privind sancţionarea Societăţii Comerciale BESTKLASS BROKER DE ASIGURARE – S.R.L. cu interzicerea temporară a activităţii
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,în baza Hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al şedinţei din data de 11 octombrie 2011, în cadrul căreia au fost analizate rezultatele controlului efectuat la Societatea Comercială BESTKLASS BROKER DE ASIGURARE – S.R.L., cu sediul social în municipiul Galaţi, str. Lupeni nr. 2, blocul Business Center, biroul 15, judeţul Galaţi, înmatriculată la oficiul registrului comerţului cu numărul de ordine J17/1063/04.08.2003, codul unic de înregistrare 15641143, înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare cu nr. RBK-180 din 28 octombrie 2003, reprezentată de doamna Viviana Gabriela Ocu, în calitate de persoană semnificativă/administrator – director general,a constatat următoarele:1. Societatea a transmis cu întârziere raportările periodice aferente trimestrelor III-IV 2009, trimestrelor I-IV 2010 şi trimestrelor I-II 2011.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 3 pct. III din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.Societatea a transmis cu întârziere raportările semestrului I 2010 şi ale semestrului I 2011, iar situaţiile financiare aferente anului 2010 au fost transmise cu întârziere şi incomplete.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, ale art. 4 şi 14 din Normele privind încheierea exerciţiului financiar 2010 pentru societăţile din domeniul asigurărilor, pusă în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2011 şi ale art. 3 pct. II lit. a) din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, pusă în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.Faptele constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.2. Societatea a transmis cu întârziere raportările privind taxa de funcţionare aferentă trimestrelor II şi IV 2009, trimestrului IV 2010 şi trimestrelor I şi II 2011.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. III lit. e) din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.3. Societatea a transmis cu întârziere:– procedurile şi mecanismele proprii adecvate în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control intern, de evaluare şi gestionare a riscurilor;– numele, funcţia şi atribuţiile persoanei cu responsabilităţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism;– numele, funcţia şi atribuţiile persoanei cu responsabilităţi în aplicarea şi respectarea sancţiunilor internaţionale.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 5 alin. (10), ale art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi ale art. 9 alin. (2) din Normele privind procedura de supraveghere, în domeniul asigurărilor, a aplicării sancţiunilor internaţionale, pusă în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 13/2009.Faptele constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.4. Societatea a transmis cu întârziere Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor numele persoanei responsabile cu problemele de arhivă şi a transmis cu întârziere, spre avizare, Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor şi la Arhivele Naţionale – "Nomenclatorul arhivistic".Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, prevederile art. 6 alin. (1) şi art. 7 din Normele privind organizarea activităţii de arhivă la asigurători, reasigurători şi intermediari în asigurări şi/sau în reasigurări, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 4/2010.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.5. Societatea nu a respectat prevederile deciziilor emise de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor nr. 205 din 16 martie 2009, nr. 583 din 30 iulie 2010 şi nr. 584 din 30 iulie 2010, respectiv nu a transmis la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor dovada înscrierii la registrul comerţului a menţiunilor privind prelungirea mandatului administratorilor doamna Ocu Viviana Gabriela şi domnul Gatin Nicuşor şi dovada radierii din obiectul de activitate a codului CAEN 6629 – Alte activităţi auxiliare de asigurări şi fonduri de pensii şi nu au fost achitate amenzile de 2.500 lei pentru fiecare persoană semnificativă în parte.Astfel au fost încălcate prevederile art. 8 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Faptele constituie contravenţie potrivit prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi c) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România,Comisia de Supraveghere a Asigurărilor decide: +
Articolul 1În conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. d) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare, se sancţionează cu interzicerea temporară a activităţii Societatea Comercială BESTKLASS BROKER DE ASIGURARE – S.R.L. până la data îndeplinirii măsurilor stabilite prin deciziile nr. 205 din 16 martie 2009, nr. 583 din 30 iulie 2010 şi nr. 584 din 30 iulie 2010. +
Articolul 2(1) Împotriva prezentei decizii Societatea Comercială BESTKLASS BROKER DE ASIGURARE – S.R.L. poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … (2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii sancţionatoare, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … +
Articolul 3Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Preşedintele Comisiei de Supravegherea Asigurărilor,Constantin BuzoianuBucureşti, 14 noiembrie 2011.Nr. 812._________
