privind raportarea tranzacţiilor efectuate pe piaţa valutară interbancară(actualizată până la data de 9 mai 2008*)
–––––*) Textul iniţial a fost publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1.120 din 29 noiembrie 2004. Aceasta este forma actualizată de S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. până la data de 9 mai 2008, cu modificările şi completările aduse de: NORMA nr. 9 din 29 iunie 2007; NORMA nr. 3 din 6 mai 2008.În baza art. 10, 11 şi 49 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României, a art. 105 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 97/2000 privind organizaţiile cooperatiste de credit, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 200/2002, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi a art. 28 şi a anexei nr. 1 la Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 1/2004 privind efectuarea operaţiunilor valutare,în temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004,Banca Naţională a României emite prezenta normă. +
Capitolul IDispoziţii generale +
Articolul 1Prezenta normă reglementează modul de raportare a tranzacţiilor efectuate pe piaţa valutară interbancară şi se aplică instituţiilor de credit autorizate de Banca Naţională a României să acţioneze ca intermediari pe piaţa valutară interbancară. +
Articolul 2Instituţiile de credit prevăzute la art. 1 au obligaţia să transmită Băncii Naţionale a României raportările referitoare la tranzacţiile efectuate pe piaţa valutară interbancară, în fiecare zi bancară, pâna la ora 9,15 pentru tranzacţiile valută contra monedei naţionale din ziua bancară precedentă şi pâna la ora 11,00 pentru tranzacţiile valută contra valută aferente zilei bancare precedente.––––Art. 2 a fost modificat de pct. 1 al art. I din NORMA nr. 9 din 29 iunie 2007, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 463 din 10 iulie 2007. +
Articolul 3Termenii utilizaţi în prezenta normă au aceeaşi semnificaţie cu a termenilor utilizaţi în Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 1/2004 privind efectuarea operaţiunilor valutare. +
Capitolul IIOrganizarea şi transmiterea datelor +
Articolul 4(1) Transmiterea datelor referitoare la tranzacţiile valutare se va realiza prin RCI (Reţeaua de Comunicaţii Interbancare) în formatul DBF (compatibil FoxPro 2.0, FoxPro 2.5 sau Dbase IV) şi va cuprinde patru fişiere: CLIENTI.DBF şi BĂNCI.DBF pentru tranzacţiile valută contra monedei naţionale, CLIENTIV.DBF şi BĂNCIV.DBF pentru tranzacţiile valută contra valută efectuate cu rezidenţi şi nerezidenţi ce funcţionează în România. Acestea vor fi transmise în fiecare zi bancară în directorul BC/SYS:APPPVALacroWDATA, unde "acro" este acronimul alocat fiecărei instituţii de credit de către Banca Naţională a României, conform listei prevăzute în anexa nr. 2. … (2) În cazul în care, într-o zi bancară nu s-au efectuat tranzacţii de vânzare/cumpărare de valută pe piaţa valutară interbancară, raportarea se va efectua prin transmiterea fişierelor goale (fără înregistrări). … (3) Subdirectorul PVALRALL conţine mesaje destinate tuturor instituţiilor de credit, referitoare la aplicaţia dată. … +
Articolul 5Fişierele CLIENTI.DBF şi CLIENTIV.DBF conţin date referitoare la tranzacţiile de vânzare/cumpărare de valută către/de la clienţi şi au următoarea structură: ───────────────────────────────────────────────── Denumire câmp Tip Lungime ───────────────────────────────────────────────── DATA D 8 BANCA C 4 OPERAŢIE C 1 NUMECLI C 40 CODUNIC C 15 TIP_CLIENT C 4 VALUTA1 C 3 VALUTA2 C 3 CURS N 11,5 SUMA1 N 18,2 SUMA2 N 18,2 TIPOPER C 1 DATAVAL D 8 ───────────────────────────────────────────────── +
Articolul 6Fişierele BĂNCI.DBF şi BĂNCIV.DBF conţin date referitoare la tranzacţiile de vânzare/cumpărare de valută către/de la alţi intermediari autorizaţi de Banca Naţională a României să acţioneze pe piaţa valutară interbancară din România, precum şi între aceştia şi Banca Naţională a României şi au următoarea structură: ───────────────────────────────────────────────── Denumire câmp Tip Lungime ───────────────────────────────────────────────── DATA D 8 BANCA C 4 OPERAŢIE C 1 CNTPART C 4 VALUTA1 C 3 VALUTA2 C 3 CURS N 11,5 SUMA1 N 18,2 SUMA2 N 18,2 TIPOPER C 1 DATAVAL D 8 ORATR C 5 ───────────────────────────────────────────────── +
Articolul 7Sensul termenilor de vânzare/cumpărare de valută este, din punctul de vedere al instituţiei de credit care raportează:a) cumpărare: tranzacţia prin care instituţia de credit cumpără valută de la clienţi sau de la alte instituţii de credit; … b) vânzare: tranzacţia prin care instituţia de credit vinde valută către clienţi sau către alte instituţii de credit. … +
Articolul 8Câmpurile fişierelor prevăzute la art. 5 şi 6 se vor completa după cum urmează:a) DATA: data la care se încheie tranzacţia; … b) BANCA: acronimul instituţiei de credit care raportează, conform listei prevăzute în anexa nr. 2; … c) OPERAŢIE: … 1 – "C" – pentru tranzacţiile de cumpărare de valută de la clienţi sau de la alte instituţii de credit;2 – "V" – pentru tranzacţiile de vânzare de valută către clienţi sau către alte instituţii de credit.Completarea acestui câmp se referă la valuta din câmpul VALUTA1;d) NUMECLI: … 1 – pentru persoane juridice şi alte entităţi – denumirea societăţii comerciale sau a entităţii, aşa cum rezultă din certificatul de înregistrare emis de oficiul registrului comerţului, din certificatul emis de Registrul naţional al persoanelor juridice fără scop patrimonial – asociaţii, fundaţii şi federaţii sau din orice act de înregistrare la organele abilitate, după caz, pentru rezidenţi, ori aşa cum rezultă din documentul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul nerezidenţilor;2 – pentru persoane fizice – numele şi prenumele persoanei fizice, aşa cum rezultă din documentul de identitate;e) CODUNIC: … 1 – în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoanele fizice rezidente sau nerezidente – seria şi numărul documentului de identitate;2 – în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoanele juridice rezidente – codul unic de înregistrare sub care sunt înregistrate la biroul unic teritorial, iar în cazul persoanelor juridice nerezidente codul unic de înregistrare din ţara de origine;f) TIP_CLIENT: se completează cu următoarele simboluri: … 1 – în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane fizice rezidente "PFR";2 – în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane juridice rezidente "PJR";3 – în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane fizice nerezidente "NPF";4 – în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la persoane juridice nerezidente (exclusiv cele prevăzute la pct. 5) "NPJ";5 – în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la instituţii financiare şi de credit nerezidente "NIC";6 – în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la cooperativele de credit "CCV";7 – în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la casele de schimb valutar "CSV";8 – în cazul tranzacţiilor de vânzare/cumpărare de valută către/de la casele de economii pentru economisire şi creditare în sistem colectiv pentru domeniul locativ "CEV";g) VALUTA1: acronimul valutei care se tranzacţionează, conform anexei nr. 1: … 1 – pentru tranzacţiile contra monedei naţionale se completează acronimul valutei străine;2 – pentru tranzacţiile între valute străine se completează acronimul valutei de bază astfel încât să fie respectate principiile enunţate la lit. c), i) şi k);h) VALUTA2: acronimul celei de-a doua valute care se tranzacţionează, conform anexei nr. 1; … i) CURS: cursul la care s-a efectuat tranzacţia, ţinând cont de ordinele de mărime ale cotaţiilor valutelor respective. Cursul trebuie completat astfel încât o unitate monetară din valuta de bază să fie egală cu x unităţi din cealaltă valută tranzacţionată; … j) SUMA1: suma tranzacţionată în valută prevăzută la lit. g); … k) SUMA2: suma tranzacţionată în valută prevăzută la lit. h), astfel încât să se respecte relaţia: … SUMA2 = SUMA1*CURS;l) TIPOPER: se completează cu următoarele simboluri: … 1 – "S" – pentru operaţiuni spot;2 – "F" – pentru operaţiuni forward;3 – "W" – pentru operaţiuni swap;3.1. – operaţiunile swap vor avea ataşat un cod care să permită identificarea în mod unic a tranzacţiilor componente ale acestora;––––Pct. 3.1. de la lit. l) a art. 8 a fost introdus de art. I din NORMA nr. 3 din 6 mai 2008, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 358 din 9 mai 2008.4 – "A" – pentru alte tipuri de operaţiuni;m) DATAVAL: data la care se face decontarea tranzacţiei; … n) ORATR: ora efectuării tranzacţiei; … o) CNTPART: acronimul contrapartidei, conform listei prevăzute în anexa nr. 2. … +
Articolul 9Pentru valutele de mai jos, la cotare, precum şi în raportările către Banca Naţională a României, se vor utiliza următoarele ordine de multiplicare pentru completarea câmpului CURS:– yen japonez – 100 JPY;– lira turcească – 1.000 TRL,unde Suma în lei = Suma*Curs/Ordinul de multiplicare. +
Articolul 10Raportarea tranzacţiilor valută contra valută se realizează în funcţie de ordinea în care se cotează valutele respective, astfel:1. tranzacţiile în care participă EUR se vor cota în EUR;2. tranzacţiile în care participă USD (mai puţin cele dintre EUR şi USD) se vor cota în USD;3. pentru celelalte valute se vor respecta principiile prevăzute la art. 8 lit. c), i) şi k). +
Articolul 11Tranzacţiile valutare contra monedei naţionale din fişierul CLIENTI.DBF, cu sume mai mici sau egale cu 10.000 în echivalent EUR (calculate la cursul Băncii Naţionale a României valabil în ziua încheierii tranzacţiei), vor fi raportate în formă agregată astfel:1. datele vor fi adunate şi grupate în funcţie de valută, de operaţie şi de criteriile menţionate la art. 8 lit. f) şi l);2. sumele agregate vor fi înregistrate cu denumirea "cod10000" în câmpul NUMECLI;3. câmpul CURS va fi completat cu un curs mediuponderat al tranzacţiilor agregate. +
Capitolul IIICorectarea erorilor +
Articolul 12(1) Erorile rezultate din prelucrarea informaţiilor de către Banca Naţională a României se vor regăsi în subdirectorul BC/SYS:APPPVALacroRDATA, în patru fişiere a căror denumire va fi constituită în felul următor: … ER – XLLZZ.DBF,unde:"ER" – prescurtare de la cuvântul "erori";"X" va cuprinde un caracter, şi anume:"C" pentru erorile din fişierul CLIENTI.DBF;"B" pentru erorile din fişierul BĂNCI.DBF;"CV" pentru erorile din fişierul CLIENTIV.DBF;"BV" pentru erorile din fişierul BĂNCIV.DBF;"LL" – luna curentă formată din două caractere("01" pentru ianuarie, "02" pentru februarie etc.);"ZZ" – ziua curentă compusă din două caractere specifice fiecărei zile ("01" pentru prima zi a lunii, "02" pentru a doua zi a lunii etc.).(2) Fişierele definite la alin. (1) sunt generate de Banca Naţională a României. … +
Articolul 13Eventuale corecţii ale raportării transmise vor fi acceptate pâna la ora 13,00 a zilei bancare următoare celei pentru care se face raportarea.––––Art. 13 a fost modificat de pct. 2 al art. I din NORMA nr. 9 din 29 iunie 2007, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 463 din 10 iulie 2007. +
Capitolul IVDispoziţii finale +
Articolul 14În cazul în care Banca Naţională a României constată nerespectarea de către instituţiile de credit a prevederilor legale în vigoare privind funcţionarea pieţei valutare interbancare, aceasta poate aplica sancţiunile prevăzute de art. 69 alin. 2 din Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancară, cu completările ulterioare, şi de art. 189 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 97/2000 privind organizaţiile cooperatiste de credit, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 200/2002, cu modificările şi completările ulterioare. +
Articolul 15Anexele nr. 1 şi 2 fac parte integrantă din prezenta normă. +
Articolul 16Prezenta normă intră în vigoare în termen de 60 de zile calendaristice de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I. +
Articolul 17La data intrării în vigoare a prezentei norme se abrogă Circulara Băncii Naţionale a României nr. 31/1995 referitoare la raportările privind piaţa valutară interbancară, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 208 din 8 septembrie 1995, cu modificările ulterioare, precum şi orice alte dispoziţii contrare.Guvernatorul Băncii Naţionale a României,Mugur IsărescuBucureşti, 19 noiembrie 2004.Nr. 13. +
Anexa 1Lista cu acronimele valutelor utilizatela raportarea tranzacţiilor valutare
+
Anexa 2Lista cu acronimele instituţiilor de credit utilizate la raportarea tranzacţiilor valutare*)
––
