privind sancţionarea cu retragerea aprobării doamnei Drăguşin Raluca-Andreia administrator/conducător executiv la Societatea Comercială HELMET BROKER DE ASIGURARE – S.R.L.
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/1.07.2001, reprezentată legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,în baza hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al şedinţei din data de 12 ianuarie 2011, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. X/28 din 6 ianuarie 2011 privind controlul efectuat la Societatea Comercială HELMET BROKER DE ASIGURARE – S.R.L., cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Aviator Zorileanu nr. 68, sectorul 1, înmatriculată la oficiul registrului comerţului cu numărul de ordine J40/8380/9.05.2005, cod unic de înregistrare 17562852, înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare sub nr. RBK-296, reprezentată legal de doamna Drăguşin Raluca-Andreia administrator/conducător executiv,a constatat următoarele:1. Societatea nu îşi desfăşoară activitatea la sediul social, adresa poştală sau la punctul de lucru declarat la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor.Astfel au fost încălcate prevederile art. 2 lit. e) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004*), precum şi ale art. 38^1 alin. (12) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.––-Notă …
*) Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004, cu modificările ulterioare, a fost abrogat prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 15/2010 pentru punerea în aplicare a Normelor privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau reasigurare, precum şi condiţiile de menţinere a acesteia.Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (2) lit. a), d), k) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.2. Societatea nu a transmis Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor un contract valabil de răspundere civilă profesională.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. c) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 2 lit. c) şi art. 7 lit. b) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004, cu modificările ulterioare.Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.3. Societatea a transmis cu întârziere forma electronică a raportărilor aferente trimestrelor III şi IV 2009, raportările aferente trimestrului I 2010, iar raportările aferente trimestrului II 2010 au fost transmise incomplet.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. III din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.Societatea nu a transmis raportările contabile aferente semestrului I 2010, precum şi raportările aferente trimestrului III 2010.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. II şi III din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.Fapta constituie contravenţie, conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.4. Societatea nu a transmis raportările privind taxa de funcţionare, aferente trimestrului III 2010.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborat cu prevederile art. 3 pct. III din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.Fapta constituie contravenţie, conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.5. Societatea nu a transmis numele persoanei desemnate cu responsabilităţi în prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism şi a procedurilor interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spălare de bani şi finanţare a actelor de terorism.Astfel au fost încălcate prevederile art. 5 alin. (10) şi art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008.Fapta constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.6. Societatea nu a transmis numele persoanei desemnate cu responsabilităţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind sancţiunile internaţionale.Astfel au fost încălcate prevederile art. 9 alin. (2) din Normele privind procedura de supraveghere în domeniul asigurărilor, a aplicării sancţiunilor internaţionale, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 13/2009.Fapta constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România,Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor decide: +
Articolul 1În conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare, se sancţionează cu retragerea aprobării acordate doamnei Drăguşin Raluca-Andreia, ca administrator/conducător executiv la Societatea Comercială HELMET BROKER DE ASIGURARE – S.R.L., cu domiciliul în localitatea Otopeni, Intr. Crăiţelor nr. 2F, judeţul Ilfov, CNP 2600723400101, C.I. seria IF nr. 102984, emisă de SPCLEP Otopeni la data de 17 ianuarie 2006. +
Articolul 2(1) Împotriva prezentei decizii, doamna Drăguşin Raluca-Andreia poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … (2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … +
Articolul 3Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Preşedintele Comisiei deSupraveghere a Asigurărilor,Angela ToncescuBucureşti, 7 februarie 2011.Nr. 78.––-
