convenit între Guvernul României şi Comisia Europeană privind asistenţa financiară nerambursabilă acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura "Reabilitarea tehnologiei de epurare a apelor uzate şi modernizarea reţelei de canalizare în oraşul Timişoara, România"**)(actualizat până la data de 9 februarie 2006*)
–––––*) Forma actualizată a acestui act normativ până la data de 9 februarie 2006 este realizată de către Departamentul juridic din cadrul S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. Piatra-Neamţ prin includerea tuturor modificărilor şi completărilor aduse de către: AMENDAMENTUL din 2 august 2002 ratificat de LEGEA nr. 157 din 16 aprilie 2003; AMENDAMENTUL din 28 martie 2003 ratificat de LEGEA nr. 395 din 7 octombrie 2003; ORDONANŢA nr. 26 din 29 ianuarie 2004; AMENDAMENTUL nr. 4 din 5 martie 2004 conţinut de ORDINUL nr. 609 din 12 mai 2005; AMENDAMENTUL nr. 5 din 26 septembrie 2005 conţinut de ORDINUL nr. 78 din 20 ianuarie 2006.Conţinutul acestui act nu este un document cu caracter oficial, fiind destinat pentru informarea utilizatorilorMăsura ISPA nr. 2000/RO/16/P/PE/004–––––**) Traducere.Comisia Europeană, denumită în continuare Comisia, acţionând pentru şi în numele Comunităţii Europene, denumită în continuare Comunitatea, reprezentată de comisarul pentru politică regională, domnul Michel Barnier, pe de o parte, şiGuvernul României, reprezentat de doamna Hildegard Carola Puwak, ministrul integrării europene, denumit în continuare Beneficiarul, pe de altă parte,au convenit următoarele: +
Articolul 1Măsura la care se face referire în art. 2 va fi implementată şi finanţată din resursele bugetare ale Comunităţii în conformitate cu prevederile cuprinse în prezentul memorandum. Măsura la care se face referire în art. 2 va fi implementată cu respectarea Condiţiilor generale prevăzute în anexa la Acordul-cadru semnat între Comisie şi Beneficiar, completat cu prevederile prezentului memorandum şi ale anexelor la acesta. +
Articolul 2Identificarea măsuriiInstrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare va contribui, sub forma asistenţei financiare nerambursabile, la finanţarea următoarei măsuri, conform celor descrise în anexa nr. I:Numărul măsurii: 2000/RO/16/P/PE/004Denumirea măsurii: Reabilitarea tehnologiei de epurare aapelor uzate şi modernizarea reţeleide canalizare în oraşul Timişoara, RomâniaDurata: – data începerii: data semnăriimemorandumului de finanţare de către Comisie– data finalizării: 31 decembrie 2009Localizare: Timişoara, judeţul TimişGrupa: Bazinele râurilor Bega şi Tisa.––––Data finalizării de la art. 2 a fost modificată de AMENDAMENTUL nr. 5 din 26 septembrie 2005 conţinut de ORDINUL nr. 78 din 20 ianuarie 2006 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 126 din 9 februarie 2006. +
Articolul 3Angajamentul(1) Cheltuielile eligibile maxime, publice sau echivalente care pot fi luate în considerare la calcularea asistenţei financiare sunt de 45.363.012 euro. … ––––Alin. (1) al art. 3 a fost modificat de AMENDAMENTUL nr. 5 din 26 septembrie 2005 conţinut de ORDINUL nr. 78 din 20 ianuarie 2006 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 126 din 9 februarie 2006.(2) Ponderea asistenţei acordate de Comunitate pentru această măsură este stabilită la 71% din cheltuielile publice totale sau echivalente, conform celor indicate în Planul de finanţare prezentat în anexa nr. II. … (3) Valoarea maximă a asistenţei acordate prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare este stabilită la 32.207.739 euro. … ––––-Alin. (3) al art. 3 a fost modificat de AMENDAMENTUL nr. 5 din 26 septembrie 2005 conţinut de ORDINUL nr. 78 din 20 ianuarie 2006 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 126 din 9 februarie 2006.(4) O sumă de 13.654.720 euro este angajată din bugetul pe anul 2001, din linia bugetară B7-020. Angajamentele privind tranşele anuale ulterioare se vor baza pe planul de finanţare iniţial sau revizuit pentru măsura respectivă, în funcţie de stadiul implementării măsurii şi de disponibilităţile bugetare. … +
Articolul 4Plăţile(1) Asistenţa din partea Comunităţii va acoperi plăţile referitoare la măsura pentru care s-au făcut angajamente valabile din punct de vedere juridic de către Beneficiar şi pentru care s-a alocat în mod specific finanţarea necesară. Aceste plăţi trebuie să fie în legătură cu lucrările descrise în anexa nr. I. … (2) Plăţile efectuate înainte de data semnării memorandumului de finanţare de către Comisie nu sunt eligibile pentru asistenţă prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare. … (3) Măsura descrisă în anexa nr. I şi plăţile efectuate de autoritatea responsabilă cu implementarea acestei măsuri se vor încheia nu mai târziu de data 31 decembrie 2009. … ––––Primul paragr. al alin. (3) al art. 4 a fost modificat de AMENDAMENTUL nr. 5 din 26 septembrie 2005 conţinut de ORDINUL nr. 78 din 20 ianuarie 2006 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 126 din 9 februarie 2006.Raportul solicitat pentru efectuarea plăţii finale va fi înaintat în maximum 6 luni de la această dată.(4) Plata în avans este stabilită la 6.827.360 euro şi va fi transferată după cum urmează: … – o sumă de 3.413.680 euro este plătită după semnarea prezentului memorandum de către Beneficiar;– plata pentru suma rămasă se va efectua după semnarea primului contract important de lucrări ce se va conveni între Beneficiar şi Comisie după prezentarea planului de achiziţii, conform celor specificate la art. 8.(5) În conformitate cu prevederile pct. (5) din secţiunea a III-a din anexa nr. III.1, Comisia va accepta pentru această măsură o valoare totală a plăţilor în avans şi intermediare reprezentând 90% din totalul asistenţei financiare nerambursabile acordate. … +
Articolul 5Respectarea legilor şi politicilor ComunităţiiMăsura se va realiza cu respectarea prevederilor relevante stabilite în acordurile europene şi va contribui la punerea în aplicare a politicilor comunitare, în special a celor referitoare la protejarea şi îmbunătăţirea stării mediului. +
Articolul 6Proprietatea intelectualăBeneficiarul şi autoritatea responsabilă cu implementarea, menţionată la pct. 3 din anexa nr. I, se vor asigura în ceea ce priveşte obţinerea tuturor drepturilor de proprietate intelectuală pentru studii, schiţe, planuri, publicitate şi pentru alte materiale produse în legătură cu planificarea, implementarea, monitorizarea şi evaluarea măsurii. Acestea vor garanta accesul şi dreptul de a utiliza astfel de materiale de către Comisie sau de orice alt organism ori persoană delegată de Comisie. Comisia va utiliza aceste materiale numai în scop propriu. +
Articolul 7Permisele şi autorizaţiileOrice tipuri de permise şi/sau autorizaţii necesare pentru implementarea măsurii trebuie să fie eliberate de către autorităţile competente ale Beneficiarului la timp şi în conformitate cu legislaţia naţională. +
Articolul 8Condiţiile specifice referitoare la măsurăFără a se aduce atingere condiţiilor generale prevăzute în anexa nr. III, asistenţa financiară nerambursabilă acordată din partea Comunităţii se află sub rezerva următoarelor condiţii:1. Condiţia privind evaluările şi situaţia activelorComisia îşi rezervă dreptul de a revizui valoarea asistenţei prin ISPA, stabilită la art. 3, dacă în termen de 5 ani de la data finalizării lucrărilor condiţiile de exploatare (trafic, încasări din tarife etc.) diferă semnificativ faţă de evaluările iniţiale făcute pentru stabilirea nivelului asistenţei financiare nerambursabile şi/sau există o modificare substanţială care:a) afectează natura exploatării sau condiţiile de implementare ori conferă unui organism public sau privat un avantaj nejustificat; şi … b) rezultă fie din modificarea formei de proprietate asupra oricărei părţi din infrastructura finanţată, fie din încetarea sau modificarea reală a aranjamentelor de exploatare. … Ţara beneficiară va informa Comisia asupra oricărei modificări şi va cere acordul prealabil din partea Comisiei pentru aceste modificări.2. Condiţia privind disponibilităţileAsistenţa financiară nerambursabilă acordată de Comunitate pentru prezenta măsură se realizează sub rezerva punerii la dispoziţie de către autorităţile implicate a unor resurse suficiente pentru asigurarea exploatării şi întreţinerii eficiente a activelor.3. Condiţii privind plata în avans:a) finalizarea unui studiu complet de impact asupra mediului, conform prevederilor Directivei 85/337/CEE, amendată prin Directiva 97/11/CE. Se vor pune la dispoziţie Comisiei dovezi în ceea ce priveşte revizuirea studiului existent de impact asupra mediului, pentru includerea unei evaluări a tuturor factorilor prezentaţi la art. 3 din respectiva directivă, precum şi pentru dovedirea faptului că au avut loc consultări cu autorităţile locale în domeniul protecţiei mediului şi cu publicul şi că rezultatele acestora au fost luate în considerare în cadrul procedurii de acordare a acordului de mediu; … b) prezentarea de către Beneficiar a planului final privind achiziţiile, care trebuie să fie aprobat de Comisie; … c) nominalizarea unui manager de proiect şi crearea Unităţii de Implementare a Proiectului, în conformitate cu termenii de referinţă acceptaţi de Comisie; … d) prezentarea dovezilor de realizare a tuturor înregistrărilor contabile ale facturilor de consum; … e) Comisia primeşte dovada că: … (i) apele uzate industriale sunt pretratate şi/sau reciclate în mod corespunzător;(ii) reziduurile apelor industriale nu sunt dăunătoare pentru tehnologiile proiectate să fie utilizate pentru staţia de epurare;(iii) beneficiarul final a realizat un studiu asupra alternativelor cost-eficienţă de colectare a apei de ploaie.4. Condiţiile care trebuie îndeplinite înaintea efectuării plăţilor intermediare ulterioare:– stabilirea până la data de 31 decembrie 2005 a măsurilor necesare pentru asigurarea totalei conformităţi cu cerinţele legislaţiei existente în domeniul pretratării apelor uzate industriale;– stabilirea până la data de 31 decembrie 2002 a unui sistem de taxe care să asigure recuperarea în totalitate a costurilor atât în ceea ce priveşte costurile de exploatare şi întreţinere, cât şi o contribuţie a măsurii la costurile de investiţie.5. Condiţiile pentru efectuarea plăţii finale:– prezentarea de către beneficiarul final, până la data de 31 decembrie 2006, a unui program specific de exploatare şi întreţinere care va fi agreat de Comisie. Programul se va derula pe o perioadă de 10 ani, începând cu data de 1 ianuarie 2007;– prezentarea de dovezi în ceea ce priveşte alegerea unei soluţii pentru eliminarea nămolului, în conformitate cu prevederile directivelor CE aplicabile în acest domeniu. +
Articolul 9Prevederile privind implementarea, cuprinse în anexele la prezentul memorandum de finanţare, fac parte integrantă din acesta.Nerespectarea condiţiilor şi prevederilor privind implementarea va fi tratată de Comisie conform procedurii stipulate în secţiunea a VIII-a din anexa nr. III.1. +
Articolul 10Textul autentic al acestui memorandum de finanţare este prezentul document, semnat mai jos.Semnat la Bruxelles la 4 decembrie 2001.Pentru Comunitate,Michel Barnier,membru al Comisiei EuropeneSemnat la Bucureşti la 22 februarie 2002.Pentru Beneficiar,Hildegard Carola Puwak,ministrul integrării europene,coordonatorul naţional ISPALista anexelorAnexa nr. I "Descrierea măsurii"Anexa nr. II "Plan de finanţare"Anexa nr. III:Anexa nr. III.1 "Prevederi financiare privind implementarea ISPA"Anexa nr. III.2 "Prevederi privind eligibilitatea cheltuielilor pentru măsurile finanţate prin ISPA"Anexa nr. III.3 "Model de cerere de plată pentru raportarea progresului financiar şi fizic şi pentru solicitarea de modificări"Anexa nr. III.4 "Acord privind cerinţele minime de control financiar aplicabile măsurilor finanţate prin ISPA"Anexa nr. III.5 "Acord cu privire la nereguli şi la recuperarea sumelor încasate eronat prin ISPA"Anexa nr. III.6 "Cerinţe privind informarea şi publicitatea" +
Anexa IDESCRIEREA MĂSURII"Reabilitarea tehnologiei de epurare a apelor uzateşi modernizarea reţelei de canalizare în oraşulTimişoara, România"Codul măsurii: 2000/RO/16/P/PE/0041. Denumirea măsurii: "Reabilitarea tehnologiei de epurare a apelor uzate şi modernizarea reţelei de canalizare în oraşul Timişoara, România"2. Autoritatea care prezintă cererea (Coordonatorul Naţional ISPA)2.1. Denumirea: Ministerul Finanţelor Publice2.2. Adresa: Strada Apolodor nr. 17, sector 5, Bucureşti, România–––-Pct. 2 al anexei I a fost modificat de AMENDAMENTUL nr. 5 din 26 septembrie 2005 conţinut de ORDINUL nr. 78 din 20 ianuarie 2006 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 126 din 9 februarie 2006.3. Autoritatea responsabilă cu implementarea (aşa cum este definită la punctul 2, secţiunea a II-a din anexa nr. III.2);3.1. Denumirea: Oficiul de Plăţi şi Contractare PHARE, Ministerul Finanţelor Publice3.2. Adresa: Bulevardul Mircea Vodă nr. 44, Intrarea B, sector 3, cod poştal 030669, Bucureşti, România––––Pct. 3 al anexei I a fost modificat de AMENDAMENTUL nr. 5 din 26 septembrie 2005 conţinut de ORDINUL nr. 78 din 20 ianuarie 2006 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 126 din 9 februarie 2006.4. Beneficiarul final (în cazul în care este vorba de un alt organism decât cel stipulat la pct. 3)4.1. Denumirea: Regia Autonomă "Aquatim"4.2. Adresa: Str. Gheorghe Lazăr nr. 11ATimişoara, cod 1900, RomâniaE-mail: aquatim@mail.dnttm.ro5. Localizare5.1. Statul beneficiar: România5.2. Regiunea: judeţul Timiş6. DescriereMăsura cuprinde un număr de investiţii în domeniul colectării şi tratării apelor uzate la nivelul oraşului Timişoara, care este localizat în partea de vest a României, aproape de graniţa ţării cu Serbia. Având o populaţie de aproximativ 325.000 de locuitori, Timişoara este cel de-al cincilea oraş din România ca mărime. Oraşul se află pe malul râului Bega care este un afluent al râului Tisa. Râul Tisa se vărsa în Dunăre şi în final în Marea Neagră.6.1. Componentele măsuriiÎn cadrul măsurii ISPA vor fi efectuate următoarele investiţii:Componenta A: Staţia de tratare a apelor uzateReabilitarea staţiei de tratare a apelor uzate va furniza serviciile de tratare a apelor uzate conform standardelor directivei referitoare la apele uzate urbane pentru o medie a debitelor de ape uzate de până la 2.400 l/s şi o populaţie echivalentă de 440.000 de locuitori (325.000 populaţie locală/rezidentă + studenţi + 60.000 populaţie temporară). Acest lucru ia în considerare reducerea consumului de apă şi este suficient pentru atingerea nivelului previzionat al debitelor şi al încărcărilor până în anul 2020. Aceasta va permite extinderea sistemului existent de canalizare în oraşul Timişoara pentru a putea deservi întregul oraş. Reabilitarea staţiei de tratare a apelor uzate va include, de asemenea, îmbunătăţiri ale sistemelor de manipulare şi tratare a nămolurilor, prin introducerea deshidratării mecanice înainte de eliminarea lor, înlăturându-se astfel existentele paturi deschise de uscare.Autoritatea competentă în domeniul protecţiei mediului, respectiv Compania Naţională "Apele Române" – S.A., a identificat râul Bega ca zonă sensibilă datorită indicatorilor săi specifici de eutroficare. De aceea standardele aplicabile apelor reziduale, care vor fi atinse prin intermediul lucrărilor, includ eliminarea nitrogenului şi a fosforului. Eliminarea nutrienţilor va fi realizată prin intermediul procesului de tratare terţiară. Nitrogenul va fi eliminat prin asigurarea unei zone anoxice şi a unei aerări extinse în cadrul rezervoarelor activate pentru tratarea nămolurilor. Fosforul va fi eliminat prin dozarea chimică şi nu prin cea biologică. Nu va fi posibil să se elimine fosforul pe cale biologică din cauza indicatorilor standard pentru canalizarea din Timişoara, precum consumul biochimic de oxigen şi fosfor, care nu sunt corespunzători pentru a considera că procesul operează în mod eficient.Va fi înfiinţat un nou laborator cu scopul îmbunătăţirii calităţii analizelor de apă şi a apelor uzate.Componenta B: Reţeaua de canalizareSistemul de canalizare din oraşul Timişoara este un sistem combinat, fiind conceput atât pentru apele uzate, cât şi pentru apele de suprafaţă, prin care sunt transportate toate debitele de apă provenind din oraş, care sunt direcţionate către staţia de epurare a apelor uzate. Apele menajere sunt transportate către instalaţiile de tratare prin intermediul a 4 colectoare principale gravitaţionale, neexistând staţii de pompare la nivelul bazinului de recepţie. Măsura include atât extinderea, cât şi înnoirea reţelei de canalizare, după cum urmează:– Sistemul de canalizare existent în oraşul Timişoara deserveşte aproximativ 70% din populaţia rezidenţă, aproximativ 230.000 de locuitori. Măsura va extinde reţeaua existentă cu aproximativ 10 km. Toate noile extensii de canalizare vor fi legate la staţia de tratare a apelor uzate reabilitată. Staţia de epurare reabilitată are capacitatea suficientă de a opera asupra unui volum crescut al fluxului de ape uzate.– Condiţiile structurale şi funcţionale ale sistemului existent sunt foarte sărace şi provoacă frecvente blocaje şi căderi ale reţelei. Natura plană a reţelei de canalizare conduce la depunerea iniţială a materiilor solide. Gradul de infiltrare a apelor de adâncime în sistemul de canalizare (care conduce la slăbirea canalului colector – situaţie dificil de remediat) se situează la un nivel inacceptabil de ridicat care creşte costurile operaţionale şi reduce eficienţa unităţilor de procesare din cadrul staţiei de epurare a apelor uzate existente. A fost stabilită o listă cuprinzând proiectele prioritare, care include reabilitatea canalelor colectoare şi în plus a extensiilor acestora. Măsura vizează 0,6% din reţeaua existentă (aproximativ 2,4 km) în vederea reabilitării. Lucrările vor reduce infiltraţia în reţeaua de canalizare şi vor diminua costurile operaţionale asociate deficienţelor structurale din prezent.Componenta C: Asistenţă tehnică, supervizare pe parcursul fazei de implementare şi publicitateAceastă componentă include:– Asistenţă tehnică pentru procesul de regionalizare, în cadrul pregătirilor pentru Fondul de Coeziune este necesară pregătirea Aquatim în calitate de operator regional, precum şi dezvoltarea unui plan de investiţii regional. Astfel, asistenţa tehnică va asigura întărirea capacităţii instituţionale pentru operatorul regional, precum şi suportul adecvat pentru viitoarele operaţii şi întreţinerea bunurilor la un nivel regional (inclusiv pregătirea aplicaţiei pentru Fondul de Coeziune).––––Al doilea paragr. al componentei C de la pct. 6.1. al anexei I a fost modificat de AMENDAMENTUL nr. 5 din 26 septembrie 2005 conţinut de ORDINUL nr. 78 din 20 ianuarie 2006 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 126 din 9 februarie 2006.– Asistenţa tehnică pentru pregătirea procesului de participare a sectorului privat. Implicarea sectorului privat se poate dovedi utilă în asigurarea exploatării şi întreţinerii optime a bunurilor reabilitate/construite prin asistenţa ISPA. Există în acest sens interesul exprimat al municipalităţii locale pentru implicarea sectorului privat în managementul serviciilor de apă şi al celor asociate tratării apelor uzate. Făcând subiectul rezultatului unui studiu de analiză a opţiunilor în domeniu (menţionat anterior) care să facă recomandări asupra celei mai avantajoase forme de participare a sectorului privat, asistenţa tehnică va fi solicitată pentru sprijinirea municipalităţii (din punct de vedere legal, financiar, prin expertiza tehnică) în demararea şi finalizarea cu succes a acestui proces, în conformitate cu legislaţia naţională şi a Comunităţii Europene din domeniu.– Supervizarea din timpul implementării: inginerii supervizori FIDIC vor fi la faţa locului pentru supervizarea implementării lucrărilor.– Publicitatea măsurii.7. ObiectiveObiectivul general al măsurii este îmbunătăţirea infrastructurii de mediu din Timişoara, oraş situat în România, ţară candidată pentru aderarea la Uniunea Europeană, cu scopul de a îndeplini obligaţiile stabilite în cadrul Parteneriatului de aderare.Principalul obiectiv al măsurii este să asigure reabilitarea şi dezvoltarea infrastructurii de colectare şi tratare a apelor uzate. Aceasta va permite:– asigurarea facilităţilor de tratare a apelor uzate în conformitate cu Directiva privind apele uzate urbane 91/271/CEE, care vor reduce încărcările de poluanţi din râul Bega şi, implicit, din râul Tisa şi Dunăre şi, mai departe, din Marea Neagră;– asigurarea facilităţilor corespunzătoare de tratare a nămolurilor rezultate, astfel încât acestea să poată fi eliminate în conformitate cu prevederile directivelor europene;– îmbunătăţirea sistemului de colectare a apelor uzate prin reducerea infiltrărilor în reţeaua de canalizare şi a scurgerilor din reţeaua de canalizare, de care va beneficia direct staţia de tratare a apelor uzate şi a apelor de adâncime.Măsura va avea un important impact transfrontalier, avându-se în vedere situarea oraşului în apropierea graniţei cu Serbia. Soluţionarea problemelor existente în prezent în ceea ce priveşte colectarea şi tratarea apelor uzate va reduce în mod semnificativ încărcările de poluanţi din aval.7.1. Conformitatea cu prevederile directivelor Comunităţii EuropeneComponentele propuse pentru implementare în cadrul măsurii finanţate prin ISPA pentru Timişoara se supun cerinţelor prevăzute în Directiva privind apele uzate urbane 91/271/CEE.7.2. Indicatorii fiziciIndicatorii-cheie, astfel cum sunt prezentaţi în tabelul de mai jos, vor fi utilizaţi pentru monitorizarea progresului fizic al implementării măsurii. În ceea ce priveşte proiectarea finală a anumitor componente ale măsurii, aceasta va rămâne în responsabilitatea contractorului, cifrele prezentate în tabel având valoare indicativă.────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Componenta Unitatea de măsură Volum/ (mc, ml, nr., bucată) număr──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Staţia de tratare a apelor uzate──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Lucrări interne, linie vecheConducte interne nr. 2Conducta pentru interconectarea galeriilor nr. 1Camera de filtrare a apelor pluviale nr. 1Grătar din bare fixe (150 mm interval între bare) nr. 1Ecran manual şi facilităţi de deshidratare nr. 1Pompe pentru ape pluviale (3.000 l/s capacitate) nr. 2──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Facilităţi pentru ape pluviale, linie nouăEcrane pentru ape pluviale (150 mm sau 100 mm interval lot 1între bare)Pompe pentru ape pluviale (5.000 l/s capacitate) nr. 2Conducte principale pentru descărcarea apelor pluviale nr. 3(5.000 l/s)Conducte de izolare a pompelor pluviale nr. 4──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Rezervor pentru descărcări lot 1──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Tratare preliminară, linie nouăConducte de izolare a ecranelor subţiri şi groase nr. 8Reînnoirea ecranelor existente de 10 mm nr. 4Ecrane de bandă perforată de 6 mm nr. 4Filtre manuale şi facilităţi de deshidratare lot 1Staţie de filtrare, pregătită corespunzător lot 1──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Staţie principală de pompare a apeiTransformarea forajelor existente în foraje colectoare de apă lot 1Pompe pentru apele murdare (capacitatea staţiei 3.000 l/s) nr. 4Pompe pentru apele pluviale parţiale (1.000 l/s capacitate) nr. 2Sistem de control al staţiei de pompare lot 1──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Facilităţi de îndepărtare a nisipului şi grăsimilor lot 1──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Transformarea diametrului existent de 30 mm. Rezervoare nr. 4primare de depozitare a apelor pluviale──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Facilităţi de tratare secundarăCamera de preamestecare nr. 1Transformarea diametrului existent de 40 mm. Rezervoare nr. 4primare de depunere pentru utilizarea ca rezervoare anoxiceRezervoare de aerare a nămolului activat nr. minimum 4 caiSistem de difuzare prin bule fine nr. cores- punzător celor de mai susSuflătoare de viteză variabilă nr. 3Echipament de dozare chimică pentru îndepărtarea fosforului lot 1Suflătoare şi dozator chimic echipat corespunzător nr. 1Rezervoare finale completate cu răzuitor cu punţi rotative nr. desen nr. 8Staţie de pompare de întoarcere a nămolului activat RAS nr. desen nr. 8şi a surplusului de nămol activat SASPompe submersibile cu viteza constantă pentru RAS nr. 2/pompaPompe submersibile cu viteza constantă pentru SAS nr. 2/pompa──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Tratarea nămoluluiRezervoare de stocare a surplusului de nămol, completate nr. 2 min.cu facilităţi de amestecareRezervoare de stocare a nămolului vâscos, completate nr. 2 min.cu facilităţi de amestecareFiltru pentru nămolul vâscos nr. 2Unităţi de deshidratare a nămolului nr. 3Sistem de dozare automată a polimerilor lot 1Rezervor pentru lichid prevăzut cu malaxor (retenţie 24 h) nr. 1Staţie de pompare a lichidului completată cu pompe nr. 1cu funcţionare liberă sau intermitentăInstalaţie de procesare a nămolului, completată cu servicii nr. 1Stocarea nămolului deshidratat (păstrare 2 săptămâni) nr. 1──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────DiverseReînnoirea spaţiului pentru boilerul existent nr. 1Boiler nr. 1Reţea de încălzire a amplasamentului nr. 1Staţie pentru apă de spălare şi conducte de distribuire a apei lot 1de spălare, completate cu hidranţiReînnoirea clădirilor administraţiei şi a laboratorului lot 1Echipament de măsurare a debitului şi a probelor lot 1Lucrări generale legate de amplasament (drenuri, drumuri, lot 1alimentare cu apă etc.)Centrală electrică de şantier nr. 1Set generator complet cu o putere Diesel de 6 kV lot 1Sistem SCADA lot 1Sistem nou de alimentare cu apă potabilă lot 1──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Clădire laborator lot 1──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Reţeaua de canalizare──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Reabilitarea reţelei existente, 500 mm diametrucanale colectoare m 1.350Reabilitarea reţelei existente, 600 mm diametrucanale colectoare m 400Reabilitarea reţelei existente, 700 mm diametrucanale colectoare m 200Reabilitarea reţelei existente, 800 mm diametrucanale colectoare m 200Reabilitarea reţelei existente, 600/900 mm noncircular m 250Extinderea reţelei existente, 300 mm diametrucanale colectoare m 3.052Extinderea reţelei existente, 400 mm diametrucanale colectoare m 2.058Extinderea reţelei existente, 500 mm diametrucanale colectoare m 310Extinderea reţelei existente, 700 mm diametrucanale colectoare m 124Extinderea reţelei existente, 800 mm diametrucanale colectoare m 1.229Extinderea reţelei existente, 1.000 mm diametrucanale colectoare m 1.400Extinderea reţelei existente, 1.400/890 mm noncircular m 480Extinderea reţelei existente, 1.800/1.140 mm noncircular m 370Extinderea reţelei existente, 2.000/1.270 mm noncircular m 1.000──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Indicatori Înainte de După de performanţă ISPA ISPA──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Populaţie conectată la reţeauade canalizare 70% 74%% din debitul mediu supustratării primare 52% 100%% din debitul mediu supustratării secundare 10% 100%Performanţa staţiei Necorespunzătoare Corespunzătoarede tratare a prevederilor prevederilorapelor uzate Directivei CE Directivei CE privind apele privind apele uzate urbane uzate urbane (zone sensibile)──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────În ceea ce priveşte debitele la ieşirea din staţia de tratare a apelor uzate, este luată în considerare reducerea acestora după cum urmează:┌────────────────────────────┬───────────────────────┬─────────────────────────┐│ │Valori înainte de ISPA │ Valori după ISPA ││ ├──────────┬────────────┼──────────┬──────────────┤│ Parametru │Reducerea │ Estimarea │ Reducerea│ Estimarea ││ │realizată │încărcăturii│ realizată│ încărcăturii ││ │de staţia │ totale a │ de noua │ totale a ││ │existentă │râului Bega │ staţie │ râului Bega ││ │ (%) │ (kg/d) │ (%) │ (kg/d) │├────────────────────────────┼──────────┼────────────┼──────────┼──────────────┤│Consum biochimic de oxigen │ 9,9 │ 11,026 │ 89 │ 1,346 │├────────────────────────────┼──────────┼────────────┼──────────┼──────────────┤│Suspensii solide │ 13,3 │ 18,148 │ 76 │ 5,026 │├────────────────────────────┼──────────┼────────────┼──────────┼──────────────┤│NH(3) │ 3,6 │ 1,798 │ 89 │ 205 │├────────────────────────────┼──────────┼────────────┼──────────┼──────────────┤│Total nitrogen │ 0 │ 6,220 │ 67 │ 2.053 │├────────────────────────────┼──────────┼────────────┼──────────┼──────────────┤│Fosfor │ 0 │ 726 │ 85 │ 109 │└────────────────────────────┴──────────┴────────────┴──────────┴──────────────┘8. Program de lucruProgramul de lucru cu valoare indicativă este următorul:┌──────────────────────────────────┬───────────────────┬────────────────────┐│ Categoria de lucru │ Data începerii │ Data finalizării │├──────────────────────────────────┼───────────────────┼────────────────────┤│Studiul de fezabilitate │20 martie 2000 │25 mai 2000 │├──────────────────────────────────┼───────────────────┼────────────────────┤│Analiză economică │28 aprilie 2000 │25 mai 2000 │├──────────────────────────────────┼───────────────────┼────────────────────┤│Analiză financiară │26 aprilie 2000 │25 mai 2000 │├──────────────────────────────────┼───────────────────┼────────────────────┤│Studiul de impact asupra │ 3 aprilie 2005 │25 mai 2000 ││mediului │ │ │├──────────────────────────────────┼───────────────────┼────────────────────┤│Studii de proiectare │ 3 iulie 2000 │12 decembrie 2000 │├──────────────────────────────────┼───────────────────┼────────────────────┤│Documentaţii de licitaţie │ 4 septembrie 2000 │31 octombrie 2000 │├──────────────────────────────────┼───────────────────┼────────────────────┤│Achiziţionarea terenului │nu este cazul │nu este cazul │├──────────────────────────────────┼───────────────────┼────────────────────┤│Evaluarea licitaţiei si │septembrie 2002 │noiembrie 2004 ││încheierea contractelor │ │ │├──────────────────────────────────┼───────────────────┼────────────────────┤│Construcţie │octombrie 2004 │octombrie 2009 │├──────────────────────────────────┼───────────────────┼────────────────────┤│Faza operaţională │noiembrie 2008 │în continuare │└──────────────────────────────────┴───────────────────┴────────────────────┘––––Pct. 8 al anexei I a fost modificat de AMENDAMENTUL nr. 5 din 26 septembrie 2005 conţinut de ORDINUL nr. 78 din 20 ianuarie 2006 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 126 din 9 februarie 2006.9. Elementele principale ale analizei financiare9.1 Principiul "poluatorul plăteşte"Principiul "poluatorul plăteşte" este respectat datorită încărcării de apă netratată şi aplicării tarifelor consumatorilor pentru alimentarea cu apă şi pentru tratarea apelor uzate:– Regia Autonomă "Aquatim" plăteşte o taxă către Compania Naţională "Apele Române" – S.A. pentru apa netratată obţinută din râul Bega;– consumatorii plătesc pentru obţinerea apei prin tarifele percepute pentru apă;– consumatorii conectaţi la sistemul de canalizare (menajer, industrial şi instituţional) plătesc în prezent o taxă de servicii care se bazează în mod semnificativ pe consumul de apă înregistrat.Parametrii de calitate care se aplică apelor uzate industriale descărcate în canalele colectoare sunt prevăzuţi în legislaţia românească (NTPA 002) şi sunt aplicaţi la nivel naţional. Pentru atingerea acestor standarde majoritatea industriilor trebuie să asigure pretratarea apelor uzate înainte de descărcarea acestora în sistemul municipal de canalizare. Conformitatea cu aceste standarde va fi monitorizată de Regia Autonomă "Aquatim". Procedurile de monitorizare a standardelor aplicabile descărcărilor industriale vor fi în conformitate cu prevederile din anexa nr. I la Directiva CE referitoare la apele uzate urbane. Se percep penalităţi pentru neconformitate.Procentul de apă uzată tratată de staţia de tratare a apelor uzate este de aproximativ 28%. Apa reziduală provenită de la staţia de tratare a apelor uzate va fi monitorizată zilnic de Regia Autonomă "Aquatim".9.2. TarifeÎn Timişoara sunt percepute taxe atât pentru alimentarea cu apă, cât şi pentru serviciile de canalizare. Tarifele pentru canalizare reprezintă 47% din rata de apă şi sunt aplicate pentru 80% din consumul înregistrat pentru acele proprietăţi conectate la sistemele de canalizare. Tarifele sunt plătite de către toţi consumatorii (menajeri, industriali şi instituţionali), în principal în funcţie de consumul de apă înregistrat. Nu există diferenţieri între consumatorii menajeri şi cei nonmenajeri.Tarifele sunt ajustate în mod regulat pentru a se lua în considerare nivelul inflaţiei, în urma aprobării acestora de Oficiul Concurentei din Bucureşti. Se percepe, de asemenea, o taxă redusă pentru serviciile de tratare a apelor pluviale (Timişoara deţine un sistem combinat). Pot fi identificate oportunităţi viitoare pentru creşterea acestei taxe, însă această posibilitate nu a fost studiată în cadrul analizelor financiare.În prezent 10% din populaţia oraşului Timişoara nu este contorizată. Pentru aceste 10% se aplică o taxă calculată pe baza unui consum de 5 mc/persoană/lună. Se presupune că o primă contorizare a tuturor consumatorilor facturaţi va fi finalizată în anul 2002. Pierderile de apă sunt estimate la aproximativ 40% din producţia de apă. Ratele de colectare se situează printre cele mai ridicate din ţară, cu un nivel de aproximativ 90%.Tariful perceput în anul 2000 se ridică la 0,29 euro/mc. Venitul mediu per familie este estimat la 170 euro/luna şi se preconizează o creştere a acestuia cu 3%/an până în anul 2010.Consumul de apă se reduce în mod rapid, iar ultima estimare (iunie 2001) a fost de 150 l/persoană/zi (apă rece+caldă). În anul 2000 cifrele se situau în jurul valorii de 205 l/persoană/zi. În ceea ce priveşte suportabilitatea, în prezent valorile suportabile pentru o familie cu un venit mediu se situează la aproximativ 2,5% din venitul mediu. Această rată ajunge până la aproximativ 3,1% în cazul familiilor cu venituri scăzute.Se propune o creştere a tarifelor de canalizare cu scopul de a se asigura că poluatorul plăteşte o taxă corespunzătoare serviciilor oferite şi că trebuie să existe o convergenţă sporită între tarifele aplicate apei potabile şi cele pentru canalizare. Una dintre condiţiile impuse de prezenta măsură va fi stabilirea unui sistem de tarife care să asigure întreaga recuperare a costurilor în ceea ce priveşte costurile de exploatare şi întreţinere şi contribuţia la costurile de capital până la 31 decembrie 2002.9.3. Exploatare şi întreţinereTarifele practicate în prezent sunt stabilite astfel încât să asigure acoperirea în întregime a costurilor anuale de exploatare şi întreţinere pe toată perioada de funcţionare a facilităţilor asigurate prin proiect. Nivelul veniturilor (tarifele de apă şi canalizare) sunt stabilite astfel încât să acopere toate cheltuielile directe de operare, depreciere şi cheltuielile cu dobânzile. Analiza instituţională a Regiei Autonome "Aquatim" a pus în evidenţă necesitatea realizării unor îmbunătăţiri organizaţionale şi ale sistemului de management în vederea utilizării şi întreţinerii eficiente a bunurilor regiei, care să includă investiţiile prevăzute prin această măsură. Previziunile financiare includ dispoziţii complete pentru întreţinerea corespunzătoare a facilităţilor propuse prin intermediul unor alocaţii anuale care reprezintă echivalentul unui procentaj din valoarea capitalului noilor bunuri (lucrări civile 0,5% pe an şi echipament electric/mecanic 2,5% pe an).În faza operaţională se aşteaptă ca Regia Autonomă "Aquatim" să reducă numărul de angajaţi cu scopul de a îmbunătăţi productivitatea muncii şi pentru promovarea obiectivului unei mai ridicate eficienţe a costurilor. Regia are în prezent peste 1.000 de angajaţi, număr mare chiar şi din punctul de vedere al standardelor româneşti. Previziunile financiare includ presupunerea importantă că numărul angajaţilor va fi redus cu 3% în fiecare an în următorii 10 ani.10. Analiza impactului asupra mediuluiReabilitarea staţiei de tratare a apelor uzate intră în clasa de proiecte stipulate în anexa II la Directiva 85/337/CEE referitoare la studiul de impact asupra mediului (amendată prin Directiva 97/11/CE). Un studiu preliminar de impact asupra mediului a fost realizat în luna aprilie 2000 pentru identificarea problemelor majore evidenţiate la nivelul întregii zone cu scopul de a fi luate în considerare în procesul de proiectare. Studiul preliminar de impact asupra mediului a identificat faptul că este necesară realizarea unui studiu complet de impact asupra mediului în conformitate cu Legea protecţiei mediului nr. 137/1995 şi cu prevederile Directivei 85/337/CEE. Studiul complet de impact asupra mediului a fost realizat în luna mai 2000. Consultarea publicului a avut loc în luna iulie 2001.Apele reziduale rezultate din Staţia de tratare a apelor uzate Timişoara se varsă în râul Bega, care a fost clasificat ca apă sensibilă de către autoritatea competentă în domeniul protecţiei mediului, ţinându-se seama de indicatorii specifici de eutroficare.Acordul de mediu este necesar şi autoritatea competentă în acest sens este Ministerul Apelor şi Protecţiei Mediului. Acordul de mediu nu a fost până în prezent eliberat. În conformitate cu legislaţia română, acordul pentru începerea construcţiei (autorizaţia de construcţie) este eliberat după finalizarea proiectului în detaliu.11. Cost şi asistenţă (în euro)A. Defalcarea indicativă a costurilor în funcţie de diferitele tipuri de cheltuieli – euro –────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Articolul Cost Cost Cost total total neeligibil eligibil──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Costuri de planificare/proiectare 4.790.000 1.500.000*1) 3.290.000──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Achiziţionare de terenuri*2) Nu este cazul Nu este cazul──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Pregătirea amplasamentului 0 0──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Lucrări principale 20.550.000 20.550.000──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Staţii şi utilaje 15.950.000 15.950.000──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Asistenţă tehnică (inclusiv instruire) 1.260.000 1.260.000──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Publicitate 110.000 110.000──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Supervizarea implementării 2.560.000 2.560.000──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Cheltuieli neprevăzute*3) 4.360.000 4.360.000──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Taxe/impozite publice*2) 0 0──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Altele (de specificat) 0 0────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── TOTAL: 49.580.000 1.500.000 48.080.000──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────––*1) Cheltuieli realizate înainte de solicitarea asistenţei.*2) Neeligibile.*3) În mod corespunzător justificate şi aplicabile numai capitolelor bugetare menţionate.B. Defalcarea indicativă a costurilor eligibile în funcţie de diferitele componente ale măsurii────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Componenta A: Componenta B: Componenta C: Articolul staţia de canalizare asistenţa tratare a (24%) tehnică, apelor uzate supervizare şi (67%) publicitate (9%)──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Costuri de planificare/proiectare 2.340.000 950.000 –──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Achiziţionare de terenuri – – –──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Pregătirea amplasamentului – – –──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Lucrări principale 12.250.000 8.300.000 –──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Staţii şi utilaje 14.730.000 1.220.000 –──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Asistenţă tehnică – – 1.260.000──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Supervizarea în timpul implementării – – 2.560.000──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Publicitate – – 110.000──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Neprevăzute 2.930.000 1.050.000 380.000──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Cheltuieli neprevăzute – – –──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Altele (de specificat) – – –──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────TOTAL: 32.250.000 11.520.000 4.310.000────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Cost total Contribuţia Cheltuieli Cost total Asistenţă Rata sectorului neeligibile eligibil ISPA asistentei privat (%)────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 46.863.012 0 1.500.000 45.363.012 32.207.739 71──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Rata asistenţei: 71%.––––Al treilea tabel de la pct. 11 al anexei I a fost modificat de AMENDAMENTUL nr. 5 din 26 septembrie 2005 conţinut de ORDINUL nr. 78 din 20 ianuarie 2006 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 126 din 9 februarie 2006.12. Implicarea instituţiilor financiare internaţionaleRegia Autonomă «Aquatim» a fost implicată în Programul de dezvoltare a serviciilor publice municipale (MUDP I) cofinanţat prin Banca Europeană pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare.Proiectul în derulare va fi cofinanţat de către Banca Europeană pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare şi Regia Autonomă Apă şi Canal «Aquatim».––––Pct. 12 din anexa I a fost modificat de AMENDAMENTUL nr. 4 din 5 martie 2004 conţinut de ORDINUL nr. 609 din 12 mai 2005 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 19 mai 2005.13. Condiţii specifice ale măsuriiVezi art. 8 din memorandumul de finanţare.14. Planul de achiziţiiContractele de lucrări vor fi implementate în concordanţă cu prevederile planului de achiziţii provizoriu cuprins în anexa nr. I.a). Înainte de plata celei de-a doua tranşe a avansului, beneficiarul final va prezenta un plan de achiziţii final bazat pe modelul din anexa nr. I.a), care trebuie aprobat de Comisie.Din moment ce cofinanţarea este asigurată tot de către Banca Europeană pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare, este permisă o derogare de la procedurile de licitaţie prevăzute în cap. V din Regulamentul financiar pentru contractul de lucrări (Contractul nr. 2 – reţeaua de canalizare) în concordanţă cu prevederile Regulamentului Consiliului (CE) nr. 1.267/99 din 21 iunie 1999 prin care se constituie Programul ISPA, amendat prin Regulamentul Consiliului (CE) nr. 2.382/2001 . Participarea ţărilor terţe la licitaţii şi contractare este permisă în ceea ce priveşte această componentă a proiectului. Cheltuielile realizate în concordanţă cu procedurile Băncii Europene pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare şi care îndeplinesc condiţiile de eligibilitate ale regulilor ISPA vor fi utilizate pentru calcularea cheltuielilor totale eligibile pentru această măsură.––––-Pct. 14 din anexa I a fost modificat de AMENDAMENTUL nr. 4 din 5 martie 2004 conţinut de ORDINUL nr. 609 din 12 mai 2005 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 423 din 19 mai 2005. +
Anexa I.a)PLANULde achiziţii provizoriu*Font 8*┌─────────┬───────────────────────────┬────────────────────┬────────────────────┬──────────────┐│Licitaţia│Descrierea lucrărilor şi │Tipul contractului │Previziuni privind │ Rata de ││ nr. │serviciilor care vor fi │ (lucrări, │lansarea licitaţiei │ rambursare ││ │ licitate │ materiale, │ luna,an) │ a facturilor ││ │ │ servicii) │ │ legate de ││ │ │ │ │ contractul ││ │ │ │ │ specificat │├─────────┼───────────────────────────┼────────────────────┼────────────────────┼──────────────┤│ 1. │2000/RO/16/P/PE/004-01 │lucrări │ianuarie 2003 │ 71% ││ │Reabilitarea staţiei de │ │ │ ││ │tratare a apelor uzate │ │ │ │├─────────┼───────────────────────────┼────────────────────┼────────────────────┼──────────────┤│ 2.*) │2000/RO/16/P/PE/004-02 │lucrări │martie 2004 │ 71% ││ │Reabilitarea si extinderea │ │ │ ││ │reţelei de canalizare │ │ │ │├─────────┼───────────────────────────┼────────────────────┼────────────────────┼──────────────┤│ 3. │2000/RO/16/P/PE/004-03 │servicii │mai 2002 │ 71% ││ │Asistenţă tehnica pentru │ │ │ ││ │sprijin în gestionarea │ │ │ ││ │măsurii şi supervizarea pe │ │ │ ││ │şantier │ │ │ │├─────────┼───────────────────────────┼────────────────────┼────────────────────┼──────────────┤│ 4. │2000/RO/16/P/PE/004-04 │servicii │martie 2006 │ 71% ││ │Asistenta tehnica pentru │ │ │ ││ │întărirea capacităţii │ │ │ ││ │institutionale pentru │ │ │ ││ │regionalizarea serviciilor │ │ │ ││ │de apa si canalizare │ │ │ │├─────────┼───────────────────────────┼────────────────────┼────────────────────┼──────────────┤│ 5. │2000/RO/16/P/PE/004-04 │servicii │februarie 2003 │ 71% ││ │Evaluări independente │ │ │ │└─────────┴───────────────────────────┴────────────────────┴────────────────────┴──────────────┘________ *) contractul corespunde regulilor de achiziţii ale BERD––––Anexa I.a) a fost modificată de AMENDAMENTUL nr. 5 din 26 septembrie 2005 conţinut de ORDINUL nr. 78 din 20 ianuarie 2006 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 126 din 9 februarie 2006. +
Anexa IIPlanul Financiar(bazat pe angajamentele din bugetul Uniunii Europene)Titlul măsurii: Reabilitarea tehnologiei de epurare a apelor uzate şi modernizarea reţelei de canalizare în oraşul Timişoara"ISPA nr.: 2000/RO/16/P/PE/004*Font 8* – euro –┌────┬──────────┬───────────┬────────────────────────────────────────────┐ ┌────────────────┐│ │ │ │ Cost eligibile │ │ ││Anul│Cost total│ Cost ├───────────────┬───────────────┬────────────┤ │ ││ │ │neeligibile│ Total │ ISPA │Autoritati │ │ ││ │ │ │ │ │ nationale │ │ Imprumut de la ││ │ │ │ │ ├────────────┤ │ IFI*) ││ │ │ │ │ │Autoritati │ │ ││ │ │ │ │ │ locale │ │ ││ │ │ │ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼──────────┼───────────┼──────────┬────┼──────────┬────┼────────────┤ ├───────────┬────┤│ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ │ 8 │ 9 ││ │ =2+3 │ │ =5+7 │(%) │ │(%) │ │ │ │(%) ││ │ │ │ │=3/1│ │=5/3│ │ │ │=8/1│├────┼──────────┼───────────┼──────────┼────┼──────────┼────┼────────────┤ ├───────────┼────┤│2000│ – │ – │ – │ – │ – │ – │ – │ │ – │ – │├────┼──────────┼───────────┼──────────┼────┼──────────┼────┼────────────┤ ├───────────┼────┤│2001│19.232.000│ – │19.232.000│100 │13.654.720│ 71 │ 5.577.280 │ │ – │ – │├────┼──────────┼───────────┼──────────┼────┼──────────┼────┼────────────┤ ├───────────┼────┤│2002│ 9.616.000│ – │ 9.616.000│100 │ 6.827.360│ 71 │ 2.788.640 │ │ – │ – │├────┼──────────┼───────────┼──────────┼────┼──────────┼────┼────────────┤ ├───────────┼────┤│2003│ 9.616.000│ – │ 9.616.000│100 │ 6.827.360│ 71 │ 2.788.640 │ │ – │ – │├────┼──────────┼───────────┼──────────┼────┼──────────┼────┼────────────┤ ├───────────┼────┤│2004│ 4.808.000│ – │ 4.808.000│100 │ 3.413.680│ 71 │ 1.394.320 │ │ – │ – │├────┼──────────┼───────────┼──────────┼────┼──────────┼────┼────────────┤ ├───────────┼────┤│2005│ – │ – │ – │ – │ – │ – │ – │ │ – │ – │├────┼──────────┼───────────┼──────────┼────┼──────────┼────┼────────────┤ ├───────────┼────┤│2006│ 2.091.012│ │ 2.091.012│100 │ 1.484.619│ 71 │ 606.393 │ │ │ │├────┼──────────┼───────────┼──────────┼────┼──────────┼────┼────────────┤ ├───────────┼────┤│nede│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││fal │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││cat │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││pe │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ani │ 1.500.000│ 1.500.000 │ – │ – │ – │ – │ – │ │ – │ – │├────┼──────────┼───────────┼──────────┼────┼──────────┼────┼────────────┤ ├───────────┼────┤│To- │46.863.012│ 1.500.000 │45.363.012│ 97 │32.207.739│ 71 │ 13.155.273│ │ 11.520.000│ 25 ││tal │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │└────┴──────────┴───────────┴──────────┴────┴──────────┴────┴────────────┘ └───────────┴────┘___________ *) Imprumut BERD––––Anexa II a fost modificată de AMENDAMENTUL nr. 5 din 26 septembrie 2005 conţinut de ORDINUL nr. 78 din 20 ianuarie 2006 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 126 din 9 februarie 2006. +
Anexa III.1PREVEDERI FINANCIAREprivind implementarea ISPA +
Secţiunea IForme şi rate de asistenţă(1) Asistenţa Comunităţii prin ISPA poate fi sub formă de asistenţă nerambursabilă directă, de asistenţă rambursabilă sau orice altă formă de asistenţă. … Asistenţa rambursată către autoritatea de management sau către altă autoritate publică va fi refolosită în acelaşi scop.(2) Rata asistenţei din partea Comunităţii, acordată prin ISPA, poate fi de până la 75% din cheltuială publică sau echivalentă, inclusiv cheltuielile făcute de organismele ale căror activităţi se încadrează într-un cadru legal sau administrativ care face ca acestea să fie privite ca echivalente ale unor organisme publice. Comisia poate propune creşterea acestei rate până la 85%, în special acolo unde consideră că o rată mai mare de 75% este necesară pentru îndeplinirea unor măsuri esenţiale pentru atingerea obiectivelor generale ale ISPA. … Rata asistenţei şi suma maximă a asistenţei financiare nerambursabile ISPA vor fi specificate în memorandumul de finanţare aferent măsurii respective.În cazul asistenţei rambursabile sau în cazul în care există un interes special al Comunităţii, rata de asistenţă trebuie redusă ţinându-se seama de:a) disponibilitatea cofinanţării; … b) capacitatea măsurii de a genera venituri; şi … c) aplicarea corespunzătoare a principiului "poluatorul plăteşte". … (3) Măsurile care generează venituri în conformitate cu paragraful (2) b) sunt cele care privesc: … a) infrastructura a cărei folosinţă implică taxe provenite de la utilizatori; … b) investiţii productive în sectorul de mediu. … Comisia a elaborat recomandări privind aplicarea principiului "poluatorul plăteşte".(4) Măsurile privind studiile preliminare şi asistenţa tehnică pot fi finanţate în mod excepţional în proporţie de 100% din costurile totale. … (5) Măsurile acoperite de un memorandum de finanţare vor fi implementate de ţara beneficiară în strânsă colaborare cu Comisia, care îşi va păstra responsabilitatea pentru utilizarea fondurilor alocate. … +
Secţiunea a II-aAngajamente(1) Comisia implementează cheltuielile prin ISPA în conformitate cu Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Comunităţii Europene, pe baza memorandumului de finanţare care va fi încheiat între Comisie şi ţara beneficiară. … Totuşi angajamentele bugetare anuale referitoare la asistenţa acordată măsurilor vor fi efectuate în unul dintre următoarele două moduri:a) Angajamentele pentru măsurile finanţate prin ISPA, care vor fi realizate pe parcursul a 2 ani sau mai mult, trebuie, ca regulă generală şi sub rezerva pct. b), să fie efectuate în rate anuale. … Angajamentele pentru prima rată anuală vor fi făcute de Comisie la semnarea memorandumului de finanţare referitor la măsură.Acest angajament nu va depăşi totalul plăţii în avans, prevăzută la paragraful (2) din secţiunea a III-a de mai jos, şi al asistenţei financiare nerambursabile pentru cheltuielile estimate pentru primul an indicat în planul de finanţare.Angajamentele pentru ratele anuale următoare trebuie să se bazeze pe planul de finanţare iniţial sau revizuit al măsurii. Acestea vor fi acordate, în principiu, la începutul fiecărui an financiar, dar nu mai târziu de data de 1 aprilie a anului în discuţie, cu condiţia ca cheltuielile preconizate pentru anul următor să le justifice şi ca progresul lucrărilor să demonstreze că proiectul avansează satisfăcător către finalizare şi sub rezerva disponibilităţii resurselor bugetare.b) Pentru măsurile cu o durată mai mică de 2 ani şi pentru care asistenţa Comunităţii nu depăşeşte 20 milioane euro un prim angajament de până la 80% din totalul asistenţei acordate poate fi făcut când Comisia semnează memorandumul de finanţare referitor la măsură. … Diferenţa va fi angajată în condiţiile în care progresul lucrărilor demonstrează că proiectul înaintează satisfăcător către finalizare şi sub rezerva disponibilităţii resurselor bugetare.(2) Cu excepţia cazurilor deplin justificate, asistenţa angajată pentru o măsură la care lucrările fizice nu au început în intervalul de 2 ani de la data semnării de către Comisie a memorandumului de finanţare referitor la măsura va fi anulată. … În orice caz Comisia trebuie să informeze în timp util ţara beneficiară şi autoritatea desemnată atunci când există riscul unei anulări. +
Secţiunea a III-aPlăţi(1) Plăţile pot avea forma fie a unui avans, fie a unor plăţi intermediare sau a diferenţei finale. … Plăţile intermediare şi plata diferenţei finale trebuie să se refere la cheltuieli certificate şi plătite, care trebuie susţinute de facturi primite sau de documente contabile cu valoare probativă echivalentă.(2) Plăţile în avans … Ca regulă generală, un avans de până la 20% din totalul asistenţei acordate prin ISPA, aşa cum a fost iniţial decis, va fi plătit autorităţii desemnate, astfel cum este definită la paragraful (9).Avansul este, ca regulă generală, transferat în următoarele moduri:– o primă tranşă de până la jumătate din valoarea avansului este plătită când ţara beneficiară semnează memorandumul de finanţare;– diferenţa este plătită după semnarea primului contract, în mod normal primul contract de lucrări.Abaterile de la această regulă generală trebuie aprobate printr-o decizie a Comisiei în memorandumul de finanţare referitor la măsură.Întregul avans sau părţi din acesta trebuie returnate de autoritatea desemnată, menţionată în paragraful (2), dacă nici o cerere de plată nu a fost transmisă Comisiei în termen de 12 luni de la data la care a fost plătit avansul. Valoarea avansului care trebuie returnat va fi stabilită de Comisie pe baza cheltuielilor eligibile făcute efectiv. Returnarea avansului nu duce la anularea asistenţei acordate de Comunitate.(3) Plăţile intermediare … Plăţile intermediare sunt efectuate de Comisie către autoritatea desemnată, la cererea acesteia, dacă măsura progresează satisfăcător către finalizare, şi vor fi făcute pentru a se rambursa cheltuielile efectuate şi certificate, sub rezerva următoarelor condiţii:– ţara beneficiară a înaintat un raport care să descrie progresul măsurii din punct de vedere al indicatorilor fizici şi financiari şi conformitatea acesteia cu memorandumul de finanţare, inclusiv, atunci când este cazul, orice condiţii specifice referitoare la asistenţă;– s-au luat măsuri în sensul îndeplinirii observaţiilor şi recomandărilor autorităţilor de inspecţie naţionale şi/sau comunitare;– au fost indicate măsurile luate pentru corectarea oricăror probleme tehnice, financiare şi legale care au apărut;– a fost analizată orice îndepărtare de la planul de finanţare iniţial;– au fost descrise etapele parcurse pentru publicitatea măsurii.Ţara beneficiară va fi informată de Comisie dacă nu a îndeplinit una dintre condiţiile stipulate mai sus.Va fi folosit modelul standard furnizat de Comisie pentru cererile de plată şi pentru rapoartele de progres fizic şi financiar.(4) Ţările beneficiare trebuie să se asigure că cererile de plată sunt înaintate Comisiei, ca regulă generală, de 3 ori pe an, până la 1 martie, 1 iulie şi 1 noiembrie cel mai târziu. … (5) Suma totală a plăţilor efectuate conform paragrafelor (2) şi (3) nu trebuie să depăşească 80% din totalul asistenţei acordate. Comisia poate mari acest procent până la 90% în cazuri justificate. … (6) Plata diferenţei finale din asistenţa acordată de Comunitate … Plata diferenţei finale din asistenţa acordată de Comunitate, calculată pe baza cheltuielilor certificate şi într-adevăr efectuate, va fi făcută dacă:– măsura a fost realizată în conformitate cu obiectivele sale;– măsura a îndeplinit condiţiile sale specifice, astfel cum sunt menţionate în memorandumul de finanţare;– raportul final menţionat în secţiunea a V-a a fost înaintat Comisiei;– autoritatea desemnată sau organismul menţionat în paragraful (2) a înaintat Comisiei o cerere de plată, în termen de 6 luni de la data limită de finalizare a lucrării, pentru cheltuielile specificate în memorandumul de finanţare;– ţara beneficiară certifică Comisiei că informaţiile furnizate în cererea de plată şi în raport sunt corecte;– ţara beneficiară a transmis Comisiei declaraţia menţionată în anexa nr. III.4.C;––––Liniuţa a 6-a a alin. (6) al secţ. a III-a de la anexa III.1 a fost modificată de AMENDAMENTUL din 28 martie 2003 ratificat de LEGEA nr. 395 din 7 octombrie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 718 din 15 octombrie 2003.– toate măsurile de informare şi publicitate stabilite de Comisie, prevăzute în anexa nr. III.6, au fost implementate;– când managementul asistenţei acordate pentru o măsură este conferit agenţiilor de implementare din ţările beneficiare în sistem descentralizat, ţările beneficiare furnizează Comisiei toate informaţiile necesare pentru a verifica dacă regulile Comunităţii privind achiziţiile publice au fost îndeplinite, în special cele care privesc publicarea anunţurilor de licitaţie şi transmiterea rapoartelor de evaluare a ofertelor şi de adjudecare a contractului, şi dacă au fost respectate toate condiţiile specificate în memorandumul de finanţare.(7) Dacă raportul final menţionat mai sus nu este transmis Comisiei în termen de 6 luni de la data de finalizare a lucrărilor şi de efectuare a plăţilor, astfel cum este specificată în memorandumul de finanţare, partea de asistenţă care reprezintă diferenţa finală pentru acea măsură va fi anulată. … (8) Cererile pentru plăţile intermediare şi pentru plata finală prezentate de ţara beneficiară sunt însoţite de o declaraţie a responsabilului naţional cu autorizarea, care specifică numai plăţile legate de cheltuielile susţinute de facturile primite sau de alte documente contabile cu valoare probativă şi care sunt conforme prevederilor care guvernează eligibilitatea cheltuielilor pentru proiectele finanţate prin ISPA, astfel cum sunt specificate în anexa nr. III.2. … (9) Rata asistenţei acordate de Comisie prin acest memorandum de finanţare va fi făcută către o entitate centrală, Fondul Naţional, desemnată de ţara beneficiară să primească asemenea plăţi. Ca regulă generală, plăţile trebuie făcute de Comisie într-un singur cont bancar desemnat de ţara beneficiară, nu mai târziu de două luni de la primirea unei cereri valide şi complete de plată. Fondul Naţional trebuie să transfere cât de repede posibil şi în totalitate contribuţia ISPA către organismele responsabile cu implementarea. … ––––Alin. (9) al secţ. a III-a de la anexa III.1 a fost modificat prin eliminarea unei propoziţii de AMENDAMENTUL din 28 martie 2003 ratificat de LEGEA nr. 395 din 7 octombrie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 718 din 15 octombrie 2003.(10) Fondul Naţional, condus de responsabilul naţional cu autorizarea (RNA), va avea întreaga responsabilitate pentru managementul fondurilor în cadrul ţării beneficiare. RNA va fi, de asemenea, responsabil pentru returnarea către Comisie a oricăror fonduri plătite în plus sau nejustificat. … Responsabilităţile responsabilului naţional cu autorizarea sunt stabilite în memorandumul de înţelegere încheiat între Comisie şi ţările beneficiare. +
Secţiunea a IV-aFolosirea euro(1) Sumele cuprinse în aplicaţiile pentru asistenţă împreună cu planul de finanţare relevant vor fi prezentate în euro. … (2) Sumele privind asistenţa şi planurile de finanţare aprobate de Comisie vor fi exprimate în euro. … (3) Declaraţiile de cheltuieli care justifică cererile de plată corespunzătoare trebuie exprimate în euro. … Rata de schimb care va fi folosită trebuie să fie rata financiară contabilă a Comisiei, aplicabilă pentru luna în care declaraţia de cheltuieli a fost înregistrată în documentele contabile ale autorităţilor responsabile cu managementul financiar al proiectului. Rata lunară de schimb este fixată conform prevederilor art. 1 (2) din Reglementarea Comisiei (EURATOM, ECSC, EC) nr. 3418/93 care stabileşte regulile detaliate de implementare a unor prevederi ale Reglementării financiare din 21 decembrie 1977. Rata de schimb este rata din penultima zi lucrătoare a lunii precedente pentru care ratele sunt stabilite. Comisia va informa autorităţile responsabile cu privire la această rată*1).––*1) http://europa.eu.int/comm/dg19/infoeuro/fr/index.htm(4) Plăţile asistenţei financiare acordate de Comisie trebuie făcute în euro către autoritatea desemnată de ţara beneficiară în acest sens. … +
Secţiunea a V-aRaportul finalAutoritatea sau organismul responsabil cu implementarea măsurii trebuie să transmită Comisiei un raport final în termen de cel mult 6 luni de la finalizarea măsurii. Raportul final va conţine următoarele:a) descrierea lucrărilor efectuate, însoţită de indicatori fizici, cuantificări ale cheltuielilor pe categorii de lucrări şi măsurile luate cu privire la clauzele specifice conţinute în decizia de acordare a asistenţei financiare nerambursabile; … b) certificatul de conformitate a lucrărilor cu decizia de acordare a asistenţei financiare nerambursabile; … c) o primă evaluare a gradului de îndeplinire a rezultatelor prevăzute, mai ales cu privire la: … – data efectivă de implementare a măsurii;– indicarea modului în care măsura va fi administrată după finalizare;– confirmarea, dacă este necesar, a previziunilor financiare, în special a celor legate de costurile de operare şi veniturile aşteptate;– confirmarea previziunilor socioeconomice, în special a costurilor şi beneficiilor aşteptate;– indicarea acţiunilor luate pentru a se asigura protecţia mediului şi costurile acestora, inclusiv concordanţa cu principiul "poluatorul plăteşte";– data la care măsura finanţată devine operaţională;d) informaţii referitoare la acţiunile de publicitate. … +
Secţiunea a VI-aAmendamente la memorandumul de finanţare(1) Dacă cheltuiala publică sau echivalentă într-adevăr efectuată diferă de cheltuiala planificată iniţial, asistenţa acordată de Comunitate va fi modificată luându-se în calcul aceasta, dar nu trebuie să depăşească suma maximă stabilită în memorandumul de finanţare. … O schimbare a ratei asistenţei Comunităţii faţă de rata acordată iniţial sau faţă de asistenţa financiară nerambursabila maxima va necesita o modificare a memorandumului de finanţare conform procedurilor descrise în paragraful (3).(2) Dacă atunci când planul de finanţare a unui proiect este amendat angajamentele şi/sau plăţile Comunităţii depăşesc deja sumele menţionate în planul de finanţare amendat, Comisia va opera ajustările necesare, ţinând seama de suma supraangajată sau supraplătită, când autorizează prima operaţiune financiară (angajare sau plată) după acel amendament. … (3) Orice amendament la memorandumul de finanţare se va face în conformitate cu următoarele proceduri: … a) amendamentele care impun o modificare substanţială a obiectivelor sau a caracteristicilor proiectului ori o schimbare substanţială în planul de finanţare sau în programul cheltuielilor trebuie făcute printr-un memorandum de finanţare, ca răspuns la solicitarea ţării beneficiare sau la iniţiativa Comisiei după consultarea cu ţara beneficiară. Definiţia modificării "substanţiale" este dată în prevederile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor; … b) în cazul altor amendamente ţara beneficiară va trimite Comisiei o propunere în acest sens. Comisia va face observaţiile necesare sau îşi va transmite acordul în termen de cel mult 20 de zile lucrătoare de la primirea propunerii. Amendamentul va fi adoptat după ce Comisia şi-a dat acordul. Comitetul de management ISPA va fi informat despre aceste amendamente; … c) nici o modificare în cheltuiala anuală mai mică de 25% din totalul cheltuielilor planificate pentru proiect nu va fi considerată o modificare substanţială a planului de finanţare şi a programului de cheltuieli. … +
Secţiunea a VII-aManagementul şi controlul financiar(1) Statele beneficiare trebuie: … a) sa stabilească de la 1 ianuarie 2000 şi în nici un caz mai târziu de 1 ianuarie 2002 sisteme de management şi control care sa asigure: … – implementarea adecvată a asistenţei acordate în virtutea acestui memorandum, în conformitate cu principiile unui management financiar solid;– separarea funcţiilor de management şi control;– ca declaraţiile de cheltuieli prezentate Comisiei sunt corecte şi provin de la sisteme de contabilitate fundamentate pe documente justificative deschise oricăror verificări;b) sa verifice periodic ca măsurile finanţate de Comunitate sunt derulate în mod adecvat; … c) sa prevină iregularitatile şi sa acţioneze impotriva lor; … d) sa recupereze orice suma pierdută ca rezultat al iregularitatilor sau neglijentei. … (2) Controale interne şi externe adecvate trebuie derulate, în conformitate cu standardele internaţionale acceptate de audit, de către organele naţionale competente, care trebuie sa fie independente pentru a îndeplini aceasta funcţie. In fiecare an un plan de audit şi un rezumat al rezultatelor misiunilor de audit derulate trebuie transmise Comisiei. Rapoartele de audit se vor afla la dispoziţia Comisiei. … (3) Fără a aduce prejudicii verificărilor realizate de statele beneficiare, serviciile Comisiei şi Curtea Europeană de Conturi pot, prin intermediul personalului propriu sau al unor reprezentanţi autorizaţi, sa efectueze audituri financiare şi tehnice la fata locului, inclusiv verificări prin sondaj şi audituri finale. … (4) Statul beneficiar trebuie sa se asigure ca, atunci când personalul Comisiei sau reprezentanţii săi autorizaţi ori când Curtea Europeană de Conturi efectuează verificări, aceste persoane sa aibă dreptul de a inspecta la fata locului toată documentaţia relevanta şi conturile corespunzătoare articolelor finanţate în conformitate cu memorandumul de finanţare. Statele beneficiare trebuie sa sprijine serviciile Comisiei şi Curtea Europeană de Conturi în derularea auditurilor privind utilizarea fondurilor acordate în cadrul Programului ISPA. … Prevederile anexei nr. III.5 vor fi aplicabile verificărilor efectuate de Comisie la fata locului.(5) Prevederile detaliate asupra controlului şi managementului financiar sunt stabilite în anexa nr. III.4. … ––––Secţ. a VII-a a anexei III.1 a fost modificată de AMENDAMENTUL din 28 martie 2003 ratificat de LEGEA nr. 395 din 7 octombrie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 718 din 15 octombrie 2003. +
Secţiunea a VIII-aRecuperarea plăţilor necuvenite(1) Dacă implementarea unei măsuri nu justifică fie o parte, fie toată asistenţa alocată, Comisia va conduce o examinare completă a cazului, în special cerând ţării beneficiare să îşi facă cunoscute observaţiile într-un interval specificat de timp şi să corecteze orice neregulă. … (2) Ca urmare a examinării menţionate la paragraful (1) Comisia poate reduce, suspenda sau anula asistenţa referitoare la măsura în cauză, dacă examinarea dezvăluie nereguli, o combinare necorespunzătoare a fondurilor sau neîndeplinirea uneia dintre condiţiile specificate în memorandumul de finanţare şi în special orice modificare semnificativă care afectează natura sau condiţiile de implementare a măsurii şi pentru care acordul Comisiei nu a fost cerut. Orice reducere sau anulare a asistenţei implică recuperarea sumelor plătite. … (3) Când Comisia consideră că o neregularitate nu a fost corectată sau că o parte ori întreaga operaţiune nu justifică fie numai o parte, fie întreaga asistenţă acordată acesteia, Comisia trebuie să examineze corespunzător cazul şi să solicite ţării beneficiare să îşi înainteze observaţiile într-o perioadă specificată. După examinare, dacă ţara beneficiară nu a luat măsurile corective necesare, Comisia poate: … a) să reducă sau să anuleze orice avans; … b) să anuleze o parte sau întreaga asistenţă acordată măsurii. … Comisia va hotărî măsura corectoare ţinând seama de natura neregulii şi de existenţa oricăror deficienţe în sistemele de management şi control.(4) Orice sumă plătită greşit trebuie returnată Comisiei de autoritatea definită la paragraful (9) din secţiunea a III-a. Dacă această autoritate nu returnează suma datorată Comisiei, ţara beneficiară trebuie să ramburseze această sumă Comisiei. Dobânda aplicată conturilor pentru întârzierile de plată trebuie aplicată sumelor nereturnate în conformitate cu regulile specificate în Reglementarea financiară care guvernează bugetul Comunităţii. … +
Secţiunea a IX-aManagementul(1) Comisia trebuie să ceară ţărilor beneficiare: … a) să stabilească începând cu data de 1 ianuarie 2000, dar în orice caz nu mai târziu de 1 ianuarie 2002, sistemele de management şi control care asigură: … – implementarea corespunzătoare a asistenţei acordate prin acest memorandum de finanţare, în conformitate cu principiile unui management financiar solid;– separarea funcţiilor de management şi control;– că declaraţiile de cheltuieli prezentate Comisiei sunt corecte şi provin dintr-un sistem contabil bazat pe documente justificative care sunt disponibile pentru verificare;b) să verifice regulat că măsurile finanţate de Comunitate au fost corect realizate; … c) să prevină neregulile şi să ia măsuri împotriva acestora; … d) să recupereze orice sume pierdute ca rezultat al neregulilor sau neglijenţei. … (2) Sistemele de management şi control ale ţărilor beneficiare trebuie să furnizeze un sistem corespunzător de audituri, astfel cum este definit în apendicele A la anexa nr. III.4, pentru a permite în special: … – regularizarea închiderii conturilor sintetice ale Comisiei cu înregistrările contabile şi cu documentele justificative de la diferitele niveluri administrative;– verificarea transferurilor fondurilor comunitare disponibile şi ale altor fonduri;– examinarea planurilor tehnice şi de finanţare ale proiectului, a rapoartelor de progres, procedurilor de licitaţie şi contractare la diferite niveluri administrative. +
Secţiunea a X-aMonitorizareaŢările beneficiare şi Comisia vor asigura implementarea şi monitorizarea în conformitate cu următoarele prevederi:(1) Înfiinţarea comitetelor de monitorizare trebuie să aibă loc în urma unei înţelegeri între ţările beneficiare implicate şi Comisie. Autorităţile şi organismele desemnate de ţara beneficiară, Comisie şi, unde este cazul, de B.E.I. şi/sau alte instituţii cofinanţatoare vor fi reprezentate în aceste comitete. Vor fi de asemenea reprezentate în astfel de comitete şi autorităţile regionale sau locale şi societăţile private, în cazul în care acestea au competenta necesară pentru executarea unui proiect şi dacă sunt direct implicate în acest proiect. … (2) Monitorizarea va fi făcută pe baza unor proceduri de raportare convenite în comun, de verificare prin sondaj şi, dacă este necesar, prin înfiinţarea unor comitete ad-hoc. Indicatorii se vor referi la caracterul specific al proiectului şi la obiectivele acestuia. Aceştia vor fi stabiliţi astfel încât să arate stadiul atins în executarea măsurii în relaţie cu planul şi cu obiectivele propuse iniţial şi progresul realizat în domeniul managementului şi în alte probleme legate de acesta. … (3) a) Pentru fiecare măsură coordonatorul naţional ISPA trebuie să înainteze Comisiei rapoarte de progres în ultimele 3 luni până la sfârşitul fiecărui an întreg de implementare. … b) Pentru întâlnirile comitetelor de monitorizare coordonatorul naţional ISPA trebuie să înainteze rapoarte de progres conform modelului standard furnizat de Comisie. Raportul trebuie să intre în posesia Comisiei cu 15 zile lucrătoare înaintea întâlnirii programate. … (4) Pe baza rezultatelor monitorizării şi ţinând seama de observaţiile comitetului de monitorizare, Comisia va ajusta sumele şi condiţiile de acordare a asistenţei aprobate iniţial, precum şi planul de finanţare prevăzut, dacă este necesar, la propunerea ţărilor beneficiare. … Comisia va întocmi aranjamentele corespunzătoare pentru aceste modificări, în funcţie de natura şi de importanţa lor. +
Secţiunea a XI-aTransparenta în adjudecarea contractelor(1) Procedura care trebuie urmată pentru acordarea contractelor de lucrări, achiziţii sau servicii va respecta principiile-cheie stabilite în titlul IX din Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Uniunii Europene. … (2) a) Participarea la procedurile de licitaţie trebuie sa fie deschisă şi pe baze egale pentru toate persoanele fizice sau juridice pentru care este aplicabil tratatul şi tuturor persoanelor fizice sau juridice din ţările beneficiare ISPA şi din Cipru, Malta şi Turcia. … Prin urmare, se va cere ofertanţilor sa îşi declare naţionalitatea şi sa prezinte în sprijinul acesteia probe normal acceptate de propria legislaţie.b) În cazurile justificate corespunzător, cum ar fi cofinanţarea de la instituţii financiare internaţionale, şi după o examinare făcută din timp de Comitetul de management ISPA, Comisia poate permite naţionalilor unor terţe ţări să participe la licitaţia pentru contracte. … (3) a) Ţările beneficiare vor lua toate măsurile necesare pentru a asigura o participare cât mai mare. Pentru aceasta şi când valoarea contractelor o cere, ele trebuie să asigure publicarea în avans a invitaţiei de participare la licitaţie în Jurnalul Oficial al Comunităţii Europene şi în "Monitorul Oficial" din ţările beneficiare. … b) Se vor elimina, de asemenea, orice practici discriminatorii şi specificaţii tehnice care pot să limiteze participarea pe baze egale a tuturor persoanelor fizice sau juridice din ţările membre sau din ţările beneficiare. … c) În plus informaţia trebuie lansată pe Internet într-o formă transparentă. … (4) Procedurile detaliate privind licitaţiile şi contractele sunt stabilite în Sistemul descentralizat de implementare (DIS), manual înfiinţat pentru programul PHARE. … ––––Secţ. a XI-a a anexei III.1 a fost modificată de AMENDAMENTUL din 2 august 2002 ratificat de LEGEA nr. 157 din 16 aprilie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 288 din 24 aprilie 2003. +
Secţiunea a XII-aTransparenţa în contabilitate şi în rapoartele proiectelorŢara beneficiară trebuie să se asigure că pentru măsura la care se referă memorandumul de finanţare toate organismele publice sau private implicate în managementul şi în implementarea operaţiunilor au fie un sistem separat de contabilitate, fie o codificare contabilă adecvată a tuturor tranzacţiilor implicate, ceea ce va facilita verificarea de către Comisie şi de către autorităţile naţionale de control a cheltuielilor efectuate. De asemenea, trebuie să se asigure că toate cheltuielile sunt corect atribuite proiectului în cauză.Autorităţile responsabile vor asigura accesul la toate documentele justificative cu privire la cheltuielile pentru fiecare proiect pe o perioadă de 5 ani după efectuarea ultimei plăţi pentru proiectul respectiv. +
Secţiunea a XIII-aEvaluarea ex-postPrin evaluarea ex-post se vor analiza atât utilizarea resurselor, cât şi randamentul şi eficienţa asistenţei şi a impactului său, precum şi factorii ce contribuie la succesul sau eşecul implementării măsurilor, realizărilor şi rezultatelor.După finalizarea măsurilor Comisia şi ţările beneficiare vor evalua modul în care acestea au fost îndeplinite, inclusiv randamentul şi eficienţa utilizării resurselor. Evaluarea va cuprinde şi impactul real al implementării lor pentru a se stabili dacă obiectivele iniţiale au fost atinse. Printre altele, această evaluare se va referi şi la contribuţia măsurilor la implementarea politicilor Comunităţii în domeniul mediului sau contribuţia acestora la politicile privind reţeaua transeuropeană extinsă şi transportul în comun. De asemenea, ele vor evalua şi impactul măsurilor asupra mediului. +
Anexa III.2PREVEDERIprivind eligibilitatea cheltuielilor pentru măsurile finanţate prin ISPA +
Secţiunea IDomeniul cheltuielilorISPA acordă asistenţă pentru următoarele măsuri:1. proiecte de mediu care dau posibilitatea ţărilor beneficiare să se alinieze la cerinţele legilor Comunităţii privind protecţia mediului şi la obiectivele Parteneriatului de Aderare;2. proiectele de infrastructură în transport, care promovează o mobilitate susţinută, şi, în particular, cele care constituie proiecte de interes comun în baza criteriilor Deciziei C.E. nr. 1692/96*2) şi cele care permit ţărilor beneficiare să se conformeze obiectivelor Parteneriatului de Aderare; acesta include interconectarea şi interoperabilitatea reţelelor naţionale la reţelele transeuropene şi accesul la aceste reţele;––*2) Decizia C.E. nr. 1692/96 a Parlamentului European şi a Consiliului din 23 iulie 1996 privind directivele Comunităţii pentru dezvoltarea reţelei de transport transeuropean.3. studii preliminare, evaluări şi măsuri de asistenţă tehnică, inclusiv acţiunile de informare şi publicitate legate de proiectele eligibile. Acestea includ asistenţa tehnică şi administrativă în beneficiul mutual al Comisiei şi al ţărilor beneficiare, care nu sunt în mod normal în sarcina administraţiei publice naţionale, acoperind identificarea, pregătirea, managementul, monitorizarea, auditul şi supervizarea proiectelor.Regulile specificate în secţiunile II-XII de mai jos, referitoare la proiectele menţionate la pct. 1 şi 2 de mai sus, sunt totuşi aplicate prin analogie şi deciziilor pentru proiectele menţionate la pct. 3. +
Secţiunea a II-aDefiniţii şi concepte de bază1. Conceptul de proiect, etape ale proiectului şi grupurile de proiecteÎn scopul prevăzut de acest document se vor aplica următoarele definiţii:a) un proiect reprezintă o serie de lucrări indivizibile economic în scopul atingerii unei funcţii tehnice precise şi cu un scop clar identificat; … b) o etapă independentă tehnic şi financiar reprezintă o etapa care poate fi identificată ca operaţională în întregul său. … O etapă poate acoperi, de asemenea, studiile preliminare, de fezabilitate sau tehnice necesare pentru îndeplinirea unui proiect;c) pot fi grupate proiectele care îndeplinesc următoarele condiţii: … – trebuie să fie localizate pe acelaşi curs de apă sau în aceeaşi arie de captare ori să fie situate de-a lungul aceluiaşi coridor de transport;– trebuie cuprinse în acelaşi plan global privind cursul de apă sau aria de captare ori coridorul, în scopuri bine identificate;– trebuie supervizate de un organism responsabil cu coordonarea şi monitorizarea grupului de proiecte, în cazurile în care proiectele sunt derulate de autorităţi competente diferite.2. Organismul responsabil cu implementareaa) Pentru proiectele finanţate prin ISPA organismul responsabil cu implementarea este organismul responsabil cu licitaţiile şi contractările. Acest organism este specificat în pct. 3 din anexa nr. I la memorandumul de finanţare. … Ca o consecinţă, orice schimbare a organismului responsabil cu implementarea unui proiect trebuie să fie aprobată de Comisie printr-un memorandum de finanţare.b) În mod normal prin acest organism se înţelege beneficiarul final al asistenţei acordate prin ISPA. Numai acest organism efectuează cheltuieli eligibile. … c) Totuşi acest organism poate delega implementarea altui organism care poate, de asemenea, să efectueze cheltuieli eligibile. În asemenea cazuri Comisia trebuie informată despre tipul delegărilor propuse şi trebuie să primească o copie de pe documentele relevante. … 3. Conceptul de administraţie publicăAdministraţia publică poate cuprinde următoarele trei niveluri de guvernământ:– organisme de guvernământ centrale (nivel naţional);– organisme de guvernământ regionale;– organisme de guvernământ locale.În plus, acest concept poate include şi organismele a căror activitate poate intra într-un cadru legal sau administrativ în virtutea faptului că sunt privite ca echivalent al unor organisme publice.4. Implementarea şi perioada de implementare a unui proiecta) Implementarea unui proiect cuprinde toate etapele de la planificarea preliminară (incluzând studiul variantelor) până la finalizarea proiectului aprobat şi până la măsurile de publicitate pentru un proiect finanţat. … b) Memorandumul de finanţare se poate aplica uneia sau mai multor etape menţionate mai sus. … c) Perioada de implementare a proiectului reprezintă, ca regulă generală, perioada necesară pentru finalizarea etapelor sus-menţionate până în momentul în care proiectul devine complet operaţional şi obiectivul fizic descris în memorandumul de finanţare a fost finalizat/definitivat. … 5. Evidenţa documentelor şi transparenţaOrice cheltuială declarată Comisiei trebuie să se bazeze pe înţelegeri legale obligatorii şi/sau pe documente. Este imperativă existenţa unei evidenţe documentare corespunzătoare.În scopul maximizării transparenţei şi pentru a permite controlul Comisiei şi/sau al autorităţii naţionale competente de control financiar asupra cheltuielilor, fiecare ţară beneficiară trebuie să se asigure că orice organism implicat în managementul şi implementarea proiectelor a stabilit o evidenţă contabilă separată referitoare la proiectul descris în memorandumul de finanţare.6. CheltuieliCheltuielile trebuie raportate la plăţile certificate şi făcute efectiv de organismul responsabil cu implementarea, susţinute de facturi plătite sau de documente contabile cu valoare probativă echivalentă.Documentul contabil cu valoare probativă echivalentă reprezintă orice document transmis de autoritatea definită la pct. 2 din această secţiune pentru a demonstra că intrările contabile oferă o imagine adevărată şi corectă a tranzacţiilor reale implicate, în concordanţă cu practicile contabile standard. Este necesară o aprobare prealabilă a Comisiei atunci când se folosesc documente contabile cu valoare probativă echivalentă. +
Secţiunea a III-aPrincipalele categorii de cheltuieli eligibileCa regulă generală, cheltuielile legate de:– studiile de fezabilitate;– planificare şi proiectare, inclusiv studiul privind impactul asupra mediului;– pregătirea terenului;– construcţii;– utilaje şi instalaţii implicate permanent în proiect;– testare şi instruire;– managementul proiectului;– măsurile compensatorii şi de reducere a impactului asupra mediului;– alte tipuri de cheltuieli specificate în memorandumul de finanţare;– măsurile luate ca urmare a prevederilor anexei nr. III.6 privind informarea şi publicitateasunt subiecte eligibile pentru competenţele prezentate mai jos. +
Secţiunea a IV-aStudii de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectului1. Cheltuieli legate de studiile de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectelora) Cheltuielile legate de studiile de fezabilitate, planificare, incluzând studiile privind impactul asupra mediului, expertize legate de proiect şi proiectarea proiectelor sunt, ca regulă generală, eligibile, cu condiţia ca aceste cheltuieli să fie direct legate de unul sau mai multe proiecte şi să fie aprobate în mod special printr-un memorandum de finanţare. … b) În cazurile în care mai multe proiecte se derulează prin acelaşi contract sau când organismul responsabil cu implementarea exercită funcţiile de mai sus pe cont propriu, acestea trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat şi transparent al proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valori probative echivalente (de exemplu, cu ajutorul sistemului de alocare a timpului). … 2. Implicarea administraţiei publiceÎn cazurile în care funcţionarii din administraţia publică sunt implicaţi în activităţile menţionate la pct. 1 a) din această secţiune, cheltuielile pot fi acceptate ca eligibile de către Comisie în cazuri clar justificate şi în concordanţă cu următoarele criterii:– funcţionarul a renunţat temporar la statutul său de funcţionar în administraţia publică;– cheltuielile trebuie să aibă la baza un contract privind unul sau mai multe proiecte specificate; în cazul în care un contract se referă la mai multe proiecte costurile trebuie să fie alocate într-un mod transparent (de exemplu, cu ajutorul programărilor în timp);– cheltuielile trebuie să fie direct legate de unul sau de mai multe proiecte individuale avute în vedere;– contractul trebuie să fie limitat în timp şi nu trebuie să depăşească data limită stabilită pentru finalizarea proiectului;– sarcinile care trebuie îndeplinite pentru acel contract nu trebuie să acopere atribuţii administrative generale, cum sunt cele specificate la pct. 1 din secţiunea a VIII-a;– dispoziţiile nu trebuie să fie folosite pentru a ocoli procedurile de achiziţii publice ale Comunităţii. +
Secţiunea a V-aPregătirea terenului şi construcţiilea) În cazurile în care organismul responsabil cu implementarea execută pregătirea terenului şi lucrările de construcţie sau părţi din acestea pe cont propriu, costurile trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat şi transparent al proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valoare probativă echivalentă. … În cazul în care sunt implicaţi funcţionari ai administraţiei publice se aplică prevederile specificate la pct. 2 din secţiunea a IV-a.b) Costurile eligibile trebuie să includă doar costurile reale apărute după datele specificate la pct. 1 din secţiunea a X-a şi legate direct de proiect. Costurile eligibile pot include toate sau numai unele dintre următoarele categorii: … – costuri privind munca (salarii brute şi nete);– cheltuieli pentru utilizarea durabilă a echipamentelor pe perioada construcţiilor;– costuri de producţie folosite pentru implementarea proiectului;– costuri de funcţionare şi alte categorii de cheltuieli, dacă sunt în mod specific justificate; acestea trebuie alocate în mod echitabil, în concordanţă cu standardele contabile general recunoscute;– cheltuielile de funcţionare impuse nu sunt eligibile în cazul în care organismul menţionat la pct. a) de mai sus este inclus în administraţia publică.c) Ca regulă generală, costurile trebuie să fie evaluate la preţul pieţei. … +
Secţiunea a VI-aAchiziţii, închirieri de echipamente şi active necorporale (licenţe, software etc.)1. Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din cadrul proiectuluia) Cheltuielile privind achiziţiile sau producţia de utilaje şi echipamente care vor fi permanent instalate şi fixate în proiect sunt eligibile dacă sunt cuprinse în inventarul echipamentului durabil de către organismul specificat la pct. 2 din secţiunea a II-a şi sunt considerate ca fiind cheltuieli de capital, în concordanţă cu convenţiile standard de contabilitate. … b) Fără a prejudicia prevederile pct. 3 din secţiunea a IX-a, închirierea acestor echipamente este considerată ca parte a costurilor de operare şi este neeligibilă. … 2. Achiziţiile de active necorporaleAchiziţiile şi utilizarea activelor necorporale, ca de exemplu patentele, sunt eligibile dacă sunt necesare pentru implementarea proiectului.3. Echipamente utilizate pentru implementarea proiectuluia) În cazul în care organismul responsabil cu implementarea execută pregătirea terenului şi lucrările de construcţie sau o parte din acestea pe cont propriu, cheltuielile privind achiziţiile sau producţia echipamentelor care sunt angajate pe perioada fazei de implementare a proiectului nu sunt eligibile. … b) Echipamentele durabile, care sunt în mod expres achiziţionate sau produse pentru implementarea proiectului, pot fi considerate eligibile dacă acestea sunt fără valoare economică ori sunt distruse după folosinţă şi dacă sunt specificate în memorandumul de finanţare. … 4. Echipamentele durabile utilizate de administraţia publicăa) Cheltuielile privind achiziţia sau închirierea de echipamente durabile utilizate de administraţia publică nu sunt eligibile. … b) Fără a prejudicia prevederile pct. 2 sau 3 din secţiunea a VIII-a, cheltuielile privind echipamentul sau cele necesare pentru închirierea acestuia, utilizat de administraţia publică ca urmare a sarcinilor privind monitorizarea şi supervizarea, pot fi eligibile numai cu acordul Comisiei. … +
Secţiunea a VII-aAchiziţionarea terenului şi taxa pe valoarea adăugatăCheltuielile cu achiziţionarea terenului şi taxa pe valoarea adăugată (T.V.A.) nu sunt eligibile. +
Secţiunea a VIII-aCheltuieli administrative1. Principii generaleCa regulă generală, cheltuielile administraţiei publice, inclusiv salariile funcţionarilor de la nivel naţional, regional şi local, nu sunt eligibile pentru asistenţă (inclusiv asistenţă tehnică), cu excepţia cheltuielilor clar fundamentate provenite din obligaţiile ce revin pentru realizarea controalelor financiare, monitorizarea financiară şi fizică, evaluarea şi prevenirea neregulilor şi a cheltuielilor care intră sub incidenţa obligaţiilor de recuperare a sumelor pierdute.Cu excepţia Fondului Naţional, costurile care includ salariile legate de angajarea temporară, la iniţiativa Comisiei, a personalului temporar, fie funcţionari publici, fie proveniţi din sectorul privat, pentru lucrări privind managementul, urmărirea, evaluarea şi controlul sunt eligibile prin măsuri de asistenţă tehnică, astfel cum sunt definite la pct. 3 din secţiunea I.Echipamentul pentru monitorizare poate fi eligibil dacă acest lucru este permis în mod specific printr-o măsură de asistenţă tehnică menţionată în memorandumul de finanţare.2. Comitetul de organizare şi monitorizarea) Fără a prejudicia prevederile pct. 1 de mai sus, cheltuielile apărute în organizarea procesului de monitorizare sunt eligibile prin prezentarea unor documente justificative. … b) Ca regulă generală, costurile permise includ una sau mai multe dintre următoarele categorii: … – servicii de traducere;– închirierea de săli de conferinţe şi aranjamentele auxiliare;– închirierea de echipamente audio-video şi alte echipamente electronice necesare;– procurarea documentaţiei şi a facilităţilor aferente;– taxe pentru participarea experţilor;– cheltuieli pentru călătorii.c) Salariile şi alocaţiile pentru funcţionarii din administraţia publică, intervenite în acest context, nu sunt eligibile. … 3. Întâlniri la cererea ComisieiRegulile prevăzute la pct. 2 de mai sus pot fi aplicate prin analogie la organizarea de întâlniri ad-hoc la cererea Comisiei. +
Secţiunea a IX-aAlte tipuri de cheltuieli1. Managementul şi supervizarea proiectuluiCheltuielile referitoare la managementul şi supervizarea proiectului sunt, ca regulă generală, eligibile. Sunt aplicate prevederile specificate la pct. 1 şi 2 din secţiunea a IV-a.2. Costuri financiareNici un tip de costuri financiare legate de realizarea proiectului nu este eligibil; acestea privesc în particular dobânzile pentru finanţarea intermediară, comisioane bancare, comisioane de garanţie etc.Garanţiile bancare legate de împrumuturile bancare folosite pentru finanţarea proiectului pot fi eligibile cu acordul Comisiei.3. Tehnici financiare care nu implică un transfer imediat al activelor propriiFără a prejudicia prevederile pct. 2, tehnicile financiare care nu necesită implicarea imediată a transferului activelor proprii pot fi considerate eligibile dacă sunt justificate şi aprobate în memorandumul de finanţare.Ţările beneficiare trebuie să demonstreze printr-o analiză a riscurilor că tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decât achiziţionarea directă a unor bunuri.4. Cheltuieli de operare, costuri curente ale proiectelor finanţatea) Nici un tip de costuri de operare apărute după finalizarea proiectului nu este eligibil. … b) Ca excepţie de la prevederile pct. a) de mai sus, cheltuielile pentru pregătirea personalului pentru operare şi testarea proiectului şi a echipamentelor pot fi luate în considerare ca fiind cheltuieli eligibile pentru o anumită perioadă definită în memorandumul de finanţare. … c) Principiile definite la pct. a) şi b) de mai sus sunt valabile, de asemenea, pentru o componentă individuală completă a unui proiect sau a unui grup de proiecte, chiar şi în cazul în care întregul proiect nu a fost încă finalizat. … 5. Măsuri de publicitate şi informareCheltuielile pentru măsurile luate în conformitate cu prevederile anexei nr. III.6 privind informarea şi publicitatea sunt eligibile. +
Secţiunea a X-aPerioada de eligibilitate1. Limita iniţială de timp privind eligibilitateaLimita iniţială de timp privind eligibilitatea este evaluată diferenţiat, în conformitate cu următoarele situaţii:a) Când selecţia proiectului, licitaţia şi contractarea de către ţările beneficiare fac obiectul aprobării ex-ante a Comisiei*3), cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţa de la data la care memorandumul de finanţare a proiectului este semnat de Comisie. … ––*3) Vezi art. 12(1) din Reglementarea Consiliului (C.E.) nr. 1.266/99 din 21 iunie 1999.În caz excepţional, când finanţarea proiectului este realizată printr-o combinaţie fie de la B.E.I., fie de la altă instituţie finanţatoare şi asistenţă financiară nerambursabilă ISPA, cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţă de la data încheierii acordului cu B.E.I. sau cu altă instituţie finanţatoare pentru fiecare proiect. Ca regulă generală, această dată nu trebuie să fie mai devreme de 6 luni de la data menţionată la primul subparagraf. Sunt necesare în mod obligatoriu următoarele condiţii:– lucrările şi contractele pentru care se aplică prevederile trebuie să fie identificate în memorandumul de finanţare;– B.E.I. sau altă instituţie finanţatoare certifică respectarea prevederilor art. 108 (2), 109 (2) şi (3), 114 (1), 115, 117 şi 118 din Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Comisiei Europene.În cazurile de mai sus, ca regulă generală, Comisia dispune aplicarea, după examinarea de către Comitetul de management ISPA, a prevederilor art. 114 (2) din Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Comisiei Europene.b) După decizia Comisiei de a acorda sprijin agenţiilor de implementare ale ţărilor candidate pe baze descentralizate*4) cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţa de la data la care cererea ajunge la Comisie (serviciul ISPA), cu condiţia ca cererea să poată fi considerată completă. … ––*4) Vezi art. 12(2) din Reglementarea Consiliului (C.E.) nr. 1.266/99 din 21 iunie 1999.Plăţile făcute înainte de data specificată la pct. a) şi b) de mai sus sunt neeligibile.2. Modificări ale proiectelora) Orice modificare a unui proiect aprobat, care este egală cu sau mai mare de 5 milioane euro ori de 20% din costul total al acestuia, oricare ar fi mai mic, trebuie considerată o modificare substanţială a proiectului. Modificările majore ale obiectelor fizice ale proiectelor care schimbă natura acestuia sunt, de asemenea, tratate ca fiind "substanţiale". … Regulile stabilite la paragraful 1 se aplică şi pentru eligibilitatea cheltuielilor privind modificările de mai sus.b) Pentru orice altă modificare a proiectului cheltuielile privind noi elemente fizice suplimentare sau extinse sunt eligibile din momentul în care cererea de modificare este primită de Comisie (serviciul ISPA). … c) Cererea pentru modificări şi informaţiile relevante anexate la aceasta pot fi prezentate Comitetului de monitorizare. Înregistrarea cererii şi a materialelor depuse trebuie să fie făcută în minuta întâlnirii. … 3. Timpul limită final privind eligibilitateaa) Data finală a eligibilităţii este specificată, ca regulă generală, în art. 4 paragraful (3) din memorandumul de finanţare. … b) Data finală depinde de plăţile făcute de organismul responsabil cu implementarea. … c) Data finală a eligibilităţii este prevăzută în memorandumul de finanţare respectiv. După ce această dată a expirat beneficiarul dispune de o perioada de 6 luni pentru a supune Comisiei cererea de plată finală împreună cu raportul final şi o notificare, astfel cum este prevăzut în paragraful (6) din secţiunea a III-a din anexa nr. III.1 şi în apendicele B la anexa nr. III.4 la memorandumul de finanţare. … d) Comisia nu poate extinde această perioadă de 6 luni. … +
Secţiunea a XI-aCererile de platăCererile de plată prezentate Comisiei de ţările beneficiare au la bază facturile deja plătite, astfel cum sunt definite la pct. 6 din secţiunea a II-a.În cazul lucrărilor angajate de un concesionar sau de un organism echivalent autoritatea guvernamentală responsabilă trebuie să certifice corectitudinea cheltuielilor. Cererile de plată trebuie să fie înregistrate şi certificate de responsabilul naţional cu autorizarea. Cererile sunt apoi înaintate Comisiei prin intermediul Delegaţiei Comisiei. +
Secţiunea a XII-aAlte elemente specificate în detaliu(1) Orice întrebări apărute care nu sunt explicit specificate în principiile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor în cadrul proiectelor finanţate prin ISPA trebuie discutate cu Comisia. Comisia se va strădui să răspundă întrebărilor în mod deschis, în spiritul înscris în aceste principii şi cu referire la principiile stabilite pentru fondurile de coeziune. … (2) În cazul conflictelor dintre aceste principii şi regulile naţionale de eligibilitate principiile prezentate mai sus trebuie să primeze. … +
Anexa III.3a)Eliminată––––Anexa III.3a) a fost eliminată de AMENDAMENTUL din 28 martie 2003 ratificat de LEGEA nr. 395 din 7 octombrie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 718 din 15 octombrie 2003. +
Anexa III.3b)Model pentru formularul care va fi înaintat comitetului de monitorizareFORMULAR DE MONITORIZARE ISPAA. Identificarea măsurii ┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Denumirea măsurii: │ │ Autoritatea responsabilă cu implementarea: │ │ Codul ISPA al măsurii: │ │ Memorandum de finanţare nr.: Data: │ │ Contribuţia asistenţei ISPA: │ └───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ B. Execuţia financiară Planul de plăţi┌────┬─────────────┬───────────────┬──────────────┬────────────┬──────────────┐│ │Total costuri│Plăţi efectuate│Cheltuieli │Total chel- │Diferenţe/cost││ │ eligibile │ │viitoare │tuieli │ total (%) ││ ├───────┬─────┼───────┬───────┼──────┬───────┼───────┬────┤ ││ │Estima-│Esti-│(până │ (%) │(de la│ (%) │ │(%) │ ││Anul│rea │marea│în pre-│ │data) │ │ │ │ ││ │accep- │accep│zent) │ │ │ │ │ │ ││ │tată │tată │ │ │ │ │ │ │ ││ │iniţial│în │ │ │ │ │ │ │ ││ │ │pre- │ │ │ │ │ │ │ ││ │ │zent │ │ │ │ │ │ │ ││ ├───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│ │ (1) │ (2) │ (3) │(4)=(3)│ (5) │(6)=(5)│(7)=(3)│(8)=│(9)=[(7)-(2)]/││ │ │ │ │/(2) │ │/(2) │+(5) │(7)/│total(2) ││ │ │ │ │ │ │ │ │(2) │ │├────┼───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│2000│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││2001│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││2002│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││2003│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││2004│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││2005│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││2006│ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│To- │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││tal │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┴───────┴─────┴───────┴───────┴──────┴───────┴───────┴────┴──────────────┤│ ││ Schimbare propusă în planul de finanţare: Da [] Nu [] ││ Transmisă deja Comisiei Europene la data de: ││ Urmează să fie transmisă Comisiei Europene în data de: ││ ││ Va fi prezentată Comitetului de monitorizare (anexaţi planul şi motivele ││ modificării lui) │└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ C. Execuţia pe categorii de cheltuieli┌──────────────┬───────┬───────────────┬───────────────┬───────────────────────┐│Categoria de │Decizia│Plăţi efectuate│ Cheltuieli │ Total cheltuieli ││cheltuieli (ca│curentă│ │ viitoare │ ││în cererea de │ ├────┬──────────┼───┬───────────┼───────────┬───────────┤│plată)*) │ │(pâ-│ │(de│ │ │ ││ │ │nă │ │la │ │ │ ││ │ │în │ (%) │da-│ (%) │ │ (%) ││ │ │pre-│ │ta)│ │ │ ││ │ │zent│ │ │ │ │ ││ ├───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤│ │ (1) │(2) │3)=(2)/(1)│(4)│(5)=(4)/(1)│(6)=(2)+(4)│(7)=(6)/(1)│├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤│Proiectare │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤│Organizare de │ │ │ │ │ │ │ ││şantier │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤│Lucrări │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤│Utilaje şi │ │ │ │ │ │ │ ││echipamente │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤│Asistenţa │ │ │ │ │ │ │ ││tehnică │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤│Supervizare │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤│Altele │ │ │ │ │ │ │ ││(specificări) │ │ │ │ │ │ │ │├──────────────┼───────┼────┼──────────┼───┼───────────┼───────────┼───────────┤│Total: │ │ │ │ │ │ │ │└──────────────┴───────┴────┴──────────┴───┴───────────┴───────────┴───────────┘–– *) Este de dorit şi o defalcare pe contract. D. Execuţia fizică┌───────┬──────────┬────────┬────────┬────────────┬────────────────┬───────────┐│Tipul │Indicatori│Execuţia│Progres │Execuţia │Procentul de │Execuţia ││lucră- │ fizici │fizică │în exe- │fizică tota-│execuţie fizică │fizică până││rilor*)├───┬──────┤până la │cuţia │lă până la │ (%) │ la ││ │Ti-│Canti-│data │fizică │comitetul de│ │încheierea ││ │pul│tatea │comite- │de la │monitorizare│ │măsurii ││ │ │ │tului de│comite- │actual │ │ ││ │ │ │monito- │tul de │ │ │ ││ │ │ │rizare │monito- │ │ │ ││ │ │ │anterior│rizare │ │ │ ││ │ │ │ │anterior│ │ │ ││ │ ├──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤│ │ │ (1) │ (2) │ (3) │ (4)=(2)+(3)│ (5)=(4)/(1) │ (6) │├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤├───────┼───┼──────┼────────┼────────┼────────────┼────────────────┼───────────┤└───────┴───┴──────┴────────┴────────┴────────────┴────────────────┴───────────┘–– *) Este de dorit şi o defalcare pe contract. E. Motive pentru întârziere şi diferenţe ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ │ │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ F. Data prevăzută pentru finalizare ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ În memorandumul de finanţare iniţial: │ │ În memorandumul de finanţare actual: │ │ Data prevăzută pentru finalizare: │ │ Data modificată ce urmează să fie propusă Comitetului de monitorizare: │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ De anexat, dacă este necesar, informaţii referitoare la: ● adjudecarea contractelor; ● aspecte legate de protecţia mediului; ● condiţii stabilite în memorandumul de finanţare; ● probleme apărute pe parcurs. +
Anexa III.3c)Model pentru solicitarea de modificăriPROPUNERE DE MODIFICARE ISPAAutoritatea responsabilă cu implementarea:1. Identificarea măsurii ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Denumirea măsurii: │ │ Autoritatea responsabilă cu implementarea: │ │ Codul ISPA al măsurii: │ │ Memorandum de finanţare nr.: Data: │ │ Contribuţia asistenţei ISPA: │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ 2. Schimbarea datei de finalizare a măsurii ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ │ Data curentă: Data propusă pentru finalizare: │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ 3. Schimbări propuse în planul de finanţare*) – euro – ┌───────────┬────────────────────────────────┬───────────────────────────────┐ │ │ Cheltuieli eligibile totale │ Cheltuieli eligibile │ │ Anul │ conform memorandumului │ efectuate sau previziuni │ │ │ de finanţare în vigoare │ pentru cheltuielile totale │ ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤ │ 2000 │ │ │ ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤ │ 2001 │ │ │ ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤ │ 2002 │ │ │ ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤ │ 2003 │ │ │ ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤ │ 2004 │ │ │ ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤ │ 2005 │ │ │ ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤ │ 2006 │ │ │ ├───────────┼────────────────────────────────┼───────────────────────────────┤ │ Total: │ │ │ ├───────────┴────────────────────────────────┴───────────────────────────────┤ │ │ │ Solicitare de creştere a asistenţei Da [] Nu [] │ │ Suma solicitată drept creştere (euro) │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘–– *) De anexat planul de finanţare modificat. 4. Modificări în costurile eligibile ale măsurii ┌───────────────────────┬──────────────────┬───────────────────────┬─────────┐ │Categoria cheltuielii*)│ Costuri totale │Modificarea solicitată │ Costuri │ │ │eligibile curente │ │ totale │ │ │ │ │eligibile│ │ │ │ │ propuse │ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ │ Proiectare │ │ │ │ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ │ Organizare de şantier │ │ │ │ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ │ Lucrări │ │ │ │ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ │Utilaje şi echipamente │ │ │ │ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ │Asistenţa tehnică │ │ │ │ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ │Supervizare │ │ │ │ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ │Altele (specificări) │ │ │ │ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ │ Total: │ │ │ │ └───────────────────────┴──────────────────┴───────────────────────┴─────────┘–– *) Este de dorit şi o defalcare pe contract. 5. Modificări ale indicatorilor fizici ┌───────────────────────┬──────────────────┬───────────────────────┬─────────┐ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ └───────────────────────┴──────────────────┴───────────────────────┴─────────┘ 6. Modificări ale caracteristicilor măsurii ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ │ │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ 7. Motive pentru modificările propuse ┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ │ │ │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Propunerea de modificare: Data înaintării solicitării de modificare: Semnătura coordonatorului naţional ISPA +
Anexa III. 4──────────────SISTEME DE MANAGEMENT SI CONTROLal asistenţei nerambursabile acordate de ISPA şi proceduripentru realizarea de corecţii financiare +
Secţiunea 1Aceasta anexa stabileşte reguli detaliate privind sistemele de management şi control al asistenţei nerambursabile acordate de ISPA şi în ceea ce priveşte procedura de a aduce corecţii financiare acestei asistente. +
Secţiunea a 2-aSisteme de management şi control1. Fiecare stat beneficiar se va asigura ca:(i) coordonatorul naţional ISPA,(ii) Fondul Naţional şi responsabilul naţional cu autorizarea finanţării,(iii) agenţiile de implementare şi responsabilii sectoriali cu autorizarea si(iv) beneficiarii finali,asa cum sunt definiţi în Memorandumul de înţelegere ISPA asupra utilizării Fondului Naţional pentru ISPA, primesc o îndrumare adecvată privind crearea unor sisteme de management şi control necesare pentru asigurarea unui management solid al ISPA, în conformitate cu principiile şi standardele general acceptate, şi în special pentru asigurarea corectitudinii, regularitatii şi eligibilităţii solicitărilor pentru asistenta ISPA, dar de asemenea trebuie sa asigure ca aceste măsuri sunt derulate în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare şi cu obiectivele atribuite măsurii.2. Pentru obiectivele acestei anexe, agenţiile de implementare vor include organe, altele decât beneficiarii finali, cărora le este delegată de către agenţia de implementare sau responsabilul sectorial cu implementarea (denumite în continuare organe delegate) implementarea măsurilor finanţate de ISPA.3. Pentru obiectivele acestei anexe, cu excepţia cazurilor în care măsurile înseamnă proiecte individuale, etapele de proiect sau grupurile de proiecte se regăsesc în anexa nr. III.2 secţiunea a II-a (1) la memorandumul de finanţare. +
Secţiunea a 3-a1. Sistemele de management şi control ale coordonatorului naţional ISPA, Fondului Naţional, agenţiilor de implementare, organelor delegate şi beneficiarilor finali vor prevedea, cu respectarea proportionalitatii în raport cu volumul asistenţei administrate:a) o definiţie clara, o alocare clara si, în măsura în care este necesar pentru un management solid, o separare adecvată a funcţiilor în cadrul organizaţiei implicate; … b) sisteme eficace pentru a asigura ca funcţiile sunt îndeplinite de o maniera satisfăcătoare; … c) în cazul organelor delegate şi beneficiarilor finali, raportarea către autoritatea responsabilă privind îndeplinirea sarcinilor şi mijloacele folosite. … +
Secţiunea a 4-a1. Sistemele de management şi control la care se face referire în secţiunea a 3-a vor include procedurile de verificare a autenticităţii cheltuielilor reclamate şi execuţia măsurii, începând de la etapa pregătitoare pana la intrarea în funcţiune a investiţiei finanţate, în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare relevant, cu obiectivele stabilite ale măsurii şi cu regulile naţionale şi comunitare aplicabile, în ceea ce priveşte, în special, eligibilitatea cheltuielilor în cadrul ISPA, protecţia mediului, transporturile (inclusiv reţele transeuropene), concurenta şi adjudecarea contractelor publice.Verificările vor acoperi toate aspectele, de natura financiară, tehnica sau administrativă, care sa determine utilizarea efectivă a asistenţei angajate.2. Procedurile vor necesita înregistrarea verificării măsurilor la fata locului. Înregistrările vor atesta lucrările executate, rezultatele verificării şi măsurile luate în ceea ce priveşte discrepantele descoperite. Acolo unde verificările administrative sau tehnice nu sunt exhaustive, ci realizate pe un eşantion de lucrări şi tranzacţii, înregistrările vor identifica lucrările sau tranzacţiile selectate şi vor descrie metoda de selectare. +
Secţiunea a 5-a1. Statul beneficiar va informa Comisia, într-un interval de 3 luni de la intrarea în vigoare a memorandumului de finanţare, asupra organizării coordonatorului naţional ISPA, Fondului Naţional, agenţiilor de implementare şi organelor delegate responsabile pentru măsurile ISPA, asa cum au fost identificate în secţiunea a 2-a, asupra sistemelor de management şi control existente în cadrul acestor autorităţi sau organe şi asupra imbunatatirilor planificate ca urmare a îndrumării la care se face referire în secţiunea a 2-a (1).2. Comunicarea va conţine următoarele informaţii în legătura cu coordonatorul naţional ISPA, Fondul Naţional, agenţiile de implementare şi organele delegate:a) funcţiile create în cadrul acestora; … b) alocarile de funcţii între sau în departamentele componente; … c) procedurile de inspecţie şi recepţie a lucrărilor şi cele prin care sunt primite, verificate şi validate solicitarile de rambursare a cheltuielilor, precum şi procedurile prin care sunt autorizate, executate şi contabilizate plăţile către beneficiari; si … d) prevederile pentru auditul sistemelor de management şi control. … 3. Comisia, în cooperare cu statul beneficiar, se va convinge ca sistemele de management şi control prezentate în paragrafele 1 şi 2 îndeplinesc standardele stabilite de aceasta anexa şi va face cunoscut orice impediment în ceea ce priveşte transparenta verificărilor asupra operaţiilor ISPA şi descărcarea de responsabilităţi a Comisiei. Revederi ale operarii sistemelor se vor realiza periodic. +
Secţiunea a 6-a1. Sistemele de management şi control pentru măsuri vor prevedea un sistem de audit corespunzător.2. Un sistem de audit va fi considerat corespunzător atunci când permite:a) conformitatea sumelor certificate către Comisie cu înregistrările cheltuielilor individuale şi documentele justificative deţinute la diferite niveluri administrative de către agenţiile de implementare şi beneficiarii finali; … b) verificarea alocării şi transferului fondurilor comunitare şi naţionale disponibile; … c) verificarea corectitudinii informaţiilor furnizate asupra executării măsurii, în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare prin care se acorda asistenta şi obiectivele stabilite pentru măsura. … 3. O descriere indicativa a necesarului de informaţii pentru un sistem de audit corespunzător este redata în anexa nr. III.4.A.4. Statul beneficiar se va convinge asupra următoarelor:a) ca exista proceduri pentru a se asigura ca documentele relevante pentru aspecte specifice privind cheltuielile realizate, plăţile făcute, lucrările realizate şi verificările acestora, făcute în legătura cu măsura şi care sunt necesare pentru un sistem de audit corespunzător, sunt deţinute în conformitate cu cerinţele secţiunii a XII-a a anexei nr. II.1 şi cu anexa nr. III.4.A; … b) ca o înregistrare este menţinută de organul care o deţine şi localizarea sa; … c) ca documentele sunt disponibile pentru inspectarea de către persoanele sau organele care au în mod normal dreptul de a inspecta asemenea documente. … 5. Persoanele şi organele la care se face referire în paragraful 4 c) vor fi:a) personalul coordonatorului naţional ISPA, Fondului Naţional, agenţiilor de implementare şi al organelor delegate care operează solicitarile de plata; … b) serviciile care auditeaza sistemele de management şi control; … c) responsabilul naţional cu autorizarea finanţării, în calitate de persoana responsabilă cu certificarea solicitărilor de plata intermediare şi finale, conform secţiunii a III-a (8) a anexei nr. III.1, şi persoana sau departamentul care emite declaraţiile de finalizare a măsurilor, asa cum sunt prevăzute în anexa nr. III.4.C; … d) oficiali mandatati ai instituţiilor naţionale de audit şi ai Comunităţii. … Ei pot solicita sa le fie furnizate extrase sau copii ale documentelor ori înregistrărilor contabile la care se face referire în paragraful 4. +
Secţiunea a 7-aFondul Naţional va tine un registru al sumelor recuperabile din plăţile deja făcute în cadrul asistenţei ISPA şi se va asigura ca sumele sa fie recuperate fără nici o întârziere nejustificată. După recuperare, acesta va replati sumele recuperate care fuseseră plătite neregulamentar, împreună cu dobânda primită în contul plăţii întârziate, prin deducerea sumelor respective din următoarea declaraţie de cheltuiala şi cerere de plata către Comisie în legătura cu măsura respectiva. Dacă aceasta este insuficienta, Comisia poate solicita ca sumele în exces sa ii fie înapoiate.Fondul Naţional va transmite Comisiei anual, în anexa la cel de-al patrulea raport trimestrial asupra recuperarilor realizate conform anexei nr. III.5, o declaraţie asupra sumelor ce vor fi recuperate din măsura ISPA la acea data, clasificate pe an al initierii procedurilor de recuperare. +
Secţiunea a 8-aCertificarea cheltuielilor1. Certificatele şi declaraţia cheltuielilor intermediare şi finale la care se face referire în anexa nr. III.1 secţiunea a III-a (6) al cincilea alineat şi (8) vor fi emise în forma stabilită în anexa nr. III.4.B de către responsabilul naţional cu autorizarea finanţării, care este independent din punct de vedere funcţional de orice serviciu care aproba solicitarile.2. Înainte de certificarea unei declaraţii de cheltuieli, responsabilul naţional cu autorizarea finanţării se va convinge ca următoarele condiţii sunt îndeplinite:a) coordonatorul naţional ISPA, agenţiile de implementare, organele delegate şi beneficiarii finali au îndeplinit cerinţele secţiunilor a III-a (3) şi (6) şi a VII-a ale anexei nr. III.1 şi au respectat termenii memorandumului de finanţare; … b) declaraţia de cheltuieli include numai cheltuielile: … (i) care au fost efectiv făcute în cadrul perioadei de eligibilitate stabilite în memorandumul de finanţare prin care se acorda asistenta şi care pot fi justificate prin facturi sau documente contabile cu valoare probativa echivalenta;(ii) legate de lucrările care nu fuseseră încheiate la data când aplicatia pentru asistenta a fost depusa;(iii) care sunt justificate prin progresele sau încheierea măsurii, în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare prin care se acorda asistenta şi cu obiectivele atribuite măsurii.3. Pentru ca eficienta sistemelor de control şi auditul sa poată fi luată întotdeauna în considerare înainte ca o declaraţie de cheltuieli sa fie prezentată Comisiei, statul beneficiar se va asigura ca Fondul Naţional sa fie ţinut la curent cu procedurile urmate de coordonatorul naţional ISPA, agenţiile de implementare şi organele delegate, pentru:a) a verifica autenticitatea cheltuielilor reclamate şi executarea măsurii în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare şi obiectivele atribuite măsurii; … b) a asigura conformitatea cu regulile aplicabile; si … c) a menţine sistemul de audit. … +
Secţiunea a 9-aVerificarea selectiva1. Statul beneficiar va organiza verificările asupra măsurilor pe o baza selectiva adecvată, cu scopul:a) de a verifica eficienta sistemelor de management şi control existente; … b) de a verifica în mod selectiv, pe baza unei analize de risc, declaraţiile de cheltuieli făcute la diverse niveluri implicate. … 2. Verificările efectuate pe perioada derulării asistenţei ISPA vor acoperi cel puţin 15% din totalul cheltuielilor eligibile realizate în cadrul măsurii aprobate în timpul acelei perioade. Acest procentaj poate fi redus proporţional cu cheltuielile realizate înainte de 1 ianuarie 2003. Verificările se vor baza pe un eşantion reprezentativ de tranzacţii, ţinând cont de cerinţele paragrafului 3.Statul beneficiar va incerca sa extindă implementarea verificărilor chiar dincolo de perioada respectiva. Se va asigura o separare adecvată a sarcinilor între asemenea verificări şi procedurile de implementare sau plata privind măsurile.3. Selectarea eşantionului de tranzacţii ce vor fi verificate va tine cont de:a) necesitatea de a verifica un ansamblu adecvat de măsuri, din punct de vedere al tipului şi dimensiunii; … b) orice factor de risc identificat cu ocazia verificărilor naţionale sau comunitare; … c) necesitatea de a asigura ca diferitele tipuri de organe implicate în managementul şi implementarea măsurilor şi cele doua sectoare de activitate (transport şi mediu) sunt verificate în mod corespunzător. … +
Secţiunea a 10-aIn cadrul controalelor statul beneficiar va incerca sa verifice următoarele:a) aplicarea practica şi eficienta sistemelor de management şi control; … b) executarea măsurii în conformitate cu memorandumul de finanţare prin care s-a acordat asistenta şi cu obiectivele stabilite pentru măsura; … c) pentru un număr adecvat de înregistrări contabile, conformitatea acelor înregistrări cu documentele justificative deţinute de agenţiile de implementare, organele delegate şi beneficiarii finali; … d) prezenta unui sistem de audit corespunzător; … e) pentru un număr adecvat de tipuri de cheltuieli, ca natura şi calendarul cheltuielilor relevante sunt în conformitate cu prevederile comunitare şi corespund specificatiilor aprobate ale măsurii şi lucrărilor executate în realitate; … f) cofinanţarea naţionala corespunzătoare a fost într-adevăr disponibilizata; … g) ca măsurile cofinanţate au fost implementate în conformitate cu regulile şi politicile Comunităţii, conform art. 5 din memorandumul de finanţare. … +
Secţiunea a 11-aVerificările vor stabili dacă problemele intampinate au un caracter sistemic, ridicand un risc pentru alte măsuri sau pentru toate măsurile operate de către aceleaşi agenţii de implementare ori în statul beneficiar respectiv. De asemenea, vor identifica cauzele unor asemenea situaţii, orice examinare suplimentară considerată necesară, măsurile de corecţie şi acţiunile preventive necesare. +
Secţiunea a 12-aFiecare stat beneficiar şi Comisia se vor consulta cel puţin o data pe an în vederea coordonării programelor lor de control, astfel încât sa se maximizeze efectul util al resurselor alocate controalelor la nivel naţional şi comunitar. Aceste consultări vor aborda tehnicile de analiza a riscului ce trebuie aplicate şi vor tine cont de controalele recente, rapoartele şi comunicările autorităţilor naţionale, ale Comisiei şi Curţii Europene de Conturi. +
Secţiunea a 13-aIn conformitate cu secţiunea a 12-a, statul beneficiar va informa Comisia, pana la data de 30 iunie a fiecărui an şi pentru prima data pana la data de 30 iunie 2002, asupra aplicării secţiunilor 9-11 ale acestei anexe pentru anul calendaristic precedent si, în plus, va furniza orice completare sau actualizare necesară a descrierii sistemelor de management şi control, comunicate conform secţiunii a 5-a (1). +
Secţiunea a 14-aDeclaraţia de finalizare a proiectelorPersoana sau departamentul desemnat pentru a emite declaraţii de finalizare a măsurilor, conform anexei nr. III.4.C, va avea o funcţie independenta de coordonatorul naţional ISPA, responsabilul naţional cu autorizarea finanţării, Fondul Naţional, agenţiile de implementare, organele delegate şi beneficiarii finali.Acesta va conduce examinarea în conformitate cu standardele de auditare internaţional acceptate. I se vor furniza de către coordonatorul naţional ISPA, responsabilul naţional cu autorizarea finanţării, Fondul Naţional, agenţiile de implementare, organele delegate şi beneficiarii finali toate informaţiile solicitate şi va avea acces la înregistrările şi documentele justificative necesare pentru elaborarea declaraţiei. +
Secţiunea a 15-aDeclaraţiile vor fi fundamentate pe o examinare a sistemelor de management şi control, pe rezultatele verificărilor deja făcute si, unde este necesar, pe o verificare selectiva suplimentară a tranzacţiilor şi a raportului final elaborat conform secţiunii a V-a a anexei nr. III.1. Persoana sau departamentul ce emite declaraţia va face toate investigaţiile necesare pentru a obţine o asigurare rezonabila ca declaraţia certificată a cheltuielilor este corecta, ca tranzacţiile sunt legale şi reale şi ca măsura a fost realizată în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare şi cu obiectivele atribuite măsurii.Declaraţiile vor fi elaborate pe baza modelului indicativ din anexa nr. III.4.C şi vor fi însoţite de un raport care va include toate informaţiile relevante pentru justificarea declaraţiei, inclusiv un rezumat al rezultatelor tuturor verificărilor realizate de organele naţionale şi comunitare la care declarantul a avut acces. +
Secţiunea a 16-aDacă prezenta unor lipsuri majore în ceea ce priveşte managementul şi controlul sau frecventa ridicată a iregularitatilor descoperite ori unele îndoieli privind implementarea adecvată a măsurii nu permit o asigurare generală pozitiva în ceea ce priveşte validitatea cererii finale de plata şi a certificatului final de cheltuieli, declaraţia se va referi la aceste circumstanţe şi va estima amploarea problemei şi impactul financiar al acesteia.Într-un asemenea caz Comisia poate cere o verificare suplimentară în vederea identificarii şi corectării iregularitatilor într-un interval specificat de timp. +
Secţiunea a 17-aInformaţiile contabile ce trebuie deţinute şi comunicate Comisiei la cerere1. Înregistrările contabile asupra măsurilor la care se face referire în anexa nr. III.4.A vor trebui ţinute, pe cat posibil, în format electronic. Asemenea înregistrări vor fi făcute disponibile Comisiei la cerere, în scopul verificării documentelor şi verificărilor la fata locului, fără a se aduce prejudicii cerintei de a se furniza rapoarte de progres conform secţiunii a X-a a anexei nr. III.1.2. La cererea scrisă a Comisiei, statul beneficiar va transmite acesteia înregistrările la care se face referire în paragraful 1, într-un interval de 10 zile lucrătoare de la primirea cererii. O perioada diferita poate fi agreată între Comisie şi statul beneficiar, în special în cazul în care înregistrările nu sunt disponibile în format electronic.3. Comisia se va asigura ca informaţiile înaintate de statul beneficiar sau colectate în cursul inspectiilor la fata locului rămân confidenţiale şi în siguranţa.4. Cu respectarea legilor naţionale, oficialii Comisiei vor avea acces la toate documentele pregătite în vederea sau în cursul controalelor desfăşurate conform acestei anexe şi la datele deţinute, inclusiv cele din sistemele computerizate. +
Secţiunea a 18-aCorecţii finale1. Dacă, după finalizarea verificărilor necesare, Comisia ajunge la concluzia ca:a) implementarea unei măsuri nu justifica o parte sau întreaga asistenta acordată, incluzând esecul îndeplinirii uneia dintre condiţiile din memorandumul de finanţare prin care se acorda asistenta si, în special, orice schimbare semnificativă afectând natura sau condiţiile de implementare a măsurii, pentru care aprobarea Comisiei nu a fost cerută; sau … b) exista o iregularitate cu privire la asistenta ISPA şi ca statul beneficiar nu a luat nici măsurile corective necesare, … Comisia va suspenda asistenta în ceea ce priveşte măsura respectiva, declarand motivele, şi solicita statului beneficiar sa expuna comentariile sale într-o perioada specificată de timp.Dacă statul beneficiar are obiecţii în ceea ce priveşte observaţiile făcute de Comisie, acesta va fi invitat la o audiere de către Comisie, în care ambele părţi vor face eforturi pentru a ajunge la un acord în privinţa observaţiilor şi concluziilor finale.2. La sfârşitul perioadei stabilite de Comisie, aceasta, cu respectarea procedurilor existente şi dacă nu se ajunge la un acord în termen de 3 luni, luând în considerare orice comentariu făcut de statul beneficiar, va decide:a) sa reducă plata în avans la care se face referire în secţiunea a III-a (2) a anexei nr. III.1; sau … b) sa opereze corecţiile financiare cerute. Aceasta va însemna anularea întregii asistente acordate pentru măsura sau unei părţi din aceasta. … Aceste decizii vor respecta principiul proportionalitatii. Comisia, atunci când decide asupra sumei ce face obiectul corecţiei, va tine cont de tipul iregularitatii sau schimbării şi de amploarea impactului financiar potenţial al oricărei deficiente a sistemelor de management şi control. Orice reducere sau anulare va duce la recuperarea sumelor plătite.3. Orice suma primită nejustificat şi care trebuie recuperată va fi plătită Comisiei. Dobânda asupra contului cu sumele rambursate cu întârziere va fi atribuită în conformitate cu regulile stabilite în secţiunea a 21-a. +
Secţiunea a 19-a1. Totalul corectiilor financiare efectuate de Comisie în conformitate cu prevederile secţiunii a 18-a (2) pentru iregularitati individuale sau sistemice vor fi evaluate oriunde este posibil şi practic, pe baza dosarelor individuale, şi va fi egal cu totalul cheltuielilor atribuite greşit ISPA, ţinându-se cont de principiul proportionalitatii.2. Când nu este posibil sau practic sa se cuantifice totalul exact al cheltuielilor incorecte sau când ar fi disproportionat sa se anuleze în întregime cheltuielile respective şi Comisia îşi bazează corecţiile financiare pe o extrapolare ori o rata fixa, va proceda după cum urmează:a) în cazul extrapolarii, va folosi un eşantion reprezentativ de tranzacţii asemănătoare; … b) în cazul ratei fixe, va evalua importanta încălcării regulilor, amploarea şi implicaţiile financiare ale deficienţelor sistemului de management şi control care au condus la iregularitatile stabilite. … 3. Acolo unde Comisia îşi fundamentează poziţia pe datele stabilite de auditori, alţii decât cei ai propriilor servicii, aceasta îşi va elabora propriile concluzii privind consecinţele financiare, după examinarea măsurilor luate de statul beneficiar respectiv, conform secţiunii a VII-a a anexei nr. III.1, secţiunii a 18-a (1) şi (2) din aceasta anexa, rapoartelor transmise conform anexei nr. III.5 şi raspunsurilor statului beneficiar. +
Secţiunea a 20-a1. Perioada în care statul beneficiar respectiv poate răspunde la o cerere conform secţiunii a 18-a (1), poate înainta comentariile sale si, unde este cazul, poate face corecţii va fi de doua luni, cu excepţia cazurilor pe deplin justificate în care o perioada mai lungă poate fi agreată de Comisie.2. Acolo unde Comisia propune corecţii financiare pe baza extrapolarii sau a unei rate fixe, statului beneficiar i se va oferi oportunitatea de a demonstra, prin intermediul unei examinări a dosarelor respective, ca amploarea reală a iregularitatilor a fost mai mica decât aceea evaluată de Comisie. In acord cu Comisia, statul beneficiar poate limita aria examinării la o proporţie adecvată sau la un eşantion de dosare.Cu excepţia cazurilor pe deplin justificate, timpul alocat pentru aceasta examinare nu va depăşi o perioada suplimentară de doua luni, după cele doua luni la care se face referire în paragraful 1. Rezultatele unei asemenea examinări vor fi analizate în maniera specificată în al doilea subparagraf al secţiunii a 18-a (1). Comisia va lua în considerare orice dovada înaintată de statul beneficiar în perioada stabilită.3. Oricând statul beneficiar obiecteaza fata de observaţiile făcute de Comisie şi are loc o audiere conform subparagrafului al doilea al secţiunii a 18-a (1), perioada de 3 luni în care Comisia poate lua o decizie va începe sa curgă de la data audierii. +
Secţiunea a 21-a1. Orice rambursare ce trebuie făcuta către Comisie, conform secţiunii a 18-a (3), va fi efectuată înaintea datei indicate în cererea transmisă responsabilului naţional cu autorizarea finanţării. Aceasta data va fi ultima zi a celei de-a doua luni de la data transmiterii cererii de rambursare.2. Orice întârziere în efectuarea rambursarii va da naştere la dobânda la plăţile efectuate cu întârziere, începând cu data la care se face referire în paragraful 1 şi sfârşind cu data plăţii efective. Rata dobânzii va fi cu 1,5% mai mare decât rata aplicată de Banca Centrala Europeană în operaţiile sale de refinantare în prima zi lucrătoare a lunii în care data respectiva cade.3. O corecţie financiară conform secţiunii a 18-a (2) nu va aduce prejudicii obligaţiei statului beneficiar de a urmări recuperarea conform secţiunii a VII-a din anexa nr. III.1.4. Atunci când trebuie recuperate sume ca urmare a corectiilor financiare, serviciul sau organul competent va iniţia procedurile de recuperare şi va notifica aceasta coordonatorului naţional ISPA, Fondului Naţional şi agenţiilor de implementare. +
Secţiunea a 22-aNici o prevedere a acestei anexe nu va împiedica statul beneficiar sa aplice reguli mai stricte decât cele stabilite aici. +
Anexa III.4.ADESCRIEREA SUCCINTĂa cerinţelor referitoare la informaţiile necesare pentruun sistem de audit corespunzător (secţiunea a 6-a)Un sistem de audit corespunzător, descris în secţiunea a 6-a (2), este îndeplinit, pentru o măsura data, inclusiv proiecte individuale în cadrul grupurilor de proiecte, atunci când:1. Evidentele contabile ţinute la nivelul de management corespunzător furnizează informaţii detaliate despre cheltuielile reale făcute în cadrul măsurii cofinanţate de către agenţia de implementare, inclusiv atunci când aceasta din urma nu este destinatarul final al finanţării, organele şi firmele implicate în implementarea măsurii, fie ca sunt concesionari, delegaţi sau alt tip. Înregistrările contabile arata data în care au fost făcute, valoarea fiecărui articol de cheltuiala, natura documentelor justificative, data şi metoda de plata. Documentaţia justificativă necesară (de exemplu, facturile) se anexează.2. In cazul cheltuielilor legate doar parţial de măsura cofinantata, este demonstrata corectitudinea cheltuielilor între măsura cofinantata şi restul operaţiunilor. Aceeaşi regula se aplica tipurilor de cheltuieli care sunt considerate eligibile numai în cadrul unor anumite limite sau în raport cu alte costuri.3. Specificaţiile tehnice şi planul financiar al măsurii, rapoartele de progres, documentele privind licitaţiile şi procedurile de contractare, precum şi rapoartele inspectiilor asupra executării măsurii, în conformitate cu secţiunea a 4-a, sunt păstrate disponibile la nivelul de management adecvat.4. Pentru declararea cheltuielilor reale făcute în cadrul măsurii către Fondul Naţional, informaţiile menţionate în paragraful 1 sunt adunate într-o declaraţie de cheltuieli detaliată pe categorii. Declaraţiile detaliate ale cheltuielilor constituie documente justificative pentru înregistrările contabile ale Fondului Naţional şi reprezintă baza pentru pregătirea declaraţiilor de cheltuieli către Comisie.5. In cazul în care exista unul sau mai multe organe delegate la un nivel intermediar între agenţia de implementare sau organele ori firmele implicate în implementarea măsurii şi Fondul Naţional, fiecare organ delegat solicita declaraţii detaliate de cheltuieli, pentru aria sa de responsabilitate, de la organul de la nivelul inferior, ca documente justificative pentru propriile înregistrări contabile, din care transmite cel puţin un rezumat al cheltuielilor făcute în cadrul măsurii către organul de la nivelul superior.6. In cazul transferurilor computerizate de date, toate autorităţile şi organele implicate vor obţine suficiente informaţii de la nivelul inferior pentru a-si justifica propriile înregistrări contabile şi sumele raportate la nivel superior, asigurând în acest fel un sistem de audit corespunzător al sumelor totale raportate Comisiei pentru fiecare cheltuiala şi pentru documentele justificative la nivelul agenţiei de implementare şi al celorlalte organe şi firme care sunt implicate în implementarea măsurii. +
Anexa III.4.B CERTIFICAT INTERMEDIAR/FINAL SI DECLARAŢIE DE CHELTUIELI SI CERERE DE PLATA COMISIA EUROPEANĂ – ISPA Certificat intermediar/final şi declaraţie de cheltuieli şi cerere de plata (de transmis la Unitatea …. a DG REGIO pe canale oficiale)──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Denumirea măsurii:……………………………………………………………………Memorandum de finanţare nr. ……. din ………………………………..Referinţa Comisiei (CCI Nr.) ………………………………………….──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────CERTIFICATSubsemnatul …………………………………, reprezentând Fondul Naţional, desemnat de*1) ……………………., certific ca toate cheltuielile eligibile incluse în declaraţia ataşată, reprezentând contribuţii ale ISPA şi ale finanţării naţionale, au fost plătite în conformitate cu progresele măsurii ┌────┬───┬───────┐ ┌──────┬──────┐după*2) │ │ │ 20… │ în valoare de │ │ euro │ └────┴───┴───────┘ └──────┴──────┘ (suma exactă pana la doua zecimale)Declaraţia de cheltuieli ataşată, detaliată pe categorii de cheltuieli şi pe măsura în cazul unui grup de proiecte, acoperă cheltuieli pana la ../../ 20.. şi este parte integrantă a acestui certificat, la fel ca raportul insotitor asupra progreselor măsurii comparat cu planurile/raportul final.De asemenea, certific ca măsura face progrese satisfăcătoare spre finalizare/a fost încheiată în conformitate cu obiectivele şi ca informaţiile date în raportul de progres/raportul final sunt corecte.Certific, în plus, ca măsura este în curs de implementare/a fost implementata în conformitate cu termenii memorandumului de finanţare, în special în ceea ce priveşte:1. conformitatea cu reglementările privind protecţia mediului, transporturile (inclusiv reţelele transeuropene), concurenta şi acordarea contractelor publice (Ghidul practic pentru PHARE, ISPA şi SAPARD);2. aplicarea procedurilor de management şi control la măsura, în special pentru verificarea realităţii cheltuielilor reclamate şi execuţia adecvată a măsurii, în conformitate cu secţiunea a 4-a, şi prevenirea, descoperirea şi corectarea iregularitatilor, urmărirea fraudelor şi recuperarea sumelor plătite nejustificat (anexa nr. III.5).–––––*1) Indicaţi instrumentul administrativ de desemnare în conformitate cu secţiunea a III-a (8) şi (9) din anexa nr. III.1, cu referinte adecvate şi data.*2) Data de începere a eligibilităţii cheltuielilor conform memorandumului de finanţare.In conformitate cu secţiunea a XII-a a anexei nr. III.1, documentele justificative sunt şi vor continua sa fie disponibile pentru o perioada de minimum 5 ani de la plata finala de către Comisie.Certific ca:1. declaraţia de cheltuieli este corecta şi rezulta din sistemele contabile bazate pe documente justificative verificabile;2. declaraţia de cheltuieli şi cererea de plata iau în considerare orice recuperare făcuta şi dobânda primită pentru acestea;3. detaliile privind tranzacţiile realizate sunt înregistrate, acolo unde este posibil, pe format electronic şi sunt disponibile la cererea departamentelor responsabile ale Comisiei.Data …/…/ 20..Numele cu majuscule,ştampila şi semnătura autorităţii competente DECLARAŢIE DE CHELTUIELI FĂCUTE IN CADRUL MĂSURII*3) Document nr. (cod CCI) Denumirea măsurii Data───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Categoria Total Cheltuielile Total Cheltuielile Cheltuieli de cheltuieli certificate cheltuieli făcute estimativecheltuieli făcute în prezenta planificate la aceasta necesare la data declaraţie (buget data, ca pentru între ..*4) iniţial) procent din finalizarea si…) bugetul măsurii iniţial (%)───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────1. Planificare───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────2. Studii defezabilitate,proiect───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────3. Pregătireaşantierului───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────4. Clădiri siconstrucţie───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────5. Echipament───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────6. Asistentatehnica,pregătireadocumentelorde licitaţie───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────7. Altele───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────TOTAL:───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────––––*3) Pentru decizii asupra unor grupuri de proiecte, cheltuielile trebuie împărţite pe proiecte, cu excepţia cazurilor când cheltuielile sunt comune grupului, cum este cazul asistenţei tehnice şi publicităţii.*4) Data de începere a eligibilităţii cheltuielilor (semnarea memorandumului de finanţare de către Comisie).Anexa la declaraţia de cheltuieli: recuperări efectuate de la ultima declaraţie de cheltuieli certificată şi inclusă în prezenta declaraţie de cheltuieli───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Suma ordonată a fi recuperată───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Debitor───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Data de emitere a ordinului de recuperare───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Autoritatea care a emis ordinul de recuperare───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Data recuperării───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────Suma recuperată───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────APLICAŢIE PENTRU PLATA INTERMEDIARA/FINALADenumirea măsurii …………………………………………..Referinţa Comisiei (CCI nr.) …………………………………Ca urmare a prevederilor secţiunii a III-a (1) din anexa nr. III.1, subsemnatul ….(numele cu majuscule, ştampila, poziţia şi semnătura autorităţii competente)….. solicit plata sumei de ………… euro ca plata intermediara/finala*5).Aceasta aplicaţie îndeplineşte condiţiile de admisibilitate, deoarece:Stergeti, dacă este cazul.┌───────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────┐│a) raportul asupra progreselor măsurii în ceea ce priveşte │- este inclus ││ indicatorii fizici şi financiari şi care demonstreaza │ ││ conformitatea sa cu decizia de acordare a asistenţei, │ ││ incluzând condiţiile specifice stabilite │ │├───────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤│b) ultimul raport de progres/raportul final asupra │- a fost transmis ││ implementării, solicitat conform secţiunilor V şi X ale │- este inclus ││ anexei nr. III.1, inclusiv în cel de-al doilea caz │ ││ detalii privind conformitatea cu Ghidul practic pentru │ ││ PHARE, ISPA şi SAPARD │ │├───────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤│c) observaţii şi recomandări făcute de autorităţile de │- s-a acţionat în ││ audit naţionale si/sau comunitare, în special corectarea│ conformitate ││ iregularitatilor bănuite sau dovedite │- nu s-au făcut ││ │ observaţii sau ││ │ recomandări │├───────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤│d) principalele probleme de ordin tehnic, financiar şi │- sunt indicate ││ juridic apărute şi măsuri pentru corectarea lor │- nici una nu a ││ │ fost observata │├───────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤│e) analiza oricărei abateri de la planul financiar iniţial │- a fost transmisă││ │- este inclusă │├───────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤│f) măsuri de publicitate luate în legătura cu măsura │- sunt indicate │├───────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────┤│g) nici una dintre cheltuielile certificate nu a fost │ ││ suspendată conform secţiunii a VIII-a (3) a anexei │ ││ nr. III.1 │ │└───────────────────────────────────────────────────────────┴──────────────────┘ Plata trebuie făcuta către:┌────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────┐│Beneficiarul │ │├────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤│Banca │ │├────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤│Cont nr. │ │├────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤│Titularul contului │ ││(dacă este diferit │ ││de beneficiar) │ │└────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌────┬─────┬──────┐ Data │ │ │20… │ └────┴─────┴──────┘ Numele cu majuscule, ştampila, poziţia şi semnătura autorităţii competente–––– *5) Stergeti, dacă este cazul. +
Anexa III.4.CMODEL INDICATIV AL DECLARAŢIEI LA FINALIZAREA MĂSURII*6)(secţiunea a 14-a)Către Comisia Europeană, Directoratul General pentru Politica RegionalaIntroducere1. Subsemnatul ….(se specifica numele, funcţia şi departamentul)…. am examinat declaraţia finala de plata pentru …(denumirea şi numărul de referinţa CCI ale măsurii asistate prin ISPA)… şi cererea către Comisie pentru plata finala a sumelor provenite din ajutorul Comunităţii.Scopul controlului2. Am condus examinarea în conformitate cu prevederile secţiunilor 14, 15 şi 16 ale anexei nr. III.4. Am planificat şi am executat examinarea în vederea obţinerii unei asigurări rezonabile ca declaraţia finala de cheltuieli, solicitarea de plata a sumelor provenite din ajutorul Comunităţii şi raportul final nu conţin declaraţii false, în special în ceea ce priveşte executarea măsurii*7) în conformitate cu termenii şi condiţiile deciziei şi obiectivele atribuite acesteia. Procedura urmată şi informaţiile folosite la examinare, inclusiv concluziile verificărilor efectuate în anii precedenti, se regăsesc în rezumat în raportul ataşat.––––*6) In cazul grupurilor de proiecte care sunt subiect al unei singure decizii, declaraţia acoperă grupul de proiecte.*7) Inclusiv proiectele individuale dintr-un grup de proiecte.Observaţii3. Scopul examinării de control a fost îngrădit de următoarele:a) … b) … c) … etc.(Indicaţi orice obstacol cu care v-aţi confruntat în timpul examinării, de exemplu probleme sistemice, slabiciuni de management, lipsa unui sistem de audit, lipsa documentaţiei justificative, cazurile aflate în proceduri legale etc.; estimaţi suma cheltuielilor afectate de aceste obstacole şi asistenta comunitară corespunzătoare acestora.)4. Examinarea, împreună cu concluziile altor controale naţionale sau din partea Comunităţii la care am avut acces au dezvaluit o frecventa mica/ridicată (se va indica corespunzător; dacă este ridicată, se va explica) a erorilor/iregularitatilor. Erorile/iregularitatile au fost rezolvate satisfăcător de către autorităţile responsabile şi nu par sa afecteze suma ajutorului plătibil de către Comunitate, cu următoarele excepţii:a) … b) … c) … etc.(Indicaţi erorile/iregularitatile care nu au fost rezolvate corespunzător si, pentru fiecare caz, posibilul caracter sistemic al acestora şi amploarea problemelor şi mărimea sumelor de ajutor comunitar care par sa fie afectate de acestea.)ConcluziiFie:Dacă nu au existat impedimente la examinare, frecventa erorilor depistate este redusă şi toate problemele au fost rezolvate satisfăcător:5.a) In lumina examinării şi a concluziilor altor verificări naţionale sau comunitare la care am avut acces, opinia mea este ca declaraţia finala de cheltuieli şi raportul final prezintă corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile făcute şi lucrările realizate, în concordanta cu memorandumul de finanţare privind măsura şi obiectivele sale, şi ca solicitarea făcuta Comisiei pentru plata finala a asistenţei comunitare pare sa fie valida.Fie:Dacă au fost intampinate unele dificultăţi în timpul examinării, dar frecventa erorilor nu este ridicată, sau dacă exista probleme care nu au fost rezolvate satisfăcător:5.b) Cu excepţia problemelor la care s-a făcut referire la pct. 3 (si) a erorilor/iregularitatilor la care s-a făcut referire la pct. 4, care par a nu fi fost rezolvate satisfăcător, opinia mea, bazată pe examinarea şi pe concluziile altor verificări naţionale sau din partea Comunităţii la care am avut acces, este ca declaraţia finala de cheltuieli şi raportul final prezintă corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile făcute şi lucrările realizate, în concordanta cu memorandumul de finanţare privind măsura şi obiectivele sale, şi ca solicitarea făcuta Comisiei pentru plata finala a asistenţei din partea Comunităţii pare sa fie valida.Fie:Dacă obstacole majore au fost intampinate în timpul examinării sau frecventa erorilor depistate este ridicată, chiar dacă erorile/iregularitatile au fost rezolvate satisfăcător:5.c) Din cauza problemelor la care s-a făcut referire la pct. 3 (si) data fiind frecventa ridicată a erorilor menţionate la pct. 4, nu sunt în poziţia de a exprima o opinie asupra declaraţiei finale de cheltuieli, raportului final şi solicitării făcute Comisiei pentru plata finala a asistenţei din partea Comunităţii.Data, semnătura GUVERNUL ROMÂNIEI MINISTERUL INTEGRĂRII EUROPENE Nr. 2.147/HP/28 martie 2003 Bucureşti Stimate domnule Crauser, Subiect: Modificarea memorandumurilor de finanţare pentru proiectele convenite în anii 2000, 2001, 2002 şi încă nefinalizate Ref.: Scrisoarea dumneavoastră nr. 101.116 din 30 ianuarie 2003In vederea alinierii conţinutului anexei nr. III.4 la Memorandumul de finanţare ISPA "Sisteme de management şi control pentru asistenta acordată prin ISPA şi pentru măsurile privind corecţiile financiare" la prevederile Regulamentului Comisiei nr. 1.386/2002 privind sistemele de management şi control pentru asistenta financiară acordată prin Fondul de coeziune şi procedurile referitoare la corecţiile financiare, aliniere care răspunde, de asemenea, angajamentului Comisiei fata de solicitarea Parlamentului European din anul 2001 privind întărirea capacităţii financiare a Programului ISPA şi managementul iregularitatilor, am fost informati prin scrisoarea dumneavoastră nr. 101.116/2003 ca anexele menţionate în adresa dumneavoastră trebuie amendate pentru toate memorandumurile ISPA încheiate în perioada 2000-2002.Pentru a aplica aceasta modificare la memorandumurile de finanţare ISPA încheiate în aceasta perioada, la data de 27 martie 2003 Guvernul României a împuternicit ministrul integrării europene, în calitate de coordonator naţional ISPA, sa semneze scrisoarea de amendare pentru măsurile ISPA prezentate în scrisoarea dumneavoastră.Ca urmare, pentru a include şi a aplica prevederile noii anexe nr. III.4 pentru toate proiectele ISPA deja încheiate în aceşti 3 ani şi nefinalizate încă, toate memorandumurile de finanţare ISPA sunt amendate.In conformitate cu procedurile de amendare, aceasta scrisoare şi scrisoarea CE nr. 101.116 din 30 ianuarie 2003 constituie un amendament oficial la memorandumurile de finanţare la care se face referire în scrisoarea menţionată mai sus, care va fi adăugat la respectivele memorandumuri de finanţare şi va constitui parte integrantă a acestora.A dumneavoastră,Hildegard Carola Puwak,ministrul integrării europene,coordonator naţional ISPACopie: Domnului Jonathan Scheele, şeful Delegaţiei Comisiei Europene în RomâniaDomnului Guy CrauserDirector generalDG Politica RegionalaComisia Europeană––––Anexa III.4 a fost modificată de AMENDAMENTUL din 28 martie 2003 ratificat de LEGEA nr. 395 din 7 octombrie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 718 din 15 octombrie 2003. +
Anexa III.5ACORDcu privire la nereguli şi la recuperarea sumelor încasate eronat prin ISPA +
Secţiunea 1Acest acord nu trebuie să afecteze aplicarea în ţara beneficiară a regulilor referitoare la procedurile penale sau cooperarea judiciară dintre ţările beneficiare ori dintre Comisie şi ţările beneficiare cu privire la problemele penale. +
Secţiunea a 2-a(1) Ţările beneficiare trebuie să comunice Comisiei în termen de 3 luni de la data intrării în vigoare a memorandumului de finanţare: … – prevederile stabilite de lege, reglementările sau acţiunile administrative pentru aplicarea măsurilor finanţate prin ISPA;– lista cuprinzând autorităţile şi organismele responsabile cu aplicarea măsurii, principalele prevederi referitoare la rolul şi funcţionarea acestor autorităţi şi organisme şi la procedurile pentru aplicarea cărora sunt responsabile.(2) Ţările beneficiare trebuie să comunice imediat Comisiei orice amendamente la informaţiile furnizate prin îndeplinirea cerinţelor paragrafului (1). … (3) Comisia trebuie să studieze comunicările făcute de ţările beneficiare şi trebuie să le informeze asupra concluziilor rezultate. Aceasta trebuie să rămână în contact cu ţările beneficiare atât timp cât este necesar pentru îndeplinirea prevederilor acestei secţiuni. … +
Secţiunea a 3-aIregularitate trebuie sa semnifice orice încălcare a unei prevederi a memorandumului de finanţare sau a unui act normativ naţional, rezultând dintr-un act sau omisiune a unui operator economic, care are sau ar avea ca rezultat prejudicierea bugetului general al Comunităţilor datorită unei cheltuieli nejustificate.––––Secţ. a 3-a a anexei III.5 a fost modificată de AMENDAMENTUL din 28 martie 2003 ratificat de LEGEA nr. 395 din 7 octombrie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 718 din 15 octombrie 2003. +
Secţiunea a 4-a(1) În timpul celor două luni după sfârşitul fiecărui trimestru ţările beneficiare trebuie să raporteze Comisiei, Oficiului European Antifraudă orice nereguli care au constituit subiectul iniţierii unor investigaţii administrative sau judiciare. … Pentru aceasta trebuie, pe cât posibil, să dea detalii privind:– măsura finanţată prin ISPA;– prevederile care au fost încălcate, natura şi suma cheltuielilor; în cazurile în care nu s-a efectuat nici o plată, sumele care ar fi fost plătite greşit dacă nu s-ar fi descoperit neregulile, cu excepţia cazurilor în care eroarea sau neglijenţa este descoperită înaintea plăţii şi nu conduce la pedepse administrative sau judiciare;– suma totală şi distribuţia acesteia între diferitele surse de finanţare;– perioada în care sau momentul în care neregula a fost comisă;– practicile folosite pentru comiterea neregulii;– felul în care a fost descoperită neregula;– autorităţile naţionale sau organismele care au întocmit raportul oficial cu privire la nereguli;– consecinţele financiare, suspendarea, dacă este cazul, a plăţilor şi posibilităţile de recuperare;– data şi sursa primei informaţii care a dus la suspiciunea că se comite o neregulă, data la care a fost întocmit raportul oficial privind neregula şi, dacă este cazul, ţara beneficiară şi terţele ţări implicate;– identitatea oricăror persoane fizice sau juridice implicate, exceptând cazurile în care asemenea informaţii nu au relevanţă în combaterea neregulilor din cauza caracterului neregulilor în cauză.(2) Dacă unele dintre informaţiile menţionate la paragraful (1) şi, în particular, cele care privesc practicile folosite în comiterea neregulilor şi maniera în care acestea au fost descoperite nu sunt disponibile, ţările beneficiare trebuie, pe cât posibil, să furnizeze informaţiile lipsă atunci când înaintează Comisiei următoarele rapoarte trimestriale privind neregulile. … (3) Dacă reglementările naţionale prevăd confidenţialitatea investigaţiilor, comunicarea informaţiilor trebuie să fie subiectul unei autorizări din partea unei instanţe judecătoreşti competente. … +
Secţiunea a 5-aFiecare ţară beneficiară trebuie să raporteze Comisiei şi, dacă este necesar, statelor membre implicate orice nereguli descoperite sau presupuse că au existat, atunci când există temerea că:– acestea pot avea foarte rapid repercusiuni în afara teritoriului sau; şi/sau– arată că un nou mal praxix a fost implicat (folosit). +
Secţiunea a 6-aÎn timpul celor două luni după sfârşitul fiecărui trimestru ţările beneficiare trebuie să informeze Comisia, cu referire la orice alt raport anterior întocmit conform prevederilor secţiunii a 4-a, despre procedurile instituite ca urmare a neregulilor notificate anterior şi a schimbărilor importante care rezultă din acestea, incluzând:– sumele care au fost sau se aşteaptă să fie recuperate;– măsurile interimare luate de ţara beneficiară pentru asigurarea recuperării sumelor plătite greşit;– procedurile judiciare sau administrative instituite în vederea recuperării sumelor plătite greşit şi pentru impunerea sancţiunilor;– motivele în cazul suspendării procedurilor de recuperare; pe cât posibil, Comisia trebuie notificată înainte de luarea deciziei;– orice suspendări ale acuzărilor judiciare.Ţările beneficiare trebuie să notifice Comisiei deciziile administrative sau judiciare ori principalele motive privind suspendarea acestor proceduri. +
Secţiunea a 7-aDacă nu există nereguli de raportat în perioada de referinţă, ţările beneficiare trebuie să informeze Comisia despre acest lucru în aceeaşi limită de timp stabilită în paragraful (1) din secţiunea a 4-a. +
Secţiunea a 8-aAtunci când autorităţile competente din ţara beneficiară decid, la cererea expresă a Comisiei, să iniţieze sau să continue procedurile legale în vederea recuperării sumelor plătite greşit, Comisia poate să decidă să ramburseze ţării beneficiare, total sau parţial, costurile legale şi costurile care decurg direct din procedurile legale, la prezentarea probelor documentare, chiar dacă procedurile nu au avut succes. +
Secţiunea a 9-a(1) Comisia trebuie să păstreze contacte corespunzătoare cu ţara beneficiară în scopul suplimentării informaţiilor furnizate despre neregulile la care se face referire în secţiunea a 4-a, despre procedurile menţionate în secţiunea a 6-a şi, în particular, despre posibilitatea de recuperare. … (2) Independent de contactele menţionate în paragraful (1), Comisia trebuie să informeze ţările beneficiare atunci când natura neregulii este de asemenea manieră încât sugerează că practici similare sau identice pot apărea în alte ţări beneficiare. … (3) Comisia trebuie să organizeze pentru reprezentanţii ţărilor beneficiare întâlniri de informare la nivelul Comunităţii, pentru a examina împreună cu aceştia informaţiile obţinute conform secţiunilor 4, 5 şi 6 şi paragrafului (1) din această secţiune, în special cu privire la învăţămintele care trebuie trase în viitor referitoare la nereguli, la măsurile de prevenire şi la procedurile legale. … (4) La cererea unei ţări beneficiare sau a Comisiei ţările beneficiare şi Comisia trebuie să se consulte în scopul eliminării oricărui aspect ce prejudiciază interesele Comisiei, care devine evident în timpul îndeplinirii prevederilor în vigoare. … +
Secţiunea a 10-aComisia trebuie să informeze cu regularitate ţările beneficiare, în cadrul convenţiei de prevenire a fraudelor, despre ordinul de mărime al fondurilor implicate în neregulile care au fost descoperite şi despre categoriile de nereguli, împărţite pe tipuri şi pe sume (valoric). +
Secţiunea a 11-a(1) Ţările beneficiare şi Comisia trebuie să ia toate precauţiile necesare pentru a se asigura că informaţiile pe care le schimbă rămân confidenţiale. … (2) Informaţiile la care se face referire în acest acord nu pot fi trimise în particular altor persoane decât celor din ţările beneficiare sau din cadrul instituţiilor comunitare, care au, conform atribuţiilor lor, acces la acestea, decât dacă ţările beneficiare care le furnizează au specificat în mod expres aceasta. … (3) Numele persoanelor fizice sau juridice pot fi dezvăluite altor ţări beneficiare sau instituţii comunitare numai dacă acest lucru este necesar pentru prevenirea sau pedepsirea unei nereguli sau pentru a se stabili dacă o presupusă neregulă a avut loc. … (4) Informaţiile comunicate sau obţinute în orice mod, potrivit acestui acord, vor fi supuse confidenţialităţii profesionale şi vor fi protejate în acelaşi mod în care informaţii similare sunt protejate de legislaţia naţională a ţărilor beneficiare care le primesc şi de prevederile corespondente aplicabile instituţiilor Comunităţii. … În plus aceste informaţii nu pot fi folosite în alt scop decât cel prevăzut în prezentul acord decât dacă autorităţile care le-au furnizat şi-au dat acordul expres şi cu condiţia ca prevederile în vigoare în ţările beneficiare în care se găseşte instituţia beneficiară să nu interzică asemenea comunicare sau folosire.(5) Paragrafele (1)-(4) nu împiedică folosirea, în orice acţiune legală sau procedură instituită ulterior pentru neconcordanţa cu regulile Comunităţii în domeniul asistenţei pentru preaderare, a informaţiilor obţinute conform acestui acord. Autoritatea competentă din ţările beneficiare care a furnizat aceste informaţii trebuie informată dinainte despre o asemenea folosire. … (6) Când o ţară beneficiară notifică Comisiei că o persoană fizică sau juridică, al cărei nume a fost comunicat Comisiei conform prezentului acord, în urma anchetei ulterioare se dovedeşte că nu a fost implicată în nici o neregulă, Comisia trebuie să îi informeze în continuare pe toţi cei cărora le-a dezvăluit numele, conform prezentului acord, despre acest fapt. Aceste persoane nu trebuie după aceea să mai fie tratate, în virtutea notificărilor anterioare, ca persoane implicate în neregula avută în vedere. … +
Secţiunea a 12-aSumele recuperate trebuie distribuite între ţările beneficiare şi Comisie în conformitate cu ratele de cofinanţare, proporţional cu cheltuielile deja făcute de acestea. +
Secţiunea a 13-aVerificările şi inspecţiile pe loc, efectuate pentru protejarea intereselor financiare ale Comunităţii impotriva neregulilor, astfel cum sunt definite în secţiunea a 3-a, trebuie pregătite şi conduse de Comisie în strânsă cooperare cu autorităţile competente din ţările beneficiare, care vor fi notificate în timp util despre obiectul şi scopul verificărilor şi al inspecţiilor menţionate în această anexă, astfel încât autorităţile să poată acorda tot sprijinul necesar. În acest scop oficialii ţării beneficiare implicate pot participa la verificările şi inspecţiile pe loc.În plus, dacă ţara beneficiară implicată doreşte, verificările şi inspecţiile pe loc pot fi efectuate împreună de Comisie şi autorităţile competente ale ţării beneficiare. +
Secţiunea a 14-aVerificările şi inspecţiile pe loc trebuie efectuate de Comisie la operatori economici persoane fizice sau juridice sau la alte organisme naţionale cărora le este atribuită putere legală, dacă există motive să se creadă că au fost comise nereguli.Pentru a se facilita efectuarea de către Comisie a acestor verificări şi inspecţii operatorilor economici trebuie să le fie solicitată o garantare a accesului la sediul, terenul, mijloacele de transport sau la alte suprafeţe folosite în scopuri de afaceri.Când este strict necesar să se stabilească unde şi dacă neregulile există, Comisia poate efectua verificări şi inspecţii la alţi operatori economici implicaţi, pentru a avea acces la informaţiile pertinente deţinute de aceştia despre faptele care fac subiectul verificărilor şi inspecţiilor pe loc. +
Secţiunea a 15-a(1) Verificările şi inspecţiile pe loc trebuie efectuate, în baza responsabilităţii şi autorităţii Comisiei, de către oficialii sau de alţi angajaţi ai acesteia, împuterniciţi corespunzător în baza regulamentelor relevante ale Comisiei şi numiţi în continuare inspectorii Comisiei. Personalul pus la dispoziţie Comisiei de ţară beneficiară în cadrul procesului de înfrăţire instituţională – twinning – poate să participe la aceste verificări şi inspecţii. … Inspectorii Comisiei îşi vor exercita puterea pe baza unei autorizaţii care le atestă identitatea şi poziţia, împreună cu un document care să indice subiectul şi scopul verificării şi inspecţiei pe loc.Conform legii comunitare aplicabile este necesar ca ei să corespundă regulilor de procedură stabilite de legile ţării beneficiare implicate.(2) Sub rezerva înţelegerii cu ţara beneficiară Comisia poate cere asistenţa oficialilor din ţările beneficiare ca observatori şi poate apela la alte organisme, care activează sub responsabilitatea sa, să acorde asistenţa tehnică. … Comisia trebuie să se asigure că toţi oficialii şi organismele menţionate mai sus prezintă toate garanţiile cu privire la competenţa tehnică, independenţa şi respectarea secretului profesional. +
Secţiunea a 16-a(1) Inspectorii Comisiei trebuie să aibă acces, în aceleaşi condiţii cu inspectorii administraţiei naţionale şi în conformitate cu legislaţia naţională, la toate informaţiile şi documentaţiile despre operaţiunile implicate, care sunt necesare pentru desfăşurarea corespunzătoare a inspecţiilor pe loc. Aceştia se pot folosi de toate facilităţile de inspecţie ca şi inspectorii administraţiei naţionale şi pot face copii în special de pe documentele relevante. … Verificările şi inspecţiile pe loc pot privi, în particular:– registre şi documente profesionale, cum ar fi: facturi, liste de termene şi condiţii, omitere de plăţi, declaraţii privind materialele folosite şi muncă efectuată, documente bancare păstrate de operatorii economici, date computerizate;– sistemele şi metodele de producţie, ambalare şi expediere;– verificări fizice privind natura şi cantitatea bunurilor sau ale operaţiunilor finalizate;– prelevarea şi verificarea de mostre;– progresul lucrărilor şi investiţiilor pentru care s-a acordat finanţarea şi utilizarea investiţiilor finalizate;– documente contabile şi bugetare;– implementarea tehnică şi financiară a proiectelor subsidiare.(2) Dacă este cazul, este în sarcina ţării beneficiare, la cererea Comisiei, să ia toate măsurile de precauţie corespunzătoare, în conformitate cu legislaţia naţională, în special pentru protejarea probelor. … +
Secţiunea a 17-a(1) Informaţiile comunicate sau obţinute în orice fel conform prevederilor acestei anexe sunt acoperite de secretul profesional şi sunt protejate în acelaşi mod în care informaţiile similare sunt protejate de legislaţia naţională a ţării beneficiare care le primeşte şi de prevederile corespunzătoare aplicabile instituţiilor comunitare. … Asemenea informaţii nu pot fi comunicate altor persoane în afara celor din instituţiile Comunităţii sau din ţările beneficiare, a căror funcţie necesită cunoaşterea lor, şi nici nu pot fi folosite de instituţiile Comunităţii în alte scopuri decât cele de asigurare a unei protecţii eficiente a intereselor financiare ale Comunităţii în toate ţările beneficiare. Când o ţară beneficiară intenţionează să folosească în alte scopuri informaţiile obţinute de oficialii care participă sub autoritatea sa ca observatori la verificările şi inspecţiile pe loc, trebuie să ceară aprobarea ţării beneficiare de la care informaţia respectivă a fost obţinută.(2) Comisia trebuie să raporteze în cel mai scurt timp posibil autorităţilor competente ale ţării pe al cărei teritoriu au fost efectuate verificările şi inspecţiile pe loc despre orice fapt sau suspiciune legată de o neregulă pe care a aflat-o în cursul verificării sau al inspecţiei pe loc. În orice moment Comisiei i se va putea cere să informeze autoritatea sus-menţionată despre rezultatele unor asemenea verificări şi inspecţii. … (3) Inspectorii Comisiei trebuie să se asigure că la întocmirea rapoartelor lor se ţine seama de cerinţele procedurale specificate în legislaţia naţională a ţării beneficiare implicate. Documentele materiale şi probatoare specificate în secţiunea a 16-a trebuie anexate la rapoartele menţionate. Rapoartele astfel întocmite trebuie să fie folosite ca probe (admisibile) în procedurile administrative sau juridice ale ţării beneficiare în care folosirea lor se dovedeşte necesară, în acelaşi mod şi în aceleaşi condiţii ca şi rapoartele întocmite de inspectorii administraţiei naţionale. Acestea trebuie să fie subiectul aceloraşi reguli de evaluare ca cele aplicabile rapoartelor administrative întocmite de inspectorii administraţiei naţionale şi vor avea aceeaşi valoare ca acestea. Când o inspecţie este desfăşurată în comun, inspectorii naţionali care au luat parte la operaţiune vor fi rugaţi să contrasemneze raportul întocmit de inspectorii Comisiei. … +
Secţiunea a 18-aCând operatorii economici la care se face referire în secţiunea a 14-a se opun unei verificări sau inspecţii pe loc, ţara beneficiară implicată, acţionând în conformitate cu regulile naţionale, trebuie să acorde inspectorilor Comisiei sprijinul necesar pentru a le permite acestora să îşi îndeplinească sarcinile de verificare sau inspecţie pe loc.Este de datoria ţării beneficiare să ia toate măsurile necesare în conformitate cu legislaţia naţională. +
Anexa III.6CERINŢELEprivind informarea şi publicitateaRegulile stabilite în prezenta anexă referitoare la informare şi publicitate au încă un caracter provizoriu. De aceea regulile consimţite în acest memorandum de finanţare nu impun regulile ce vor fi aplicate altor măsuri care beneficiază de asistenţă financiară ISPA.Regulile privind detaliile înţelegerii referitoarela informare şi publicitate1. Obiective şi scopMăsurile de informare şi publicitate privind asistenţa acordată prin ISPA au ca scop:– să mărească conştientizarea şi transparenţa publică faţă de activităţile Comunităţii Europene;– să informeze potenţialii beneficiari şi organizaţiile profesionale despre posibilităţile ISPA.Informarea şi publicitatea trebuie să privească toate proiectele pentru care ISPA asigură asistenţă financiară. Ţinta măsurilor de informare şi publicitate este de a informa publicul general şi, de asemenea, potenţialii beneficiari, inclusiv:– autorităţile regionale, locale sau publice;– partenerii sociali şi economici;– organizaţiile neguvernamentale;– operatorii şi promotorii de proiect;– orice alte părţi interesatedespre oportunităţile oferite de ISPA.2. Principii generaleOrganismele responsabile cu implementarea proiectelor ISPA, denumite în continuare organisme responsabile, sunt răspunzătoare pentru toate măsurile de publicitate imediate. Publicitatea trebuie condusă în cooperare cu departamentele Comisiei, care vor fi informate despre măsurile luate în acest scop.Organismul responsabil trebuie să ia toate măsurile administrative necesare pentru a asigura aplicarea efectivă a acestor aranjamente şi să colaboreze cu departamentele Comisiei.Măsurile de informare şi publicitate trebuie luate în timp util, imediat după ce asistenţa ISPA este aprobată. Comisia îşi rezervă dreptul să iniţieze procedura de restrângere, suspendare sau anulare a asistenţei ISPA, dacă ţara beneficiară nu îşi îndeplineşte obligaţiile stabilite în prezenta anexă.3. Îndrumări privind activităţile de informare şi publicitateÎn afară de regulile detaliate, stabilite la pct. 4, următoarele principii trebuie aplicate în conformitate cu toate măsurile de informare şi publicitate:3.1. MediaOrganismul responsabil trebuie să informeze media în modul cel mai corespunzător despre acţiunile cofinanţate prin ISPA. Participarea Comunităţii Europene va fi reflectată exact în aceste informări.Pentru această lansarea formală a proiectelor şi fazele importante ale implementării lor vor face subiectul unor măsuri de informare, în special în mijloacele media regionale (presă, radio şi televiziune). Trebuie asigurată o colaborare corespunzătoare cu delegaţiile Comisiei în ţările beneficiare implicate.3.2. Acţiunile de informareOrganizarea acţiunilor de informare, cum ar fi: conferinţe, seminarii, târguri şi expoziţii legate de implementarea proiectelor parţial finanţate prin ISPA, trebuie să menţioneze explicit participarea Comunităţii Europene. Trebuie să se beneficieze de această oportunitate pentru a se expune steagul Comunităţii Europene în sălile de conferinţă şi sigla Comunităţii Europene pe documente. Delegaţiile Comisiei în ţările beneficiare trebuie să sprijine, dacă este necesar, organizarea şi desfăşurarea unor asemenea evenimente.3.3. Material informativPublicaţiile (cum ar fi broşuri şi prospecte) despre proiecte sau măsuri similare trebuie să conţină pe copertă o indicaţie clară a siglei Comunităţii Europene atunci când se foloseşte şi o siglă naţională, regională sau locală.Când publicaţia include o prefaţă, aceasta trebuie semnată atât de persoana responsabilă din ţara beneficiară, cât şi, din partea Comisiei, de membrul Comisiei responsabil sau de către un reprezentant desemnat, pentru a asigura faptul că participarea Comunităţii Europene este clară. Aceste publicaţii trebuie să facă referiri la organismele responsabile pentru informarea părţilor interesate.Principiile sus-menţionate se vor aplica, de asemenea, şi materialelor audiovizuale sau de pe paginile web.4. Obligaţii ale ţărilor beneficiareInformarea şi publicitatea trebuie să facă obiectul unei serii coerente de măsuri definite de organismul responsabil în colaborare cu Comisia, pe durata proiectului. Ţările beneficiare trebuie să se asigure că reprezentanţii Comisiei, inclusiv delegaţiile sale, sunt corect implicate în cele mai importante activităţi legate de ISPA.Când proiectele sunt implementate, organismul responsabil trebuie să ia următoarele măsuri care să indice participarea ISPA în proiectele menţionate:a) Informarea referitoare la proiect … Măsurile de informare şi publicitate prompte trebuie luate pentru a conştientiza publicul general în privinţa asistenţei acordate de Comunitatea Europeană prin ISPA. Organismul responsabil trebuie să publice conţinutul proiectelor în cea mai adecvată formă şi să se asigure că asemenea documente sunt difuzate către media locală şi regională şi să le ţină la dispoziţie părţilor interesate. Măsurile prompte vor include:– panouri de publicitate ridicate la locul lucrărilor;– plăci comemorative permanente pentru infrastructurile accesibile publicului general,care vor fi instalate în conformitate cu aranjamentele speciale privind informarea pe teren, detaliate mai jos.b) Informaţii generale referitoare la ISPA … În plus faţă de prevederile pct. a) organismul responsabil, împreună cu coordonatorul naţional ISPA, este responsabil pentru difuzarea regulată a informaţiilor generale despre asistenţa ISPA alocată ţării lor, subliniind implementarea proiectelor şi rezultatele obţinute. Această informare generală trebuie să aibă loc cel puţin o dată pe an şi să fie făcută disponibilă Comisiei pentru raportul anual. Informarea va avea forma unor broşuri de interes general, material profesional audio-video (de exemplu, videoclip) şi conferinţe de înştiinţare la un nivel corespunzător. Informarea trebuie să grupeze proiectele după natura lor şi/sau să se focalizeze pe proiectele de interes relevant. Aceasta trebuie actualizată anual şi transmisă televiziunilor sau posturilor de radio naţionale şi regionale, Comisiei şi, la cerere, altor părţi interesate, astfel cum sunt definite la pct. 1.5. Activitatea comitetelor de monitorizareComitetele de monitorizare trebuie să se asigure că există informaţii adecvate cu privire la activitatea lor. În acest scop fiecare comitet de monitorizare trebuie să informeze media, cât de des consideră necesar, despre progresul proiectului/proiectelor pentru care este responsabil. Preşedintele va fi responsabil pentru contactele cu media şi va fi asistat de reprezentanţii Comisiei.Pregătirile corespunzătoare vor fi făcute, de asemenea, în colaborare cu Comisia şi cu delegaţiile acesteia în ţările beneficiare, atunci când au loc evenimente importante, cum ar fi întâlniri la nivel înalt sau inaugurări.Reprezentanţii Comisiei în comitetele de monitorizare, în colaborare cu organismele responsabile, vor asigura concordanţa cu prevederile adoptate privind publicitatea, în special cu cele care privesc panourile de publicitate şi plăcile comemorative (vezi prevederile de mai jos).Măsurile de informare şi publicitate şi probele adecvate, cum sunt fotografiile, trebuie să fie înmânate preşedintelui de către organismul responsabil. Copii de pe unele materiale de acest fel vor fi transmise Comisiei.Preşedinţii comitetelor de monitorizare trebuie să înainteze Comisiei toate informaţiile care trebuie avute în vedere la întocmirea raportului anual al acesteia.6. Prevederi finaleOrganismul responsabil poate în orice moment să desfăşoare acţiuni suplimentare pe care le consideră necesare.Acesta trebuie să consulte Comisia şi să o informeze despre iniţiativele pe care le are, astfel încât Comisia să poată participa în mod corespunzător la îndeplinirea acestora.Pentru a facilita implementarea acestor prevederi Comisia, prin delegaţia sa la locul de desfăşurare, va asigura asistenţa sub forma unui manual care va fi întocmit în limba naţională. Acesta va conţine îndrumări detaliate în formă electronică (CD-ROM) şi va fi disponibil, la cererea contractanţilor, la organismul responsabil sau la coordonatorul naţional ISPA.Măsuri speciale privind panourile de publicitate şi plăcile comemorativePentru a asigura vizibilitatea proiectelor ISPA ţările beneficiare se vor asigura că sunt îndeplinite următoarele măsuri de informare şi publicitate:1. Panourile de publicitatePanourile de publicitate vor fi ridicate la locul de desfăşurare a lucrărilor pentru proiectele finanţate prin ISPA. Asemenea panouri de publicitate trebuie să cuprindă un spaţiu rezervat indicaţiilor privind participarea Comunităţii Europene.Panourile de publicitate trebuie să aibă o dimensiune potrivită cu scala operaţiunilor desfăşurate.Secţiunea panoului de publicitate rezervată Comunităţii Europene trebuie să îndeplinească următoarele criterii:– trebuie să ocupe cel puţin 50% din suprafaţa totală a panoului de publicitate;– trebuie să poarte sigla Comunităţii Europene şi să cuprindă textul următor, astfel cum este prezentat în tabelul anexat.Atunci când organismul responsabil nu ridică propriul panou de publicitate care să anunţe implicarea sa în finanţarea proiectului, asistenţa acordată de Comunitatea Europeană trebuie anunţată pe un panou de publicitate special. În asemenea cazuri prevederile sus-menţionate referitoare la contribuţia Comisiei Europene se aplică prin analogie.Panourile de publicitate trebuie înlăturate nu mai târziu de 6 luni de la data finalizării lucrărilor şi trebuie să fie înlocuite cu o placa comemorativă, în conformitate cu prevederile pct. 2.2. Plăcile comemorativePlăcile comemorative permanente trebuie plasate pe teren şi trebuie să fie accesibile publicului general. În afara siglei Comunităţii Europene asemenea plăci trebuie să menţioneze contribuţia Comunităţii Europene la proiect.Trebuie folosit textul următor ca model pentru conţinutul cerut:"Acest proiect a fost cofinanţat cu ….. % de către Comunitatea Europeană. La finalul lucrării în ……/(se menţionează anul)/…………….. costul total al proiectului a fost de ……/(moneda naţională)/………………….. şi contribuţia totală a Comunităţii Europene a fost de ……/(moneda naţională)/………………… ."Exemplu: ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ Titlul proiectului │ │ Localizarea │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Sigla Finanţat de: │ │ Comunităţii Uniunea Europeană (asistenţă ….. euro ………. │ │ Europene financiară nerambursabilă) (moneda naţională) │ │ IFI (împrumut) …… euro ………. │ │ (moneda naţională) │ │ Autoritatea de implementare: (Ministerul …) │ │ (Agenţia …) │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Beneficiar: (Denumirea beneficiarului) │ │ Supervizare şi management: (Denumirea firmei) │ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ Contractant: (Denumirea contractantului) │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘––-
