privind sancţionarea cu retragerea aprobării domnului Doru Ignat Ciocan conducător executiv/administrator la Societatea Comercială "Allied Team Broker de Asigurare-Reasigurare" – S.R.L.
Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,în baza Hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al şedinţei din data de 2 noiembrie 2010, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. X.1.517 din 1 noiembrie 2010 privind controlul efectuat la Societatea Comercială "Allied Team Broker de Asigurare-Reasigurare" – S.R.L., cu sediul în Bd. Republicii nr. 9, et. 2, localitatea Focşani, judeţul Vrancea, înregistrată la oficiul registrului comerţului cu nr. J39/246/14.03.2005, cod unic de înregistrare 17355121 şi înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare sub nr. RBK-281/14.04.2005, reprezentată legal de domnul Doru Ignat Ciocan – conducător executiv/administrator,a constatat următoarele:1. Societatea Comercială "Allied Team Broker de Asigurare-Reasigurare" – S.R.L., reprezentată legal de domnul Doru Ignat Ciocan – conducător executiv/administrator, nu îşi desfăşoară activitatea la adresa sediului social.Astfel au fost încălcate prevederile art. 2 lit. e) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004, cu modificările ulterioare.Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.2. La data efectuării controlului, Societatea Comercială "Allied Team Broker de Asigurare-Reasigurare" – S.R.L., reprezentată legal de domnul Doru Ignat Ciocan – conducător executiv/administrator, nu a avut încheiată asigurare de răspundere civilă profesională a brokerilor de asigurare.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. c) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 7 lit. b) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.110/2004, cu modificările ulterioare.Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.3. La data efectuării controlului, Societatea Comercială "Allied Team Broker de Asigurare-Reasigurare" – S.R.L., reprezentată legal de domnul Doru Ignat Ciocan – conducător executiv/administrator, nu a avut personal angajat şi nu a actualizat Registrul intermediarilor în asigurări.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. h) şi i) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 20 din Normele privind Registrul intermediarilor în asigurări şi/sau în reasigurări, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 10/2007, cu modificările şi completările ulterioare.Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (2) lit. a) şi m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.4. În timpul controlului nu au fost prezentate balanţele de verificare pentru lunile mai-septembrie 2010, fapt pentru care nu a fost posibilă identificarea obligaţiilor brokerului cu privire la valoarea primelor intermediate încasate şi nedecontate către asigurători şi a obligaţiilor datorate Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor în contul taxei de funcţionare.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. e) şi f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (2) lit. m^2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.5. Nu au fost respectate denumirea şi funcţiile conturilor contabile pentru brokerii de asigurare.Astfel au fost încălcate prevederile cap. VIII "Norme metodologice de utilizare a conturilor contabile pentru brokerii de asigurare" din Reglementările contabile conforme cu directivele europene specifice domeniului asigurărilor, aprobate prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3.129/2005, cu modificările şi completările ulterioare.Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (2) lit. a) şi f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.6. Situaţiile financiare anuale aferente anului 2009, raportările aferente trimestrului III 2009 şi trimestrului I 2010 şi raportările privind taxa de funcţionare aferentă trimestrului I 2010 au fost transmise cu întârziere.Raportările aferente semestrului I 2010, trimestrului II 2010 şi raportarea privind taxa de funcţionare aferentă trimestrului II 2010 nu au fost transmise.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, art. 3 pct. I, II şi III din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, şi ale pct. 12 alin. (1) din Normele privind încheierea exerciţiului financiar 2009 pentru societăţile din domeniul asigurărilor, aprobate prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 1/2010.Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (2) lit. a), m^2) şi m^3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.7. Până la data controlului, nu au fost transmise numele, funcţia şi responsabilităţile stabilite pentru persoana desemnată cu atribuţii în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism.Astfel au fost încălcate prevederile art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008.Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.8. Până la data controlului, nu au fost transmise normele şi procedurile interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spălare de bani şi finanţare a actelor de terorism.Astfel au fost încălcate prevederile art. 5 alin. (10) din normele puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008.Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.9. Până la data controlului, nu au fost transmise numele, funcţia şi responsabilităţile stabilite pentru persoana desemnată cu atribuţii în aplicarea şi respectarea sancţiunilor internaţionale.Astfel au fost încălcate prevederile art. 9 alin. (2) din Normele privind procedura de supraveghere, în domeniul asigurărilor, a aplicării sancţiunilor internaţionale, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 13/2009.Fapta constituie contravenţie, în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.10. Societatea Comercială "Allied Team Broker de Asigurare-Reasigurare" – S.R.L., reprezentată legal de domnul Doru Ignat Ciocan – conducător executiv/administrator, a solicitat aprobarea suspendării activităţii pe o perioadă de 3 ani.Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România,Comisia de Supraveghere a Asigurărilor decide: +
Articolul 1În conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, se sancţionează cu retragerea aprobării domnul Doru Ignat Ciocan – conducător executiv/administrator la Societatea Comercială „Allied Team Broker de Asigurare-Reasigurare” – S.R.L., născut la data de 7 iulie 1967 în localitatea Focşani, judeţul Vrancea, cu domiciliul în Str. Mare a Unirii nr. 348, localitatea Focşani, judeţul Vrancea, C.I. seria VN nr. 084511, emisă de Poliţia Focşani, la data de 16 octombrie 2001, CNP 1670707390749. +
Articolul 2(1) Împotriva prezentei decizii domnul Doru Ignat Ciocan poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … (2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. … +
Articolul 3Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor,Angela ToncescuBucureşti, 21 decembrie 2010.Nr. 1.027.–-
