privind sancţionarea cu retragerea autorizaţiei Societăţii Comerciale "Geneve Broker de Asigurare" – S.R.L.
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,în baza hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al şedinţei din data de 26 ianuarie 2010, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. X.73 din 15 ianuarie 2010 privind controlul dispus la Societatea Comercială "Geneve Broker de Asigurare" – S.R.L. cu sediul în municipiul Bucureşti, bd. Decebal nr. 14, bl. S6, parter, biroul nr. 1, sectorul 3, J40/6280/27.03.2007, CUI 21459473/27.03.2007, RBK-436/24.09.2007, reprezentată legal de domnul Vasile Robu, conducător executiv/administrator,a constatat următoarele:1. Nu au fost înregistrate la Oficiul Naţional al Registrului Comerţului menţiunile privind modificările actului constitutiv, conform Deciziei nr. 899 din 25 noiembrie 2009.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.2. La data controlului societatea nu îşi desfăşoară activitatea la adresa din municipiul Bucureşti, bd. Decebal nr. 14, bl. S6, parter, biroul nr. 1, sectorul 3, fiind astfel încălcate prevederile art. 2 lit. e) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004, cu modificările ulterioare.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.3. Raportările aferente trimestrului III 2009 şi cele privind taxa de funcţionare aferente trimestrelor II şi III 2009 nu au fost transmise.Raportările aferente trimestrului II 2009 şi semestrului I 2009 au fost transmise cu întârziere.Raportările aferente trimestrului III 2008 şi raportările aferente lunilor februarie şi mai 2008 au fost transmise cu întârziere.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, ale art. 3 alin. (4) şi art. 3 pct. IV lit. a) din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 113.139/2006*), cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 3 pct. II şi III din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.──────────Notă …
*) Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 113.139/2006 a fost abrogat prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009 pentru punerea în aplicare a Normelorprivind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 171 din 19 martie 2009.Fapta constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a), f), mý) şi mc) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.4. Nu a fost făcută dovada valabilităţii poliţei de asigurare de răspundere civilă profesională începând cu data de 1 decembrie 2009, respectiv nu a fost comunicată dovada plăţii tuturor ratelor de primă.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. c) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 2 lit. c) şi art. 7 lit. b) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004, cu modificările ulterioare.Fapta constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a) şi mý) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.5. Nu au fost comunicate Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor numele, funcţia şi responsabilităţile stabilite pentru persoana, din cadrul personalului propriu, care să aibă responsabilităţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism.Nu au fost remise Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor procedurile interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spălare de bani şi finanţare a actelor de terorism.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, ale art. 5 alin. (1) şi (10) şi ale art. 6 alin. (1) şi (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008.Faptele constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a), mý) şi mc) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării dreptului asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât, în şedinţa din data de 26 ianuarie 2010, sancţionarea cu retragerea autorizaţiei Societăţii Comerciale "Geneve Broker de Asigurare" – S.R.L., în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare,drept care decide: +
Articolul 1În conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare, se sancţionează cu retragerea autorizaţiei Societatea Comercială „Geneve Broker de Asigurare” – S.R.L., cu sediul în municipiul Bucureşti, bd. Decebal nr. 14, bl. S6, parter, biroul nr. 1, sectorul 3, J40/6280/27.03.2007, CUI 21459473/ 27.03.2007, RBK-436/24.09.2007, reprezentată legal de domnul Vasile Robu, conducător executiv/administrator. +
Articolul 2(1) Împotriva prezentei decizii Societatea Comercială "Geneve Broker de Asigurare" – S.R.L. poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … (2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … +
Articolul 3Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Preşedintele Comisiei de Supravegherea Asigurărilor,Angela ToncescuBucureşti, 22 martie 2010.Nr. 262.–––
