NORMĂ nr. 11 din 5 august 2015

Având în vedere prevederile art. 59 alin. (1), art. 60, 61, art. 62 alin. (4), art. 63, 68, art. 70 lit. d), art. 72 alin. (2) lit. d) și ale art. 82 din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare,în baza prevederilor art. 2 alin. (1) lit. c) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 5 lit. c), art. 6 alin. (1) și (2) și ale art. 7 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,în temeiul dispozițiilor art. 16, 21, art. 23 lit. f) și ale art. 24 lit. a) și g) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 50/2005 privind înființarea, organizarea și funcționarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 313/2005, cu modificările și completările ulterioare,în urma deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din ședința din data de 21 iulie 2015,Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă. + 
Capitolul IDispoziții generale + 
Articolul 1Prezenta normă stabilește prevederi referitoare la proveniența capitalului social subscris și vărsat de către fondatorii/acționarii societății de pensii, precum și la modificarea capitalului social al administratorului fondului de pensii administrat privat, autorizat în conformitate cu prevederile Legii nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Lege. + 
Articolul 2(1)Termenii și expresiile utilizate în prezenta normă au semnificațiile prevăzute la art. 2 din Lege.(2)De asemenea, prin situații financiare se înțelege bilanțul, contul de profit și pierdere, situația modificărilor capitalului propriu, situația fluxurilor de trezorerie, politici contabile, note explicative și raportul de gestiune. + 
Capitolul IICapitalul social al administratorului fondului de pensii administrat privat + 
Articolul 3(1)Societatea de pensii, la momentul depunerii cererii de autorizare de constituire, trebuie să aibă un capital social minim, în conformitate cu prevederile art. 60 alin. (1) din Lege.(la 26-02-2020,
Alineatul (1) din Articolul 3 , Capitolul II a fost modificat de Punctul 1, Articolul I din NORMA nr. 7 din 13 februarie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 155 din 26 februarie 2020
)
(2)Abrogat.(la 26-02-2020,
Alineatul (2) din Articolul 3 , Capitolul II a fost abrogat de Punctul 2, Articolul I din NORMA nr. 7 din 13 februarie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 155 din 26 februarie 2020
)
(la 29-07-2019,
Articolul 3 din Capitolul II a fost modificat de Punctul 1, Articolul I din NORMA nr. 19 din 18 iulie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 629 din 29 iulie 2019
)
 + 
Articolul 4În analiza provenienței capitalului social al societății de pensii/administratorului vor fi avute în vedere următoarele:a)proveniența fondurilor care vor fi utilizate ca participație la capitalul social al administratorului; … b)natura activității desfășurate de fondatori/acționari; … c)informații referitoare la activitatea fondatorilor/acționarilor care pot conduce la concluzia că există posibilitatea ca viitorul administrator să nu își desfășoare activitatea în conformitate cu prevederile Legii, conform anexei nr. 2. …  + 
Articolul 5Sumele destinate participației la capitalul social al administratorului trebuie să provină numai din surse proprii și să nu reprezinte sume împrumutate ori puse la dispoziție, indiferent cu ce titlu, de alte persoane fizice, persoane fizice autorizate, persoane juridice sau de alte entități fără personalitate juridică. + 
Articolul 6Sumele destinate participației la capitalul social al administratorului trebuie să nu provină:a)de la persoane juridice ori de la alte entități înregistrate în state cu care România nu întreține relații diplomatice; … b)din jurisdicții care nu instituie obligativitatea organizării și ținerii contabilității și/sau publicării situațiilor financiare, ținerii registrelor comerciale și/sau care permit păstrarea anonimatului în ceea ce privește identitatea acționarilor/asociaților și administratorilor; … c)din activități care încalcă prevederile Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării terorismului, republicată, cu modificările ulterioare; … d)de la persoanele care justifică sursa fondurilor prin venituri obținute din activități desfășurate conform lit. a), b) și c). …  + 
Articolul 7Pentru fiecare dintre participanții la capitalul social, persoane fizice și juridice, administratorul transmite Autorității de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., după caz:a)extrasul de cont, ca dovadă a vărsării integrale și în formă bănească a aportului la capitalul social; … b)declarația pentru participanții la capitalul social prevăzută în anexa nr. 1, completată și semnată de fiecare dintre participanții la capitalul social al societății de pensii; … c)chestionarul pentru participanții la capitalul social prevăzut în anexa nr. 2, completat și semnat de fiecare dintre aceștia. …  + 
Capitolul IIIModificarea capitalului social al administratorului fondului de pensii administrat privat + 
Articolul 8Capitalul social al administratorului poate fi modificat doar cu respectarea dispozițiilor prevăzute în Legea societăților nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, precum și a legilor speciale în vigoare. + 
Articolul 9Orice modificare a capitalului social al administratorului se va face în prealabil, cu aprobarea A.S.F. + 
Articolul 9^1(1)Administratorul fondului de pensii administrat privat trebuie să se asigure că, pe toată durata de funcționare, valoarea capitalului său social nu scade sub valoarea capitalului social minim reprezentând echivalentul în lei al sumei de 4 milioane de euro, calculat la cursul de schimb al Băncii Naționale a României.(2)În situația în care capitalul social scade sub valoarea prevăzută de Lege, administratorul va notifica A.S.F. fără întârziere și va proceda la reîntregirea capitalului social, în conformitate cu prevederile alin. (3).(3)Reîntregirea capitalului social al administratorului fondului de pensii administrat privat se face în termen de maximum 6 luni de la data în care a înregistrat o valoare mai mică decât cea prevăzută de Lege.(la 26-02-2020,
Capitolul III a fost completat de Punctul 3, Articolul I din NORMA nr. 7 din 13 februarie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 155 din 26 februarie 2020
)
 + 
Articolul 10Abrogat.(la 29-07-2019,
Articolul 10 din Capitolul III a fost abrogat de Punctul 2, Articolul I din NORMA nr. 19 din 18 iulie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 629 din 29 iulie 2019
)
 + 
Articolul 11Sumele destinate participației la majorarea de capital social a administratorului fondului de pensii administrat privat trebuie să îndeplinească condițiile prevăzute în Lege și în prezenta normă. + 
Capitolul IVProcedura de aprobare sau respingere a cererii pentru modificarea capitalului social + 
Secţiunea 1Aprobarea cererii pentru modificarea capitalului social + 
Articolul 12(1)Cererea pentru aprobarea modificării capitalului social și pentru autorizarea modificării actului constitutiv se depune și se înregistrează la A.S.F. de către administratorul fondului de pensii administrat privat.(2)Cererea prevăzută la alin. (1) este însoțită de următoarele documente:a)proiectul actului constitutiv actualizat ca urmare a modificării capitalului social, conform prevederilor legale aplicabile; … b)hotărârea adunării generale extraordinare a acționarilor, prin care s-a decis modificarea capitalului social; … c)mandatele de reprezentare în adunarea generală extraordinară pentru acționarii persoane juridice; … d)extrasul de cont, ca dovadă a vărsării integrale și în formă bănească a capitalului social, pentru fiecare dintre participanții la capitalul social, persoane fizice și juridice, după caz; … e)declarația pentru participanții la capitalul social prevăzută în anexa nr. 1, completată și semnată de fiecare dintre aceștia, după caz; … f)chestionarul pentru participanții la capitalul social prevăzut în anexa nr. 2, completat și semnat de fiecare dintre aceștia, după caz; … g)nota de fundamentare cu privire la motivarea modificării capitalului social și calculul raportului dintre activul net și capitalul social, înainte și după modificare.(la 26-02-2020,
Litera g) din Alineatul (2), Articolul 12, Secțiunea 1, Capitolul IV a fost modificată de Punctul 4, Articolul I din NORMA nr. 7 din 13 februarie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 155 din 26 februarie 2020
)
 …  + 
Articolul 13(1)A.S.F. hotărăște cu privire la eliberarea unei decizii de aprobare a cererii prevăzute la art. 12 alin. (1) în termen de 30 de zile calendaristice de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului.(2)Decizia de aprobare a modificării capitalului social și de autorizare a modificării actului constitutiv se comunică solicitantului în termen de 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia de către A.S.F. + 
Articolul 14(1)Orice solicitare a A.S.F. de informații suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la art. 13 alin. (1), un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informații sau modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile calendaristice de la data solicitării A.S.F. sub sancțiunea respingerii cererii.(2)În situația în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare, precum și lipsa unor documente se solicită completarea sau înlocuirea acestora, după caz. + 
Articolul 15Toate documentele depuse la A.S.F. vor fi numerotate și semnate, pentru conformitate, de către reprezentanții legali ai solicitantului și vor fi însoțite de un opis în care acestea vor fi menționate. + 
Secţiunea a 2-aRespingerea cererii pentru modificarea capitalului social + 
Articolul 16Neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute de lege și de prezenta normă duce la respingerea cererii prevăzute la art. 12 alin. (1). + 
Articolul 17Decizia de respingere, scrisă și motivată, se comunică administratorului fondului de pensii administrat privat în termen de 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia. + 
Articolul 18Decizia de respingere poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu legislația în vigoare privind contenciosul administrativ. + 
Articolul 19O nouă cerere pentru modificarea capitalului social poate fi adresată A.S.F. numai dacă au fost remediate deficiențele care au constituit motivele de respingere a cererii inițiale. + 
Capitolul VRăspunderea juridică + 
Articolul 20(1)Constituie contravenții următoarele fapte:a)nerespectarea obligațiilor administratorului fondului de pensii administrat privat referitoare la reîntregirea capitalului social; … b)nerespectarea prevederilor cap. II cu privire la capitalul social al administratorului fondului de pensii administrate privat; … c)nerespectarea prevederilor art. 22. … (2)Săvârșirea vreuneia dintre faptele prevăzute la alin. (1) se sancționează în conformitate cu prevederile art. 81 alin. (1) lit. c) și g), art. 141 alin. (1) lit. a), d) și g) și alin. (2)-(4), (6)-(11) și ale art. 142 din Lege. + 
Capitolul VIDispoziții finale + 
Articolul 21Administratorul fondului de pensii administrat privat înaintează documentația privind modificarea capitalului social la registrul comerțului în vederea înregistrării, în termen de 30 de zile calendaristice de la primirea deciziei prevăzute la art. 13 alin. (2). + 
Articolul 22În termen de 5 zile lucrătoare de la obținerea certificatului de înscriere de mențiuni de la registrul comerțului, administratorul depune, în copie, la A.S.F.:a)certificatul de înscriere de mențiuni; … b)certificatul constatator; … c)actul constitutiv în formă actualizată, așa cum a fost înregistrat la registrul comerțului. …  + 
Articolul 23Anexele nr. 1 și 2 fac parte integrantă din prezenta normă. + 
Articolul 24(1)Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la 1 ianuarie 2016.(2)La data intrării în vigoare a prezentei norme se abrogă Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 23/2007 pentru aprobarea Normei nr. 5/2007 privind proveniența capitalului social, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 202 din 26 martie 2007, precum și orice alte dispoziții contrare.
Președintele
Autorității de Supraveghere Financiară,
Mișu NegrițoiuBucurești, 5 august 2015.Nr. 11. + 
Anexa nr. 1la normă
DECLARAȚIE
privind proveniența capitalului socialAceastă declarație va fi completată de către fiecare dintre fondatorii societății de pensii (persoane fizice și persoane juridice)/acționarii administratorului, cu dețineri de cel puțin 1% din capitalul social, care solicită să administreze sau care administrează un fond de pensii administrat privat.Declarația se întocmește potrivit acestui model, în formă tehnoredactată.Nu sunt acceptate declarațiile semnate prin reprezentare.

 + 
Anexa nr. 2la normă
CHESTIONAR
pentru participanții la capitalul socialAcest chestionar va fi completat de către fiecare dintre fondatorii societății de pensii (persoane fizice și persoane juridice)/acționarii administratorului, cu dețineri de cel puțin 1% din capitalul social, care solicită să administreze sau care administrează un fond de pensii administrat privat.Chestionarul se întocmește potrivit acestui model. Este obligatoriu a se răspunde la toate întrebările. Nu sunt acceptate chestionarele semnate prin reprezentare.Autoritatea de Supraveghere Financiară va păstra confidențialitatea informațiilor cuprinse în răspunsurile la acest chestionar, cu excepția cazurilor prevăzute de lege.

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește