DECIZIE nr. 3 din 28 iulie 1999

privind aprobarea Raportului pentru tranzacţii suspecte şi a Raportului privind operaţiunile de depunere şi de retragere în numerar care depăşesc echivalentul a 10.000 euro



Plenul Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spalarii Banilor,având în vedere prevederile art. 14 alin. (1) şi (2) din Legea nr. 21/1999 pentru prevenirea şi sancţionarea spalarii banilor,în baza art. 8 din Regulamentul de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spalarii Banilor şi a structurilor sale teritoriale, aprobat prin Hotărârea Guvernului nr. 413/1999,decide: + 
Articolul 1Se aprobă Raportul pentru tranzacţii suspecte şi Raportul privind operaţiunile de depunere şi de retragere în numerar care depăşesc echivalentul a 10.000 euro, conform anexelor nr. 1 şi 2. + 
Articolul 2Prezenta decizie împreună cu anexele nr. 1 şi 2 se vor publică în Monitorul Oficial al României, Partea I. + 
Articolul 3Începând cu data publicării în Monitorul Oficial al României a prezentei decizii, raportarea datelor şi elementelor prevăzute de Legea nr. 21/1999 se va efectua de către persoanele fizice şi juridice care intra sub incidenţa legii, în forma prezentată în anexele nr. 1 şi 2, care fac parte integrantă din prezenta decizie.Preşedinte,Adrian CucuBucureşti, 28 iulie 1999.Nr. 3. + 
Anexa 1RAPORT PENTRU TRANZACŢII SUSPECTE───────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────    Data întocmirii ……………│Nr. de înregistrare la emitent …………───────────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────    Capitolul I – Identificarea persoanei care întocmeşte raportul    I A. Persoana juridică:───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Denumirea ………………………………………………………..───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Forma de organizare ……………………………………………….────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────    Nr. de înregistrare la registrul comerţului ……..│ Codul fiscal …….────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────    Sediul social: Judeţul ………………………..│ Oraşul …………────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────    Strada ………………………………………│ Nr. …. Sectorul ..────────────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────    Obiectul de activitate ……………………………………………───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Subunitatea unde a avut loc activitatea raportată ……………………    ………………………………………………………………..───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Numele şi prenumele persoanei împuternicite în relaţia cu Oficiul ………    …………………………………………………………………───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Nr. adresei de comunicare la Oficiu …………………………………───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Nr. telefon ………………………………………………………───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    I B. Persoana fizica autorizata:───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Denumirea ………………………………………………………..───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Forma de organizare ……………………………………………….──────────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────    Nr. de înregistrare la autoritatea competentă │ Codul fiscal …………..    ……………………………………… │──────────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────    Sediul social: Judeţul …………………..│ Oraşul ……………….──────────────────────────┬──────────┬────────────┴───┬────────────────────────    Strada ……………│ Nr. …. │Sectorul …….│ Nr. telefon ………──────────────────────────┴──────────┴────────────────┴────────────────────────    Obiectul de activitate ……………………………………………───────────────────────────────────────────────────┬───────────────────────────    Numele şi prenumele persoanei împuternicite în │ Nr. telefon …………    relaţia cu Oficiul ……………………… │ …………………..    ………………………………………. │───────────────────────────────────────────────────┴───────────────────────────    I C. Persoana fizica:───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Numele şi prenumele ………………………………………………────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────    Date de identificare: B.I./Pasaport Seria ……│ Nr ……………….────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────────    Emis la data de …………………………..│ De …………………────────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────────    Cod numeric personal ……………………………………………..────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────    Domiciliul: Ţara ………………………….│ Judeţul ……………..────────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────────    Oraşul …………………………………………………………..────────────────────────────────┬─────────────────────┬────────────────────────    Strada …………………│ Nr. …………… │ Sectorul ……………────────────────────────────────┴─────────────────────┴────────────────────────    Capitolul II – Date de identificare a clientului    II A. Persoana juridică română:───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Denumirea ……………………………………………………….────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────    Nr. de înregistrare la registrul comerţului ……. │ Codul fiscal ……    …………………………………………… │────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────    Sediul social: Judeţul ………………………. │ Oraşul …………..────────────────────────────────────────────────────────┼────────┬─────────────    Strada …………………………………….. │ Nr. …│ Sectorul …────────────────────────────────────────────────────────┴────────┴─────────────    Puncte de lucru …………………………………………………..───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Conturi bancare curente ……………………………………………───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Persoana care conduce tranzacţia ……………………………………    Nr. actului de împuternicire a acesteia ……………………………..────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────    Date de identificare: B.I./Pasaport Seria ……… │ Nr. ……………..────────────────────────────────────────────────────────┼──────────────────────    Emis la data de …………………………….. │ De ……………..────────────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────    Cod numeric personal ………………………………………………────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────    Domiciliul: Ţara ……………………………. │ Judeţul ………….────────────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────    Oraşul …………………………………………………………..──────────────────────────────────────┬─────────────────┬──────────────────────    Strada …………………….. │ Nr. ………. │ Sectorul ………..──────────────────────────────────────┴─────────────────┴──────────────────────    II B. Persoana juridică străînă:───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Denumirea ………………………………………………………..───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Sediul …………………………………………………………..───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Tipul de societate ………………………………………………───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Locul înmatriculării ……………………………………………..───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Numele persoanei care o reprezintă în tranzacţie …………………….    Nr. actului de împuternicire/reprezentare în tranzacţie ………………─────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────    Date de identificare: B.I./Pasaport Seria ………. │ Nr. ……………─────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────    Emis la data de ……………………………… │ De ……………─────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────    Cod numeric personal ……………………………………………..─────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────    Domiciliul: Ţara …………………………….. │ Judeţul …………─────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────    Oraşul …………………………………………………………..──────────────────────────────────────────┬──────────────┬─────────────────────    Strada ………………………… │ Nr. ……. │ Sectorul ………..──────────────────────────────────────────┴──────────────┴─────────────────────    II C. Persoana fizica:───────────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────    Numele …………………………. │ Prenumele …………………..───────────────────────────────────────────┴───────────────────────────────────    Data şi locul naşterii ……………………………………………───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Cetăţenia ……………………………………………………….───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Rezident/Nerezident─────────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────    B.I./Pasaport Seria ………………………. │ Nr. ………………─────────────────────────────────────────────────────┼─────────────────────────    Emis la data de ………………………….. │ De ……………….─────────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────    Cod numeric personal ……………………………………………─────────────────────────────────────────────────────┬─────────────────────────    Domiciliul: Ţara …………………………. │ Judeţul ………….─────────────────────────────────────────────────────┴─────────────────────────    Oraşul …………………………………………………………────────────────────────────────────┬───────────────────┬──────────────────────    Strada …………………… │ Nr. …………. │ Sector ………..────────────────────────────────────┴───────────────────┴──────────────────────    Nr. telefon ……………………………………………………..───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Reşedinţa în România ……………………………………………..───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Conturi bancare ………………………………………………….───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Capitolul III – Date despre tranzacţie    III A.───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Data tranzacţiei …………………………………………………───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Suma tranzactionata ………………………………………………───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Conturile utilizate ……………………………………………….───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Modalitatea de plată, după caz, instrumentul de plată …………………───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Natura şi obiectul tranzacţiei ……………………………………..───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei    realizate cu persoana indicată la cap. II ……………………….───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Denumirea/Numele persoanei …………………………………………───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Nr. de înregistrare la registrul comerţului ………………………….───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Nr. şi data actului de identitate …………………………………..───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    Sediul/Domiciliul …………………………………………………───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────    III B.┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ Descrierea elementelor neobisnuite/suspecte │└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘    III C.┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐│ Se anexează în fotocopie următoarele documente: ││ 1. ………………………………………………………… ││ 2. ………………………………………………………… ││ 3. ………………………………………………………… ││ Raportul conţine ………………. pagini, inclusiv anexele ….. . │└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘                       ┌───────────────────────────────────────────┐                       │ Numele …………………………… │                       │ Semnătura ………………………… │                       │ Ştampila │                       └───────────────────────────────────────────┘NOTĂ:Raportul se întocmeşte de către persoanele care intra sub incidenţa art. 8 din Legea nr. 21/1999, pe suport hârtie format A4, urmărindu-se redarea exactă a tuturor elementelor solicitate.Capitolul I – Identificarea persoanei care întocmeşte raportulSe completează unul dintre cele trei subcapitole A, B sau C, în funcţie de forma de organizare juridică a persoanei raportoare.Celelalte doua subcapitole se elimina din textul raportului.Capitolul II – Date de identificare a clientuluiSe completează unul dintre cele trei subcapitole A, B sau C, în funcţie de forma de organizare juridică a clientului.Celelalte doua subcapitole se elimina din textul raportului.Capitolul III – Date despre tranzacţieSubcapitolul III A – vor fi redate toate informaţiile referitoare la tranzacţie, inclusiv datele cunoscute despre persoana cu care persoana de la cap. II a efectuat operaţiunea.Subcapitolul III B – vor fi detaliate evenimentele neobisnuite, suspecte, prezentându-se toate informaţiile, datele, probele deţinute de raportor, inclusiv elemente de legătura cu cazuri raportate anterior.Subcapitolul III C – va fi specificat numărul de pagini conţinute de raport, eventualele anexe ale raportului urmând a fi enumerate, paginate, iar în acest caz se va specifica numărul total de pagini.În cazul în care la întocmirea raportului se vor constata elemente particulare, detalii sau un mod de exprimare specific, necuprinse în forma standard, raportul se va completa corespunzător, urmând să fie înscrise şi acele date.Raportul va purta numele, semnătura şi ştampila persoanei autorizate. + 
Anexa 2    Persoana juridică raportoare    Numele …………………………………………    Adresa …………………………………………    Codul fiscal ……………………………………    Numărul de înregistrare la Registrul comerţului …….                            Data efectuării raportarii ……………..                            Curs B.N.R. euro ………………………                                     RAPORT          privind operaţiunile de depunere şi de retragere în numerar,                    care depăşesc echivalentul a 10.000 euro                                                                   – euro –┌─┬─────┬──────┬─────┬─────────┬────┬──┬─────────────┬────────────────────────┐│N│ Ti- │ Nu- │ Ta- │ Adresa │Ac- │ │Data şi locul│ ││r│ pul │ me- │ ra/ ├─┬───┬─┬─┤tul │ │ naşterii │ Persoana imputernicita ││ │ cli-│ le │ Ce- │J│Lo-│S│S│de │ ├────┬────┬───┼───────┬──────┬─────────┤│c│ en- │ şi │ ta- │u│ca-│e│t│i- │ │ │ │Lo-│Numele │Actul │Codul ││r│ tu- │ pre- │ te- │d│li-│c│r│den-│C │ │ │ca-│si pre-│ de │numeric ││t│ lui │ nu- │ nia │e│ta-│t│a│ti- │o │Da- │Ta- │li-│numele │iden- │personal ││ │ │ mele │ │t│tea│o│d│ta- │d │ta │ra │ta-│ │titate│ ││ │ │clien-│ │u│ │r│a│te │ │ │ │tea│ │ │ ││ │ │tului │ │l│ │u│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ │ │l│ │ │ │ │ │ │ │ │ │├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤│1│ 2 │ 3 │ 4 │5│ 6 │7│8│ 9 │10│ 11 │ 12 │13 │ 14 │ 15 │ 16 │├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤├─┼─────┼──────┼─────┼─┼───┼─┼─┼────┼──┼────┼────┼───┼───────┼──────┼─────────┤└─┴─────┴──────┴─────┴─┴───┴─┴─┴────┴──┴────┴────┴───┴───────┴──────┴─────────┘┌────────┬──────────────────────────┬─────┬──────┬─────┬───┬───┬─────┬───────┐│Contul │ Titularul contului │ │ │ │ │ │ │ ││în care ├────┬───┬─────────────────┤ │ │ │ │ │ │ ││se efec-│Nu- │ │ Adresa completa │ │ │ │ │ │ │ ││tueaza │me- │ ├───┬─────┬───┬───┤Data │Felul │Sco- │Cod│ │Echi-│Obser- ││operati-│le │ C │ J │ Lo- │ S │ S │ope- │opera-│pul │va-│Su-│va- │vatii ││unea │si │ o │ u │ ca- │ e │ t │rati-│tiunii│ope- │lu-│ma │lent │ ││ │pre-│ d │ d │ li- │ c │ r │unii │ │rati-│ta │ │euro │ ││ │nu- │ u │ e │ ta- │ t │ a │ │ │unii │ │ │ │ ││ │me- │ l │ t │ tea │ o │ d │ │ │ │ │ │ │ ││ │le │ │ u │ │ r │ a │ │ │ │ │ │ │ ││ │ │ │ l │ │ u │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │ │ │ │ │ l │ │ │ │ │ │ │ │ │├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤│ 17 │ 18 │ 19│20 │ 21 │22 │23 │ 24 │ 25 │ 26 │ 27│28 │ 29 │ 30 │├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤├────────┼────┼───┼───┼─────┼───┼───┼─────┼──────┼─────┼───┼───┼─────┼───────┤└────────┴────┴───┴───┴─────┴───┴───┴─────┴──────┴─────┴───┴───┴─────┴───────┘                           ┌──────────────────────────────────────────┐                           │ Numele …………………………… │                           │ Prenumele ………………………… │                           │ Ştampila …………………………. │                           │ (Persoana care face raportarea) │                           └──────────────────────────────────────────┘NOTĂ:1. Raportarea se va realiza delimitat pe subunităţile componente ale persoanei raportoare.2. Echivalentul în euro – coloana 29 – se va utiliza cursul pieţei valutare comunicat de B.N.R., valabil pentru ziua în care s-a efectuat tranzacţia.3. Se vor raporta, pe fiecare subunitate componenta, întâi operaţiunile de depunere, apoi cele de retragere de numerar.4. Dacă numele clientului este identic cu cel al titularului de cont, pe coloanele titularului de cont se va completa numai coloana 19.(Col. 2) se completează PF pentru persoana fizica, PJ pentru persoana juridică.(Col. 3) se completează pentru PF: numele, prenumele, pentru PJ: denumirea completa.(Col. 4) se completează pentru PF: cetăţenia, pentru PJ: ţara.(Col. 8, 23) se completează strada nr., bloc, etaj, ap.(Col. 9) se completează pentru PF: nr. şi seria actului de identitate (B.I./pasaport); pentru PJ: numărul de înregistrare la registrul comerţului.(Col. 10, 19) se completează pentru PF: codul numeric personal; pentru PJ: codul fiscal.(Col. 15) se completează numărul şi seria B.I. sau ale pasaportului.(Col. 25) se completează R pentru restituire, D pentru depunere.Instrucţiunile pentru transmiterea în sistem informatic a datelor într-un program unitar vor fi puse la dispoziţie persoanelor raportoare de către Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spalarii Banilor.––-

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește