privind provenienţa capitalului social(actualizată până la data de 9 august 2007*)
–––-Având în vedere prevederile art. 12 alin. (1) şi ale art. 19 şi 20 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative,în temeiul dispoziţiilor art. 16, 21, art. 23 lit. f) şi ale art. 24 lit. a) şi g) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 50/2005 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 313/2005,Comisia de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, denumită în continuare Comisie, emite prezenta normă. +
Capitolul IDispoziţii generale +
Articolul 1Prezenta normă stabileşte prevederi referitoare la provenienţa capitalului social subscris şi vărsat de către membrii fondatori ai societăţii de pensii, de către acţionarii societăţii de administrare a investiţiilor şi ai societăţii de asigurare care sunt înfiinţate şi autorizate potrivit legislaţiei care reglementează domeniul lor de activitate, precum şi la majorarea de capital social al administratorului de fonduri de pensii facultative autorizat în conformitate cu prevederile Legii nr. 204/2006. +
Articolul 2(1) Termenii şi expresiile utilizate în prezenta normă au semnificaţia prevăzută la art. 2 din Legea nr. 204/2006, denumită în continuare Lege. … (2) De asemenea, prin situaţii financiare se înţelege bilanţul, contul de profit şi pierdere, situaţia modificărilor capitalului propriu, situaţia fluxurilor de trezorerie, politici contabile, note explicative şi raportul de gestiune. … +
Capitolul IIConstituirea capitalului social +
Secţiunea 1Condiţii privind capitalul social +
Articolul 3(1) Societatea de pensii, la momentul depunerii cererii de autorizare de constituire, trebuie să aibă un capital social minim reprezentând echivalentul în lei al sumei de 1,5 milioane euro, calculat la cursul de schimb al Băncii Naţionale a României la data constituirii. … (2) Capitalul social al societăţii de pensii este subscris şi vărsat integral, exclusiv în numerar, la momentul constituirii, într-un cont deschis la o bancă, persoană juridică română, sau la o sucursală a unei bănci străine autorizate să funcţioneze pe teritoriul României. … +
Articolul 4(1) Societatea de administrare a investiţiilor sau societatea de asigurare, la momentul depunerii cererii de autorizare ca societate de administrare a fondurilor de pensii facultative, trebuie să aibă un capital social minim reprezentând echivalentul în lei al sumei de 1,5 milioane euro, calculat la cursul de schimb al Băncii Naţionale a României. … (2) Capitalul social minim al administratorului reprezentat de o societate de administrare a investiţiilor sau de o societate de asigurări se completează, dacă este cazul, la nivelul prevăzut la alin. (1), prin subscriere şi vărsare integrală, exclusiv în numerar, la momentul autorizării de administrare, într-un cont deschis la o bancă, persoană juridică română, sau la o sucursală a unei bănci străine autorizate să funcţioneze pe teritoriul României. … +
Articolul 5În analiza provenienţei capitalului social al administratorului, vor fi avute în vedere următoarele:a) provenienţa fondurilor care vor fi utilizate ca participaţie la capitalul social al societăţii de pensii; … b) natura activităţii desfăşurate de membrii fondatori; … c) informaţii referitoare la activitatea membrilor fondatori, la tranzacţiile desfăşurate de aceştia ori la influenţa de orice natură la care sunt supuşi şi care conduc la concluzia că există posibilitatea ca viitorul administrator să nu îşi desfăşoare activitatea în conformitate cu prevederile Legii, conform anexei la prezenta normă. … +
Articolul 6Sumele destinate participaţiei la capitalul social al administratorului trebuie să provină numai din surse proprii şi să nu reprezinte sume împrumutate ori puse la dispoziţie, indiferent cu ce titlu, de alte persoane fizice, persoane fizice autorizate, persoane juridice sau de la alte entităţi fără personalitate juridică. +
Articolul 7Sumele destinate participaţiei la capitalul social al administratorului trebuie să nu provină:a) de la persoane juridice ori alte entităţi înregistrate în state cu care România nu întreţine relaţii diplomatice; … b) din jurisdicţii care nu instituie obligativitatea organizării şi ţinerii contabilităţii şi/sau publicării situaţiilor financiare, ţinerii registrelor comerciale şi/sau care permit păstrarea anonimatului în ceea ce priveşte identitatea acţionarilor/asociaţilor şi administratorilor; … c) din activităţi care încalcă prevederile Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, cu modificările şi completările ulterioare; … d) de la persoanele care justifică sursa fondurilor prin venituri obţinute din activităţi desfăşurate conform lit. a), b) şi c). … +
Secţiunea a 2-aDocumente privind capitalul social +
Articolul 8Pentru fiecare dintre participanţii la capitalul social, persoane fizice şi juridice, se vor prezenta, după caz:a) situaţiile financiare auditate de către o societate de audit financiar extern, autorizată, din care să reiasă provenienţa declarată a sumelor utilizate ca aport la capitalul social al societăţii de pensii; … b) dovada vărsării integrale şi în formă bănească a capitalului social; … c) chestionarul şi declaraţia pentru participanţii la capitalul social al societăţii de pensii prevăzute în anexa la prezenta normă, completat şi semnat de fiecare dintre participanţi. … +
Capitolul IIIMajorarea capitalului social al administratorului +
Secţiunea 1Condiţii privind majorarea capitalului +
Articolul 9Orice majorare a capitalului social al administratorului se va face cu aprobarea prealabilă a Comisiei. +
Articolul 10(1) Capitalul social al administratorului trebuie majorat cu 0,2% pentru echivalentul în lei al fiecărui milion de euro care depăşeşte echivalentul în lei a 200 milioane euro, active totale nete ale fondurilor de pensii facultative aflate în administrare. … (2) Capitalul social al administratorului poate fi majorat cu respectarea dispoziţiilor prevăzute în Legea nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, cu modificările ulterioare, precum şi a legilor speciale în vigoare. … +
Articolul 11Sumele destinate participaţiei la majorarea de capital a administratorului fondurilor de pensii facultative trebuie să îndeplinească condiţiile prevăzute în prezenta normă. +
Articolul 12Administratorul poate dobândi o parte sau tot capitalul social al altui administrator numai cu aprobarea prealabilă a Comisiei şi cu respectarea legislaţiei din domeniul concurenţei. +
Secţiunea a 2-aDocumente privind majorarea capitalului social +
Articolul 13Pentru fiecare dintre participanţii la capitalul social, persoane fizice şi juridice, se vor prezenta, după caz:a) hotărârea adunării generale a acţionarilor prin care s-a decis majorarea de capital social; … b) situaţiile financiare auditate de o societate de audit financiar extern, autorizată, din care să reiasă provenienţa declarată a sumelor utilizate ca aport la capitalul social al societăţii de pensii; … c) dovada vărsării integrale şi în formă bănească a capitalului social; … d) chestionarul şi declaraţia pentru participanţii la capitalul social al societăţii de pensii, prevăzute în anexa la prezenta normă, completat şi semnat de fiecare dintre participanţi. … +
Capitolul IVProcedura de acordare sau respingere a aprobării prealabile de majorare a capitalului social +
Secţiunea 1Acordarea aprobării prealabile de majorare a capitalului social +
Articolul 14(1) Comisia hotărăşte cu privire la eliberarea unei decizii de aprobare prealabilă de majorare a capitalului social al administratorului în termen de 30 de zile de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului. … (2) Decizia de aprobare a cererii de autorizare a modificării capitalului social se comunică solicitantului în termen de 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia de către Comisie. … –––-Alin. (2) al art. 14 a fost modificat de art. unic din NORMA nr. 19 din 16 iulie 2007 aprobată de HOTĂRÂREA nr. 48 din 16 iulie 2007 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 543 din 9 august 2007. +
Articolul 15(1) Orice solicitare a Comisiei de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial întrerupe termenul prevăzut la art. 14 alin. (1), care reîncepe să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii sau modificări. … (2) În situaţia în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare, precum şi lipsa unor documente, acestea sunt returnate solicitantului spre completare sau înlocuire, după caz. … +
Secţiunea a 2-aRespingerea aprobării prealabile de majorare a capitalului social +
Articolul 16Neîndeplinirea uneia dintre condiţiile prevăzute în prezenta normă duce la respingerea solicitării pentru autorizarea prealabilă de majorare a capitalului social al administratorului. +
Articolul 17Decizia de respingere, scrisă şi motivată, se comunică administratorului în termen de 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia. +
Articolul 18Decizia de respingere poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu legislaţia în vigoare privind contenciosul administrativ. +
Articolul 19O nouă cerere de aprobare prealabilă a majorării capitalului social poate fi adresată Comisiei numai dacă au fost remediate deficienţele care au constituit motivele de respingere a cererii iniţiale. +
Capitolul VDispoziţii finale +
Articolul 20Administratorul înregistrează majorarea de capital social la oficiul registrului comerţului în raza căruia se află sediul social, în termen de 30 de zile calendaristice de la primirea deciziei de aprobare prealabilă de majorare a capitalului social. +
Articolul 21În termen de 5 zile lucrătoare de la obţinerea Certificatului de înscriere de menţiuni de la oficiul registrului comerţului, administratorul va depune la Comisie o copie a certificatului. +
Articolul 22Toate documentele depuse la Comisie vor fi numerotate şi semnate, pentru conformitate, de către reprezentanţii legali ai solicitantului şi vor fi însoţite de un opis în care acestea vor fi menţionate. +
Articolul 23Anexa face parte integrantă din prezenta normă. +
Anexa ––la normă–––DECLARAŢIEprivind provenienţa capitalului socialAceastă declaraţie va fi completată de către fiecare dintre fondatorii societăţii de pensii (persoane fizice şi persoane juridice), precum şi de către acţionarii societăţilor de administrare a investiţiilor şi societăţilor de asigurări cu deţineri de cel puţin 1%, care solicită să administreze sau care administrează fonduri de pensii facultative.Chestionarul se întocmeşte potrivit acestui model, în formă tehnoredactată.Nu sunt acceptate chestionarele semnate prin reprezentare.Subsemnatul ……./(numele şi prenumele)……….., în calitate de fondator/acţionar la ……/(denumirea societăţii de pensii/administrator de fonduri de pensii facultative) …………., declar pe propria răspundere că suma de …………….., folosită ca aport la capitalul social al societăţii de pensii/administratorului, provine din:────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Suma Sursa Procent din total sumă folosită ca aport (%)────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────TOTAL: 100%──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Data ……………… Semnătura………………..CHESTIONARpentru participanţii la capitalul socialAcest chestionar va fi completat de către fiecare dintre fondatorii societăţii de pensii (persoane fizice şi persoane juridice), precum şi de către acţionarii societăţilor de administrare a investiţiilor şi societăţilor de asigurări cu deţineri de cel puţin 1% care solicită să administreze sau care administrează fonduri de pensii facultative.Chestionarul se întocmeşte potrivit acestui model. Este obligatoriu a se răspunde la toate întrebările. Nu sunt acceptate chestionarele semnate prin reprezentare.Comisia va păstra confidenţialitatea informaţiilor cuprinse în răspunsurile la acest chestionar, cu excepţia cazurilor prevăzute de lege.1. Denumirea şi adresa sediului social ale societăţii pentru care se comunică informaţiile:………………………………………………………………………………………….2. Identitatea participantului la capitalul social al societăţii:2.1. pentru persoanele juridice se vor preciza denumirea, forma juridică, codul unic de înregistrare şi adresa sediului social …………………………………………………………2.2. pentru persoanele fizice se vor preciza numele şi prenumele, CNP, seria şi numărul actului de identitate, emitentul şi data emiterii acestuia, data şi locul naşterii, cetăţenia şi domiciliul. Pentru cetăţenii străini se va preciza, dacă este cazul, şi data de la care au domiciliul/reşedinţa în România.………………………………………………………………………………………….3. În situaţia în care participantul la capitalul social este un acţionar din categoria instituţiilor de credit, instituţiilor financiare sau a societăţilor de asigurări, se va/vor indica autoritatea/autorităţile însărcinată/însărcinate cu supravegherea sa pe bază individuală şi, după caz, pe bază consolidată.………………………………………………………………………………………….4. Pentru participanţii la capitalul social menţionaţi la pct. 3 se vor indica, după caz, valoarea fondurilor proprii şi nivelul indicatorului de solvabilitate, la nivel individual şi la nivelul grupului din care fac parte, potrivit ultimelor raportări transmise autorităţii însărcinate cu supravegherea entităţilor respective pe bază individuală şi, după caz, pe bază consolidată, întocmite în conformitate cu reglementările aplicabile. Se va preciza data pentru care au fost determinaţi indicatorii menţionaţi.………………………………………………………………………………………….5. Faceţi parte dintr-un grup de persoane care acţionează împreună? În caz afirmativ, precizaţi componenţa grupului şi natura relaţiilor existente între membrii acestuia.………………………………………………………………………………………….6. Precizaţi care este provenienţa fondurilor utilizate pentru obţinerea participaţiei la capitalul social al societăţii menţionate la pct. 1.………………………………………………………………………………………….7. Precizaţi care este scopul urmărit prin participarea la capitalul social al societăţii. Care sunt orientările pe care le aveţi în vedere în legătură cu natura şi volumul activităţii societăţii în următorii 3 ani?…………………………………………………………………………………………8. Persoanele din grupurile menţionate la pct. 5 au făcut ori fac în prezent obiectul unor anchete sau proceduri administrative ori judiciare? Aceste proceduri s-au încheiat cu vreo sancţiune sau interdicţie? Dacă da, daţi detalii, indiferent dacă între timp a intervenit o reabilitare.…………………………………………………………………………………………9. Aţi fost sancţionat, vi s-a refuzat o autorizaţie sau sunteţi sancţionat cu interdicţie temporară de a desfăşura activităţi de către autorităţile însărcinate cu supravegherea în domeniul financiar-bancar din România sau din străinătate? Dacă da, daţi detalii.…………………………………………………………………………………………10. Vă aflaţi sau v-aţi aflat în litigiu cu vreo autoritate din România ori din străinătate, însărcinată cu supravegherea în domeniul financiar-bancar? În caz afirmativ, faceţi orice precizări utile.………………………………………………………………………………………….11. Comunicaţi orice alte informaţii utile care pot permite o apreciere cât mai completă şi corectă a situaţiei patrimoniale, a activităţii şi reputaţiei participantului la capitalul social al societăţii.…………………………………………………………………………………………Subsemnatul declar pe propria răspundere, sub sancţiunea legii, că, în ceea ce priveşte fondurile utilizate pentru obţinerea participaţiei la capitalul social al societăţii, sunt respectate prevederile legale în vigoare. Totodată mă angajez să comunic de îndată Comisiei orice modificare privind informaţiile furnizate, potrivit dispoziţiilor legale în vigoare.Numele şi prenumele ………………………………………………Semnătura ………………………………………………………………Data ……………………………………………………………………….False declaraţii sau omisiuni intenţionate ale unor fapte pot constitui încălcări ale legii penale.–––-
