privind sancţionarea Societăţii Comerciale STRATEGIC INSURANCE BROKER – S.R.L. cu interzicerea temporară a activităţii
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,în baza Hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al şedinţei din data de 15 noiembrie 2011, în cadrul căreia au fost analizate rezultatele controlului efectuat la Societatea Comercială STRATEGIC INSURANCE BROKER – S.R.L., cu sediul social în municipiul Bucureşti, Calea Dorobanţilor nr. 112, et. 2, ap. 6, sectorul 1, înmatriculată la oficiul registrului comerţului cu numărul de ordine J40/3376/2010, cod unic de înregistrare 18832989 şi înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare cu numărul RBK – 372, reprezentată de domnul Dragut Constantin, în calitate de persoană semnificativă/director executiv,a constatat următoarele:1. Începând cu data de 1 aprilie 2011, Societatea Comercială STRATEGIC INSURANCE BROKER – S.R.L. nu a făcut dovada deţinerii poliţei de răspundere civilă profesională.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. c) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 13 alin. (8) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, precum şi condiţiile de menţinere a acesteia, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 15/2010.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.2. Cu toate demersurile efectuate de echipa de control, aceasta nu a reuşit să aibă acces în sediul societăţii şi nici la documentele societăţii.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. e) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 2 lit. e) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, precum şi condiţiile de menţinere a acesteia, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 15/2010.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.3. Societatea nu a transmis Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor copiile contractelor de muncă/administrare pentru conducătorul executiv şi pentru administrator.Începând cu luna mai 2011 societatea nu mai deţine administrator, iar începând cu data de 1 noiembrie 2011 nu mai deţine director executiv.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. h) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 2 lit. l), prevederile art. 14 alin. (1) şi (2) şi prevederile art. 16 din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau reasigurare, precum şi condiţiile de menţinere a acesteia, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 15/2010.Faptele constituie contravenţie potrivit prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.4. Societatea are prime încasate şi nedecontate societăţilor de asigurare.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 63 lit. c) din Legea nr. 136/1995 privind asigurările şi reasigurările în România, cu modificările şi completările ulterioare.5. Societatea a transmis Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor raportările aferente trimestrului IV 2010, raportările anuale şi situaţiile financiare aferente exerciţiului financiar 2010, precum şi raportările contabile aferente semestrului I 2011, cu date incomplete şi incorecte.Societatea nu a transmis Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor raportările aferente trimestrului III 2011 şi raportarea privind taxa de funcţionare aferentă trimestrului III 2011.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, coroborate cu prevederile Ordinului preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 13/2011 pentru punerea în aplicare a Sistemului de raportare contabilă la 30 iunie 2011 a societăţilor comerciale de asigurare, de asigurare-reasigurare şi de reasigurare, precum şi a brokerilor de asigurare şi/sau reasigurare şi prevederile art. 4 din Normele privind încheierea exerciţiului financiar 2010 pentru societăţile din domeniul asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2011.Faptele constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), f), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.6. Societatea a transmis cu întârziere Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor procedurile interne privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism, conform Ordinului preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008 pentru punerea în aplicare a Normelor privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare.Astfel au fost încălcate prevederile art. 5 alin. (10) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008, cu modificările şi completările ulterioare.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.7. Societatea nu a transmis Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor numele persoanei desemnate cu responsabilităţi în aplicarea şi respectarea sancţiunilor internaţionale.Astfel au fost încălcate prevederile art. 9 alin. (2) din Normele privind procedura de supraveghere, în domeniul asigurărilor, a aplicării sancţiunilor internaţionale, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 13/2009.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România,Comisia de Supraveghere a Asigurărilor decide: +
Articolul 1În conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. d) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare, se sancţionează cu interzicerea temporară a activităţii Societatea Comercială STRATEGIC INSURANCE BROKER – S.R.L. până la data achitării primelor de asigurare şi prezentarea tuturor documentelor necesare efectuării controlului dispus prin Decizia preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 758/2011. +
Articolul 2(1) Împotriva prezentei decizii Societatea Comercială STRATEGIC INSURANCE BROKER – S.R.L. poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … (2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii sancţionatoare, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … +
Articolul 3Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.PreşedinteleComisiei de Supraveghere a Asigurărilor,Constantin BuzoianuBucureşti, 6 decembrie 2011.Nr. 1.031.__________
