privind sancţionarea Societăţii Comerciale "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" – S.R.L. cu interzicerea temporară a exercitării activităţii
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,în baza hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al şedinţei din data de 19 octombrie 2010, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. X.1.457 din 15 octombrie 2010 privind controlul efectuat la Societatea Comercială "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" – S.R.L., cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Victor Brauner nr. 42 C, sectorul 3, J40/7824/06.05.2008, CIF 23824397/2008, RBK-583/2009, autorizată prin Decizia Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 739 din 1 octombrie 2009, reprezentată legal prin dl Cismaru Gheorghe – administrator/conducător executiv şi dl Sandu Victor – administrator,a constatat următoarele:1. Prin Decizia nr. 702 din 1 septembrie 2010 privind controlul periodic efectuat la Societatea Comercială „Lasting Insurance and Reinsurance Broker” – S.R.L. s-a stabilit că pe toata durata verificării vor fi puse la dispoziţia echipei de control a Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor toate documentele şi evidenţele contabile şi vor fi asigurate condiţiile pentru desfăşurarea în mod operativ a controlului, conform prevederilor art. 38^1 alin. (12) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.La sediul societăţii înregistrat în registrul comerţului şi în evidenţele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nu a fost găsit niciun reprezentant al Societăţii Comerciale "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" – S.R.L.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. e) şi art. 38^1 alin. (12) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Faptele constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a), d) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.2. Situaţiile financiare aferente anului 2009 şi cele aferente semestrului I 2010 nu au fost transmise.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, ale pct. 3 şi 12 din Normele privind încheierea exerciţiului financiar 2009 pentru societăţile din domeniul asigurărilor, aprobate prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 1/2010, şi ale art. 3 pct. II din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.3. Raportările aferente trimestrelor I şi II 2010 au fost transmise în format electronic cu întârziere şi incomplet, iar cele privind taxa de funcţionare nu au fost transmise.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 3 pct. III din normele puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.4. Numele, funcţia şi responsabilităţile stabilite pentru persoana desemnată cu responsabilităţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism nu au fost transmise.Astfel au fost încălcate prevederile art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008.Fapta constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.5. Normele şi procedurile interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control intern, de evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spălare de bani şi finanţare a actelor de terorism nu au fost transmise.Astfel au fost încălcate prevederile art. 5 alin. (10) din normele puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008.Fapta constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.6. Prin Adresa nr. 30.558 din 8 octombrie 2010, Societatea Comercială "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" – S.R.L. a solicitat suspendarea activităţii.Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România,Comisia de Supraveghere a Asigurărilor decide: +
Articolul 1În conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. d) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare, se sancţionează cu interzicerea temporară a activităţii până la data îndeplinirii obligaţiilor prevăzute la art. 2 Societatea Comercială „Lasting Insurance and Reinsurance Broker” – S.R.L., cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Victor Brauner nr. 42 C, sectorul 3, J40/7824/06.05.2008, CIF 23824397/2008, RBK-583/2009, autorizată prin Decizia Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 739/2009, reprezentată legal prin dl Cismaru Gheorghe – administrator/conducător executiv şi dl Sandu Victor – administrator. +
Articolul 2Societatea Comercială "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" – S.R.L., reprezentată legal prin dl Cismaru Gheorghe – administrator/conducător executiv şi dl Sandu Victor – administrator, are obligaţia prezentării tuturor documentelor în vederea efectuării controlului periodic, precum şi în vederea analizării solicitării de suspendare temporară a activităţii. +
Articolul 3(1) Împotriva prezentei decizii Societatea Comercială "Lasting Insurance and Reinsurance Broker" – S.R.L. poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … (2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … +
Articolul 4Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Preşedintele Comisieide Supraveghere a Asigurărilor,Angela ToncescuBucureşti, 8 decembrie 2010.Nr. 964.–––-
