MEMORANDUM DE FINANŢARE din 11 martie 2003

între Guvernul României şi Comisia Europeană referitor la asistenţa sub forma de grant din Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare pentru măsura "Asistenţa tehnica pentru pregătirea proiectelor ISPA în sectorul de mediu în oraşele Baia Mare, Botosani, Drobeta-Turnu Severin, Galaţi, Deva şi Hunedoara, România"*)



––––-Notă …
*) Traducere.Măsura ISPA nr. 2001/RO/16/P/PA/003Comisia Europeană, denumita în continuare Comisia, actionand pentru şi în numele Comunităţii Europene, denumita în continuare Comunitatea, reprezentată prin domnul Guy Crauser, director general pentru politici regionale, pe de o parte, şi Guvernul României, denumit în continuare Beneficiarul, pe de altă parte,au convenit următoarele: + 
Articolul 1Măsura la care se face referire în art. 2 va fi implementata şi finanţată din resursele bugetare ale Comunităţii în conformitate cu prevederile cuprinse în prezentul memorandum. Măsura la care se face referire în art. 2 va fi implementata cu respectarea Condiţiilor generale prevăzute în anexa la Acordul-cadru, semnat între Comisie şi Beneficiar, completat cu prevederile prezentului memorandum şi ale anexelor la acesta. + 
Articolul 2Identificarea măsuriiInstrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare va contribui, sub forma asistenţei financiare nerambursabile, la finanţarea următoarei măsuri, conform celor descrise în anexa nr. I:Numărul măsurii: 2001/RO/16/P/PA/003Denumire: Asistenţa tehnica pentru pregătireaproiectelor ISPA în sectorul de mediuîn oraşele Baia Mare, Botosani,Drobeta-Turnu Severin, Galaţi, Devaşi Hunedoara, RomâniaDurata: – data începerii: data semnăriimemorandumului de finanţare decătre Comisie– data încheierii: 31 decembrie 2004Localizare: Baia Mare, Botosani, Drobeta-TurnuSeverin, Galaţi, Deva şi HunedoaraGrupul: Bazinul Dunarea/Marea Neagra + 
Articolul 3Angajament1. Cheltuielile publice sau echivalente maxime care vor fi luate în considerare pentru calcularea asistenţei vor fi de 3.500.000 euro.2. Procentul corespunzător asistenţei acordate de către Comunitate pentru această măsură este fixat la 75% din totalul cheltuielilor publice sau echivalente, conform celor indicate în planul de finanţare din anexa nr. II.3. Valoarea maxima a asistenţei asigurate prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare este fixată la 2.625.000 euro.4. Un total de 2.100.000 euro este angajat din bugetul pe anul 2002, din linia bugetară B7-020.Angajamentele privind tranşele ulterioare se vor baza pe planul de finanţare iniţial sau revizuit pentru măsura respectiva, în funcţie de stadiul implementarii măsurii şi de disponibilităţile bugetare. + 
Articolul 4Plăţile1. Asistenţa comunitara va acoperi plăţile referitoare la măsura, pentru care s-au făcut angajamente valabile din punct de vedere juridic de către Beneficiar şi pentru care s-a alocat în mod specific finanţarea necesară. Aceste plati trebuie să fie în legătură cu lucrările descrise în anexa nr. I.2. Plăţile efectuate înainte de data semnării memorandumului de finanţare de către Comisie nu sunt eligibile pentru asistenţa acordată prin Instrumentul pentru Politici Structurale de Preaderare.3. Măsura descrisă în anexa nr. I şi plăţile efectuate de către autoritatea responsabilă cu implementarea acestei măsuri se vor încheia nu mai târziu de data de 31 decembrie 2004.4. Raportul solicitat pentru efectuarea plăţii finale va fi înaintat nu mai târziu de 6 luni de la această dată.5. Plata în avans este fixată la 1.050.000 euro şi va fi transferata după cum urmează:– o sumă de 525.000 euro va fi plătită după semnarea prezentului memorandum de către Beneficiar;– diferenţa se va achită după semnarea primului contract de asistenţa tehnica, precum şi după îndeplinirea celorlalte condiţii menţionate în art. 8. + 
Articolul 5Respectarea legilor şi politicilor ComunităţiiMăsura se va realiza cu respectarea prevederilor relevante stabilite în acordurile europene şi va contribui la punerea în aplicare a politicilor comunitare, în special a celor referitoare la protejarea şi îmbunătăţirea stării mediului. + 
Articolul 6Proprietatea intelectualăBeneficiarul şi autoritatea responsabilă cu implementarea, menţionată la pct. 3 din anexa nr. I, se vor asigura în ceea ce priveşte obţinerea tuturor drepturilor de proprietate intelectuală pentru studii, schite, planuri, publicitate şi pentru alte materiale produse în legătură cu planificarea, implementarea, monitorizarea şi evaluarea măsurii. Acestea vor garanta accesul şi dreptul de a utiliza astfel de materiale de către Comisie sau orice alt organism ori persoana delegată de Comisie. Comisia va utiliza aceste materiale numai în scop propriu. + 
Articolul 7Permise şi autorizaţiiOrice tipuri de permise şi/sau autorizari necesare pentru implementarea măsurii trebuie să fie eliberate de autorităţile competente ale Beneficiarului la timp şi în conformitate cu legislaţia naţionala. + 
Articolul 8Condiţii specifice ale măsuriiPrezenta unui proiect pe lista indicativa din anexa nr. I nu constituie în nici un fel un angajament din partea Comisiei pentru acordarea de grant în vederea sprijinului financiar pentru faza de construcţie a proiectului.Plata celei de-a doua rate a avansului este condiţionată de prezentarea de către Beneficiar a unui plan final privind achiziţiile, care trebuie să fie aprobat de către Comisie.Termenii finali de referinţa pentru fiecare dintre componentele individuale ale asistenţei tehnice, precum şi orice abatere de la măsura stabilită iniţial, asa cum este descrisă în anexa nr. I, trebuie aprobaţi de către Comisie. + 
Articolul 9Prevederile privind implementarea, cuprinse în anexele la prezentul memorandum de finanţare, fac parte integrantă din acesta.Nerespectarea condiţiilor şi prevederilor privind implementarea va fi tratata de Comisie conform procedurii stipulate în secţiunea a VIII-a din anexa nr. III.1. + 
Articolul 10Textul autentic al acestui memorandum de finanţare este prezentul document semnat mai jos.Semnat la Bucureşti la 11 martie 2003 şi la Bruxelles la 17 septembrie 2002.Pentru Beneficiar,Hildegard Carola Puwak,ministrul integrării europene,coordonator naţional ISPAPentru Comunitate,Guy Crauser,director generalLista anexelorAnexa nr. I Descrierea măsuriiAnexa nr. I.a Plan de achiziţii provizoriuAnexa nr. I.b Proiect de termeni de referinţaAnexa nr. II Plan de finanţareAnexa nr. III:Anexa nr. III.1 Prevederi financiare privind implementarea ISPAAnexa nr. III.2 Prevederi privind eligibilitatea cheltuielilor pentru măsurile finanţate prin ISPAAnexa nr. III.3 Model de cerere de plată pentru raportarea progresului financiar şi fizic şi pentru solicitarea de modificăriAnexa nr. III.4 Acord privind cerinţele minime de control financiar aplicabile măsurilor finanţate prin ISPAAnexa nr. III.5 Acord cu privire la nereguli şi la recuperarea sumelor încasate eronat prin ISPAAnexa nr. III.6 Cerinţe privind informarea şi publicitatea + 
Anexa IDESCRIEREA MĂSURIIAsistenţa Tehnica pentru pregătirea proiectelor ISPA în sectorul de mediu în oraşele Baia Mare, Botosani, Drobeta Turnu Severin, Galaţi, Deva şi Hunedoara, RomâniaCodul măsurii nr. : 2001/RO/16/P/PA/0031. Titlul măsuriiAsistenţa Tehnica pentru pregătirea proiectelor ISPA în sectorul de mediu în oraşele Baia Mare, Botosani, Drobeta Turnu Severin, Galaţi, Deva şi Hunedoara, România2. Autoritatea care prezintă cererea (coordonatorul naţional ISPA)2.1. Numele: Hildegard Caro la Puwak, ministrul integrării europene2.2. Adresa: Ministerul Integrării EuropeneDirecţia coordonarea programelor ISPA şi SAP ARDEugen Teodorovici, directorStr. Apolodor, nr.17, latura Nord, sectorul 5, BucureştiTelefon: + 40 -l- 30116 23Fax: +40-1- 30116 26E mail: eugen.teodorovici(g),mie.ro3. Autoritatea iresponsabila cu implementarea (conform celor definite la pct. 2 din secţiunea a II-a din anexa nr. III.2)3.1. Nume: Oficiul de Plati şi Contractare Phare (OPCP)Ministerul Finanţelor Publice3.2. Adresa: Bvd Magheru 6-8, Sector 1, Bucureşti, Româniaîn cooperare cu:3.3 Nume: Ministerul Apelor şi Protecţiei Mediului3.4. Adresa: B-dul Libertăţii, nr. 12, sector 5, Bucureşti, România4. Beneficiarul final (în cazul în care acesta este alt organism decât autoritatea menţionată la pct. 3)4.1. Nume: Consiliul Local al oraşului Baia Mare4.2. Adresa: Strada Gheorghe Sincai, nr. 37, Baia Mare, România4.3. Nume: Consiliul Judeţean Botosani4.4. Adresa: Piaţa Revoluţiei, nr. 1-3, Botosani, România4.5. Nume: Consiliul Judeţean Mehedinti4.6. Adresa: Strada Traian, nr. 89, Drobeta Turnu Severin, România4.7. Nume: Consiliul Local al oraşului Galaţi4.8. Adresa: Strada Domnească, nr. 38, Galaţi, România4.9. Nume: Consiliul Judeţean Hunedoara4.10. Adresa: Strada l Decembrie, nr. 35, Deva, România5. Localizarea5.1. Ţara beneficiara: România5.2. Regiunea: Bazinul Dunăre/Marea Neagra6. DescriereMăsura ISPA furnizează cadrul pentru acordarea de asistenţa tehnica în vederea pregătirii urmatorului val de proiecte municipale ISPA în domeniul apei potabile şi apei uzate. Obiectivul măsurii este de a sprijini cele cinci municipalitati şi companii de apa în pregătirea aplicatiilor ISPA şi, în faza a doua, în pregătirea documentelor de licitaţie corespunzătoare.Măsura ISPA se adresează oraşelor Baia Mare, Botosani, Drobeta Turnu Severin, Galaţi, Deva şi Hunedoara. Cele şase oraşe sunt distribuite pe tot cuprinsul tarii şi deţin populaţii cuprinse între 80.000 – 330.000 de locuitori.Toate aceste oraşe, în afară de Botosani care a luat parte la Programul de Dezvoltare a Utilităţilor Municipale (MUDP II), nu au beneficiat de investiţii majore cu sprijin de la alte Programe Comunitare de finanţare sau de la Instituţii Financiare Internaţionale (IFI). Nivelul necesităţilor în ceea ce priveşte investiţiile în domeniul mediului este foarte ridicat. Exista deficiente importante în toate oraşele în furnizarea şi tratarea apei potabile, precum şi în colectarea şi tratarea apei uzate. În plus, datorită lipsei de experienta în lucrul cu programe finanţate de Comunitate şi/sau iniţiative ale Instituţiilor Financiare Internaţionale (IFI), capacitatea acestora în ceea ce priveşte pregătirea proiectelor este foarte scăzută, de unde rezultă nevoia considerabila de asistenţa tehnica în scopul de a atinge nivelul care să le permită definirea unui program de investiţii bine realizat care să poată beneficia de finanţare ISPA într-o faza ulterioară, în anumite cazuri, nu exista planuri generale pentru apa şi ape uzate sau acestea trebuiesc finalizate. Au fost realizate în trecut studii de fezabilitate conform cu standardele româneşti care trebuiesc actualizate.Scopul măsurii va fi sa sprijine beneficiarii finali în dezvoltarea capacităţii locale pentru pregătirea proiectelor viitoare. Data fiind scala nevoilor, este puţin probabil ca fiecare măsura ISPA va fi capabilă sa acopere nevoile investitionale necesare pentru a atinge conformitate totală cu directivele UE în termen scurt. Cu toate acestea, dat fiind ca în ultima instanţa România trebuie să asigure conformitatea totală cu directivele UE dacă va adera la Uniunea Europeană, unul din obiective va fi sa definească un program de investiţii pe termen lung care să ţină seama de posibilităţile financiare. Sprijinul viitor din partea ISPA pentru faza de investiţie trebuie să se adreseze celor mai urgente necesitaţi.6.1. IstoricSelecţia oraşelor este în concordanta cu priorităţile stabilite de către autorităţile române. Principalele caracteristici ale fiecărui oraş sunt prezentate mai jos:Baia Mare──────────Baia Mare este un oraş de 150.000 locuitori localizat în partea de nord- vest a României în judeţul Maramures, nu departe de granita cu Ungaria. Este aşezat în bazinul raului Somes, un afluent principal al raului Tisa. Exista un interes puternic în domeniul investiţiilor străine în zona. A fost elaborat un master plan (plan general) pentru sectorul de apa şi apa uzata în cooperare cu agenţii Canadiene care, însă, trebuie finalizat. Exista deficiente serioase atât în sectorul de tratare şi furnizare de apa potabilă, cat şi în cel de colectare şi tratare apa uzata.Botosani────────Botosani este un oraş de 130.000 locuitori localizat în partea de nord-est a României în judeţul Botosani, în regiunea României numita Moldova, aproape de granita cu Moldova. Este aşezat între bazinele râurilor Siret şi Prut. Botosani a luat parte la programul MUDP II. Cu toate acestea, investiţiile făcute prin MUDP II sunt limitate şi nu exista încă un master plan.Drobeta-Turnu Severin─────────────────────Drobeta-Turnu Severin este un oraş cu 120.000 locuitori localizat pe raul Dunarea, în partea de sud-est a României, în judeţul Mehedinti, în regiunea Oltenia. Oraşul nu are o statie de tratare a apei uzate şi descarca apa uzata provenită din canalizare direct în Dunăre. Nu exista încă un master plan.Galaţi──────Galaţi este un oraş de 330.000 locuitori localizat în partea de est a României, pe Dunăre, lângă Delta Dunării. Nu are statie de epurare şi descarca direct în Dunăre un debit de apa uzata de circa 200.000 mc/zi. Este o prioritate importanţa deoarece este un punct fierbinte recunoscut al Dunării. Exista interes deosebit pentru investiţii străine viitoare în zona, data fiind invecinarea cu Moldova. Exista o varianta de master plan, care trebuie finalizat şi actualizat.Deva şi Hunedoara──────────────────Oraşele Deva şi Hunedoara sunt aşezate în partea de centru-vest a României, în Transilvania. Deva şi Hunedoara sunt principalele oraşe în judeţul Hunedoara. Bazinul raului Mures este cel afectat. Populaţia totală a celor două oraşe este de 215.000 locuitori. Nu a fost realizat încă un master plan.6.2. Componentele proiectuluiSarcinile ce trebuiesc îndeplinite vor fi detaliate în Termenii de Referinţa pentru fiecare componenta. Un model de termeni de Referinţa este atasat în Anexa nr. I.b. Termenii de Referinţa pentru fiecare componenta de asistenţa tehnica sunt supuşi aprobării anterioare Comisiei. Oficiul de Plati şi Contractare Phare din cadrul Ministerului Finanţelor Publice va fi Autoritatea Contractantă pentru toate contractele. Ministerul Apelor şi Protecţiei Mediului, care este responsabil cu programarea măsurilor ISPA, va coordona pregătirea proiectelor la nivelul beneficiarilor, precum şi coordonarea echipelor de consultanţi selectaţi. Comisia va primi rapoarte cel puţin la fiecare doua luni, asupra nivelului implementarii fiecărei componente de asistenţa tehnica.Consultanţii selectaţi pentru fiecare componenta de Asistenţa Tehnica vor întreprinde următoarele activităţi:Faza I:───────– Master planul: Consultanţii trebuie să analizeze şi/sau sa finalizeze master planul (planul general). Sistemul de apa şi apa uzata din fiecare oraş va fi analizat în scopul obţinerii unui program de investiţii pe termen lung care să asigure conformitatea deplina cu Directivele UE în domeniul apei şi apei uzate. Scopul master planului este de a prioritiza necesităţile şi investiţiile ţinând cont de capacitatea de sustinere a investiţiei de către populaţie, precum şi de capacitatea de implementare locală;– Studiul de fezabilitate: Studiul de fezabilitate trebuie să analizeze datele referitoare la infrastructura şi operare, definirea proiectului, proiectul preliminar şi specificăţiile tehnice, soluţii alternative şi trebuie să aibă ca baza master planul finalizat, care a prioritizat deja investiţiile ce trebuiesc incluse în aplicatia ISPA. Studiile de fezabilitate pentru reabilitarea sau construirea de noi facilităţi trebuiesc realizate în concordanta cu standardele stabilite de Directivele UE în sectorul apei şi apei uzate. Acesta este cazul particular în care studiile de fezabilitate exista deja şi trebuie revazute pentru a se asigura concordanta lor cu standardele UE. Studiile trebuiesc făcute ţinându-se cont de posibilitatea ca în viitor facilităţile româneşti pentru apa uzata să fie îmbunătăţite prin extinderea cu treapta tertiara, dacă toate cursurile receptoare de apa care ajung în Marea Neagra sunt clasificate ca sensibile conform Directivei de apa uzata menajera. Studiul de fezabilitate trebuie să includă o analiza amănunţită a alternativelor pentru a asigura alegerea celei mai bune soluţii din punct de vedere al raportului cost/eficienta;– Analiza economică şi financiară: analiza trebuie să demonstreze suportabilitatea financiară a proiectului prin verificarea veniturilor şi costurilor proiectului, indicatorii financiari cum sunt valoarea neta actuala şi rata interna de rentabilitate. Consultanţii selectaţi trebuie să întreprindă analiza situaţiei tarifelor, studii socio-economice pentru determinarea capacităţii de suportabilitate a investiţiei şi necesitatea etapizarii programului de investiţie definit de către master plan, analiza cost-beneficiu, structura financiară a proiectului. Analiza financiară trebuie să determine nivelul corespunzător al asistenţei ISPA;– Evaluarea Impactului asupra Mediului (inclusiv consultarea publicului) şi măsurile de mediu: consultantul trebuie să analizeze informaţiile referitoare la impactul proiectului asupra mediului în scopul asigurării ca cerinţele şi măsurile comunitare referitoare la mediu vor fi respectate şi în particular, să asigure ca Evaluarea Impactului asupra Mediului, dacă este cazul, se realizează în conformitate cu Directivele Consiliului 85/337/CEE (amendata de Directiva Consiliului 97/11/CE );– Pregătirea aplicatiei ISPA – pune accentul pe componentele prioritare. Pentru toate oraşele indicate mai sus, finanţarea ISPA se adresează investiţiilor în zonele urbane şi nu localităţilor invecinate.Faza II────────– Pregătirea documentelor de licitaţie, incluzând pregătirea Termenilor de Referinţa pentru Supervizare şi Asistenţa Tehnica şi pregătirea documentelor de licitaţie pentru lucrări în conformitate cu regulile de achiziţie valabile pentru ISPA (Ghidul Practic pentru Phare, ISPA şi SAPARD şi condiţiile de contract FIDIC), luând în considerare cerinţele Instituţiilor Financiare Internaţionale, acolo unde este cazul. Astfel va rezultă un set complet de documente de licitaţie.7. ObiectiveObiectivele acestei măsurii ISPA sunt următoarele:– Sa cofinanteze angajarea de suport tehnic care să sprijine România pentru realizarea unui program de investiţii etapizat în scopul conformarii integrale cu toate Directivele UE în domeniul apei şi apei uzate pentru cele şase oraşe alese; pentru pregătirea aplicatiilor care să fie supuse aprobării Comisiei în vederea obţinerii de asistenţa prin ISPA şi pentru ajutor în pregătirea documentelor de licitaţie;– Sa asigure ca informaţiile furnizate în aplicatiile ISPA sunt de calitate, clare şi semnificative pentru a înlesni evaluarea proiectului şi asigurarea utilizării optime a fondurilor ISPA;– În plus, proiectul trebuie să identifice necesităţile de pregătire profesională locale şi sa acorde îndrumări pentru întărirea capacităţii la nivelul beneficiarilor locali finali şi companiilor de apa în scopul pregătirii în viitor a altor aplicaţii de proiecte în vederea obţinerii de sprijin financiar Comunitar sau din alte surse naţionale/internaţionale.8. Program de lucru

    9. Costul şi valoarea asistenţei (EURO)

9.1. Defalcare indicativa a costurilor pe componentele de asistenţa tehnica (Euro)

10. Implicarea instituţiilor financiare internaţionaleNu exista implicare a IFI în aceasta faza. Cofinantarea va fi asigurata de către beneficiarii finali. Este posibil ca proiectele de investiţie să fie cofinantate de către Banca Europeană de Investiţii (BEI) sau Banca Europeană pentru Reconstrucţie şiDezvoltare (BERD). BEI şi BERJD asigura deja cofinantarea pentru un număr de măsuri ISPA în bazinele râurilor la care se face referire în această măsură. + 
Anexa

I.a

 + 
Anexa I.bAsistenţa tehnica pentru pregătirea proiectelor ISPA în sectorulde mediu în oraşele Baia Mare, Botosani, Drobeta Turnu Severin,Galaţi, Deva şi Hunedoara,RomâniaMăsura ISPA 2001/RO/16/P/PA/O03Proiect de Termeni de ReferinţaMotivatie pentru aplicatia ISPA– Descrierea oraşului care solicită asistenţa tehnica: populaţie, localizare, probleme de mediu, condiţii economice generale;– Prioritatea proiectului în strategia naţionala de protecţia mediului, scurta descriere şi costul proiectului propus, justificare – de ce acest proiect este considerat prioritar pentru programul ISPA;– Situaţia actuala din punct de vedere al planificarii (exista un plan general pentru dezvoltarea sectorului de apa/deşeuri solide al oraşului? Cum se încadrează proiectul în planul de dezvoltare al raului/lacului/captări ape costiere)– Exista deja o solicitare pentru fonduri ISPA? Ce documente exista?Scurta descriere a sistemului existent; ce există şi ce este planificat?Situaţia actuala a infrastructurii: procentul de populaţie conectat la sistemul de distribuţie a apei potabile, la sistemul de canalizare, la staţiile de epurare a apelor uzate, gradul de concordanta cu normele de tratare naţionale şi ale UE, probleme relevante în ceea ce priveşte apele uzate industriale;Politica tarifara: situaţia actuala, politica viitoare (ex. urmăreşte municipalitatea/compania de utilităţi publice să obţină recuperarea deplina a costurilor de operare?). Este vizata implicarea sectorului privat? Dacă da, cum va fi aceasta implicare structurată? Instituţiile financiare internaţionale au avut vreun rol în dezvoltarea proiectului actual şi, dacă nu, este vizata participarea acestora în finanţarea/dezvoltarea proiectului?Obiectivele termenilor de referinţaConsultantul va avea doua sarcini principale: prima sarcina majoră va consta în pregătirea Aplicatiei ISPA astfel încât Comisia Europeană să poată propune Comitetului de Management ISPA finanţarea proiectului prin programul ISPA.A doua sarcina majoră va consta în asigurarea realizării unui plan de achiziţii publice şi a unui plan de implementare eficienta; documentele de licitaţie trebuie pregătite astfel încât să poată sta la baza implementarii proiectului. Aceasta sarcina nu trebuie să înceapă înainte de a avea clar definite conceptul (design-ul), costul şi obiectivele proiectului şi, în principiu, nu înainte ca Aplicatia ISPA sa primească aviz favorabil din partea Comitetului de Management ISPA,ACTIVITATEA 1: Pregătirea proiectuluiACTIVITATEA A: Evaluarea situaţiei actuale, revizuirea conceptului (design-ului ) şi a costului proiectuluiOraşul X şi autoritatea centrala responsabilă cu sectorul de protecţia mediului au identificat [numele proiectului] ca proiect prioritar pentru asistenţa ISPA.Înainte de evaluarea conceptului tehnic (design-ului) şi a costului investiţiei propuse pentru asistenţa ISPA, consultantul va evalua situaţia infrastructurii existente şi cerinţele noii investiţii în lumina situaţiei existente.Sistemul apei potabileDescrierea şi evaluarea sistemului apei potabile în prezent, incluzând:● Sistemele şi facilităţile existente incluzând lucrări la sursele de apa, staţii de tratare a apei, transmisii, pompare, stocare şi sistemul de distribuţie. Prezentarea unei scheme (harta);● Evaluarea componentelor principale ale sistemului, cu referire la capacitate, eficienta energetica, performanta, reparaţii, metodele de întreţinere, infiltratii/pierderi, vârsta şi calitatea materialelor şi echipamentelor (staţii de tratare, conducte, supape, pompe, etc.), capacitate suficienta sau nu, blocaje. Sistarea şi evaluarea înregistrărilor scurgerilor înregistrate şi a politicii de detectare/reparaţii.● Evaluarea modului de operare al reţelei de apa: bazat pe evaluarea hidraulica a debitelor şi presiunii în sistemul primar de distribuţie, prezentarea modului de inter-corelare a principalelor componente ale sistemului (transmisie, pompare, inmagazinare, distribuţie (presiunea pe zone) şi detectarea problemelor intalnite şi a blocajelor.● Standarde de calitate: ce investiţie este necesară pentru atingerea standardelor de tratare ale Directivelor UE relevante?● Dezvoltare durabila: ce investigaţii şi investiţii se recomanda pentru asigurarea dezvoltării durabile a măsurii prin reducerea costurilor de operare?Sistemul apelor uzateDescrierea şi evaluarea sistemului actual de colectare a apelor uzate, incluzând:● Sistemele şi facilităţile existente, inclusiv suprafaţa deservita, lungime, diametru şi tip de canale principale, separate sau unitare, staţii de pompare, guri de vărsare şi deversoare pluviale, localizarea producătorilor majori de ape uzate (industrie); schema sistemului în prezent (harta); descrierea şi evaluarea efectelor actuale (impactul asupra mediului) ale apelor uzate epurate şi neepurate şi deversarea namolului în apele receptoare, în cazul descarcarilor directe în apele de suprafaţa şi/sau în apele subterane în cazul descarcarilor în câmpuri de infiltratie.● Evaluarea componentelor principale ale sistemului cu referire la capacitate, eficienta energetica, performanta, situaţia reparaţiilor, fiabilitate, garanţie, metode de întreţinere, infiltratii, vechimea şi calitatea materialelor şi echipamentelor (conducte, supape, pompe, etc.)● Evaluarea modului de operare a reţelei de canalizare: bazat pe evaluarea hidraulica a debitelor în sistemul primar de colectare, trecerea în revista şi evaluarea interactiunii componentelor majore ale sistemului (transmisie, pompare, stocare) şi detectare a problemelor critice şi a dificultăţilor.● Apele uzate industriale: evaluarea cantităţii şi tipurilor, gradul de preepurare, cadrul legal şi instituţional (ex. ce aranjamente exista între agenţii industriali şi municipalitate/compania de apa în ceea ce priveşte descărcarea şi epurarea apelor uzate industriale).● Evaluarea facilităţilor existente de epurare a apelor uzate, inclusiv administrarea şi depozitarea namolului: tipul de proces, capacitate, debit, tehnologie, eficienta epurarii, situaţia actuala, metode de întreţinere, dificultăţi, calitatea materialelor şi echipamentelor.● Standarde de calitate: Analiza concordanţei cu standardele de calitate a apelor ambientale, cu standardele efluentului şi cu regulamentele aplicabile; ce investiţie este necesară pentru conformarea cu standardele Directivelor UE relevante?● Dezvoltare durabila: ce investigaţii şi investiţii se recomanda pentru asigurarea dezvoltării durabile a măsurii prin reducerea costurilor de operare?Activităţi privind proiectul măsurii şi costul proiectului: Consultantul trebuie să evalueze investiţia nou propusă şi sa determine dacă s-au ales soluţiile tehnice adecvate pentru atingerea obiectivelor proiectului. Consultantul trebuie să acorde o atenţie deosebită ipotezelor de calcul şi sa garanteze o dimensionare corecta a facilităţilor conform cerinţelor actuale şi viitoare. În acest sens, se vor evalua tendintele de evoluţie demografică, precum şi cele referitoare la evoluţia consumului de apa. Consultantul va garanta ca dintre soluţiile tehnice alternative, soluţia tehnica aleasă este optima din punct de vedere tehnico-economic pe toată durata de viaţa a obiectivului.Consultantul va garanta ca standardele de epurare care se vor realiza la finalizarea investiţiei nu vor fi sub standardele de epurare impuse de Directivele UE în domeniu. [Lista standardelor relevante pentru proiect]. Se va descrie pre-epurarea apelor uzate industriale (cantitate, tip, aranjamente legale şi instituţionale).Consultantul va garanta ca preţurile actuale sunt reflectate în costul noii investiţii, ca investiţia a fost corect estimată, iar rata de schimb luată în calcul este corecta şi actualizată.Dacă consultantul descoperă ca unele aspecte tehnice sau costuri an fost greşit specificate, acesta va recomanda o soluţie adecvată, pentru a garanta ca proiectul reprezintă soluţia tehnico-economică optima pe baza celor mai actuale preţuri, pentru a atinge obiectivele proiectului.În cazul lucrărilor (studiilor) deja realizate, la care consultantul are acces deplin, nu este necesar ca acestea să fie repetate, ci mai degraba evaluate corespunzător, actualizate, perfectate şi completate acolo unde este necesar, pentru a pregati proiectul pentru implementare.Pentru motivarea investiţiilor propuse, trebuie să fie arătat ca acestea coincid cu necesităţile de dezvoltare şi extindere pe termen lung ale companiei de servicii publice şi ale oraşului. Investiţiile propuse nu trebuie să conducă la îmbunătăţirile sistemului şi extinderea într-o direcţie contrară planului de modernizare şi extindere a sistemului care implica costuri minime. Asadar, obiectivul acestei sarcini este revizuirea planului strategic pe termen lung care stabileşte direcţia generală şi determina politicile de baza şi parametri care vor conduce la cele mai scăzute costuri de imbunatatire a managementului apei potabile/apelor uzate/deşeurilor, ţinând seama de constrangerile financiare.ACTIVITATEA B: Analiza FinanciarăComisia Europeană priveşte analiza financiară ca pe un aspect crucial al sarcinii consultantului, căruia trebuie să i se acorde o prioritate adecvată.Articolul 6:2 al Regulamentului ISPA stipulează ca rata asistenţei ISPA poate fi de până la 75% din cheltuiala publică (85% în cazuri excepţionale) sau cheltuieli care sunt echivalente cu cheltuiala publică. Aceasta precizare este calificată după cum urmează:"În cazul asistenţei rambursabile, sau unde exista un interes special al Comunităţii, rata asistenţei ar trebui să fie redusă luându-se în considerare:a) disponibilitatea cofinanţării … b) capacitatea măsurii de a genera venituri şi … c) aplicarea adecvată a principiului "poluatorul plăteşte". … Regulamentul prevede de asemenea: "Rata de asistenţa furnizată de Comunitate prin ISPA trebuie să fie stabilită în scopul intaririi efectului de levier al resurselor, promovării cofinanţării şi utilizării surselor private de finanţare şi sa ţină cont de capacitatea măsurilor de a genera venituri substanţiale."Proiectele de mediu finanţate din fonduri ISPA generează venituri prin intermediul taxelor de utilizator plătite de cei care îşi desfăşoară activitatea în sectorul industriei, afacerilor şi de către gospodării pentru serviciile furnizate. Asa cum a fost explicat mai sus, prin Regulamentul ISPA se solicită să se ţină cont de veniturile viitoare generate de proiect pe toată durata de viaţa a investiţiei.Cerinţele minime pentru asistenţa UE prevăd ca toate proiectele trebuie să fie sustenabile pe durata vieţii economice, exemplu: trebuie să fie un flux de venituri viitoare suficient ca sa acopere costurile de operare şi întreţinere. Exista, totuşi, un al doilea aspect al analizei financiare care este de importanţa majoră; trebuie estimat nivelul de subvenţii care este cerut pentru a face proiectul viabil din punct de vedere financiar.Ratiunea finanţării din fonduri ISPA sub forma de asistenţa este aceea ca proiectele de infrastructura nu pot sa acopere întregul cost de investiţii şi costurile viitoare de operare şi întreţinere din veniturile viitoare. Viitorul flux de venituri trebuie, cel puţin, sa acopere costurile anuale de operare dar poate de asemenea sa acopere unele părţi din costurile de capital ale noii investiţii, în sensul că fluxul de venituri poate rambursa un credit de la o banca sau de la o alta instituţie. Cu toate acestea, poate fi un anumit procentaj al costurilor de capital care nu vor putea să fie acoperite din veniturile viitoare şi care necesita subvenţii pentru a face proiectul viabil financiar în timpul vieţii sale. Acest element al costului va fi suportat prin ISPA.Pentru estimarea necesarului de asistenţa ISPA este necesară construcţia unui model financiar pentru întreaga viaţa economică a proiectului (de obicei 20 – 25 ani) care poate fi folosit ca baza pentru analiza alizatata a fluxului de numerar. Modelul va fi folosit pentru a estima valoarea actualizată a veniturilor viitoare nete (ex.: venitul din care se scade costul de operare şi întreţinere) care poate fi comparata cu valoarea actualizată a costului de capital. În ţările din Europa Centrala, în situaţia actuala, se asteapta ca valoarea prezenta a venitului să fie mai mica decât costul de capital. Aceasta diferenţa, sau gol financiar, reprezintă suma subvenţiilor acordate prin ISPA care este necesară pentru a face un proiect viabil din punct de vedere financiar.Modelul financiar trebuie să conţină toate elementele de cost, costul de capital şi toate costurile asociate pentru operare şi întreţinere. (Revizuirea schitelor tehnice ale proiectului şi evaluarea costurilor investiţiei propuse (Sarcina A) va furniza o baza buna pentru costul de capital care va fi utilizat în modelul financiar). Toate costurile necesare pentru realizarea proiectului trebuie să fie incluse (studii de fezabilitate, achiziţionarea terenului, design şi studii de inginerie, construcţie, echipament etc. Aceste costuri trebuie să fie înregistrate în anul în care apar şi pot include costuri (precum achiziţionarea terenului) care nu sunt eligibile pentru asistenţa ISPA. Taxe precum TVA trebuie să fie incluse doar dacă ele sunt nerecuperabile şi sunt costuri reale pentru instituţia care realizează investiţia. De notat ca deprecierea nu este un cost de capital şi nu ar trebui inclusă în analiza actualizată a fluxului de numerar. (O componenta pentru depreciere poate fi inclusă în tarif pentru a permite înlocuirea obiectivului la un moment dat în viitor). Costurile serviciului dobânzii nu trebuie să fie incluse ca şi costuri de operare.Pentru a evita folosirea diferitelor măsuri de reducere a inflaţiei pentru diferite variabile, modelul trebuie estimat în limite reale. Aceasta nu înseamnă ca anumite variabile trebuie să rămână fixate la nivelul valorii din anul 1. De exemplu, se poate estima ca veniturile reale în ţara vizata vor creşte în termeni reali peste durata de viaţa a proiectului şi acest aspect trebuie reflectat în model.Consultanţii trebuie să explice motivul pentru alegerea ratei de actualizare care este folosită în model. De asemenea, dacă modelul trebuie să fie estimat în termeni reali, rata de actualizare trebuie să fie cea reală sl nu rata de actualizare nominală. Rata de actualizare de 5% menţionată în ghidul Comisiei Europene a fost prevăzută pentru programele Fondului Structural în Europa de vest într-un anumit moment şi aceasta rata de actualizare nu trebuie în mod automat aplicată în ţara în care proiectul va fi implementat.În conformitate cu principiul "poluatorul plăteşte" precum şi în conformitate cu scopul de a furniza grantul minim pentru a face un proiect viabil financiar, este posibil să fie necesar ca aceste nivele de tarif sa crească pe perioada de implementare a proiectului. Exista limite de suportabilitate bine stabilite care fixează o limita superioară a nivelului tarifului ca un procent din venitul pe familie (în general 3-4% din venitul familiei pentru alimentarea cu apa şi epurarea apei uzate şi l,5% pentru tratarea deşeurilor solide). Exista, de asemenea, limite anuale de creştere procentuală a tarifelor, suportabile pentru populaţie.Pentru a evalua suportabilitatea de către populaţie a investiţiei, Consultantul trebuie să calculeze rata de suportabilitate a tarifului (media cheltuielilor dintr-o gospodărie pentru serviciul furnizat, în comparatie cu media venitului din gospodărie) şi sa discute suportabilitatea tarifelor industriale şi casnice preconizate. Pentru a face un studiu eficient, Consultantul trebuie să ia în calcul date socio-economice importante pentru operaţiunile curente şi viitoare, de ex. planurile de dezvoltare municipale/centrale propuse pentru a justifica diverse scenarii funcţie de evoluţie a populaţiei, necesare pentru a estima cererea viitoare de servicii municipale. Consultantul trebuie de asemenea sa culeagă informaţii despre veniturile gospodariilor, dimensiunile gospodariilor, numărul membrilor activi, media cheltuielilor pentru procurarea produselor strict necesare etc. Trebuie avut în vedere ca echilibrarea, pe de o parte, a dimensiunii investiţiei şi creşterea de tarife necesară, pe de altă parte, va conduce probabil la o condiţionare reciprocă.Modelul financiar trebuie utilizat pentru a determina o politica adecvată de ajustare a tarifului care să asigure viabilitatea financiară a întreprinderii, sa dea suficienta încredere instituţiei financiare care asigura împrumutul şi sa asigura ca tarifele rămân în limite, suportabile şi ca aceasta creştere de tarif are limite acceptabile în fiecare an.Conceptul de "suportabilitate" a tarifelor pentru gospodării se referă la venitul mediu al gospodariilor. Consultanţii trebuie să determine modul în care fiecare schimbare în politica tarifara va afecta veniturile gospodariilor pentru diferite nivele de venit, în mod special acele gospodării din categoria celor cu venituri mai scăzute. Consultanţii trebuie de asemenea sa analizeze impactul oricărui fel de aranjamente de subvenţii sociale pentru categoriile sociale cu venituri scăzute (ex.: tarife diferenţiate în funcţie de venituri, subvenţii pentru categoriile sociale cu venit scăzut etc.)Principiul "poluatorul plăteşte" trebuie de asemenea aplicat agenţilor industriali pentru epurarea apei uzate în cadrul SEAU. Tariful se va stabili luând în considerare încărcarea hidraulica, biologica şi cu namol a efluentului şi costul aferent tratarii acestora în SEAU.Toate aceste cerinţe (durabilitate, sustenabilitate pentru gospodării şi instituţiile de implementare a proiectelor, determinarea asistenţei ISPA necesare) trebuie integrate în modelul financiar. Rezultatele analizei nu pot fi prezente într-un singur indicator (ex.: rata interna de rentabilitate) şi concluziile pot impune folosirea mai multor indicatori (ex.: RIR, valoarea neta actuala, sustenabilitatea exprimată ca procent al venitului gospodariilor pentru o anumită rata a asistenţei ISPA). Consultanţii trebuie să ajungă la o concluzie în legătură cu rata asistenţei ISPA care este necesară pentru a face proiectul viabil din punct de vedere financiar, atâta timp cat rămân în limite suportabile pentru gospodării (inclusiv gospodăriile cu venituri scăzute) şi pentru bugetul municipal sau al companiilor de utilităţi municipale.Consultantul trebuie să discute modul de interpretare al indicatorilor generati de modelul financiar şi de ipotezele cheie, (ex.: care este semnificatia ratei interne de rentabilitate?). Modelul trebuie să estimeze asistenţei necesare pentru a face valoarea neta actuala (VNP) egala sau puţin mai mare decât zero plecand de la premiza ca pentru grantul ISPA la care VNP este zero, fluxul de numerar net al agenţiei de implementare nu va genera nici pierdere nici surplus şi acesta va putea fi considerat nivelul optim al asistenţei.Modelul trebuie să includă o analiza de eficienta: consultantul va identifica variabilele cheie la care situaţia financiară a oraşului şi a companiilor de utilităţi devine sensibila. Un set de scenarii va fi dezvoltat în scopul de a testa sensibilitatea proiectului la schimbarea ipotezelor cheie, scoţând în evidenta aceste variabile.Evaluarea modului de funcţionare a companiei de utilităţiConsultanţii, prin activitatea lor, vor aduce instituţia care implementeaza proiectul (municipalitatea/compania de utilităţi) în situaţia de a avea capacitatea financiară pentru a susţine funcţionarea obiectivului şi a finanta investiţiile propuse. Viabilitatea financiară a instituţiei care implementeaza proiectul (beneficiarul) trebuie demonstrata prin proiectii financiare pe perioada de viaţa a proiectului. Proiectiile financiare ale instituţiei trebuie să se focalizeze pe fluxul de numerar (folosindu-se modelul financiar) dar trebuie, de asemenea, sa includă declaraţia de venituri estimate şi balanţa de verificare.Performanta/situaţia financiară a instituţiei care implementeaza proiectul trebuie comparata cu performanta/situaţia unor municipalitati similare.Consultanţii trebuie să evalueze modul tehnic de administrare a sistemului, forta de muncă, organizarea, disponibilitatea echipamentului tehnic, conceptele de operare şi întreţinere, (pentru sectorul de apa: activităţile de detectare a scurgerilor). Acolo unde este necesar, consultantul va identifica nevoia pentru schimbări viitoare, întărirea capacităţii instituţionale şi va propune soluţii pentru eventuale modificări în sistemul de administraţie viitor (organizare, nevoia de forta de muncă, nevoia de echipamente, cerinţele de funcţionare şi întreţinere etc.).ACTIVITATEA C: Analiza economicăRegulamentul ISPA solicita ca o aplicaţie pentru asistenţa ISPA trebuie să conţină analiza cost-beneficiu.Impactul economic al proiectului trebuie descris în termeni cantitativi, cat de mult posibil. Beneficiile economice, împreună cu cele sociale, de mediu şi din punct de vedere al sănătăţii generate de proiect, trebuie descrise, iar beneficiarii proiectului trebuiesc identificati. Dacă este posibil să se cuantifice toate costurile şi beneficiile relevante, atunci rezultatele analizei trebuie prezentate folosind indicatori acceptaţi cum sunt rata interna de rentabilitate, valoarea neta actuala şi rata cost-beneficiu.Este recunoscut ca este extrem de dificil să se cuantifice toate beneficiile economice ale unui proiect de infrastructura de mediu, în special când proiectul este doar o parte dintr-o investiţie generală mult mai mare. În astfel de cazuri, Regulamentul ISPA permite alte tipuri de analize cuantificate, cum sunt analiza mulţi-criteriala sau analiza cost-eficienta.O analiza cost-eficienta pleacă de la premisa ca obiectivul oricărui proiect asistat de ISPA este sa atinga, cel puţin, standardele de tratare stabilite în Directivele relevante pentru mediu şi ca ISPA nu ar sprijini nici un proiect care are ca rezultat standarde de tratare mai scăzute decât cele prevăzute în Directiva aferentă, în consecinţa, standardele tehnice UE pot fi privite ca un obiectiv fix de atins în maniera cea mai buna din punct de vedere cost-eficienta socotită pe durata de viaţa a proiectului. Consultanţii trebuie să demonstreze ca varianta tehnica aleasă pentru a îndeplini standardele UE este cea mai avantajoasă din punct de vedere tehnico-economic.Este în general cazul în care aceste analize comparative fac parte din studiul de fezabilitate al proiectului care determina soluţia optima pentru atingerea obiectivelor proiectului. Consultanţii trebuie să utilizeze aceste studii pentru a demonstra ca varianta tehnica aleasă este cea mai avantajoasă din punct de vedere tehnico-economic pentru a asigura ca standardele de tratare rezultate în urma implementarii investiţiei sunt, cel puţin, cele menţionate în Directivele UE relevante şi în legislaţia naţionala relevanta.Pot de asemenea să fie folosite comparatiile de cost cu proiecte similare pentru sprijinirea propunerii ca varianta tehnica aleasă pentru implementarea proiectului este varianta cea mai avantajoasă din punct de vedere tehnico-economic.ACTIVITATEA P: Evaluarea de mediuToate aplicatiile pentru asistenţa din partea ISPA trebuie să includă, conform Regulamentului ISPA, "o evaluare a impactului asupra mediului în mod similar cu evaluarea prevăzută în Directiva Consiliului 85/337/CEE , amendata de 97/11/CE ” (Directiva de evaluare a impactului asupra mediului), în consecinţa, consultantul trebuie să stabilească dacă este necesar de realizat o evaluare a impactului asupra mediului conform cu prevederile Directivei. În particular, consultantul trebuie să stabilească dacă investiţiile planificate cad sub incidenţa Anexei nr. I sau a Anexei nr. II a Directivei EIA. Gradul şi modalitatea de consultare asupra publicului este foarte importanţa iar consultanţii trebuie să stabilească cum să se realizeze aceasta.Consultantul trebuie de asemenea sa stabilească: a) dacă respectiva consultare a fost facuta pe baza unui studiu de impact asupra mediului corespunzător, incluzând un sumar non-tehnic concis dar informativ, şi b) modul în care s-a ţinut cont de studiul de impact şi de rezultatele consultării publicului la acordarea acordului de mediu de către autoritatea responsabilă. Aceste probleme trebuiesc explicate în mod clar în aplicaţie şi în documentele insotitoare.Dacă a fost realizată Evaluarea Impactului asupra Mediului conform cu prevederile Directivei atunci consultantul trebuie să se asigure ca acordul dat de autoritatea de mediu competenţa este inclus în aplicaţie împreună cu documentele justificative. Dacă autorităţile naţionale reprezintă autoritatea competentă care decide dacă trebuie realizată Evaluarea Impactului asupra Mediului (în cazul proiectelor care se încadrează în Anexa nr. II a Directivei EIA) şi acestea decid că nu este necesară realizarea Evaluării, trebuiesc explicate în aplicaţie motivele care au dus la aceasta concluzie.Dacă Evaluarea Impactului asupra mediului este necesară în conformitate cu Directiva EIA şi nu a fost realizată, atunci consultanţii trebuie să stabilească dacă procesul de Evaluare a Impactului asupra Mediului poate fi finalizat în cadrul contractului lor, şi, dacă este asa, aceştia trebuie să sprijine autorităţile naţionale sa finalizeze procesul de Evaluare. Dacă, după evaluarea consultantului proiectul necesita EIA în conformitate cu Directiva EIA dar aceasta nu poate fi finalizată în cadrul contractului lui, consultantul trebuie să specifice clar acest lucru în rapoartele pe care le întocmeşte în mod regulat pentru părţile implicate în proiect.ACTIVITATEA E: Pregătirea aplicatiei ISPAConsultanţii vor ajuta pe iniţiatorii proiectului (beneficiarii) sa pregătească aplicatiile pentru cofinantarea ISPA, în conformitate cu formatul standard al aplicatiei ISPA. Sursa informaţiilor solicitate de aplicatia ISPA şi de IFI este în mare măsura aceeaşi, iar pregătirea aplicatiei ISPA reprezintă, de fapt, punerea împreună a informaţiilor colectate în forma solicitată.Promotorul proiectului ar putea avea deja pregatita o aplicaţie, situaţie în care consultantul va trece în revista documentul şi se va asigura ca este complet. Dacă nu exista aplicaţie, consultantul va lucra cu autorităţile competente pentru a garanta realizarea unei aplicaţii complete. În orice situaţie, rezultatul va fi o aplicaţie completa, care să poată fi înaintată de către Coordonatorul Naţional ISPA Comisiei Europene.ACTIVITATEA F: Termeni de referinţa pentru asistenţa necesară în timpul fazelor viitoare ale proiectuluiDacă se considera necesar în timpul acestei evaluări. Consultantul va pregati termenii de referinţa pentru orice asistenţa tehnica considerată necesară pentru finalizarea pregătirii proiectului. De exemplu, dacă proiectul se va împărţi în doua faze de implementare, consultantul va pregati termenii de referinţa pentru asistenţa tehnica necesară pregătirii celei de a doua faze a proiectului.ACTIVITATEA 2ACTIVITATEA G: Implementarea şi Planul de achiziţii, documente de licitaţieAceasta activitate se va începe numai după ce conceptul (soluţia tehnica), costul, întinderea lucrărilor şi obiectivele proiectului au fost clar definite în fazele de început ale asistenţei şi după ce proiectul a primit opinie favorabilă din partea Comitetului de Management ISPA.Pentru a dezvolta un program de investiţii acceptabil, consultantul va pregati un Plan de Implementare şi un Plan de Achiziţii pentru proiect. Diferiţii finanţatori ai proiectului pot avea diferite reguli de contractare. Pentru asigurarea unei implementari fără dificultăţi a proiectului, Consultantul va lua în considerare din fazele de început ale proiectului, modul în care să organizeze şi sa grupeze diferitele componente în contracte.Comisia Europeană nu impune un număr de contracte ca fiind cel mai potrivit. Contractele la cheie sau un număr redus de contracte mari au totuşi anumite avantaje şi aceasta trebuie avut în vedere. Consultantul va întocmi un plan de achiziţii care va garanta ca proiectul se implementeaza cel mai rapid şi cel mai eficient. Consultantul va recomanda, de asemenea, forma de contract care este cea mai potrivita pentru proiect (de ex., dacă contractele vor fi conform FIDIC roşu, galben sau argintiu). Comisia poate agrea deopotrivă proceduri de licitaţii deschise sau restrânse; se recomanda procedura optima ţinând seama de circumstanţele proiectului.Consultantul va garanta ca la sfârşitul asistenţei exista documente de licitaţie care vor sta la baza contractelor pentru implementarea proiectului. Municipalitatea ar putea avea deja pregătite documente de licitaţie; în acest caz, consultantul va revizui documentele existente pentru a garanta ca sunt conform standardelor. Dacă nu exista documente, consultantul va lucra cu autorităţile competente pentru a aduce documentele necesare la un standard corespunzător. Indiferent de condiţiile iniţiale rezultatul va consta în documente de licitaţie complete care vor fi folosite pentru implementarea proiectului.ASIGURAREA PERSONALULUIAcest studiu necesita următoarele expertize (alese după cum este necesar, conform naturii proiectului):● Distribuţia şi tratarea apei● Ape uzate şi canalizare● Colectarea, tratarea şi depozitarea deşeurilor● Finanţarea serviciilor publice● Regulamente privind tarifele● Operarea regiilor de apa● Administrarea financiară a regiilor de apa● Managementul deşeurilor solide nepericuloase● Privatizarea regiilor şi participarea sectorului privat la serviciile municipale● Achiziţii publice● Legislaţie naţionala şi europeană de mediuUnul dintre specialişti va acţiona ca şi coordonator de echipa. Este de dorit ca cel puţin un inginer sau un expert financiar să aibă experienta îndelungată. Toţi experţii trebuie să aibă cativa ani de experienta în Europa Centrala. Consultantul trebuie să aloce o perioadă de timp relevanta la locul de implementare a proiectului.CV-urile experţilor propuşi şi programul de lucru al experţilor la sediul firmei-mama şi [la sediul beneficiarului] vor fi înaintate Comisiei Europene pentru aprobare.Este de asteptat ca experţii locali să fie integrati pe deplin în echipa de consultanţa.RAPORTAREA ŞI PROGRAMAREA[Programarea lucrării se va realiza în concordanta cu stadiul de pregătire a proiectului]. Totuşi, raportul iniţial se va inainta în aproximativ o luna de la începerea asistenţei.Consultantul va inainta, în termen de xx săptămâni (o perioadă de timp redusă în funcţie de complexitatea proiectului) de la începerea misiunii, un scurt Raport de începere a activităţii(Inception Report) (în limba engleza şi în limba română) către Municipalitate, către compania de apa, către Comisia Europeană (Directoratul General de Politici Regionale, Directoratul ISPA), către Ministerul Apelor şi Protecţiei Mediului şi către orice alta instituţie implicata (ex. instituţii financiare internaţionale implicate în finanţarea proiectului); raportul va descrie situaţia de fapt la începerea activităţii, probleme esenţiale şi concluzii preliminare, precum şi recomandări pentru eventuale schimbări faţă de abordarea propusă.Consultantul va inainta, în termen de xx săptămâni de la terminarea misiunii, o varianta a raportului final (Draft Final Report) (în limba engleza şi în limba română) – Acest raport va fi finalizat în asa măsura încât, dacă nu sunt comentarii ale părţilor interesate, raportul poate fi considerat final. Toate părţile interesate vor avea xx săptămâni pentru a face comentarii pe marginea raportului. În termen de o săptămâna de la primirea comentariilor de la grupurile sau instituţiile implicate în derularea proiectului, consultantul va pregati raportul final.Consultantul va pregati termenii de referinţa (în engleza şi în limba naţionala) în xx săptămâni de la începerea misiunii, pentru asistenţa tehnica aferentă fazei a U-a, dacă se solicita acest lucru.În plus, rapoartele (în Word) şi modelul financiar (în Excel) vor fi puse la dispoziţie pe CD-ROM la oricare din actorii sus-menţionaţi, dacă aceştia solicita acest lucru.Contacte şi intalniriPentru reusita misiunii, este important ca municipalitatea şi compania de utilităţi să fie implicate împreună în procesul de studiu şi ca recomandările să fie făcute în urma consultării cu principalii actori locali implicaţi, în paralel Consultantul va menţine legătură cu Comisia Europeană şi IFI care pot fi implicaţi pentru a se asigura ca proiectul îndeplineşte criteriile impuse de aceste instituţii pentru finanţarea a astfel de măsuri.Consultantul va avea următoarele puncte principale de contact:[Lista]Municipalitatea şi compania de utilităţi va asigura sprijin Consultantului la colectarea datelor, la transportul local etc. De asemenea, se va pune la dispoziţia Consultantului un birou, iar Consultantul va aduce echipamentul de birou necesar.Intalnirea de începere pentru studiu este planificata să aibă loc în 2002. Cu toate acestea, Consultantul trebuie să trimită chestionare cat de devreme posibil municipalitatii şi companiei de utilităţi, înainte de aceasta intalnire, în scopul demararii procesului de colectare a datelor. Mai mult, cu o săptămâna înaintea intalnirii de începere, Consultantul va transmite o înştiinţare companiei de utilităţi, menţionând scopul şi obiectivele vizitei, durata, programul propus, planificarea intalnirii, personalul etc. astfel încât să permită părţii locale sa pregătească în avans intalnirea. Aceasta înştiinţare va fi transmisă în copie la DG Politici Regionale pentru informare.La sfârşitul misiunii Consultantul va numi o persoană de contact din echipa sa care să fie disponibil pentru consultări ad-hoc prin telefon cu autorităţile române şi cu Comisia în legătură cu raportul, pe perioada lunii care urmează finalizarii misiunii .În decurs de o săptămâna după predarea raportului de începere a misiunii, Consultantul va organiza o intalnire cu toţi actorii implicaţi pentru discutarea concluziilor preliminare prezentate în raport.În decurs de doua săptămâni după predarea unei variante a raportului Final (Draft Final report), Consultantul va organiza o intalnire cu aceeaşi actori menţionaţi în paragraful anterior pentru discutarea concluziilor prezentate în raport.BUGETUL MISIUNIIBugetul pentru aceasta misiune va fi stabilit în urma desfăşurării unei licitaţii. Bugetul nu va depăşi în nici un caz …… euroRapoarte şi informaţii disponibileUrmătoarele documente au fost deja pregătite şi vor fi puse la dispoziţia consultantului:Lista: + 
Anexa II*Font 10*    ANEXA II                       PLAN DE FINANŢARE               (conform angajarilor din bugetul UE)    Titlul măsurii: Asistenţa Tehnica pentru pregătirea                    proiectelor ISPA mediu în municipiile Baia                    Mare, Botosani, Drobeta Turnu Severin, Galaţi,                    Deva şi Hunedoara, România    Nr. ISPA: 2001/RO/16/P/PA/003 Euro┌────┬─────────┬─────┬──────────────────────────────────────────────────┬─┬───────────┐│ An │ Cost │Cost │ Cost eligibil │ │ ││ │ Total │Ne- ├─────────────┬────────────┬────────────────────┬──┤ │ ││ │ │eli- │ │ │Autorităţi Naţionale│ │ │Împrumuturi││ │ │gibil│ Total │ ISPA ├───────┬─────┬──────┼──┤ │de la IFI ││ │ │ │ │ │Guver- │Auto-│Auto- │A │ │ ││ │ │ │ │ │nul │rita-│rita- │l │ │ ││ │ │ │ │ │Central│tea │tea │t │ │ ││ │ │ │ │ │ │Regi-│Lo- │e │ │ ││ │ │ │ │ │ │ona- │cala │l │ │ │ ││ │ │ │ │ │ │la │ │e │ │ │ ││ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼─────────┼─────┼─────────┬───┼─────────┬──┼───────┼─────┼──────┼──┤ │ │ ││ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │6 │ 7 │ 8 │ 9 │10│ │11│ 12 ││ │ │ │ │(%)│ │% │ │ │ │ │ │ │ (%) ││ │=2+3 │ │=5+7+8+9+│= │ │= │ │ │ │ │ │ │ =11/1 ││ │ │ │10 │3/1│ │5/│ │ │ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ │ │3 │ │ │ │ │ │ │ │├────┼─────────┼─────┼─────────┼───┼─────────┼──┼───────┼─────┼──────┼──┤ ├──┼────────┤│2000│ – │ – │ – │ – │ – │- │ – │ – │ – │- │ │- │ – │├────┼─────────┼─────┼─────────┼───┼─────────┼──┼───────┼─────┼──────┼──┤ ├──┼────────┤│2001│ – │ – │ – │ – │ – │- │ – │ – │ – │- │ │- │ – │├────┼─────────┼─────┼─────────┼───┼─────────┼──┼───────┼─────┼──────┼──┤ ├──┼────────┤│2002│2.800.000│ – │2.800.000│100│2.100.000│75│700.000│ – │ – │- │ │- │ – │├────┼─────────┼─────┼─────────┼───┼─────────┼──┼───────┼─────┼──────┼──┤ ├──┼────────┤│2003│ – │ – │ – │ – │ – │- │ – │ – │ – │- │ │- │ – │├────┼─────────┼─────┼─────────┼───┼─────────┼──┼───────┼─────┼──────┼──┤ ├──┼────────┤│2004│ 700.000│ – │ 700.000│100│ 525.000│75│175.000│ – │ – │- │ │- │ – │├────┼─────────┼─────┼─────────┼───┼─────────┼──┼───────┼─────┼──────┼──┤ ├──┼────────┤│2005│ – │ – │ – │ – │ – │- │ – │ – │ – │- │ │- │ – │├────┼─────────┼─────┼─────────┼───┼─────────┼──┼───────┼─────┼──────┼──┤ ├──┼────────┤│2006│ – │ – │ – │ – │ – │- │ – │ – │ – │- │ │- │ – │├────┼─────────┼─────┼─────────┼───┼─────────┼──┼───────┼─────┼──────┼──┤ ├──┼────────┤│Nea-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││nua-│ – │ – │ – │ – │ – │- │ – │ – │ – │- │ │- │ – ││li- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││zate│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼─────────┼─────┼─────────┼───┼─────────┼──┼───────┼─────┼──────┼──┤ ├──┼────────┤│To- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││tal │3.500.000│ – │3.500.000│100│2.625.000│75│875.000│ – │ – │- │ │- │ │└────┴─────────┴─────┴─────────┴───┴─────────┴──┴───────┴─────┴──────┴──┴─┴──┴────────┘ + 
Anexa III.1Prevederi financiare privind implementarea ISPA + 
Secţiunea IForme şi rate de asistenţa(1) Asistenţa Comunităţii prin ISPA poate fi sub forma de asistenţa nerambursabilă directa, de asistenţa rambursabila sau orice alta forma de asistenţa. … Asistenţa rambursata către autoritatea de management sau către alta autoritate publică va fi refolosita în acelaşi scop.(2) Rata asistenţei din partea Comunităţii acordată prin ISPA poate fi de până la 75 % din cheltuiala publică sau echivalenta, inclusiv cheltuielile făcute de organismele ale căror activităţi se încadrează într-un cadru legal sau administrativ care face să fie privite ca echivalente ale unor organisme publice. Comisia poate propune creşterea acestei rate până la 85 %, în special acolo unde considera ca o rata mai mare de 75 % este necesară pentru îndeplinirea unor măsuri esenţiale pentru atingerea obiectivelor generale ale ISPA. … Rata asistenţei şi suma maxima a grantului ISPA vor fi specificate în memorandumul de finanţare aferent măsurii respective.În cazul asistenţei rambursabile sau în cazul în care exista un interes special al Comunităţii, rata de asistenţa trebuie redusă ţinându-se seama de:(a) disponibilitatea cofinanţării;(b) capacitatea măsurii de a genera venituri; şi(c) aplicarea corespunzătoare a principiului "poluatorul plăteşte".(3) Măsurile care generează venituri în conformitate cu paragraful 2 (b) sunt acelea care privesc: … (a) infrastructura a carei folosinţă implica taxe provenite de la utilizatori;(b) investiţii productive în sectorul de mediu.Comisia a elaborat recomandări privind aplicarea principiului poluatorul plăteşte.(4) Măsurile privind studiile preliminare şi asistenţa tehnica pot fi finanţate în mod excepţional în proporţie de 100% din costurile totale. … (5) Măsurile acoperite de un memorandum de finanţare vor fi implementate de către ţara beneficiara în strânsă colaborare cu Comisia, care îşi va păstra responsabilitatea pentru utilizarea fondurilor alocate. …  + 
Secţiunea a II-aAngajamente(1) Comisia implementeaza cheltuielile prin ISPA în conformitate cu Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Comunităţii Europene, pe baza memorandumului de finanţare care va fi încheiat între Comisie şi ţara beneficiara. … Totuşi, angajamentele bugetare anuale referitoare la asistenţa acordată măsurilor vor fi efectuate într-unul din următoarele doua moduri:(a) Angajamentele pentru măsurile finanţate prin ISPA care vor fi realizate pe parcursul a 2 ani sau mai mult trebuie, ca regula generală şi sub rezerva punctului (b), să fie efectuate în rate anuale.Angajamentele pentru prima rata anuală vor fi făcute de către Comisie la semnarea memorandumului de finanţare referitor la măsura.Acest angajament nu va depăşi totalul plăţii în avans, prevăzută la secţiunea III (2) de mai jos, şi al asistenţei financiare nerambursabile pentru cheltuielile estimate pentru primul an indicat în planul de finanţare.Angajamentele pentru ratele anuale următoare trebuie să se bazeze pe planul financiar iniţial sau revizuit al măsurii. Acestea vor fi acordate, în principiu, la începutul fiecărui an financiar dar nu mai târziu de 1 aprilie al anului în discuţie, cu condiţia ca cheltuielile preconizate pentru anul viitor să le justifice şi ca progresul lucrărilor demonstreaza ca proiectul avanseaza satisfăcător către finalizare şi sub rezerva disponibilităţii resurselor bugetare.(b) Pentru măsurile cu o durată mai mica de 2 ani şi pentru care asistenţa Comunităţii nu depăşeşte 20 milioane Euro, un prim angajament de până 80 % din totalul asistenţei acordate poate fi făcut când Comisia semnează memorandumul de finanţare referitor la măsura.Diferenţa va fi angajata în condiţiile în care progresul lucrărilor demonstreaza ca proiectul înaintează satisfăcător către finalizare şi sub rezerva disponibilităţii resurselor bugetare.(2) Cu excepţia cazurilor deplin justificate, asistenţa angajata pentru o măsura la care lucrările fizice nu au început în intervalul de 2 ani de la data semnării de către Comisie a Memorandumului de finanţare referitor la măsura, va fi anulată. … În orice caz Comisia trebuie să informeze în timp util ţara beneficiara şi autoritatea desemnată atunci când exista riscul unei anulari. + 
Secţiunea a III-aPlati(1) Plăţile pot avea forma fie a unui avans, fie a unor plati intermediare sau a diferenţei finale. … Plăţile intermediare şi plata diferenţei finale trebuie să se refere la cheltuieli certificate şi plătite, care trebuie susţinute de facturi primite sau de documente contabile cu valoare probativa echivalenta.(2) Plăţile în avans … Ca o regulă generală, un avans de până la 20% din totalul asistenţei acordată prin ISPA, asa cum a fost iniţial decis, va fi plătit autorităţii desemnate asa cum este definită la paragraful (9). Avansul este, ca regula generală, transferat în următoarele moduri:– o primă transa de până la jumătate din valoarea avansului este plătită când ţara beneficiara semnează memorandumul de finanţare;– diferenţa este plătită după semnarea primului contract, în mod normal primul contract de lucrări.Abaterile de la aceasta regula generală trebuie aprobate printr-o decizie a Comisiei în memorandumul de finanţare referitor la măsura.Întregul avans sau părţi din acesta trebuie returnate de autoritatea desemnată, menţionată în paragraful (2), dacă nici o cerere de plată nu a fost transmisă Comisiei în 12 luni de la data la care a fost plătit avansul. Valoarea avansului care trebuie returnat va fi stabilit de Comisie pe baza cheltuielilor eligibile efectiv plătite. Returnarea avansului nu duce la anularea asistenţei acordată de către Comunitate.(3) Plăţile intermediare … Plăţile intermediare sunt efectuate de către Comisie către autoritatea desemnată la cererea acesteia, dacă măsura progreseaza satisfăcător către finalizare şi vor fi făcute pentru a rambursa cheltuielile efectuate şi certificate, sub rezerva următoarelor condiţii:– ţara beneficiara a înaintat un raport care să descrie progresul măsurii din punct de vedere al indicatorilor fizici şi financiari şi conformitatea acesteia cu memorandumul de finanţare, inclusiv, atunci când este cazul, orice condiţii specifice referitoare la asistenţa;– s-au luat măsuri în sensul îndeplinirii observaţiilor şi recomandărilor autorităţilor de inspecţie naţionale şi/sau comunitare; au fost indicate măsurile luate pentru corectarea oricăror probleme tehnice, financiare şi legale care au apărut;– a fost analizata orice îndepărtare de la planul financiar iniţial;– au fost descrise etapele parcurse pentru publicitatea măsurii.Ţara beneficiara va fi informată de Comisie dacă nu a îndeplinit una din condiţiile stipulate mai sus.Va fi folosit modelul standard furnizat de Comisie pentru cererile de plată şi pentru rapoartele de progres fizic şi financiar.(4) Ţările beneficiare trebuie să se asigure ca solicitarile de plată sunt înaintate Comisiei, ca regula generală, de 3 ori pe an, până la 1 martie, 1 iulie şi 1 noiembrie cel mai târziu. … (5) Suma totală a plăţilor efectuate conform punctelor (2) şi (3) nu trebuie să depăşească 80 % din totalul asistenţei acordate. Comisia poate creşte acest procent până la 90 % în cazuri justificate. … (6) Plata diferenţei finale din asistenţa acordată de către Comunitate. … Plata diferenţei finale din asistenţa acordată de către Comunitate, calculată pe baza cheltuielilor certificate şi într-adevăr efectuate, va fi facuta dacă:– măsura a fost realizată în conformitate cu obiectivele sale;– măsura a îndeplinit condiţiile sale specifice, cum sunt menţionate în memorandumul de finanţare;– raportul final menţionat în secţiunea a V-a a fost înaintat Comisiei;– autoritatea desemnată sau organismul menţionat în paragraful (2) a înaintat către Comisie o cerere de plată, în termen de 6 luni de la data limita de finalizare a lucrării, pentru cheltuielile specificate în memorandumul de finanţare;– ţara beneficiara certifica Comisiei ca informaţiile furnizate în cererea de plată şi în raport sunt corecte;– ţara beneficiara a transmis Comisiei declaraţia menţionată în apendicele B la anexa nr. 111.4,.– toate măsurile de informare şi publicitate stabilite de Comisie în anexa nr. III.6 au fost implementate;– când managementul ajutorului acordat pentru o măsura este conferit agentiilor de implementare din ţările beneficiare în sistem descentralizat, ţările beneficiare furnizează Comisiei toate informaţiile necesare pentru a verifica dacă regulile Comunităţii privind achiziţiile publice au fost îndeplinite, în special cele care privesc publicarea anunţurilor de licitaţie şi transmiterea rapoartelor de evaluare a ofertelor şi de adjudecare a contractului, şi ca au fost respectate toate condiţiile specificate în memorandumul de finanţare.(7) Dacă raportul final menţionat mai sus nu este transmis Comisiei în termen de 6 luni de la data finala de terminare a lucrărilor şi de efectuare a plăţilor, astfel cum este specificat în memorandumul de finanţare, partea de asistenţa care reprezintă diferenţa finala pentru acea măsura va fi anulată. … (8) Cererile pentru plăţile intermediare şi pentru plata finala prezentate de ţara beneficiara sunt însoţite de o declaraţie a Responsabilului Naţional cu Autorizarea, care specifică numai plăţile legate de cheltuielile susţinute de facturile primite sau de alte documente contabile cu valoare probativa şi care sunt conforme cu prevederile care guvernează eligibilitatea cheltuielilor pentru proiectele asistate prin ISPA, astfel cum sunt specificate în anexa nr. III.2. … (9) Toate plăţile pentru ajutorul acordat de Comisie prin acest memorandum de finanţare vor fi făcute către o entitate centrala, Fondul Naţional, desemnat de ţara beneficiara sa primească asemenea plati. Ca regula generală, plăţile trebuie făcute de către Comisie într-un singur cont bancar desemnat de ţara beneficiara, nu mai târziu de 2 luni de la primirea unei cereri valide şi complete de plată. Acest termen limita nu se aplică pentru plata avansului. Fondul Naţional trebuie să transfere cat de repede posibil şi în totalitate contribuţia ISPA către organismele responsabile cu implementarea. … (10) Fondul Naţional, condus de Responsabilul Naţional cu Autorizarea (RNA), va avea întreaga responsabilitate pentru managementul fondurilor în cadrul tarii beneficiare. RNA va fi, de asemenea, responsabil pentru returnarea către Comisie a oricăror fonduri plătite în plus sau nejustificat. … Responsabilităţile Responsabilului Naţional cu Autorizarea sunt stabilite în memorandumul de înţelegere încheiat între Comisie şi ţările beneficiare. + 
Secţiunea a IV-aFolosirea euro(1) Sumele cuprinse în cererile pentru asistenţa, împreună cu planul de financiar relevant, vor fi prezentate în euro. … (2) Sumele privind asistenţa şi planurile de finanţare aprobate de Comisie vor fi exprimate în euro. … (3) Declaraţiile de cheltuieli care justifica cererile de plată corespunzătoare trebuie exprimate în euro. … Rata de schimb care va fi folosită trebuie să fie rata financiară contabila a Comisiei aplicabilă pentru luna în care declaraţia de cheltuieli a fost înregistrată în documentele contabile ale autorităţilor responsabile cu managementul financiar al proiectului. Rata lunară de schimb este fixată conform prevederilor menţionate în articolul 1 (2) din Reglementarea Comisiei (EURATOM, ECSC, EC) nr. 3418/93 care stabileşte regulile detaliate de implementare a unor prevederi ale Reglementării financiare din 21 decembrie 1977. Rata de schimb este rata din penultima zi lucrătoare a lunii precedente pentru care ratele sunt stabilite. Comisia va informa autorităţile responsabile cu privire la aceasta rata*1).(4) Plăţile asistenţei financiare acordate de Comisie trebuie făcute în euro către autoritatea desemnată de ţara beneficiara în acest sens. … ––––*1) http://europa.eu.int/comm/dg19/infoeuro/fr/index.htm + 
Secţiunea a V-aRaportul FinalAutoritatea sau organismul responsabil cu implementarea măsurii trebuie să transmită Comisiei un raport final în cel mult 6 luni de la finalizarea măsurii. Raportul final va conţine următoarele:(a) descrierea lucrărilor efectuate, însoţită de indicatori fizici, cuantificari ale cheltuielilor pe categorii de lucrări şi măsurile luate cu privire la clauzele specifice conţinute în decizia de acordare a asistenţei financiare nerambursabile;(b) certificatul de conformitate a lucrărilor cu decizia de acordare a asistenţei financiare nerambursabile;(c) o primă evaluare a gradului de îndeplinire a rezultatelor prevăzute, mai ales cu privire la:– data efectivă de implementare a măsurii;– o indicare a modului în care măsura va fi administrată după finalizare;– confirmarea, dacă este necesar, a previziunilor financiare, în special a celor privind costurile de operare şi veniturile asteptate;– confirmarea previziunilor socio-economice, în special a costurilor şi beneficiilor asteptate;– indicarea acţiunilor luate pentru a se asigura protecţia mediului şi costurile acestora inclusiv concordanta cu principiul "poluatorul plăteşte";– data la care măsura finanţată devine operationala.(d) informaţii referitoare la acţiunile de publicitate. + 
Secţiunea a VI-aAmendamente la memorandumul de finanţare(1) Dacă cheltuiala publică sau echivalenta într-adevăr efectuată diferă de cheltuiala planificata iniţial, asistenţa acordată de Comunitate va fi modificată luându-se în calcul aceasta dar nu trebuie să depăşească suma maxima stabilită în memorandumul de finanţare. … O schimbare a ratei asistenţei Comunităţii faţă de rata acordată iniţial sau faţă de asistenţa financiară nerambursabilă maxima va necesita o modificare a memorandumului de finanţare conform procedurilor descrise în paragraful (3).(2) Dacă atunci când planul de finanţare al unui proiect este amendat, angajamentele şi/sau plăţile Comunităţii depăşesc deja sumele menţionate în planul de finanţare amendat, Comisia va opera ajustarile necesare ţinând seama de suma supraangajata sau supraplatita, când autorizeaza prima operaţie financiară (angajare sau plata) după acel amendament. … (3) Orice amendament la memorandumul de finanţare se va face în conformitate cu următoarele proceduri: … (a) amendamentele care impun o modificare substantiala a obiectivelor sau caracteristicilor proiectului sau o schimbare substantiala în planul de finanţare sau în programul cheltuielilor, trebuie făcute printr-un memorandum de finanţare, ca răspuns la solicitarea tarii beneficiare sau la iniţiativa Comisiei după consultarea cu ţara beneficiara. Definitia modificării "substanţiale" este data în prevederile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor.(b) în cazul unor altor amendamente, ţara beneficiara va trimite Comisiei o propunere în acest sens. Comisia trebuie, va face observaţiile necesare sau îşi va transmite acordul în cel mult 20 de zile lucrătoare de la primirea propunerii. Amendamentul va fi adoptat după ce Comisia şi-a dat acordul. Comitetul de management ISPA va fi informat despre aceste amendamente.(c) nici o modificare în cheltuiala anuală, mai mica de 25 % din totalul cheltuielilor planificate pentru proiect nu va fi considerată o modificare substantiala a planului de finanţare şi a programului de cheltuieli. + 
Secţiunea a VII-aControlul financiar(1) Un audit financiar corespunzător, intern şi extern va fi îndeplinit, în conformitate cu standardele de audit internaţionale acceptate, de către autorităţile naţionale competente de control financiar, care trebuie să fie independente pentru a-şi putea desfăşura funcţia. În fiecare an un plan de audit şi un rezumat al concluziilor auditului efectuat trebuie transmise Comisiei. Rapoartele de audit vor fi puse la dispoziţia Comisiei. … (2) Fără a prejudicia verificările efectuate de ţările beneficiare, serviciile Comisiei şi Curtea Auditorilor pot, prin propriul lor personal sau prin reprezentanţi autorizaţi corespunzător, să efectueze pe teren audituri tehnice şi financiare, inclusiv verificări prin sondaj şi audituri finale. … (3) Ţara beneficiara trebuie să se asigure ca, atunci când personalul Comisiei sau reprezentanţii ei corespunzător autorizaţi şi/sau Curtea Auditorilor efectuează verificări, aceste persoane au dreptul sa inspecteze pe loc toate documentaţiile relevante şi care au legătură cu elementele finanţate prin memorandumul de finanţare. Ţările beneficiare trebuie să sprijine serviciile Comisiei şi Curtea Auditorilor să îşi efectueze auditurile referitoare la utilizarea fondurilor acordate prin ISPA. … (4) Implementarea detaliată a prevederilor principiilor controlului financiar, împreună cu înţelegerile de cooperare şi coordonare a programării şi metodologiei controlului, între Comisie şi ţările beneficiare sunt specificate în anexa nr. III.4. …  + 
Secţiunea a VIII-aRecuperarea plăţilor necuvenite(1) Dacă implementarea unei măsuri nu justifica fie o parte, fie toată asistenţa alocata, Comisia va conduce o examinare completa a cazului, în special cerând tarii beneficiare să îşi facă cunoscute comentariile, într-un interval specificat de timp şi sa corecteze orice neregula. … (2) Ca urmare a examinării menţionate la paragraful (1), Comisia poate reduce, suspenda sau anula asistenţa referitoare la măsura în cauza, dacă examinarea dezvaluie nereguli, o combinare necorespunzătoare a fondurilor sau neîndeplinirea uneia dintre condiţiile specificate în memorandumul de finanţare şi în special orice modificare semnificativă care afectează natura sau condiţiile de implementare a măsurii şi pentru care acordul Comisiei nu a fost cerut. Orice reducere sau anulare a asistenţei implica recuperarea sumelor plătite. … (3) Când Comisia considera ca o neregularitate nu a fost corectată sau ca o parte ori întreaga operaţiune nu justifica fie numai o parte, fie întreaga asistenţa acordată acesteia, Comisia trebuie să examineze corespunzător cazul şi să solicite tarii beneficiare să îşi înainteze observaţiile într-o perioadă specificată. După examinare, dacă ţara beneficiara nu a luat măsurile corective necesare, Comisia poate: … (a) sa reducă sau sa anuleze orice avans;(b) sa anuleze o parte sau întreaga asistenţa acordată măsurii.Comisia va hotărî măsura corectoare ţinând cont de natura neregulii şi de existenta oricăror deficiente în sistemele de management şi control.(4) Orice suma plătită greşit trebuie returnată Comisiei de autoritatea definită la paragraful (9) din secţiunea a III-a. Dacă aceasta autoritate nu returnează suma datorată Comisiei, ţara beneficiara trebuie să ramburseze această sumă Comisiei. Dobânda aplicată conturilor pentru întârzierile de plată trebuie aplicată sumelor nereturnate în conformitate cu regulile specificate în Reglementarea financiară care guvernează bugetul Comunităţii. …  + 
Secţiunea a IX-aManagementul(1) Comisia trebuie să ceara ţărilor beneficiare: … (a) sa stabilească începând cu data de 1 ianuarie 2000, dar în orice caz nu mai târziu de 1 ianuarie 2002, sistemele de management şi control care asigura:– implementarea corespunzătoare a asistenţei acordată prin acest memorandum de finanţare, în conformitate cu principiile unui management financiar solid;– separarea funcţiilor de management şi control;– ca declaraţiile de cheltuieli prezentate Comisiei sunt corecte şi provin dintr-un sistem contabil bazat pe documente justificative care sunt disponibile pentru verificare;(b) sa verifice regulat ca măsurile finanţate de Comunitate au fost corect realizate;(c) sa prevină neregulile şi sa ia măsuri împotriva acestora;(d) sa recupereze orice sume pierdute ca rezultat al neregulilor sau neglijentei.(2) Sistemele de management şi control ale ţărilor beneficiare trebuie să furnizeze un sistem corespunzător de audituri, cum este definit în apendicele A la anexa nr. III.4, pentru a permite în special: … – regularizarea închiderii conturilor sintetice ale Comisiei cu înregistrările contabile şi cu documentele justificative de la diferitele niveluri administrative;– verificarea transferurilor fondurilor Comunitare disponibile şi ale altor fonduri;– examinarea planurilor tehnice şi financiare ale proiectului, a rapoartelor de progres, procedurile de licitaţie şi contractare la diferitele nivele administrative. + 
Secţiunea a X-aMonitorizareaŢările beneficiare şi Comisia vor asigura implementarea şi monitorizarea în conformitate cu următoarele prevederi:(1) Înfiinţarea comitetelor de monitorizare trebuie să aibă loc în urma unei înţelegeri între ţările beneficiare implicate şi Comisie. Autorităţile şi organismele desemnate de ţara beneficiara, Comisie şi, unde este cazul, BEI şi/sau alte instituţii cofinantatoare, vor fi reprezentate în aceste comitete. Vor fi de asemenea reprezentate în asemenea comitete şi autorităţile regionale sau locale şi societăţile private, în cazul în care acestea au competenţa necesară pentru executarea unui proiect şi dacă sunt direct implicate în acest proiect. … (2) Monitorizarea va fi facuta pe baza unor proceduri de raportare convenite în comun, de verificare prin sondaj şi, dacă este necesar, prin înfiinţarea unor comitete ad hoc. Indicatorii se vor referi la caracterul specific al proiectului şi la obiectivele acestuia. Aceştia vor fi stabiliţi în asa fel încât sa arate stadiul atins în executarea măsurii în relaţie cu planul şi obiectivele propuse iniţial, şi progresul realizat în domeniul managementului şi în alte probleme legate de acesta. … (3) (a) Pentru fiecare măsura, coordonatorul naţional ISPA trebuie să înainteze Comisiei rapoarte de progres în ultimele 3 luni până la sfârşitul fiecărui an întreg de implementare. … (b) Pentru intalnirile comitetelor de monitorizare, coordonatorul naţional ISPA trebuie să înainteze rapoarte de progres conform modelului standard furnizat de Comisie. Raportul trebuie să între în posesia Comisiei cu 15 zile lucrătoare înaintea intalnirii programate.(4) Pe baza rezultatelor monitorizarii şi ţinând seama de observaţiile comitetului de monitorizare, Comisia va ajusta sumele şi condiţiile de acordare a asistenţei aprobate iniţial, ca şi planul de finanţare prevăzut, dacă este necesar, la propunerea ţărilor beneficiare. … Comisia va întocmi aranjamentele corespunzătoare pentru aceste modificări, în funcţie de natura şi importanţa lor. + 
Secţiunea a XI-aTransparenta în adjudecarea contractelor(1) Procedura care trebuie urmată pentru acordarea contractelor de lucrări, achiziţii sau servicii, va respecta principiile cheie stabilite în Titlul IX din Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Uniunii Europene. … (2) (a) Participarea la procedurile de licitaţie trebuie să fie deschisă şi pe baze egale pentru toate persoanele fizice sau juridice pentru care este aplicabil tratatul şi tuturor persoanelor fizice sau juridice din ţările beneficiare ISPA şi din Cipru, Malta şi Turcia; … Prin urmare, se va cere ofertanţilor să îşi declare naţionalitatea şi să prezinte în sprijinul acesteia probe normal acceptate de propria legislaţie.(b) În cazurile justificate corespunzător cum ar fi cofinantarea de la instituţii financiare internaţionale şi după o examinare facuta din timp de Comitetul de management ISPA, Comisia poate permite naţionalilor unor terţe tari sa participe la licitaţia pentru contracte.(3) (a) Ţările beneficiare vor lua toate măsurile necesare pentru a asigura o participare cat mai mare. Pentru aceasta şi când valoarea contractelor o cere, ele trebuie să asigure publicarea în avans a invitatiei de participare la licitaţie în Jurnalul Oficial al Comunităţii Europene şi în "Monitorul Oficial" din ţările beneficiare. … (b) Se vor elimina, de asemenea, orice practici discriminatorii şi specificăţii tehnice care pot sa limiteze participarea pe baze egale a tuturor persoanelor fizice sau juridice din ţările membre sau din ţările beneficiare.(c) În plus, informaţia trebuie lansata pe Internet într-o formă transparenta.(4) Procedurile detaliate privind licitaţiile şi contractele sunt stabilite în Sistemul descentralizat de implementare (DIS), manual înfiinţat pentru programul Phare. …  + 
Secţiunea a XII-aTransparenta în contabilitate şi în rapoartele proiectelorŢara beneficiara trebuie să se asigure ca, pentru măsura la care se referă memorandumul de finanţare, toate organismele publice sau private implicate în managementul şi implementarea operaţiunilor au fie un sistem separat de contabilitate, fie o codificare contabila adecvată a tuturor tranzacţiilor implicate, ceea ce va facilita verificarea de către Comisie şi de către autorităţile naţionale de control, a cheltuielilor efectuate. De asemenea, trebuie să se asigure ca toate cheltuielile sunt corect atribuite proiectului în cauza.Autorităţile responsabile vor asigura accesul la toate documentele justificative cu privire la cheltuielile pentru fiecare proiect pe o perioadă de 5 ani efectuarea ultimei plati pentru proiectul respectiv. + 
Secţiunea a XIII-aEvaluarea ex-postPrin evaluarea ex-post se vor analiza atât utilizarea resurselor, cat şi randamentul şi eficienta asistenţei şi a impactului sau, precum şi factorii ce contribuie la succesul sau esecul implementarii măsurilor, realizarilor şi rezultatelor.După finalizarea măsurilor, Comisia şi ţările beneficiare vor evalua modul în care acestea au fost îndeplinite, inclusiv randamentul şi eficienta utilizării resurselor. Evaluarea va cuprinde şi impactul real al implementarii lor pentru a se stabili dacă obiectivele iniţiale au fost atinse. Printre altele, aceasta evaluare se va referi şi la contribuţia măsurilor la implementarea politicilor Comunităţii în domeniul mediului sau contribuţia acestora la politicile privind reţeaua Trans – Europeană extinsă şi transportul în comun. De asemenea, ele vor evalua şi impactul măsurilor asupra mediului. + 
Anexa III.2Prevederi privind eligibilitatea cheltuielilor pentru măsurile finanţate prin ISPA + 
Secţiunea IDomeniul cheltuielilorISPA acorda asistenţa pentru următoarele măsuri:(1) Proiecte de mediu care dau posibilitatea ţărilor beneficiare să se alinieze la cerinţele legilor Comunităţii privind protecţia mediului şi cu obiectivele Parteneriatului de Aderare; … (2) Proiectele de infrastructura în transport, care promovează o mobilitate susţinută şi, în particular, cele care constituie proiecte de interes comun în baza criteriilor Deciziei nr. 1692/96/CE *2) şi cele care permit ţărilor beneficiare să se conformeze obiectivelor Parteneriatului de Aderare; acesta include interconectarea şi interoperabilitatea reţelelor naţionale ca şi reţelele transeuropene şi accesul la aceste reţele; … (3) Studii preliminare, evaluări şi măsuri de asistenţa tehnica inclusiv acţiunile de informare şi publicitate legate de proiectele eligibile. Acestea includ asistenţa tehnica şi administrativă în beneficiul mutual al Comisiei şi al ţărilor beneficiare, care nu sunt în mod normal în sarcina administraţiei publice naţionale, acoperind identificarea, pregătirea, managementul, monitorizarea, auditul şi supervizarea proiectelor. … Regulile specificate în Secţiunile II – XII de mai jos referitoare la proiectele listate la punctele (1) şi (2) de mai sus, sunt totuşi aplicate prin analogie şi deciziilor pentru proiectele menţionate la punctul (3).––––*2) Decizia Nr. 1692/96/EC a Parlamentului European şi a Consiliului din 23 iulie 1996 privind directivele Comunităţii pentru dezvoltarea reţelei de transport transeuropean. + 
Secţiunea a II-aDefiniţii şi concepte de baza(1) Conceptul de proiect, etape ale proiectului şi grupurile de proiecte … În scopul prevăzut de acest document, se vor aplica următoarele definiţii:(a) un "proiect" reprezintă o serie de lucrări indivizibile economic în scopul atingerii unei funcţii tehnice precise şi cu un scop clar identificat.(b) o "etapa independenta tehnic şi financiar" reprezintă o etapa care poate fi identificata ca operationala în întregul său.O etapa poate acoperi, de asemenea, studiile preliminare, de fezabilitate sau tehnice necesare pentru îndeplinirea unui proiect.(c) pot fi grupate proiectele care îndeplinesc următoarele condiţii:– trebuie să fie localizate pe acelaşi curs de apa sau în aceeaşi arie de captare sau să fie situate de-a lungul aceluiaşi coridor de transport;– trebuie cuprinse în acelaşi plan global privind cursul de apa sau aria de captare sau coridorul, în scopuri bine identificate;– trebuie supervizate de un organism responsabil cu coordonarea şi monitorizarea grupului de proiecte în cazurile în care proiectele sunt derulate de autorităţi competente diferite.(2) "Autoritatea responsabilă cu implementarea" … (a) pentru proiectele finanţate prin ISPA "autoritatea responsabilă cu implementarea" este organismul responsabil cu licitaţiile şi contractările. Aceasta autoritate este specificată la punctul 3 din anexa nr. I la memorandumul de finanţare.Ca o consecinţa, orice schimbare a "autoritatea responsabilă cu implementarea" unui proiect trebuie să fie aprobată de către Comisie printr-un memorandum de finanţare.În mod normal prin aceasta autoritate se înţelege beneficiarul final al asistenţei acordată prin ISPA. Numai aceasta autoritate efectuează cheltuieli eligibile.(b) Totuşi, aceasta autoritate poate delega implementarea altui organism, care poate, de asemenea, să efectueze cheltuieli eligibile. În asemenea cazuri, Comisia trebuie informată de tipul delegarilor propuse şi trebuie să primească o copie a documentelor relevante.(3) Conceptul de "administraţie publică" … Administraţia publică poate cuprinde următoarele trei niveluri de guvernare:– organisme de guvernare centrale (nivel naţional);– organisme de guvernare regionale;– organisme de guvernare locale.În plus, acest concept poate include şi organismele a căror activitate poate intra într-un cadru legal sau administrativ în virtutea faptului ca sunt privite ca echivalentul unor organisme publice.(4) Implementarea şi perioada de implementare a unui proiect … (a) Implementarea unui proiect cuprinde toate etapele de la planificarea preliminară (incluzând studiul variantelor) până la finalizarea proiectului aprobat şi până la măsurile de publicitate pentru un proiect finanţat;(b) Memorandumul de finanţare se poate aplica uneia sau mai multor etape menţionate mai sus;(c) Perioada de implementare a proiectului reprezintă, ca regula generală, perioada necesară pentru finalizarea etapelor sus-menţionate până în momentul în care proiectul devine complet operational şi obiectul fizic descris în memorandumul de finanţare a fost finalizat/definitivat.(5) Evidenta documentelor şi transparenta … Orice cheltuiala declarata Comisiei trebuie să se bazeze pe înţelegeri legale obligatorii şi/sau pe documente. Este imperativa existenta unei evidente documentare corespunzătoare.În scopul maximizării transparenţei şi pentru a permite controlul Comisiei şi/sau al autorităţii naţionale competente de control financiar asupra cheltuielilor, fiecare ţara beneficiara trebuie să se asigure ca orice organism implicat în managementul şi implementarea proiectelor a stabilit o evidenţa contabilă separată privitoare la proiectul descris în memorandumul de finanţare.(6) Cheltuieli … Cheltuielile trebuie raportate la plăţile certificate şi făcute efectiv de către autoritatea responsabilă cu implementarea, susţinute de facturi plătite sau de documente contabile cu valoare probativa echivalenta."Documentul contabil cu valoare probativa echivalenta" reprezintă orice document transmis de către autoritatea definită la punctul 2 din aceasta secţiune pentru a demonstra ca intrările contabile oferă o imagine adevarata şi corecta a tranzacţiilor reale implicate, în concordanta cu practicile contabile standard. Este necesară o aprobare prealabilă a Comisiei atunci când se folosesc documente contabile cu valoare probativa echivalenta. + 
Secţiunea a III-aPrincipalele categorii de cheltuieli eligibileCa regula generală cheltuielile legate de:– studiile de fezabilitate;– planificare şi proiectare, inclusiv studiul privind impactul asupra mediului;– pregătirea terenului;– construcţii;– utilaje şi instalaţii implicate permanent în proiect;– testare şi instruire;– managementul proiectului;– măsurile compensatorii şi de reducere a impactului asupra mediului;– alte tipuri de cheltuieli specificate în memorandumul de finanţare;– măsuri luate ca urmare a prevederilor anexei nr. III.6 privind informarea şi publicitatea sunt subiecte eligibile pentru competentele prezentate mai jos. + 
Secţiunea a IV-aStudii de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectului(1) Cheltuieli legate de studiile de fezabilitate, planificarea şi proiectarea proiectelor … (a) Cheltuielile legate de studiile de fezabilitate, planificare incluzând studiile privind impactul asupra mediului, expertize legate de proiect şi proiectarea proiectelor sunt, ca regula generală, eligibile, cu condiţia ca aceste cheltuieli să fie direct legate de unul sau mai multe proiecte şi să fie aprobate în mod special printr-un memorandum de finanţare;(b) În acele cazuri, când mai multe proiecte se derulează printr-acelaşi contract sau când autoritatea responsabilă cu implementarea exercita funcţiile de mai sus pe cont propriu, acestea trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat şi transparent al proiectului, bazat pe documente contabile sau pe documente cu valori probative echivalente (de exemplu cu ajutorul sistemului de alocare a timpului).(2) Implicarea administraţiei publice … În cazurile în care funcţionarii din administraţia publică sunt implicaţi în activităţile menţionate la punctul 1 (a) al acestei secţiuni, cheltuielile pot fi acceptate ca eligibile de către Comisie, în cazuri clar justificate şi în concordanta cu următoarele criterii:– funcţionarul a renunţat temporar la statutul sau de funcţionar în administraţia publică;– cheltuielile trebuie să aibă la baza un contract privind unul sau mai multe proiecte specificate; în cazul în care un contract se referă la mai multe proiecte, costurile trebuie să fie alocate într-un mod transparent (de exemplu cu ajutorul programarilor în timp);– cheltuielile trebuie să fie direct legate cu unul sau mai multe proiecte individuale avute în vedere;– contractul trebuie să fie limitat în timp şi nu trebuie să depăşească data limita stabilită pentru finalizarea proiectului;– sarcinile care trebuie îndeplinite pentru acel contract nu trebuie să acopere atribuţii administrative generale, ca cele specificate la punctul 1 din secţiunea a VIII-a;– dispoziţiile nu trebuie să fie folosite pentru a ocoli procedurile de achiziţii publice ale Comunităţii. + 
Secţiunea a V-aPregătirea terenului şi construcţiile(1) În cazurile în care autoritatea responsabilă cu implementarea executa pregătirea terenului şi lucrările de construcţie sau părţi din acestea, pe cont propriu, costurile trebuie contabilizate printr-un sistem contabil separat şi transparent al proiectului bazat pe documente contabile sau pe documente cu valoare probativa echivalenta. … În cazul în care sunt implicaţi funcţionari ai administraţiei publice, se aplică prevederile specificate la punctul (2) din secţiunea a IV-a.(2) Costurile eligibile trebuie să includă doar costurile reale apărute după datele specificate la punctul (1) din secţiunea a X-a, şi legate direct de proiect. Costurile eligibile pot include toate sau numai unele din următoarele categorii: … – costuri privind munca (salarii brute şi nete);– cheltuieli pentru utilizarea durabila a echipamentelor pe perioada construcţiilor;– costuri de producţie folosite pentru implementarea proiectului;– costuri de funcţionare şi alte categorii de cheltuieli, dacă sunt în mod specific justificate;– acestea trebuie alocate în mod echitabil, în concordanta cu standardele contabile general recunoscute;– cheltuielile de funcţionare impuse nu sunt eligibile în cazul în care autoritatea menţionată la punctul (1) de mai sus este inclusă în administraţia publică.(3) Ca regula generală costurile trebuie să fie evaluate la preţul pieţei. …  + 
Secţiunea a VI-aAchiziţii, închirieri de echipamente şi active necorporale(1) Echipamentul durabil care este parte a cheltuielilor de capital din cadrul proiectului … a) Cheltuielile privind achiziţiile sau producţia de utilaje şi echipamente care vor fi permanent instalate şi fixate în proiect sunt eligibile dacă acestea sunt prinse în inventarul echipamentului durabil de către autoritatea specificată la punctul (2) din secţiunea a II-a şi sunt considerate ca şi cheltuieli de capital, în concordanta cu convenţiile standard de contabilitate; … b) Fără a prejudicia punctul (3) din secţiunea a IX-a, închirierea acestor echipamente este considerată ca parte a costurilor de operare şi este neeligibila. … (2) Achiziţiile de active necorporale … Achiziţiile şi utilizarea activelor necorporale, ca de exemplu patentele, sunt eligibile dacă sunt necesare pentru implementarea proiectului.(3) Echipamente utilizate pentru implementarea proiectului … (a) În cazul în care autoritatea responsabilă cu implementarea executa pregătirea terenului şi lucrările de construcţie, sau o parte din acestea, pe cont propriu, cheltuielile privind achiziţiile sau producţia echipamentelor care sunt angajate pe perioada fazei de implementare a proiectului, nu sunt eligibile.(b) Echipamentele durabile, care sunt în mod expres achiziţionate sau produse pentru implementarea proiectului, pot fi considerate eligibile dacă acestea sunt fără valoare economică ori distruse după folosinţă şi dacă sunt specificate în memorandumul de finanţare.(4) Echipamentele durabile utilizate de administraţia publică … (a) Cheltuielile privind achiziţia sau închirierea de echipamente durabile utilizate de administraţia publică nu sunt eligibile.(b) Fără a prejudicia prevederile punctului (2) şi (3) din secţiunea a VIII-a, cheltuielile privind echipamentul sau cele necesare pentru închirierea acestuia, utilizat de administraţia publică ca urmare a sarcinilor privind monitorizarea şi supervizarea, pot fi eligibile numai cu acordul Comisiei. + 
Secţiunea a VII-aAchiziţionarea terenului şi taxa pe valoarea adăugatăCheltuielile cu achiziţionarea terenului şi taxa pe valoarea adăugată (TVA) nu sunt eligibile. + 
Secţiunea a VIII-aCheltuieli administrative(1) Principii generale … Ca regula generală, cheltuielile administraţiei publice, inclusiv salariile funcţionarilor de la nivel naţional, regional şi local nu sunt eligibile pentru asistenţa (inclusiv asistenţa tehnica), cu excepţia cheltuielilor clar fundamentate provenite din obligaţiile ce revin pentru realizarea controalelor financiare, monitorizarii financiare şi fizice, evaluarea şi prevenirea neregulilor şi a cheltuielilor care intra sub incidenţa obligaţiilor de recuperare a sumelor pierdute.Cu excepţia Fondului Naţional, costurile care includ salariile legate de angajarea temporară, la iniţiativa Comisiei, a personalului temporar, fie funcţionari publici, fie proveniţi din sectorul privat, pentru lucrări privind managementul, urmărirea, evaluarea şi controlul sunt eligibile prin măsuri de asistenţa tehnica asa cum sunt definite la punctul (3) din secţiunea I.Echipamentul pentru monitorizare poate fi eligibil dacă este permis în mod specific printr-o măsura de asistenţa tehnica menţionată în memorandumul de finanţare.(2) Organizarea Comitetelor de monitorizare … a) Fără a prejudicia punctul (1) de mai sus, cheltuielile apărute în organizarea procesului de monitorizare sunt eligibile prin prezentarea unor documente justificative; … b) Ca regula generală, costurile permise includ una sau mai multe dintre următoarele categorii: … – servicii de traducere;– închirierea de sali de conferinţa şi aranjamentele auxiliare;– închirierea de echipamente audio-video şi alte echipamente electronice necesare;– procurarea documentaţiei şi facilităţilor aferente;– taxe pentru participarea experţilor;– cheltuieli pentru călătorii.c) Salariile şi alocaţiile pentru funcţionarii din administraţia publică intervenite în acest context nu sunt eligibile. … (3) Intalniri la cererea Comisiei … Regulile prevăzute la punctul (2) de mai sus pot fi aplicate prin analogie la organizarea de intalniri ad-hoc la cererea Comisiei. + 
Secţiunea a IX-aAlte tipuri de cheltuieli(1) Managementul şi supervizarea proiectului … Cheltuielile referitoare la managementul şi supervizarea proiectului sunt, ca regula generală, eligibile. Sunt aplicate prevederile specificate la punctele (1) şi (2) din Secţiunea a IV-a.(2) Costuri financiare … Nici un tip de costuri financiare legate de realizarea proiectului nu este eligibil; acestea privesc în particular dobânzile pentru finanţarea intermediara, comisioane bancare, comisioane de garanţie, etc.Garanţiile bancare legate de împrumuturile bancare folosite pentru finanţarea proiectului pot fi eligibile cu acordul Comisiei.(3) Tehnici financiare care nu implica un transfer imediat al activelor proprii … Fără a prejudicia prevederile punctului (2), tehnicile financiare, care nu necesita implicarea imediata a transferului activelor proprii pot fi considerate eligibile, dacă sunt justificate şi aprobate în memorandumul de finanţare.Ţările beneficiare trebuie să demonstreze, printr-o analiza a riscurilor, ca tehnicile folosite sunt mai avantajoase din punct de vedere economic decât achiziţionarea directa a unor bunuri.(4) Cheltuieli de operare, costuri curente ale proiectelor finanţate … a) Nici un tip de costuri de operare apărute după finalizarea proiectului nu sunt eligibile; … b) Ca excepţie de la prevederile punctului (a) de mai sus, cheltuielile pentru pregătirea personalului pentru operare şi testarea proiectului şi a echipamentelor pot fi luate în considerare ca şi cheltuieli eligibile pentru o anumită perioada, definită în memorandumul de finanţare. … c) Principiile definite la punctele (a) şi (b) menţionate mai sus sunt valabile, de asemenea, pentru o componenta individuală completa a unui proiect sau a unui grup de proiecte, chiar şi în cazul în care întregul proiect nu a fost încă finalizat … (5) Măsuri de publicitate şi informare … Cheltuielile pentru măsurile luate în conformitate cu prevederile anexei nr. III.6 privind informarea şi publicitatea sunt eligibile. + 
Secţiunea a X-aPerioada de eligibilitate(1) Limita iniţială de timp privind eligibilitatea … Limita iniţială de timp privind eligibilitatea este evaluată diferenţiat în conformitate cu următoarele situaţii:(a) Când selecţia proiectului, licitaţia şi contractarea de către ţările beneficiare fac obiectul aprobării ex-ante a Comisiei*3), cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţa de la data la care memorandumul de finanţare al proiectului este semnat de Comisie.În caz excepţional, când finanţarea proiectului este realizată printr-o combinaţie fie de la BEI, fie de la alta instituţie finanţatoare şi asistenţa financiară nerambursabilă ISPA, cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţa de la data încheierii acordului cu BEI sau cu alta instituţie finanţatoare, pentru fiecare proiect. Ca regula generală, această dată nu trebuie să fie mai devreme de 6 luni de la data menţionată la primul subparagraf. Sunt necesare în mod obligatoriu următoarele condiţii:– lucrările şi contractele pentru care se aplică prevederile trebuie să fie identificate în memorandumul de finanţare;– BEI sau alta instituţie finanţatoare certifica respectarea prevederile articolelor 108 (2), 109 (2) şi (3), 114 (1), 115, 117 şi 118 ale Reglementării financiare aplicabilă bugetului general al Comisiei Europene.În cazurile de mai sus, ca regula generală, Comisia dispune aplicarea, după examinarea de către Comitetul de management ISPA, a prevederilor articolului 114 (2) din Reglementarea financiară aplicabilă bugetului general al Comisiei Europene.(b) După decizia Comisiei de a acorda sprijin agentiilor de implementare ale ţărilor candidate pe baze descentralizate*4), cheltuielile sunt eligibile pentru asistenţa de la data la care cererea de finanţare ajunge la Comisie (serviciul ISPA), cu condiţia ca cererea de finanţare să poată fi considerată completa.Plăţile făcute înainte de data specificată la punctele (a) şi (b) de mai sus sunt neeligibile.(2) Modificări ale proiectelor … (a) Orice modificare a unui proiect aprobat, care este egala sau mai mare de 5 milioane euro ori de 20% din costul total al acestuia, oricare ar fi mai mic, trebuie considerată o modificare substantiala a proiectului. Modificările majore ale obiectelor fizice ale proiectelor care schimba natura acestuia sunt de asemenea tratate ca fiind "substanţiale".Regulile stabilite la paragraful (1), se aplică şi pentru eligibilitatea cheltuielilor privind modificările de mai sus.(b) Pentru orice alta modificare a proiectului, cheltuielile privind noi elemente fizice suplimentare sau extinse sunt eligibile din momentul în care cererea de modificare este primită de Comisie (serviciul ISPA).(c) Cererea pentru modificări şi informaţiile relevante ataşate la aceasta pot fi prezentate comitetului de monitorizare, înregistrarea cererii şi a materialelor depuse trebuie să fie facuta în minuta intalnirii.(3) Timpul limita final privind eligibilitatea … a) Data finala a eligibilităţii este specificată, ca regula generală, în Articolul 4, paragraful 3 din memorandumul de finanţare. … b) Data finala depinde de plăţile făcute de către autoritatea responsabilă cu implementarea. … c) Data finala a eligibilităţii este prevăzută în memorandumul de finanţare respectiv. După ce această dată a expirat, beneficiarul dispune de o perioadă de şase luni pentru a supune Comisiei solicitarea de plată finala împreună cu raportul final şi o notificare, asa cum este prevăzut în paragraful (6) din secţiunea a III-a din anexa nr. III.1 şi în apendicele B la anexa nr. III.4 la memorandumul de finanţare. … d) Comisia nu poate extinde această perioadă de şase luni. … ––––*3) Vezi Articolul 12.(1), Reglementarea Consiliului (CE) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999*4) Vezi Articolul 12.(2), Reglementarea Consiliului (CE) nr. 1266/99 din 21 iunie 1999 + 
Secţiunea a XI-aCererile de platăCererile de plată prezentate Comisiei de către ţările beneficiare au la baza facturile deja plătite, asa cum sunt definite la punctul (6) din Secţiunea a II-a.În cazul lucrărilor angajate de către un concesionat sau de un organism echivalent, autoritatea guvernamentală responsabilă trebuie să certifice corectitudinea cheltuielilor.Cererile de plată trebuie să fie înregistrate şi certificate de către Responsabilul Naţional cu Autorizarea. Cererile sunt apoi înaintate Comisiei prin intermediul Delegaţiei Comisiei Europene. + 
Secţiunea a XII-aAlte elemente nespecificate în detaliu(1) Orice întrebări apărute, care nu sunt explicit specificate în principiile referitoare la eligibilitatea cheltuielilor în cadrul proiectelor finanţate prin ISPA, trebuie discutate cu Comisia. Comisia se va strădui sa răspundă intrebarilor în mod deschis, în spiritul înscris în aceste principii şi cu referire la principiile stabilite pentru fondurile de coeziune, … (2) În cazul conflictelor dintre aceste principii şi regulile naţionale de eligibilitate, principiile prezentate mai sus trebuie să primeze. …  + 
Anexa III.3.a    Model de cerere de plată pentru raportarea progresului financiar şi fizic

    (*) Categoriile prezentate sunt exemple care pot fi ajustate în vederea       reflectării stadiului real al proiectului. Este de dorit o defalcare pe       contract┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ G. INDICATORII FIZICI AI EXECUŢIEI │├───────────┬───────────────────┬────────┬──────────────┬─────────────┬────────┤│ Tipul │Indicatori fizici*)│Execuţia│Până la (data)│Până la (data│ Rata ││ lucrării*)├────────┬──────────┤fizica ├──────────────┼─────────────┤ execu- ││ │ │ │până la │ Execuţia │ Execuţia │tiei fi-││ │ │ │data │fizica referi-│fizica refe- │zice ││ │Unitatea│Cantitatea│plăţilor│ toare la │ritoare la │ (%) ││ │ │ │anteri- │aceasta cerere│cererea de │ ││ │ │ │oare │ de plată │plata totală │ ││ │ │ │ │ │înaintată │ ││ │ ├──────────┼────────├──────────────┼─────────────┼────────┤│ │ │ (1) │ (2) │ (3) │(4)=(2)+(3) │(5)=(4)/││ │ │ │ │ │ │(1) │├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤├───────────┼────────┼──────────┼────────┼──────────────┼─────────────┼────────┤└───────────┴────────┴──────────┴────────┴──────────────┴─────────────┴────────┘    (*) categoriile utilizate vor fi cele prezentate în formularul F.

    * copii stampilate corect ale evidentelor contabile referitoare la      cheltuieli trebuie anexate la copia cererii de plată transmisă      Responsabilului Naţional cu Autorizarea.

 + 
Anexa III.3.b              MODEL CE VA FI ÎNAINTAT COMITETULUI DE MONITORIZARE                               DIN ZIUA/LUNA/ANUL┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ FIŞA DE MONITORIZARE ISPA │├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤│1A. IDENTIFICAREA MĂSURII │├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤│Denumirea măsurii: ││Codul măsurii ISPA: ││Agenţia de Implementare: ││Rata asistenţei ISPA: ││Data semnării Memorandumului de finanţare: – Comisia ││ – Ţara ││ ││Numărul amendamentului Memorandumului de finanţare: – Comisia ││ – Ţara │├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤│1B. AGENŢIA DE IMPLEMENTARE (AI) │├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤│Numele: ││Adresa: ││Codul poştal: Localitatea: ││Persoana de contact: ││Telefon: ││E-mail: │├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤│2. SCURTA DESCRIERE CRONOLOGICĂ A ACTIVITĂŢILOR / LUCRĂRILOR REALIZATE │├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤│ ││ ││ ││ │└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│3. CONDIŢII SPECIFICE REFERITOARE LA MĂSURA (ARTICOLUL 8 AL MEMORANDUMULUI DE ││FINANŢARE MF) │├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤│Se va face referire la condiţiile specifice, dacă exista, şi se va preciza ││modului în care au fost îndeplinite, precum şi data îndeplinirii acestora (nr.││scrisorii Comisiei prin care se aduce la cunoştinţa îndeplinirea condiţiilor ││respective). ││ │└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ 4. ACTUALIZAREA PLANULUI DE ACHIZIŢII │├───────────┬──────────┬────────┬─────────────────┬────────┬────────┬──────────┤│Contract │ Data │ Tipul │ Data publicării │ Costul │Tipul │ Data ││(Nr.,Tip │publicării│licita- │ anunţului de │contrac-│co- │ semnării ││Descriere)*│anunţului │tiei │ licitaţie │tului/ │finanta-│şi numele ││ │ de │vizate**├────────┬────────┤costul │rii │castigato-││ │pre- │ │Dacă nu │Dacă s-a│estima- │ │rului/ ││ │vizionare │ │s-a │publicat│tiv al │Combina-│stadiu*** ││ │ a │ │publicat│ │contrac-│ta/ │ ││ │licitaţiei│ ├────────┼────────┤tului │paralela│ ││ │ │ │ Data │ Data, │milioane│ │ ││ │ │ │estimati│nr. MO/ │euro │ │ ││ │ │ │va │Internet│ │ │ │├────┬──────┼──────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼──────────┤│Sem-│ │ │ │ │ │ │ │ ││nat │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼──────┼──────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼──────────┤│În ├──────┼──────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼──────────┤│pre-│ │ │ │ │ │ │ │ ││ga- │ │ │ │ │ │ │ │ ││tire│ │ │ │ │ │ │ │ │└────┴──────┴──────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴──────────┘    (*) Specificati contractul principal.    (**) Indicaţi dacă acordul contractual va fi conform Cărţii FIDIC Roşii,         Galbene sau Argintii. Specificati dacă licitaţia este local,         internationala sau restrânsă şi justificati procedura în cazul         precalificarii.    (***) Pentru contractele aflate în pregătire, oferiti câteva detalii          despre stadiul pregătirii documentelor de licitaţie.┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ 5. PLANUL DE CHELTUIELI UM: EURO │├────┬─────────────┬───────────────┬──────────────┬────────────┬──────────────┤│ │Costul eligi-│ Plăţile │Cheltuieli │Cheltuieli │Diferenţa/Cost││ │bil total │ efectuate │viitoare │ totale │ total (%) ││ │ │ │estimative │ │(9)=(7)-(2)/ ││ ├───────┬─────┼───────┬───────┼──────┬───────┼───────┬────┤/total(2) ││ │Estima-│Esti-│(până │ (%) │(de la│ (%) │(7)=(3)│(%) │ ││Anul│rea │marea│la data│(3)/(2)│data │(5)/(2)│+(5) │(7)/│ ││ │initi- │accep│raporta│ │rapor-│ │ │(2) │ ││ │ala* │tata │rii) │ │tarii)│ │ │ │ ││ │ │curen│ │ │ │ │ │ │ ││ │ │ta** │ │ │ │ │ │ │ ││ ├───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│ │ (1) │ (2) │ (3) │ (4) │ (5) │ (6) │ (7) │(8) │ (9) │├────┼───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│2000│ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│2001│ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│2002│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││Trim│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ 1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┤ ├─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│Trim│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ 2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┤ ├─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│Trim│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ 3 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┤ ├─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│Trim│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ 4 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│2003│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││Trim│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ 1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┤ ├─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│Trim│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ 2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┤ ├─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│Trim│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ 3 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┤ ├─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│Trim│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ 4 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│2004│ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│2005│ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│2006│ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┼───────┼─────┼───────┼───────┼──────┼───────┼───────┼────┼──────────────┤│To- │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││tal │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├────┴───────┴─────┴───────┴───────┴──────┴───────┴───────┴────┴──────────────┤│Propuneri de schimbare a Planului Financiar Da [] Nu [] ││Transmise la CE în data de: ││Vor fi transmise la CE în data de: ││Vor fi prezentate în cadrul Comitetului de Monitorizare (atasati planul şi ││motivele schimbării) │└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘    * La momentul semnării Memorandumului de Finanţare    ** Ultimul Comitet de Monitorizare┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ 6. FIŞA INFORMATIVA PRIVIND EXECUŢIA FIZICA ŞI FINANCIARĂ (*) │├───────┬──────────────────────────────┬──────────────────────────────────────┤│Catego-│Execuţia fizica │Execuţia financiară ││rii de ├────────────┬─────┬─────┬─────┼──────────┬──────┬──────┬───────┬─────┤│chel- │Indicatori │ │ │ │Indicatori│ │ │ │ ││tuieli │fizici(*) │ │ │ │financiari│ │ │ │ ││eligi- ├──┬─────────┤ │ │ ├─────┬────┤ │ │ │ ││bile │UM│Cantitate│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ (*) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├───────┼──┼─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼──────┼──────┼───────┼─────┤│ │ │ (1) │ (2) │ (3) │4=(3)│ (5) │ (6)│ (7) │ (8) │9=8/5 │10=4*││ │ │ │ │ │ /(1)│ │ │ │ │ │6/100│├───────┼──┼─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼──────┼──────┼───────┼─────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├───────┼──┼─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼──────┼──────┼───────┼─────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├───────┼──┼─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼──────┼──────┼───────┼─────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├───────┼──┼─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼──────┼──────┼───────┼─────┤│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├───────┼──┼─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼────┼──────┼──────┼───────┼─────┤│TOTAL │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Progres│Pro- ││ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │finan- │gres ││ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ciar │fizic││ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │total │total│├───────┴──┴─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴────┴──────┴──────┴───────┴─────┤│(*) se va acoperi 100% din costul eligibil. │└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘    Descriere coloane:    (1) = Cantitate    (2) = Execuţia fizica de la ultimul Comitet de Monitorizare    (3) = Execuţia fizica până la actualul Comitet de Monitorizare    (4) = Rata execuţiei fizice (%)    (5) = Costul eligibil estimat (euro)    (6) = % din cost    (7) = Cheltuieli de la ultimul Comitet de Monitorizare    (8) = Cheltuieli până la actualul Comitet de Monitorizare    (9) = Rata execuţiei financiare (5)    (10) = Progres fizic┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ 7. CAUZA DIFERENŢELOR (DACĂ EXISTA) DINTRE EXECUŢIA FIZICA ŞI CEA ││ FINANCIARĂ ││ EXPLICAŢII PRIVIND ÎNTÂRZIERILE (DACĂ EXISTA) │├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤│ ││ ││ │└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ 8. PROBLEME TEHNICE, FINANCIARE SAU LEGALE (ANEXA NR. III.1 LA MEMORANDUMUL ││ DE FINANŢARE) │├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤│Se va face referire la orice problema aparuta în implementarea măsurii, ││incluzând, ca punct de plecare, planul de finanţare original şi se va ││explica ce acţiuni au fost întreprinse pentru a fi corectate. ││Se va face referire la orice suspendare, corectie financiară şi/sau ││neregularitate. ││ │└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ 9. OBSERVAŢII ŞI RECOMANDĂRI ALE AUTORITĂŢILOR DE INSPECŢIE NAŢIONALE ││ ŞI/SAU COMUNITARE (ANEXA NR. III.1 LA MEMORANDUMUL DE FINANŢARE) │├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤│Se va prezenta, pe scurt, observaţiile sau recomandările, dacă exista, (cu ││referire la sursa) şi se va declara modul prin care s-a răspuns la acestea. ││ ││ │└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ 10. MĂSURI ADOPTATE PENTRU PROMOVAREA ASISTENŢEI COMUNITARE ││ (ANEXA NR. III.6 LA MEMORANDUMUL DE FINANŢARE) │├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤│Panouri ridicate la locul execuţiei? Da [] Nu[] ││Mijloacele de comunicare utilizate pentru informarea publicului despre ││măsura: ││ Presa [] Televiziune [] Radio [] ││ Alte mijloace audio-vizuale [] ││ ││Tipul documentaţiei tipărite aflată la dispoziţia publicului: │└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│11. DATA PREVĂZUTĂ PENTRU FINALIZARE │├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤│ ││În memorandumul de finanţare iniţial (data finala iniţial stabilită): ││În memorandumul de finanţare curent (data finala în memorandumul de ││finanţare de modificat): ││Data prevăzută pentru finalizare: ││Modificarea datei va fi propusă în comitetul de monitorizare: Da [] ││ Nu [] │└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ + 
Anexa III.3.c                     Model pentru solicitarea de modificări

  Autoritatea Responsabilă cu implementarea:

   (*) de anexat planul de finatare modificat

   (*) Categoriile prezentate sunt exemple care pot fi ajustate în vederea       reflectării stadiului real al proiectului. Este de dorit o defalcare       pe contract.┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ 5. MODIFICĂRI ALE INDICATORILOR FIZICI │ ├───────────────────────┬──────────────────┬───────────────────────┬─────────┤ │ Tipul lucrării │ Unitate │ Data estimată │Propuneri│ │ │ │ pentru finalizare │ │ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ ├───────────────────────┼──────────────────┼───────────────────────┼─────────┤ └───────────────────────┴──────────────────┴───────────────────────┴─────────┘

  Propunerea de modificare:  Data inaintarii solicitării de modificare:  Semnatura coordonatorului naţional ISPA: + 
Anexa III.4Acord privind cerinţele minime de control financiar aplicabilemăsurilor finanţate prin ISPA + 
Secţiunea 1Acordul privind cerinţele minime pentru controlul financiar aplicabil măsurilor finanţate prin ISPA, denumit în continuare CMCF, se aplică asistenţei financiare furnizate în baza prezentului memorandum de finanţare şi sunt implementate de către administraţia tarii beneficiare. + 
Secţiunea a 2-a(1) Sistemele de control şi management ale tarii beneficiare trebuie: … (a) să asigure implementarea corespunzătoare a asistenţei în concordanta cu obiectivele managementului financiar adecvat;(b) sa furnizeze o certificare corespunzătoare a validităţii solicitărilor pentru plăţile intermediare şi plata finala, bazată pe cheltuielile efectuate;(c) sa furnizeze un sistem de audit corespunzător;(d) sa specifice instituţiile şi responsabilităţile şi, în particular, controlul efectuat la diferite nivele pentru a asigura validitatea certificării;(e) sa faciliteze identificarea posibilelor puncte slabe sau riscuri ce pot aparea în executarea acţiunilor şi a proiectelor;(f) sa stabilească măsurile corective necesare pentru eliminarea punctelor slabe, riscurilor sau neregulilor identificate pe parcursul execuţiei proiectului, în particular în ceea ce priveşte managementul financiar.(2) Pentru atingerea obiectivelor CMCF un sistem de audit corespunzător este cel care îndeplineşte cerinţele menţionate în apendicele A. …  + 
Secţiunea a 3-a(1) Ţările beneficiare trebuie să organizeze controale periodice sau finale ale măsurilor şi proiectelor, denumite în continuare controale, efectuate în particular pentru: … (a) a verifica eficienta sistemelor de management şi control în vigoare;(b) a verifica selectiv, pe baza analizei riscului, declaraţiile de cheltuieli de la diferitele nivele implicate.(2) Ţările beneficiare trebuie să organizeze o distribuţie egala a controalelor pe parcursul perioadei în cauza. … (3) La selecţia măsurilor şi proiectelor ce vor face obiectul controalelor se va avea în vedere: … (a) controlul unui esalon reprezentativ de proiecte în ceea ce priveşte tipul şi mărimea lor;(b) factorii de risc identificati de controalele naţionale sau ale Comunităţii;(c) concentrarea proiectelor sub tutela unor autorităţi de implementare sau beneficiari finali, astfel încât principalele autorităţi de implementare şi beneficiarii finali să fie subiectul aceluiaşi tip de control înainte de finalizarea fiecărui proiect. + 
Secţiunea a 4-aPe parcursul controalelor, ţările beneficiare trebuie să urmărească verificarea următoarelor:(a) aplicarea practica şi eficacitatea sistemelor de management şi control;(b) corespondenta între înregistrări şi documentele justificative la nivelul beneficiarului final şi al autorităţilor intermediare, pentru un număr adecvat de documente contabile;(c) existenta unui sistem de audit adecvat;(d) natura şi calendarul cheltuielilor relevante (angajamente şi plati) pentru un număr adecvat de cheltuieli, corespunzător cerinţelor Comunităţii, în ceea ce priveşte caracteristicile fizice aprobate ale proiectului şi al lucrărilor executate;(e) utilizarea proiectului este în concordanta cu cea descrisă în solicitarea de cofinantare din partea Comunităţii;(f) contribuţiile financiare sunt în limitele stipulate în memorandumul de finanţare şi sunt plătite beneficiarului final fără nici un fel de reducere sau întârziere nejustificată;(g) a fost facuta disponibilă cofinantarea naţionala corespunzătoare;(h) măsurile cofinanţate au fost implementate în concordanta cu prevederile memorandumului de finanţare corespunzător măsurii finanţate. + 
Secţiunea a 5-aControalele trebuie să stabilească dacă anumite probleme apărute au un caracter sistematic sau prezintă un risc pentru alţii; trebuie, de asemenea, sa identifice cauzele unor astfel de situaţii, orice examinari ulterioare care sunt necesare şi acţiunile corective şi preventive care sunt necesare. + 
Secţiunea a 6-aFiecare ţara beneficiara şi Comisia trebuie să se consulte cel puţin o dată pe an în vederea coordonării programelor de control pentru a se putea maximiza efectele benefice ale tuturor resurselor alocate pentru control la nivel naţional şi Comunitar. Aceste consultări trebuie să se refere la tehnicile de analiza a riscului ce vor fi aplicate şi trebuie să ţină cont de controalele recente, rapoartele şi comunicările autorităţilor naţionale, ale Comisiei şi Curţii Europene de Conturi. + 
Secţiunea a 7-a(1) Ţările beneficiare trebuie să asigure investigarea şi soluţionarea corespunzătoare a neregulilor evidente raportate în urma controalelor naţionale sau comunitare. … (2) Dacă o neregula evidenta nu a fost soluţionată în mod corespunzător în termen de şase luni din momentul în care a fost raportată autorităţii de implementare în cauza, ţara beneficiară trebuie să informeze Comisia, în cazul în care nu a informat-o în condiţiile prevăzute anexei nr. III.5. … (3) Pentru paragrafele (1) şi (2), "soluţionat corespunzător" înseamnă prezentarea de dovezi suficiente, care să demonstreze ca neregula nu a existat sau a fost corectată, de către beneficiarul final sau de către autoritatea de implementare în faţa persoanei sau a organizaţiei adecvate, responsabilă pentru control în ţara beneficiara. … Dacă o anumită neregula are un caracter sistematic, "soluţionat corespunzător" înseamnă adoptarea pasilor necesari pentru corectarea cazurilor care nu au fost identificate în mod individual în cadrul controalelor, pentru a se preveni repetarea lor.(4) Dovezile la care se face referire în paragraful (3) pot consta în copii ale înregistrărilor contabile şi documentelor relevante sau orice alt document necesar. …  + 
Secţiunea a 8-a(1) Ţara beneficiara va prezenta Comisiei o declaraţie elaborata de către o persoană sau organizaţie independenta de serviciul de implementare, al carei model indicativ este descris în apendicele B, nu mai târziu de data solicitării plăţii finale referitoare la măsura finanţată. Declaraţia va cuprinde concluziile controalelor efectuate în anii precedenti şi va furniza concluzii referitoare la validitatea solicitării efectuării plăţii finale, a legalităţii şi regularitatii operaţiunilor, cu evidentierea declaraţiei finale privind cheltuielile. … (2) În cazul în care exista puncte slabe importante în ceea ce priveşte managementul şi controlul, sau frecventa ridicată a neregulilor înregistrate nu permite furnizarea unei asigurări de ansamblu pentru validitatea solicitării efectuării plăţii finale, declaraţia trebuie să se refere la aceste circumstanţe şi sa furnizeze o evaluare a dimensiunii problemelor şi a impactului financiar. … În asemenea cazuri Comisia poate solicita efectuarea unui control în vederea identificarii şi rectificarii neregulilor într-o perioadă specificată de timp. + 
Secţiunea a 9-aŢările beneficiare vor informa Comisia până la data de 30 iunie a fiecărui an, iar pentru prima oara până la data de 30 iunie 2002 cel târziu în ceea ce priveşte aplicarea CMCF în anul calendaristic precedent, cu referire specială la cerinţele secţiunii a 2-a şi incluzând orice completări sau actualizari necesare ale descrierii sistemelor de management şi control, cerute în secţiunea a IX-a din anexa nr. III.1. + 
Secţiunea a 10-aComisia şi ţara beneficiara trebuie să lucreze împreună pentru a se asigura ca obiectivele acestui acord sunt îndeplinite în cadrul aranjamentelor administrative din fiecare ţara beneficiara. + 
Secţiunea a 11-a(1) Persoanele şi organizaţiile responsabile pentru implementarea operaţiunilor cofinantate de către Comunitate trebuie să se asigure ca toate documentele şi evidentele contabile necesare pentru control sunt furnizate oficialilor responsabili de efectuarea controlului sau persoanelor împuternicite pentru aceasta. … (2) Oficialii responsabili de efectuarea controlului sau persoanele împuternicite pentru aceasta pot solicita să le fie furnizate extrase sau copii ale documentelor sau evidentelor contabile menţionate în paragraful (1). …  + 
Secţiunea a 12-aInformaţiile colectate pe parcursul controalelor trebuie să fie protejate de secretul profesional, în concordanta cu prevederile relevante ale legislaţiei naţionale şi Comunitare. Aceste informaţii nu pot fi comunicate altor persoane decât celor care, conform atribuţiilor lor în cadrul tarii beneficiare sau în cadrul instituţiilor Comunitare, trebuie să între în posesia acestora pentru îndeplinirea atribuţiilor respective. + 
Secţiunea a 13-aOficialii Comisiei Europene trebuie să aibă acces la toate documentele elaborate în scopul efectuării controlului în cadrul CMCF sau la cele referitoare la controale deja efectuate, inclusiv la informaţiile stocate în sistemele de procesare a datelor. + 
Secţiunea a 14-aPrevederile acestui acord nu împiedica ţările beneficiare să aplice procedurile naţionale de control mai riguroase decât cele descrise aici.Apendicele ADESCRIEREA SUCCINTĂ A CERINŢELOR REFERITOARE LA INFORMAŢIILENECESARE PENTRU UN SISTEM DE AUDIT CORESPUNZĂTORUn sistem de audit corespunzător, descris în secţiunea a 2-a (c), este îndeplinit pentru o anumită forma de asistenţa când:(1) Evidentele contabile ţinute la nivelul de management corespunzător furnizează informaţii detaliate despre plăţile făcute beneficiarilor finali pentru fiecare proiect cofinantat, inclusiv data înregistrării contabile, suma fiecărei cheltuieli, identificarea documentului justificativ, data şi metoda de plată; înregistrările vor fi susţinute de documentele justificative necesare (de exemplu, facturi). … (2) În cazul cheltuielilor care au doar parţial legătură cu operaţiunile cofinantate de către Comunitate, exista justificări suficiente care să demonstreze corectitudinea alocării sumelor între cele cofinantate de către Comunitate şi celelalte operaţii. Justificări similare exista de asemenea pentru toate tipurile de cheltuieli, care sunt recunoscute ca eligibile ca şi valoare sau în raport cu celelalte costuri. … (3) Planurile tehnice şi financiare ale proiectelor, rapoartele de progres, documentele privind aprobarea grantului, procedurile de licitaţie şi contractare, etc., sunt păstrate disponibile la nivelul de management adecvat. … (4) La raportarea plăţilor către o autoritate intermediara, informaţiile menţionate în paragraful (1) sunt incluse într-o declaraţie de cheltuieli detaliată, care precizează, pentru fiecare proiect cofinantat de Comunitate, fiecare cheltuiala individuală, în vederea întocmirii sumei totale certificate. Aceste declaraţii detaliate de cheltuieli constituie documentele de baza pentru înregistrările contabile ale autorităţilor intermediare. … (5) Autorităţile intermediare vor tine înregistrări contabile pentru fiecare proiect în parte şi pentru sumele cheltuielilor certificate de fiecare data de către beneficiarii finali. La raportarea către ofiţerul menţionat în paragraful (9) din secţiunea a III-a din anexa nr. III, autorităţile intermediare vor prezenta o lista a proiectelor aprobate în cadrul fiecărei forme de asistenţa, împreună cu informaţiile pentru fiecare proiect în parte cuprinzând cel puţin o identificare completa a proiectului şi beneficiarului final, data aprobării asistenţei financiare nerambursabile, sumele alocate şi plătite, perioada acoperită de cheltuieli şi suma cheltuielilor pe măsuri şi subprograme. Aceste informaţii constituie documentaţia justificativă a înregistrărilor contabile făcute de autorităţile desemnate şi baza pentru pregătirea declaraţiilor de cheltuieli care vor fi prezentate Comisiei. … (6) În cazul în care beneficiarii finali raportează direct autorităţii desemnate, declaraţiile detaliate de cheltuieli, menţionate în paragraful (4), constituie documentaţia justificativă pentru înregistrările contabile ale autorităţii desemnate, care este responsabilă pentru întocmirea listei de proiecte menţionată în paragraful (5). … (7) În cazurile în care una sau mai multe autorităţi intermediare intervin între beneficiarul final şi autorităţile desemnate, fiecare autoritate intermediara solicita, pentru aria sa de responsabilitate, declaraţii detaliate ale sumelor cheltuite procesate la un nivel inferior, pentru a fi folosite ca documentaţie justificativă pentru propriile înregistrări contabile, din care va raporta mai sus un rezumat al sumelor cheltuite pentru fiecare proiect în parte. … (8) În cazul unor alte moduri de organizare a procedurilor de management şi de informare, inclusiv transferurile computerizate de date, toate autorităţile implicate vor obţine suficiente informaţii de la nivelul inferior pentru a îşi justifica propriile înregistrări contabile şi sumele raportate la nivel superior, asigurând în acest fel un sistem de audit corespunzător a rezumatelor sumelor raportate Comisiei pentru fiecare cheltuiala şi pentru documentele justificative la nivelul beneficiarului final. … Apendicele BMODEL INDICATIV AL DECLARAŢIEI CARE TREBUIE ATAŞATĂ LA CEREREA FINALA DE PLATACătre Comisia EuropeanăDirectoratul GeneralREGIOSubiect: (1) Subsemnatul, ………………….. (se specifică numele, funcţia şi serviciul), am examinat declaraţia finala de plată pentru ………….. (se indica măsura finanţată prin ISPA şi perioada acoperită) împreună cu cererea către Comisie pentru plata sumelor provenite din asistenţa comunitara. … SCOPUL CONTROLULUI(2) Am condus controlul în concordanta cu prevederile CMCF, am planificat şi executat controlul în vederea obţinerii unei asigurări rezonabile ca declaraţia finala de cheltuieli şi solicitarea de plată a sumelor provenite din asistenţa comunitara nu conţin declaraţii false ………………………….. (Se descriu pe scurt etapele practice de executare a controlului). … OBSERVAŢII(3) Scopul controlului a fost îngrădit de următoarele: … (a) ……………………………………………(b) ……………………………………………(c) ……………………………………………. etc.(Se vor indica limitarile controlului, de exemplu probleme sistemice, deficiente de management, lipsa unui audit constant, lipsa documentaţiei ajutatoare, cazurile aflate în proceduri legale, etc.; se va estima suma cheltuielilor afectate de aceste limitări şi ajutorul Comunitar corespunzător acestora).(4) Controlul, împreună cu concluziile oricărui alt control naţional sau din partea Comunităţii la care am avut acces, au dezvaluit o frecventa joasa/ridicată (se va indica corespunzător; dacă este ridicată se va explica) a erorilor/neregulilor. Toate erorile/neregulile au fost rezolvate satisfăcător de către autorităţile de management şi nu par sa afecteze suma provenită din asistenţa comunitara, cu următoarele excepţii: … (a) ……………………………………………(b) ……………………………………………(c) ……………………………………………. etc.(Se indica erorile/neregulile care nu au fost rezolvate corespunzător, şi pentru fiecare caz, posibilul caracter sistemic al acestora şi extinderea problemelor şi mărimea sumelor provenite din asistenţa comunitara care par să fie afectate de acestea).CONCLUZIIÎn cazul în care nu exista limitări ale controlului, iar frecventa erorilor depistate este redusă şi toate problemele au fost rezolvate în mod satisfăcător:(5) (a) În urma controlului şi a concluziilor oricărui control naţional sau din partea Comunităţii, la care am avut acces, opinia mea este ca declaraţia finala de cheltuieli prezintă corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile făcute în concordanta cu reglementările şi prevederile programului, şi solicitarea facuta Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistenţa comunitara pare să fie valida. … În cazul în care exista unele limitări ale controlului, dar frecventa erorilor nu este ridicată, sau dacă exista probleme care nu au fost rezolvate satisfăcător:(b) Cu excepţia problemelor la care s-a făcut referire la punctul (3) şi (sau) erorile/neregulile care par că nu au fost rezolvate în mod satisfăcător şi la care s-a făcut referire la punctul (4), opinia mea, bazată pe controlul efectuat şi pe concluziile oricărui control naţional sau din partea Comunităţii la care am avut acces, este ca declaraţia finala de cheltuieli prezintă corect, în toate aspectele materiale, cheltuielile făcute în concordanta cu reglementările şi prevederile programului, şi solicitarea facuta Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistenţa comunitara pare să fie valida.În cazul în care exista unele limitări majore ale controlului sau dacă frecventa erorilor depistate este ridicată, chiar dacă erorile/neregulile au fost rezolvate în mod satisfăcător:(c) Din cauza problemelor la care am făcut referire la punctul (3) şi (sau) a frecvenţei ridicate a erorilor menţionate la punctul 4, nu sunt în poziţia de a exprima o opinie asupra declaraţiei finale de cheltuieli şi asupra solicitării făcute Comisiei pentru plata sumelor provenite din asistenţa comunitara. + 
Anexa III.5Acord cu privire la nereguli şi la recuperarea sumelor încasate eronat prin ISPA + 
Secţiunea 1Acest acord nu trebuie să afecteze aplicarea în ţara beneficiara a regulilor referitoare la procedurile penale sau cooperarea judiciară dintre ţările beneficiare ori dintre Comisie şi ţările beneficiare cu privire la problemele penale. + 
Secţiunea a 2-a(1) Ţările beneficiare trebuie să comunice Comisiei în termen de 3 luni de la data intrării în vigoare a memorandumului de finanţare: … – prevederile stabilite de lege, reglementările sau acţiunile administrative pentru aplicarea măsurilor finanţate prin ISPA;– lista cuprinzând autorităţile şi organismele responsabile cu aplicarea măsurii, principalele prevederi referitoare la rolul şi funcţionarea acestor autorităţi şi organisme şi la procedurile pentru aplicarea cărora sunt responsabile.(2) Ţările beneficiare trebuie să comunice imediat Comisiei orice amendamente la informaţiile furnizate prin îndeplinirea cerinţelor paragrafului (1). … (3) Comisia trebuie să studieze comunicările făcute de ţările beneficiare şi trebuie să le informeze asupra concluziilor rezultate. Aceasta trebuie să rămână în contact cu ţările beneficiare atât timp cat este necesar pentru îndeplinirea prevederilor acestei secţiuni. …  + 
Secţiunea a 3-a"Neregula" înseamnă orice încălcare a prevederilor memorandumului de finanţare rezultând dintr-o acţiune sau omisiune a unui operator economic, care are, sau a avut ca efect prejudicierea bugetului general al Comunităţii şi/sau a legilor naţionale relevante sau o grupa de cheltuiala nejustificată. + 
Secţiunea a 4-a(1) În timpul celor 2 luni după sfârşitul fiecărui trimestru, ţările beneficiare trebuie să raporteze Comisiei, Oficiului European Antifrauda orice nereguli care au fost subiectul iniţierii unor investigaţii administrative sau judiciare. … Pentru aceasta trebuie, pe cat posibil, sa dea detalii privind:– detalii privind măsura finanţată prin ISPA;– prevederile care au fost incalcate, natura şi suma cheltuielilor; în cazurile în care nu s-a efectuat nici o plata, sumele care ar fi fost greşit plătite dacă nu s-ar fi descoperit neregulile, cu excepţia cazurilor când eroarea sau neglijenţa este descoperită înaintea plăţii şi nu conduce la pedepse administrative sau judiciare;– suma totală şi distribuţia acesteia între diferitele surse de finanţare;– perioada în care, sau momentul în care, neregula a fost comisă;– practicile folosite pentru comiterea neregulii;– felul în care a fost descoperită neregula;– autorităţile naţionale sau organismele care au întocmit raportul oficial cu privire la nereguli;– consecinţele financiare, suspendarea, dacă este cazul, a plăţilor şi posibilităţile de recuperare;– data şi sursa primei informaţii care a dus la suspiciunea ca se comite o neregula, data la care a fost întocmit raportul oficial privind neregula, şi unde este cazul, ţara beneficiara şi tertele tari implicate;– identitatea oricăror persoane fizice sau juridice implicate, exceptând cazurile în care asemenea informaţii nu au relevanta în combaterea neregulilor din cauza caracterului neregulilor în cauza.(2) Dacă unele dintre informaţiile menţionate la paragraful (1), şi în particular, cele care privesc practicile folosite în comiterea neregulilor şi maniera în care acestea au fost descoperite nu sunt disponibile, ţările beneficiare trebuie, pe cat posibil, sa furnizeze informaţiile lipsa atunci când înaintează Comisiei următoarele raporte trimestriale privind neregulile. … (3) Dacă reglementările naţionale prevăd confidenţialitatea investigatiilor, comunicarea informaţiilor trebuie să fie subiectul unei autorizari din partea unei instanţe judecătoreşti competente. …  + 
Secţiunea a 5-aFiecare ţara beneficiara trebuie să raporteze Comisiei şi, dacă este necesar, statelor membre implicate, orice nereguli descoperite sau presupuse ca au existat, atunci când exista temerea ca:– acestea pot avea foarte rapid repercusiuni în afară teritoriului sau: şi/sau– arata ca "malpraxis" a fost implicat (folosit). + 
Secţiunea a 6-aÎn timpul celor 2 luni după sfârşitul fiecărui trimestru, ţările beneficiare trebuie să informeze Comisia, cu referire la orice alt raport anterior întocmit sub secţiunea a 4-a, despre procedurile instituite ca urmare a neregulilor notificate anterior şi a schimbărilor importante care rezultă din aceasta, incluzând:– sumele care au fost sau se asteapta să fie recuperate;– măsurile interimare luate de ţara beneficiara pentru asigurarea recuperării sumelor plătite greşit;– procedurile judiciare sau administrative instituite în vederea recuperării sumelor greşit plătite şi pentru impunerea sancţiunilor;– motivele în cazul suspendării procedurilor de recuperare; pe cat posibil, Comisia trebuie notificată înainte de luarea deciziei;– orice suspendări ale acuzarilor judiciare.Ţările beneficiare trebuie să notifice Comisiei deciziile administrative sau judiciare ori principalele motive privind suspendarea acestor proceduri. + 
Secţiunea a 7-aDacă nu exista nereguli de raportat în perioada de referinţa, ţările beneficiare trebuie să informeze Comisia despre acest lucru în aceeaşi limita de timp stabilită în paragraful (1) din secţiunea a 4-a. + 
Secţiunea a 8-aAtunci când autorităţile competente din ţara beneficiara decid, la cererea expresă a Comisiei, sa initieze sau sa continue procedurile legale în vederea recuperării sumelor greşit plătite, Comisia poate să decidă sa ramburseze tarii beneficiare, total sau parţial, costurile legale şi costurile care decurg direct din procedurile legale, la prezentarea probelor documentare, chiar dacă procedurile nu au avut succes. + 
Secţiunea a 9-a(1) Comisia trebuie să păstreze contacte corespunzătoare cu ţara beneficiara în scopul suplimentarii informaţiilor furnizate despre neregulile la care se face referire în secţiunea a 4-a, despre procedurile menţionate în secţiunea a 6-a şi, în particular, despre posibilitatea de recuperare. … (2) Independent de contactele menţionate în paragraful (1), Comisia trebuie să informeze ţările beneficiare atunci când natura neregulii este de asemenea maniera încât sugereaza ca practici similare sau identice pot aparea în alte tari beneficiare. … (3) Comisia trebuie să organizeze pentru reprezentanţii ţărilor beneficiare intalniri de informare la nivelul Comunităţii, pentru a examina împreună cu aceştia informaţiile obţinute conform secţiunilor 4, 5 şi 6, şi paragrafului (1) din aceasta secţiune, în special cu privire la invatamintele care trebuie trase în viitor referitoare la nereguli, la măsurile de prevenire şi la procedurile legale. … (4) La cererea unei tari beneficiare sau a Comisiei, ţările beneficiare şi Comisia trebuie să se consulte în scopul eliminării oricărei aspect ce prejudiciază interesele Comisiei, care devine evidenta în timpul îndeplinirii prevederilor în vigoare. …  + 
Secţiunea a 10-aComisia trebuie să informeze cu regularitate ţările beneficiare, în cadrul convenţiei de prevenire a fraudelor, despre ordinul de mărime al fondurilor implicate în neregulile care au fost descoperite şi despre categoriile de nereguli, împărţite pe tipuri şi pe sume (valoric). + 
Secţiunea a 11-a(1) Ţările beneficiare şi Comisia trebuie să ia toate măsurile de precautie necesare pentru a se asigura ca informaţiile pe care le schimba rămân confidenţiale. … (2) Informaţiile la care se face referire în aceast acord nu pot fi trimise în particular altor persoane decât celor din ţările beneficiare sau din cadrul instituţiilor comunitare care au, conform atribuţiilor lor, acces la acestea, decât dacă ţările beneficiare care le furnizează au specificat în mod expres aceasta. … (3) Numele persoanelor fizice sau juridice pot fi dezvăluite altor tari beneficiare sau instituţii comunitare numai dacă aceasta este necesară pentru prevenirea sau pedepsirea unei nereguli sau pentru a stabili dacă o presupusa neregula a avut loc. … (4) Informaţiile comunicate sau obţinute în orice mod, potrivit acestui acord, vor fi supuse confidenţialităţii profesionale şi vor fi protejate în acelaşi mod în care informaţii similare sunt protejate de legislaţia naţionala a ţărilor beneficiare care le primesc şi de către prevederile corespondente aplicabile instituţiilor Comunităţii. … În plus, aceste informaţii nu pot fi folosite în alt scop decât cel prevăzut în prezentul acord, decât dacă autorităţile care le-au furnizat şi-au dat acordul expres, şi cu condiţia ca prevederile în vigoare în ţările beneficiare în care se găseşte autoritatea receptoare sa nu interzică asemenea comunicare sau folosire.(5) Paragrafele de la (1) la (4) nu împiedica folosirea, în orice acţiune legală sau procedura instituită ulterior pentru neconcordanta cu regulile Comunităţii în domeniul asistenţei de preaderare, a informaţiilor obţinute conform acestui acord. Autoritatea competenţa din ţările beneficiare care a furnizat aceste informaţii trebuie informată dinainte despre asemenea folosire. … (6) Când o ţara beneficiara notifica Comisia ca o persoană fizica sau juridică, al cărui nume a fost comunicat Comisiei conform prezentului acord, în urma anchetei ulterioare, se dovedeşte că nu a fost implicata în nici o neregula, Comisia trebuie în continuare să-i informeze pe toţi aceia cărora le-a dezvaluit numele, conform prezentului acord, asupra acelui fapt. Aceste asemenea persoane nu trebuie, după aceea, sa mai fie tratate, în virtutea notificărilor anterioare, ca persoane implicate în neregula în vedere. …  + 
Secţiunea a 12-aSumele recuperate trebuie distribuite între ţările beneficiare şi Comisie în conformitate cu ratele de cofinantare, proporţional cu cheltuielile deja făcute de acestea. + 
Secţiunea a 13-aVerificările şi inspecţiile pe loc efectuate pentru protejarea intereselor financiare ale Comunităţii împotriva neregulilor, astfel cum sunt definite în secţiunea a 3-a, trebuie pregătite şi conduse de către Comisie în strânsă cooperare cu autorităţile competente din ţările beneficiare, care vor fi notificate în timp util despre obiectul şi scopul verificărilor şi al inspecţiilor menţionate în aceasta anexa, astfel încât autorităţile să poată acorda tot sprijinul necesar. În acest scop, oficialii tarii beneficiare implicate pot participa la verificările şi inspecţiile pe loc.În plus, dacă ţara beneficiara implicata doreşte, verificările şi inspecţiile pe loc pot fi efectuate împreună de către Comisie şi autorităţile competente ale tarii beneficiare. + 
Secţiunea a 14-aVerificările şi inspecţiile pe loc trebuie efectuate de către Comisie asupra operatorilor economici, respectiv asupra persoanelor fizice sau juridice, sau la alte organisme naţionale cărora le este atribuită putere legală, dacă exista motive să se creadă ca au fost comise nereguli.Pentru a se facilita efectuarea de către Comisie a acestor verificări şi inspecţii, operatorilor economici trebuie să le fie solicitată o garanţie a accesului la sediul, terenul, mijloacele de transport sau alte domenii, folosite în scopuri de afaceri.Când este strict necesar să se stabilească unde şi dacă neregulile exista, Comisia poate efectua verificări şi inspecţii la alţi operatori economici implicaţi, pentru a avea acces la informaţiile pertinente deţinute de aceştia despre faptele care fac subiectul verificărilor şi inspecţiilor pe loc. + 
Secţiunea a 15-a(1) Verificările şi inspecţiile pe loc trebuie efectuate în baza responsabilităţii şi autorităţii Comisiei de către oficialii sau alţi angajaţi ai acesteia, împuterniciţi corespunzător în baza regulamentelor relevante ale Comisiei şi în continuare "inspectorii Comisiei". Persoanele puse la dispoziţia Comisiei de către ţara beneficiara ca experţi naţionali secondanti, pot asista la aceste verificări şi inspecţii. … Inspectorii Comisiei îşi vor exercita puterea pe baza unei autorizaţii care le atesta identitatea şi poziţia, împreună cu un document care să indice subiectul şi scopul verificării şi inspecţiei pe loc.Conform legii Comunitare aplicabile, este necesar ca ei sa corespundă regulilor de procedura stabilite de legile tarii beneficiare implicate.(2) Sub rezerva înţelegerii cu ţara beneficiara, Comisia poate cere asistenţa oficialilor din ţările beneficiare ca observatori şi poate apela la alte organisme care activează sub responsabilitatea sa, sa acorde asistenţa tehnica. … Comisia trebuie să se asigure ca toţi sus-mentionatii oficiali şi organisme prezintă toate garanţiile cu privire la competenţa tehnica, independenta şi respectarea secretului profesional. + 
Secţiunea a 16-a(1) Inspectorii Comisiei trebuie să aibă acces, în aceleaşi condiţii cu inspectorii administraţiei naţionale şi în conformitate cu legislaţia naţionala, la toate informaţiile şi documentaţiile despre operaţiile implicate, care sunt necesare pentru desfăşurarea corespunzătoare a inspecţiilor pe loc. Aceştia se pot folosi de toate facilităţile de inspecţie ca şi inspectorii administraţiei naţionale şi pot copia în particular documentele relevante. … Verificările şi inspecţiile pe loc pot privi, în particular:– registre şi documente profesionale cum ar fi facturi, liste de termene şi condiţii, scapari de plată, declaraţii ale materialelor folosite şi ale muncii efectuate, documente bancare păstrate de operatorii economici;– date computerizate;– sistemele şi metodele de producţie, ambalare şi expediere;– verificări fizice privind natura şi cantitatea bunurilor sau operaţiilor finalizate;– prelevarea şi verificarea de mostre;– progresul lucrărilor şi investiţiilor pentru care s-a acordat finanţarea şi utilizarea investiţiilor finalizate;– documente contabile şi bugetare;– implementarea tehnica şi financiară a proiectelor subsidiare.(2) Dacă este cazul, este în sarcina tarii beneficiare, la cererea Comisiei, sa ia toate măsurile de precautie corespunzătoare, în conformitate cu legislaţia naţionala, în special pentru protejarea probelor. …  + 
Secţiunea a 17-a(1) Informaţiile comunicate sau obţinute în orice fel, conform prevederilor acestei anexe, sunt acoperite de secretul profesional şi sunt protejate în acelaşi mod în care informaţiile similare sunt protejate de legislaţia naţionala a tarii beneficiare care le primeşte, şi de prevederile corespondente aplicabile instituţiilor comunitare. … Asemenea informaţii nu pot fi comunicate altor persoane în afară celor din instituţiile Comunităţii sau din ţările beneficiare, a căror funcţie necesita cunoaşterea lor, şi nici nu pot fi folosite de instituţiile Comunităţii în alte scopuri decât cele de asigurarea a unei protecţii eficiente a intereselor financiare ale Comunităţii în toate ţările beneficiare. Când o ţara beneficiara intenţionează sa folosească în alte scopuri informaţiile obţinute de oficialii care participa sub autoritatea sa ca observatori la verificările şi inspecţiile pe loc, trebuie să ceara aprobarea tarii beneficiare de unde informaţia respectiva a fast obţinută.(2) Comisia trebuie să raporteze în cel mai scurt timp posibil, autorităţilor competente ale tarii pe la cărui teritoriu au fost efectuate verificările şi inspecţiile pe loc, despre orice fapt sau suspiciune legată de o neregula pe care a aflat-o în cursul verificării sau al inspecţiei pe loc. În orice moment, Comisiei i se va putea cere sa informeze sus-menţionată autoritate despre rezultatele unor asemenea verificări şi inspecţii. … (3) Inspectorii Comisiei trebuie să se asigure ca la întocmirea rapoartelor lor se tine seama de cerinţele procedurale specificate în legislaţia naţionala a tarii beneficiare implicate. Documentele materiale şi probatoare specificate în secţiunea a 16-a trebuie anexate la rapoartele menţionate. Rapoartele astfel întocmite trebuie să fie folosite ca probe (admisibile) în procedurile administrative sau juridice ale tarii beneficiare în care folosirea lor se dovedeşte necesară, în acelaşi mod şi în aceleaşi condiţii ca şi rapoartele întocmite de inspectorii administraţiei naţionale. Acestea trebuie să fie subiectul aceloraşi reguli de evaluare ca cele aplicabile rapoartelor administrative întocmite de inspectorii administraţiei naţionale şi vor avea aceeaşi valoare ca acestea. Când o inspecţie este desfăşurată împreună, inspectorii naţionali care au luat parte la operaţiune vor fi rugati sa contrasemneze raportul întocmit de către inspectorii Comisiei. …  + 
Secţiunea a 18-aCând operatorii economici la care se face referire în secţiunea a 14-a, se opun unei verificări sau inspecţii pe loc, ţara beneficiara implicata, actionand în conformitate cu regulile naţionale, trebuie să acorde inspectorilor Comisiei sprijinul necesar pentru a le permite acestora să îşi îndeplinească sarcinile de verificare sau inspecţie pe loc.Este de datoria tarii beneficiare sa ia toate măsurile necesare în conformitate cu legislaţia naţionala. + 
Anexa III.6Cerinţe privind informarea şi publicitateaREGULILE PRIVIND DETALIILE ÎNŢELEGERII REFERITOARE LA INFORMARE ŞI PUBLICITATE1. Obiective şi scopMăsurile de informare şi publicitate privind asistenţa acordată prin ISPA au ca scop:– sa mărească constientizarea şi transparenta publică faţă de activităţile Comunităţii Europene;– sa informeze potentialii beneficiari şi organizaţiile profesionale despre posibilităţile ISPA;Informarea şi publicitatea trebuie să priveasca toate proiectele pentru care ISPA asigura asistenţa financiară.Ţinta măsurilor de informare şi publicitate este de a informa publicul general şi, de asemenea, potentialii beneficiari, inclusiv:– autorităţile regionale, locale sau publice;– partenerii sociali şi economici;– organizaţiile neguvernamentale;– operatorii şi promotorii de proiect;– orice alte părţi interesatede oportunitatile oferite de ISPA.2. Principii generaleOrganismele responsabile cu implementarea proiectelor ISPA (denumite aici şi în continuare "organisme responsabile") sunt răspunzătoare pentru toate măsurile de publicitate imediate. Publicitatea trebuie condusă în cooperare cu departamentele Comisiei, care vor fi informate de măsurile luate în acest scop.Organismul responsabil trebuie să ia toate măsurile administrative necesare pentru a asigura aplicarea efectivă a acestor aranjamente şi sa colaboreze cu departamentele Comisiei.Măsurile de informare şi publicitate trebuie luate în timp util, imediat după ce asistenţa ISPA este aprobată. Comisia îşi rezerva dreptul sa initieze procedura de restrangere, suspendare sau anulare a asistenţei ISPA, dacă ţara beneficiara nu îşi îndeplineşte obligaţiile stabilite în prezenta anexa.3. Îndrumări privind activităţile de informare şi publicitateÎn afară regulilor detaliate stabilite la punctul 4, următoarele principii trebuie aplicate în conformitate cu toate măsurile de informare şi publicitate:3.1 MediaOrganismul responsabil trebuie să informeze media în modul cel mai corespunzător despre acţiunile cofinantate prin ISPA. Participarea Comunităţii Europene va fi reflectată exact în aceste informări.Pentru aceasta, lansarea formala a proiectelor şi fazele importante ale implementarii lor vor face subiectul unor măsuri de informare, în special în mijloacele media regionale (presa, radio şi televiziune). Trebuie asigurata o colaborare corespunzătoare cu Delegatiile Comisiei în ţările beneficiare implicate.3.2 Acţiunile de informareOrganizarea acţiunilor de informare cum ar fi conferinţe, seminarii, târguri şi expoziţii legate de implementarea proiectelor parţial finanţate prin ISPA trebuie să menţioneze explicit participarea Comunităţii Europene. Trebuie să se beneficieze de aceasta oportunitate pentru a se expune steagul Comunităţii Europene în sălile de conferinţa şi emblema Comunităţii Europene pe documente. Delegatiile Comisiei în ţările beneficiare trebuie să sprijine, dacă este necesar, organizarea şi desfăşurarea unor asemenea evenimente.3.3 Material informativPublicaţiile (cum ar fi broşuri şi prospecte) despre proiecte sau măsuri similare trebuie să conţină pe coperta o indicaţie clara a emblemei Comunităţii Europene atunci când se foloseşte o emblema naţionala, regionala sau locală.Când publicaţia include o prefata, aceasta trebuie semnată atât de persoana responsabilă din ţara beneficiara cat şi, din partea Comisiei, de Membrul Comisiei responsabil sau de către un reprezentant desemnat, pentru a asigura faptul ca participarea Comunităţii Europene este clara.Aceste publicaţii trebuie să facă referiri la organismele responsabile pentru informarea părţilor interesate.Principiile sus-menţionate se vor aplica de asemenea şi materialelor audio-vizuale sau de pe paginile web.4. Obligaţii ale ţărilor beneficiareInformarea şi publicitatea trebuie să facă obiectul unui şir coerent de măsuri definite de către organismul responsabil în colaborare cu Comisia, pe durata proiectului. Ţările beneficiare trebuie să se asigure ca reprezentanţii Comisiei, inclusiv Delegatiile sale sunt corect implicate în cele mai importante activităţi legate de ISPA.Când proiectele sunt implementate, organismul responsabil trebuie să ia următoarele măsuri care să indice participarea ISPA în proiectele menţionate:a) Informarea referitoare la proiect … Măsurile de informare şi publicitate prompte trebuie luate pentru a constientiza publicul general de asistenţa acordată de Comunitatea Europeană prin ISPA, Organismul responsabil trebuie să publice conţinutul proiectelor în cea mai adecvată forma şi să se asigure ca asemenea documente sunt difuzate către media locală şi regionala şi să le ţină la dispoziţia părţilor interesate. Măsurile prompte vor include:– panouri de publicitate ridicate la locul lucrărilor;– plăci comemorative permanente pentru infrastructurile accesibile publicului general, care vor fi instalate în conformitate cu aranjamentele speciale privind informarea pe teren, detaliate mai jos.b) Informaţii generale referitoare la ISPA … În plus faţă de punctul (a), organismul responsabil, împreună cu coordonatorul naţional ISPA, este responsabil pentru difuzarea regulată a informaţiilor generale despre asistenţa ISPA alocata tarii lor, subliniind implementarea proiectelor şi rezultatele obţinute. Aceasta informare generală trebuie să aibă loc cel puţin o dată pe an şi să fie facuta disponibilă Comisiei pentru raportul anual. Informarea va avea forma unor broşuri de interes general, material profesional audio-video (de exemplu videoclip) şi conferinţe de înştiinţare la un nivel corespunzător. Informarea trebuie să grupeze proiectele după natura lor şi/sau să se focalizeze pe proiectele de interes relevant. Trebuie actualizată anual şi transmisă către televiziunile sau posturile de radio naţionale şi regionale, către Comisie şi, la cerere, către alte părţi interesate, asa cum sunt definite în paragraful 1.5. Activitatea Comitetelor de Monitorizare– Comitetele de monitorizare trebuie să se asigure ca exista informaţii adecvate cu privire la activitatea lor. În acest scop, fiecare comitet de monitorizare trebuie să informeze media, cat de des considera necesar, despre progresul proiectului(elor) pentru care sunt responsabile. Preşedintele va fi responsabil pentru contactele cu media şi va fi asistat de către reprezentanţii Comisiei.– Pregatirile corespunzătoare vor fi făcute de asemenea în colaborare cu Comisia şi cu Delegatiile acesteia în ţările beneficiare, atunci când au loc evenimente importante cum ar fi intalniri la nivel înalt sau inaugurari.– Reprezentanţii Comisiei în comitetele de monitorizare, în colaborare cu organismele responsabile, vor asigura concordanta cu prevederile adoptate privind publicitatea, în special acelea care privesc panourile de publicitate şi plăcile comemorative (vezi prevederile de mai jos).– Măsurile de informare şi publicitate şi probele adecvate, cum sunt fotografiile, trebuie să fie înmânate preşedintelui de către organismul responsabil. Copii de pe unele materiale de acest fel vor fi transmise Comisiei.– Preşedintele comitetelor de monitorizare trebuie să înainteze Comisiei toate informaţiile care trebuie avute în vedere la întocmirea raportului anual al acesteia.6. Prevederi finaleOrganismul responsabil poate, în orice moment, sa desfăşoare acţiuni suplimentare pe care le considera necesare.Acesta trebuie să consulte Comisia şi sa o informeze despre initiativele pe care le are astfel încât Comisia să poată participa corespunzător la îndeplinirea acestora.Pentru a facilita implementarea acestor prevederi, Comisia, va putea asigura asistenţa adecvată şi va putea întocmi îndrumări detaliate.Măsuri speciale privind panourile de publicitate şi plăcile comemorativePentru a asigura vizibilitatea proiectelor ISPA, ţările beneficiare se vor asigura ca sunt îndeplinite următoarele măsuri de informare şi publicitate:1. Panourile de publicitatePanourile de publicitate vor fi ridicate la locul de desfăşurare a lucrărilor pentru proiectele finanţate prin ISPA. Asemenea panouri de publicitate trebuie să cuprindă un spaţiu rezervat indicaţiilor privind participarea Comunităţii Europene.Panourile de publicitate trebuie să aibă o dimensiune potrivita cu scala operaţiunilor desfăşurate.Selecţia panoului de publicitate rezervată Comunităţii Europene trebuie să îndeplinească următoarele criterii:– sa ocupe cel puţin 50 % din suprafaţa totală a panoului de publicitate;– sa poarte emblema standard a Comunităţii Europene şi sa cuprindă textul următor, asa cum este prezentat în tabelul anexat.Atunci când organismul responsabil nu ridica propriul panou de publicitate care să anunţe implicarea sa în finanţarea proiectului, asistenţa acordată de Comunitatea Europeană trebuie anunţată pe un panou de publicitate special. În asemenea cazuri, prevederile sus-menţionate referitoare la partea Comisiei Europene se aplică prin analogie.Plăcile de avizare trebuie inlaturate nu mai târziu de 6 luni de la data finalizarii lucrărilor şi înlocuită de o placa comemorativa, în conformitate cu prevederile punctului 2.2. Plăcile comemorativePlăci comemorative permanente trebuie plasate pe teren, şi trebuie să fie accesibile publicului general. În afară emblemei Comunităţii Europene asemenea plăci trebuie să menţioneze contribuţia Comunităţii Europene la proiect.Trebuie folosit textul următor ca model pentru conţinutul cerut:"Acest proiect a fost cofinantat cu……. % de către Comunitatea Europeană. La finalul lucrării în …… (se menţionează anul), costul total al proiectului a fost de ………. (moneda naţionala), şi contribuţia totală a Comunităţii Europene a fost de …….. (moneda naţionala)."

––-

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește