de aplicare a Legii nr. 333/2001 privind unele măsuri pentru diminuarea consecinţelor încetării răscumpărării de unităţi de fond de către Fondul Naţional de Investiţii(actualizate până la data de 22 octombrie 2001*)
–––-*) Forma actualizată a acestui act normativ până la data de 22 octombrie 2001 este realizată de către Departamentul juridic din cadrul S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. Piatra-Neamţ prin includerea tuturor modificărilor şi completărilor aduse de către HOTĂRÂREA nr. 1.023 din 11 octombrie 2001.Conţinutul acestui act nu este un document cu caracter oficial, fiind destinat pentru informarea utilizatorilor +
Capitolul 1Dispoziţii generale +
Articolul 1Normele metodologice de aplicare a Legii nr. 333/2001 asigura cadrul organizatoric şi metodologia pentru acordarea de ajutoare financiare unor investitori la Fondul Naţional de Investiţii, înregistrarea contabila şi gestionarea fondului constituit potrivit legii, efectuarea unui audit complet al activităţii Fondului Naţional de Investiţii, preluarea de către Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare, în condiţiile art. 14 din lege, a drepturilor şi obligaţiilor Casei de Economii şi Consemnaţiuni C.E.C. – S.A. rezultate din actele juridice prevăzute de acest articol. +
Capitolul 2Acordarea de ajutoare financiare unor investitori la Fondul Naţional de Investiţii +
Articolul 2(1) Beneficiază de un ajutor financiar de până la 10.000.000 lei persoanele fizice care îndeplinesc cumulativ următoarele condiţii: … a) au investit în unităţi de fond la Fondul Naţional de Investiţii şi nu au efectuat nici o răscumpărare de unităţi de fond; … b) au un venit net lunar pe membru de familie, în luna depunerii cererii pentru acordarea ajutorului financiar, de până la 1.000.000 lei. … (2) În situaţia în care suma investită este mai mica de 10.000.000 lei ajutorul financiar care se acordă persoanei în cauza se reduce până la limita sumei investite. … (3) Cererile de acordare a ajutoarelor financiare se depun, în termen de 30 de zile de la data intrării în vigoare a prezentelor norme metodologice, la unitatea Băncii Comerciale Române – S.A. în a carei raza teritorială se afla domiciliul persoanei îndreptăţite şi vor fi însoţite de: … a) declaraţia pe propria răspundere a persoanelor care solicită ajutorul, autentificată de un notar public, referitoare la îndeplinirea cumulativă a condiţiilor menţionate la alin. (1); … b) carnetul de investitor la Fondul Naţional de Investiţii; … c) copie de pe actul de identitate. … (4) Pentru declararea venitului net lunar pe membru de familie vor fi avute în vedere toate veniturile nete ale familiei, provenind din salarii, pensii, ajutoare de şomaj, indemnizaţii, sporuri, alocaţii de stat pentru copii, burse sociale sau de studii şi din veniturile realizate la nivelul întregii familii din agricultura, zootehnie, închirieri de bunuri, precum şi orice alte venituri. … (5) Venitul net pe membru de familie se determina prin împărţirea venitului net al familiei din luna depunerii cererii la numărul membrilor acesteia. … (6) În sensul art. 3 alin. (2) din Legea nr. 333/2001 prin familie se înţelege soţul/sotia şi copiii minori aflaţi în întreţinerea lor, precum şi persoana singura ori persoana care are în întreţinere copii minori. … +
Articolul 3(1) Banca Comercială Română – S.A., prin unitatea teritorială competenţa, primeşte cererile de acordare a ajutorului financiar, însoţite de actele prevăzute la art. 2 alin. (3). Declaraţia pe propria răspundere a persoanelor care solicită ajutorul, privind îndeplinirea condiţiilor de acordare a acestuia, autentificată, şi carnetul de investitor la Fondul Naţional de Investiţii se depun în original, iar actul de identitate se depune în copie. … (2) Banca verifica existenta documentelor prevăzute la alin. (1) şi înregistrează cererile de acordare a ajutorului financiar în ordinea primirii lor, cu precizarea datei şi a orei primirii. … (3) La expirarea termenului de 30 de zile prevăzut la art. 4 alin. (2) din Legea nr. 333/2001, banca întocmeşte şi transmite Autorităţii pentru Valorificarea Activelor Bancare un centralizator al cererilor de acordare a ajutoarelor financiare, care cuprinde: … a) numele de familie şi prenumele solicitantului; … b) numărul şi seria actului de identitate, codul numeric personal, domiciliul solicitantului; … c) numărul şi seria carnetului de investitor la Fondul Naţional de Investiţii, suma investită, suma cuvenită ca ajutor financiar; … d) cabinetul notarial şi numărul de autentificare a declaraţiei pe propria răspundere privind îndeplinirea condiţiilor de acordare a ajutorului financiar; … e) data şi ora depunerii cererii de acordare a ajutorului financiar şi a documentaţiei la unitatea teritorială competenţa. … (4) Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare, în baza datelor din centralizatorul întocmit de banca, stabileşte ordinea de prioritate şi dispune plata ajutorului financiar. Plata ajutorului financiar se face conform ordinii de prioritate stabilite de Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare, în limita soldului disponibil al Fondului pentru ajutor financiar al unor investitori la Fondul Naţional de Investiţii. … (5) În cazul în care apar indicii de săvârşire a unor infracţiuni cu privire la obţinerea ajutorului financiar, Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare va sesiza organele de urmărire penală competente. Sumele cu titlu de ajutor financiar încasate necuvenit se recuperează de la cei în cauza în condiţiile legii. … +
Articolul 4Modul de lucru şi condiţiile colaborării dintre Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare şi Banca Comercială Română – S.A. se stabilesc prin convenţia ce se va încheia între cele doua instituţii, cu respectarea dispoziţiilor cuprinse în prezentele norme metodologice şi cu încadrarea în cheltuielile permise de sursele de finanţare pentru aceste operaţiuni. +
Capitolul 3Regimul juridic, evidenţierea contabila şi utilizarea Fondului pentru ajutor financiar al unor investitori la Fondul Naţional de Investiţii +
Articolul 5(1) Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare administrează Fondul pentru ajutor financiar al unor investitori la Fondul Naţional de Investiţii. … (2) Societăţile comerciale cu capital integral de stat participa la constituirea Fondului pentru ajutor financiar al unor investitori la Fondul Naţional de Investiţii cu o cota de până la 50% din fondul propriu de rezerva al acestora, existent la data de 31 decembrie 2000. … (3) Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare este autorizata sa stabilească societăţile comerciale cu capital integral de stat care contribuie la Fondul pentru ajutor financiar al unor investitori la Fondul Naţional de Investiţii, sa determine şi sa notifice acestora cuantumul sumei datorate cu acest titlu, până la acoperirea necesarului fondului. … (4) Societăţile comerciale cu capital integral de stat notificate au obligaţia sa vireze sumele datorate Fondului pentru ajutor financiar al unor investitori la Fondul Naţional de Investiţii în cuantumul, la termenul şi în contul stabilite de Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare. … ––––Art. 5 a fost modificat de art. unic din HOTĂRÂREA nr. 1.023 din 11 octombrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 662 din 22 octombrie 2001. +
Articolul 6(1) Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare va administra şi va dispune utilizarea Fondului pentru ajutor financiar al unor investitori la Fondul Naţional de Investiţii în condiţiile art. 6-8 din Legea nr. 333/2001. … (2) Fondul pentru ajutor financiar al unor investitori la Fondul Naţional de Investiţii, constituit conform art. 7 din Legea nr. 333/2001, va fi utilizat pentru: … a) plata ajutorului financiar către persoanele îndreptăţite; … b) avansarea cheltuielilor pentru consultarea investitorilor şi efectuarea auditului activităţii Fondului Naţional de Investiţii; … c) plata serviciilor de asistenţa juridică în legătură cu drepturile şi obligaţiile preluate de Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare de la Casa de Economii şi Consemnaţiuni C.E.C. – S.A., conform art. 14 din Legea nr. 333/2001; … d) plata comisioanelor pentru operaţiunile bancare şi a tarifelor pentru prestări de servicii; … e) alte cheltuieli necesare în vederea desfăşurării activităţii de aplicare a dispoziţiilor Legii nr. 333/2001. … (3) După plata ajutorului financiar şi efectuarea cheltuielilor prevăzute la alin. (2) Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare va dispune virarea soldului Fondului pentru ajutor financiar al unor investitori la Fondul Naţional de Investiţii în contul special deschis la trezoreria statului, pe seama Ministerului Finanţelor Publice, conform art. 8 din Legea nr. 333/2001. … +
Capitolul 4Consultarea investitorilor şi încheierea contractului de audit al activităţii Fondului Naţional de Investiţii +
Articolul 7În vederea consultării investitorilor la Fondul Naţional de Investiţii, Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare va utiliza baza de date a Fondului Naţional de Investiţii. Organizarea consultării deţinătorilor de titluri şi validarea rezultatelor se vor face conform reglementărilor Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. +
Articolul 8(1) În vederea efectuării auditului complet al activităţii Fondului Naţional de Investiţii, Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare va încheia un contract cu o societate de cenzori externi independenţi, înregistrată la Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare. Contractul va prevedea îndatoririle şi responsabilităţile cenzorilor şi alte clauze convenite între părţi, în concordanta cu prevederile Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare şi bursele de valori, cu cele ale Ordonanţei Guvernului nr. 24/1993 privind reglementarea constituirii şi funcţionarii fondurilor deschise de investiţii şi a societăţilor de investiţii, ca instituţii de intermediere financiară, aprobată prin Legea nr. 83/1994, precum şi cu toate instrucţiunile şi regulamentele aprobate în baza acestora. Contractul va fi încheiat cu avizul prealabil al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare asupra conţinutului acestuia. … (2) Alegerea cenzorului extern independent se va face în urma solicitării şi analizării de către Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare a cel puţin 3 oferte. Cheltuielile pentru efectuarea auditului şi consultarea investitorilor vor fi avansate din Fondul pentru ajutor financiar al unor investitori la Fondul Naţional de Investiţii, urmând să fie recuperate din activele fondului, respectiv din sumele obţinute prin lichidarea acestuia, dacă investitorii hotărăsc lichidarea. … +
Capitolul 5Preluarea de către Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare a drepturilor şi obligaţiilor decurgând din actele juridice prevăzute la art. 14 alin. (1) din Legea nr. 333/2001 +
Articolul 9(1) Începând cu data intrării în vigoare a Legii nr. 333/2001 Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare preia toate drepturile şi obligaţiile Casei de Economii şi Consemnaţiuni C.E.C. – S.A. decurgând din actele juridice prevăzute la art. 14 alin. (1) din lege, încheiate de aceasta cu Fondul Naţional de Investiţii şi/sau cu Societatea Comercială SOV INVEST – S.A. … (2) Casa de Economii şi Consemnaţiuni C.E.C. – S.A. poarta răspunderea pentru remiterea către Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare a tuturor documentelor şi datelor pe care le deţine cu privire la actele menţionate la alin. (1) şi la litigiile în legătură cu acestea. … (3) Acţiunile deţinute de Casa de Economii şi Consemnaţiuni C.E.C. – S.A. la Societatea Comercială SOV INVEST – S.A. vor fi preluate de Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare în condiţiile Legii nr. 31/1990, republicată, şi vor fi înregistrate în contabilitatea Autorităţii pentru Valorificarea Activelor Bancare la valoarea de achiziţie. … (4) Predarea creanţelor rezultate din unităţile de fond ale Fondului Naţional de Investiţii, inclusiv a penalităţilor calculate, se realizează la valoarea de achiziţie a acestora, reflectată în evidentele contabile ale Casei de Economii şi Consemnaţiuni C.E.C. – S.A., prin cesiune de creanţa. … (5) Valoarea contractului de cesiune de creanţa va fi înregistrată în evidentele contabile ale Autorităţii pentru Valorificarea Activelor Bancare, pe baza contractului de cesiune de creanţa încheiat între Casa de Economii şi Consemnaţiuni C.E.C. – S.A. şi Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Bancare. … ––-
