 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor cu capital de riscNotă …
Liniuţa a 5-a a art. 1 a fost introdusă de pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004. +
Articolul 2Încasarea veniturilor se face în conformitate cu prevederile art. 13 din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, denumit în continuare Statutul C.N.V.M. +
Articolul 3(1) C.N.V.M. stabileşte şi modifică nivelul cotelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. a)-d) din Statutul C.N.V.M., în cadrul limitei maxime. … (2) Cuantumul tarifelor şi comisioanelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. f), g) şi j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament. … (3) Cuantumul tarifelor, comisioanelor şi veniturilor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. e) şi k) din Statutul C.N.V.M. se stabileşte de C.N.V.M. ca anexă la bugetul propriu de venituri şi cheltuieli şi se aproba de Parlamentul României. … +
Capitolul 2Determinarea, încasarea şi gestionarea veniturilor C.N.V.M. +
Articolul 4(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru tranzacţiile derulate pe orice piaţa reglementată, cu excepţia pieţelor reglementate de instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 1 din anexa care face parte integrantă din prezentul regulament. … (2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suporta de cumpărător şi se calculează zilnic de către: … – Bursa de Valori Bucureşti, pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa bursieră;– Societatea Comerciala Bursa Electronica <>-S.A., pentru tranzactiile efectuate pe piata RASDAQ;Notă …
Liniuţa a 2-a a alin. (2) al art. 4 a fost modificată de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.– pieţele reglementate, altele decât bursele de valori;– societăţile de bursă, pentru tranzacţiile derulate pe orice piaţa la disponibil reglementată.(3) Entităţile prevăzute la alin. (2) au obligaţia să reţină suma reprezentând cota prevăzută la alin. (1) aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M. … (4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel tarziu pana la data de 25 a fiecarei luni calendaristice, corespunzator volumului tranzactiilor din luna precedenta. … Notă …
Alin. (4) al art. 4 a fost modificat de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004. +
Articolul 5(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea activulului net inregistrat de fondurile deschise de investitii, societatile de investitii si fondurile cu capital de risc este evidentiat la pct. 2 din anexa. … Notă …
Alin. (1) al art. 5 a fost modificat de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.(2) Baza de calcul la care se aplica cota prevazuta la alin. (1) este reprezentata de valoarea activului net al fondurilor deschise de investitii, al societatilor de investitii si al fondurilor cu capital de risc, calculata de depozitar pentru ultima zi lucratoare a fiecarei luni calendaristice. … Notă …
Alin. (2) al art. 5 a fost modificat de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.(3) Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe baza valorii activului net în conformitate cu prevederile alin. (2) şi se determina conform formulei: … Valoare activ net ────────────────── x nivel cota (%) 12(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai tarziu pana la data de 25 a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta. … Notă …
Alin. (4) al art. 5 a fost modificat de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.(5) Sumele provenite din cota prevazuta la alin. (1) se vireaza de catre societatile de investitii autoadministrate si de catre societatile de administrare a investitiilor pentru societatile de investitii, pentru fondurile deschise de investitii si pentru fondurile cu capital de risc asupra carora isi exercita activitatea de administrare. … Notă …
Alin. (5) al art. 5 a fost modificat de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.(6) Prevederile alin. (1)-(4) se aplica si societatilor de investitii financiare, infiintate in conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996 pentru transformarea Fondurilor Proprietatii Private in societati de investitii financiare. Virarea sumelor datorate se va realiza lunar de catre societatile de administrare a investitiilor si societatile de investitii financiare autoadministrate. … Notă …
Alin. (6) al art. 5 a fost modificat de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.(7) Sunt exceptate de la plata sumei prevazute la alin. (3) organismele de plasament colectiv in valori mobiliare aflate in perioada de 90 de zile de la autorizare, in conformitate cu prevederile art. 53 alin. (1) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 513/2002. … Notă …
Alin. (7) al art. 5 a fost modificat de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004. +
Articolul 6(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare este evidenţiat la pct. 3 din anexa. … (2) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se calculează la valoarea determinata pe baza subscrierilor realizate şi se virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de C.N.V.M. … (3) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. o data cu raportul privind rezultatele ofertei. … +
Articolul 7(1) Nivelul cotelor percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, este evidenţiat la pct. 4 din anexa. … (2) Sumele provenite din aplicarea cotelor prevăzute la alin. (1) se calculează la valoarea determinata pe baza subscrierilor realizate în ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, şi se virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de C.N.V.M. … (3) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. o data cu raportul privind rezultatele ofertei. … +
Articolul 8Sumele provenite din aplicarea tarifelor şi comisioanelor stabilite în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M. se calculează şi se reţin lunar de către societatea de bursa de la fiecare parte contractantă şi se virează de către aceasta în contul indicat de C.N.V.M., în prima decada a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedenta. +
Articolul 9(1) Tarifele şi comisioanele, percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind operaţiunile efectuate de C.N.V.M. sunt evidenţiate la pct. 5.1-5.6 din anexa. … (2) Eliberarea actelor individuale se va face cu condiţia prezentării către C.N.V.M. a dovezii achitării sumelor datorate. … (3) Sumele provenite din tarifele de examinare şi de coordonare a activităţii de formare profesională se calculează prin aplicarea la veniturile încasate de la beneficiarii serviciilor, de către organismele de formare profesională acreditate de C.N.V.M., a cotei evidenţiate la pct. 5.7 din anexa. … (4) Sumele datorate se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încasării tarifelor de la beneficiarii serviciilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. … (5) Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor autorizate şi supravegheate de C.N.V.M. se determina prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 5.8 din anexa şi au drept baza de calcul veniturile din exploatare obţinute lunar din activităţile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea. … (6) Sumele datorate conform alin. (5) se virează trimestrial, în prima decada a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M. … +
Articolul 10(1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) şi j) din Statutul C.N.V.M. sunt evidenţiate la pct. 6 şi 9 din anexa. … (2) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operaţiunile prevăzute la pct. 6.1-6.3, precum şi la pct. 9.1 şi 9.2 din anexa se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operaţiunilor respective, în contul indicat de C.N.V.M. … (3) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operatiunile prevazute la pct. 6.4 din anexa se platesc de catre emitentii de valori mobiliare cel mai tarziu in prima luna a semestrului II al anului pentru care aceste sume se datoreaza. … Notă …
Alin. (3) al art. 10 a fost modificat de pct. 5 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004. +
Articolul 11(1) Veniturile C.N.V.M. se utilizează potrivit destinaţiei prevăzute în bugetul de venituri şi cheltuieli al C.N.V.M., aprobat anual de Parlamentul României, potrivit prevederilor art. 14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M. … (2) Utilizarea veniturilor încasate de C.N.V.M. se face conform prevederilor Statutului C.N.V.M. şi ale reglementărilor C.N.V.M. emise în aplicarea legii. … (3) Veniturile rămase neutilizate la închiderea exerciţiului bugetar rămân la dispoziţia C.N.V.M., urmând să fie folosite în anul următor, conform prevederilor art. 14 alin. (4) din Statutul C.N.V.M. … +
Capitolul 3Raportarea şi supravegherea încasării veniturilor +
Articolul 12(1) Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 8 şi art. 9 alin. (3) şi (5) au obligaţia să informeze C.N.V.M. prin situaţii lunare întocmite în baza datelor prevăzute la alin. (2). … (2) Situatiile lunare se transmit in forma scrisa si in format electronic pana la data de 25 a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta si vor contine cel putin urmatoarele: … Notă …
Alin. (2) al art. 12 a fost modificat de pct. 6 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.– datele de identificare a debitorului;– categoria de venit;– scadenta plăţii;– baza de calcul;– nivelul cotei/comisionului;– cuantumul sumei datorate, din care suma achitată, inclusiv data şi numărul documentului de plata, după caz;– observaţii;– semnăturile autorizate. +
Articolul 13(1) În cazul constatării unor diferenţe între datele raportate şi situaţia rezultată în urma verificărilor efectuate, C.N.V.M. solicita în scris debitorului în cauza clarificările şi corecturile ce se impun. … (2) Debitorul este obligat să răspundă solicitării în termen de 5 zile lucrătoare, iar C.N.V.M. va recalcula obligaţia de plata, conform dispoziţiilor legale în vigoare. … +
Capitolul 4Penalităţi şi sancţiuni +
Articolul 14Pentru nevirarea sumelor prevăzute în prezentul regulament la termenele stabilite, C.N.V.M. va calcula penalităţi pe zi de întârziere în conformitate cu legislaţia aplicată veniturilor bugetare. +
Articolul 15(1) În cazul neraportării în termenele stabilite a datelor necesare pentru calcularea veniturilor C.N.V.M. se aplica următoarele penalităţi: … a) majorarea cu 10% a sumei datorate la întârzieri de până la 30 de zile calendaristice; … b) majorarea cu 30% pentru intarzieri cuprinse intre 31 si 60 de zile calendaristice; … Notă …
Lit. b) a alin. (1) al art. 15 a fost modificată de pct. 7 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.c) majorarea cu 50% pentru întârzieri de peste 60 de zile calendaristice. … (2) În cazul raportării eronate a bazei de calcul, C.N.V.M. aplica o penalitate de 50% la diferenţele constatate, la care se adauga în mod corespunzător şi penalităţile prevăzute la art. 14. … +
Articolul 16Pentru neplata sumelor datorate la termenele şi în condiţiile stabilite prin prezentul regulament sau pentru întârzieri de peste 90 de zile în condiţiile art. 15 alin. (1), C.N.V.M. va recurge la executarea silită a acestora, potrivit legii, şi poate hotărî, după caz, sancţionarea entităţilor respective în conformitate cu prevederile art. 17 din Statutul C.N.V.M. +
Articolul 17Sumele rezultate din penalităţile aplicate corespunzător art. 14 şi 15 se constituie ca venit al C.N.V.M. în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. h) din Statutul C.N.V.M. +
Capitolul 5Dispoziţii finale +
Articolul 18C.N.V.M. actualizează periodic, prin ordin al preşedintelui, nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluţia indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat. +
Articolul 19La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abroga Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 6/2000 privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare potrivit Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 229/2000 pentru modificarea şi completarea Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori, pus în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2000, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 99 din 26 februarie 2001, precum şi orice alte dispoziţii contrare. +
Anexa 1 SURSELE de finantare ale Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare┌────────┬───────────┬───────────────────────────┬─────────────────┬───────────┐│Nr. crt.│ Categorie │ Fel operaţiune/ │ Coloană │Nivel tarif││ │ │ Entitate │ eliminată │(lei)/cota ││ │ │ │ │percepută │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │Cota de cel│a) Cota pentru tranzacţiile│ │0,08% din ││ │mult 0,08% │derulate pe pieţele de │ │valoarea ││ │din valoa- │disponibil │ │tranzacţii-││ │rea tran- │ │ │lor deru- ││ │zacţiilor │b) Cota de 0,08% din │ │late pe ││ │derulate pe│valoarea tranzacţiilor │ │pieţele ││ │orice piaţa│derulate de SSIF pe pieţele│ │reglementa-││ 1 │reglemen- │reglementate │ │te conform ││ │tată, │ │ │legii ││ │suportate │ │ │Pentru ││ │de către │ │ │tranzacţii-││ │cumpărător,│ │ │le cu obli-││ │cu excepţia│ │ │gaţiuni ││ │pieţelor │ │ │aferente ││ │reglemen- │ │ │anului fi- ││ │tate de │ │ │nanciar2003││ │instrumente│ │ │se aplică ││ │financiare │ │ │cota 0 ││ │derivate │ │ │Pentru ││ │ │ │ │tranzac- ││ │ │ │ │ţiile cu ││ │ │ │ │obligaţiuni││ │ │ │ │aferente ││ │ │ │ │anului ││ │ │ │ │financiar ││ │ │ │ │2004 se ││ │ │ │ │aplică ││ │ │ │ │cota 0 │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │Cota de cel│a) Cota asupra activului │ │0,1 % din ││ │mult 0,1 % │net al organismelor de │ │valoarea ││ │din valoa- │plasament colectiv în │ │activului ││ │rea acti- │valori mobiliare │ │net, ││ 2 │vului net │ │ │conform ││ │al organis-│ │ │legii ││ │melor de │ │ │ ││ │plasament │ │ │ ││ │colectiv în│ │ │ ││ │valori │ │ │ ││ │mobiliare │b) Cota asupra activului │ │0,025% din ││ │ │net al fondurilor cu │ │valoarea ││ │ │capital de risc │ │activului ││ │ │ │ │net ││ │ │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │Cota de cel│a) Cota achitată la închi- │ │0,5 % din ││ │mult 0,5 % │derea ofertelor publice │ │valoarea ││ │din valoa- │de vânzare │ │realizată ││ 3 │rea ofer- │ │ │a ofertelor││ │telor │ │ │publice de ││ │publice de │ │ │vânzare, ││ │vânzare │ │ │conform ││ │ │ │ │legii │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │Cota de cel│a) Cota diferenţiată │ │1,5 % din ││ │mult 2 % │achitată la închiderea │ │valoarea ││ 4 │din valoa- │oferetei publice de │ │realizată ││ │rea ofer- │cumpărare/preluare │ │a ofertelor││ │telor │ │ │publice de ││ │publice de │ │ │cumpărare ││ │cumpărare- │ │ │1,7 % din ││ │preluare │ │ │valoarea ││ │ │ │ │realizată a││ │ │ │ │ofertelor ││ │ │ │ │publice de ││ │ │ │ │preluare │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │Tarife şi │ │ │ ││ │comisioane │ │ │ ││ │percepute │ │ │ ││ │la activi- │ │ │ ││ 5 │tăţile │ │ │ ││ │pentru care│ │ │ ││ │se emite de│ │ │ ││ │către CNVM │ │ │ ││ │un act │ │ │ ││ │individual │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │Tarife per-│ │ │ ││ │cepute │ │ │ ││ │pentru │ │ │ ││ │emiterea │ │ │ ││5.1 │autoriza- │ │ │ ││ │ţiei de │ │ │ ││ │funcţionare│ │ │ ││ │a entită- │ │ │ ││ │ţilor │ │ │ ││ │suraveghea-│ │ │ ││ │te de CNVM:│ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Societăţi de Administrare a│ │ ││ │ │investiţiilor │ │ ││ │ │ │ │ ││5.1.1 │ │ │ │ ││ │ │ │ │ 30.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Societăţi de investiţii │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││5.1.2 │ │ │ │ ││ │ │ │ │ 50.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Fonduri deschise de │ │ ││ │ │investiţii │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││5.1.3 │ │ │ │ ││ │ │ │ │ 10.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││5.1.3.1.│ │Fonduri cu capital de risc │ │ 10.000.000││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ ││ │ │Societăţi de servicii de │ │ ││ │ │investiţii financiare │ │ ││5.1.4 │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ 20.000.000││ │ │ │ ├───────────┤│ │ │ │ │ 40.000.000││ │ │ │ ├───────────┤│ │ │ │ │ 80.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Societăţi de servicii de │ │ ││ │ │investiţii financiare │ │ ││5.1.5 │ │autorizate să tranzacţio- │ │ ││ │ │neze la bursele de mărfuri │ │ ││ │ │cu obiectul de activitate, │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │- servicii de brokeraj │ │ ││5.1.5.1 │ │constând din vânzări şi │ │ ││ │ │cumpărări de instrumente │ │ ││ │ │financiare derivate │ │ 20.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│5.1.5.2 │ │- servicii conexe │ │ 12.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │Control intern │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││5.1.6 │ │ │ │ 2.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Agenţi pentru servicii de │ │ ││ │ │investiţii financiare │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││5.1.7 │ │ │ │ 2.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Consultanţi de investiţii │ │ ││ │ │ │ │persoana ││ │ │ │ │fizica ││ │ │ │ │ 10.000.000││ │ │ │ ├───────────┤│ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │persoana ││ │ │ │ │juridică ││ │ │ │ │ 50.000.000││5.1.8 │ │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Asociaţii/societăţi ca │ │ ││ │ │organism cu putere de │ │ ││ │ │autoregimentare │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││5.1.9 │ │ │ │ 50.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ ││ │ │Depozitar │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││5.1.10 │ │ │ │100.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Agenţi de compensare şi │ │ ││ │ │depozitare │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││5.1.11 │ │ │ │100.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Societăţi de registru │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││5.1.12 │ │ │ │ 50.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Societate de bursa care │ │ ││ │ │administrează burse de │ │ ││ │ │mărfuri cu următoarele │ │ ││5.1.13 │ │obiecte de activitate │ │ 50.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │- vânzări-cumpărări de │ │ ││ │ │mărfuri şi titluri │ │ ││5.1.13.1│ │reprezentative de mărfuri │ │ 20.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │- vânzări-cumpărări de │ │ ││ │ │instrumente financiare │ │ ││5.1.13.2│ │derivate │ │ 30.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │- navlosiri şi negocieri │ │ ││ │ │de asigurări maritime şi │ │ ││ │ │fluviale de nave şi │ │ ││5.1.13.3│ │încărcătura │ │ 40.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │- vânzări-cumpărări de alte│ │ ││ │ │instrumente autorizate │ │ ││5.1.13.4│ │de C.N.V.M. │ │ 30.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │- organizarea de licitaţii │ │ ││ │ │pentru vânzări şi achiziţii│ │ ││ │ │de produse, servicii şi │ │ ││ │ │lucrări, active ale │ │ ││ │ │persoanelor juridice şi │ │ ││5.1.13.5│ │fizice │ │ 50.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │- alte activităţi conexe │ │ ││ │ │calificate astfel de CNVM │ │ ││ │ │cum ar fi organizarea de │ │ ││ │ │licitaţii cu creanţe │ │ ││5.1.13.6│ │comerciale │ │ 50.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │- operaţiuni de compensare │ │ ││ │ │decontare │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││5.1.13.7│ │ │ │ 50.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Societăţi de brokeraj cu │ │ ││5.1.13.8│ │obiectul de activitate │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │- servicii de brokeraj │ │ ││ │ │constând din vânzări şi │ │ ││ │ │cumpărări de mărfuri şi │ │ ││ │ │titluri reprezentative de │ │ ││5.1.13.9│ │mărfuri │ │ 15.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │- servicii de brokeraj │ │ ││ │ │constând din vânzări şi │ │ ││ │ │cumpărări de instrumente │ │ ││ │ │financiare derivate │ │ ││5.1.13. │ │ │ │ ││10 │ │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │- servicii de brokeraj │ │ ││ │ │constând din navlosiri, │ │ ││ │ │asigurări maritime şi │ │ ││ │ │fluviale de nave şi │ │ ││5.1.13. │ │încărcătura │ │ ││11 │ │ │ │ 10.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│5.1.13. │ │- servicii conexe │ │ 12.000.000││12 │ │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Trader pe pieţe reglemen- │ │ ││ │ │tate de instrumente │ │ ││ │ │financiare derivate │ │ ││ │ │ │ │ ││5.1.14 │ │ │ │ 5.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Broker │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││5.1.15 │ │ │ │ 2.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Casa de compensaţie │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││5.1.16 │ │ │ │100.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Membru compensator general │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││5.1.17 │ │ │ │ 15.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │Tarife │ │ │ ││ │pentru │ │ │ ││ │emiterea │ │ │ ││ │autoriza- │ │ │ ││ │ţiei enti- │ │ │ ││ │tăţilor │ │ │ ││ │care au │ │ │ ││ │desfăşurat │ │ │ ││ │activităţi │ │ │ ││ │în baza │ │ │ ││ │unei auto- │ │ │ ││ │rizaţii │ │ │ ││ │emise ante-│ │ │ ││ │rior intra-│ │ │ ││ │rii în vi- │ │ │ ││ │goare a │ │ │ ││ │noii legis-│ │ │ ││5.2 │laţii: │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Societăţi de administrare │ │ ││5.2.1 │ │a investiţiilor │ │ 15.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │Fonduri deschise de │ │ ││5.2.2 │ │investiţii │ │ 5.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│5.2.3 │ │Depozitar │ │ 50.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│5.2.4 │ │Societăţi de servicii de │ │ 10.000.000││ │ │investiţii financiare │ ├───────────┤│ │ │ │ │ 20.000.000││ │ │ │ ├───────────┤│ │ │ │ │ 40.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Agenţi pentru servicii de │ │ ││5.2.5 │ │investiţii financiare │ │ 1.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Consultanţi de investiţii │ │ 5.000.000││ │ │ ├─────────────────┼───────────┤│5.2.6 │ │ │ │ 25.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Pieţe reglementate (altele │ │ ││ │ │decât Bursa de valori) cf. │ │ ││ │ │OUG 28/2002 aprobată şi │ │ ││ │ │modificată prin Legea nr. │ │ ││5.2.7 │ │525/2002 │ │150.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Asociaţii/societăţi ca │ │ ││ │ │organism cu putere de │ │ ││5.2.8 │ │autoreglementare │ │ 25.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Agenţi de compensare şi │ │ ││5.2.9 │ │depozitare │ │ 50.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Persoane juridice specia- │ │ ││ │ │lizate în operaţiuni de │ │ ││ │ │compensare decontare şi │ │ ││5.2.10 │ │depozitare │ │150.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│5.2.11 │ │Societăţi de registru │ │ 25.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │Tarife │actele ce au stat la baza │ │ ││ │pentru │obţinerii autorizaţiei de │ │ ││ │autoriza- │funcţionare a entităţilor │ │ ││5.3 │rea/aviza- │supravegheate │ │ ││ │rea modifi-│ │ │ ││ │cărilor │ │ │ ││ │intervenite│ │ │ ││ │în: │ │ │ ││ │ │ │ │ 5.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │Tarife │ │ │ ││ 5.4 │percepute │ │ │ ││ │pentru │ │ │ ││ │eliberarea:│ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│5.4.1 │ │atestatelor de societate │ │ ││ │ │deţinuta public sau de tip │ │ ││ │ │închis │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ 5.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │atestatelor de organism de │ │ ││ │ │formare profesională pentru│ │ ││ │ │pieţele reglementate │ │ ││ │ │ │ │ ││5.4.2 │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ 60.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│5.4.2^1 │ │Tarif de modificare a │ │2.000.000 ││ │ │atestatelor de organism │ │ ││ │ │de formare profesională │ │ ││ │ │pentru pieţele │ │ ││ │ │reglementate │ │ ││ │ │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│5.4.3 │ │atestatelor profesionale │ │ 600.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│5.5 │Tarif │ │ │ ││ │perceput │ │ │ ││ │pentru │ │ │ ││ │avizarea: │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ ││ │ │Pieţelor la disponibil │ │ ││ │ │ │ │ ││5.5.1 │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ ││ │ │Instrumentelor │ │ ││5.5.2 │ │financiare derivate │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Societăţi bancare │ │ ││5.5.3 │ │pentru prestarea de: │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ │ ││ │ │- servicii de brokeraj │ │ ││ │ │constând din vânzări şi │ │ ││ │ │cumpărări de │ │ ││ │ │instrumente financiare │ │ ││5.5.3.1 │ │derivate, │ │ 20.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│5.5.3.2 │ │- servicii conexe │ │ 12.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Societăţii comerciale │ │ ││ │ │pentru vânzări şi cumpărări│ │ ││ │ │de mărfuri şi titluri │ │ ││ │ │reprezentative de mărfuri │ │ ││5.5.4 │ │ │ │ ││ │ │ │ │ 20.000.00│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ ││ │ │Anunţului preliminar │ │ ││5.5.5 │ │pentru oferte publice │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ 2.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Contractului de │ │ ││5.5.6 │ │administrare a │ │ 2.000.000││ │ │societăţilor de │ │ ││ │ │investiţii │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Contractul de administrare │ │ ││5.5.6.1 │ │a fondurilor cu capital de │ │ 2.000.000││ │ │risc │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │Tarif de │ │ │ ││ │înregis- │ │ │ ││5.6 │trare │ │ │ ││ │ │auditor/cenzor extern │ │ ││ │ │independent │ │ ││ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │- persoana fizica │ │ 500.000││ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │- persoana juridică │ │ 1.000.000│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │30% din ││ │ │ │ │veniturile ││ │ │ │ │încasate de││5.7 │ │ │ │organismele││ │ │ │ │de formare ││ │ │ │ │profesio- ││ │Tarif de │ │ │nală ││ │examinare │a activităţii de │ │acreditat ││ │şi de │formare profesională │ │de la bene-││ │coordonare │ │ │ficiarii ││ │ │ │ │serviciilor│├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │Cota │ │ │ ││ │aplicată la│ │ │ ││ │veniturile │ │ │ ││ │de exploa- │ │ │ ││ │tare │ │ │ ││ │obţinute │ │ │ ││5.8 │pentru │ │ │ ││ │activi- │ │ │ ││ │tăţile │ │ │ ││ │autorizate,│ │ │ ││ │percepută │ │ │ ││ │pentru │ │ │ ││ │monitori- │ │ │ ││ │zarea │ │ │ ││ │entităţilor│ │ │ ││ │suprave- │ │ │ ││ │gheate de │ │ │ ││ │CNVM: │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│5.8.1 │ │Societăţi de Administrare a│ │1% din ││ │ │Investiţiilor │ │veniturile ││ │ │ │ │de exploa- ││ │ │ │ │tare ││ │ │ │ │obţinute ││ │ │ │ │din activi-││ │ │ │ │tatea de ││ │ │ │ │adminis- ││ │ │ │ │trare │├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │ │ │1 % din ││5.8.2 │ │Depozitar │ │veniturile ││ │ │ │ │de exploa- ││ │ │ │ │tare obţi- ││ │ │ │ │nute din ││ │ │ │ │activitatea││ │ │ │ │de depozi- ││ │ │ │ │tare │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Societăţi de Servicii de │ │ ││ │ │Investiţii Financiare cu │ │ ││5.8.3 │ │activităţile lor, │ │1 % din ││ │ │ │ │veniturile ││ │ │ │ │de exploa- ││ │ │ │ │tare │├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │Consultanţi de investiţii │ │1% din ││ │ │ │ │veniturile ││5.8.4 │ │ │ │realizate │├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│5.8.5 │ │Pieţe reglementate │ │1% din ││ │ │ │ │veniturile ││ │ │ │ │de ││ │ │ │ │exploatare │├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│5.8.6 │ │Agenţi de compensare şi │ │1 % din ││ │ │depozitare │ │veniturile ││ │ │ │ │din comi- ││ │ │ │ │sionul de ││ │ │ │ │compensare ││ │ │ │ │şi depo- ││ │ │ │ │zitare ││ │ │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│5.8.7 │ │Societăţi de registru │ │1 % din ││ │ │ │ │veniturile ││ │ │ │ │de exploa- ││ │ │ │ │tare │├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │Persoane juridice │ │1 % din ││ │ │specializate în operaţiuni │ │veniturile ││5.8.8 │ │de compensare şi │ │de exploa- ││ │ │depozitare │ │tare pentru││ │ │ │ │activitatea││ │ │ │ │autorizata │├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│5.8.9 │ │Societate de bursa pe: │ │1 % din ││ │ │ │ │veniturile ││ │ │- pieţele reglementate │ │de exploa- ││5.8.9.1.│ │de mărfuri şi titluri │ │tare pentru││ │ │financiare │ │activitatea││ │ │ │ │autorizata ││ │ │ │ ├───────────┤│5.8.9.2.│ │- pieţele instrumentelor │ │1 % din ││ │ │financiare derivate │ │veniturile ││ │ │ │ │de exploa- ││ │ │ │ │tare pentru││ │ │ │ │activitatea││ │ │ │ │autorizata │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │- servicii conexe care │ │1% din ││5.8.9.3.│ │pot fi prestate de │ │veniturile ││ │ │bursele de mărfuri │ │de exploa- ││ │ │ │ │tare pentru││ │ │ │ │activitatea││ │ │ │ │autorizata │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │Tarife │ │ │ ││ │percepute │ │ │ ││ │pentru │ │ │ ││6 │prestarea │ │ │ ││ │de servicii│ │ │ ││ │către │ │ │ ││ │entităţile │ │ │ ││ │suprave- │ │ │ ││ │gheate │ │ │ ││ │sau terţe │ │ │ ││ │persoane │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│6.1 │ │Tarif perceput pentru │ │ ││ │ │eliberarea de copii ale │ │ 5000/pag││ │ │documentelor cu caracter │ │ ││ │ │public aflate în păstrarea │ │ ││ │ │şi administrarea OEVM │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │Tarif perceput │ │ 3.000.000││ │ │pentru eliberarea de │ │ ││6.2 │ │certificat de │ │ ││ │ │înregistrare a │ │ ││ │ │valorilor mobiliare │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││6.3 │ │Tarif perceput pentru │ │ ││ │ │înregistrarea la OEVM a │ │ ││ │ │societăţilor deţinute │ │ ││ │ │public │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ 5.000.000││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │Tarif de menţinere a │ │ ││6.4 │ │valorilor mobiliare la │ │ ││ │ │OEVM │ │ ││ │ │- societăţi cap. social/ │ │ ││ │ │val. de emisiune (*) 3 │ │ 10.000.000││ │ │mld până la 10 mld │ │ /an ││ │ │inclusiv │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │ │ │ ││ │ │- societăţi cap. social │ │ ││ │ │peste 10 mld până la │ │ 15.000.000││ │ │50 mld inclusiv │ │ /an ││ │ │ │ │ ││ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │- societăţi cap. social │ │ ││ │ │peste 50 mld până la │ │ 20.000.000││ │ │100 mld inclusiv │ │ /an ││ │ ├───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │- societăţi cap. social │ │ 30.000.000││ │ │peste 100 mld │ │ /an │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│7 │Penalităţi │ │ │0,15% ││ │stabilite │ │ │pentru ││ │prin regle-│ │ │fiecare zi ││ │mentări │ │ │de intâr- ││ │proprii ca │ │ │ziere ││ │sancţiuni │ │ │ ││ │patrimo- │ │ │ ││ │niale │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ ││ 8 │Donaţii │ │ │ ││ │ │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │ │ │ │ ││ │Activităţi │ │ │ ││ │de editura,│ │ │ ││ 9 │publicitate│ │ │ ││ │multipli- │ │ │ ││ │care │ │ │ ││ │ │ │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│ │Tarif per- │Acte individuale ale │ │ ││ │ceput ptr. │entităţilor, emise de │ │ ││9.1 │publicarea │CNVM, convocatoare │ │ 100.000││ │în Buleti- │pentru AGA din │ │ ││ │nul Oficial│cadrul societăţilor de │ │ ││ │al CNVM │investiţii autorizate │ │ ││ │ │de CNVM, declararea │ │ ││ │ │furtului de valori │ │ ││ │ │mobiliare sau │ │ ││ │ │instrumente │ │ ││ │ │financiare │ │ │├────────┼───────────┼───────────────────────────┼─────────────────┼───────────┤│9.2 │ │a) Rapoarte cerute de │ │ ││ │ │C.N.V.M. privind │ │ ││ │ │operaţiuni reclamate şi │ │ ││ │ │rapoarte curente ale │ │ ││ │ │societăţilor deţinute │ │ ││ │ │public, care conţin │ │ ││ │ │până la 2 pagini │ │ 1.000.000 │├────────┼───────────┼───────────────────────────┤ ├───────────┤│ │ │b) Rapoarte cerute │ │ ││ │ │de C.N.V.M. privind │ │ ││ │ │operaţiuni │ │ ││ │ │reclamate şi rapoarte │ │ ││ │ │curente ale │ │ ││ │ │societăţilor deţinute │ │ 500.000/ ││ │ │public, care conţin │ │ pagină ││ │ │peste 2 pagini │ │ │└────────┴───────────┴───────────────────────────┴─────────────────┴───────────┘────────────Notă …
*) Valoarea de emisiune = valoarea nominală* numărul de valori mobiliare.Notă …
Col. V a pct. 1 din anexă a fost completată de art. unic din REGULAMENTUL nr. 7 din 8 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 31 din 8 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 578 din 13 august 2003.
Pct. 5.4.2^1 din anexă a fost introdus de pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 8 din 30 octombrie 2003 aprobat de ORDINUL nr. 40 din 30 octombrie 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 803 din 14 noiembrie 2003.
Pct. 9^2 din anexă a fost modificat de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 8 din 30 octombrie 2003 aprobat de ORDINUL nr. 40 din 30 octombrie 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 803 din 14 noiembrie 2003.
Titlul anexei a fost modificat de pct. 1 al art. II din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.
Coloana a 4-a "Baza legală/act normativ/articol" din anexă a fost eliminată de pct. 2 al art. II din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.
Pct. 2 din anexă a fost completat cu lit. b) de pct. 3 al art. II din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.
Pct. 5.1.3.1. din anexă a fost introdus de pct. 4 al art. II din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.
Pct. 5.1.13.9 şi 5.1.13.10 din anexă au fost modificate de pct. 5 al art. II din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.
Pct. 5.1.14 din anexă a fost modificat de pct. 6 al art. II din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.
Pct. 5.3 din anexă a fost modificat de pct. 7 al art. II din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.
Pct. 5.4.2 din anexă a fost modificat de pct. 8 al art. II din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.
Pct. 5.4.3 din anexă a fost modificat de pct. 9 al art. II din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.
Pct. 5.5.6.1 din anexă a fost modificat de pct. 10 al art. II din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.
Coloana a 5-a a pct. 1 din anexă a fost completată de pct. 2 al art. III din REGULAMENTUL nr. 4 din 7 mai 2004 pus în aplicare de ORDINUL nr. 14 din 7 mai 2004 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 442 din 18 mai 2004.──────────────────────────
