privind dobândirea calităţii sau renunţarea la calitatea de acţionar semnificativ la asiguratori/reasiguratori persoane juridice române
+
Articolul 1(1) Prezentele norme stabilesc documentele şi informaţiile care trebuie transmise Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor de către o persoană juridică sau fizica ce: … a) doreşte sa devină acţionar semnificativ direct sau indirect la un asigurator/reasigurator; … b) îşi propune majorarea drepturilor sale de vot ori a poziţiei de acţionar semnificativ direct sau indirect al unui asigurator/reasigurator, astfel încât participaţia sa va atinge sau va depăşi 20%, 33% sau 50% din capitalul social al acestuia; … c) doreşte sa renunţe la calitatea de acţionar semnificativ direct sau indirect al unui asigurator/ reasigurator; … d) îşi propune diminuarea drepturilor sale de vot ori a poziţiei de acţionar semnificativ direct sau indirect al unui asigurator/reasigurator, astfel încât participaţia sa va atinge sau va scădea sub 20%, 33% sau 50% din capitalul social al acestuia. … (2) Documentele şi informaţiile prevăzute în prezentele norme trebuie transmise Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor şi în cazul în care, prin majorarea participatiei de către o persoană juridică sau fizica, un asigurator/reasigurator devine filiala a acelei persoane sau când, ca urmare a diminuării participatiei unei persoane juridice sau fizice la un asigurator/reasigurator, acesta îşi încetează statutul de filiala a acelei persoane. … I. Majorarea participatiei +
Articolul 2Informaţiile şi documentele ce trebuie transmise de către orice persoană fizica ce intenţionează majorarea participatiei sunt următoarele:1. cota de participaţie la care se va ajunge prin majorare;2. copia actului de identitate;3. curriculum vitae din care să rezulte activitatea desfăşurată în ultimii 10 ani, inclusiv denumirea angajatorului, descrierea activităţii desfăşurate, funcţia deţinută, persoane de contact şi alte informaţii relevante privind activitatea acesteia;4. lista cu participatiile la capitalul social al oricărei societăţi comerciale, la data depunerii documentaţiei la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor;5. cazierul judiciar valabil sau, în cazul cetăţenilor străini, un document echivalent, emis de o autoritate administrativă sau judiciară competenţa a statului în care persoana străină îşi are domiciliul. În cazul în care cetăţeanul străin a domiciliat în mai multe state membre, este necesară prezentarea acestui document din toate statele membre în care a domiciliat în ultimii 5 ani pe o perioadă mai mare de 6 luni. În cazul în care statul în care cetăţeanul străin îşi are domiciliul nu emite astfel de documente, acestea vor fi înlocuite de declaraţii sub jurământ sau pe propria răspundere, autentificate notarial, însoţite de traducerea legalizată în limba română;6. cazierul fiscal valabil şi enumerarea, dacă este cazul, a naturii şi cuantumului datoriilor/debitelor, existente la data depunerii documentaţiei, către persoane fizice şi/sau juridice, inclusiv faţă de autorităţi publice centrale şi/sau locale din ţara şi din străinătate;7. documentele doveditoare privind sursa fondurilor cu care persoana intenţionează sa participe la capitalul social al asiguratorului/reasiguratorului;8. declaraţia sub semnatura privată, conform formularului prevăzut în anexa la prezentele norme. +
Articolul 3Informaţiile şi documentele care trebuie transmise de către orice persoană juridică ce intenţionează majorarea participatiei sunt următoarele:1. cota de participaţie la care se va ajunge prin majorare;2. denumirea completa, numărul de înregistrare la oficiul registrului comerţului, codul unic de înregistrare, iar în cazul persoanelor juridice străine, dovada de la autoritatea competentă, emisă cu cel mult 3 luni înainte de data depunerii, din care să rezulte ca persoana juridică este legal constituită;3. lista şi cotele de participaţie la capitalul social ale acţionarilor semnificativi direcţi şi indirecti ai asiguratorului/reasiguratorului şi drepturile de vot aferente;4. cazierul fiscal valabil;5. situaţiile financiare aferente ultimelor 3 exercitii financiare auditate şi înregistrate la autoritatea fiscală competenţa;6. denumirea, numărul de înregistrare la oficiul registrului comerţului, codul unic de înregistrare, după caz, ale persoanelor juridice la care este acţionar semnificativ, este în consiliul de administraţie sau are răspundere nelimitată pentru obligaţiile acestora, împreună cu documentele doveditoare ale acestor participatii.II. Diminuarea participatiei +
Articolul 4(1) Orice acţionar semnificativ, persoana fizica sau juridică, ce intenţionează sa renunţe la participaţie ori să îşi diminueze participaţia la capitalul social al unui asigurator/reasigurator trebuie să notifice aceasta intenţie Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor. … (2) Aceasta notificare trebuie facuta şi în cazul în care prin diminuare participaţia sau drepturile sale de vot vor scădea sub 20%, 33% sau 50%. … (3) Notificarea trebuie să cuprindă următoarele informaţii: denumirea asiguratorului/reasiguratorului în al cărui capital social intenţionează să îşi diminueze participaţia, precum şi, dacă este cazul, numărul acţiunilor rămase, valoarea nominală a acestora, valoarea totală şi procentul în totalul capitalului social al asiguratorului/reasiguratorului, procentul în totalul drepturilor de vot pe care le conferă acestea. … (4) Notificarea pentru situaţiile prevăzute la acest articol nu sunt urmate de o decizie a Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor. … III. Obligaţiile asiguratorului/reasiguratorului +
Articolul 5(1) Conducerea executivă a unui asigurator/reasigurator care ia cunoştinţa despre una dintre situaţiile menţionate la art. 1 este obligată sa notifice în termen de 3 zile aceasta situaţie Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor. … (2) Obligaţia persoanelor fizice sau juridice de notificare a intentiei nu exonereaza conducerea executivă de răspunderea respectării prevederilor alin. (1). … (3) Încălcarea prevederilor alin. (1), coroborata cu netransmiterea notificării intentiei de către persoanele fizice sau juridice în cauza, se sancţionează în conformitate cu prevederile art. 39 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … IV. Prevederi finale +
Articolul 6(1) Comisia de Supraveghere a Asigurărilor decide asupra intentiei notificate de majorare în termen de maximum 3 luni de la transmiterea documentaţiei complete prevăzute la art. 2 şi/sau la art. 3. … (2) Comisia de Supraveghere a Asigurărilor va stabili prin decizie, în cazul în care nu se opune intentiei notificate, un termen maxim de punere în aplicare a acesteia. … (3) Comisia de Supraveghere a Asigurărilor se poate opune intentiei notificate, prin decizie motivată, în cazul în care nu sunt îndeplinite condiţiile prevăzute de legislaţia în vigoare în ceea ce priveşte calificarea persoanelor menţionate la art. 1 şi pentru a se asigura gestionarea corecta şi prudenta a asiguratorului/reasiguratorului în cazul dobândirii de către o persoană juridică sau fizica a calităţii de acţionar semnificativ ori majorării participatiei la capitalul social. … (4) În cazul în care nu se transmite notificarea intentiei de către persoanele fizice sau juridice în cauza ori Comisia de Supraveghere a Asigurărilor se opune intentiei notificate, iar persoanele îşi materializeaza intenţia, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, având în vedere nulitatea acţiunii, decide fie suspendarea exercitării drepturilor de vot corespunzătoare, fie nulitatea voturilor exprimate, fie anularea acestora. … (5) Comisia de Supraveghere a Asigurărilor poate, pe lângă măsurile prevăzute la alin. (4), să aplice şi alte sancţiuni prevăzute la art. 39 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … +
Articolul 7(1) Asiguratorii/reasiguratorii autorizaţi de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sa desfăşoare activitate de asigurare/reasigurare sunt obligaţi sa transmită anual, până la data de 30 aprilie, situaţia actionariatului, după cum urmează: … a) lista completa a acţionarilor direcţi, persoane fizice şi juridice, asa cum este întocmită pentru adunarea generală a acţionarilor; … b) lista acţionarilor indirecti semnificativi, persoane fizice şi juridice, cu respectarea prevederilor alin. (2). … (2) Pentru actionarii indirecti persoane juridice din domeniul financiar care sunt autorizaţi şi supravegheati de o autoritate competentă din statele membre se va prezenta numai o copie a autorizaţiei de funcţionare, certificată de conducerea executivă a asiguratorului/reasiguratorului în cauza, fără a se întocmi o lista cu actionariatul direct şi indirect al acestora. … (3) Listele se vor depune la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor pe suport magnetic (compact disc). … +
Articolul 8Persoanelor fizice sau juridice care devin pentru prima data acţionari semnificativi direcţi sau indirecti, indiferent de cota de participare la capitalul social al unui asigurator/reasigurator, li se aplică condiţiile pe care trebuie să le îndeplinească actionarii unui asigurator/reasigurator, prevăzute în normele privind autorizarea asigurătorilor, în vigoare la data evaluării intentiei. +
Articolul 9Nerespectarea prevederilor prezentelor norme se sancţionează în condiţiile şi potrivit prevederilor art. 39 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. +
Articolul 10Prezentele norme transpun prevederile art. 15 din Directiva 92/49 CEE din 18 iunie 1992 de coordonare a dispoziţiilor legale, de reglementare şi administrative privind asigurarea directa, alta decât asigurarea de viaţa, şi de modificare a directivelor 73/239/CEE şi 88/357/CEE , publicată în Jurnalul Oficial L 228 din 11 august 1992, şi ale art. 15 din Directiva 2002/83 din 5 noiembrie 2002 privind asigurarea de viaţa, publicată în Jurnalul Oficial L 345 din 19 decembrie 2002. +
Articolul 11Anexa face parte integrantă din prezentele norme. +
Anexa ––la norme–––DECLARAŢIE *)Comisia de Supraveghere a Asigurărilor va păstra confidenţialitatea informaţiilor cuprinse în aceasta declaraţie, cu excepţia cazurilor prevăzute de legislaţia în vigoare.Subsemnatul**) ……….., în calitate de***) …… (denumirea asiguratorului/reasiguratorului) …………………………………………….., declar pe propria răspundere următoarele:1. Deţin participatii (acţiuni, părţi sociale) la următoarele societăţi comerciale****):a) în România ……………………………………………………………. … b) în state membre ……………………………………………………….. … c) în state terţe ………………………………………………………… … ––-Notă …
*) Aceasta declaraţie va fi completată personal de către persoanele fizice, acţionari sau acţionari semnificativi ai asiguratorului/reasiguratorului, precum şi de cele care doresc sa devină acţionari semnificativi pentru prima data. Declaraţia se întocmeşte potrivit acestui model, în forma tehnoredactata; este obligatoriu a se furniza toate informaţiile solicitate.Notă …
**) Se vor înscrie: numele şi prenumele, data şi locul naşterii, domiciliul stabil şi, dacă este cazul, domiciliul de reşedinţa, seria şi numărul actului de identitate sau, dacă este cazul, seria şi numărul pasaportului, data expirării şi emitentul documentului de identificare, codul numeric personal (CNP).Notă …
***) Se va scrie: acţionar sau acţionar semnificativ la…….; în cazul persoanelor prevăzute la art. 5 din norme se va scrie: notificator pentru…….Notă …
****) Se vor indica: denumirea completa, sediul social al societăţii comerciale, numărul de înregistrare la oficiul registrului comerţului şi codul unic de înregistrare, obiectul de activitate al acesteia, suma şi procentul participatiei deţinute.2. Valoarea dividendelor încasate în ultimii 5 ani de la societăţile comerciale la care deţin participatii este următoarea*):………………………………………………………..–––Notă …
*) Se va indica valoarea dividendelor încasate anual de la fiecare societate comercială precizată la pct. 1.3. Veniturile obţinute din activitatea de baza şi din alte activităţi cu scop lucrativ pe care le-am desfăşurat în ultimii 5 ani sunt următoarele:a) din activitatea de baza – pe fiecare an: ………………………………………….. … b) din alte activităţi cu scop lucrativ – pe activitate şi pe an:……………………….. … 4. Deţin în străinătate depozite în valută, în suma de: ………………………………..5. Deţin depozite la instituţii de credit, participatii la fonduri de investiţii sau la alte organisme de plasament colectiv în valori mobiliare din România, în suma de:– în lei ………………………………………………………………………….– în valută ……………………………………………………………………….6. Alte creanţe, având fiecare o valoare egala sau mai mare decât echivalentul în lei al 5.000 euro, pe care le deţin (inclusiv obligaţiuni, titluri de stat etc.) în România sau în străinătate: …………..7. Datorii/debite către:a) persoane juridice ………………………………………………………………. … b) persoane fizice ………………………………………………………………… … c) alţi terţi …………………………………………………………………….. … Subsemnatul …………………………………………, cunoscând prevederile art. 292 din Codul penal (sau art. 474 din noul Cod penal) privind falsul în declaraţii, declar pe propria răspundere ca toate informaţiile şi documentele sunt complete şi conforme cu realitatea şi că nu exista alte fapte relevante care trebuie aduse la cunoştinţa Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor.Data Semnatura…………….. ……………………………––––
