în aplicarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primara a titlurilor de stat administrata de Banca Naţionala a României(actualizata până la data de 8 iunie 2006*)
–––––*) Textul initial a fost publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 30 din 12 ianuarie 2006. Aceasta este forma actualizata de S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. Piatra Neamt până la data de 8 iunie 2006, cu modificările şi completările aduse de NORMA nr. 5 din 11 mai 2006.În baza prevederilor art. 33 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primara a titlurilor de stat administrata de Banca Naţionala a României,în temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României,Banca Naţionala a României emite prezentele norme. +
Capitolul IAccesul participantilor pe piaţa primara a titlurilor de stat în calitate de dealeri primari +
Articolul 1În vederea dobândirii calităţii de dealer primar, în conformitate cu prevederile art. 4 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primara a titlurilor de stat administrata de Banca Naţionala a României, instituţiile solicitante trebuie să prezinte Băncii Naţionale a României – Directia operaţiuni de piaţa urmatoarea documentatie:1. Instituţiile de credit, asa cum sunt definite la art. 1 alin. 2 lit. a) din Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancara, republicată, care sunt autorizate de Banca Naţionala a României:a) cerere în vederea dobândirii calităţii de dealer primar (anexa nr. 1 la prezentele norme); … b) copie de pe certificatul de inmatriculare la oficiul registrului comerţului şi certificatul de înregistrare fiscala/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; … c) copie de pe autorizatia de functionare emisa de Banca Naţionala a României, din care să rezulte ca în obiectul de activitate sunt incluse operaţiunile: … (i) tranzactionarea titlurilor de stat în cont propriu şi/sau în contul clientilor;(îi) intermedierea în oferta de titluri de stat prin subscrierea şi plasamentul acestora;(iii) pastrarea în custodie şi administrarea titlurilor de stat;d) dovada dobândirii statutului de participant în cadrul sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR; … e) eliminata; … f) prezentarea organigramei institutiei, în care vor fi evidentiate compartimentele pentru tranzactionarea şi, respectiv, evidenta titlurilor de stat; … g) prezentarea schitei spatiilor specifice (ghisee de lucru cu clientii, sala de tranzactionare) necesare derularii operaţiunilor cu titluri de stat; … h) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clientii, a mijloacelor de evidenta a detinerilor clientilor, a procedurilor privind controlul intern al activităţii cu titluri de stat, relaţia cu alti dealeri primari, limite de competenţa, precum şi formularistica folosita; … i) copia documentelor ce atesta existenta dotarilor tehnice specifice activităţilor de tranzactionare şi custodie: … (i) echipamente informatice;(ii) sisteme de evidenta, gestiune şi control;(iii) sisteme de baze de date securizate;(iv) echipament de suport informational (de exemplu, Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);(v) echipamente de comunicatii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);(vi) sisteme de stocare şi arhivare a informaţiilor.j) lista cu specimene de semnaturi ale persoanelor autorizate sa reprezinte dealerul primar în operaţiunile cu titluri de stat aferente pieţei primare (anexa nr. 2 la prezentele norme), inclusiv documentele prin care conducerea executiva/reprezentantii autorizati ai institutiei de credit atesta desemnarea persoanelor respective în scopul efectuării operaţiunilor cu titluri de stat; … k) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa primara, specificîndu-se numele şi prenumele, functia, precum şi atribuţiile acestora, inclusiv persoanele imputernicite a depune/ridica la/de la Banca Naţionala a României documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat pe piaţa primara; pentru acestea din urma se va specifică şi documentul cu care se legitimeaza. … 2. Instituţiile autorizate în baza Regulamentului privind operaţiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializata, aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor publice, al guvernatorului Băncii Naţionale a României şi al vicepresedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001, îşi mentin calitatea de dealer primar, având obligaţia să depună numai documentele prevăzute la pct. 1 lit. d).3. Societăţile de servicii de investitii financiare, astfel cum sunt definite la art. 6 din Legea nr. 297/2004, cu modificările şi completările ulterioare, care sunt autorizate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare:a) cerere în vederea dobândirii calităţii de dealer primar (anexa nr. 1 la prezentele norme); … b) copie de pe certificatul de inmatriculare la oficiul registrului comerţului şi certificatul de înregistrare fiscala/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului; … c) copii de pe documentele eliberate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, din care să rezulte ca în obiectul de activitate sunt incluse operaţiunile: … (i) tranzactionarea titlurilor de stat în cont propriu şi/sau în contul clientilor;(ii) intermedierea în oferta de titluri de stat prin subscrierea şi plasamentul acestora;(iii) pastrarea în custodie şi administrarea titlurilor de stat;d) eliminata; … e) copii de pe documente care să ateste existenta unui cont curent deschis la un agent de decontare care este participant în sistemul ReGIS şi care a dobândit calitatea de dealer primar; … f) prezentarea organigramei institutiei, în care vor fi evidentiate compartimentele pentru tranzactionarea şi, respectiv, evidenta titlurilor de stat; … g) prezentarea schitei spatiilor specifice (ghisee de lucru cu clientii, sala de tranzactionare) necesare derularii operaţiunilor cu titluri de stat; … h) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clientii, relaţia cu alti dealeri primari, limite de competenţa, precum şi formularistica folosita; … i) copia documentelor ce atesta existenta dotarilor tehnice specifice activităţilor de tranzactionare şi custodie: … (i) echipamente informatice;(ii) sisteme de evidenta, gestiune şi control;(iii) sisteme de baze de date securizate;(iv) echipament de suport informational (de exemplu, Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);(v) echipamente de comunicatii specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);(vi) sistemul de stocare şi arhivare a informaţiilor;j) lista cu specimene de semnaturi ale persoanelor autorizate sa reprezinte dealerul primar în operaţiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele norme), inclusiv documentele prin care conducerea executiva/reprezentantii autorizati ai societatii de servicii de investitii financiare atesta desemnarea persoanelor respective în scopul efectuării operaţiunilor cu titluri de stat; … k) prezentarea personalului implicat în efectuarea operaţiunilor cu titluri de stat, specificîndu-se numele şi prenumele, functia, precum şi atribuţiile acestora, competentele şi limitele valorice până la care se poate angaja persoana respectiva, inclusiv persoanele imputernicite a depune/ridica la/de la Banca Naţionala a României documente referitoare la operaţiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urma se va menţiona şi documentul cu care se legitimeaza; … l) orice alte documente pe care Banca Naţionala a României le considera necesare a fi prezentate de către solicitant în susţinerea cererii de dobândire a calităţii de dealer primar. … ––––-Litera e) a pct. 1 al art. 1 a fost eliminata de pct. 1 al articolului unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006.Pct. 2 al art. 1 a fost modificat de pct. 2 al articolului unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006.Litera d) a pct. 3 al art. 1 a fost eliminata de pct. 3 al articolului unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006. +
Articolul 2(1) Banca Naţionala a României – Directia operaţiuni de piaţa, după analizarea documentatiei prezentate de solicitanţi, în termen de cel mult 30 de zile de la data depunerii documentatiei complete, va decide asupra cererii de dobândire a calităţii de dealer primar şi va comunică în scris solicitantului hotărârea luata, respectiv aprobarea sau respingerea cererii, cu menţionarea motivelor de respingere. … (2) În cazul instituţiilor de credit, Banca Naţionala a României – Directia operaţiuni de piaţa aproba sau respinge cererile de acces cu consultarea Directiei supraveghere a Băncii Naţionale a României ca autoritate de supraveghere competenţa. … (3) În cazul societatilor de servicii de investitii financiare, Banca Naţionala a României aproba sau respinge cererile de acces, cu consultarea autorităţii de supraveghere competente, respectiv Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare. … (4) Procedura de contestare de către solicitanţi a hotărârii Băncii Naţionale a României de respingere a cererii de dobândire a calităţii de dealer primar se aplică după cum urmeaza: … a) pentru instituţiile de credit, în conformitate cu prevederile art. 149 din Legea nr. 58/1998, republicată; … b) pentru societăţile de servicii de investitii financiare, în conformitate cu prevederile art. 57 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României. … (5) O noua cerere poate fi adresata Băncii Naţionale a României – Directia operaţiuni de piaţa numai după trecerea unui termen de minimum 3 luni de la comunicarea respingerii cererii şi numai dacă au fost remediate deficientele care au constituit motivele de respingere a solicitarii anterioare. … +
Articolul 3Instituţiile care au dobândit calitatea de dealer primar vor putea sa desfasoare activităţile ce decurg din aceasta calitate începând cu data primirii de la Banca Naţionala a României – Directia operaţiuni de piaţa a notificarii privind aprobarea cererii. +
Articolul 4Dealerii primari vor notifica în termen de 3 zile lucratoare, dar nu mai tarziu de o zi lucratoare anterioara efectuării de operaţiuni pe piaţa primara a titlurilor de stat, Băncii Naţionale a României – Directia operaţiuni de piaţa asupra oricăror situaţii care conduc la modificarea condiţiilor avute în vedere la analizarea documentatiei pe baza careia s-a obţinut accesul pe piaţa primara a titlurilor de stat. Notificarile vor fi insotite de documente justificative corespunzătoare modificarilor intervenite. Banca Naţionala a României – Directia operaţiuni de piaţa va reanaliza documentaţia depusa şi va decide asupra indeplinirii în continuare a condiţiilor de acces. +
Articolul 5Documentele aferente cererilor de dobândire a calităţii de dealer primar, notificarile privind aprobarea/respingerea cererilor, precum şi cele privind modificarea condiţiilor avute în vedere la aprobarea cererilor vor fi pastrate şi arhivate de Banca Naţionala a României – Directia operaţiuni de piaţa, potrivit reglementarilor în materie. +
Articolul 6(1) Listele cu specimenele de semnaturi vor fi pastrate şi arhivate de Banca Naţionala a României – Directia operaţiuni de piaţa, cu termen permanent. … (2) Ori de cate ori se produce o modificare în conţinutul listei cu specimene de semnaturi, depusa la Banca Naţionala a României – Directia operaţiuni de piaţa, dealerul primar are obligaţia ca în cel mai scurt timp, dar nu mai tarziu de o zi lucratoare anterioara efectuării de operaţiuni pe piaţa primara a titlurilor de stat, să depună un nou formular cuprinzand specimenele de semnaturi actualizate. În caz contrar, orice operaţiune cu titluri de stat angajata de persoane neautorizate în mod legal va fi considerata nula. … +
Articolul 7(1) Banca Naţionala a României poate retrage calitatea de dealer primar în urmatoarele situaţii: … a) la cererea dealerului primar; … b) ca urmare a nerespectarii prevederilor art. 4 şi 6 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005; … c) împotriva dealerului primar au fost initiate procedura de faliment, prevăzută de Ordonanţa Guvernului nr. 10/2004 privind falimentul instituţiilor de credit, aprobata cu modificari şi completari prin Legea nr. 278/2004, în cazul instituţiilor de credit, şi procedura reorganizarii judiciare şi a falimentului prevăzută de Legea nr. 64/1995, republicată, pentru celelalte entităţi; … d) a avut loc o fuziune sau divizare; … e) calitatea de dealer primar a fost obtinuta pe baza unor declaratii false sau prin orice alt mijloc ilegal; … f) în cazul instituţiilor de credit ale caror autorizaţii de functionare au fost retrase de Banca Naţionala a României; … g) în cazul societatilor de servicii de investitii financiare ale caror autorizaţii/avize au fost retrase de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare. … (2) Retragerea calităţii de dealer primar va fi comunicata în scris institutiei implicate, precum şi Ministerului Finanţelor Publice şi autorităţii de supraveghere competente, prin orice mijloace de comunicare consacrate în cadrul pieţei respective. … (3) Procedura de contestare de către dealerii primari a hotărârii Băncii Naţionale a României de retragere a calităţii de dealer primar se aplică după cum urmeaza: … a) pentru instituţiile de credit, în conformitate cu prevederile art. 149 din Legea nr. 58/1998, republicată; … b) pentru societăţile de servicii de investitii financiare, în conformitate cu prevederile art. 57 din Legea nr. 312/2004. … (4) În cazul fuziunii sau divizarii în care este implicat cel puţin un dealer primar, Banca Naţionala a României va reanaliza indeplinirea condiţiilor de acces de către noua institutie, solicitand, după caz, documentele necesare. … +
Articolul 8Întreaga documentatie va fi prezentată Băncii Naţionale a României în limba română. Pentru documentele redactate intr-o limbă străină se va prezenta şi traducerea autorizata a acestora. +
Capitolul IIPiaţa primara a titlurilor de stat +
Articolul 9Dealerii primari pot prezenta oferte de cumparare atât în nume şi cont propriu, cat şi în nume propriu şi în contul clientilor. Clientii dealerilor primari pot fi intermediarii pieţei secundare, altii decat dealerii primari, precum şi orice alti deţinători inregistrati, persoane juridice şi fizice, rezidente şi nerezidente. +
Articolul 10(1) În vederea derularii operaţiunilor de plasare a titlurilor de stat, dealerii primari trebuie să deschidă conturi de evidenta a titlurilor de stat în registrele proprii pentru fiecare client în contul caruia acţionează. … (2) Dealerii primari au obligaţia de a comunică Băncii Naţionale a României simbolurile complete ale conturilor de evidenta a titlurilor de stat deschise pentru clientii în contul cărora depun oferte de cumparare pe piaţa primara, în termen de 48 de ore de la deschiderea acestor conturi, dar cel mai tarziu cu o zi lucratoare anterioara prezentarii de oferte de cumparare în contul acestor clienti. Situaţia deschiderilor de conturi de evidenta a titlurilor de stat este prezentată în anexa nr. 8 la prezentele norme. … (3) La deschiderea conturilor de evidenta a titlurilor de stat pentru clienti trebuie avute în vedere urmatoarele elemente, a caror enumerare nu este limitativa: … a) pentru clienti persoane juridice: … (i) denumirea completa şi abrevierea oficiala (dacă exista);(ii) categoria din care face parte clientul, respectiv rezident/nerezident;(iii) adresa completa a sediului central al clientului;(iv) telefon, fax, e-mail;(v) cod unic de înregistrare (CUI) sau echivalentul acestuia pentru persoanele juridice nerezidente;b) pentru clienti persoane fizice: … (i) numele, prenumele şi initiala tatalui;(ii) categoria din care face parte clientul, respectiv rezident/nerezident;(iii) domiciliul şi, după caz, reşedinţa (adresa completa) clientului;(iv) numărul de telefon de la domiciliu şi cel de la serviciu;(v) seria şi numărul actului de identitate, pentru rezidenti, şi al pasaportului, pentru nerezidenti;(vi) codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia, pentru persoanele fizice nerezidente.(4) Dealerii primari au obligaţia ca în cel mai scurt timp, dar nu mai tarziu de o zi lucratoare anterioara depunerii de oferte de cumparare în contul clientului respectiv, sa opereze şi sa comunice Băncii Naţionale a României orice modificare aparuta în elementele de identificare a clientului. … +
Articolul 11Structura şi codificarea conturilor de evidenta a titlurilor de stat, în conformitate cu prevederile Regulilor sistemului de înregistrare şi decontare a operaţiunilor cu titluri de stat – SaFIR, sunt urmatoarele: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│B│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│ └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ unde: – AAAA reprezinta cod detinator cont şi este identificat prin primele 4 caractere ale codului BIC; – B reprezinta cod categorie cont : 0 pentru detineri proprii; 1 pentru detineri clienti nebancari; 2 pentru detineri în contul intermediarilor secundari şi al instituţiilor de credit care tranzactioneaza exclusiv în nume şi pe cont propriu; – CCCCCCCCCCCCC reprezinta cod client şi identifica clientul în Registrul secundar al dealerului primar, format din 13 caractere alfanumerice alocate de dealerul primar; pentru clientii intermediari secundari şi instituţiile de credit care tranzactioneaza exclusiv în nume şi pe cont propriu, primele 4 caractere din codul de client reprezinta în mod obligatoriu primele 4 caractere ale codului BIC al deţinătorului respectiv. Exemple: – cont dealer primar nume propriu: ┌─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│0│ └┬┴─┴─┴─┴┬┘ └───┬───┘ └─────> primele 4 caractere din codul BIC al dealerului primar – cont client nebancar al unui dealer primar: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│1│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│C│ └┬┴─┴─┴┬┴─┴┬┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴┬┘ └───┬─┘ └─────────────────────────┘ └─────────|──> primele 4 caractere din codul BIC | al dealerului primar └──> 13 caractere alfanumerice alocate de dealerul primar – cont client intermediar secundar şi/sau institutie de credit care tranzactioneaza exclusiv în nume şi pe cont propriu al unui dealer primar: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ │A│A│A│A│2│C│C│C│C│ └┬┴─┴─┴┬┴─┴┬┴─┴─┴┬┘ └───┬─┘ └─────┘ └─────────|──> primele 4 caractere din codul BIC | al dealerului primar └──> primele 4 caractere din codul BIC al clientului intermediar secundar şi/sau institutie de credit care tranzactioneaza exclusiv în nume şi pe cont propriu +
Articolul 12(1) În functie de modalitatea de vanzare a emisiunilor de titluri de stat, dealerii primari vor depune unul dintre tipurile de oferte de cumparare prezentate în anexele la prezentele norme: … a) oferta de cumparare pentru titluri de stat purtătoare de dobânda plasate prin subscriptie publică (anexa nr. 3); … b) oferta de cumparare pentru titluri de stat cu discont plasate prin subscriptie publică (anexa nr. 4); … c) oferta de cumparare necompetitiva pentru titluri de stat plasate prin licitaţie (anexa nr. 5); … d) oferta de cumparare competitiva pentru titluri de stat cu dobânda plasate prin licitaţie (anexa nr. 6); … e) oferta de cumparare competitiva pentru titluri de stat cu discont plasate prin licitaţie (anexa nr. 7). … f) oferta de cumparare necompetitiva pentru titluri de stat tip benchmark plasate prin licitaţie (anexa nr. 9); … g) oferta de cumparare competitiva pentru titluri de stat tip benchmark plasate prin licitaţie (anexa nr. 10). … (1^1) Anexele prezentate la lit. f) şi g) ale alin. (1) se vor completa după urmatoarea metodologie:a) În cazul ofertelor de cumparare necompetitive pentru titluri de stat tip benchmark, valoarea totala pe care o va plati investitorul va cuprinde atât valoarea adjudecata calculată la preţul mediu de adjudecare al ofertelor competitive, cat şi dobânda acumulata, aferenta numarului de titluri adjudecate." … Dobânda acumulata, în sensul prezentelor norme, reprezinta dobânda aferenta perioadei cuprinse între data standard de plată a cuponului, anterioara datei emisiunii, şi data emisiunii.Dobânda acumulata per titlu, ce urmeaza a fi plătită de participant la data emisiunii, va fi anunţată de Ministerul Finanţelor Publice prin prospectul de emisiune. Aceasta valoare se va regasi în suma aferenta primului cupon ce urmeaza a fi incasat de deţinătorul înregistrat.b) În cazul ofertelor de cumparare competitive pentru titluri de stat tip benchmark, elementele din coloanele 5-8 ale ofertei de cumparare competitive pentru titluri de stat tip benchmark plasate prin licitaţie, prevăzută în anexa nr. 10, au urmatoarele caracteristici: … – coloana 5: "Cotatie pret" – preţul exprimat procentual cu 4 zecimale, de forma xxx,xxxx;– coloana 6: "Cost net total" – cotatie pret x valoare nominala individuala x nr. titluri; exprimat cu doua zecimale;– coloana 7: "Dobânda acumulata totala" – dobânda acumulata/titlu conform prospectului x nr. titluri; exprimata cu doua zecimale;– coloana 8: "Cost brut total" – cost net total + dobânda acumulata totala, exprimata cu doua zecimale; reprezinta valoarea ce urmeaza a se plati de participant.(2) Ofertele depuse la Banca Naţionala a României trebuie intocmite în limba română. … –––––Literele f) şi g) ale alin. (1) al art. 12 au fost introduse de pct. 4 al articolului unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006.Alin. (1^1) al art. 12 a fost introdus de pct. 5 al articolului unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006. +
Articolul 13(1) Toate ofertele depuse la Banca Naţionala a României de către dealerii primari se intocmesc în baza optiunilor proprii şi a ofertelor sau ordinelor de cumparare ale clientilor. Fiecare oferta depusa la Banca Naţionala a României trebuie să fie însoţită de copii ale ofertelor/ordinelor de cumparare ale clientilor respectivi. Dealerii primari au obligaţia de a pastra pe termen nelimitat toate ofertele sau ordinele de cumparare ale clientilor. … (2) În temeiul prevederilor art. 13 alin. (3) din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005, ale prezentelor norme şi ale normelor proprii date în aplicarea acestor reglementari, pot fi asimilate ordinelor de cumparare mesajele SWIFT, conversatiile Reuters, transmisiile prin fax sau alte mijloace de comunicare, autentificate de dealerul primar. Dacă solicitarea de cumparare a clientilor a fost facuta telefonic, ulterior (dar nu mai tarziu de data plasarii) acestia trebuie să transmita dealerilor primari o confirmare scrisa. Ofertele/ordinele de cumparare lansate de clientii nerezidenti şi atasate în copie ofertei de cumparare depuse de dealerul primar trebuie să indeplineasca una dintre urmatoarele condiţii: … a) să fie redactate în limba română; … b) să fie insotite de traducerea autorizata, în cazul în care sunt redactate intr-o limbă străină. … (3) În cazul plasarii emisiunilor de titluri de stat prin licitaţie, dealerii primari, precum şi fiecare client al acestora pot participa cu cate o ofertă competitiva defalcata pe transe cu niveluri diferite ale pretului sau ratei dobanzii/discontului. Numărul transelor poate fi limitat sau nelimitat, acest element fiind stabilit de Ministerul Finanţelor Publice prin prospectul de emisiune. Dealerii primari cumuleaza aceste oferte (pe niveluri ale pretului sau ratei dobanzii/discontului) şi depun la Banca Naţionala a României un singur formular de oferta în structura prezentată în anexele la prezentele norme. … (4) În cazul acceptarii ofertelor necompetitive de către Ministerul Finanţelor Publice prin prospectul de emisiune, dealerii primari pot participa cu cate o ofertă necompetitiva în contul clientilor. În prospectul de emisiune Ministerul Finanţelor Publice stabileste atât categoriile de investitori care pot depune oferte de cumparare necompetitive, cat şi limita maxima privind ponderea ofertelor de cumparare necompetitive admisa în totalul emisiunii şi/sau limite minime şi/sau maxime pentru valoarea unei oferte necompetitive. … ––––––Alin. (3) al art. 13 a fost modificat de pct. 6 al articolului unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006. +
Articolul 14(1) Ofertele de cumparare care nu indeplinesc condiţiile stabilite prin Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005, precum şi structura formularelor de oferta prevăzute în anexele la prezentele norme sunt respinse, fiind anulate de comisia de licitaţie/subscriptie. … (2) Anularea respectivelor oferte de cumparare depuse este adusa la cunoştinţa dealerului primar prin notificarea acestuia de Banca Naţionala a României, cu specificarea motivelor care au stat la baza anularii. … (3) În mod excepţional, preşedintele comisiei poate decide, de comun acord cu dealerul primar, rectificarea pe loc a erorilor de forma şi validarea ofertei depuse. În categoria erorilor de forma se încadrează neconcordantele existente între elementele inscrise în cuprinsul ofertei de cumparare, incluzând, dar fără a se limita la: … a) datele emisiunii; … b) elementele definitorii ale pretului; … c) discrepante între total oferta şi transe componente; … d) defalcare eronata între categoriile structurate în cadrul transei; … e) datele caracteristice ale clientului. … +
Articolul 15În urma incheierii procesului de plasare a titlurilor de stat pe piaţa primara, Banca Naţionala a României notifica dealerii primari, care au prezentat oferte de cumparare la respectiva emisiune, cu privire la rezultatele operaţiunii de plasare, astfel:a) dealerilor primari cărora li s-au alocat titluri de stat li se notifica sumele ce le-au fost adjudecate în nume şi cont propriu şi în nume propriu şi în contul clientilor; … b) dealerii primari cărora nu li s-au alocat titluri de stat sunt notificati asupra motivelor nealocarii de titluri de stat. … +
Articolul 16Notificarile de acceptare/refuz a/al ofertelor de cumparare se vor completa de Banca Naţionala a României. Dealerii primari vor avea obligaţia sa ridice aceste documente de la Banca Naţionala a României, prin persoanele special delegate în acest sens, şi sa transmita clientilor lor rezultatele plasarii emisiunii respective. Nici un participant la plasarea emisiunii respective de titluri de stat nu se poate prevala de faptul că nu cunoaste rezultatul adjudecarii. +
Articolul 17Decontarea operaţiunilor cu titluri de stat pe piaţa primara, precum şi plata obligaţiilor financiare ale emitentului se efectueaza în conformitate cu Regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat – SaFIR, ale sistemului cu decontare bruta în timp real – ReGIS şi cu celelalte reglementari ale Băncii Naţionale a României în domeniu. +
Capitolul IIIMonitorizarea dealerilor primari +
Articolul 18Banca Naţionala a României monitorizează şi analizeaza în permanenta conduita dealerilor primari, urmarind:a) indeplinirea condiţiilor de acces pe piaţa primara a titlurilor de stat de către dealerii primari (conform art. 4 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005); … b) participarea dealerilor primari la toate licitatiile/subscriptiile anuntate de Ministerul Finanţelor Publice; … c) depunerea de oferte de cumparare în nume propriu şi/sau în numele clientilor într-un cuantum de minimum 10% din valoarea anunţată pentru fiecare serie, conform prospectului de emisiune; … d) detinerea la final de trimestru a unui volum de titluri de stat achiziţionate în nume propriu într-un cuantum de maximum 20% din emisiunile adjudecate în trimestrul respectiv şi existente în circulatie; … e) adjudecarea în nume propriu de minimum 1% din totalul valorii adjudecate aferente emisiunilor de titluri de stat plasate în ultimele 12 luni, dar nu anterior datei de 3 octombrie 2005, în moneda naţionala şi/sau în valută, cu excepţia emisiunilor speciale. … +
Articolul 19(1) Analiza prevăzută la art. 18 lit. e) se va efectua după cum urmeaza: … a) pentru intreg anul 2005, la 31 decembrie 2005; … b) pentru anul 2006, la 30 iunie 2006, respectiv 31 decembrie 2006, luandu-se în calcul numai numărul de luni în care Ministerul Finanţelor Publice are adjudecate emisiuni de titluri de stat în perioadele aferente; în acest caz, coeficientul de adjudecare în nume propriu se diminueaza corespunzător numarului de luni luate în calcul; … c) din anul 2007 analiza se va efectua pe baza lunara, în prima zi lucratoare ulterioară perioadei de analiza. … (2) Începând cu anul 2006, lunile calendaristice în care Ministerul Finanţelor Publice nu a adjudecat nici o emisiune nu se iau în considerare la calculul cotei de 1%. … (3) Formula după care se stabileste coeficientul de adjudecare în nume propriu este urmatoarea: … C = [Suma de la t(n) la t(o) valorilor adjudecate de dealerul primar în nume propriu/Suma de la t(n) la t(o) valorilor adjudecate de M.F.P.) x 100, unde: pentru anul 2005: t(o) = 1 ianuarie 2005; t(n) = 31 decembrie 2005; pentru anul 2006: t(o) = 1 ianuarie 2006, respectiv 1 iulie 2006; t(n) = 30 iunie 2006, respectiv 31 decembrie 2006; începând cu 1 ianuarie 2007: t(o) = 12 luni cu emisiuni adjudecate de M.F.P. anterior lui t(n); t(n) = luna în care se efectueaza analiza.(4) Pentru dealerii primari care la momentul analizei nu au o perioadă de vechime de 12 luni, calculul se va efectua proportional cu perioada scursa din momentul dobândirii calităţii de dealer primar până la momentul analizei. … +
Capitolul IVDispozitii tranzitorii şi finale +
Articolul 20(1) Incalcarea dispoziţiilor prezentelor norme conduce la: … a) aplicarea sanctiunilor şi/sau a masurilor prevăzute la art. 99 şi 100 din Legea nr. 58/1998, republicată, pentru instituţiile de credit; … b) aplicarea sanctiunilor prevăzute de art. 57 din Legea nr. 312/2004 şi a masurilor stabilite prin art. 28 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 11/2005, pentru societăţile de servicii de investitii financiare. … (2) Sanctiunile aplicate conform alin. (1) sunt comunicate de Banca Naţionala a României institutiei sanctionate şi autorităţii de supraveghere competente. … +
Articolul 21Anexele nr. 1-10 fac parte integrantă din prezentele norme.–––––Art. 21 a fost modificat de pct. 7 al articolului unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006.Guvernatorul Băncii Naţionale a României,Mugur IsarescuBucureşti, 29 decembrie 2005.Nr. 13. +
Anexa 1 ANTET oficial Nr. înregistrare/Data Către BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI Domnului(nei) ……. Director Directia Operaţiuni de Piaţa CERERE PENTRU DOBANDIREA CALITATII DE DEALER PRIMAR …………(denumirea completa a institutiei solicitante)…… cu sediul social în …….., str. …… nr. …. telefon …, telex …., fax …., inmatriculata în Registrul Comerţului cu nr. …. având codul fiscal nr. …/având codul unic de înregistrare ……., atribuit fiscal ……. şi numar de ordine în Registrul Comerţului …., prin reprezentant legal/imputernicit legal al acestuia …………… solicitam dobandirea calităţii de dealer primar în vederea efectuării de operaţiuni cu titluri de stat. Anexam prezentei cereri documentaţia prevăzută de Normele în aplicarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primara a titlurilor de stat administrata de Banca Naţionala a României, după cum urmeaza: ……………………… ……………………… ……………………… ……………………… ……………………… ……………………… (Semnaturi autorizate şi stampila) Nume: ……….. Nume: ………….. (LS) (LS) Functia ……… Functia ………… +
Anexa 2 ANTET oficial Nr. înregistrare/Data Către BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI Domnului(nei) ……. Director Directia Operaţiuni de Piaţa LISTA CU SPECIMENELE DE SEMNATURI ale persoanelor desemnate sa angajeze …………. în operaţiunile cu titluri de stat derulate pe piaţa primara ………..(denumirea completa a dealerului primar)……… desemneaza pe fiecare din urmatoarele persoane ca având semnatura autorizata pentru a angaja ……(denumirea completa a dealerului primar)….. în legătură cu operaţiunile aferente pieţei primare a titlurilor de stat lansate de către Ministerul Finanţelor Publice şi certifica faptul ca specimenul de semnatura din dreptul fiecarui nume de persoana este original. Nume Prenume Functie Semnatura Titulari …………………….. …………. …………………….. …………. …………………….. …………. Inlocuitori …………………….. …………. …………………….. …………. …………………….. …………. Corespondenta în legătură cu operaţiunile pieţei primare a titlurilor de stat va fi adresata d-lui (dnei) …… functia ……, departament ………., telefon …… fax ……. (Semnaturi autorizate şi stampila) Nume: ……. Nume: ……… (LS) (LS) Functia ……… Functia………….. +
Anexa 3 ┌────────────────────────────────┬─────────────┐ │Institutie │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Adresa │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Cont evidenta titluri de stat │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Telefon │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Fax │ │ └────────────────────────────────┴─────────────┘ Către BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI Data ……. OFERTA DE CUMPARARE PRIN SUBSCRIPTIE PUBLICA A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┬─────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │Data/Perioada │ Data │ Data │ Rata │ │ de stat │emisiunii│subscriptiei │ emisiunii│ scadentei │dobanzii │ │ │ │ │ │ │ (%) │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┼─────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┴─────────┘ B. Elementele ofertei de cumparare: ┌──────────────────────────────┬──────────┬────────────┬───────────┬─────────┐ │ │ Simbol │ Nr. titluri│ Valoare │ Valoare │ │ │ cont │ de stat │ nominala │nominala │ │ │titluri de│ (buc.) │individuala│ totala │ │ │ stat │ │ (moneda) │(moneda) │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ TOTAL, din care: │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ 1. – în cont propriu │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ 2. – în contul clientilor – │ │ │ │ │ │ TOTAL │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ nume client │ │ │ │ │ └──────────────────────────────┴──────────┴────────────┴───────────┴─────────┘ C. Instrucţiuni de plată şi decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptarii Ofertei noastre de cumparare, decontarea operaţiunilor aferente se efectueaza în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR şi ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situaţia nerespectarii termenului de decontare, pentru fiecare zi de intarziere, vom plati o dobânda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţionala a României, la nivelul ratei dobanzii de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecarei zile de intarziere. Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data mentionata mai sus. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptarii Ofertei noastre de cumparare ne obligam sa transferam, la data decontarii, în contul de ………. al Băncii Naţionale a României deschis la …….. (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentand valoarea nominala aferenta titlurilor de stat denominate în ……… (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de intarziere, vom plati o dobânda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţionala a României, la nivelul ratei dobanzii de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecarei zile de intarziere. Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data mentionata mai sus. (Semnaturi autorizate şi stampila) Nume: ………… Nume: …………. (LS) (LS) Functia: …….. Functia: ………. +
Anexa 4 ┌────────────────────────────────┬─────────────┐ │Institutie │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Adresa │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Cont evidenta titluri de stat │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Telefon │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Fax │ │ └────────────────────────────────┴─────────────┘ Către BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI Data ……. OFERTA DE CUMPARARE PRIN SUBSCRIPTIE PUBLICA A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┬─────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │Data/Perioada │ Data │ Data │ Rata │ │ de stat │emisiunii│subscriptiei │ emisiunii│ scadentei │discont │ │ │ │ │ │ │ (%) │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┼─────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┴─────────┘ B. Elementele ofertei de cumparare: ┌──────────────────────────────┬──────────┬────────────┬───────────┬─────────┐ │ │ Simbol │ Nr. titluri│ Valoare │ │ │ DEFALCARE │ cont │ de stat │ nominala │ Cost │ │ │titluri de│ (buc.) │individuala│ total │ │ │ stat │ │ (moneda) │(moneda) │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ TOTAL, din care: │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ 1. – în cont propriu │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ 2. – în contul clientilor – │ │ │ │ │ │ TOTAL │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ – nume client │ │ │ │ │ └──────────────────────────────┴──────────┴────────────┴───────────┴─────────┘ C. Instrucţiuni de plată şi decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptarii Ofertei noastre de cumparare, decontarea operaţiunilor aferente se efectueaza în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR şi ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situaţia nerespectarii termenului de decontare, pentru fiecare zi de intarziere, vom plati o dobânda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţionala a României, la nivelul randamentului de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecarei zile de intarziere. Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data mentionata mai sus. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptarii Ofertei noastre de cumparare ne obligam sa transferam, la data decontarii, în contul de ………. al Băncii Naţionale a României deschis la …….. (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentand costul titlurilor de stat denominate în ……… (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de intarziere, vom plati o dobânda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţionala a României, la nivelul randamentului de subscriere plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecarei zile de intarziere. Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. Am depus/nu am depus alte oferte pentru subscrierea emisiunii din data mentionata mai sus. (Semnaturi autorizate şi stampila) Nume: ………… Nume: …………. (LS) (LS) Functia: …….. Functia: ………. +
Anexa 5 ┌────────────────────────────────┬─────────────┐ │Institutie │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Adresa │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Cont evidenta titluri de stat │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Telefon │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Fax │ │ └────────────────────────────────┴─────────────┘ Către BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI Data ……. OFERTA DE CUMPARARE LA LICITATIE – OFERTA NECOMPETITIVA – A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │ Data │ Data │ Data │ │ de stat │emisiunii│ licitaţiei │ emisiunii│ scadentei │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┘ B. Elementele ofertei: ┌──────────────────────────────┬──────────┬────────────┬───────────┬─────────┐ │ │ Simbol │ Nr. titluri│ Valoare │Valoare │ │ DEFALCARE │ cont │ de stat │ nominala │nominala │ │ │titluri de│ (buc.) │individuala│ total │ │ │ stat │ │ (moneda) │(moneda) │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ 1. – în contul clientilor – │ │ │ │ │ │ TOTAL │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────┼──────────┼────────────┼───────────┼─────────┤ │ din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ – nume client │ │ │ │ │ └──────────────────────────────┴──────────┴────────────┴───────────┴─────────┘ C. Instrucţiuni de plată şi decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptarii Ofertei noastre de cumparare, decontarea operaţiunilor aferente se efectueaza în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR şi ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situaţia nerespectarii termenului de decontare, pentru fiecare zi de intarziere, vom plati o dobânda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţionala a României, la nivelul ratei dobanzii/randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecarei zile de intarziere. Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptarii Ofertei noastre de cumparare ne obligam sa transferam, la data decontarii, în contul de ………. al Băncii Naţionale a României deschis la …….. (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentand valoarea nominala/ costul titlurilor de stat denominate în ……… (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de intarziere, vom plati o dobânda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţionala a României, la nivelul ratei dobanzii/randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecarei zile de intarziere. Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. (Semnaturi autorizate şi stampila) Nume: ………… Nume: …………. (LS) (LS) Functia: …….. Functia: ………. +
Anexa 6 ┌────────────────────────────────┬─────────────┐ │Institutie │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Adresa │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Cont evidenta titluri de stat │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Telefon │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Fax │ │ └────────────────────────────────┴─────────────┘ Către BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI Data ……. OFERTA DE CUMPARARE LA LICITATIE – OFERTA COMPETITIVA – A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬──────────────┬──────────┬───────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │ Data │ Data │ Data │ │ de stat │emisiunii│ licitaţiei │ emisiunii│ scadentei │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────┼─────────┼──────────────┼──────────┼───────────┤ └────────────────┴─────────┴──────────────┴──────────┴───────────┘ B. Oferta de cumparare defalcata pe transe: ┌────┬─────────────────────────┬───────┬─────────┬───────────┬─────────┬─────┐ │Nr. │ │ Simbol│ Nr. │ Valoare │Valoare │Rata │ │tran│ DEFALCARE │ cont │titluri │ nominala │nominala │ dob.│ │sa │ │titluri│de stat │individuala│ total │ │ │ │ │de stat│ (buc.) │ (moneda) │(moneda) │ % │ ├────┼─────────────────────────┼───────┼─────────┼───────────┼─────────┼─────┤ │ 1. │ TOTAL, din care: │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────┼─────────┼───────────┼─────────┼─────┤ │ │- în cont propriu │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────┼─────────┼───────────┼─────────┼─────┤ │ │- în contul clientilor – │ │ │ │ │ │ │ │ TOTAL │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────┼─────────┼───────────┼─────────┼─────┤ │ │ din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │- nume clienti │ │ │ │ │ │ ├────┼─────────────────────────┼───────┼─────────┼───────────┼─────────┼─────┤ │ 2. │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ . │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ . │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ . │ │ │ │ │ │ │ ├────┴─────────────────────────┴───────┼─────────┼───────────┼─────────┼─────┤ │ TOTAL │ ***** │ │ ********│ │ └──────────────────────────────────────┴─────────┴───────────┴─────────┴─────┘ C. Instrucţiuni de plată şi decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptarii Ofertei noastre de cumparare, decontarea operaţiunilor aferente se efectueaza în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR şi ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situaţia nerespectarii termenului de decontare, pentru fiecare zi de intarziere, vom plati o dobânda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţionala a României, la nivelul ratei dobanzii de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecarei zile de intarziere. Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptarii Ofertei noastre de cumparare ne obligam sa transferam, la data decontarii, în contul de ………. al Băncii Naţionale a României deschis la …….. (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentand valoarea nominala aferenta titlurilor de stat denominate în ……… (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de intarziere, vom plati o dobânda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţionala a României, la nivelul ratei dobanzii de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecarei zile de intarziere. Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. (Semnaturi autorizate şi stampila) Nume: ………… Nume: …………. (LS) (LS) Functia: …….. Functia: ………. +
Anexa 7 ┌────────────────────────────────┬─────────────┐ │Institutie │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Adresa │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Cont evidenta titluri de stat │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Telefon │ │ ├────────────────────────────────┼─────────────┤ │Fax │ │ └────────────────────────────────┴─────────────┘ Către BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI Data ……. OFERTA DE CUMPARARE LA LICITATIE – OFERTA COMPETITIVA – A. Elementele emisiunii: ┌────────────────┬─────────┬───────────┬───────────┬──────────┬───────────┐ │ Tipul titlului │ Seria │Valoare │ Data │ Data │ Data │ │ de stat │emisiunii│nominala │licitaţiei │ emisiunii│ scadentei │ │ │ │individuala│ │ │ │ ├────────────────┼─────────┼───────────┼───────────┼──────────┼───────────┤ └────────────────┴─────────┴───────────┴───────────┴──────────┴───────────┘ B. Oferta de cumparare defalcata pe transe: ┌────┬─────────────────────────┬───────┬─────────┬──────┬─────┬───────┬─────┐ │Nr. │ │ Simbol│ Nr. │Rata │Pret │Randam.│Cost │ │tran│ DEFALCARE │ cont │titluri │disc. │ │ │ │ │sa │ │titluri│de stat │ │ % │ % │(mo- │ │ │ │de stat│ (buc.) │ % │ │ │neda)│ ├────┼─────────────────────────┼───────┼─────────┼──────┼─────┼───────┼─────┤ │ 1. │ TOTAL, din care: │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────┼─────────┼──────┼─────┼───────┼─────┤ │ │- în cont propriu │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────┼─────────┼──────┼─────┼───────┼─────┤ │ │- în contul clientilor – │ │ │ │ │ │ │ │ │ TOTAL │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────────────────────┼───────┼─────────┼──────┼─────┼───────┼─────┤ │ │ din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ – nume client │ │ │ │ │ │ │ ├────┼─────────────────────────┼───────┼─────────┼──────┼─────┼───────┼─────┤ │ 2. │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ . │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ . │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ . │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┴─────────────────────────┼───────┼─────────┼──────┼─────┼───────┼─────┤ │ TOTAL │ │ ***** │ │ │ │*****│ └──────────────────────────────┴───────┴─────────┴──────┴─────┴───────┴─────┘ C. Instrucţiuni de plată şi decontare: 1. În cazul titlurilor de stat denominate în lei se va completa: În cazul acceptarii Ofertei noastre de cumparare, decontarea operaţiunilor aferente se efectueaza în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR şi ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS. În situaţia nerespectarii termenului de decontare, pentru fiecare zi de intarziere, vom plati o dobânda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţionala a României, la nivelul randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecarei zile de intarziere. Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. 2. În cazul titlurilor de stat denominate în alte valute se va completa: În cazul acceptarii Ofertei noastre de cumparare ne obligam sa transferam, la data decontarii, în contul de ………. al Băncii Naţionale a României deschis la …….. (se va trece contul corespunzător valutei conform prevederilor Prospectului de emisiune) suma reprezentand costul titlurilor de stat denominate în ……… (se va trece valuta conform prevederilor Prospectului de emisiune) adjudecate. În caz contrar, pentru fiecare zi de intarziere, vom plati o dobânda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţionala a României, la nivelul randamentului mediu de adjudecare plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecarei zile de intarziere. Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora. (Semnaturi autorizate şi stampila) Nume: ………… Nume: …………. (LS) (LS) Functia: …….. Functia: ………. +
Anexa 8 ANTET oficial ………… (denumirea dealerului primar) Nr. înregistrare/Data Către BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI Situaţia deschiderilor de conturi de evidenta a titlurilor de stat┌────┬──────────────────┬────────────────────┬──────────┬─────────────┐│Nr. │ Denumire client │ Categorie client*) │ CUI**) │ Simbo, cont ││crt.│ │ │ │ │├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤├────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────┼─────────────┤└────┴──────────────────┴────────────────────┴──────────┴─────────────┘ (Semnaturi autorizate şi stampila) Nume: ………… Nume: …………. (LS) (LS) Functia: …….. Functia: ……….–––– *) Se completeaza după caz: institutie de credit (rezidenta/nerezidenta), client nebancar (persoana juridica/fizica, rezidenta/nerezidenta) **) CNP pentru persoane fizice rezidente/echivalentul acestuia pentru persoane fizice nerezidente; cod unic de înregistrare pentru persoane juridice rezidente/echivalentul acestuia pentru persoane juridice nerezidente +
Anexa 9–––––Anexa 9 a fost introdusa de pct. 8 al articolului unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006, având conţinutul anexei 1 la acest act normativ. ┌──────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │Institutie │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Adresa │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Cont evidenta titluri de stat │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Telefon │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Fax │ │ └──────────────────────────────┴────────────────────────────┘ Către Banca Naţionala a României Data …………..OFERTA DE CUMPARARE LA LICITATIE– OFERTA NECOMPETITIVA –A. Elementele emisiunii:┌─────────┬──────────┬──────────┬──────────┬──────────┬───────────┬──────────┐│ Tipul │ Seria │ Data │ Data │ Data │ Valoare │ Rata ││titlului │emisiunii │licitaţiei│emisiunii/│scadentei │ nominala │ cupon ││de stat │ │ │redeschi- │ │individuala│ (%) ││ │ │ │ derii │ │ (RON) │ │├─────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┼───────────┼──────────┤│ │ │ │ │ │ │ │└─────────┴──────────┴──────────┴──────────┴──────────┴───────────┴──────────┘B. Elementele ofertei:┌─────────────────────────────────────┬────────────┬─────────────┬───────────┐│ │ Defalcare │ Valoare │ Dobânda ││ DEFALCARE │cont titluri│ nominala │acumulata ││ │ de stat │ totala │per titlu ││ │ │ (RON) │ (RON) │├─────────────────────────────────────┼────────────┼─────────────┼───────────┤│În contul clientilor – TOTAL │ │ │ │├─────────────────────────────────────┼────────────┼─────────────┼───────────┤│ din care │ │ │ ││- nume client │ │ │ │└─────────────────────────────────────┴────────────┴─────────────┴───────────┘C. Instrucţiuni de plată şi decontare:În cazul acceptarii Ofertei noastre de cumparare, decontarea operaţiunilor aferente se efectueaza în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR şi ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS.În situaţia nerespectarii termenului de decontare, pentru fiecare zi de intarziere, vom plati o dobânda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţionala a României, la nivelul ratei cuponului conform Prospectului de emisiune plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecarei zile de intarziere.Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.(Semnaturi autorizate şi stampila)Nume:………….. Nume…………..(LS) (LS)Functia:……….. Functia:……….. +
Anexa 10–––––Anexa 10 a fost introdusa de pct. 8 al articolului unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006, având conţinutul anexei 2 la acest act normativ. ┌──────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │Institutie │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Adresa │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Cont evidenta titluri de stat │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Telefon │ │ ├──────────────────────────────┼────────────────────────────┤ │Fax │ │ └──────────────────────────────┴────────────────────────────┘ Către Banca Naţionala a României Data …………..OFERTA DE CUMPARARE LA LICITATIE– OFERTA COMPETITIVA –A. Elementele emisiunii:┌─────────┬──────────┬──────────┬──────────┬──────────┬───────────┬──────────┐│ Tipul │ Seria │ Data │ Data │ Data │ Valoare │ Rata ││titlului │emisiunii │licitaţiei│emisiunii/│scadentei │ nominala │ cupon ││de stat │ │ │redeschi- │ │individuala│ (%) ││ │ │ │ derii │ │ (RON) │ │├─────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┼───────────┼──────────┤│ │ │ │ │ │ │ │└─────────┴──────────┴──────────┴──────────┴──────────┴───────────┴──────────┘B. Oferta de cumparare defalcata pe transe:┌────┬──────────────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬──────┬───────┬──────┐│Nr. │ │Simbol │ Nr. │Valoare│Cotatie│Cost │Dobânda│Cost ││tran│ │ cont │titluri│ nomi- │ pret │net │acumu- │brut ││sa │ DEFALCARE │titluri│de stat│ nala │ (%) │total │lata │total ││ │ │de stat│ (buc) │totala │ │(RON) │totala │(RON) ││ │ │ │ │(RON) │ │ │ (RON) │ │├────┼──────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────┤│ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │├────┼──────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────┤│ 1. │TOTAL, din care │ │ │ │ │ │ │ ││ ├──────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────┤│ │- în cont propriu │ │ │ │ │ │ │ ││ ├──────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────┤│ │- în contul │ │ │ │ │ │ │ ││ │clientilor – │ │ │ │ │ │ │ ││ │TOTAL │ │ │ │ │ │ │ ││ ├──────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────┤│ │ din care: │ │ │ │ │ │ │ ││ │ – nume clienti │ │ │ │ │ │ │ │├────┼──────────────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────┤│ 2. │ │ │ │ │ │ │ │ ││ . │ │ │ │ │ │ │ │ ││ . │ │ │ │ │ │ │ │ ││ . │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┴──────────────────┴───────┼───────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────┤│ TOTAL │ *** │*******│ │******│*******│******│└───────────────────────────────┴───────┴───────┴───────┴──────┴───────┴──────┘C. Instrucţiuni de plată şi decontare:În cazul acceptarii Ofertei noastre de cumparare, decontarea operaţiunilor aferente se efectueaza în conformitate cu regulile sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR şi ale sistemului cu decontare bruta în timp real ReGIS.În situaţia nerespectarii termenului de decontare, pentru fiecare zi de intarziere, vom plati o dobânda penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Naţionala a României, la nivelul ratei cuponului conform Prospectului de emisiune plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecarei zile de intarziere.Ne-am insusit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.(Semnaturi autorizate şi stampila)Nume:………….. Nume…………..(LS) (LS)Functia:……….. Functia:………..––––-
