privind retragerea aprobării domnului Tomuleanu Gheorghe în calitate de conducător executiv al Societăţii Comerciale STAR INSURANCE BROKER DE ASIGURARE – S.R.L.
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal de preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,în baza hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al şedinţei din data de 15 februarie 2011, conform art. 4 alin. (22)-(24^1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, în cadrul căreia a fost analizată documentaţia aferentă Notei nr. X 215 din 14 februarie 2011 privind controlul efectuat la Societatea Comercială STAR INSURANCE BROKER DE ASIGURARE – S.R.L., cu sediul social în municipiul Botoşani, Str. Armeană nr. 50, judeţul Botoşani, înmatriculată la registrul comerţului cu numărul J07/1072/08.12.1994, codul unic de înregistrare 6651539 şi înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare cu nr. RBK-274/30.03.2005, reprezentată de către Cabinetul Individual de Insolvenţă – Mihalache Cristian, în calitate de lichidator,a constatat următoarele:Lichidatorul desemnat, domnul Mihalache P. Cristian, nu a pus la dispoziţia echipei de control documentele în vederea desfăşurării controlului inopinat, încălcând astfel prevederile art. 35 alin. (5) lit. e) şi art. 38^1 alin. (12) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, precum şi prevederile Deciziei preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 33/2011, ceea ce constituie contravenţie în conformitate cu art. 39 alin. (2) lit. a şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Societatea Comercială STAR INSURANCE BROKER DE ASIGURARE – S.R.L. a înregistrat prime încasate şi nedecontate asigurătorilor, ceea ce reprezintă contravenţie conform prevederilor art. 63 alin. 1 lit. c) din Legea nr. 136/1995 privind asigurările şi reasigurările în România, cu modificările şi completările ulterioare.Societatea nu a deţinut poliţa de răspundere civilă profesională începând cu data de 11 iunie 2010, încălcând astfel prevederile art. 35 alin. (5) lit. c) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 2 lit. c) şi art. 7 lit. b) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004, ceea ce constituie contravenţie în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Societatea a transmis cu întârziere Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor raportările trimestriale aferente trimestrelor I-IV 2009, I şi II 2010, raportarea periodică aferentă semestrului I 2010, precum şi a situaţiilor financiare anuale 2009 şi nu a transmis raportările aferente trimestrelor III şi IV 2010, fiind încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile pct. 12 alin. (1) din Normele privind închiderea exerciţiului financiar 2009 pentru societăţile din domeniul asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 1/2010, şi ale art. 3 pct. III lit. a)-d) din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), f) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Societatea a transmis cu întârziere raportările privind taxa de funcţionare aferentă trimestrelor I şi IV 2009, I şi II 2010 şi nu a transmis raportările aferente trimestrelor III şi IV 2010, încălcând prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. III lit. e) din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), f) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Societatea nu a transmis procedurile şi mecanismele adecvate în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, încălcând astfel prevederile art. 5 alin. (10) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008, cu modificările şi completările ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.De săvârşirea faptelor menţionate în prezenta decizie se face vinovat conducătorul executiv al Societăţii Comerciale STAR INSURANCE BROKER DE ASIGURARE – S.R.L., domnul Tomuleanu Gheorghe, persoană împuternicită să conducă şi să coordoneze activitatea zilnică a societăţii şi învestită cu competenţa de a angaja răspunderea societăţii.Faţă de aceste motive, în scopul apărării drepturilor asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România, în şedinţa din data de 15 februarie 2011, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât retragerea aprobării acordate conducătorului executiv al Societăţii Comerciale STAR INSURANCE BROKER DE ASIGURARE – S.R.L.,drept care decide: +
Articolul 1În conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare, se sancţionează cu retragerea aprobării acordate conducătorului executiv al Societăţii Comerciale STAR INSURANCE BROKER DE ASIGURARE – S.R.L., domnul Tomuleanu Gheorghe, domiciliat în municipiul Botoşani, Str. Armeană nr. 72, judeţul Botoşani, identificat cu CI seria XT nr. 0055164, emisă de Poliţia Botoşani. +
Articolul 2În termen de 15 zile de la primirea prezentei decizii, lichidatorul desemnat, respectiv domnul Mihalache P. Cristian, are următoarele obligaţii:– să predea documentele cu regim special către asigurători;– să deconteze primele de asigurare nedecontate către asigurători;– să transmită Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor dovada predării documentelor cu regim special şi a efectuării plăţii primelor nedecontate către asigurători, în termen de două zile de la data efectuării operaţiunilor respective. +
Articolul 3Împotriva prezentei decizii persoana sancţionată poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, conform art. 40 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. +
Articolul 4Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Preşedintele Comisiei deSupraveghere a Asigurărilor,Angela ToncescuBucureşti, 17 martie 2011.Nr. 209.––––
