CELEX:32025R0414: Regulamentul delegat (UE) 2025/414 al Comisiei din 18 decembrie 2024 de completare a Regulamentului (UE) 2023/1114 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează conținutul detaliat al informațiilor necesare pentru efectuarea evaluării unei propuneri de achiziție a unei participații calificate în cadrul unui furnizor de servicii de criptoactive

(a)

toate datele personale următoare:

(b)

un curriculum vitae detaliat, care să precizeze educația și formarea relevante și orice experiență profesională în gestionarea participațiilor în întreprinderi, orice experiență de conducere, orice activități profesionale sau alte funcții relevante îndeplinite în prezent, precum și orice experiență profesională anterioară relevantă pentru serviciile financiare, criptoactive sau alte active digitale, tehnologia registrelor distribuite (DLT), tehnologia informației, securitatea cibernetică și inovarea digitală.

(a)

denumirea persoanei juridice;

(b)

numele și datele de contact ale consilierului profesional principal, dacă este cazul, la care s-a apelat pentru pregătirea notificării;

(c)

în cazul în care persoana juridică este înregistrată într-un registru național al întreprinderilor menționat la articolul 16 din Directiva (UE) 2017/1132 a Parlamentului European și a Consiliului (7), numele registrului în care este înregistrată persoana juridică respectivă, numărul de înregistrare sau un mijloc echivalent de identificare în registrul respectiv, precum și o copie a certificatului de înregistrare;

(d)

un identificator, astfel cum se menționează la articolul 14 din Regulamentul delegat al Comisiei de stabilire a standardelor tehnice adoptate în temeiul articolului 68 alineatul (10) primul paragraf litera (b) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

(e)

adresa sediului social al persoanei juridice și, în cazul în care sunt diferite, adresa sediului central și a locului principal de desfășurare a activității ale acesteia;

(f)

datele de contact ale persoanei din cadrul achizitorului potențial care poate fi contactată cu privire la notificare;

(g)

documentele corporative sau acordurile care reglementează persoana juridică și o explicație succintă a principalelor caracteristici juridice ale formei juridice a persoanei juridice, precum și o prezentare de ansamblu actualizată a activității economice a acesteia;

(h)

dacă persoana juridică a fost vreodată sau este reglementată de o autoritate competentă din sectorul serviciilor financiare sau de un alt organism guvernamental și denumirea respectivei autorități competente sau a respectivului alt organism guvernamental;

(i)

în cazul în care persoana juridică este o entitate obligată, astfel cum se menționează la articolul 2 din Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului (8), politicile și procedurile aplicabile în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului;

(j)

o listă completă a persoanelor care conduc efectiv activitatea achizitorului potențial și, pentru fiecare astfel de persoană, numele, data și locul nașterii, adresa, datele de contact, o copie a documentului oficial de identitate, numărul național de identificare, dacă este disponibil, un curriculum vitae detaliat care precizează educația și formarea relevantă, experiența profesională anterioară și activitățile profesionale sau alte funcții relevante îndeplinite în prezent, inclusiv experiența profesională în gestionarea participațiilor în întreprinderi, servicii financiare, criptoactive sau alte active digitale, DLT, tehnologia informației, securitatea cibernetică sau inovarea digitală, împreună cu informațiile menționate la articolul 2 alineatul (1) literele (a)-(c);

(k)

identitatea tuturor persoanelor care sunt beneficiari reali finali ai persoanelor juridice în sensul articolului 3 alineatul (6) litera (a) punctul (i) sau al articolului 3 alineatul (6) litera (c) din Directiva (UE) 2015/849 și, pentru fiecare astfel de persoană, numele, data și locul nașterii, adresa, datele de contact și numărul național de identificare, dacă este disponibil, împreună cu informațiile menționate la articolul 2 alineatul (1) literele (a)-(c) din prezentul regulament.

(a)

identitatea tuturor persoanelor care dețin calitatea de trustee și care administrează active în conformitate cu documentul privind trustul, inclusiv, pentru fiecare astfel de persoană, data și locul nașterii, adresa, datele de contact, o copie a documentului oficial de identitate, numărul național de identificare, dacă este disponibil, un curriculum vitae detaliat care precizează educația și formarea relevantă, experiența profesională anterioară și activitățile profesionale sau alte funcții relevante îndeplinite în prezent, inclusiv experiența profesională în gestionarea participațiilor în întreprinderi, servicii financiare, criptoactive sau alte active digitale, DLT, tehnologia informației, securitatea cibernetică sau inovarea digitală, împreună cu informațiile menționate la articolul 2 alineatul (1) literele (a)-(c);

(b)

identitatea fiecărei persoane care este constituitor, beneficiar sau protector (după caz) al masei patrimoniale a trustului, inclusiv data și locul nașterii, adresa, datele de contact, copia documentului oficial de identitate și, după caz, cotele respective ale acestora la distribuirea veniturilor generate de masa patrimonială a trustului;

(c)

o copie a oricărui document de înființare sau de reglementare a trustului;

(d)

o descriere a principalelor caracteristici juridice ale trustului și ale funcționării sale, o prezentare de ansamblu actualizată a activității economice a acestuia, precum și tipul și valoarea masei patrimoniale a trustului;

(e)

o descriere a politicii de investiții a trustului și posibilele restricții privind investițiile, inclusiv informații privind factorii care influențează deciziile de investiții și strategia de ieșire în legătură cu furnizorul de servicii de criptoactive;

(f)

informațiile menționate la alineatul (2) punctul (i).

(a)

detalii privind politica de investiții și orice restricții privind investițiile, inclusiv informații privind factorii care influențează deciziile de investiții și strategiile de ieșire;

(b)

identitatea și funcția persoanelor responsabile, fie individual, fie la nivel de comitet, cu stabilirea și luarea deciziilor de investiții pentru FIA sau OPCVM, precum și o copie a oricărui contract în cazul delegării administrării portofoliului către o parte terță sau, după caz, mandatul comitetului și, pentru fiecare astfel de persoană, data și locul nașterii, adresa, datele de contact, o copie a documentului oficial de identitate, numărul național de identificare, dacă este disponibil, un curriculum vitae detaliat care precizează educația și formarea relevantă, experiența profesională anterioară și activitățile profesionale sau alte funcții relevante îndeplinite în prezent, împreună cu informațiile menționate la articolul 2 alineatul (1) literele (a)-(c);

(c)

informațiile menționate la alineatul (2) punctul (i);

(d)

o descriere a performanței participațiilor calificate achiziționate anterior de AFIA sau de societatea de administrare a OPCVM în numele FIA sau al OPCVM-urilor pe care le administrează ori de FIA sau de societatea de investiții în OPCVM-uri cu autoadministrare în ultimii 3 ani în alte firme similare sau în firme care furnizează servicii legate de criptoactive sau care emit criptoactive, indicând dacă achiziționarea unor astfel de participații calificate a fost aprobată de o autoritate competentă și, în caz afirmativ, identitatea autorității competente respective.

(a)

denumirea ministerului, a departamentului guvernamental sau a altui organism public responsabil cu stabilirea politicii de investiții a fondului suveran de investiții;

(b)

detalii referitoare la politica de investiții a fondului suveran de investiții și la orice restricții privind investițiile;

(c)

numele și funcțiile persoanelor care dețin funcții administrative de nivel înalt în ministerul, în departamentul guvernamental sau în alt organism public care sunt responsabile cu stabilirea politicii de investiții și cu luarea deciziilor de investiții ale fondului suveran de investiții și, pentru fiecare astfel de persoană, data și locul nașterii, adresa, datele de contact, o copie a documentului oficial de identitate, numărul național de identificare, dacă este disponibil, un curriculum vitae detaliat care precizează educația și formarea relevantă, experiența profesională anterioară și activitățile profesionale sau alte funcții relevante îndeplinite în prezent, inclusiv experiența profesională în gestionarea participațiilor în întreprinderi, servicii financiare, criptoactive sau alte active digitale, DLT, tehnologia informației, securitatea cibernetică sau inovarea digitală, împreună cu informațiile menționate la articolul 2 alineatul (1) literele (a)-(c);

(d)

detalii privind orice influență exercitată de minister, de departamentul guvernamental sau de un alt organism public menționat la litera (a) asupra operațiunilor curente ale fondului suveran de investiții;

(e)

informațiile menționate la alineatul (2) punctul (i), după caz.

(a)

în ceea ce privește achizitorul potențial și orice întreprindere condusă sau controlată de către achizitorul potențial în ultimii 10 ani, o declarație care să conțină următoarele informații:

(b)

în cazul în care există astfel de documente, un certificat oficial sau orice alt document echivalent ori, în cazul în care nu există astfel de documente, orice sursă fiabilă de informații privind absența vreunuia dintre evenimentele menționate la litera (a) punctele (i)-(v) cu privire la persoana respectivă;

(c)

în cazul în care o altă autoritate de supraveghere a evaluat deja acea persoană, identitatea autorității respective, data evaluării respective și dovezi ale rezultatului evaluării respective;

(d)

informații privind poziția financiară actuală a persoanei, inclusiv detalii privind sursele de venit, activele și datoriile și garanțiile acordate sau primite;

(e)

o descriere a activităților economice curente ale persoanei și ale oricărei întreprinderi pe care persoana respectivă o conduce sau o controlează;

(f)

informații financiare, inclusiv ratinguri de credit și rapoarte puse la dispoziția publicului cu privire la orice întreprindere pe care persoana o conduce sau controlează.

(a)

o descriere a intereselor financiare ale persoanei și a oricăror interese nefinanciare ale persoanei față de oricare dintre următoarele persoane fizice sau juridice:

(b)

în măsura în care din relațiile menționate la litera (a) rezultă vreun conflict de interese, metodele propuse pentru gestionarea unui astfel de conflict;

(c)

o descriere a oricăror legături cu persoane expuse politic în sensul articolului 3 punctul 9 din Directiva (UE) 2015/849;

(d)

orice alte interese sau activități ale persoanei care pot fi în conflict cu cele ale entității vizate și metodele propuse pentru gestionarea respectivelor conflicte de interese.

(a)

informațiile menționate la:

(b)

o descriere a intereselor financiare și nefinanciare sau a relațiilor achizitorului potențial ori, după caz, ale grupului din care face parte achizitorul potențial, precum și ale persoanelor care conduc efectiv activitatea cu:

(c)

în măsura în care din relațiile menționate la litera (b) rezultă vreun conflict de interese, metodele propuse pentru gestionarea unui astfel de conflict;

(d)

informații privind orice alte interese sau activități ale achizitorului potențial care pot fi în conflict cu interesele sau activitățile entității vizate și posibilele soluții pentru gestionarea conflictelor de interese respective;

(e)

structura acționariatului achizitorului potențial, identitatea tuturor acționarilor care exercită o influență semnificativă, cota de capital și drepturile de vot care le revin acestora, inclusiv informații privind orice acorduri între acționari;

(f)

în cazul în care achizitorul potențial face parte dintr-un grup în calitate de filială sau de întreprindere-mamă, o organigramă detaliată a structurii grupului și informații privind cota de capital și drepturile de vot ale acționarilor cu influență semnificativă ai entităților care fac parte din grup, precum și informații privind activitățile desfășurate în prezent de entitățile care fac parte din grup;

(g)

în cazul în care achizitorul potențial face parte dintr-un grup în calitate de filială sau de întreprindere-mamă, informații privind relațiile dintre entitățile financiare și nefinanciare ale grupului;

(h)

identificarea oricăror instituții de credit, instituții de plată sau instituții emitente de monedă electronică, societăți de asigurare sau de reasigurare, organisme de plasament colectiv și administratorii acestora ori firme de investiții din cadrul grupului, precum și numele autorităților de supraveghere relevante;

(i)

situațiile financiare anuale, la nivel individual și, după caz, la nivel consolidat și subconsolidat, pentru ultimele 3 exerciții financiare, în cazul în care persoana juridică a funcționat în perioada respectivă sau pentru perioada mai scurtă în care persoana juridică a funcționat și au fost întocmite situații financiare.

(a)

bilanțul;

(b)

contul de profit și pierdere sau situația veniturilor și cheltuielilor;

(c)

rapoartele anuale și anexele financiare, precum și orice alte documente înregistrate la registru sau la autoritatea competentă a persoanei juridice;

(d)

în cazul în care achizitorul potențial este o persoană juridică sau o entitate nou-înființată, în absența unor situații financiare, un rezumat actualizat cât mai apropiat de data notificării al situației financiare a achizitorului potențial, precum și previziunile financiare pentru următorii 3 ani și ipotezele de planificare utilizate în cadrul scenariilor de bază și de criză.

(a)

în cazul în care persoana juridică este supravegheată de o autoritate dintr-o țară terță în sectorul serviciilor financiare:

(b)

informații generale cu privire la regimul de reglementare al țării terțe respective aplicabil persoanei juridice, inclusiv informații privind măsura în care regimul țării terțe în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului este conform cu recomandările Grupului de Acțiune Financiară Internațională.

(a)

în cazul în care achizitorul potențial este o persoană fizică, informațiile menționate la articolul 1 alineatul (1), la articolele 2, 6 și 8 și la articolul 9, 10 sau 11, după caz;

(b)

în cazul în care achizitorul potențial este o persoană juridică, informațiile menționate la articolul 1 alineatele (2)-(5), după caz, la articolele 3, 6 și 8 și la articolul 9, 10 sau 11, după caz.

(a)

în cazul în care achizitorul potențial este o persoană fizică, informațiile menționate la articolul 1 alineatul (1), la articolul 2 literele (a), (b)-(f) și (h), la articolul 6 literele (a)-(f) și la articolul 8;

(b)

în cazul în care achizitorul potențial este o persoană juridică, informațiile menționate la articolul 1 alineatul (2), (3), (4) sau (5), la articolul 3 alineatul (1) litera (a) punctele (i)-(iv), la articolul 3 alineatul (1) litera (b) punctul (iii), la articolul 3 alineatul (1) literele (f)-(i), la articolul 3 alineatele (2) și (3), la articolul 6 literele (a)-(f) și la articolul 8.

(a)

descrierea detaliată a activității care a generat fondurile și activele pentru achiziție, însoțită de documente relevante, inclusiv de situații financiare, extrase de cont, declarații fiscale și orice alte documente sau informații care furnizează dovezi autorității competente că prin propunerea de achiziție nu se încearcă desfășurarea de activități de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului;

(b)

detalii privind orice active, inclusiv orice criptoactive, care urmează a fi vândute pentru a contribui la finanțarea propunerii de achiziție, inclusiv condițiile de vânzare, prețul, evaluarea și detalii privind caracteristicile activelor respective, inclusiv informații privind momentul și modul în care au fost achiziționate și de la cine au fost achiziționate;

(c)

detalii referitoare la accesul la sursele de capital și la piețele financiare, inclusiv detalii referitoare la instrumentele financiare care urmează să fie emise;

(d)

în cazul în care fondurile utilizate pentru achiziționarea participației au fost împrumutate, informații privind utilizarea fondurilor împrumutate, inclusiv numele creditorilor relevanți și detalii privind facilitățile acordate, inclusiv scadențele, condițiile, gajurile și garanțiile, precum și informații privind sursa de venit care urmează să fie utilizată pentru rambursarea unor astfel de împrumuturi;

(e)

detalii referitoare la mijloacele de plată pentru propunerea de achiziție și la rețeaua utilizată pentru transferul fondurilor, altele decât tokenurile de monedă electronică;

(f)

detalii cu privire la orice criptoactive și DLT aferente utilizate pentru dobândirea participației, detalii cu privire la orice portofel, inclusiv natura sau tipul portofelului, indiferent dacă este sau nu găzduit de un furnizor de servicii de criptoactive, locul unde criptoactivele utilizate sau convertite în monedă oficială pentru a dobândi participația sau mijloacele de acces la astfel de criptoactive au fost stocate, detalii cu privire la furnizorii de servicii de criptoactive utilizați și detalii cu privire la adresele sau conturile din registrele distribuite ale inițiatorului și ale beneficiarului;

(g)

informații privind orice acord financiar cu alte persoane care sunt sau vor fi acționari ai entității vizate.

(a)

toate informațiile solicitate în temeiul articolului 9;

(b)

detalii referitoare la influența pe care achizitorul potențial intenționează să o exercite asupra poziției financiare, inclusiv politica în materie de dividende, dezvoltarea strategică și alocarea resurselor entității vizate;

(c)

o descriere a intențiilor și a strategiei achizitorului potențial în privința entității vizate, care să acopere toate elementele menționate la articolul 11 alineatul (2), cu un nivel de detaliere proporțional cu influența rezultată ca urmare a achiziției asupra entității vizate.

(a)

un plan de dezvoltare strategică;

(b)

situațiile financiare estimate ale entității vizate;

(c)

impactul achiziției asupra guvernanței corporative și a structurii organizatorice generale a entității vizate.

(a)

obiectivul general al propunerii de achiziție;

(b)

obiectivele financiare, care pot fi indicate sub formă de rentabilitate a capitalurilor proprii, raport cost-beneficiu, rezultat pe acțiune sau sub altă formă, după caz;

(c)

posibila redirecționare a activităților, produselor, clienților vizați și posibila realocare de fonduri sau de resurse care se preconizează a avea un impact asupra entității vizate;

(d)

procedurile generale pentru includerea și integrarea entității vizate în structura grupului din care face parte achizitorul potențial, inclusiv o descriere a principalelor interacțiuni care trebuie continuate cu alte societăți din cadrul grupului, precum și o descriere a politicilor ce reglementează relațiile intragrup.

(a)

bilanțul și contul de profit și pierdere previzionale;

(b)

cerințele de capital prudențiale și rezerva de active previzionate;

(c)

informații privind nivelul preconizat al expunerilor la risc, inclusiv riscul de piață, riscul operațional, inclusiv riscul cibernetic și de fraudă, riscurile de credit și de mediu, precum și alte riscuri relevante;

(d)

o prognoză a tranzacțiilor intragrup.

(a)

componenței și atribuțiilor membrilor organului de conducere și, după caz, asupra principalelor comitete create de un astfel de organ decizional, inclusiv informații privind persoanele care vor fi numite membri ai organului de conducere;

(b)

procedurilor administrative și contabile și controalelor interne, inclusiv asupra modificărilor referitoare la procedurile și sistemele legate de contabilitate, de auditul intern, de respectarea normelor în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului și de management al riscurilor, inclusiv asupra numirii titularilor funcțiilor-cheie de auditor intern, coordonator al funcției de conformitate și manager de risc;

(c)

arhitecturii generale TIC, inclusiv asupra oricăror modificări vizând politica referitoare la furnizorii terți de servicii TIC care sprijină funcții critice sau importante menționați la articolul 28 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2022/2554 al Parlamentului European și al Consiliului (11), diagramei privind datele, programelor informatice interne și externe utilizate și procedurilor și instrumentelor de securitate esențiale în materie de date și sisteme, inclusiv efectuarea de copii de rezervă, planurile de continuitate a activității și pistele de audit;

(d)

politicilor care reglementează furnizorii terți de servicii care sprijină funcții critice sau importante, inclusiv asupra informațiilor privind domeniile în cauză, asupra selectării furnizorilor de servicii și asupra drepturilor și obligațiilor respective ale părților principale, astfel cum sunt prevăzute în contracte, inclusiv în acordurile de audit și modalitățile privind custodia și investirea rezervei de active, precum și asupra calității serviciilor așteptate din partea furnizorului;

(e)

oricăror alte informații relevante referitoare la impactul achiziției asupra guvernanței corporative și a structurii organizatorice generale a entității vizate, inclusiv asupra oricăror modificări privind drepturile de vot ale acționarilor.

(a)

în cazul în care achizitorul potențial este o persoană fizică:

(b)

în cazul în care achizitorul potențial este o persoană juridică, un trust, un FIA în sensul articolului 4 alineatul (1) litera (a) din Directiva 2011/61/UE, un OPCVM în sensul articolului 1 alineatul (2) din Directiva 2009/65/CE sau un fond suveran de investiții: