privind autorizarea societăţilor de valori mobiliare ca societăţi de servicii de investiţii financiare
+
Articolul 1Prezentele instrucţiuni stabilesc procedurile de autorizare a societăţilor de valori mobiliare ca societăţi de servicii de investiţii financiare şi a agenţilor de valori mobiliare ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare, în conformitate cu prevederile art. 95 din Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2002*) privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare, denumit în continuare Regulamentul nr. 3/2002.──────────────Notă …
*) Regulamentul nr. 3/2002 a fost publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003. +
Articolul 2(1) În vederea autorizării societăţilor de valori mobiliare ca societăţi de servicii de investiţii financiare, acestea au obligaţia ca până la data de 9 aprilie 2003 să solicite Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare următoarele: … a) modificarea obiectului de activitate, în sensul autorizării activităţilor ce pot fi desfăşurate corespunzător nivelului de capital social autorizat de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, cu respectarea dispoziţiilor art. 149 alin. (2) din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, ale art. 4 alin. (2) din Regulamentul nr. 3/2002, precum şi ale art. 22 din Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 27/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate, aprobată şi modificată prin Legea nr. 512/2002, după caz; … b) modificarea denumirii, în cazul în care sintagma societate de valori mobiliare este inclusă în denumirea societăţii. … (2) Cererea de autorizare a modificărilor prevăzute la alin. (1) va fi însoţită de următoarele documente: … a) hotărârea organului statutar; … b) actul adiţional la actul constitutiv sau actul constitutiv al societăţii de valori mobiliare, actualizat cu toate modificările la zi, în original ori în copie legalizată. … (3) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la autorizarea modificărilor prevăzute la alin. (1) în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a documentelor prevăzute la alin. (2). … +
Articolul 3(1) Societăţile de valori mobiliare au obligaţia ca, în termen de maximum 60 de zile de la data eliberării deciziei prevăzute la art. 2 alin. (3), să solicite autorizaţia de funcţionare ca societate de servicii de investiţii financiare, depunând în acest sens o cerere însoţită de certificatul de înregistrare de menţiuni şi certificatul de înregistrare, după caz, eliberate de Oficiul registrului comerţului, precum şi de dovada achitării în contul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a tarifului prevăzut la pct. 5.2 din anexa la Regulamentul nr. 5/2002*) privind modul de încasare şi de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare. … (2) Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la emiterea autorizaţiei de funcţionare ca societate de servicii de investiţii financiare, în termen de maximum 20 de zile de la data depunerii cererii şi a documentelor prevăzute la alin. (1). … ────────────Notă …
*) Regulamentul nr. 5/2002 a fost publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003. +
Articolul 4(1) Societăţile de servicii de investiţii financiare vor depune la Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, până cel târziu la data de 9 septembrie 2003, în vederea încadrării în prevederile Regulamentului nr. 3/2002, următoarele documente: … a) actul constitutiv al societăţii de servicii de investiţii financiare, în original sau în copie legalizată, actualizat cu toate modificările la zi, în cazul în care acesta nu a fost depus, conform prevederilor art. 2 alin. (2) lit. b); … b) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administraţie şi ai conducerii executive: … 1. curriculum vitae;2. copie legalizată a actului de identitate;3. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizată;4. declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, din care să reiasă că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, cu modificările ulterioare, ale Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002, şi ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu activităţile de servicii de investiţii financiare;5. declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, care trebuie să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau în legătură cu alte persoane implicate, în orice societate comercială deţinută public sau închisă;c) pentru actionarii persoane juridice care deţin un procent de cel puţin 5% din capitalul social al societăţii de servicii de investiţii financiare: … 1. certificat care să ateste data înmatriculării, reprezentanţii statutari, obiectul de activitate şi capitalul social, eliberat de oficiul registrului comerţului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii, pentru persoanele juridice române, sau de autoritatea similară din ţara în care este înregistrată şi funcţionează persoana juridică străină;2. structura actionariatului sau a asociaţilor până la nivelul persoanelor fizice;3. ultimul bilanţ contabil, înregistrat la administraţia financiară, pentru persoanele juridice române, sau la autoritatea fiscală naţionala din ţara de origine, pentru persoanele juridice străine, certificat de auditori financiari;d) pentru actionarii persoane fizice care deţin un procent de cel puţin 5% din capitalul social al societăţii de servicii de investiţii financiare: … 1. certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;2. copie legalizată a actului de identitate;e) declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, pentru actionarii persoane fizice sau juridice care deţin mai mult de 5% din capitalul social al societăţii de servicii de investiţii financiare, care să cuprindă toate detinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau împreună cu persoane cu care acţionează în mod concertat, în orice societate comercială deţinută public sau închisă; … f) regulamentul de organizare şi funcţionare, regulamentul de ordine interioară şi procedurile de lucru în cadrul societăţii de servicii de investiţii financiare, astfel încât acestea să asigure: … 1. confidenţialitatea datelor şi informaţiilor referitoare la clienţii societăţii de servicii de investiţii financiare;2. confidenţialitatea tranzacţiilor şi serviciilor furnizate clienţilor;3. desfăşurarea în cadrul unor departamente separate funcţional a activităţilor ce pot conduce la apariţia unor conflicte de interese între societatea de servicii de investiţii financiare şi clienţii săi sau între clienţii acesteia;g) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanţii societăţii de servicii de investiţii financiare în relaţia cu Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare; … h) copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social necesar funcţionarii societăţii de servicii de investiţii financiare. În termen de 15 zile de la data expirării actului de spaţiu societatea de servicii de investiţii financiare are obligaţia sa transmită Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare actul reînnoit care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social sau o notificare din care să reiasă valabilitatea actului iniţial. Nu se accepta contracte de asociere în participaţie ca dovada a deţinerii spaţiului destinat sediului social. În cazul contractului de subinchiriere se va prezenta declaraţia în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subinchiriat, însoţită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală; … i) pentru sediile secundare ale societăţii (agenţii sau sucursale) – documentele prevăzute la art. 43 lit. c), d) şi e) din Regulamentul nr. 3/2002; … j) orice alte documente pe care Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare le poate solicita. … (2) În situaţia în care acţionarul persoana juridică este o societate comercială deţinută public şi este cotata pe una dintre pieţele reglementate recunoscute de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, pentru îndeplinirea cerinței prevăzute la alin. (1) lit. c) pct. 2 se va prezenta numai lista acţionarilor care au detineri de cel puţin 10% la data depunerii cererii. … (3) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (1) atrage retragerea autorizaţiei de funcţionare a societăţii de servicii de investiţii financiare şi/sau a sediilor secundare ale acesteia. … +
Articolul 5(1) Societăţile de servicii de investiţii financiare care au incluse în obiectul de activitate servicii de brokeraj pe pieţele reglementate de mărfuri vor putea presta aceste servicii numai după îndeplinirea condiţiilor prevăzute de Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 4/2002 privind pieţele reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate şi depunerea la Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare a următoarelor documente: … a) dovada deţinerii cu titlu legal de software de tranzactionare la bursele de mărfuri, de software de back office şi de compensare; … b) acordul societăţii de bursa privind operarea pe pieţele reglementate administrate de către aceasta, din care să rezulte ca societatea de servicii de investiţii financiare deţine dreptul de tranzactionare la bursa de mărfuri respectiva şi îndeplineşte condiţiile de operare la aceasta; … c) contractul de compensare-decontare încheiat cu o casa de compensaţie autorizata de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare sau contractul încheiat cu un membru compensator, în copie; … d) dovada constituirii fondului individual şi a fondului comun de garantare; … e) dovada absolvirii unui curs de pregătire profesională organizat de bursele de mărfuri, pentru directorul executiv responsabil cu activitatea de servicii de brokeraj desfăşurată de societatea de servicii de investiţii financiare; … f) procedurile de lucru şi de supraveghere interna a activităţii de servicii de brokeraj; … g) declaraţie pe propria răspundere, în original, a reprezentantului legal al societăţii de servicii de investiţii financiare, din care să rezulte ca aceasta respecta prevederile legale în vigoare aplicabile pieţelor reglementate de mărfuri şi instrumente financiare derivate; … h) documentaţia necesară, conform art. 46, 47, 84 şi 85 din Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 4/2002, pentru autorizarea a cel puţin 2 brokeri şi, respectiv, a unui membru al compartimentului de control intern responsabil cu supravegherea respectării de către societate şi de personalul acesteia a operaţiunilor corespunzătoare serviciilor de brokeraj. … (2) Documentele prevăzute la alin. (1) vor fi depuse la Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare până cel târziu la data de 24 decembrie 2003. … (3) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (2) atrage retragerea autorizaţiei de a presta servicii de brokeraj de către societatea de servicii de investiţii financiare. … +
Articolul 6Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare poate refuza emiterea autorizaţiei de funcţionare ca societate de servicii de investiţii financiare a unei societăţi de valori mobiliare, dacă, luând în considerare necesitatea asigurării unui management sigur şi prudent al acesteia, constata ca reputaţia, pregătirea şi experienta profesională a conducătorilor societăţii de servicii de investiţii financiare şi/sau a acţionarilor acesteia nu corespund cerinţelor asigurării unei gestiuni sanatoase şi prudente a societăţii de servicii de investiţii financiare şi realizării unei supravegheri eficiente potrivit legislaţiei pieţei de capital. +
Articolul 7(1) Până la data autorizării societăţilor de valori mobiliare ca societăţi de servicii de investiţii financiare, modificările în modul de organizare şi funcţionare a societăţilor de valori mobiliare se vor autoriza în conformitate cu prevederile titlului III din Regulamentul nr. 3/2002. … (2) Persoanele care au deţinut autorizaţie de agent de valori mobiliare în conformitate cu prevederile Regulamentului nr. 3/1998 privind autorizarea şi exercitarea intermedierii de valori mobiliare vor putea fi autorizate ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare în conformitate cu prevederile Regulamentului nr. 3/2002, urmând ca până la data prevăzută la alin. (1) sa desfăşoare numai activităţile pentru care societatea de valori mobiliare în numele şi pe contul căreia vor fi autorizaţi deţine autorizaţie. … +
Articolul 8(1) Până la data atestării de către Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare a entitatilor care vor desfăşura cursuri de pregătire profesională pentru operatorii şi specialiştii pentru pieţele reglementate, agenţii de valori mobiliare sunt asimilaţi agenţilor pentru servicii de investiţii financiare, iar Oficiul pentru încadrarea în prevederile legale este asimilat compartimentului de control intern. … (2) Societăţile de servicii de investiţii financiare au obligaţia să solicite, în maximum 60 de zile de la data atestării entitatilor care vor desfăşura cursuri de pregătire profesională pentru operatorii şi specialiştii pentru pieţele reglementate, reautorizarea agenţilor de valori mobiliare ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi autorizarea persoanei/persoanelor din cadrul compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile titlului II cap. IV, respectiv cap. V din Regulamentul nr. 3/2002. … (3) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (2) atrage suspendarea autorizaţiei de funcţionare a societăţii de servicii de investiţii financiare. … +
Articolul 9(1) Directorii executivi, agenţii de servicii de investiţii financiare autorizaţi în conformitate cu prevederile art. 7 alin. (2) şi cel puţin unul dintre membrii consiliului de administraţie au obligaţia ca, în maximum 60 de zile de la data atestării entitatilor care vor desfăşura cursuri de pregătire profesională pentru operatorii şi specialiştii pentru pieţele reglementate, să urmeze cursul de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare, şi să solicite Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare eliberarea atestatului profesional. … (2) Nerespectarea termenului prevăzut la alin. (1) atrage retragerea autorizaţiei emise pe numele respectivei persoane. … +
Articolul 10În cazul în care documentaţia este incompleta, termenul de soluţionare a cererilor de autorizare se suspenda, acesta începând să curgă de la data transmiterii documentaţiei complete solicitate de Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare. +
Articolul 11Prezentele instrucţiuni intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I.──────────────────
