GHIDUL ESMA din 12 iulie 2023

Notă …

Conținut de REGULAMENTUL nr. 10 din 12 iulie 2023, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 684 din 25 iulie 2023.I.Domeniu de aplicareCui i se aplică?1.Prezentul ghid se aplică autorităților competente, astfel cum sunt definite la art. 2 alin. (21) din Regulamentul (UE) 2022/858 al Parlamentului European și al Consiliului din 30 mai 2022 privind un regim-pilot pentru infrastructurile pieței bazate pe tehnologia registrelor distribuite, precum și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 909/2014 și a Directivei 2014/65/UE [Regulamentul (UE) 2022/858], și solicitanților de aprobări specifice de gestionare a infrastructurilor pieței bazate pe DLT (MI DLT), astfel cum sunt definite la art. 2 alin. (5) din Regulamentul (UE) 2022/858. … Ce se aplică?2.Prezentul ghid se aplică în legătură cu formularele, formatele și modelele standard care trebuie utilizate pentru a transmite informații în vederea solicitării oricărei aprobări specifice de gestionare a unei MI DLT, și anume: un sistem multilateral de tranzacționare bazat pe DLT (MTF DLT), un sistem de decontare bazat pe DLT (SS DLT) și un sistem de tranzacționare și decontare bazat pe DLT (TSS DLT), astfel cum se prevede la art. 8-10 din Regulamentul (UE) 2022/858. … Când se aplică?3.Prezentul ghid se aplică de la 23 martie 2023. …  … II.Referințe legislative și abrevieri + 
Referințe legislativeDirectiva 2014/65/UE – Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE (Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 173, 12.6.2014, p. 349) (MiFID II)Regulamentul (UE) nr. 600/2014 – Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (p. 84-148) (MiFIR)Regulamentul (UE) nr. 909/2014 – Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012 (Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 257, 28.8.2014, p. 1) (CSDR)Regulamentul ESMA sau Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 – Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 331, 15.12.2010, p. 84)Regulamentul (UE) 2022/858 – Regulamentul (UE) 2022/858 al Parlamentului European și al Consiliului din 30 mai 2022 privind un regim-pilot pentru infrastructurile pieței bazate pe tehnologia registrelor distribuite, precum și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 909/2014 și a Directivei 2014/65/UE (Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 151, 2.6.2022, p. 1) (DLTR)Regulamentul delegat (UE) 2017/394 – Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2017/394 al Comisiei din 11 noiembrie 2016 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formulare, modele și proceduri standard pentru autorizarea, examinarea și evaluarea depozitarilor centrali de titluri de valoare, pentru cooperarea dintre autoritățile din statul membru de origine și statul membru gazdă, pentru consultarea autorităților implicate în procesul de autorizare pentru furnizarea de servicii auxiliare de tip bancar, pentru accesul care implică depozitarii centrali de titluri de valoare, precum și în ceea ce privește formatul evidențelor care trebuie păstrate de către depozitarii centrali de titluri de valoare în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 65, 10.3.2017, p. 145) + 
AbrevieriABE – Autoritatea Bancară EuropeanăDLT – Tehnologia registrelor distribuiteEIOPA – Autoritatea Europeană de Asigurări și Pensii OcupaționaleESMA – Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și PiețeMI DLT – Infrastructura pieței bazată pe DLTMTF DLT – Sistem multilateral de tranzacționare bazat pe DLTSESF – Sistemul european de supraveghere financiarăSS DLT – Sistem de decontare bazat pe DLTTSS DLT – Sistem de tranzacționare și decontare bazat pe DLTUE – Uniunea Europeană … III.Scop 4.Prezentul ghid are la bază art. 16 alin. (1) din Regulamentul ESMA și art. 8 alin. (5), art. 9 alin. (5) și art. 10 alin. (6) din Regulamentul (UE) 2022/858. … 5.Obiectivele prezentului ghid sunt de a stabili practici consecvente, eficiente și eficace în materie de supraveghere în cadrul SESF și de a garanta aplicarea comună, uniformă și consecventă a art. 8 alin. (4), a art. 9 alin. (4) și a art. 10 alin. (4) din Regulamentul (UE) 2022/858. În special, acestea vizează întocmirea de formulare, formate și modele standard pentru solicitarea de aprobări specifice de gestionare a infrastructurilor pieței bazate pe DLT. … 6.Pe lângă informațiile menționate în prezentul ghid, în conformitate cu Regulamentul (UE) 2022/858, solicitanților unei aprobări specifice de gestionare a unui MTF DLT, a unui SS DLT sau a unui TSS DLT li se amintește faptul că ar putea fi necesar să prezinte totodată informații suplimentare pentru a solicita o aprobare în calitate de CSD sau de firmă de investiții sau pentru a gestiona o piață reglementată sau pentru a demonstra conformarea cu Directiva 2014/65/UE sau cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 [vezi art. 8 alin. (3), art. 9 alin. (3) și art. 10 alin. (3) și (5) din Regulamentul (UE) 2022/858]. Astfel de informații suplimentare nu fac obiectul prezentului ghid. …  … IV.Obligații de conformare și de raportare + 
Statutul ghidului7.În conformitate cu art. 16 alin. (3) din Regulamentul ESMA, autoritățile competente și participanții la piețele financiare trebuie să depună toate eforturile pentru a se conforma prezentului ghid. … 8.Autoritățile competente cărora li se aplică prezentul ghid trebuie să se conformeze prin includerea acestuia în cadrele lor naționale juridice și/sau de supraveghere, după caz, inclusiv în cazul în care există ghiduri specifice care vizează în principal participanții la piețele financiare. În acest caz, autoritățile competente trebuie să asigure, prin activitățile lor de supraveghere, respectarea ghidului de către participanții la piețele financiare. …  + 
Cerințe de raportare9.În decurs de două luni de la data publicării ghidului pe site-ul ESMA în toate limbile oficiale ale UE, autoritățile competente cărora li se aplică prezentul ghid trebuie să informeze ESMA (i) dacă se conformează, (ii) dacă nu se conformează, dar intenționează să se conformeze, sau (iii) dacă nu se conformează și nu intenționează să se conformeze prezentului ghid. … 10.În caz de neconformare, autoritățile competente trebuie, de asemenea, să informeze ESMA, în decurs de două luni de la data publicării ghidului pe site-ul ESMA în toate limbile oficiale ale UE, cu privire la motivele de neconformare. … 11.Pe site-ul ESMA este disponibil un model de notificare. Modelul se completează și se transmite la ESMA. … 12.Participanții la piața financiară nu sunt obligați să raporteze dacă se conformează sau nu prezentului ghid. …  … V.Ghid privind formularele, formatele și modelele standard pentru solicitarea de aprobări specifice de gestionare a unei MI DLT + 
Orientarea 1: Instrucțiunile autorităților competente pentru depunerea cererii13.Autoritatea competentă ar trebui să pună la dispoziție pe site-ul său instrucțiuni cu privire la modul de depunere a unei cereri de acordare a unei aprobări specifice de gestionare a unei MI DLT, care ar trebui să includă tabelele din anexa care face parte integrantă din prezentul ghid. … 14.În special, autoritatea competentă ar trebui să indice pe site-ul său că formularele de cerere completate în mod corespunzător, notificările și informațiile suplimentare conexe trebuie transmise pe suport durabil. Autoritățile competente ar trebui să indice pe site-urile lor dacă formularele de cerere completate în mod corespunzător, notificările și informațiile suplimentare conexe trebuie transmise pe suport hârtie, prin mijloace electronice sau prin ambele mijloace. … 15.În sensul prezentului ghid, „suport durabil“ înseamnă orice instrument care permite stocarea de informații într-un mod accesibil pentru referințe ulterioare pentru o perioadă de timp adecvată, în vederea informării, și care permite reproducerea neschimbată a informațiilor stocate. … 16.Autoritățile competente ar trebui să indice pe site-urile lor limbile în care poate fi completat modelul. Având în vedere că la evaluarea cererilor pot participa mai multe autorități, autoritatea competentă poate recomanda solicitantului să transmită aceleași informații într-o limbă utilizată în mod obișnuit în domeniul finanțelor internaționale. … 17.Autoritatea competentă ar trebui să indice, de asemenea, un punct de contact care să prelucreze toate informațiile primite din partea solicitanților unei aprobări de gestionare a unei MI DLT. Datele de contact ale punctului de contact desemnat ar trebui să fie făcute publice și actualizate regulat pe site-urile autorităților competente. …  + 
Orientarea 2: Depunerea cererii la autoritatea competentă18.Atunci când solicită o aprobare specifică de gestionare a unei MI DLT, toți solicitanții ar trebui să furnizeze autorității competente următoarele informații:a)tabelul 1 din anexă: informații generale privind solicitantul; și … b)tabelul 2 din anexă: informații generale care trebuie incluse într-o cerere de aprobare a gestionării unui MTF DLT, a unui SS DLT sau a unui TSS DLT. …  … 19.În funcție de statutul juridic al solicitantului și de tipul cererii sale de aprobare, ar trebui să se furnizeze tabelul 3 și/sau tabelul 4 din anexă, după cum urmează:a)în cazul în care solicitantul este sau intenționează să fie autorizat ca firmă de investiții sau să gestioneze o piață reglementată în temeiul Directivei 2014/65/UE și intenționează să gestioneze un MTF DLT sau un TSS DLT, acesta ar trebui să furnizeze următoarele informații:

 … b)în cazul în care solicitantul este sau intenționează să fie autorizat ca CSD în temeiul Regulamentului (UE) nr. 909/2014 și intenționează să gestioneze un SS DLT sau un TSS DLT, acesta ar trebui să furnizeze următoarele informații:

 …  … 20.În cazul fiecărui document menționat în tabelul 2, 3 sau 4, solicitantul ar trebui să identifice cel puțin următoarele informații:a)numărul de referință unic al fiecărui document; … b)titlul fiecărui document; … c)capitolul, secțiunea sau pagina din fiecare document unde sunt furnizate informațiile relevante. …  … 21.În cazul în care este necesar, pentru a se evita transmiterea de două ori a acelorași informații sau documente, solicitanții ar trebui să facă trimitere la informațiile sau documentele relevante furnizate în altă parte în dosarul de cerere. … 22.În cazul în care solicitantul consideră că alte informații pe lângă cele care trebuie furnizate în conformitate cu tabelul 2, tabelul 3 sau tabelul 4 sunt relevante în scopul aprobării specifice, solicitantul poate transmite documente suplimentare specifice. …  …  + 
ANEXĂla ghid + 
Tabelul 1Informații generale

 + 
Tabelul 2Informații care ar trebui incluse într-o cerere de aprobare a gestionării unui MTF DLT, a unui SS DLT sau a unui TSS DLT

^1 Raport final privind Ghidul privind externalizarea către furnizorii de servicii cloud, ESMA50-157-2403, 18 decembrie 2020.^2 În sensul prezentului ghid, „cu aprobare“ înseamnă o rețea DLT în care numai anumiți participanți pot îndeplini anumite funcții (de exemplu, validarea).^3 În sensul prezentului ghid, „fără aprobare“ înseamnă o rețea în care orice participant poate îndeplini orice funcție.^4 În sensul prezentului ghid, „privată“ înseamnă o rețea DLT la care se pot conecta numai participanții selectați.^5 În sensul prezentului ghid, „publică“ înseamnă o rețea DLT la care se poate conecta orice persoană.

 + 
Tabelul 3Cerere de aprobare a gestionării unui MTF DLT sau a unui TSS DLT:Derogare (Derogări) de la Directiva 2014/65/UE și de la Regulamentul (UE) nr. 600/2014Detalii care ar trebui incluse în cererea de derogare (derogări) în conformitate cu art. 4 alin. (2) și (3) din Regulamentul (UE) 2022/858În conformitate cu art. 8 alin. (4) lit. (h) din Regulamentul (UE) 2022/858, cererea de acordare a unei aprobări specifice de gestionare a unui MTF DLT trebuie să conțină informații privind derogările pe care solicitantul le solicită în temeiul art. 4 din același regulament, justificarea pentru fiecare derogare solicitată și măsurile compensatorii propuse, precum și mijloacele prin care intenționează să respecte condițiile aferente derogărilor respective.Vă rugăm să consultați art. 4 din Regulamentul (UE) 2022/858 pentru condițiile specifice aferente fiecărei derogări. În conformitate cu art. 4 alin. (4) din Regulamentul (UE) 2022/858, solicitantul trebuie să demonstreze că fiecare derogare solicitată este:• proporțională cu utilizarea tehnologiei registrelor distribuite și justificată de aceasta; și• limitată la MTF-ul DLT, fără a se extinde la niciun alt sistem multilateral de tranzacționare gestionat de solicitantul respectiv.Solicitanții ar trebui să furnizeze ANC informațiile detaliate în tabelul de mai jos.

 + 
Tabelul 4Cerere de aprobare a gestionării unui SS DLT sau a unui TSS DLT:Derogare (Derogări) de la Regulamentul (UE) nr. 909/2014Detalii care ar trebui incluse în cererea de derogare (derogări) în conformitate cu art. 5 alin. (2)-(9) din Regulamentul (UE) 2022/858În conformitate cu art. 9 alin. (4) lit. (h) din Regulamentul (UE) 2022/858, cererea de acordare a unei aprobări specifice de gestionare a unui SS DLT trebuie să conțină informații privind derogările pe care solicitantul le solicită în temeiul art. 5 din același regulament, justificarea pentru fiecare derogare solicitată și măsurile compensatorii propuse, precum și mijloacele prin care intenționează să respecte condițiile aferente derogărilor respective.Vă rugăm să consultați art. 5 alin. (2)-(9) din Regulamentul (UE) 2022/858 pentru condițiile specifice aferente fiecărei derogări. În conformitate cu art. 5 alin. (10) din Regulamentul (UE) 2022/858, solicitantul trebuie să demonstreze că fiecare derogare solicitată este:• proporțională cu utilizarea tehnologiei registrelor distribuite și justificată de aceasta; și• limitată la SS-ul DLT, fără a se extinde la un sistem de decontare a titlurilor de valoare gestionat de același CSD.Solicitanții ar trebui să furnizeze ANC informațiile detaliate în tabelul de mai jos.

––

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește