CIRCULARA Nr. 39 din 26 septembrie 1994

În conformitate cu dispoziţiile art. 32 şi art. 33 din Legea nr. 34/1991 privind Statutul Băncii Naţionale a României, pentru buna desfăşurare a activităţii pe piaţa valutară interbancara, în vederea autorizării în calitate de dealer sau broker, societăţile bancare vor prezenta Băncii Naţionale a României – Oficiul control devize – o cerere însoţită de o documentaţie din care să rezulte îndeplinirea următoarelor condiţii minimale: 1. Structura organizatorică distinctă şi spaţiul specific pentru activitatea de arbitraj valutar. 2. Norme proprii prin care să reglementeze cel puţin următoarele: a) procedurile de lucru cu clienţii;  … b) relaţia cu alţi intermediari (modul de comunicare, de confirmare şi de decontare a tranzacţiilor);  … c) penalizările convenite în relaţia cu clienţii, precum şi cu alţi intermediari, în cazul nerespectării termenelor de decontare a tranzacţiilor;  … d) modalităţi şi proceduri de înregistrare a operaţiunilor în evidentele proprii, sintetice şi analitice;  … e) sistemul de evidenţa contabilă.  … 3. Personalul implicat în activitatea de arbitraj, respectiv: a) lista nominală a arbitrajistilor, vechimea în banca, din care vechimea în arbitraj valutar, vârsta, precum şi nominalizarea de către societatea bancară a arbitrajistului şef;  … b) confirmarea atestării profesionale a arbitrajistilor de către Forex Club România;  … c) norme interne ale societăţii bancare prin care sunt stabilite competentele şi limitele valorice de angajare a fiecărui arbitrajist, precum şi răspunderea acestora.  … 4. Conturi de corespondent deschise în străinătate pentru cel puţin şase valute (USD, GBP, DEM, FRF, CHF, ITL). 5. Sistem operational specific: a) linii telefonice directe interne şi internaţionale;  … b) sistem de înregistrare a convorbirilor telefonice;  … c) echipament de suport informaţional (Reuters sau Telerate, Telex, Swit etc.).  … 6. Cererile însoţite de documentaţia aferentă vor fi depuse la Banca Naţionala a României – Oficiul control devize – cel mai tirziu până la data de 17 octombrie 1994 inclusiv. Totodată, prevederile Circularei Băncii Naţionale a României nr. 32 din 1 august 1994 îşi prelungesc valabilitatea până la data de 31 octombrie 1994. Viceguvernatorul Băncii Naţionale a României,Vladimir Soare–––––––-

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește