în aplicarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primara a titlurilor de stat administrata de Banca Naţională a României(actualizată până la data de 18 decembrie 2006*)
–––-În baza prevederilor art. 33 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primara a titlurilor de stat administrata de Banca Naţională a României,în temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României,Banca Naţională a României emite prezentele norme. +
Capitolul IAccesul participanţilor pe piaţa primara a titlurilor de stat în calitate de dealeri primari +
Articolul 1În vederea dobândirii calităţii de dealer primar, în conformitate cu prevederile art. 4 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primara a titlurilor de stat administrata de Banca Naţională a României, instituţiile solicitante trebuie să prezinte Băncii Naţionale a României – Direcţia operaţiuni de piaţa următoarea documentaţie:1. Instituţiile de credit, aşa cum sunt definite la art. 1 alin. 2 lit. a) din Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancara, republicată, care sunt autorizate de Banca Naţională a României:a) cerere în vederea dobândirii calităţii de dealer primar (anexa nr. 1 la prezentele norme); … b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului şi certificatul de înregistrare fiscala/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; … c) copie de pe autorizaţia de funcţionare emisa de Banca Naţională a României, din care să rezulte că în obiectul de activitate sunt incluse operaţiunile: … (i) tranzacţionarea titlurilor de stat în cont propriu şi/sau în contul clienţilor;(ii) intermedierea în oferta de titluri de stat prin subscrierea şi plasamentul acestora;(iii) păstrarea în custodie şi administrarea titlurilor de stat;d) dovada dobândirii statutului de participant în cadrul sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR; … e) eliminata; … –––-Litera e) a pct. 1 al art. 1 a fost eliminată de pct. 1 al art. unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006.f) prezentarea organigramei instituţiei, în care vor fi evidenţiate compartimentele pentru tranzacţionarea şi, respectiv, evidenţa titlurilor de stat; … g) prezentarea schiţei spatiilor specifice (ghişee de lucru cu clienţii, sala de tranzacţionare) necesare derulării operaţiunilor cu titluri de stat; … h) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienţii, a mijloacelor de evidenţă a deţinerilor clienţilor, a procedurilor privind controlul intern al activităţii cu titluri de stat, relaţia cu alţi dealeri primari, limite de competenţă, precum şi formularistica folosită; … i) copia documentelor ce atesta existenţa dotărilor tehnice specifice activităţilor de tranzacţionare şi custodie: … (i) echipamente informatice;(ii) sisteme de evidenţă, gestiune şi control;(iii) sisteme de baze de date securizate;(iv) echipament de suport informaţional (de exemplu, Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);(v) echipamente de comunicaţii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);(vi) sisteme de stocare şi arhivare a informaţiilor.j) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate să reprezinte dealerul primar în operaţiunile cu titluri de stat aferente pieţei primare (anexa nr. 2 la prezentele norme), inclusiv documentele prin care conducerea executivă/reprezentanţii autorizaţi ai instituţiei de credit atestă desemnarea persoanelor respective în scopul efectuării operaţiunilor cu titluri de stat; … k) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa primara, specificându-se numele şi prenumele, funcţia, precum şi atribuţiile acestora, inclusiv persoanele împuternicite a depune/ridica la/de la Banca Naţională a României documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat pe piaţa primara; pentru acestea din urma se va specifica şi documentul cu care se legitimează. … 2. Instituţiile autorizate în baza Regulamentului privind operaţiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializata, aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor publice, al guvernatorului Băncii Naţionale a României şi al vicepreşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001, îşi menţin calitatea de dealer primar, având obligaţia să depună numai documentele prevăzute la pct. 1 lit. d).–––-Pct. 2 al art. 1 a fost modificat de pct. 2 al art. unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006.3. Societăţile de servicii de investiţii financiare, astfel cum sunt definite la art. 6 din Legea nr. 297/2004, cu modificările şi completările ulterioare, care sunt autorizate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare:a) cerere în vederea dobândirii calităţii de dealer primar (anexa nr. 1 la prezentele norme); … b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerţului şi certificatul de înregistrare fiscală/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; … c) copii de pe documentele eliberate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, din care să rezulte că în obiectul de activitate sunt incluse operaţiunile: … (i) tranzacţionarea titlurilor de stat în cont propriu şi/sau în contul clienţilor;(ii) intermedierea în oferta de titluri de stat prin subscrierea şi plasamentul acestora;(iii) păstrarea în custodie şi administrarea titlurilor de stat;d) eliminată; … –––-Litera d) a pct. 3 al art. 1 a fost eliminată de pct. 3 al art. unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006.e) copii de pe documente care să ateste existenţa unui cont curent deschis la un agent de decontare care este participant în sistemul ReGIS şi care a dobândit calitatea de dealer primar; … f) prezentarea organigramei instituţiei, în care vor fi evidenţiate compartimentele pentru tranzacţionarea şi, respectiv, evidenţa titlurilor de stat; … g) prezentarea schiţei spatiilor specifice (ghişee de lucru cu clienţii, sala de tranzacţionare) necesare derulării operaţiunilor cu titluri de stat; … h) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienţii, relaţia cu alţi dealeri primari, limite de competenţă, precum şi formularistica folosită; … i) copia documentelor ce atestă existenţa dotărilor tehnice specifice activităţilor de tranzacţionare şi custodie: … (i) echipamente informatice;(ii) sisteme de evidenţă, gestiune şi control;(iii) sisteme de baze de date securizate;(iv) echipament de suport informaţional (de exemplu, Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);(v) echipamente de comunicaţii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);(vi) sistemul de stocare şi arhivare a informaţiilor;j) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate să reprezinte dealerul primar în operaţiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele norme), inclusiv documentele prin care conducerea executivă/reprezentanţii autorizaţi ai societăţii de servicii de investiţii financiare atestă desemnarea persoanelor respective în scopul efectuării operaţiunilor cu titluri de stat; … k) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele şi prenumele, funcţia, precum şi atribuţiile acestora, competenţele şi limitele valorice până la care se poate angaja persoana respectivă, inclusiv persoanele împuternicite a depune/ridica la/de la Banca Naţională a României documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urmă se va menţiona şi documentul cu care se legitimează; … l) orice alte documente pe care Banca Naţională a României le considera necesare a fi prezentate de către solicitant în susţinerea cererii de dobândire a calităţii de dealer primar. … +
Articolul 2(1) Banca Naţională a României – Direcţia operaţiuni de piaţă, după analizarea documentaţiei prezentate de solicitanţi, în termen de cel mult 30 de zile de la data depunerii documentaţiei complete, va decide asupra cererii de dobândire a calităţii de dealer primar şi va comunica în scris solicitantului hotărârea luată, respectiv aprobarea sau respingerea cererii, cu menţionarea motivelor de respingere. … (2) În cazul instituţiilor de credit, Banca Naţională a României – Direcţia operaţiuni de piaţa aproba sau respinge cererile de acces cu consultarea Direcţiei supraveghere a Băncii Naţionale a României ca autoritate de supraveghere competenta. … (3) În cazul societăţilor de servicii de investiţii financiare, Banca Naţională a României aproba sau respinge cererile de acces, cu consultarea autorităţii de supraveghere competente, respectiv Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare. … (4) Procedura de contestare de către solicitanţi a hotărârii Băncii Naţionale a României de respingere a cererii de dobândire a calităţii de dealer primar se aplica după cum urmează: … a) pentru instituţiile de credit, în conformitate cu prevederile art. 149 din Legea nr. 58/1998, republicată; … b) pentru societăţile de servicii de investiţii financiare, în conformitate cu prevederile art. 57 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României. … (5) O nouă cerere poate fi adresată Băncii Naţionale a României – Direcţia operaţiuni de piaţă numai după trecerea unui termen de minimum 3 luni de la comunicarea respingerii cererii şi numai dacă au fost remediate deficientele care au constituit motivele de respingere a solicitării anterioare. … +
Articolul 3Instituţiile care au dobândit calitatea de dealer primar vor putea să desfăşoare activităţile ce decurg din aceasta calitate începând cu data primirii de la Banca Naţională a României – Direcţia operaţiuni de piaţă a notificării privind aprobarea cererii. +
Articolul 4Dealerii primari vor notifica în termen de 3 zile lucrătoare, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară efectuării de operaţiuni pe piaţa primara a titlurilor de stat, Băncii Naţionale a României – Direcţia operaţiuni de piaţa asupra oricăror situaţii care conduc la modificarea condiţiilor avute în vedere la analizarea documentaţiei pe baza căreia s-a obţinut accesul pe piaţa primară a titlurilor de stat. Notificările vor fi însoţite de documente justificative corespunzătoare modificărilor intervenite. Banca Naţională a României – Direcţia operaţiuni de piaţa va reanaliza documentaţia depusa şi va decide asupra îndeplinirii în continuare a condiţiilor de acces. +
Articolul 5Documentele aferente cererilor de dobândire a calităţii de dealer primar, notificările privind aprobarea/respingerea cererilor, precum şi cele privind modificarea condiţiilor avute în vedere la aprobarea cererilor vor fi păstrate şi arhivate de Banca Naţională a României – Direcţia operaţiuni de piaţa, potrivit reglementarilor în materie. +
Articolul 6(1) Listele cu specimenele de semnături vor fi păstrate şi arhivate de Banca Naţională a României – Direcţia operaţiuni de piaţa, cu termen permanent. … (2) Ori de câte ori se produce o modificare în conţinutul listei cu specimene de semnături, depusă la Banca Naţională a României – Direcţia operaţiuni de piaţa, dealerul primar are obligaţia ca în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară efectuării de operaţiuni pe piaţa primara a titlurilor de stat, să depună un nou formular cuprinzând specimenele de semnături actualizate. În caz contrar, orice operaţiune cu titluri de stat angajată de persoane neautorizate în mod legal va fi considerată nulă. … +
Articolul 7(1) Banca Naţională a României poate retrage calitatea de dealer primar în următoarele situaţii: … a) la cererea dealerului primar; … b) ca urmare a nerespectării prevederilor art. 4 şi 6 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005; … c) împotriva dealerului primar au fost iniţiate procedura de faliment, prevăzută de Ordonanţa Guvernului nr. 10/2004 privind falimentul instituţiilor de credit, aprobata cu modificări şi completări prin Legea nr. 278/2004, în cazul instituţiilor de credit, şi procedura reorganizării judiciare şi a falimentului prevăzută de Legea nr. 64/1995, republicată, pentru celelalte entităţi; … d) a avut loc o fuziune sau divizare; … e) calitatea de dealer primar a fost obţinută pe baza unor declaraţii false sau prin orice alt mijloc ilegal; … f) în cazul instituţiilor de credit ale căror autorizaţii de funcţionare au fost retrase de Banca Naţională a României; … g) în cazul societăţilor de servicii de investiţii financiare ale căror autorizaţii/avize au fost retrase de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare. … (2) Retragerea calităţii de dealer primar va fi comunicată în scris instituţiei implicate, precum şi Ministerului Finanţelor Publice şi autorităţii de supraveghere competente, prin orice mijloace de comunicare consacrate în cadrul pieţei respective. … (3) Procedura de contestare de către dealerii primari a hotărârii Băncii Naţionale a României de retragere a calităţii de dealer primar se aplica după cum urmează: … a) pentru instituţiile de credit, în conformitate cu prevederile art. 149 din Legea nr. 58/1998, republicată; … b) pentru societăţile de servicii de investiţii financiare, în conformitate cu prevederile art. 57 din Legea nr. 312/2004. … (4) În cazul fuziunii sau divizării în care este implicat cel puţin un dealer primar, Banca Naţională a României va reanaliza îndeplinirea condiţiilor de acces de către noua instituţie, solicitând, după caz, documentele necesare. … +
Articolul 8Întreaga documentaţie va fi prezentată Băncii Naţionale a României în limba română. Pentru documentele redactate într-o limba străină se va prezenta şi traducerea autorizata a acestora. +
Capitolul IIPiaţa primara a titlurilor de stat +
Articolul 9Dealerii primari pot prezenta oferte de cumpărare atât în nume şi cont propriu, cât şi în nume propriu şi în contul clienţilor. Clienţii dealerilor primari pot fi intermediarii pieţei secundare, alţii decât dealerii primari, precum şi orice alţi deţinători înregistraţi, persoane juridice şi fizice, rezidente şi nerezidente. +
Articolul 10(1) În vederea derulării operaţiunilor de plasare a titlurilor de stat, dealerii primari trebuie să deschidă conturi de evidenţă a titlurilor de stat în registrele proprii pentru fiecare client în contul căruia acţionează. … (2) Dealerii primari au obligaţia de a comunica Băncii Naţionale a României simbolurile complete ale conturilor de evidenţă a titlurilor de stat deschise pentru clienţii în contul cărora depun oferte de cumpărare pe piaţa primara, în termen de 48 de ore de la deschiderea acestor conturi, dar cel mai târziu cu o zi lucrătoare anterioară prezentării de oferte de cumpărare în contul acestor clienţi. Situaţia deschiderilor de conturi de evidenţă a titlurilor de stat este prezentată în anexa nr. 8 la prezentele norme. … (3) La deschiderea conturilor de evidenţă a titlurilor de stat pentru clienţi trebuie avute în vedere următoarele elemente, a căror enumerare nu este limitativă: … a) pentru clienţi persoane juridice, cu conturi individuale: … (i) denumirea completă şi abrevierea oficială (dacă există);(ii) categoria din care face parte clientul, respectiv rezident/nerezident;(iii) adresa completă a sediului central al clientului;(iv) telefon, fax, e-mail;(v) cod unic de înregistrare (CUI) sau echivalentul acestuia pentru persoanele juridice nerezidente;b) pentru clienţi persoane fizice, cu conturi individuale: … (i) numele, prenumele şi iniţiala tatălui;(ii) categoria din care face parte clientul, respectiv rezident/nerezident;(iii) domiciliul şi, după caz, reşedinţa clientului (adresa completă);(iv) numărul de telefon de la domiciliu şi cel de la serviciu;(v) seria şi numărul actului de identitate pentru rezidenţi şi ale paşaportului pentru nerezidenţi;(vi) codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia pentru persoanele fizice nerezidente;c) pentru conturile globale de clienţi deschise de intermediari fără cont în SaFIR, aşa cum sunt aceştia definiţi la art. 18 alin. (2^1) din Regulamentul privind operaţiunile cu titluri de stat emise în formă dematerializată, aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor publice nr. 1.408/2005, modificat şi completat prin Ordinul ministrului finanţelor publice nr. 666/2006: … (i) denumirea completă a intermediarului şi abrevierea oficială (dacă există);(ii) categoria din care face parte intermediarul, respectiv rezident/nerezident;(iii) adresa completă a sediului central al intermediarului;(iv) telefon, fax, e-mail intermediar;(v) cod unic de înregistrare (CUI) pentru intermediarii persoane juridice rezidente sau echivalentul acestuia pentru intermediarii persoane juridice nerezidente.–––-Alin. (3) al art. 10 a fost modificat de pct. 1 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006.(4) Dealerii primari au obligaţia ca în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară depunerii de oferte de cumpărare în contul clientului respectiv, să opereze şi să comunice Băncii Naţionale a României orice modificare apărută în elementele de identificare a clientului. … +
Articolul 11Structura şi codificarea conturilor de evidenţă a titlurilor de stat, în conformitate cu prevederile Regulilor sistemului de înregistrare şi decontare a operaţiunilor cu titluri de stat – SaFIR: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│B│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│ └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ AAAA – reprezintă cod deţinător cont şi este identificat prin primele 4 caractere ale codului BIC B – reprezintă cod categorie cont: 0 pentru deţineri proprii 1 pentru deţineri clienţi cu cont individual şi clienţi cu cont global, alţii decât cei menţionaţi la categoria « 2 » 2 pentru deţineri în contul intermediarilor secundari şi al instituţiilor de credit cu cont în SaFIR care tranzacţionează exclusiv în nume şi pe cont propriu CCCCCCCCCCCCC – reprezintă cod client şi identifică clientul în Registrul secundar al dealerului primar, format din 13 caractere alfanumerice alocate de dealerul primar. Pentru clienţii intermediari secundari şi instituţii de credit cu cont în SaFIR care tranzacţionează exclusiv în nume şi pe cont propriu, primele 4 caractere din codul de client reprezintă în mod obligatoriu primele 4 caractere ale codului BIC al deţinătorului respectiv. Exemple: – cont dealer primar nume propriu: ┌─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│0│ └─┴─┴─┴─┴─┘ │ │ └───┬───┘ └─────────> primele 4 caractere din codul BIC al dealerului primar – cont client individual al unui dealer primar, alţii decât cei menţionaţi la categoria « 2 »: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│1│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│ └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ │ │ │ │ └──┬──┘ └───────────────────────┘ │ | └────────┼──> primele 4 caractere din codul BIC al | dealerului primar |──> 13 caractere alfanumerice alocate de dealerul primar – cont global de clienţi deschis la dealerul primar de un alt intermediar: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│1│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│ └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ │ │ │ │ └──┬──┘ └───────────────────────┘ │ | └────────┼──> primele 4 caractere din codul BIC al | dealerului primar |──> 13 caractere alfanumerice alocate de dealerul primar – cont client individual intermediar secundar şi/ sau instituţie de credit cu cont în SaFIR care tranzacţionează exclusiv în nume şi pe cont propriu, al unui dealer primar: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│2│C│C│C│C│ └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ │ │ │ │ └──┬──┘ └─────┘ │ | └────────┼──> primele 4 caractere din codul BIC al | dealerului primar |──> primele 4 caractere din codul BIC al clientului intermediar secundar şi/sau instituţie de credit cu cont în SaFIR care tranzacţionează exclusiv în nume şi pe cont propriu"–––-Art. 11 a fost modificat de pct. 2 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006. +
Articolul 12(1) În funcţie de modalitatea de vânzare a emisiunilor de titluri de stat, dealerii primari vor depune unul dintre tipurile de oferte de cumpărare prezentate în anexele la prezentele norme: … a) oferta de cumpărare pentru titluri de stat purtătoare de dobândă plasate prin subscripţie publică (anexa nr. 3); … b) oferta de cumpărare pentru titluri de stat cu discont plasate prin subscripţie publică (anexa nr. 4); … c) oferta de cumpărare necompetitivă pentru titluri de stat plasate prin licitaţie (anexa nr. 5); … d) oferta de cumpărare competitivă pentru titluri de stat cu dobândă plasate prin licitaţie (anexa nr. 6); … e) oferta de cumpărare competitivă pentru titluri de stat cu discont plasate prin licitaţie (anexa nr. 7). … f) oferta de cumpărare necompetitivă pentru titluri de stat tip benchmark plasate prin licitaţie (anexa nr. 9); … –––-Lit. f) a alin. (1) al art. 12 a fost introdusă de pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006.g) oferta de cumpărare competitivă pentru titluri de stat tip benchmark plasate prin licitaţie (anexa nr. 10). … –––-Lit. g) a alin. (1) al art. 12 a fost introdusă de pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006.(1^1) Anexele prezentate la lit. f) şi g) ale alin. (1) se vor completa după următoarea metodologie:a) În cazul ofertelor de cumpărare necompetitive pentru titluri de stat tip benchmark, valoarea totala pe care o va plăti investitorul va cuprinde atât valoarea adjudecată calculată la preţul mediu de adjudecare al ofertelor competitive, cât şi dobanda acumulată, aferenta numărului de titluri adjudecate." … Dobanda acumulată, în sensul prezentelor norme, reprezintă dobanda aferenta perioadei cuprinse intre data standard de plata a cuponului, anterioară datei emisiunii, şi data emisiunii.Dobanda acumulată per titlu, ce urmează a fi plătită de participant la data emisiunii, va fi anunţată de Ministerul Finanţelor Publice prin prospectul de emisiune. Aceasta valoare se va regăsi în suma aferenta primului cupon ce urmează a fi încasat de deţinătorul înregistrat.b) În cazul ofertelor de cumpărare competitive pentru titluri de stat tip benchmark, elementele din coloanele 5-8 ale ofertei de cumpărare competitive pentru titluri de stat tip benchmark plasate prin licitaţie, prevăzută în anexa nr. 10, au următoarele caracteristici: … – coloana 5: "Cotaţie preţ" – preţul exprimat procentual cu 4 zecimale, de forma xxx,xxxx;– coloana 6: "Cost net total" – cotaţie preţ x valoare nominala individuala x nr. titluri; exprimat cu doua zecimale;– coloana 7: "Dobanda acumulată totala" – dobanda acumulată/titlu conform prospectului x nr. titluri; exprimată cu doua zecimale;– coloana 8: "Cost brut total" – cost net total + dobanda acumulată totala, exprimată cu doua zecimale; reprezintă valoarea ce urmează a se plăti de participant.–––-Alin. (1^1) al art. 12 a fost introdus de pct. 5 al art. unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006.(2) Ofertele depuse la Banca Naţională a României trebuie întocmite în limba română. … +
Articolul 13(1) Toate ofertele depuse la Banca Naţională a României de către dealerii primari se întocmesc în baza opţiunilor proprii şi a ofertelor sau ordinelor de cumpărare ale clienţilor. Fiecare oferta depusa la Banca Naţională a României trebuie să fie însoţită de copii ale ofertelor/ordinelor de cumpărare ale clienţilor respectivi. Dealerii primari au obligaţia de a păstra pe termen nelimitat toate ofertele sau ordinele de cumpărare ale clienţilor. … (2) În temeiul prevederilor art. 13 alin. (3) din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005, ale prezentelor norme şi ale normelor proprii date în aplicarea acestor reglementari, pot fi asimilate ordinelor de cumpărare mesajele SWIFT, conversaţiile Reuters, transmisiile prin fax sau alte mijloace de comunicare, autentificate de dealerul primar. Dacă solicitarea de cumpărare a clienţilor a fost făcută telefonic, ulterior (dar nu mai târziu de data plasării) aceştia trebuie să transmită dealerilor primari o confirmare scrisă. Ofertele/ordinele de cumpărare lansate de clienţii nerezidenţi şi ataşate în copie ofertei de cumpărare depuse de dealerul primar trebuie să îndeplinească una dintre următoarele condiţii: … a) să fie redactate în limba română; … b) să fie însoţite de traducerea autorizata, în cazul în care sunt redactate într-o limba străină. … (3) În cazul plasării emisiunilor de titluri de stat prin licitaţie, dealerii primari, precum şi fiecare client al acestora pot participa cu câte o oferta competitivă defalcată pe transe cu niveluri diferite ale preţului sau ratei dobânzii/discontului. Numărul transelor poate fi limitat sau nelimitat, acest element fiind stabilit de Ministerul Finanţelor Publice prin prospectul de emisiune. Dealerii primari cumulează aceste oferte (pe niveluri ale preţului sau ratei dobânzii/discontului) şi depun la Banca Naţională a României un singur formular de oferta în structura prezentată în anexele la prezentele norme. … –––-Alin. (3) al art. 13 a fost modificat de pct. 6 al art. unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006.(4) În cazul acceptării ofertelor necompetitive de către Ministerul Finanţelor Publice prin prospectul de emisiune, dealerii primari pot participa cu câte o oferta necompetitivă în contul clienţilor. În prospectul de emisiune Ministerul Finanţelor Publice stabileşte atât categoriile de investitori care pot depune oferte de cumpărare necompetitive, cât şi limita maxima privind ponderea ofertelor de cumpărare necompetitive admisă în totalul emisiunii şi/sau limite minime şi/sau maxime pentru valoarea unei oferte necompetitive. … +
Articolul 14(1) Ofertele de cumpărare care nu îndeplinesc condiţiile stabilite prin Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005, precum şi structura formularelor de oferta prevăzute în anexele la prezentele norme sunt respinse, fiind anulate de comisia de licitaţie/subscripţie. … (2) Anularea respectivelor oferte de cumpărare depuse este adusă la cunoştinţa dealerului primar prin notificarea acestuia de Banca Naţională a României, cu specificarea motivelor care au stat la baza anulării. … (3) În mod excepţional, preşedintele comisiei poate decide, de comun acord cu dealerul primar, rectificarea pe loc a erorilor de forma şi validarea ofertei depuse. În categoria erorilor de forma se încadrează neconcordanţele existente intre elementele înscrise în cuprinsul ofertei de cumpărare, incluzând, dar fără a se limita la: … a) datele emisiunii; … b) elementele definitorii ale preţului; … c) discrepante intre total oferta şi transe componente; … d) defalcare eronata intre categoriile structurate în cadrul transei; … e) datele caracteristice ale clientului. … +
Articolul 15În urma încheierii procesului de plasare a titlurilor de stat pe piaţa primară, Banca Naţională a României le notifică dealerilor primari care au prezentat oferte de cumpărare la respectiva emisiune rezultatele operaţiunii de plasare, astfel:a) dealerilor primari cărora li s-au alocat titluri de stat li se notifică sumele ce le-au fost adjudecate în nume şi cont propriu, în nume propriu şi în contul clienţilor cu conturi individuale, precum şi în nume propriu şi în contul global de clienţi deschis de alţi intermediari; … b) dealerilor primari cărora nu li s-au alocat titluri de stat li se notifică motivele nealocării titlurilor de stat." … –––-Art. 15 a fost modificat de pct. 3 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006. +
Articolul 16Notificările de acceptare/refuz a/al ofertelor de cumpărare se vor completa de Banca Naţională a României. Dealerii primari vor avea obligaţia să ridice aceste documente de la Banca Naţională a României, prin persoanele special delegate în acest sens, şi să transmită clienţilor lor rezultatele plasării emisiunii respective. Nici un participant la plasarea emisiunii respective de titluri de stat nu se poate prevala de faptul că nu cunoaşte rezultatul adjudecării. +
Articolul 17Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa primara, precum şi plata obligaţiilor financiare ale emitentului se efectuează în conformitate cu Regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat – SaFIR, ale sistemului cu decontare bruta în timp real – ReGIS şi cu celelalte reglementari ale Băncii Naţionale a României în domeniu. +
Capitolul IIIMonitorizarea dealerilor primari +
Articolul 18Banca Naţională a României monitorizează şi analizează în permanenţă conduita dealerilor primari, urmărind:a) îndeplinirea condiţiilor de acces pe piaţa primara a titlurilor de stat de către dealerii primari (conform art. 4 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005); … b) participarea dealerilor primari la toate licitaţiile/subscripţiile anunţate de Ministerul Finanţelor Publice; … c) depunerea de oferte de cumpărare în nume propriu şi/sau în numele clienţilor într-un cuantum de minimum 10% din valoarea anunţată pentru fiecare serie, conform prospectului de emisiune; … d) deţinerea la final de trimestru a unui volum de titluri de stat achiziţionate în nume propriu într-un cuantum de maximum 20% din emisiunile adjudecate în trimestrul respectiv şi existente în circulaţie; … e) adjudecarea în nume propriu de minimum 1% din totalul valorii adjudecate aferente emisiunilor de titluri de stat plasate în ultimele 12 luni, dar nu anterior datei de 3 octombrie 2005, în moneda naţională şi/sau în valuta, cu exceptia emisiunilor speciale. … +
Articolul 19(1) Analiza prevăzută la art. 18 lit. e) se va efectua după cum urmează: … a) pentru întreg anul 2005, la 31 decembrie 2005; … b) pentru anul 2006, la 30 iunie 2006, respectiv 31 decembrie 2006, luându-se în calcul numai numărul de luni în care Ministerul Finanţelor Publice are adjudecate emisiuni de titluri de stat în perioadele aferente; în acest caz, coeficientul de adjudecare în nume propriu se diminuează corespunzător numărului de luni luate în calcul; … c) din anul 2007 analiza se va efectua pe baza lunară, în prima zi lucrătoare ulterioară perioadei de analiza. … (2) Începând cu anul 2006, lunile calendaristice în care Ministerul Finanţelor Publice nu a adjudecat nici o emisiune nu se iau în considerare la calculul cotei de 1%. … (3) Formula după care se stabileşte coeficientul de adjudecare în nume propriu este următoarea: … C = [Suma de la t(n) la t(o) valorilor adjudecate de dealerul primar în nume propriu/Suma de la t(n) la t(o) valorilor adjudecate de M.F.P.) x 100, unde: pentru anul 2005: t(o) = 1 ianuarie 2005; t(n) = 31 decembrie 2005; pentru anul 2006: t(o) = 1 ianuarie 2006, respectiv 1 iulie 2006; t(n) = 30 iunie 2006, respectiv 31 decembrie 2006; începând cu 1 ianuarie 2007: t(o) = 12 luni cu emisiuni adjudecate de M.F.P. anterior lui t(n); t(n) = luna în care se efectuează analiza.(4) Pentru dealerii primari care la momentul analizei nu au o perioada de vechime de 12 luni, calculul se va efectua proporţional cu perioada scursă din momentul dobândirii calităţii de dealer primar până la momentul analizei. … +
Capitolul IVDispoziţii tranzitorii şi finale +
Articolul 20(1) Încălcarea dispoziţiilor prezentelor norme conduce la: … a) aplicarea sancţiunilor şi/sau a masurilor prevăzute la art. 99 şi 100 din Legea nr. 58/1998, republicată, pentru instituţiile de credit; … b) aplicarea sancţiunilor prevăzute de art. 57 din Legea nr. 312/2004 şi a masurilor stabilite prin art. 28 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005, pentru societăţile de servicii de investiţii financiare. … (2) Sancţiunile aplicate conform alin. (1) sunt comunicate de Banca Naţională a României instituţiei sancţionate şi autorităţii de supraveghere competente. … +
Articolul 21Anexele nr. 1-10 fac parte integrantă din prezentele norme.–––-Art. 21 a fost modificat de pct. 7 al art. unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006.Guvernatorul Băncii Naţionale a României,Mugur IsărescuBucureşti, 29 decembrie 2005.Nr. 13. +
Anexa 1 ANTET oficial Nr. înregistrare/Data Către BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI Domnului(nei) ……. Director Direcţia Operaţiuni de Piaţa CERERE PENTRU DOBÂNDIREA CALITĂŢII DE DEALER PRIMAR …………(denumirea completă a instituţiei solicitante)…… cu sediul social în …….., str. …… nr. …. telefon …, telex …., fax …., înmatriculată în Registrul Comerţului cu nr. …. având codul fiscal nr. …/având codul unic de înregistrare ……., atribuit fiscal ……. şi număr de ordine în Registrul Comerţului …., prin reprezentant legal/împuternicit legal al acestuia …………… solicităm dobândirea calităţii de dealer primar în vederea efectuării de operaţiuni cu titluri de stat. Anexăm prezentei cereri documentaţia prevăzută de Normele în aplicarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primara a titlurilor de stat administrata de Banca Naţională a României, după cum urmează: ……………………… ……………………… ……………………… ……………………… ……………………… ……………………… (Semnături autorizate şi stampila) Nume: ……….. Nume: ………….. (LS) (LS) Funcţia ……… Funcţia ………… +
Anexa 2 ANTET oficial Nr. înregistrare/Data Către BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI Domnului(nei) ……. Director Direcţia Operaţiuni de Piaţa LISTA CU SPECIMENELE DE SEMNĂTURI ale persoanelor desemnate să angajeze …………. în operaţiunile cu titluri de stat derulate pe piaţa primara ………..(denumirea completa a dealerului primar)……… desemnează pe fiecare din următoarele persoane ca având semnatura autorizata pentru a angaja ……(denumirea completa a dealerului primar)….. în legătură cu operaţiunile aferente pieţei primare a titlurilor de stat lansate de către Ministerul Finanţelor Publice şi certifica faptul că specimenul de semnatura din dreptul fiecărui nume de persoana este original. Nume Prenume Funcţie Semnatura Titulari …………………….. …………. …………………….. …………. …………………….. …………. Înlocuitori …………………….. …………. …………………….. …………. …………………….. …………. Corespondenţa în legătură cu operaţiunile pieţei primare a titlurilor de stat va fi adresată d-lui (dnei) …… funcţia ……, departament ………., telefon …… fax ……. (Semnături autorizate şi stampila) Nume: ……. Nume: ……… (LS) (LS) Funcţia ……… Funcţia………….. +
Anexa 3 ┌────────────────────────────────┬─────────────┐ │Instituţie │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Adresa │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Cont evidenţă titluri de stat │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Telefon │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Fax │ │ └────────────────────────────────┴─────────────┘ Către BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI Data ……. OFERTA DE CUMPĂRARE PRIN SUBSCRIPŢIE PUBLICĂ A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┬─────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │Data/Perioada │ Data │ Data │ Rata │ │ de stat │emisiunii│subscripţiei │ emisiunii│ scadenţei │dobânzii │ │ │ │ │ │ │ (%) │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┼─────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┴─────────┘ B. Elementele ofertei de cumpărare: ┌──────────────────────────────┬──────────┬────────────┬───────────┬─────────┐ │ │ Simbol │ Nr. titluri│ Valoare │ Valoare │ │ │ cont │ de stat │ nominală │nominală │ │ │titluri de│ (buc.) │individuală│ totală │ │ │ stat │ │ (moneda) │(moneda) │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ TOTAL, din care: │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ 1. – în cont propriu │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ 2. – în contul clienţilor – │ │ │ │ │ │ TOTAL │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ din care: │ │ │ │ │ │nume client individual sau │ │ │ │ │ │denumire cont global de │ │ │ │ │ │clienţi, după caz │ │ │ │ │ └──────────────────────────────┴──────────┴────────────┴───────────┴─────────┘ C. Instrucţiuni de plata şi decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR şi ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobanda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferam, la data decontării, în contul de ………. al Băncii Naţionale a României deschis la …….. (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentând valoarea nominala aferenta titlurilor de stat denominate în ……… (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobanda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus. (Semnături autorizate şi stampila) Nume: ………… Nume: …………. (LS) (LS) Funcţia: …….. Funcţia: ……….–––-Tabelul de la litera B a anexei 3 a fost modificat de lit. a) a pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006 prin înlocuirea sintagmei „nume client” cu sintagma „nume client individual sau denumire cont global de clienţi, după caz”.Partea introductivă a pct. 1 al lit. C a anexei 3 a fost modificată de lit. c) a pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006 prin înlocuirea sintagmei „…regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR…” cu sintagma „…regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR…”. +
Anexa 4 ┌────────────────────────────────┬─────────────┐ │Instituţie │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Adresa │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Cont evidenţă titluri de stat │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Telefon │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Fax │ │ └────────────────────────────────┴─────────────┘ Către BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI Data ……. OFERTA DE CUMPĂRARE PRIN SUBSCRIPŢIE PUBLICĂ A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┬─────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │Data/Perioada │ Data │ Data │ Rata │ │ de stat │emisiunii│subscripţiei │ emisiunii│ scadentei │discont │ │ │ │ │ │ │ (%) │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┼─────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┴─────────┘ B. Elementele ofertei de cumpărare: ┌──────────────────────────────┬──────────┬────────────┬───────────┬─────────┐ │ │ Simbol │ Nr. titluri│ Valoare │ │ │ DEFALCARE │ cont │ de stat │ nominala │ Cost │ │ │titluri de│ (buc.) │individuala│ total │ │ │ stat │ │ (moneda) │(moneda) │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ TOTAL, din care: │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ 1. – în cont propriu │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ 2. – în contul clienţilor – │ │ │ │ │ │ TOTAL │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ din care: │ │ │ │ │ │nume client individual sau │ │ │ │ │ │denumire cont global de │ │ │ │ │ │clienţi, după caz │ │ │ │ │ └──────────────────────────────┴──────────┴────────────┴───────────┴─────────┘ C. Instrucţiuni de plata şi decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR şi ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobanda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul randamentului de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferam, la data decontării, în contul de ………. al Băncii Naţionale a României deschis la …….. (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentând costul titlurilor de stat denominate în ……… (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobanda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul randamentului de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data menţionată mai sus. (Semnături autorizate şi stampila) Nume: ………… Nume: …………. (LS) (LS) Funcţia: …….. Funcţia: ……….–––-Tabelul de la litera B a anexei 4 a fost modificat de lit. a) a pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006 prin înlocuirea sintagmei „nume client” cu sintagma „nume client individual sau denumire cont global de clienţi, după caz”.Partea introductivă a pct. 1 al lit. C a anexei 4 a fost modificată de lit. c) a pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006 prin înlocuirea sintagmei „…regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR…” cu sintagma „…regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR…”. +
Anexa 5 ┌────────────────────────────────┬─────────────┐ │Instituţie │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Adresa │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Cont evidenţă titluri de stat │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Telefon │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Fax │ │ └────────────────────────────────┴─────────────┘ Către BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI Data ……. OFERTA DE CUMPĂRARE LA LICITAŢIE – OFERTA NECOMPETITIVĂ – A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │ Data │ Data │ Data │ │ de stat │emisiunii│ licitaţiei │ emisiunii│ scadenţei │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┘ B. Elementele ofertei: ┌──────────────────────────────┬──────────┬────────────┬───────────┬─────────┐ │ │ Simbol │ Nr. titluri│ Valoare │Valoare │ │ DEFALCARE │ cont │ de stat │ nominala │nominală │ │ │titluri de│ (buc.) │individuală│ total │ │ │ stat │ │ (moneda) │(moneda) │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ 1. – în contul clienţilor – │ │ │ │ │ │ TOTAL │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ din care: │ │ │ │ │ │nume client individual sau │ │ │ │ │ │denumire cont global de │ │ │ │ │ │clienţi, după caz │ │ │ │ │ └──────────────────────────────┴──────────┴────────────┴───────────┴─────────┘ C. Instrucţiuni de plată şi decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR şi ale sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS. În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobanda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii/randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferam, la data decontării, în contul de ………. al Băncii Naţionale a României deschis la …….. (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentând valoarea nominala/ costul titlurilor de stat denominate în ……… (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobanda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii/randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. (Semnături autorizate şi stampila) Nume: ………… Nume: …………. (LS) (LS) Funcţia: …….. Funcţia: ……….–––-Tabelul de la litera B a anexei 5 a fost modificat de lit. a) a pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006 prin înlocuirea sintagmei „nume client” cu sintagma „nume client individual sau denumire cont global de clienţi, după caz”.Partea introductivă a pct. 1 al lit. C a anexei 5 a fost modificată de lit. c) a pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006 prin înlocuirea sintagmei „…regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR…” cu sintagma „…regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR…”. +
Anexa 6 ┌────────────────────────────────┬─────────────┐ │Instituţie │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Adresa │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Cont evidenţă titluri de stat │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Telefon │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Fax │ │ └────────────────────────────────┴─────────────┘ Către BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI Data ……. OFERTA DE CUMPĂRARE LA LICITAŢIE – OFERTA COMPETITIVĂ – A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │ Data │ Data │ Data │ │ de stat │emisiunii│ licitaţiei │ emisiunii│ scadenţei │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┘ B. Oferta de cumpărare defalcată pe transe: ┌────┬─────────────────────────┬───────┬─────────┬───────────┬─────────┬─────┐ │Nr. │ │ Simbol│ Nr. │ Valoare │Valoare │Rata │ │tran│ DEFALCARE │ cont │titluri │ nominală │nominală │ dob.│ │să │ │titluri│de stat │individuală│ totală │ │ │ │ │de stat│ (buc.) │ (moneda) │(moneda) │ % │ ├────┼─────────────────────────┼───────┼─────────┼───────────┼─────────┼─────┤ │ 1. │ TOTAL, din care: │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────┼─────────┼───────────┼─────────┼─────┤ │ │- în cont propriu │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────┼─────────┼───────────┼─────────┼─────┤ │ │- în contul clienţilor – │ │ │ │ │ │ │ │ TOTAL │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────┼─────────┼───────────┼─────────┼─────┤ │ │ din care: │ │ │ │ │ │ │ │nume client individual │ │ │ │ │ │ │ │sau denumire cont global │ │ │ │ │ │ │ │de clienţi, după caz │ │ │ │ │ │ ├────┼─────────────────────────┼───────┼─────────┼───────────┼─────────┼─────┤ │ 2. │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ . │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ . │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ . │ │ │ │ │ │ │ ├────┴─────────────────────────┴───────┼─────────┼───────────┼─────────┼─────┤ │ TOTAL │ ***** │ │ ********│ │ └──────────────────────────────────────┴─────────┴───────────┴─────────┴─────┘ C. Instrucţiuni de plata şi decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR şi ale sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS. În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobanda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferam, la data decontării, în contul de ………. al Băncii Naţionale a României deschis la …….. (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentând valoarea nominala aferenta titlurilor de stat denominate în ……… (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobanda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei dobânzii de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. (Semnături autorizate şi stampila) Nume: ………… Nume: …………. (LS) (LS) Funcţia: …….. Funcţia: ……….–––-Tabelul de la litera B a anexei 6 a fost modificat de lit. a) a pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006 prin înlocuirea sintagmei „nume client” cu sintagma „nume client individual sau denumire cont global de clienţi, după caz”.Partea introductivă a pct. 1 al lit. C a anexei 6 a fost modificată de lit. c) a pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006 prin înlocuirea sintagmei „…regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR…” cu sintagma „…regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR…”. +
Anexa 7 ┌────────────────────────────────┬─────────────┐ │Instituţie │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Adresa │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Cont evidenţă titluri de stat │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Telefon │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Fax │ │ └────────────────────────────────┴─────────────┘ Către BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI Data ……. OFERTA DE CUMPĂRARE LA LICITAŢIE – OFERTA COMPETITIVĂ – A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬───────────┬───────────┬──────────┬───────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │Valoare │ Data │ Data │ Data │ │ de stat │emisiunii│nominală │licitaţiei │ emisiunii│ scadenţei │ │ │ │individuală│ │ │ │ ├────────────────┼─────────┼───────────┼───────────┼──────────┼───────────┤ └────────────────┴─────────┴───────────┴───────────┴──────────┴───────────┘ B. Oferta de cumpărare defalcată pe transe: ┌────┬─────────────────────────┬───────┬─────────┬──────┬─────┬───────┬─────┐ │Nr. │ │ Simbol│ Nr. │Rata │Preţ │Randam.│Cost │ │tran│ DEFALCARE │ cont │titluri │disc. │ │ │ │ │să │ │titluri│de stat │ │ % │ % │(mo- │ │ │ │de stat│ (buc.) │ % │ │ │neda)│ ├────┼─────────────────────────┼───────┼─────────┼──────┼─────┼───────┼─────┤ │ 1. │ TOTAL, din care: │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────┼─────────┼──────┼─────┼───────┼─────┤ │ │- în cont propriu │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────┼─────────┼──────┼─────┼───────┼─────┤ │ │- în contul clienţilor – │ │ │ │ │ │ │ │ │ TOTAL │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────┼─────────┼──────┼─────┼───────┼─────┤ │ │ din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │nume client individual │ │ │ │ │ │ │ │ │sau denumire cont global │ │ │ │ │ │ │ │ │de clienţi, după caz │ │ │ │ │ │ │ ├────┼─────────────────────────┼───────┼─────────┼──────┼─────┼───────┼─────┤ │ 2. │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ . │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ . │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ . │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┴─────────────────────────┼───────┼─────────┼──────┼─────┼───────┼─────┤ │ TOTAL │ │ ***** │ │ │ │*****│ └──────────────────────────────┴───────┴─────────┴──────┴─────┴───────┴─────┘ C. Instrucţiuni de plată şi decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR şi ale sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS. În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobanda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare ne obligăm să transferam, la data decontării, în contul de ………. al Băncii Naţionale a României deschis la …….. (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentând costul titlurilor de stat denominate în ……… (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobanda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere. Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. (Semnături autorizate şi stampila) Nume: ………… Nume: …………. (LS) (LS) Funcţia: …….. Funcţia: ……….–––-Tabelul de la litera B a anexei 7 a fost modificat de lit. a) a pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006 prin înlocuirea sintagmei „nume client” cu sintagma „nume client individual sau denumire cont global de clienţi, după caz”.Partea introductivă a pct. 1 al lit. C a anexei 7 a fost modificată de lit. c) a pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006 prin înlocuirea sintagmei „…regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR…” cu sintagma „…regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR…”. +
Anexa 8 ANTET oficial ………… (denumirea dealerului primar) Nr. înregistrare/Data Către BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI Situaţia deschiderilor de conturi de evidenţă a titlurilor de stat┌────┬──────────────────┬────────────────────┬──────────┬─────────────┐│Nr. │ Denumire client │ Categorie client*) │ CUI**) │ Simbo, cont ││crt.│ │ │ │ │├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤└────┴──────────────────┴────────────────────┴──────────┴─────────────┘ (Semnături autorizate şi stampila) Nume: ………… Nume: …………. (LS) (LS) Funcţia: …….. Funcţia: ……….–––– *) Se completează după caz: instituţie de credit (rezidentă/nerezidentă), client individual nebancar (persoană juridică/fizică, rezidentă/nerezidentă), cont global de clienţi aferent intermediar persoană juridică rezidentă/nerezidentă. **) CNP pentru persoane fizice rezidente/echivalentul acestuia pentru persoane fizice nerezidente; cod unic de înregistrare pentru persoane juridice rezidente/echivalentul acestuia pentru persoane juridice nerezidente–––-Anexa 8 a fost modificată de lit. b) a pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006 prin înlocuirea propoziţiei „*) Se completează după caz: instituţie de credit (rezidentă/nerezidentă), client nebancar (persoană juridică/fizică, rezidentă/nerezidentă).” cu propoziţia „*) Se completează după caz: instituţie de credit (rezidentă/nerezidentă), client individual nebancar (persoană juridică/fizică, rezidentă/nerezidentă), cont global de clienţi aferent intermediar persoană juridică rezidentă/nerezidentă.” +
Anexa 9 ┌──────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │Instituţie │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Adresa │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Cont evidenţă titluri de stat │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Telefon │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Fax │ │ └──────────────────────────────┴────────────────────────────┘ Către Banca Naţională a României Data …………..OFERTA DE CUMPĂRARE LA LICITAŢIE– OFERTA NECOMPETITIVĂ –A. Elementele emisiunii:┌─────────┬──────────┬──────────┬──────────┬──────────┬───────────┬──────────┐│ Tipul │ Seria │ Data │ Data │ Data │ Valoare │ Rata ││titlului │emisiunii │licitaţiei│emisiunii/│scadentei │ nominala │ cupon ││de stat │ │ │redeschi- │ │individuala│ (%) ││ │ │ │ derii │ │ (RON) │ │├─────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┼───────────┼──────────┤│ │ │ │ │ │ │ │└─────────┴──────────┴──────────┴──────────┴──────────┴───────────┴──────────┘B. Elementele ofertei:┌─────────────────────────────────────┬────────────┬─────────────┬───────────┐│ │ Defalcare │ Valoare │ Dobanda ││ DEFALCARE │cont titluri│ nominala │acumulată ││ │ de stat │ totala │per titlu ││ │ │ (RON) │ (RON) │├─────────────────────────────────────┼────────────┼─────────────┼───────────┤│În contul clienţilor – TOTAL │ │ │ │├─────────────────────────────────────┼────────────┼─────────────┼───────────┤│ din care │ │ │ ││nume client individual sau │ │ │ ││denumire cont global de │ │ │ ││clienţi, după caz │ │ │ │└─────────────────────────────────────┴────────────┴─────────────┴───────────┘C. Instrucţiuni de plată şi decontare:În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR şi ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS.În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobanda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei cuponului conform Prospectului de emisiune plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.(Semnături autorizate şi stampila)Nume:………….. Nume…………..(LS) (LS)Funcţia:……….. Funcţia:………..–––-Tabelul de la litera B a anexei 9 a fost modificat de lit. a) a pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006 prin înlocuirea sintagmei „nume client” cu sintagma „nume client individual sau denumire cont global de clienţi, după caz”.Partea introductivă a lit. C a anexei 9 a fost modificată de lit. c) a pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006 prin înlocuirea sintagmei „…regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR…” cu sintagma „…regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR…”. +
Anexa 10 ┌──────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │Instituţie │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Adresa │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Cont evidenţă titluri de stat │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Telefon │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Fax │ │ └──────────────────────────────┴────────────────────────────┘ Către Banca Naţională a României Data …………..OFERTA DE CUMPĂRARE LA LICITAŢIE– OFERTA COMPETITIVĂ –A. Elementele emisiunii:┌─────────┬──────────┬──────────┬──────────┬──────────┬───────────┬──────────┐│ Tipul │ Seria │ Data │ Data │ Data │ Valoare │ Rata ││titlului │emisiunii │licitaţiei│emisiunii/│scadentei │ nominala │ cupon ││de stat │ │ │redeschi- │ │individuala│ (%) ││ │ │ │ derii │ │ (RON) │ │├─────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┼───────────┼──────────┤│ │ │ │ │ │ │ │└─────────┴──────────┴──────────┴──────────┴──────────┴───────────┴──────────┘B. Oferta de cumpărare defalcată pe transe:┌────┬──────────────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬──────┬───────┬──────┐│Nr. │ │Simbol │ Nr. │Valoare│Cotaţie│Cost │Dobanda│Cost ││tran│ │ cont │titluri│ nomi- │ preţ │net │acumu- │brut ││să │ DEFALCARE │titluri│de stat│ nala │ (%) │total │lata │total ││ │ │de stat│ (buc) │totala │ │(RON) │totala │(RON) ││ │ │ │ │(RON) │ │ │ (RON) │ │├────┼──────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────┤│ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │├────┼──────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────┤│ 1. │TOTAL, din care │ │ │ │ │ │ │ ││ ├──────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────┤│ │- în cont propriu │ │ │ │ │ │ │ ││ ├──────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────┤│ │- în contul │ │ │ │ │ │ │ ││ │clienţilor – │ │ │ │ │ │ │ ││ │TOTAL │ │ │ │ │ │ │ ││ ├──────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────┤│ │ din care: │ │ │ │ │ │ │ ││ │nume clienţi │ │ │ │ │ │ │ ││ │individuali sau │ │ │ │ │ │ │ ││ │denumire cont │ │ │ │ │ │ │ ││ │global de clienţi,│ │ │ │ │ │ │ ││ │după caz │ │ │ │ │ │ │ │├────┼──────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────┤│ 2. │ │ │ │ │ │ │ │ ││ . │ │ │ │ │ │ │ │ ││ . │ │ │ │ │ │ │ │ ││ . │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┴──────────────────┴───────┼───────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────┤│ TOTAL │ *** │*******│ │******│*******│******│└───────────────────────────────┴───────┴───────┴───────┴──────┴───────┴──────┘C. Instrucţiuni de plata şi decontare:În cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare, decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR şi ale sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.În situaţia nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobanda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei cuponului conform Prospectului de emisiune plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de întârziere.Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.(Semnături autorizate şi stampila)Nume:………….. Nume…………..(LS) (LS)Funcţia:……….. Funcţia:………..–––-Tabelul de la litera B a anexei 10 a fost modificat de lit. a) a pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006 prin înlocuirea sintagmei „nume client” cu sintagma „nume client individual sau denumire cont global de clienţi, după caz”.Partea introductivă a pct. 1 al lit. C a anexei 10 a fost modificată de lit. c) a pct. 4 al art. unic din NORMA nr. 23 din 4 decembrie 2006 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1.004 din 18 decembrie 2006 prin înlocuirea sintagmei „…regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR…” cu sintagma „…regulile sistemului de depozitare şi decontare a instrumentelor financiare SaFIR…”.––––-
