NORMĂ nr. 10 din 29 aprilie 2014

Notă …

Potrivit art. II din Norma nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în Monitorul Oficial nr. 1131 din 14 decembrie 2023, în termen de 60 de zile de la data intrării în vigoare a respectivei norme, depozitarii au obligația de a se conforma prevederilor acesteia și de a solicita Autorității de Supraveghere Financiară avizarea persoanelor responsabile cu activitatea de depozitare.Având în vedere prevederile art. 105–114 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare,în temeiul dispozițiilor art. 24 lit. i) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 50/2005 privind înființarea, organizarea și funcționarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 313/2005, cu modificările și completările ulterioare,în baza prevederilorart. 2 alin. (1) lit. c) și d), ale art. 3 alin. (1), lit. b), art. 5 lit. c), art. 6 alin. (1) și (2) și ale art. 7 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 23 aprilie 2014,Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă. + 
Capitolul IDispoziții generale + 
Articolul 1Prezenta normă stabilește condițiile de avizare și funcționare a depozitarului activelor fondurilor de pensii facultative. + 
Articolul 2Termenii și expresiile utilizate în prezenta normă au semnificațiile prevăzute la art. 2 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Lege, în legislația privind piața de capital și în legislația aplicabilă instituțiilor de credit. + 
Capitolul IIAvizarea depozitarului + 
Secţiunea 1Condiții de avizare + 
Articolul 3Pentru a desfășura activitatea de depozitare și custodie a activelor fondurilor de pensii facultative, instituția de credit trebuie să obțină avizul Autorității de Supraveghere Financiară, denumită în continuare Autoritatea. + 
Articolul 4Pentru eliberarea avizului care conferă calitatea de depozitar, Autoritatea analizează cererea de avizare și documentația depusă de solicitant și verifică dacă instituția de credit îndeplinește, cumulativ, condițiile prevăzute de Lege, precum și următoarele:a)dispune de echipamente și dotări tehnice necesare pentru desfășurarea corespunzătoare a activității de depozitare și custodie, iar personalul acesteia implicat în efectuarea operațiunilor de depozitare și custodie a activelor fondurilor de pensii dispune de capacități profesionale adecvate activității desfășurate; … b)desfășoară activitate de custodie a instrumentelor financiare; … c)deține fonduri proprii mai mari de 500 milioane lei; … d)dispune de proceduri prin care să se asigure păstrarea în condiții de siguranță a tuturor activelor fondurilor de pensii și a activelor corespunzătoare provizionului tehnic, precum și controlul permanent, din punctul de vedere al respectării legalității, asupra operațiunilor dispuse de administratorul care acționează în numele unui fond de pensii. …  + 
Secţiunea a 2-aDocumentația necesară obținerii avizului + 
Articolul 5(1)Avizul prevăzut la art. 3 se eliberează în baza unei cereri întocmite conform anexei nr. 1, care este însoțită de următoarele documente:a)autorizația emisă de Banca Națională a României/ autoritatea similară din statul aparținând Uniunii Europene sau Spațiului Economic European, după caz, din care să reiasă că instituția de credit este autorizată să desfășoare activitatea de depozitare a activelor fondurilor de pensii, în conformitate cu prevederile legislației în vigoare, în copie. În cazul sucursalei din România a unei instituții de credit, autorizată într-un stat membru al Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European, se depune și dovada notificării Băncii Naționale a României în vederea desfășurării pe teritoriul României de către instituția de credit respectivă a activității de depozitare, conform autorizației emise de autoritatea competentă din statul de origine al acesteia, în copie; … b)organigrama și limitele de competență stabilite la nivelul structurii organizatorice a solicitantului care desfășoară operațiuni legate de activitatea de depozitare și custodie, în copie; … c)procedurile privind activitățile de depozitare și custodie, de securitate, control și cele aplicabile în cazul apariției unor cazuri de forță majoră, care să permită separarea și păstrarea în siguranță a tuturor activelor fondurilor de pensii și a activelor corespunzătoare provizionului tehnic, aprobate de consiliul de administrație/persoanele împuternicite în acest sens, în copie; … d)procedurile privind separarea activelor proprii de cele ale fondurilor de pensii și de cele ale activelor corespunzătoare provizioanelor tehnice pentru care desfășoară activitatea de depozitare și custodie și între acestea, aprobate de consiliul de administrație/persoanele împuternicite în acest sens, în copie; … e)certificatul constatator eliberat de către Oficiul Național al Registrului Comerțului, din care să rezulte conformarea cu prevederile lit. a) referitoare la obiectul de activitate al instituției de credit, în termenul de valabilitate, în original; … f)documentul prin care organul statutar desemnează persoana responsabilă cu activitatea de depozitare, conform art. 107 alin. (1) lit. f) din Lege, și o mandatează să reprezinte instituția de credit în relația cu Autoritatea, în copie; … g)documentația privind persoana responsabilă cu activitatea de depozitare, prevăzută la art. 7^3; … h)declarația privind capacitatea sistemelor informatice utilizate de a asigura derularea activităților pentru care se solicită avizul, gradul de securitate al informației, precum și privind capacitatea acestora de a furniza raportările solicitate de către Autoritate, dată pe propria răspundere de către reprezentantul legal al depozitarului, în original; … i)declarația din care să rezulte că asupra solicitantului nu este instituită măsura supravegherii sau administrării speciale, dată pe propria răspundere de către reprezentantul legal al depozitarului, în original; … j)ultima situație a formularului de calcul și raportare a fondurilor proprii la nivel individual, în copie; … k)dovada achitării taxei de avizare, în copie. … (2)Cererea de avizare ca depozitar este semnată de către reprezentantul legal al depozitarului.(3)Toate documentele depuse la Autoritate în scopul obținerii avizului vor fi numerotate, vor fi semnate pentru conformitate de către persoana prevăzută la alin. (1) lit. f) și vor fi însoțite de un opis.(la 14-12-2023,
Articolul 5, Sectiunea a 2-a, Capitolul II a fost modificat de Punctul 1., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 + 
Secţiunea a 3-aEliberarea avizului sau respingerea cererii de avizare + 
Articolul 6(1)Autoritatea analizează cererea și documentele anexate, în termen de 30 de zile calendaristice de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului.(2)Orice solicitare din partea Autorității cu privire la furnizarea de informații suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la alin. (1), un nou termen începând să curgă de la data furnizării respectivelor informații ori modificări. Furnizarea de informații suplimentare sau modificarea documentelor se face în termen de cel mult de 30 de zile calendaristice de la data solicitării Autorității, sub sancțiunea respingerii cererii.(3)În situația în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare, precum și în cazul lipsei unor documente se solicită înlocuirea sau completarea acestora.(4)În situația în care sunt îndeplinite condițiile prevăzute la art. 4, Autoritatea emite un aviz prin care se acordă instituției de credit solicitante calitatea de depozitar.(5)Avizul prevăzut la alin. (4) se comunică depozitarului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acestuia.(la 14-12-2023,
Articolul 6, Sectiunea a 3-a, Capitolul II a fost completat de Punctul 2., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 + 
Articolul 7(1)Autoritatea emite o decizie de respingere motivată a cererii de avizare ca depozitar formulate de instituția de credit în următoarele situații:a)documentația prezentată este incompletă la primirea ultimului set de documente și informații; … b)documentația nu este întocmită în conformitate cu dispozițiile legale în vigoare; … c)neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute la art. 4. … (2)Decizia de respingere prevăzută la alin. (1) se comunică instituției de credit solicitante, în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acesteia.(3)Decizia de respingere poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu legislația privind contenciosul administrativ.(4)O nouă cerere poate fi adresată Autorității numai dacă au fost remediate deficiențele care au constituit motivele de respingere a cererii inițiale.(la 14-12-2023,
Articolul 7, Sectiunea a 3-a, Capitolul II a fost modificat de Punctul 3., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 + 
Secţiunea a 4-aProcedura de avizare și de retragere a avizului persoanei responsabile cu activitatea de depozitare(la 14-12-2023,
Capitolul II a fost completat de Punctul 4., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 + 
Articolul 7^1Persoana responsabilă cu activitatea de depozitare este avizată de către Autoritate atât în cadrul procesului de avizare a depozitarului, cât și ulterior, pe parcursul desfășurării activității acestuia.(la 14-12-2023,
Secțiunea a 4-a, Capitolul II a fost completată de Punctul 4., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 + 
Articolul 7^2Autoritatea avizează ca persoană responsabilă cu activitatea de depozitare persoana fizică desemnată în acest sens de către depozitar și care îndeplinește cumulativ următoarele condiții:a)nu a fost sancționată de către autorități române sau străine din domeniul financiar-bancar cu interdicția temporară ori definitivă de a desfășura activități în sistemul în care a activat; … b)nu are înscrise mențiuni în certificatul de cazier fiscal și nici în certificatul de cazier judiciar pentru infracțiuni de fals, infracțiuni contra patrimoniului sau alte infracțiuni specifice domeniului economic/financiar/fiscal; … c)are un contract individual de muncă/contract de mandat încheiat cu depozitarul; … d)deține o funcție de conducere care îi conferă atribuții în cadrul structurii organizatorice care desfășoară operațiunile aferente activității de depozitare a activelor fondurilor de pensii facultative; … e)deține pregătirea și experiența profesională adecvate atribuțiilor care îi revin în desfășurarea activității de depozitare a activelor fondurilor de pensii facultative. … (la 14-12-2023,
Sectiunea a 4-a, Capitolul II a fost completată de Punctul 4., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 + 
Articolul 7^3Depozitarul transmite Autorității cererea pentru avizarea persoanei prevăzute la art. 7^1, întocmită conform anexei nr. 1^1, împreună cu următoarele documente:a)documentul prevăzut la art. 5 alin. (1) lit. f); … b)actul de identitate al persoanei desemnate, în copie, certificată pentru conformitate de către titularul actului de identitate; … c)specimenul de semnătură al persoanei desemnate, conform anexei nr. 2; … d)certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal pentru persoana desemnată, depuse în termenul de valabilitate al acestora; … e)declarația dată pe propria răspundere de către persoana desemnată, privind faptul că a încheiat cu depozitarul un contract individual de muncă/contract de mandat, în original, pentru funcția de conducere cu atribuții în cadrul structurii organizatorice care desfășoară operațiunile aferente activității de depozitare a activelor fondurilor de pensii facultative; … f)curriculum vitae al persoanei desemnate, datat și semnat, din care să rezulte că are pregătirea și experiența profesională corespunzătoare și în care se precizează denumirea organizațiilor pentru care a lucrat persoana în cauză, natura și durata atribuțiilor îndeplinite. Dacă este cazul, se menționează autoritatea de supraveghere a entităților în cadrul cărora persoana respectivă a desfășurat activitate, precum și actul administrativ prin care persoana a fost aprobată, în original; … g)dovada achitării taxei de avizare prevăzută la pct. 5.2 din anexa nr. 3 la Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 16/2014 privind veniturile Autorității de Supraveghere Financiară, republicat, cu modificările și completările ulterioare, pentru persoana responsabilă desemnată pentru care se solicită avizul. … (la 14-12-2023,
Sectiunea a 4-a, Capitolul II a fost completată de Punctul 4., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 + 
Articolul 7^4(1)Autoritatea poate solicita depozitarului, în termen de 30 de zile calendaristice de la primirea cererii de avizare a persoanei responsabile cu activitatea de depozitare, documente și informații suplimentare, pe care acesta trebuie să le furnizeze în maximum 30 de zile calendaristice de la data primirii solicitării.(2)Autoritatea poate verifica orice aspect legat de cererea de avizare, fiind îndreptățită să se adreseze autorităților competente pentru obținerea oricăror documente și informații pe care le consideră relevante, în condițiile legii.(3)Autoritatea analizează cererea de avizare și procedează, în termen de 30 de zile calendaristice de la primirea documentației complete, la aprobarea sau la respingerea cererii.(4)În situația în care sunt îndeplinite condițiile prevăzute la art. 7^2, Autoritatea emite un aviz care se comunică depozitarului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acestuia.(5)Autoritatea respinge, prin decizie, cererea de avizare în următoarele situații:a)documentația prezentată este incompletă la primirea ultimului set de documente și informații; … b)documentația nu este întocmită în conformitate cu dispozițiile legale în vigoare; … c)neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute la art. 7^2. … (6)Decizia de respingere prevăzută la alin. (5) se comunică depozitarului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acesteia.(7)Valabilitatea avizului persoanei responsabile cu activitatea de depozitare încetează de drept:a)la data încetării contractului individual de muncă/contractului de mandat încheiat cu depozitarul; … b)la data încetării desemnării în calitate de persoană responsabilă cu activitatea de depozitare; … c)la data retragerii avizului depozitarului. … (8)Autoritatea retrage avizul persoanei responsabile cu activitatea de depozitare:a)dacă nu mai sunt îndeplinite condițiile care au stat la baza emiterii avizului; … b)ca sancțiune pentru nerespectarea obligațiilor prevăzute în cuprinsul Legii și a normelor emise în aplicarea acesteia, în legătură cu activitatea desfășurată în cadrul sistemului de pensii facultative. … (9)Decizia de retragere a avizului persoanei responsabile cu activitatea de depozitare se comunică depozitarului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acesteia.(la 14-12-2023,
Sectiunea a 4-a, Capitolul II a fost completată de Punctul 4., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 + 
Capitolul IIIActivitatea de depozitare și custodie + 
Articolul 8(1)Activitatea de depozitare se desfășoară în baza unui contract de depozitare care se încheie între administrator, ca reprezentant al fondului de pensii facultative în relațiile cu terții, și depozitarul activelor respectivului fond de pensii.(2)Contractul de depozitare este întocmit conform modelului-cadru prevăzut în anexa nr. 3. + 
Articolul 9(1)Activitatea de custodie se desfășoară în baza unui contract de custodie care se încheie între administrator, ca reprezentant al fondului de pensii facultative în relațiile cu terții, și depozitarul activelor respectivului fond de pensii.(2)Contractul de custodie cuprinde cel puțin clauze referitoare la:a)drepturi și obligații pentru părți, care să includă cel puțin obligația custodelui de a returna către fondul de pensii facultative toate activele acestuia care, indiferent de cauză, nu se mai regăsesc în portofoliul fondului de pensii, precum și dreptul custodelui de a pune în aplicare proceduri și metode prin care să se asigure că are un control adecvat asupra tuturor operațiunilor desfășurate în numele și pe seama fondului de pensii; … b)decontarea tranzacțiilor; … c)păstrarea activelor în custodie; … d)confirmarea/raportarea deținerilor către administratori și Autoritate, după caz; … e)urmărirea și procesarea evenimentelor de grup, după caz; … f)colectarea cupoanelor/dividendelor, după caz; … g)servicii de recuperare de impozite, după caz; … h)servicii de reprezentare în adunările generale ale acționarilor, după caz. … (3)Pentru desfășurarea activității de custodie a activelor unui fond de pensii facultative, depozitarul trebuie să dispună de proceduri care să cuprindă cel puțin următoarele:a)confirmarea și/sau raportarea deținerilor către depozitari centrali externi și/sau locali, subcustozi, autorități, emitenți; … b)reconcilierea cu depozitarii centrali din România și/sau din alte state și/sau subcustozi;(la 14-12-2023,
Litera b), Alineatul (3), Articolul 9, Capitolul III a fost modificată de Punctul 5., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 … c)informarea structurii care desfășoară activitate de depozitare despre evenimentele de grup; … d)reconcilierea zilnică cu serviciul depozitare pentru deținerile în custodie, prețurile folosite, evaluarea instrumentelor și calculul comisioanelor; … e)mijloace prin care să se asigure că există drepturile de proprietate asupra acelor active ale fondurilor de pensii facultative pe care depozitarul, din punct de vedere tehnic, nu le poate păstra în custodie;(la 14-12-2023,
Litera e), Alineatul (3), Articolul 9, Capitolul III a fost modificată de Punctul 5., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 … f)mijloace prin care să se asigure că întreg procesul de investire și/sau dezinvestire, precum și circuitul financiar implicat sunt sub controlul său. …  + 
Articolul 10(1)Depozitarul are obligația întocmirii și actualizării unui Registru propriu al participanților la fondurile de pensii facultative pentru care desfășoară activitatea de depozitare.(2)Registrul menționat la alin. (1) conține ansamblul datelor organizate și înregistrate în mod cronologic și sistematic. + 
Articolul 11Registrul propriu al participanților la fondurile de pensii facultative trebuie să cuprindă elementele de identificare ale participanților, respectiv numele, prenumele și codul numeric personal, evidența contribuțiilor plătite, precum și informațiile prevăzute la art. 4 alin. (2) lit. f) și lit. h)-o) din Norma nr. 2/2011 privind aderarea și evidența participanților la fondurile de pensii facultative, aprobată prin Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 2/2011. + 
Articolul 12Administratorii au obligația să transmită depozitarilor, pentru fiecare participant, informațiile prevăzute la art. 11, în termen de două zile lucrătoare de la data înregistrării în Registrul participanților întocmit de administrator. + 
Articolul 13(1)Pentru a asigura înregistrarea corectă a datelor în Registrul propriu al participanților la fondurile de pensii facultative întocmit de depozitar, administratorii au obligația să transmită acestuia, în format electronic, toate informațiile în baza cărora s-au efectuat alocări sau anulări de unități de fond pe conturile participanților, în aceeași zi în care acestea au fost înregistrate în Registrul participanților întocmit de administrator.(2)Depozitarul are obligația de a actualiza informațiile din Registrul propriu al participanților la fondurile de pensii facultative, în baza informațiilor transmise conform prevederilor alin. (1) și ale art. 12 în termen de o zi lucrătoare de la data la care acestea au fost primite de la administratori.(3)Depozitarul are obligația de a asigura înscrierea corectă a datelor în Registrul propriu al participanților la fondurile de pensii facultative. + 
Articolul 14Depozitarul are obligația ca lunar să verifice datele înscrise în Registrul propriu al participanților aferent fiecărui fond de pensii pentru care are calitatea de depozitar cu datele din Registrul participanților al fiecărui fond de pensii, întocmit și actualizat de administratorul acestuia, eventualele neconcordanțe conciliindu-se între părți. + 
Articolul 15(1)Depozitarul trebuie să dispună de un sistem informatic care să asigure păstrarea în siguranță a informațiilor din Registrul propriu al participanților la fondurile de pensii facultative.(2)Depozitarul are obligația să realizeze și să păstreze copii de siguranță a informațiilor stocate în sistemul informatic privind Registrul propriu al participanților la fondurile de pensii facultative. + 
Articolul 16(1)În exercitarea activității de depozitare și custodie, instituția de credit acționează numai pe baza instrucțiunilor scrise primite de la administratorul fondului de pensii și în limita prevederilor legale aplicabile.(2)Pentru efectuarea operațiunilor de depozitare și custodie, instituția de credit se asigură că:a)dispune de personal suficient având în vedere natura, complexitatea și numărul operațiunilor derulate de către fondurile de pensii facultative, numărul acestora și volumul activelor aflate în administrare; … b)personalul dispune de capacități profesionale adecvate activității desfășurate; … c)personalul beneficiază de formare profesională periodică adecvată activității desfășurate; … d)personalul cunoaște și aplică în mod adecvat prevederile legislative și procedurile interne ale depozitarului; … e)instituția de credit evaluează cel puțin anual erorile operaționale și ia măsuri pentru a asigura pe viitor minimizarea numărului acestora și a impactului lor asupra fondurilor de pensii facultative. … (la 14-05-2020,
Alineatul (2) din Articolul 16 , Capitolul III a fost modificat de Punctul 1, Articolul 53, Capitolul VII din NORMA nr. 26 din 7 mai 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 388 din 14 mai 2020
)
(3)Abrogat.(la 14-05-2020,
Alineatul (3) din Articolul 16 , Capitolul III a fost abrogat de Punctul 2, Articolul 53, Capitolul VII din NORMA nr. 26 din 7 mai 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 388 din 14 mai 2020
)
(4)Abrogat.(la 14-12-2023,
Alineatul (4), Articolul 16, Capitolul III a fost abrogat de Punctul 6., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
(5)Instituțiile de credit care desfășoară activități de depozitare și custodie pentru fondurile de pensii trebuie să asigure separarea operațională a activității de depozitare de activitatea de custodie, acestea neputându-se efectua de aceleași persoane. + 
Articolul 17Depozitarul solicită administratorului orice informații și/sau documente pe care le consideră necesare pentru îndeplinirea corespunzătoare a obligațiilor sale care rezultă din prevederile legale în vigoare și/ori din contractul de depozitare și/ori din contractul de custodie. + 
Articolul 18Administratorul are obligația și nu poate refuza, sub pretextul confidențialității, transmiterea informațiilor și/sau a documentelor necesare îndeplinirii obligațiilor depozitarului. + 
Articolul 19Depozitarul primește sumele reprezentând contribuțiile participanților unui fond de pensii facultative în contul colector al fondului, deschis numai la depozitar. + 
Articolul 20(1)Depozitarul înregistrează, verifică și monitorizează toate activele fiecărui fond de pensii facultative pentru care desfășoară activitatea de depozitare și custodie.(2)Depozitarul înregistrează, verifică și monitorizează toate activele corespunzătoare provizionului tehnic constituit de administrator pentru fiecare fond de pensii facultative pentru care desfășoară activitatea de depozitare și custodie. + 
Articolul 21(1)Activele fondurilor de pensii facultative se evidențiază în conturi separate pentru fiecare fond, diferite de cele ale administratorului și ale depozitarului.(2)Depozitarul deschide conturi de instrumente financiare și conturi bancare pentru decontarea tranzacțiilor, pe numele fiecărui fond de pensii facultative, acestea fiind debitate/creditate numai în baza funcțiilor sale de depozitare și custodie și în strictă conformitate cu instrucțiunile administratorului.(3)Activele fondurilor de pensii facultative sunt depozitate separat pentru fiecare fond și sunt înregistrate în așa fel încât să fie identificate ca proprietate a fondului de pensii facultative pentru care se desfășoară activitatea de depozitare.(4)Toate operațiunile de creditare sau debitare a conturilor de active financiare ale fondului de pensii facultative se realizează numai prin intermediul depozitarului.(5)Toate operațiunile de creditare sau debitare a conturilor de active corespunzătoare provizionului tehnic constituit pentru fiecare fond de pensii se realizează numai prin intermediul depozitarului. + 
Articolul 22Depozitarul certifică existența activelor fondului de pensii facultative și calculează valoarea activului net și numărul de unități de fond ale fondului de pensii facultative pe baza informațiilor și documentelor proprii, precum și pe baza documentelor emise de alte instituții prin intermediul cărora au fost realizate investiții în numele fondului. + 
Articolul 23(1)Depozitarul efectuează plăți din contul fondului de pensii facultative numai la primirea instrucțiunilor corespunzătoare din partea administratorului, în următoarele cazuri:a)pentru efectuarea de investiții, potrivit prevederilor legale; … b)pentru stingerea obligațiilor, inclusiv plata taxelor, comisioanelor și a cheltuielilor operaționale ale fondului de pensii facultative; … c)pentru orice alt scop precizat în instrucțiuni, întocmite cu respectarea prevederilor documentelor de constituire a fondului de pensii facultative. … (2)Depozitarul procedează la disponibilizarea instrumentelor financiare din portofoliul unui fond de pensii facultative numai la primirea instrucțiunilor corespunzătoare de la administrator, concomitent cu creditarea contului fondului cu suma reprezentând contravaloarea respectivelor instrumente financiare. + 
Articolul 24(1)Depozitarul derulează operațiuni cu activele corespunzătoare provizionului tehnic pentru fiecare fond de pensii numai pentru efectuarea de investiții potrivit legislației aplicabile, concomitent cu creditarea/debitarea contului aferent, pe baza instrucțiunilor corespunzătoare din partea administratorului, precum și pe baza documentelor emise de alte instituții prin intermediul cărora au fost realizate investițiile.(2)Depozitarul certifică existența și valoarea activelor care acoperă provizionul tehnic constituit pentru fiecare fond de pensii. + 
Articolul 25(1)Depozitarul este obligat să păstreze confidențialitatea informațiilor și/sau a documentelor primite din partea administratorului în procesul de evaluare a legalității operațiunilor efectuate de către acesta în contul fondului de pensii facultative administrat.(2)Depozitarul nu poate să invoce clauza de confidențialitate, prevăzută la alin. (1), în cazul controalelor efectuate de către Autoritate și/sau de Banca Națională a României și al solicitărilor acestora. + 
Articolul 26(1)Pentru fiecare fond de pensii facultative pentru care desfășoară activitatea de depozitare și custodie, depozitarul calculează și transmite Autorității, în fiecare zi lucrătoare, valoarea activului net, valoarea unității de fond și numărul de unități de fond.(2)În vederea soluționării eventualelor neconcordanțe între valorile calculate de către depozitar, conform alin. (1), și cele calculate de către administrator, administratorul și depozitarul stabilesc, prin proceduri interne, modalitatea de reconciliere și de stabilire a valorilor corecte în aceste situații.(la 14-12-2023,
Articolul 26, Capitolul III a fost modificat de Punctul 7., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 + 
Articolul 27Depozitarul informează în scris Autoritatea despre orice acte sau fapte suspecte de a reprezenta o încălcare a prevederilor legale aplicabile ori ale documentelor de constituire a fondului, de care a luat cunoștință în legătură cu fondurile de pensii pentru care desfășoară activitatea de depozitare și custodie. + 
Articolul 28Depozitarul informează în scris Autoritatea cu privire la orice refuz al administratorului de a furniza informații și/sau documente, împreună cu o descriere a operațiunii pentru care s-a formulat respectivul refuz, în termen de maximum o zi lucrătoare de la primirea refuzului administratorului. + 
Articolul 29În situația prevăzută la art. 28, Autoritatea poate suspenda transformarea în unități de fond a contribuțiilor primite, precum și transferul participanților la/de la alte fonduri de pensii facultative, până la clarificarea situației. + 
Articolul 30În cazul în care, după furnizarea tuturor documentelor și/sau a informațiilor relevante solicitate de către depozitar, există divergențe între acesta și administrator cu privire la efectuarea unei operațiuni, depozitarul informează imediat Autoritatea și transmite toate informațiile și copiile documentelor relevante cu privire la respectiva operațiune. + 
Articolul 31Depozitarul este obligat să informeze în scris Autoritatea cu privire la orice abuz al administratorului în legătură cu activele fondului de pensii facultative depozitate sau cu activele corespunzătoare provizionului tehnic constituit pentru fiecare fond de pensii. + 
Articolul 32(1)Depozitarul poate încredința obligațiile sale, asumate prin contractul de custodie, unei alte entități supravegheate de o autoritate cu competențe de supraveghere financiară, numai în cazurile de custodie a activelor achiziționate pe piețele externe, sub sancțiunea retragerii avizului ca depozitar al activelor fondurilor de pensii facultative.(2)Obligațiile depozitarului nu sunt afectate de faptul că a încredințat unei alte entități toate sau o parte din activele pe care le are în păstrare.(3)Depozitarul nu este absolvit de responsabilitatea privind asigurarea păstrării în siguranță a activelor aflate în custodia unei alte entități. + 
Articolul 33(1)Este interzis depozitarului să garanteze în orice mod sau să dispună în orice alt fel de instrumentele financiare sau de sumele de bani încredințate spre păstrare de către administrator în numele său și/sau în numele fondului de pensii facultative.(2)Depozitarului îi este interzis să transfere instrumentele financiare sau sumele de bani încredințate spre păstrare în numele său și/sau în numele fondului de pensii facultative, în lipsa unor instrucțiuni corespunzătoare din partea administratorului.(3)Interdicțiile prevăzute la alin. (1) și (2) nu se aplică în cazul dispunerii de către Autoritate a unor măsuri speciale sau în situația aplicării unor prevederi legale incidente. + 
Articolul 34Este interzis depozitarului să acorde credite, sub orice formă, administratorului și fondului de pensii facultative. + 
Articolul 35Activele unui fond de pensii facultative nu pot face obiectul procedurilor de executare silită declanșate de creditorii depozitarului, nu pot fi puse sub sechestru sau poprite de către aceștia și nu pot face parte din masa credală în caz de faliment al instituției de credit. + 
Capitolul IVNotificări transmise Autorității + 
Articolul 36(1)Depozitarul notifică Autorității toate modificările documentelor prevăzute la art. 5 alin. (1) și art. 7^3 care au fost transmise în vederea obținerii avizului.(la 14-12-2023,
Alineatul (1), Articolul 36, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 8., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
(2)Notificările se transmit Autorității în maximum 10 zile lucrătoare de la efectuarea modificărilor, respectiv de la data eliberării certificatului de înregistrare mențiuni, după caz.(3)Notificările sunt însoțite de documentele care stau la baza efectuării respectivei modificări. + 
Articolul 37Modificările trebuie să îndeplinească toate condițiile prevăzute în legislația aplicabilă, necesare pentru obținerea avizului ca depozitar. + 
Articolul 38(1)Autoritatea poate solicita informații suplimentare referitoare la documentele prezentate inițial.(2)În situația în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare, precum și în cazul lipsei unor documente se solicită înlocuirea ori completarea acestora. + 
Articolul 39Depozitarul notifică Autorității, în termen de o zi lucrătoare de la constatare, următoarele:a)săvârșirea actelor sau faptelor suspecte de a reprezenta o încălcare a prevederilor legale în vigoare în legătură cu fondurile de pensii pentru care desfășoară activitatea de depozitare și custodie; … b)depășirea limitelor investiționale prevăzute de legislația în vigoare și de prospectul schemei fondului de pensii facultative; … c)nerespectarea de către administrator a obligației de corectare a abaterii de la gradul de risc; … d)nerespectarea de către administrator a obligației de corectare a abaterii pasive de la cerințele de rating; … e)nerespectarea obligației administratorului de deținere a activelor corespunzătoare provizionului tehnic.(la 14-12-2023,
Articolul 39, Capitolul IV a fost completat de Punctul 9., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 …  + 
Articolul 39^1Depozitarul notifică Autorității situațiile prevăzute la art. 7^4 alin. (7) lit. a) și b) și/sau situațiile prevăzute la art. 41 lit. a) și b), în termen de două zile lucrătoare de la data apariției acestora.(la 14-12-2023,
Capitolul IV a fost completat de Punctul 10., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 + 
Articolul 39^2(1)Depozitarul notifică Autorității, în termen de două zile lucrătoare de la desemnarea lor:a)înlocuitorul persoanei responsabile cu activitatea de depozitare, în cazul indisponibilității acesteia, mandatat de către organul statutar să reprezinte instituția de credit în relația cu Autoritatea; … b)persoanele care dețin funcții de conducere în cadrul structurii/structurilor organizatorice în cadrul căreia/cărora se desfășoară activitățile de depozitare și custodie a activelor fondurilor de pensii facultative, precum și cu privire la înlocuitorii acestora. … (2)Înlocuitorul persoanei responsabile cu activitatea de depozitare furnizează Autorității specimenul de semnătură conform anexei nr. 2, în termen de două zile lucrătoare de la notificarea prevăzută la alin. (1) lit. a).(la 14-12-2023,
Capitolul IV a fost completat de Punctul 10., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 + 
Articolul 40(1)Autoritatea poate solicita depozitarului să furnizeze informații privind toate aspectele activității de depozitare și de custodie desfășurate pentru fondurile de pensii facultative, precum și să pună la dispoziție toate documentele aferente acesteia.(2)Transmiterea către Autoritate a informațiilor prevăzute la alin. (1) nu constituie o încălcare a obligației de păstrare a secretului profesional, neputând atrage răspunderea depozitarului în cauză. + 
Capitolul VÎncetarea contractului de depozitare și a contractului de custodie + 
Articolul 41Contractul de depozitare și contractul de custodie încetează simultan în următoarele cazuri:a)prin denunțare unilaterală în condițiile stabilite în contract; … b)prin acordul părților; … c)la împlinirea termenului pentru care a fost încheiat; … d)ca efect al retragerii avizului depozitarului; … e)ca efect al retragerii autorizației fondului de pensii facultative. …  + 
Articolul 42(1)Încetarea contractelor în unul dintre cazurile prevăzute la art. 41 lit. a) – c) produce efecte la 90 de zile calendaristice de la notificarea Autorității.(2)Încetarea contractelor în situațiile prevăzute la art. 41 lit. d) și e) produce efecte de la data notificării depozitarului de către Autoritate privind retragerea avizului/autorizației. + 
Capitolul VIRetragerea avizului depozitarului + 
Articolul 43(1)Autoritatea este în drept să retragă avizul depozitarului în cazurile prevăzute de Lege, precum și în următoarele situații:a)pentru aceleași motive pentru care respinge cererea de avizare; … b)nu mai sunt îndeplinite condițiile prevăzute de prezenta normă, necesare pentru obținerea avizului; … c)în cazul nerespectării de către depozitar a obligațiilor prevăzute de Lege, de reglementările Autorității sau de contractul de depozitare și de custodie; … d)avizul a fost obținut pe baza unor declarații false sau prin orice mijloace ilegale; … e)la cererea depozitarului respectiv; … f)acționarii au decis lichidarea, fuziunea sau divizarea depozitarului; … g)în cazul depozitării unui fond de pensii neautorizat; … h)în cazul prejudicierii grave a intereselor participanților; … i)la inițierea procedurilor de supraveghere sau de administrare specială de către Banca Națională a României/autoritatea similară competentă din statul membru al Uniunii Europene ori aparținând Spațiului Economic European, după caz, ori la deschiderea procedurii falimentului; … j)la retragerea autorizației de funcționare de către Banca Națională a României/autoritatea similară competentă din statul membru al Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European, după caz. … (2)Autoritatea poate retrage avizul depozitarului în cazul neexercitării activității de depozitare pe o perioadă de un an. + 
Articolul 44(1)În termen de 5 zile calendaristice de la data retragerii avizului depozitarului, Autoritatea notifică această decizie depozitarului și tuturor administratorilor care au încheiate contracte de depozitare și de custodie cu acesta.(2)Decizia de retragere a avizului poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării, în conformitate cu legislația privind contenciosul administrativ. + 
Articolul 45(1)În cazurile prevăzute la art. 41 lit. a)-c) administratorul are obligația ca, în termen de 15 zile lucrătoare de la data notificării schimbării depozitarului, să încheie un nou contract de depozitare și un nou contract de custodie cu o altă instituție de credit avizată de Autoritate pentru desfășurarea activității de depozitare și custodie a activelor fondurilor de pensii facultative.(2)Fostul depozitar transmite noului depozitar activele fondului de pensii și copii ale documentelor privind activitatea sa în legătură cu acesta, în termen de 30 de zile calendaristice de la încheierea contractului de depozitare și a contractului de custodie între administrator și noul depozitar.(3)Dacă în perioada prevăzută la alin. (2) nu se realizează transferul activelor către un nou depozitar, depozitarul căruia i-a fost retras avizul are obligația să notifice Autorității, care poate proceda la restricționarea conturilor respectivului fond de pensii facultative până la data efectuării transferului. + 
Articolul 46(1)În cazurile prevăzute la art. 41 lit. d) și art. 43, noul contract de depozitare și cel de custodie sunt transmise Autorității, în vederea avizării, în maximum 3 zile lucrătoare de la data încheierii acestora.(2)Depozitarul căruia i-a fost retras avizul începe transferul complet al activelor deținute pentru fondurile de pensii facultative către noul depozitar care a încheiat contract de depozitare și contract de custodie cu administratorul, în termen de maximum două zile lucrătoare de la avizarea de către Autoritate a noilor contracte de depozitare și de custodie. + 
Articolul 47(1)În termen de 3 zile lucrătoare de la încheierea procesului de transfer al activelor fondurilor de pensii facultative, depozitarii implicați întocmesc un raport pentru fiecare fond de pensii, care conține descrierea detaliată a modului în care a operat transferul activelor fondului de pensii, activelor corespunzătoare provizionului tehnic, valoarea activului net și a activului net unitar, numărul de unități de fond, la data la care a fost efectuată ultima operațiune de transfer.(2)Raportul este înaintat administratorului fondului de pensii facultative și Autorității. + 
Capitolul VIIRăspunderea juridică + 
Articolul 48Nerespectarea de către depozitar sau de către persoana responsabilă cu activitatea de depozitare a prevederilor prezentei norme se sancționează conform art. 120, art. 120^1, art. 120^2, art. 121 alin. (1) lit. i), l)-o) și alin. (2)-(13) din Lege.(la 14-12-2023,
Articolul 48, Capitolul VII a fost modificat de Punctul 11., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 + 
Capitolul VIIIDispoziții tranzitorii și finale + 
Articolul 49(1)Toate documentele și informațiile prevăzute în prezenta normă se transmit în limba română, iar documentele emise într-o altă limbă sunt depuse în formă autentică, împreună cu traducerea legalizată a acestora.(2)Toate documentele depuse în copie la Autoritate vor fi semnate de către persoana prevăzută la art. 5 alin. (1) lit. f) și certificate pentru conformitate cu originalul.(la 14-12-2023,
Alineatul (2), Articolul 49, Capitolul VIII a fost modificat de Punctul 12., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 + 
Articolul 50(1)Prezenta normă intră în vigoare la 90 de zile de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.(2)Depozitarii au obligația de a constitui Registrul propriu al participanților fondurilor de pensii facultative în termen de 3 luni de la data publicării.(3)În termen de 30 de zile de la data intrării în vigoare a prezentei norme, depozitarul are obligația să elaboreze sau să revizuiască, după caz, contractul de depozitare, contractul de custodie și procedurile, în conformitate cu prevederile prezentei norme, și să le notifice Autorității. + 
Articolul 51Anexele nr. 1-3 fac parte integrantă din prezenta normă. + 
Articolul 52La data intrării în vigoare a prezentei norme se abrogă Norma nr. 11/2006 privind activitatea de depozitare a activelor fondurilor de pensii facultative, aprobată prin Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 23/2006, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 880 din 27 octombrie 2006.
Prim-vicepreședintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Daniel DăianuBucurești, 29 aprilie 2014.Nr. 10. + 
Anexa nr. 1

Numele și prenumele reprezentantului legal ………..

Data ……………………………….

^1) Dacă societatea are mai mult de 20 de acționari, se vor înscrie numai acționarii societății cu dețineri de minimum 5% din capitalul social, ultima linie fiind completată cu alți acționari persoane fizice și juridice cu dețineri sub 5% și, respectiv, totalul deținerilor acestora. Se va completa începând cu structura acționariatului societății care solicită autorizarea. Pentru fiecare acționar semnificativ, persoană juridică, se va completa o nouă pagină, precizându-se structura acționariatului acestuia până la nivel de acționar persoană fizică inclusiv. Nu se completează în cazul societăților la care statul sau o autoritate a administrației publice este acționar sau asociat, precizându-se această situație. Pentru societățile ale cărei acțiuni sunt tranzacționate pe o piață reglementată se vor completa acționarii doar la nivel de acționar semnificativ, la data completării cererii. Pentru persoanele fizice și juridice străine se vor completa, după caz, seria și numărul pașaportului sau numărul de înregistrare la instituția similară oficiului registrului comerțului din statul de origine.^2) Se completează numai de persoanele juridice cu denumirea autorității de supraveghere din statul de origine, împreună cu datele necesare contactării acesteia (adresă completă, nr. telefon, fax, e-mail).^3) Pentru persoanele fizice și juridice străine se vor completa, după caz, seria și numărul pașaportului sau numărul de înregistrare la instituția similară oficiului registrului comerțului din statul de origine.FALSE DECLARAȚII SAU OMISIUNI INTENȚIONATE ALE UNOR FAPTE POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE!(la 14-12-2023,
Anexa nr. 1 a fost modificată de Punctul 13., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 + 
Anexa nr. 1^1

(la 14-12-2023,
Actul a fost completat de Punctul 14., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)
 + 
Anexa nr. 2
SPECIMENE DE SEMNĂTURĂ*)*) Prezenta anexă se va completa în fața reprezentantului Autorității de Supraveghere Financiară. Dacă una dintre persoanele care reprezintă depozitarul în relația cu Autoritatea de Supraveghere Financiară nu poate semna, se va depune o declarație notarială privind specimenul de semnătură.………(denumirea instituției de credit)……..,înregistrată la registrul comerțului cu numărul ………………………………….,având cod de înregistrare fiscală la registrul comerțului …………………………

(la 14-12-2023,
Anexa nr. 2 a fost modificată de Punctul 15., Articolul I din NORMA nr. 39 din 4 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023
)

 + 
Anexa nr. 3
MODEL-CADRU AL CONTRACTULUI DE DEPOZITARE + 
Articolul 1Părțile contractanteSocietatea …….. – S.A., cu sediul în ……., str. …… nr. …., sectorul …., înmatriculată la oficiul registrului comerțului cu nr. ….., cod unic de înregistrare ………, înscrisă în Registrul Autorității de Supraveghere Financiară, denumită în continuare Autoritatea – Sectorul Sistemului de Pensii Private cu nr. ……, autorizată de Autoritate prin Decizia nr. ….., reprezentată legal prin ……., în calitate de administrator al Fondului de pensii facultative ………., înscris în Registrul Autorității de Supraveghere Financiară cu nr. ………, denumită în continuare administrator,șiSocietatea …….. – S.A., cu sediul în ……., str. …… nr. …., sectorul …., înmatriculată la oficiul registrului comerțului cu nr. ….., cod unic de înregistrare ………, înscrisă în Registrul Autorității cu nr. ………, avizată de Autoritate prin Avizul nr. ……, reprezentată legal prin ………, în calitate de depozitar al Fondului de pensii facultative …….., denumită în continuare depozitar. + 
Articolul 2Definiții(1)Activele fondului de pensii facultative, denumit în continuare Fondul, reprezintă instrumentele financiare, inclusiv instrumentele financiare derivate, precum și numerarul, rezultate ca urmare a investirii activelor personale ale participanților.(2)Activele depozitate reprezintă exclusiv activele transferate și preluate în custodie la depozitar, care se regăsesc în conturi deschise pe numele Fondului și în gestiunea depozitarului.(3)Custodia activelor reprezintă ansamblul operațiunilor desfășurate de către o entitate autorizată pentru prestarea de servicii de custodie.(4)Cheltuielile Fondului reprezintă costuri aferente funcționării acestuia, astfel cum sunt prevăzute în Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Lege, și în normele Autorității. + 
Articolul 3Obiectul contractuluiObiectul contractului îl reprezintă păstrarea în condiții de siguranță a activelor Fondului și desfășurarea de activități de depozitare, inclusiv de calcul, în fiecare zi lucrătoare, a valorii activului net, a valorii unitare a activului net și a numărului unităților de fond, cu respectarea dispozițiilor legale privind pensiile facultative. + 
Articolul 4Durata contractuluiPrezentul contract este valabil pe o perioadă de ………, începând cu data intrării în vigoare.Dacă niciuna dintre părți nu notifică celeilalte părți încetarea prezentului contract cu cel puțin 90 de zile înainte de data expirării duratei acestuia, acesta se consideră prelungit automat în aceleași condiții, considerându-se un acord tacit al părților. + 
Articolul 5Obligațiile părților(1)Modalitatea concretă de lucru și de predare-preluare a evidențelor și a activelor Fondului se stabilește prin proceduri.(2)Obligațiile depozitarului:1.să primească, să păstreze în condiții de siguranță toate activele Fondului și să le evidențieze separat de activele sale și ale altor entități; … 2.să deschidă:a)un cont colector pentru efectuarea încasării contravalorii contribuțiilor individuale brute ale participanților; … b)conturi operaționale utilizate pentru efectuarea de investiții și pentru stingerea obligațiilor Fondului, în lei și în valutele de decontare a tranzacțiilor cu instrumente financiare pe piețe externe; … c)un cont de transfer pentru operațiuni de virament al contravalorii activelor personale transferate ale participanților; … d)un cont pentru plata contravalorii activelor personale ale participanților Fondului în caz de deces, invaliditate și deschidere a dreptului de pensie (contul DIP); … e)conturi bancare pentru decontare aferente tranzacțiilor cu instrumente financiare în lei și în valutele de decontare a tranzacțiilor cu instrumente financiare pe piețe externe. …  … 3.Conturile prevăzute la alin. (2) pct. 2 vor fi debitate/creditate de către depozitar numai în baza funcțiilor sale de depozitare și în strictă conformitate cu instrucțiunile administratorului. … 4.să se asigure că, în tranzacțiile având ca obiect activele Fondului, orice obligație de plată este executată în termenul stabilit; … 5.să se asigure că transformarea contribuțiilor în unități de fond este efectuată de către administrator în conformitate cu prevederile legale; … 6.să calculeze valoarea activului net și valoarea unitară a activului net și să le transmită către administrator și către Autoritate în condițiile și termenele prevăzute de legislația în vigoare; … 7.să îndeplinească instrucțiunile administratorului, cu excepția cazului în care acestea sunt contrare legislației în vigoare; … 8.să informeze în scris administratorul despre orice act sau fapt relevant pentru activitatea Fondului; … 9.orice alte obligații prevăzute de normele Autorității. … (3)Obligațiile administratorului:1.să solicite depozitarului să deschidă:a)un cont colector pentru efectuarea încasărilor contravalorii contribuțiilor individuale brute ale participanților; … b)conturi operaționale utilizate pentru efectuarea de investiții și pentru stingerea obligațiilor Fondului, în lei și în valutele de decontare a tranzacțiilor cu instrumente financiare pe piețe externe; … c)un cont de transfer pentru operațiuni de virament al contravalorii activelor personale transferate ale participanților; … d)un cont pentru plata contravalorii activelor personale ale participanților Fondului în caz de deces, invaliditate și deschidere a dreptului de pensie (contul DIP); … e)conturi bancare pentru decontare aferente tranzacțiilor cu instrumente financiare în lei și în valutele de decontare a tranzacțiilor cu instrumente financiare pe piețe externe; …  … 2.să comunice în timp util toate informațiile necesare pentru îndeplinirea corespunzătoare a obligațiilor depozitarului, precum și alte informații solicitate de acesta pentru buna desfășurare a obligațiilor sale și monitorizarea activității Fondului; … 3.să achite depozitarului prețul prezentului contract; … 4.să informeze în scris, în timp util, depozitarul despre orice schimbare cu privire la administrarea Fondului; … 5.orice alte obligații prevăzute de normele Autorității. …  + 
Articolul 6Prețul contractului(1)Pentru serviciile prestate depozitarul va percepe următoarele comisioane:………………………………………………………………….(2)În cazul în care nu își execută obligațiile contractuale privind plata prețului contractului, administratorul va plăti din contul său penalități în valoare de ……………..% pe zi de întârziere din valoarea sumei datorate depozitarului. + 
Articolul 7Răspunderea părților(1)În executarea prezentului contract administratorul este răspunzător pentru instrucțiunile pe care le transmite depozitarului, precum și pentru toate actele și faptele aferente activității de administrare, astfel cum este definită de legislația în vigoare. Depozitarul nu va fi ținut în niciun fel răspunzător pentru neprezentarea prin omisiune sau altfel de către administrator a informațiilor și documentelor necesare calculării activelor nete ale Fondului și evidenței unităților de fond. Administratorul se obligă să transmită în timp util (data și ora limită se vor stabili prin proceduri) notificări de îndreptare a erorilor de îndată ce constată că informațiile furnizate nu sunt exacte, corecte și complete. În cazul în care aceste notificări nu pot fi transmise în timp util, depozitarul va opera modificările corespunzătoare la următorul calcul de activ net al Fondului.(2)Depozitarul este răspunzător față de administrator și față de participanții la Fond pentru orice pierderi sau pagube suferite, atât timp cât pierderile ori pagubele au fost cauzate de îndeplinirea necorespunzătoare sau neîndeplinirea obligațiilor asumate prin prezentul contract.(3)Depozitarul este obligat să păstreze confidențialitatea informațiilor și/sau a documentelor primite din partea administratorului în procesul de evaluare a legalității operațiunilor efectuate de acesta în contul Fondului. Confidențialitatea nu poate fi invocată în cazul controalelor efectuate de Autoritate, de Banca Națională a României sau de autoritățile de supraveghere din statul de origine al sucursalei.(4)Depozitarul nu poate să garanteze sau să dispună în niciun fel de instrumentele financiare ori de sumele de bani încredințate spre păstrare de către administrator în numele Fondului.(5)Depozitarul nu poate să transfere instrumentele financiare sau sumele de bani încredințate spre păstrare de către administrator în numele Fondului, în lipsa unor instrucțiuni corespunzătoare ale administratorului.(6)Administratorul nu poate schimba depozitarul fără aprobarea Autorității.(7)Depozitarul solicită administratorului orice informații și/sau documente pe care le consideră necesare în legătură cu activitatea de depozitare. Administratorul nu va putea refuza furnizarea acestor informații și/sau documente sub pretextul confidențialității. + 
Articolul 8Forța majoră(1)Forța majoră este acel eveniment neprevăzut, obiectiv și imposibil de înlăturat, ivit în cursul executării prezentului contract și care împiedică părțile să execute total sau parțial obligațiile asumate.(2)Forța majoră înlătură răspunderea, dacă este comunicată în termen de …………… zile și demonstrată în termen de …………. zile, ambele de la data apariției. + 
Articolul 9Modificarea contractului(1)Modificarea contractului se va face prin act adițional, semnat de reprezentanții legali ai părților, notificat Autorității.(2)Intrarea în vigoare a modificărilor contractului se realizează conform prevederilor legale în vigoare. + 
Articolul 10Încetarea contractuluiPrezentul contract încetează în condițiile prevăzute la art. ….. din Norma nr. ………… privind activitatea de depozitare și custodie a activelor fondurilor de pensii facultative, emisă de Autoritate. + 
Articolul 11Litigii(1)Orice litigiu în legătură cu executarea sau interpretarea prezentului contract se va rezolva pe cale amiabilă.(2)În cazul în care o rezolvare amiabilă nu va fi posibilă în termen de 30 de zile de la apariția litigiului, acesta va fi supus spre soluționare instanțelor competente. + 
Articolul 12Dispoziții finale(1)Prezentul contract, împreună cu anexele și eventualele acte adiționale, reprezintă voința părților și înlătură orice altă formă de înțelegere verbală dintre acestea, anterioară sau ulterioară încheierii lui.(2)În cazul în care una dintre clauzele acestui contract este declarată nevalabilă, nelegală sau neexecutabilă, celelalte clauze ale contractului nu vor fi afectate în niciun mod, iar părțile vor conveni să înlocuiască prin eforturi rezonabile respectiva clauză cu o altă clauză legal valabilă având același scop.(3)Prezentul contract a fost încheiat astăzi, ……., în 3 (trei) exemplare, câte unul pentru fiecare parte contractantă și unul pentru Autoritate, și intră în vigoare la …….. .

––

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește