referitoare la autorizarea şi/sau înregistrarea entităţilor care desfăşoară activităţi de schimb valutar pe teritoriul României(actualizate până la data de 28 ianuarie 2014*)
–––––*) Forma actualizată a acestui act normativ până la data de 28 ianuarie 2014 este realizată de către Departamentul juridic din cadrul S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. Piatra-Neamţ prin includerea tuturor modificărilor şi completărilor aduse de către: ORDINUL nr. 1.330 din 9 octombrie 2012; ORDINUL nr. 1.659 din 7 decembrie 2012; ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014.Conţinutul acestui act nu este un document cu caracter oficial, fiind destinat pentru informarea utilizatorilor +
Partea IDispoziţii generale +
Capitolul IDefiniţii +
Articolul 1În înţelesul prezentului ordin, se folosesc următoarele definiţii:1. prin procesul de autorizare şi atribuire a codurilor statistice de către Ministerul Finanţelor Publice se înţelege:a) emiterea autorizaţiei pentru activităţi de schimb valutar desfăşurate de entităţile prevăzute la art. 2; … b) atribuirea codului statistic în baza căruia entităţile prevăzute la art. 2 pot efectua activităţi de schimb valutar pe teritoriul României; … 2. prin înregistrare se înţelege atribuirea unui cod statistic unic pentru fiecare punct de schimb valutar. Scrisoarea de atribuire a codului statistic reprezintă autorizaţie pentru punctele de schimb valutar;3. prin autorizaţie se înţelege documentul nominal în baza căruia entităţile prevăzute la art. 2 au dreptul să desfăşoare în mod direct activităţi de schimb valutar;4. prin punct de schimb valutar se înţelege locaţia unde se desfăşoară efectiv activităţi de schimb valutar. +
Capitolul IIEntităţi care pot fi autorizate şi/sau înregistrate să desfăşoare activităţi de schimb valutar +
Articolul 2(1) Activităţile de schimb valutar pentru persoane fizice pe teritoriul României pot fi efectuate cu îndeplinirea condiţiilor legale aplicabile numai de următoarele categorii de entităţi: … a) case de schimb valutar, organizate ca persoane juridice conform Legii nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, având ca principal obiect de activitate activităţile de schimb valutar pentru persoane fizice cod CAEN 6612 – Activităţi de intermediere a tranzacţiilor financiare – activităţi ale birourilor de schimb valutar. Activităţile secundare nu pot fi altele decât cele incluse în cod CAEN 6619 – Activităţi auxiliare intermedierilor financiare, exclusiv activităţi de asigurări şi coduri de pensii – remiterea de bani. … b) persoane juridice şi alte entităţi care beneficiază de prevederi legale exprese şi au stipulate activităţile de schimb valutar pentru persoane fizice în actele constitutive care le reglementează înfiinţarea şi funcţionarea; … c) entităţi care deţin în administrare structuri de primire turistice cu funcţiuni de cazare turistică şi au în obiectul de activitate operaţiuni de cumpărare de valute (cotate şi necotate) sub formă de numerar şi substitute de numerar; … (2) Entităţile prevăzute la lit. b) pot efectua operaţiuni de schimb valutar, altele decât cele pentru persoane fizice. … (3) Entităţile care intenţionează să desfăşoare activităţi de schimb valutar după intrarea în vigoare a prezentului ordin trebuie să obţină autorizaţie anterior începerii activităţii de schimb valutar în conformitate cu prevederile prezentului ordin. … +
Articolul 3De la data intrării în vigoare a prezentului ordin se interzice efectuarea activităţii de schimb valutar prin intermediul automatelor de schimb valutar de către entităţile prevăzute la art. 2. +
Articolul 4(1) Comisia de autorizare a activităţii de schimb valutar, denumită în continuare Comisie, poate acorda dreptul de organizare şi desfăşurare a activităţii de schimb valutar în condiţiile prezentului ordin, pe bază de autorizaţie. … (2) Autorizaţia şi scrisoarea de atribuire a codului statistic sunt valabile de la data acordării şi se emit pentru entităţile prevăzute la art. 2. Prin data acordării se înţelege data de întâi a lunii următoare celei în care s-a analizat şi s-a avizat favorabil documentaţia depusă de entitatea care solicită autorizarea/înregistrarea. … (3) Pentru entităţile prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. b), Comisia va acorda un singur cod statistic pentru întreaga activitate de schimb valutar desfăşurată de entitatea în cauză. … +
Capitolul IIICondiţii privind autorizarea entităţilor care desfăşoară activităţi de schimb valutar +
Articolul 5(1) Pentru a solicita autorizarea, în înţelesul prezentului ordin, entităţile prevăzute la art. 2 trebuie să îndeplinească următoarele condiţii: … a) în cazul entităţilor prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a): … a.1. existenţa ca obiect principal de activitate a schimbului valutar pentru persoane fizice cod CAEN 6612 – Activităţi de intermediere a tranzacţiilor financiare – activităţi ale birourilor de schimb valutar. Activităţile secundare nu pot fi altele decât cele incluse în cod CAEN 6619 – Activităţi auxiliare intermedierilor financiare, exclusiv activităţi de asigurări şi coduri de pensii – remiterea de bani;a.2. existenţa de disponibilităţi băneşti în monedă naţională şi/sau valute cotate în echivalent de minimum 75.000 euro atât la înfiinţare, cât şi pe parcursul desfăşurării activităţii de schimb valutar. Dovada se face printr-un extras de cont bancar în original, eliberat cu cel mult 5 zile lucrătoare înainte de data depunerii solicitării de autorizare. La stabilirea nivelului disponibilităţilor băneşti în echivalent euro vor fi utilizate cursurile de schimb ale pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a României în fiecare zi de joi. Acest curs de schimb se utilizează pe toată durata săptămânii următoare pentru stabilirea nivelului disponibilităţilor băneşti în echivalent euro în cursul acelei săptămâni.–––-Lit. a.2. a alin. (1) al art. 5 de la cap. III din criterii a fost modificată de pct. 3 al art. I din ORDINUL nr. 1.659 din 7 decembrie 2012 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 838 din 12 decembrie 2012.b) în cazul entităţilor prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. b): … b.1. existenţa activităţii de schimb valutar ca obiect de activitate în actul constitutiv care le reglementează înfiinţarea şi funcţionarea sau în cel care le reglementează funcţionarea, după caz, în vigoare la data depunerii cererii. Apartenenţa la această categorie se face prin menţionarea actelor normative prin care beneficiază de prevederi legale exprese, precum şi prin depunerea de documente care dovedesc acest fapt, eliberate de autorităţile competente;b.2. existenţa unui regulament care să prevadă următoarele:b.2.1. categoriile de activităţi de schimb valutar, mecanismul de desfăşurare al acestora, precum şi documentele care stau la baza efectuării unor astfel de activităţi;b.2.2. relaţiile cu clienţii, în special cele cu privire la modalităţile de comunicare, confirmare şi decontare a operaţiunilor;b.2.3. criteriile şi procedurile interne privind măsurile de identificare a clienţilor, păstrarea evidenţelor secundare şi a referinţelor de identificare ale clienţilor, precum şi raportarea operaţiunilor potrivit dispoziţiilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, cu modificările şi completările ulterioare;b.2.4. elementele de identificare a operaţiunii de schimb valutar, potrivit necesităţilor de control şi raportare;b.2.5. scopul cumpărării/vânzării de valută (inclusiv documentele justificative anexate, dacă este cazul) – numai în legătură cu activităţile conform obiectului de activitate stabilit prin actele normative care le reglementează înfiinţarea şi funcţionarea, precum şi prin actele constitutive;b.2.6. sistemul de evidenţă contabilă a operaţiunilor;b.2.7. desfăşurarea operaţiunilor de schimb valutar – numai cu acordul de voinţă al părţilor;c) în cazul entităţilor prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. c) – existenţa activităţilor de cumpărare de valute cotate şi necotate ca obiect de activitate. Apartenenţa la această categorie se face prin depunerea, în copie, a certificatului de clasificare şi a brevetului de turism pentru persoana fizică ce asigură conducerea structurii de primire turistice, emise de autoritatea competentă, pentru locaţia în care solicitantul intenţionează să desfăşoare activitatea de schimb valutar; … d) să facă dovada avizului organelor de poliţie acordat tuturor administratorilor, acţionarilor semnificativi sau asociaţilor care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, conform legislaţiei în vigoare, ai entităţii care solicită autorizarea. În cazul în care administratorii, acţionarii semnificativi ori asociaţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, conform legislaţiei în vigoare, sunt persoane juridice, este necesar avizul acordat tuturor persoanelor fizice care controlează sau deţin în cele din urmă aceste persoane juridice, în mod direct ori indirect. În situaţia în care administrarea entităţii se realizează de către un organ colectiv, se va prezenta avizul acordat fiecărui membru din componenţa acestuia. În situaţia în care administrarea entităţii se realizează de către o persoană juridică se va prezenta avizul acordat tuturor administratorilor sau reprezentanţilor legali ai acestui operator. Atunci când operatorul care asigură managementul entităţii este administrat la rândul său de către un organ colectiv, se va prezenta avizul acordat fiecărui membru din componenţa acestuia. Avizul se eliberează conform procedurii interne stabilite de Inspectoratul General al Poliţiei Române; … ––––Lit. d) a alin. (1) al art. 5 de la cap. III din criterii a fost modificată de pct. 3 al art. I din ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 69 din 28 ianuarie 2014.e) administratorul/administratorii entităţii să depună o/câte o declaraţie pe propria răspundere din care să rezulte că: … e.1. entitatea nu a fost condamnată printr-o hotărâre definitivă de condamnare pentru care nu a intervenit reabilitarea;e.2. personalul nu se află într-o stare de incompatibilitate conform prevederilor legale în vigoare, dispune de cunoştinţe teoretice şi practice adecvate cu privire la activităţile ce urmează a fi desfăşurate de entitate;e.3. cunoaşte prevederile legale aplicabile în materie;e.4. sunt respectate toate prevederile legale aplicabile activităţii de schimb valutar pentru persoane fizice în punctele de schimb valutar la momentul depunerii cererii şi propuse în vederea înregistrării;f) declaraţia pe propria răspundere a tuturor reprezentanţilor legali, care să identifice punctual administratorii, acţionarii semnificativi sau asociaţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ conform legislaţiei în vigoare, ai entităţii care solicită autorizarea. În cazul în care administratorii, acţionarii semnificativi sau asociaţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, conform legislaţiei în vigoare, sunt persoane juridice, este necesară identificarea inclusiv a persoanelor fizice care controlează ori deţin în cele din urmă aceste persoane juridice, în mod direct sau indirect; … ––––Lit. f) a alin. (1) al art. 5 de la cap. III din criterii a fost modificată de pct. 3 al art. I din ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 69 din 28 ianuarie 2014.g) dovada prin care se atestă faptul că entitatea poate derula şi operaţiuni cu cecuri de călătorie (după caz). … h) declaraţia notarială pe propria răspundere privind îndeplinirea condiţiilor de funcţionalitate a spaţiului. … ––––Lit. h) a alin. (1) al art. 5 de la cap. III din criterii a fost introdusă de pct. 4 al art. I din ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 69 din 28 ianuarie 2014.(2) Nu se acordă autorizaţie de schimb valutar în următoarele situaţii: … a) entităţile înregistrează la data depunerii cererii obligaţii de plată restante la bugetul general consolidat; … b) împotriva reprezentanţilor legali, acţionarilor semnificativi sau asociaţilor entităţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, conform legislaţiei în vigoare, s-a pronunţat o hotărâre judecătorească definitivă de condamnare pentru o infracţiune săvârşită cu intenţie, la care a fost aplicată pedeapsa cu închisoarea şi pentru care nu a intervenit reabilitarea în România ori într-un stat străin; … ––––Lit. b) a alin. (2) al art. 5 de la cap. III din criterii a fost modificată de pct. 5 al art. I din ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 69 din 28 ianuarie 2014.c) administratorii, acţionarii semnificativi sau asociaţii entităţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, conform legislaţiei în vigoare, au fost condamnaţi pentru spălare de bani, terorism ori finanţarea terorismului, atât pe plan intern, cât şi internaţional. În cazul în care administratorii, acţionarii semnificativi sau asociaţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ conform legislaţiei în vigoare, sunt persoane juridice, se va lua în considerare inclusiv situaţia în care persoanele fizice care controlează ori deţin în cele din urmă aceste persoane juridice, în mod direct sau indirect, au fost condamnate pentru infracţiunile menţionate anterior; … ––––Lit. c) a alin. (2) al art. 5 de la cap. III din criterii a fost modificată de pct. 5 al art. I din ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 69 din 28 ianuarie 2014.d) acţionarii semnificativi/asociaţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, conform legislaţiei în vigoare, precum şi de administratorii sau reprezentanţii legali ai entităţii au deţinut/deţin calitatea de acţionari/asociaţi, precum şi de administratori ori reprezentanţi legali ai unei entităţi a cărei autorizaţie de schimb valutar a fost anulată sau revocată de Comisie în ultimii 5 ani. Termenul de 5 ani începe să curgă de la data la care decizia/deciziile de anulare/revocare a/au rămas definitivă/definitive în sistemul căilor administrative de atac sau de la data hotărârii judecătoreşti definitive şi irevocabile; … ––––Lit. d) a alin. (2) al art. 5 de la cap. III din criterii a fost modificată de pct. 5 al art. I din ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 69 din 28 ianuarie 2014.e) entitatea, asociaţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, conform legislaţiei în vigoare, acţionarii semnificativi şi reprezentanţii legali ai acestora au săvârşit fapte sancţionate de legile fiscale, financiare, vamale, precum şi de cele care privesc disciplina financiară, fapte care se regăsesc în cazierul fiscal. … ––––Lit. e) a alin. (2) al art. 5 de la cap. III din criterii a fost modificată de pct. 5 al art. I din ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 69 din 28 ianuarie 2014.(3) Nu se consideră obligaţii de plată restante în sensul alin. (2) lit. a): … a) obligaţiile restante pentru care operatorii economici au obţinut înlesniri la plata acestora, aflate în vigoare la data depunerii documentaţiei; … b) obligaţiile datorate şi neachitate, cuprinse în titluri executorii pentru care instanţa judecătorească a dispus suspendarea executării silite sau în cazul în care suspendarea executării silite a avut loc ca urmare a deschiderii procedurii de reorganizare judiciară; … c) obligaţiile de plată pentru care s-a dispus suspendarea actului administrativ fiscal. … (4) Cererea de acordare a avizului organelor de poliţie pentru administratorii sau reprezentanţii legali ai entităţii se adresează structurilor teritoriale ale Inspectoratului General al Poliţiei Române în a căror zonă de competenţă este situat sediul social al entităţii care solicită acordarea autorizaţiei. … +
Capitolul IVCondiţii privind înregistrarea punctelor de schimb valutar pentru entităţile care desfăşoară activităţi de schimb valutar +
Articolul 6Pentru a solicita înregistrarea punctului de schimb valutar, în înţelesul prezentului ordin, entităţile trebuie să facă dovada îndeplinirii condiţiilor de funcţionalitate a spaţiului printr-o declaraţie notarială pe propria răspundere, din care să rezulte că spaţiul îndeplineşte condiţiile de funcţionalitate, al cărei model este prevăzut în anexa nr. 7 la ordin.––––Art. 6 din criterii a fost modificat de pct. 6 al art. I din ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 69 din 28 ianuarie 2014. +
Capitolul VLocul unde se pot desfăşura activităţi de schimb valutar +
Articolul 7Entităţile prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) pot desfăşura activităţi de schimb valutar pentru persoane fizice numai prin intermediul punctelor de schimb valutar. +
Articolul 8Entităţile prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. b) pot desfăşura activităţi de schimb valutar prin intermediul punctelor de schimb valutar înfiinţate în incinta tuturor sediilor proprii (centrale, sucursale şi/sau agenţii), cu respectarea prezentului ordin şi a celorlalte prevederi legale aplicabile. +
Articolul 9Entităţile prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. c) pot desfăşura activităţi de schimb valutar pentru persoane fizice la recepţia structurii de primire turistică, considerată în accepţiunea prezentului ordin punct de schimb valutar. +
Articolul 10Nu pot fi înfiinţate puncte de schimb valutar amplasate în garaje, chioşcuri, alte construcţii similare, în locuri izolate, la etajele sau subsolurile clădirilor cu destinaţie de locuinţă şi nici în spaţii fără acces public direct. În situaţia în care punctul de schimb valutar propus urmează a fi organizat în spaţii situate în cadrul imobilelor cu destinaţia de locuinţă, spaţiul propus trebuie să fie situat la parterul acestora şi să îndeplinească cerinţele prevăzute de legislaţia în vigoare pentru organizarea activităţilor cu scop comercial în cadrul imobilelor cu destinaţia de locuinţă. +
Articolul 11(1) În situaţia în care entităţile înfiinţează mai multe puncte de schimb valutar la aceeaşi adresă, cererea de înregistrare a codului statistic se va face pentru fiecare punct de schimb valutar în parte, cu specificarea amplasării în spaţiul respectiv (faţă de anumite repere fixe). … (2) În situaţia în care entităţile înfiinţează mai multe puncte de schimb valutar la aceeaşi adresă, acestea nu pot fi înregistrate în aceeaşi locaţie. … +
Capitolul VICondiţii de funcţionare a entităţilor care desfăşoară activităţi de schimb valutar +
Articolul 12Entităţile prevăzute la art. 2 pot începe activităţile de schimb valutar dacă îndeplinesc cumulativ următoarele condiţii:a) au primit autorizaţia emisă de Ministerul Finanţelor Publice; … b) li s-a atribuit codul statistic de către Ministerul Finanţelor Publice pentru fiecare punct de schimb valutar; … c) au înscris codul statistic pe ştampila punctului de schimb valutar. … +
Articolul 13Operaţiunile de vânzare/cumpărare de valută pentru persoane fizice se realizează în mod exclusiv pe bază de document de identitate legal valabil. Se interzice înscrierea în documentul de identitate a unor menţiuni privind efectuarea operaţiunilor de schimb valutar. +
Articolul 14Entităţile stabilesc în mod liber cursurile de schimb valutar, atât cele de cumpărare, cât şi cele de vânzare. +
Articolul 15Listele cursurilor de schimb valutar de vânzare/cumpărare pentru valutele (cotate şi necotate), semnate de persoanele împuternicite de conducerea entităţilor, purtând ştampila acestora, vor fi afişate la loc vizibil, pe perioada programului zilnic de lucru, urmând ca la sfârşitul zilei de lucru să fie anexate la registrul tranzacţiilor. +
Articolul 16(1) Entităţile prevăzute la art. 2 emit bonuri fiscale (pentru schimb valutar), potrivit prevederilor legale aplicabile. … (2) Pe perioada când aparatele de marcat electronice fiscale nu funcţionează din cauze obiective, entităţile prevăzute la art. 2 vor emite buletine de schimb valutar, în condiţiile prevăzute de prezentul ordin, prin oricare alte mijloace de editare. La remedierea defecţiunii, aceste buletine de schimb valutar vor fi preluate în memoria aparatelor de marcat electronice fiscale, cu efectuarea menţiunii "preluat în baza de date" pe buletinele de schimb valutar respective. … (3) Buletinele de schimb valutar, documente cu regim intern de tipărire şi numerotare, se întocmesc în două exemplare, un exemplar fiind înmânat clientului, al doilea exemplar fiind ataşat la registrul tranzacţiilor. … (4) Entităţile prevăzute la art. 2 vor aplica proceduri proprii de stabilire şi/sau alocare de numere aferente buletinelor de schimb valutar emise, prin care se va menţiona, pentru fiecare exerciţiu financiar, numărul de la care se emite primul buletin de schimb valutar. … (5) Buletinele de schimb valutar nu sunt formulare tipizate, fiecare entitate prevăzută la art. 2 poate să îşi stabilească regimul de tipărire sau editare, după caz, precum şi modelul acestora, cu respectarea conţinutului minim de informaţii prevăzut la alin. (2), (4) şi (6), după caz. … (6) Pentru fiecare tranzacţie se vor întocmi bonuri fiscale specifice activităţii de schimb valutar sau buletine de schimb valutar, după caz, care trebuie să conţină cel puţin următoarele elemente: data, ora şi minutul emiterii bonului fiscal/buletinului de schimb valutar, numărul de ordine al acestuia, la nivelul zilei de lucru; denumirea emitentului; adresa emitentului; codul statistic al punctului de schimb valutar; datele de identificare a clientului, respectiv numele, prenumele, ţara, actul de identitate: tipul, seria, numărul; rezident/nerezident; suma încasată de la client; cursul de schimb valutar; comisionul practicat şi nivelul cotei de taxă pe valoarea adăugată; suma plătită clientului; valoarea taxei pe valoarea adăugată, cu indicarea nivelului de cotă a acesteia; semnătura casierului; ştampila punctului de schimb valutar. … (7) La solicitarea clientului, entităţile prevăzute la art. 2 vor înscrie pe versoul bonului fiscal specific activităţii de schimb valutar sau al buletinului de schimb valutar, după caz, seriile şi numerele bancnotelor vândute acestuia. … +
Articolul 17Entităţile, în funcţie de specificul activităţii, au următoarele obligaţii:a) să ţină un registru zilnic al tranzacţiilor, în care vor fi evidenţiate cumpărările şi vânzările de valute (cotate şi necotate), pe feluri de valute (cotate şi necotate), şi sumele plătite/încasate sau, după caz, transferate; … b) să deţină, să întreţină şi să utilizeze aparatele de marcat electronice fiscale specifice activităţii de schimb valutar şi aparatele de verificare a autenticităţii bancnotelor în condiţii legale şi tehnice corespunzătoare, în scopul menţinerii normelor şi parametrilor de funcţionare prevăzuţi în verificările tehnice; … c) să prezinte toate documentele financiar-contabile, regulamentele de organizare, verificările tehnice ale aparatelor de marcat electronice fiscale specifice activităţii de schimb valutar şi ale aparatelor de verificare a autenticităţii bancnotelor sau alte documente solicitate de către organele de control prevăzute de lege; … d) să ia măsurile care se impun pentru organizarea activităţii, inclusiv prin pregătirea personalului care desfăşoară activităţile de schimb valutar; … e) să ţină un registru unic de control, numerotat, şnuruit şi ştampilat conform prevederilor legale în vigoare; … f) să ia măsurile care se impun în vederea respectării programului de funcţionare, care va fi afişat vizibil; … g) să ia măsurile necesare pentru ca fiecare angajat din punctul de schimb valutar să fie dotat cu un ecuson pe care să fie înscrise numele şi prenumele persoanei respective, precum şi funcţia deţinută; … h) să respecte şi să îşi desfăşoare activitatea privind schimbul valutar în conformitate cu prevederile şi obligaţiile cuprinse în Legea nr. 656/2002, cu modificările şi completările ulterioare; … i) să asigure la nivelul fiecărui punct de schimb valutar existenţa unui registru în care se înregistrează zilnic, pe bază de semnătură, banii personali pe care fiecare angajat care are acces în cadrul punctului de schimb valutar îi deţine asupra sa la intrarea în incintă, conform regulamentului de ordine interioară; … j) să asigure supravegherea şi înregistrarea activităţii în fiecare punct de schimb valutar în sistem digital, permanent, în regim non-stop. Înregistrările video respective se realizează pe zile şi vor fi păstrate, în condiţii de securitate, cel puţin 20 de zile calendaristice. Înregistrările trebuie să cuprindă data şi ora fiecărei operaţiuni de schimb valutar, astfel încât să nu obstrucţioneze vizibilitatea înregistrării. Incidentele sau evenimentele deosebite se vor consemna într-un registru special ţinut de personalul care îşi desfăşoară activitatea în cadrul punctului de schimb valutar, iar pentru cazurile întemeiate vor fi înştiinţate imediat organele de poliţie. Înregistrările video făcute în aceste cazuri vor fi păstrate până la clarificarea acestor situaţii, prin exceptare de la termenul prevăzut anterior. Înregistrările video pot fi controlate sau ridicate de către organele de control ale Ministerului Finanţelor Publice, Agenţiei Naţionale de Administrare Fiscală şi unităţilor sale subordonate, precum şi ale Ministerului Administraţiei şi Internelor, în vederea efectuării unor verificări. Camerele de luat vederi vor fi amplasate astfel încât să se asigure recepţionarea unor imagini clare şi utile privind fizionomia clientului, bancnotele şi monedele utilizate etc.; … k) să anunţe Comisia cu privire la orice modificări intervenite în cazul schimbării administratorilor, acţionarilor semnificativi sau asociaţilor entităţii autorizate care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, conform legislaţiei în vigoare. În cazul în care administratorii, acţionarii semnificativi sau asociaţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, conform legislaţiei în vigoare, sunt persoane juridice, este obligatorie anunţarea Comisiei, inclusiv în legătură cu modificările legate de persoanele fizice care controlează sau deţin în cele din urmă aceste persoane juridice, în mod direct sau indirect. Termenul de comunicare este de 5 zile calendaristice, urmând a se solicita în termen de 10 zile calendaristice de la comunicare avizele organelor de poliţie, conform art. 5 alin. (1) lit. d). … ––––Lit. k) a art. 17 din criterii a fost modificată de pct. 7 al art. I din ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 69 din 28 ianuarie 2014. +
Articolul 18(1) Entităţile prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) pot întrerupe temporar, în mod voluntar, activitatea de schimb valutar la unul sau mai multe puncte de schimb valutar organizate de către acestea, pentru o perioadă de cel mult 60 de zile calendaristice într-un interval de 12 luni consecutive, cu condiţia de a comunică acest fapt direcţiei de specialitate din cadrul Ministerului Finanţelor Publice cu cel puţin 10 zile calendaristice înainte de data întreruperii activităţii. … (2) În cazul în care entitatea doreşte să reia activitatea înainte de data comunicată în acest sens direcţiei de specialitate din cadrul Ministerului Finanţelor Publice, trebuie să notifice cu 5 zile calendaristice înainte de începerea activităţii. … ––––Art. 18 din criterii a fost modificat de pct. 8 al art. I din ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 69 din 28 ianuarie 2014. +
Articolul 19Entităţile pot decide încetarea definitivă a activităţii de schimb valutar la unul, mai multe sau la toate punctele de schimb valutar organizate de către acestea. Cererea de renunţare, însoţită de motivarea acestei decizii, cu identificarea expresă a punctelor de schimb valutar care fac obiectul cererii de renunţare, şi autorizaţiile emise în favoarea acestora în original vor fi depuse la registratura Ministerului Finanţelor Publice în atenţia direcţiei de specialitate cu atribuţii în domeniul de reglementare specific din cadrul Ministerului Finanţelor Publice, denumită în continuare direcţie de specialitate, care asigură secretariatul Comisiei. Odată cu decizia Comisiei în acest sens, direcţia de specialitate care asigură secretariatul Comisiei va transmite entităţilor în cauză originalul autorizaţiilor care fac obiectul deciziei. Acestea vor purta menţiunea "Revocat la cerere începând cu data comunicării". La aceeaşi dată devin invalide şi codurile statistice aferente punctelor de schimb valutar în cauză. +
Articolul 20Prin desfăşurarea activităţii de schimb valutar în mod direct de către o entitate, se înţelege că derularea activităţii (cumpărarea sau vânzarea de valute cotate şi necotate, după caz, evidenţierea încasărilor şi plăţilor şi completarea documentelor aferente activităţii curente, precum şi altele asemenea) se realizează numai de personalul propriu angajat al entităţii, în condiţiile legii. Pentru realizarea activităţilor conexe, respectiv organizarea activităţii financiar-contabile, de pază, de transport valori şi altele asemenea, precum şi pentru obţinerea dreptului de folosinţă a spaţiului în care se organizează schimbul valutar, entităţile pot încheia contracte cu persoane fizice sau cu persoane juridice, în condiţiile legii. +
Articolul 21Entităţile sunt obligate să afişeze scrisoarea de atribuire a codului statistic unic pentru fiecare punct de schimb valutar, în original, într-un loc vizibil, în cadrul fiecărei locaţii organizate ca punct de schimb valutar. O copie a fiecărei scrisori de atribuire a codului statistic unic pentru fiecare punct de schimb valutar în parte se păstrează prin grija entităţii, la domiciliul fiscal declarat, şi vor fi prezentate organelor de control abilitate conform legii, la solicitarea acestora. +
Articolul 22Dispoziţiile prezentului ordin privind afişarea cursurilor de schimb valutar, programului de funcţionare, condiţiile de siguranţă şi altele asemenea se completează cu orice alte dispoziţii legale în materie. +
Capitolul VIIOperaţiuni de schimb valutar care pot fi efectuate de entităţile prevăzute la art. 2 +
Articolul 23(1) Entităţile prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) şi b) pot efectua: … a) cumpărare de valute (cotate şi necotate) de la persoane fizice; … b) vânzare de valute (cotate şi necotate) persoanelor fizice. … (2) Entităţile prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. c) pot efectua cumpărare de valute (cotate şi necotate) de la persoane fizice, clienţi ai structurii de primire turistică. … (3) Entităţile prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. b) pot efectua şi acele operaţiuni de schimb valutar prevăzute în regulamentul definit la art. 5 alin. (1) lit. b.2 cu îndeplinirea cerinţelor prevăzute la art. 5. … +
Capitolul VIIICondiţii de suspendare, revocare sau anulare a autorizaţiei +
Articolul 24(1) Comisia poate dispune anularea autorizaţiei de schimb valutar emise în favoarea unei entităţi şi a tuturor codurilor statistice atribuite acesteia atunci când se constată că la data acordării acestora solicitanţii au oferit informaţii incorecte sau inexacte care, dacă ar fi fost cunoscute, ar fi condus la neacordarea autorizaţiei sau codurilor statistice, după caz. … (2) Comisia poate dispune măsura revocării autorizaţiei emise în favoarea unei entităţi ori a unuia sau mai multor coduri statistice atribuite acesteia, în una dintre următoarele situaţii: … a) neîndeplinirea de către entitatea în cauză a obligaţiilor de plată faţă de bugetul general consolidat, cu o întârziere mai mare de 30 de zile de la data la care obligaţiile respective sunt scadente în condiţiile legii sau de la termenul de plată prevăzut de lege; … b) entitatea prevăzută la art. 2 alin. (1) lit. a) nu mai are ca obiect principal de activitate activităţile de schimb valutar pentru persoane fizice cod CAEN 6612 – Activităţi de intermediere a tranzacţiilor financiare – activităţi ale birourilor de schimb valutar, iar activităţile secundare nu pot fi altele decât cele incluse în cod CAEN 6619 – Activităţi auxiliare intermedierilor financiare, exclusiv activităţi de asigurări şi coduri de pensii – remiterea de bani; … c) după retragerea avizului organelor de poliţie acordat conform prevederilor art. 5 alin. (1) lit. d); … d) împotriva entităţii s-a pronunţat o hotărâre definitivă de condamnare pentru care nu a intervenit reabilitarea sau împotriva acesteia s-a declanşat procedura falimentului; … e) administratorii, acţionarii semnificativi sau asociaţii entităţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, conform legislaţiei în vigoare, se află într-o stare de incompatibilitate faţă de condiţiile iniţiale de la momentul autorizării, pentru o perioadă mai mare de 30 de zile de la data la care a intervenit această situaţie. În cazul în care administratorii, acţionarii semnificativi sau asociaţii care deţin părţi sociale cel puţin într-un procent egal cu cel necesar pentru un acţionar semnificativ, conform legislaţiei în vigoare, sunt persoane juridice, starea de incompatibilitate şi termenul menţionat anterior sunt opozabile inclusiv persoanelor fizice care controlează sau deţin în cele din urmă aceste persoane juridice, în mod direct sau indirect; … ––––Lit. e) a alin. (2) al art. 24 din criterii a fost modificată de pct. 9 al art. I din ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 69 din 28 ianuarie 2014.f) nerespectarea oricăreia dintre condiţiile avute în vedere la autorizare, inclusiv a celor declarate prin declaraţia notarială pe propria răspundere, din care rezultă că spaţiul punctului de schimb valutar îndeplineşte condiţiile de funcţionalitate; … ––––Lit. f) a alin. (2) al art. 24 din criterii a fost modificată de pct. 9 al art. I din ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 69 din 28 ianuarie 2014.g) la cererea entităţii care desfăşoară activităţi de schimb valutar în cadrul punctului de schimb valutar respectiv; … h) neutilizarea ştampilei punctului de schimb valutar care are înscris codul statistic al punctului de schimb valutar pe oricare dintre documentele care reflectă o operaţie de schimb valutar în cadrul respectivului punct de schimb valutar; … i) efectuarea de operaţiuni de schimb valutar în cadrul punctului de schimb valutar de către alte persoane decât cele angajate în condiţiile legii de către entitatea în cauză pentru desfăşurarea acestui gen de activităţi în cadrul punctului de schimb valutar; … j) aplicarea măsurii de suspendare a activităţii din punctul de schimb valutar pentru încălcarea prevederilor legale în vigoare de cel puţin două ori într-un interval de 12 luni consecutive; … k) neanunţarea în cel mult 10 zile lucrătoare a modificării datelor avute în vedere iniţial la autorizare şi/sau nedepunerea documentelor aferente modificărilor intervenite, corespunzător prevederilor prezentului ordin, la direcţia de specialitate care asigură secretariatul Comisiei; … l) entităţile prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) nu dispun de disponibilităţile băneşti în monedă naţională şi/sau valute cotate în echivalent de minimum 75.000 euro la cursurile de schimb ale pieţei valutare comunicate de Banca Naţională a României în fiecare zi de joi; … ––––Lit. l) a alin. (2) al art. 24 de la cap. VIII din criterii a fost modificată de pct. 6 al art. I din ORDINUL nr. 1.659 din 7 decembrie 2012 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 838 din 12 decembrie 2012.m) neafişarea şi/sau nerespectarea programului de funcţionare a punctului de schimb valutar sau a perioadelor de întrerupere temporară anunţate; … n) efectuarea de operaţiuni de schimb valutar în intervalul anunţat de entitatea în cauză conform prevederilor art. 18 ca fiind un interval de întrerupere voluntară a activităţii în cadrul punctului de schimb valutar respectiv. … (3) Comisia poate dispune măsura suspendării codurilor statistice atribuite punctelor de schimb valutar, pentru o perioadă de cel mult 6 luni, la propunerea organelor cu atribuţii de control ale Agenţiei Naţionale de Administrare Fiscală sau a Inspectoratului General al Poliţiei Române. Pe perioada suspendării nu se poate desfăşura activitate de schimb valutar în punctul de schimb valutar al cărui cod statistic a fost suspendat. Măsura suspendării poate fi dispusă în următoarele situaţii: … a) nerespectarea regulamentului stabilit de către entitatea în cauză pentru schimburile valutare; … b) nerespectarea prevederilor art. 12, 13, 15-17 şi 20; … c) neanunţarea întreruperii temporare a activităţii, conform prevederilor art. 18. … ––––Alin. (3) al art. 24 din criterii a fost modificat de pct. 10 al art. I din ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 69 din 28 ianuarie 2014.(4) Comisia poate dispune măsura revocării sau anulării, după caz, la solicitarea Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, pentru nerespectarea prevederilor legislaţiei privind spălarea banilor şi finanţarea actelor de terorism. … (5) În vederea dispunerii măsurilor prevăzute la alin. (1)-(3), Comisia se poate sesiza din oficiu sau ca urmare a sesizării efectuate de către organele cu atribuţii de control aparţinând Agenţiei Naţionale de Administrare Fiscală, Inspectoratului General al Poliţiei Române şi Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor. … ––––Alin. (5) al art. 24 din criterii a fost modificat de pct. 10 al art. I din ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 69 din 28 ianuarie 2014.(6) În situaţia în care se constată că, după expirarea perioadei de suspendare prevăzute la alin. (3), se menţin motivele care au stat la baza deciziei de suspendare, perioada de suspendare se prelungeşte până la remedierea neregulilor care au atras dispunerea măsurii de suspendare. … (7) În vederea dispunerii măsurilor prevăzute la alin. (2) lit. a), organele fiscale competente în administrarea obligaţiilor fiscale ale entităţilor prevăzute la art. 2 vor informa Comisia despre neîndeplinirea obligaţiilor de plată la bugetul general consolidat, în termen de cel mult 5 zile lucrătoare de la termenul prevăzut la alin. (2) lit. a). … +
Articolul 25(1) Anularea sau revocarea autorizaţiei de schimb valutar/codurilor statistice emise în favoarea unei entităţi atrage încetarea activităţii de schimb valutar. … (2) O entitate ale cărei autorizaţii/coduri statistice au fost anulate, respectiv revocate în totalitate poate formula o nouă solicitare în vederea acordării autorizaţiei/codului statistic pentru cel puţin un punct de schimb valutar în termen de 5 ani în cazul anulării acestora şi de 6 luni în cazul revocării, de la data de la care decizia/deciziile Comisiei a/au rămas definitivă/definitive în sistemul căilor administrative de atac sau de la data hotărârii judecătoreşti definitive şi irevocabile. … (3) Pentru acordarea autorizaţiei şi codului statistic pentru cel puţin un punct de schimb valutar, entitatea în cauză este obligată să facă dovada îndeplinirii condiţiilor şi să depună cererea şi documentele aferente astfel cum se prevede în prezenta anexă. … (4) Entităţile prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a), care au fost sancţionate prin dispunerea măsurii de revocare a codurilor statistice aferente activităţii pentru cel puţin două puncte de schimb valutar, îşi pierd dreptul de a înfiinţa şi, implicit, de a solicita înregistrarea unor noi puncte de schimb valutar pe perioada următoarelor 6 luni de la data deciziei de revocare. În înţelesul prezentului alineat, prin data deciziei de revocare se înţelege data comunicării deciziei care priveşte revocarea a cel puţin două coduri statistice sau data la care se comunică decizia prin care s-a dispus revocarea codului statistic al unui punct de schimb valutar, în condiţiile în care entitatea care organizează respectivele puncte de schimb valutar a făcut anterior obiectul unei decizii similare pentru un alt punct de schimb valutar. Perioada de interdicţie se prelungeşte în mod automat cu încă 3 luni calendaristice în situaţia în care în perioada menţionată anterior entitatea în cauză a făcut obiectul unei noi decizii de revocare. Nu intră sub incidenţa prezentului alineat măsurile dispuse în condiţiile prevăzute la art. 24 alin. (2) lit. g). … (5) Entităţile deţinătoare ale autorizaţiei/codurilor statistice nu mai pot desfăşura activităţi de schimb valutar în cadrul punctelor de schimb valutar ale căror autorizaţii/coduri statistice au făcut obiectul unor decizii de anulare sau revocare, de la data comunicării respectivelor decizii, după caz. … +
Partea a II-aDispoziţii tranzitorii +
Articolul 26(1) Entităţile prevăzute la art. 2 sunt obligate să se conformeze prevederilor prezentului ordin şi să depună documentele necesare pentru obţinerea autorizaţiei de schimb valutar la direcţia de specialitate care asigură secretariatul Comisiei, în termen de 360 de zile de la intrarea în vigoare a acestuia. … –––Alin. (1) al art. 26 din criterii a fost modificat de pct. 2 al art. I din ORDINUL nr. 1.330 din 9 octombrie 2012, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 706 din 16 octombrie 2012.(2) Entităţile care fac obiectul prezentului ordin, autorizate până la data intrării în vigoare a prezentului ordin de către Banca Naţională a României şi care respectă prevederile alin. (1) pot efectua operaţiuni de schimb valutar până la data soluţionării cererii. Autorizaţia şi codurile statistice emise de Banca Naţională a României care îşi pierd valabilitatea trebuie depuse în original la direcţia de specialitate. … (3) Autorizaţiile acordate şi codurile statistice atribuite de către Banca Naţională a României, până la data intrării în vigoare a prezentului ordin, îşi pierd valabilitatea dacă în termenul prevăzut la alin. (1) entităţile prevăzute la art. 2 nu au depus documentele necesare pentru obţinerea autorizaţiei de schimb valutar potrivit prezentului ordin la direcţia de specialitate. … (4) Nerespectarea prevederilor alin. (1) referitoare la depunerea documentaţiei în vederea obţinerii unei noi autorizaţii de către entităţile care desfăşoară activităţi de schimb valutar în temeiul autorizaţiei emise de Banca Naţională a României va duce la încetarea activităţii de schimb valutar de către entităţile în cauză. Controlul încetării activităţii de schimb valutar de către aceste entităţi se realizează de către organele cu atribuţii de control ale Agenţiei Naţionale de Administrare Fiscală şi de către structurile teritoriale competente ale Poliţiei Române. … ––––Alin. (4) al art. 26 din criterii a fost modificat de pct. 11 al art. I din ORDINUL nr. 86 din 23 ianuarie 2014, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 69 din 28 ianuarie 2014.(5) În situaţia în care entitatea a obţinut o nouă autorizaţie înainte de expirarea termenului prevăzut la alin. (1), autorizaţia şi codurile statistice emise de Banca Naţională a României îşi pierd valabilitatea la data autorizării, iar originalul acestora trebuie depus la Ministerul Finanţelor Publice. … În acest caz scrisorile de atribuire a codurilor statistice, emise de Banca Naţională a României pentru punctele de schimb valutar deţinute de entitate înainte de data intrării în vigoare a Ordinului viceprim-ministrului, ministrul finanţelor publice, nr. 664/2012 privind autorizarea şi/sau înregistrarea entităţilor care desfăşoară activităţi de schimb valutar pe teritoriul României, altele decât cele care fac obiectul supravegherii Băncii Naţionale a României, cu modificările şi completările ulterioare, îşi încetează valabilitatea, entitatea fiind obligată să solicite coduri statistice pentru vechile puncte de lucru în noile condiţii.––––Teza a doua a alin. (5) al art. 26 din partea a II-a a anexei 2 a fost introdusă de pct. 7 al art. I din ORDINUL nr. 1.659 din 7 decembrie 2012 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 838 din 12 decembrie 2012.(6) După intrarea în vigoare a prezentului ordin, înregistrarea de noi puncte de schimb valutar este condiţionată de obţinerea autorizaţiei de schimb valutar emise de Ministerul Finanţelor Publice. … (7) Până la atribuirea de către Comisie a noului cod statistic, entităţile care fac obiectul prezentului ordin vor continua să raporteze lunar Băncii Naţionale a României operaţiunile de schimb valutar, potrivit prevederilor Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 31/2011 privind raportarea de date şi informaţii statistice la Banca Naţională a României. După atribuirea de către Comisie a noului cod statistic, entităţile care fac obiectul prezentului ordin vor utiliza noul cod statistic pentru raportarea lunară a operaţiunilor de schimb valutar la Banca Naţională a României, în baza Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 31/2011. … –––
