privind sancţionarea domnului Moldovan Călin Lucian, administrator/conducător executiv la Societatea Comercială "Napoca Broker de Asigurare" – S.R.L., cu retragerea aprobării
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,în baza hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în extrasul şedinţei din data de 31 august 2010, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. X.1.259 din 30 august 2010 privind controlul inopinat efectuat la Societatea Comercială "Napoca Broker de Asigurare" – S.R.L., cu sediul social în municipiul Cluj-Napoca, str. Septimiu Albini nr. 26, ap. 11, judeţul Cluj, J12/2629/19.12.2002, cod fiscal 15106779, RBK-147/04.10.2003,a constatat următoarele:1. Nu există niciun indiciu prin care să poată fi identificată locaţia sediului la care Societatea Comercială "Napoca Broker de Asigurare" – S.R.L. îşi desfăşoară activitatea, aceasta nedesfăşurându-şi activitatea la sediul social declarat, ceea ce reprezintă o încălcare a prevederilor art. 2 lit. e) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004, cu modificările ulterioare. Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.2. De la data de 1 ianuarie 2010, Societatea Comercială "Napoca Broker de Asigurare" – S.R.L. nu a făcut dovada deţinerii unui contract valabil de răspundere civilă profesională, fiind astfel încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. c) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 2 lit. c) şi ale art. 7 lit. b) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004, cu modificările ulterioare. Fapta constituie contravenţie potrivit prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.3. Societatea Comercială "Napoca Broker de Asigurare" – S.R.L. nu a transmis situaţiile financiare aferente anului 2009 şi raportările aferente trimestrului I 2010, fiind astfel încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. I şi III din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/de reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, şi cu prevederile pct. 12 alin. (1) din Normele privind încheierea exerciţiului financiar 2009 pentru societăţile din domeniul asigurărilor, aprobate prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 1/2010. Faptele constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), f), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.4. Pentru perioada ianuarie-iunie 2009, Societatea Comercială "Napoca Broker de Asigurare" – S.R.L. datorează suma de 92,02 lei, reprezentând taxa de funcţionare, conform raportărilor transmise de societate, fără ca aceasta să poată fi verificată de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, fiind astfel încălcate prevederile art. 36 alin. (3) şi (4) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.5. Societatea Comercială "Napoca Broker de Asigurare" – S.R.L. a notificat cu întârziere Comisia de Supraveghere a Asigurărilor cu privire la persoana desemnată cu responsabilităţi în aplicarea normelor privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi nu a transmis procedurile interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spălare a banilor şi finanţare a actelor de terorism, fiind astfel încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 5 alin. (10) şi art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008. Fapta constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât, în şedinţa din data de 31 august 2010, sancţionarea cu retragerea aprobării acordate a domnului Moldovan Călin Lucian, administrator/conducător executiv la Societatea Comercială "Napoca Broker de Asigurare" – S.R.L., în conformitate cu prevederile art. 5 lit. d) şi ale art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare,drept care decide: +
Articolul 1În conformitate cu prevederile art. 5 lit. d) şi ale art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare, se sancţionează cu retragerea aprobării acordate domnul Moldovan Călin Lucian, administrator/ conducător executiv la Societatea Comercială „Napoca Broker de Asigurare” – S.R.L., cu domiciliul în municipiul Cluj-Napoca, str. Ana Aslan nr. 23, judeţul Cluj. +
Articolul 2(1) Împotriva prezentei decizii domnul Moldovan Călin Lucian poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … (2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … +
Articolul 3Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Preşedintele Comisiei deSupraveghere a Asigurărilor,Angela ToncescuBucureşti, 5 noiembrie 2010.Nr. 911.––––-
