ANEXE din 20 august 2020

Codul de comandă

Codul administratorului

Codul fondului de pensii

Data evaluării soldurilor conturilor

individuale

Codul de operaţiune

CNP

participant

Numele participantului

Prenumele participantului

Contribuţie angajat

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Col. 6

Col. 7

Col. 8

Col. 9

Contribuţie angajator

Data virării contribuţiei

Data convertirii contribuţiei în unităţi de fond

Numărul de unităţi de fond aferente contribuţiei

Numărul total de unităţi de fond (sold final)

CUI

angajator

Dată începere vesting

Dată încetare vesting

Col. 10

Col. 11

Col. 12

Col. 13

Col. 14

Col. 16

Col. 17

Col. 17

Nr. crt.

Denumire câmp

Descriere câmp

1.

Codul de comandă

Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă.

2.

Codul administratorului

Codul administratorului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

3.

Codul fondului de pensii

Codul fondului de pensii, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

4.

Data evaluării soldurilor conturilor

individuale

Data evaluării soldurilor conturilor individuale (data ultimei zile lucrătoare a lunii pentru care se întocmeşte raportul)

5.

Codul de operaţiune

Codul operaţiunii se completează cu: 101 – pentru tranzacţiile determinate de transformarea contribuţiei, indiferent de valoarea sau semnul acesteia; 103 – pentru a raporta valoarea contului individual al participantului pentru care nu există tranzacţii cu cod 101 în luna pentru care s-a întocmit raportul;

112 – pentru tranzacţiile de ajustare a contului individual, în situaţia în care tranzacţiile anterioare asociate alocării contribuţiei au fost operate eronat în contul altui participant. Se vor raporta tranzacţiile de corecţie atât pe contul participantului pentru care s-a efectuat conversia eronat (cu semnul "-"), cât şi tranzacţiile de corecţie pe contul participantului pentru care trebuia să se efectueze conversia (cu semnul "+");

113 – pentru a raporta operațiuni de modificare a CNP-ului asociat contului individual al participantului;

114 – comasare a conturilor individuale deținute de participant la același fond;

166 – pentru situaţia în care nu sunt gestionate conturi individuale; 199 – pentru a raporta alte tranzacţii de emitere/anulare unităţi de fond ca efect al prelucrării eronate a contribuţiilor.

6.

CNP participant

Codul numeric personal al participantului (CNP). Se raportează toţi participanţii care au cont individual la fondul de pensii.

7.

Numele participantului

Numele participantului conform documentelor legale

8.

Prenumele participantului

Prenumele participantului conform documentelor legale

9.

Contribuţia angajat

Valoarea în lei a contribuției care s-a virat în numele şi în contul participantului din surse proprii, conform extrasului de cont, aferente

fiecărei luni contributive.

10.

Contribuţie angajator

Valoarea în lei a contribuției care s-a virat în numele şi în contul

participantului suportată de către angajator, conform extrasului de cont, aferente fiecărei luni contributive.

11

Data virării contribuţiei

Data la care contribuţia a participantului a fost virată în contul bancar colector, conform extrasului de cont. Dacă valoarea contribuţiei nu se virează integral, ci în tranşe, data virării contribuţiei luată în considerare va fi ultima dată când s-au virat sumele necesare

completării integrale a contribuţiei conform extrasului de cont.

12.

Data convertirii contribuţiei în unităţi

de fond

Data la care contribuţia participantului a fost convertită în unităţi de fond

13.

Numărul de unităţi de

fond aferente contribuţiei

Numărul de unităţi de fond rezultat în urma operaţiunii de convertire a contribuţiei.

14

Numărul total de unităţi de fond (sold final)

Numărul de unităţi de fond total existent, separat pentru fiecare cont individual al participantului, în ultima zi lucrătoare a lunii pentru care se întocmeşte raportul.

15.

CUI angajator

Se completează cu codul unic de identificare al angajatorului.

16.

Dată începere perioadă vesting

Se completează cu data semnării actului de aderare.

17.

Dată încetare vesting

Se completează cu data încetării perioadei de vesting, conform secțiunii specifice a prospectului fondului de pensii ocupaționale.

Codul de comandă

Codul administratorului (IN)

Codul fondului la care s-a transferat

participantul (IN)

Anul

Luna

Codul fondului de unde s-a transferat

participantul (OUT) (TI)

Codul de operaţiune

CNP

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col.4

Col. 5

Col. 6

Col. 7

Col. 8

Valoarea activului personal transferat (TI)

Data încasării disponibilităţilor (TI)

Data convertirii disponibilităţilor (TI)

Numărul de unităţi de fond alocate (TI)

VUAN

convertite (TI)

Data VUAN

convertire (TI)

Totalul numărului de unităţi de fond ale fondului de pensii la data la care a avut loc convertirea

(TI)

Col. 9

Col. 10

Col. 11

Col. 12

Col. 13

Col. 14

Col. 15

Nr. crt.

Denumire câmp

Descriere câmp

1

Codul de comandă

Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă.

2

Codul administratorului (IN)

Codul administratorului fondului la care s-a transferat participantul, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

3

Codul fondului la care s-a transferat participantul (IN)

Codul fondului de pensii la care s-a transferat participantul, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

4

Anul

Anul de raportare

5

Luna

Luna pentru care se întocmeşte raportarea

6

Codul fondului de unde s-a transferat participantul (OUT)

(TI)

Codul fondului de pensii de unde s-a transferat participantul (vechiul fond de pensii), aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. Pentru

transferuri transfrontaliere se va completa cu codul țării de transfer.

7

Codul de operaţiune

Codul operaţiunii se completează cu: 200 – pentru tranzacţia de emitere de unităţi de fond determinată de transferul activului personal al participantului de la un alt fond de pensii;

202 – pentru tranzacția de emitere de unități de fond determinată de primirea unui activ cuvenit în calitate de beneficiar al unui participant al aceluiași fond de pensii administrat privat, în urma decesului acestuia;

205 – pentru tranzacţia de emitere de unităţi de fond determinată de primirea unor active cu titlul de penalizări de întârziere; 220 – pentru tranzacţia de emitere de unităţi de fond determinată de primirea activului personal al participantului de la un alt fond de pensii, ca urmare a fuziunii dintre două fonduri;

224 – pentru reflectarea returnării mandatului poştal sau a viramentului bancar în contul DIP pentru plată unică;

266 – pentru situaţia în care nu există transferuri "IN"; 299 – pentru a raporta alte tranzacţii de emitere unităţi de fond.

8

CNP

Codul numeric personal al participantului se completează pentru toate

operaţiunile. Pentru codul 202 se va completa cu CNP-ul beneficiarului. Pentru codul 203 se va completa cu noul CNP.

9

Valoarea activului personal transferat (TI)

Valoarea activului personal transferat al unui participant, conform

extrasului de cont bancar. Pentru codul 224 se completează cu valoarea returnată în contul DIP pentru plată unică.

10

Data încasării disponibilităţilor (TI)

Data extrasului de cont aferent încasării disponibilităţilor ce reprezintă activul personal net transferat. Pentru codul 224 se completează cu data intrării în contul DIP pentru plată unică a

returului mandatului poştal sau a viramentului bancar.

11

Data convertirii disponibilităţilor intrate prin transfer (TI)

Data la care activul personal al participantului a fost convertit în unităţi de fond. Pentru codul 224 se completează cu 0 (zero).

12

Numărul de unităţi de fond alocate (TI)

Număr de unităţi de fond alocate ca urmare a convertirii activului personal net al participantului. Pentru codul 224 se completează cu 0

(zero).

13

VUAN convertire (TI)

VUAN utilizată pentru convertirea activului personal al participantului. Pentru codul 224 se completează cu 0 (zero).

14

Data VUAN convertire (TI)

Data VUAN utilizată pentru convertirea activului personal net al participantului. Pentru codul 224 se completează cu 0 (zero).

15

Totalul numărului de unităţi de fond ale fondului la data la care a avut loc convertirea (TI)

Totalul numărului de unităţi de fond ale fondului de pensii la data la care a avut loc convertirea sumelor transferate (după ce s-a realizat convertirea). Pentru codul 224 se completează cu 0 (zero).

Codul de comandă

Codul administratorului (OUT)

Codul fondului de unde s-a transferat participantul

(OUT)

Anul

Luna

Codul fondului la care s-a transferat participantul (IN)

(TO)

Codul de operaţiune

CNP

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Col. 6

Col. 7

Col. 8

Data cererii

Data convertirii unităţilor de fond în lichidităţi

Numărul de unităţi de fond anulate (TO)

VUAN

convertire (TO)

Data VUAN convertire (TO)

Penalitatea de transfer reţinută participantului (TO)

Contribuţia la asigurările sociale de sănătate (CASS)

Col. 9

Col. 10

Col. 11

Col. 12

Col. 13

Col. 14

Col.15

Impozit pe venit

Comisioane bancare

Taxe aferente mandatului poştal

Valoarea totală a taxelor, impozitelor şi comisioanelor bancare/ taxelor poştale

suportate de participant (TO)

Valoarea minimă garantată (TO)

Valoarea totală plătită participantului, din care: (TO)

Col. 16

Col. 17

Col. 18

Col. 19= 15+16+17+18

Col. 20

Col. 21

Valoarea plătită din fond (TO)

Valoarea plătită din provizion (TO)

Data virării activului personal în contul DIP

Modalitatea de plată a activului personal (cont bancar sau mandat poştal)

Data virării în contul bancar al participantului sau

în contul bancar al poştei

Data mandatului poştal

Col. 22

Col. 23

Col. 24

Col. 25

Col. 26

Col. 27

Nr. crt.

Denumire câmp

Descriere câmp

1

Codul de comandă

Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă.

2

Codul administratorului (OUT)

Codul administratorului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

3

Codul fondului de unde s- a transferat participantul (OUT)

Codul fondului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. Pentru transferuri transfrontaliere se va completa cu codul țării de transfer.

4

Anul

Anul de raportare

5

Luna

Luna pentru care se întocmește raportarea

6

Codul fondurilor la care s- a transferat participantul (IN) (TO)

Codul noilor fonduri de pensii la care s-a transferat participantul, aşa cum este înscris în Registrul A.S.F. Pentru transferuri transfrontaliere se va completa cu codul țării de transfer. Pentru codul 324 nu se completează

acest câmp.

7

Codul de operaţiune

Codul operaţiunii se completează cu:

301 – pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de transferul participantului la un alt fond de pensii;

303 – pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de transferul beneficiilor către fiecare moștenitor în parte;

306 – pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de plata drepturilor de pensie prin plată unică;

307 – pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de plata drepturilor de invaliditate prin plată unică;

308 – pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de plata drepturilor de deces prin plată unică;

309 – pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de returnarea sumelor către angajator pe parcursul perioadei de vesting; 311 – pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de transferul administrativ al participantului la fondul de pensii ocupaționale absorbant ca efect al fuziunii fondurilor de pensii (se aplică participanţilor care nu au depus cereri de transfer de la fondul de pensii ocupaționale absorbit spre alte fonduri, în perioada fuziunii);

313 – pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de nerevendicarea în termenul general de prescripţie a drepturilor cuvenite în calitate de beneficiar;

320 – pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de transferul participantului la un alt fond, ca urmare a procesului de fuziune;

321 – pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de plata drepturilor de pensie prin plăţi eşalonate;

322 – pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de plata drepturilor de invaliditate prin plăţi eşalonate;

323 – pentru tranzacţia de anulare de unităţi de fond determinată de plata drepturilor de deces prin plăţi eşalonate;

324 – pentru reflectarea plăţii din contul DIP pentru plată unică a returului mandatului poştal sau a viramentului bancar;

366 – pentru situaţia în care nu există transferuri "OUT";

399 – pentru a raporta alte tranzacţii de anulare unităţi de fond.

8

(CNP)

Codul numeric personal al participantului se completează pentru toate operaţiunile. Pentru codul 303 se va completa CNP-ul decedatului, iar pentru codurile 308 şi 323 se va completa CNP-ul beneficiarului.

9

Data cererii

Data primirii documentaţiei complete pentru cererea de plată a activului sau pentru transferul activului la alt fond de pensii. Pentru codul 324 se completează cu data cererii iniţiale.

10

Data convertirii unităţilor de fond în lichidităţi

Data la care unităţile de fond ale participantului au fost convertite în lichidităţi. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero).

11

Numărul de unităţi de fond anulate (TO)

Numărul de unităţi de fond anulate (TO). Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero).

12

VUAN convertire (TO)

Valoarea VUAN utilizat pentru calculul activului personal al participantului. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero).

13

Data VUAN convertire (TO)

Data VUAN utilizat pentru calculul activului personal al participantului. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero).

14

Penalitatea de transfer reţinută

participantului (TO)

Valoarea în lei a penalităţii de transfer. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero).

15

Contribuţia la asigurările sociale de

sănătate (CASS)

Se completează în situaţiile de plată activ personal, după caz, conform

prevederilor legale în vigoare. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero).

16

Impozit pe venit

Se completează în situaţiile de plată activ personal, după caz, conform prevederilor legale în vigoare. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero).

17

Comisioane bancare

Se completează în situaţiile de plată activ personal, după caz. Pentru codul 324 se completează cu comisionul bancar reţinut pentru plata din contul DIP pentru plată unică a returului mandatului poştal sau a viramentului bancar.

18

Taxe aferente mandatului poştal

Se completează în situaţiile de plată activ personal, după caz. Pentru codul 324 se completează cu taxele aferente mandatului reţinute pentru plata din contul DIP pentru plată unică a returului mandatului poştal sau

a viramentului bancar.

19

Valoarea totală a taxelor, impozitelor şi

comisioanelor bancare/taxelor poştale suportate de participant

Valoarea totală a taxelor, impozitelor şi comisioanelor bancare/taxelor poştale. Pentru codul 324 se completează cu valoarea totală a taxelor/comisioanelor reţinute pentru plata din contul DIP pentru plată unică a returului mandatului poştal sau a viramentului bancar.

20

Valoarea minimă garantată (TO)

Valoarea minimă garantată. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero).

21

Valoarea totală plătită participantului,

din care: (TO)

Valoarea în lei a sumei transferate. Pentru codul 324 se completează cu noua valoare plătită din contul DIP pentru plată unică aferentă returului mandatului poştal sau a viramentului bancar.

22

Valoarea plătită din fond (TO)

Valoarea în lei a sumei plătite din contul fondului de pensii ocupaționale în contul participantului sau în contul furnizorului de servicii poştale, conform extrasului de cont, diminuată cu contravaloarea taxelor poştale în cazul plăţilor efectuate prin mandat poştal. Pentru codul 324 se completează cu valoarea mandatului poştal sau a viramentului bancar

plătită iniţial.

23

Valoarea plătită din provizion (TO)

Valoarea în lei a sumei transferate – din provizionul tehnic constituit de administrator – din contul de provizion tehnic al administratorului fondului de pensii actual în contul DIP, respectiv în contul de TRANSFER al noului fond de pensii ocupaționale, conform extrasului de cont. Pentru codul 324 se completează cu valoarea plătită din provizion pentru mandatul poştal sau viramentul bancar plătit iniţial.

24

Data virării activului personal în contul DIP

Data virării activului personal în contul DIP, conform extrasului de cont. Se completează pentru invaliditate, deces şi deschiderea dreptului la pensie.

25

Modalitatea de plată a activului personal (cont bancar sau mandat poştal)

Modalitatea de plată a activului personal (cont bancar sau mandat poştal). Pentru cont bancar se foloseşte «C», iar pentru mandat poştal se foloseşte «M». În cazul în care participanţii/beneficiarii participanţilor decedaţi deţin certificate de încadrare în grad de handicap conform cărora sunt scutiţi de plata impozitului pe venitul din pensii, câmpul se va completa cu «SIC» pentru plata prin cont sau «SIM» pentru plata prin

mandat poştal. Se completează pentru invaliditate, deces şi deschiderea dreptului la pensie.

26

Data virării în contul bancar al

participantului sau în contul bancar al poştei

Data virării în contul bancar al participantului sau în contul bancar al poştei. Se completează pentru invaliditate, deces şi deschiderea dreptului la pensie. Pentru codul 324 se completează cu data la care s-a efectuat noua plată din DIP pentru plată unică.

27

Data mandatului poştal

Data mandatului poştal este data emiterii facturii de către operatorul de servicii poştale, care certifică data operării mandatului poştal către participant/beneficiar. Pentru codul 324 se completează cu data emiterii facturii de către operatorul de servicii poştale, care certifică data operării

mandatului poştal către participant/beneficiar aferentă plăţii returului mandatului poştal sau a viramentului bancar.

Codul categoriei

Persoane care au dobândit calitatea de participant în cursul lunii

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii

Sold final de participanţi în ultima zi calendaristică a lunii

Din care

Act de aderare semnat

Transfer în cadrul fondului de la un alt fond de pensii

Alte situaţii de intrări în fond

Plată de activ ca urmare a deschiderii dreptului la pensie

Deces, cu plată de activ

Pensionare de invaliditate

Transfer la un alt fond de pensii

Hotărâre judecătorească/ Decizie a administratorului de

anulare de unităţi de fond

Nerevendicare în termenul de prescripţie

Alte situaţii de ieșiri din fond

Bărbaţi

Femei

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Col. 6

Col. 7

Col. 8

Col. 9

Col. 10

Col. 11

Col. 12

Col. 13

Col. 14

Număr de participanți

Din care:

Până la 19 de ani

Intre 20-24 de ani

Intre 25-29 de ani

Intre 30-34 de ani

Intre 35-39 de ani

Intre 40-44 de ani

Intre 45-49 de ani

Intre 50-54 de ani

Intre 55-59 de ani

Intre 60-64 de ani

Peste 65 de ani

Nr. crt.

Denumire câmp

Descriere câmp

Cod comandă

Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă.

1

Codul categoriei

Categorii de participanţi pe grupe de vârstă

2

Persoane care au dobândit

calitatea de participant în cursul lunii – Act de aderare semnat

Persoane care au dobândit calitatea de participant în cursul lunii,

ca urmare a semnării unui act de aderare individual de aderare la un fond de pensii ocupaționale.

3

Persoane care au dobândit calitatea de participant în cursul lunii – Transfer de la un alt fond

de pensii

Persoane care au dobândit calitatea de participant în cursul lunii, ca urmare a solicitării transferului de la un alt de fond de pensii în cursul lunii.

4

Persoane care au dobândit calitatea de participant în cursul lunii – Alte situaţii de intrări în

fond

Persoane care au dobândit calitatea de participanți nou intrați în fond în cursul lunii, prin alte situaţii excepţionale care nu sunt prevăzute expres.

5

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul

lunii – Plată de activ ca urmare a deschiderii dreptului la pensie

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii – Plată de activ ca urmare a deschiderii dreptului la pensie în cursul lunii.

6

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii – Deces

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii – Deces

7

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii – Pensionare de invaliditate

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii – Pensionare de invaliditate în cursul lunii

8

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii – Transfer la un alt fond

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii, ca urmare a transferului la un alt fond de pensii. Se iau în considerare persoanele care au depus o cerere de transfer la administratorul fondului de pensii de la care s-a solicitat transferul

şi au dobândit calitatea de participant la noul fond de pensii

9

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii – Hotărâre judecătorească/Decizia administratorului de anulare de

unităţi de fond

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii, ca urmare a unei hotărâri judecătoreşti sau ca urmare a deciziei administratorului de desfiinţare a actului individual de aderare pentru participantul respectiv.

10

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii – Nerevendicare în termenul

de prescripţie

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii ca urmare a tranzacţiei de anulare a unităţilor de fond determinată de nerevendicarea în termenul general de prescripţie a

drepturilor cuvenite beneficiarilor

11

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii – Alte situaţii de ieșiri din

fond

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii, prin alte situaţii excepţionale care nu sunt prevăzute expres.

12

Sold final de participanţi în ultima zi calendaristică a lunii

Sold final de participanţi în ultima zi calendaristică a lunii = Sold iniţial + Persoane care au dobândit calitatea de participant în cursul lunii – Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în

cursul lunii.

13

Bărbaţi

Număr de persoane de sex masculin care intră în compoziţia soldului final de participanţi în ultima zi calendaristică a lunii. Încadrarea pe grupele de vârstă se face luând în considerare vârsta

împlinită la data pentru care se întocmeşte raportul.

14

Femei

Număr de persoane de sex feminin care intră în compoziţia soldului final de participanţi în ultima zi calendaristică a lunii. Încadrarea pe grupele de vârstă se face luând în considerare vârsta

împlinită la data pentru care se întocmeşte raportul.

Codul de comandă

Codul administratorului

Codul fondului

Anul

Luna

Sold iniţial la începutul perioadei

Valoarea disponibilului încasat în luna de raportare

Valoarea disponibilului convertit în unităţi de fond în luna de raportare

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Col. 6

Col. 7

Col. 8

Valoarea disponibilului neconvertit şi restituit

Sold final la sfârşitul perioadei

Din care:

Sume prescrise

Sume aflate în

termenul legal de convertire

Sume cu vechime

mai mare de 4 zile de la data încasării lor

Col. 9

Col. 10 = 6 + 7 – 8 – 9

Col. 11

Col. 12

Col. 13

Nr. crt.

Denumire câmp

Descriere câmp

1

Codul de comandă

Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă

2

Codul administratorului

Codul administratorului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

3

Codul fondului

Codul fondului de pensii, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

4

Anul

Anul de raportare

5

Luna

Luna de raportare

6

Sold iniţial la începutul perioadei

Soldul iniţial al contului colector, la începutul perioadei, conform documentelor justificative.

7

Valoarea disponibilului încasat în luna de raportare

Valoarea disponibilului încasat în luna de raportare, conform documentelor justificative.

8

Valoarea disponibilului convertit în unităţi de fond în

luna de raportare

Valoarea disponibilului convertit în unităţi de fond în luna de raportare, conform documentelor justificative.

9

Valoarea disponibilului neconvertit şi restituit

Valoarea disponibilului virat eronat şi necuvenit fondului de pensii, conform documentelor justificative.

10

Sold final la sfârşitul perioadei

Sold final al contului colector, la sfârşitul perioadei, conform documentelor justificative.

11

Sume aflate în termenul legal de convertire

Sume aflate în termenul legal de convertire.

12

Sume cu vechime mai mare de 4 zile de la data încasării lor

Sume cu vechime mai mare de 4 zile de la data încasării lor, conform documentelor justificative. În cazul în care există sume rămase de convertit, cu vechime mai mare de 4 zile de la data încasării lor, administratorul este obligat să întocmească şi să transmită A.S.F. o notă explicativă care să detalieze cel puţin informaţii cu privire la:

1. vechimea acestor sume;

2. demersurile realizate de administrator cu privire la identificarea plătitorului/plătitorilor;

3. motivele care au determinat nerestituirea sumelor.

Nota explicativă se transmite electronic, în format pdf, semnată cu semnătură electronică calificată.

13

Sume prescrise

Sume prescrise de către administrator conform prevederilor legale aplicabile.

Codul de comandă

Codul administratorului

Codul fondului de pensii

Anul

Luna

Codul de operaţiune

CNP

Valoarea rată lunară brută

Contribuţia la asigurările sociale de sănătate (CASS)

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Col. 6

Col. 7

Col. 8

Col. 9

Impozit pe venit

Comisioane bancare

Taxe aferente mandatului poştal

Valoarea totală a taxelor, impozitelor şi comisioanelor bancare/taxelor poştale

suportate de participant (TO)

Valoarea rată lunară netă

Numărul ratei actuale

Număr total rate de plată

Col. 10

Col. 11

Col. 12

Col. 13= 9+10+11+12

Col. 14= 8-13

Col. 15

Col. 16

Suma

totală de plată

Sold plăţi efectuate

Sold

de plată

Modalitatea de plată a

ratei (cont bancar sau mandat poştal)

Data virării în contul bancar al

participantului sau în contul bancar al poştei

Data

mandatului poştal

Data cererii

Valoare

rată reziduală

Col. 17

Col. 18

Col. 19

Col. 20

Col. 21

Col. 22

Col. 23

Col. 24

Nr. crt.

Denumire câmp

Descriere câmp

1

Codul de comandă

Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă.

2

Codul administratorului (OUT)

Codul administratorului aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

3

Codul fondului de unde se efectuează plata eşalonată

Codul fondului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

4

Anul

Anul de raportare

5

Luna

Luna de raportare

6

Codul de operaţiune

Codul operaţiunii se completează cu:

601 – pentru plata unei rate lunare egale;

602 – pentru plata ratei reziduale;

603 – pentru plata unică efectuată la cererea participantului/beneficiarului;

604 – pentru reflectarea participantului/beneficiarului care a decedat pe parcursul derulării plăţilor eşalonate;

605 – pentru înregistrarea unei diferenţe pozitive la soldul datorat participantului / beneficiarului cauzat de o regularizare;

611 – pentru reflectarea returnării mandatului poştal/viramentului bancar în contul DIP pentru plata eşalonată;

612 – pentru reflectarea plăţii din contul DIP pentru plata eşalonată a returului mandatului poştal sau a viramentului bancar;

613 – pentru operaţiuni determinate de nerevendicarea în termenul general de prescripţie a drepturilor cuvenite în calitate de beneficiar;

614 – pentru operaţiuni determinate de transferul administrativ al participantului / beneficiarului la fondul de pensii ocupaționale absorbant ca efect al fuziunii a două fonduri de pensii ocupaționale;

615 – pentru operaţiuni determinate de corecţia de CNP-uri; 626 – pentru situaţia în care nu există plăţi eşalonate;

699 – pentru orice alte operaţiuni.

7

CNP

Codul numeric personal al participantului/beneficiarului se completează pentru toate operaţiunile. Pentru codul 699 folosit în cazul reflectării plăţii unice către beneficiarii participanţilor/beneficiarilor decedaţi, aflaţi în plată

eşalonată, se completează cu CNP-ul participanţilor/beneficiarilor decedaţi.

8

Valoarea rată lunară brută

Valoarea în lei a sumei brute transferate. Pentru codul 604 se completează cu 0 (zero). Pentru codul 611 se completează cu suma care a fost returnată în contul DIP pentru plata eşalonată. Pentru codul 612 se completează cu suma care se plăteşte din contul DIP pentru plata eşalonată.

9

Contribuţia la asigurările sociale de sănătate (CASS)

Se completează conform prevederilor legale în vigoare. Pentru codurile 604, 611 şi 612 se completează cu 0 (zero).

10

Impozit pe venit

Se completează conform prevederilor legale în vigoare. Pentru codurile 604, 611 şi 612 se completează cu 0 (zero).

11

Comisioane bancare

Se completează în situaţiile de plată prin virament bancar, după caz. Pentru codurile 604 şi 611 se completează cu 0 (zero).

12

Taxe aferente mandatului poştal

Se completează în situaţiile de plată prin mandat poştal, după caz. Pentru codurile 604 şi 611 se completează cu 0 (zero).

13

Valoarea totală a taxelor, impozitelor şi comisioanelor bancare / taxelor poştale

suportate de participant (TO)

Valoarea totală a taxelor, impozitelor şi comisioanelor bancare/taxelor poştale. Pentru codurile 604 şi 611 se completează cu 0 (zero).

14

Valoarea rată lunară netă

Valoarea în lei a sumei brute transferate, diminuată cu valoarea totală a taxelor, impozitelor şi comisioanelor bancare/taxelor poştale suportate de participant. Pentru codurile 604 şi 611 se completează cu 0 (zero).

15

Numărul ratei actuale

Numărul tranşei actuale plătite în luna pentru care se face raportarea. Pentru codul 604 se completează cu numărul ultimei rate plătite. Pentru codul 611 se completează cu numărul ratei returnate în contul DIP pentru plată eşalonată. Pentru codul 612 se completează cu numărul ratei care se plăteşte din contul DIP pentru plata eşalonată. Pentru codul 699 folosit în cazul reflectării plăţii unice către beneficiarii participanţilor/beneficiarilor

decedaţi, aflaţi în plată eşalonată, se completează cu 0 (zero).

16

Număr total rate de plată

Număr total tranşe de plată, conform cererii de plată. Pentru codul 699 folosit în cazul reflectării plăţii unice către beneficiarii participanţilor/beneficiarilor decedaţi, aflaţi în plată eşalonată, se va completa CNP-ul beneficiarului participantului/beneficiarului decedat. Fiecare beneficiar al participantului/beneficiarului decedat se raportează pe linii distincte în funcţie de momentul solicitării efectuării plăţii conform termenelor prevăzute la plata unică. Pentru codurile 611 şi 612 se completează cu 0

(zero).

17

Suma totală de plată

Suma totală de plată către participant/beneficiar, actualizată inclusiv

cu eventualele rectificări pozitive. Pentru codurile 611 şi 612 se completează cu 0 (zero).

18

Sold plăţi efectuate

Suma ratelor lunare brute plătite până în luna curentă, inclusiv. Pentru codurile 611 şi 612 se completează cu 0 (zero).

19

Sold de plată

Diferenţa dintre valoarea totală de plată şi soldul plăţilor efectuate. Pentru codul 699 folosit în cazul reflectării plăţii unice către beneficiarii participanţilor/beneficiarilor decedaţi, aflaţi în plată eşalonată, se completează cu diferenţa dintre valoarea totală de plată şi soldul plăţilor efectuate în ultima zi lucrătoare a lunii pentru care se întocmeşte raportul.

Pentru codurile 611 şi 612 se completează cu 0 (zero).

20

Modalitatea de plată a ratei (cont bancar sau mandat poştal)

Modalitatea de plată a activului personal (cont bancar sau mandat poştal). Pentru cont bancar se foloseşte «C», iar pentru mandat poştal se foloseşte

«M». În cazul în care participanţii/beneficiarii participanţilor decedaţi deţin certificate de încadrare în grad de handicap conform cărora sunt scutiţi de plata impozitului pe venitul din pensii, câmpul se va completa cu «SIC» pentru plata prin cont sau «SIM» pentru plata prin mandat poştal. Se

completează pentru invaliditate, deces şi deschiderea dreptului la pensie. Pentru codul 604 nu se completează.

21

Data virării în contul bancar al participantului sau în contul bancar al poştei

Data virării activului personal în contul bancar al participantului sau în contul bancar al poştei, conform extrasului de cont. Pentru codul 604 se completează cu 0 (zero). Pentru codul 611 se completează cu data returnării sumei în contul DIP pentru plata eşalonată. Pentru codul 612 se completează

cu data la care s-a efectuat noua plată din DIP pentru plata eşalonată.

22

Data mandatului poştal

Data mandatului poştal este data emiterii facturii de către operatorul de servicii poştale, care certifică data operării mandatului poştal către participant/beneficiar. Pentru codurile 604 şi 611 se completează cu 0 (zero). Pentru codul 612 se completează cu data emiterii facturii de către operatorul de servicii poştale, care certifică data operării mandatului poştal către participant/beneficiar aferentă plăţii returului mandatului poştal sau a

viramentului bancar.

23

Data cererii

Data primirii documentaţiei complete pentru cererea de plată cea mai recentă, inclusiv pentru cererea de plată unică a ratelor lunare rămase de

plătit.

24

Valoare rată reziduală

Valoarea ratei reziduale de plată, actualizată inclusiv cu eventualele rectificări pozitive. Pentru codurile 604, 611 şi 612 se completează cu 0 (zero). Pentru codul 699 folosit în cazul reflectării plăţii unice către beneficiarii participanţilor/beneficiarilor decedaţi, aflaţi în plată eşalonată,

se completează cu 0 (zero).

Codul de comandă

Codul administratorului

Codul fondului

Anul

Luna

Valoarea contribuției proprii a participanților

Valoarea contribuției angajatorului plătită pentru

participanți

Valoarea activelor aflate în perioada de

vesting

Numărul conturi vesting

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Col. 6

Col. 7

Col. 8

Col. 9

Nr. crt.

Denumire câmp

Descriere câmp

1

Codul de comandă

Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă

2

Codul administratorului

Codul administratorului, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

3

Codul fondului

Codul fondului de pensii, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

4

Anul

Anul de raportare

5

Luna

Luna pentru care se întocmește raportarea

6

Valoarea contribuției proprii a participanților

Valoarea totală a contribuțiilor care s-au virat în numele şi în contul

participanților din sursele proprii ale participanților în luna de raportare.

7

Valoarea contribuției angajatorului plătite pentru

participanți

Valoarea totală a contribuțiilor care s-au virat în numele şi în contul participanților suportate de către angajatori pentru participanți în

luna de raportare.

8

Valoarea activelor aflate în perioada de vesting

Valoarea totală a activelor pentru care este clauza de vesting este în

vigoare în ultima zi lucrătoare a lunii pentru care se întocmește raportarea.

9

Numărul conturi vesting

Numărul total de conturi ale participanților pentru care clauza de vesting este în vigoare în ultima zi lucrătoare a lunii pentru care se

întocmește raportarea.

Cod comandă

Cod administrator

Cod fond

Data evaluării

Codul elementului

Denumirea elementului

Valoare de achiziţie (pentru elementele cu indicativul

A)/ Suma plătită (pentru elementele cu indicativul

B)

Valoarea actualizată (pentru elementele cu indicativul A)/ Suma datorată (pentru elementele cu indicativul B)

Suma în curs de decontare, net (+/-) (pentru elementele cu indicativul A)

AC000000

Total active, din care:

AC110000

Instrumente ale pieţei monetare, din care:

AP111000

Conturi curente

AP112000

Depozite în lei şi valută convertibilă

AP113000

Titluri de stat cu scadenţa mai mică de 1 an

AP114000

Reverse repo

AC120000

Valori mobiliare tranzacţionate, din care:

AP121000

Titluri de stat cu scadenţa mai mare de 1 an

AP122000

Obligaţiuni emise de administraţia publică locală

AC123000

Obligaţiuni corporative, din care:

AP123100

Obligaţiuni corporative garanţia integrală a statului

tranzacţionate,

cu

AP123200

Obligaţiuni corporative garanţia integrală a statului

tranzacţionate,

fără

AP123300

Obligaţiuni corporative specializate în real estate

AC124000

Acţiuni, din care:

AC124100

Acţiuni tranzacţionate, inclusiv cele specializate în real estate, din care:

AP124110

Acţiuni tranzacţionate

AP124120

Acţiuni tranzacţionate – specializate în real estate

AC124200

Acţiunile suspendate de la tranzacţionare conform normei privind evaluarea activelor fondurilor de pensii ocupaționale, inclusiv cele

specializate în real estate, din care:

AP124210

Acţiunile suspendate de la tranzacţionare conform normei privind evaluarea activelor

fondurilor de pensii ocupaționale

AP124220

Acţiunile suspendate de la tranzacţionare conform normei privind evaluarea activelor fondurilor de pensii ocupaționale – specializate în

real estate

AC124300

Acţiuni retrase de la tranzacţionare, inclusiv cele specializate în real estate, din care:

AP124310

Acţiuni retrase de la tranzacţionare

AP124320

Acţiuni retrase de la tranzacţionare – specializate în real estate

AC124400

Acţiuni aferente majorărilor de capital social, inclusiv cele specializate în real estate, din care:

AP124410

Acţiuni aferente majorărilor de capital social

AP124420

Acţiuni aferente majorărilor de capital social – specializate în real estate

AP124500

Drepturi

AP125000

Alte obligaţiuni emise de organisme străine neguvernamentale (Investment Grade)

AC130000

Organisme de plasament colectiv, din care:

AC131000

Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare, din care:

AP131100

Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare clasificate ca fiind monetare

AP131200

Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare clasificate ca fiind de obligaţiuni

AP131300

Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare, altele decât cele clasificate ca fiind monetare sau de obligaţiuni

AP132000

OPCVM tranzacţionabile – ETF

AP133000

Alte organisme de plasament colectiv – AOPC

AP134000

Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare specializate în real estate

AP135000

OPCVM tranzacţionabile – ETF specializate în real estate

AP136000

Alte organisme de plasament colectiv – AOPC specializate în real estate

AP137000

Alte fonduri de investiţii specializate în real estate

AC160000

Instrumente de acoperire a riscului, din care:

AP161100

Futures pentru acoperire risc valutar

AP161200

Futures pentru acoperire risc de dobândă

AP162100

Opţiuni pentru acoperire risc valutar

AP162200

Opţiuni pentru acoperire risc de dobândă

AP163100

Swap pentru acoperire risc valutar

AP163200

Swap pentru acoperire risc de dobândă

AP164100

Forward pentru acoperire risc valutar

AP164200

Forward pentru acoperire risc de dobândă

AP165100

Garanţia/Marja/Colateralul constituit pentru contractele derivate pentru acoperire risc valutar

AP165200

Garanţia/Marja/Colateralul constituite pentru contractele derivate pentru acoperire risc de dobândă

AC170000

Investiţii private de capital – private equity, din care:

AP171000

Acţiuni

AP172000

Fonduri de private equity

AP173000

Obligaţiuni

AC180000

Investiţii în PPP/fonduri de infrastructură, din care:

AP181000

Acţiuni emise de societăţile de proiect

AP182000

Obligaţiuni emise de societăţile de proiect

AP183000

Fonduri de investiţii specializate în infrastructură

AP190000

Alte instrumente financiare

AP321300

Titluri de stat cu scadenţa mai mică de un an (state terţe)

AP321400

Titluri de stat cu scadenţa mai mare de un an (state terţe)

AP322000

Obligaţiuni emise de administraţia publică locală (state terţe)

AP400000

Obligaţiuni BERD, BEI, BM

AC500000

Alte active, din care:

AC510000

Sume în tranzit, din care:

AP511000

Sume în tranzit la bănci

AP512000

Sume în tranzit la intermediari

AP520000

Sume în curs de rezolvare

AC530000

Sume în curs de decontare, din care:

AP531000

Dividende de încasat

AP532000

Principal şi cupoane de încasat

AP533000

Alte sume

AP534000

Sume aferente decontării tranzacţiilor de cumpărare

AP535000

Sume aferente decontării tranzacţiilor de vânzare

AP630000

ETC

BC500000

Total obligaţii, din care:

X

BC510000

Comisioane, din care:

X

BP511000

Comision de administrare din activ net

X

BP512000

Comision de depozitare şi custodie

X

BP513000

Comision de tranzacţionare

X

BP514000

Sume de regularizat

X

BC520000

Taxe, din care:

X

BP521000

Taxa de auditare

X

BC530000

Obligaţii din decontări cu participanţii, din care:

x

X

BP531000

Transferuri

x

X

BP532000

Decese

x

X

BP533000

Invaliditate

x

X

BP534000

Plata activ personal net ca urmare a deschiderii dreptului la pensie

x

X

BP535000

Returnarea activ personal net către angajator în perioada de vesting

x

X

BP539000

Alte obligaţii de decontare cu participanţii

x

X

BP590000

Alte obligaţii

x

X

GR

Gradul de risc asociat fondului de pensii ocupaționale (%)

X

X

Nr. crt.

Denumirea câmpului

Descrierea câmpului

1

Codul de comandă

Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă.

2

Codul administratorului

Codul entităţii raportoare, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

3

Codul fondului

Codul fondului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

4

Data evaluării

Data la care se face evaluarea

5

Codul elementului

Codurile elementelor de activ şi de obligaţii

6

Denumirea elementului

Denumirea elementului de activ/obligaţie

7

Valoare de achiziţie (pentru elementele cu indicativul A)

Pentru elementele cu indicativul A se completează "valoare de achiziţie". Pentru instrumentele financiare exprimate în valută se utilizează cursul valutei respective de la data decontării acestora:

1. pentru instrumentele cu venit fix, valoarea de achiziţie reprezintă preţul brut de achiziţie al acestora, preţ care include dobânda aferentă perioadei cuprinse între ultima încasare a cuponului şi data achiziţiei, conform documentelor de achiziţie.

   Această valoare exprimată în lei nu se va modifica pe durata existenţei în portofoliu a instrumentului cu venit fix, chiar dacă în perioadă se vor încasa cupoane pentru instrumentul respectiv;

2. pentru depozitele bancare, valoarea de achiziţie reprezintă valoarea de constituire a acestora, conform contractelor de depozit. Această valoare este

exprimată în lei.

8

Suma plătită (pentru elementele cu indicativul B)

Pentru elementele cu indicativul B se completează "suma plătită" numai la data efectuării plăţii, cu contravaloarea efectivă a acesteia. Această valoare este exprimată în lei. Pentru codul BP514000 se va completa cu suma regularizată, numai la data efectuării regularizării, cu contravaloarea acesteia. (Sumele plătite de administrator sunt trecute cu semnul minus "-", iar sumele plătite de

fond sunt trecute cu semnul plus "+").

9

Valoarea actualizată (pentru elementele cu indicativul

A)/Suma datorată (pentru elementele cu indicativul B)

Pentru elementele cu indicativul A se completează "valoare actualizată", iar pentru elementele cu indicativul B se completează "suma datorată". Aceste valori sunt exprimate în lei. Pentru codul BP514000 se va completa cu suma

de regularizat. (Sumele datorate de administrator sunt trecute cu semnul minus "-", iar sumele datorate de fond sunt trecute cu semnul plus "+").

10

Suma în curs de decontare, net (+/-) (pentru elementele cu indicativul A)

Pentru codul AP534000 se completează cu semnul minus pentru sumele aferente tranzacţiilor de cumpărare.

Pentru codul AP535000 se completează cu semnul plus pentru sumele aferente tranzacţiilor de vânzare.

Se completează pentru toate elementele de activ (cele care încep cu codul A, cu excepţia celulelor marcate cu X. Aceste valori sunt exprimate în lei.

În cazul instrumentelor pentru acoperirea riscurilor cu data evaluării finale diferită de data decontării, în perioada dintre evaluarea finală şi decontare nu vor mai fi reflectate pe coloana "Valoare actualizată", ci vor fi reflectate pe coloana "Suma în curs de decontare" în dreptul clasei instrumentelor de acoperire a riscurilor cu semnul plus pentru sumele de încasat sau cu semnul minus pentru sumele de plată.

Reflectarea tranzacţiilor de schimb valutar cu data decontării diferită de data tranzacţiei se va efectua pe baza extrasului de cont şi a ordinului de schimb valutar. Acestea se vor reflecta pe codul AP534000 pentru sumele de plată şi pe codul AP535000 pentru sumele de încasat. Pentru codul AP111000 pe coloana "Sume în decontare" se va reflecta valoarea netă a sumelor aflate în

decontare aferente tranzacţiei de schimb valutar.

11

Gradul de risc

Pentru "Gradul de risc asociat fondului de pensii ocupaționale", administratorul are obligaţia de a completa gradul de risc asociat fondului de pensii ocupaționale, conform normei privind investirea activelor fondurilor de

pensii ocupaționale.

Cod de comandă

Cod entitate raportoare

Cod depozitar

Cod administrator

Codul fondului

Data transmiterii raportului

Data de evaluare

Data anterioară datei de

evaluare

Valoare activ total

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Col.6

Col. 7

Col. 8

Col. 9

Valoare activ net

Nr. unităţi de fond

Valoarea unităţii de fond

Valoare activ total raportată anterior

Valoare activ net raportată anterior

Numărul de unităţi de fond raportat anterior

Valoarea unităţii de fond raportată anterior

Variaţie procentuală a activului total

Col. 10

Col. 11

Col. 12

Col. 13

Col. 14

Col. 15

Col. 16

Col. 17

Variaţie procentuală a activului net

Variaţie procentuală a numărului de unităţi de fond

Variaţie procentuală a valorii unităţii de fond

Variaţie în valoare absolută a activului total

Variaţie în valoare absolută a activului net

Variaţie în valoare absolută a numărului de unităţi de fond

Variaţie în valoare absolută a valorii unităţii de fond

Col. 18

Col. 19

Col. 20

Col. 21

Col. 22

Col. 23

Col. 24

Nr. crt.

Denumirea câmpului

Descrierea câmpului

1

Codul de comandă

Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă.

2

Cod entitate raportoare

Codul entităţii care face raportarea, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

3

Cod depozitar

Codul depozitarului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

4

Cod administrator

Codul administratorului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

5

Codul fondului

Codul fondului de pensii, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

6

Data transmiterii raportului

Ziua lucrătoare în care s-a efectuat calculul şi au fost transmise valorile astfel obţinute.

7

Data de evaluare

Data la care au fost valabile valorile folosite pentru evaluare/ziua lucrătoare în care au fost valabile valorile folosite în calcul.

8

Data anterioară datei de evaluare

Ziua lucrătoare anterioară datei de evaluare.

9

Valoare activ total

Valoare activ total al fondului.

10

Valoare activ net

Valoare activ net al fondului.

11

Nr. unităţi de fond

Număr de unităţi de fond.

12

Valoarea unităţii de fond

Valoarea unitară a activului net.

13

Valoare activ total raportată anterior

Valoare activ total al fondului la data anterioară datei de evaluare.

14

Valoare activ net raportată anterior

Valoare activ net al fondului la data anterioară datei de evaluare.

15

Numărul de unităţi de fond raportat anterior

Număr de unităţi de fond la data anterioară datei de evaluare.

16

Valoarea unităţii de fond raportată anterior

Valoarea unitară a activului net la data anterioară datei de evaluare.

17

Variaţie procentuală a activului total

Diferenţă exprimată procentual= 100*(Col.9/Col.13-1).

18

Variaţie procentuală a activului net

Diferenţă exprimată procentual = 100*(Col.10/Col.14-1).

19

Variaţie procentuală a numărului de unităţi de fond

Diferenţă exprimată procentual = 100*(Col.11/Col.15-1).

20

Variaţie procentuală a valorii unităţii de fond

Diferenţă exprimată procentual = 100*(Col.12/Col.16-1).

21

Variaţie în valoare absolută a activului total

Diferenţe exprimate în valoare absolută = Col. 9 – Col. 13.

22

Variaţie în valoare absolută a activului net

Diferenţe exprimate în valoare absolută = Col. 10 – Col. 14.

23

Variaţie în valoare absolută

a numărului de unităţi de fond

Diferenţe exprimate în valoare absolută = Col. 11 – Col. 15.

24

Variaţie în valoare absolută a valorii unităţii de fond

Diferenţe exprimate în valoare absolută = Col. 12 – Col. 16.

Codul de comandă

Codul administratorului

Codul fondului

Data evaluării

Codul activului

Denumirea activului

Tipul acţiunii

ISIN

Simbolul pieţei de evaluare/sursa evaluare

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Col. 6

Col. 7

Col. 8

Col. 9

CUI

emitent

Denumirea emitentului/contrapartidei

Codul ţării emitentului/contrapartidei

Codul monedei în care este emis/evaluat activul

Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat

Valoarea echivalentă în lei a activului

Col. 10

Col. 11

Col. 12

Col. 13

Col. 14

Col. 15

Cantitatea

Preţul unitar de evaluare

Codul monedei în care este

achiziţionat activul

Valoarea totală de achiziţie/constituire

Valoarea nominală/marjă/colateral

Dobândă curentă

Rata dobânzii

Data emisiunii

Col. 16

Col. 17

Col. 18

Col. 19

Col. 20

Col. 21

Col. 22

Col. 23

Data maturităţii

Activul-suport

Multiplicatorul

Tipul contractului

Investment grade

Ponderea aplicată activului (%)

Valoarea activului ajustată cu valoarea derivatului

Col. 24

Col. 25

Col. 26

Col. 27

Col. 28

Col. 29

Col. 30

Valoarea ajustată la risc

Noţionalul fondului

Cod monedă noţional fondul

Noţional contrapartidă

Cod monedă noţional contrapartidă

Noţionalul schimbat la iniţiere / maturitate

Obligaţii de plată fond conform contract derivat

Obligaţii de plată contrapartidă conform contract derivat

Tip decontare contracte derivate

Col. 31

Col. 32

Col. 33

Col. 34

Col. 35

Col. 36

Col. 37

Col. 38

Col. 39

Nr. crt.

Denumirea câmpului

Descrierea câmpului

1

Codul de comandă

Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori:

1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă.

2

Codul administratorului

Codul entităţii raportoare, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

3

Codul fondului

Codul fondului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

4

Data evaluării

Se va completa pentru toate codurile de activ cu data de referinţă a raportării.

5

Codul activului

Se va completa pentru toate codurile de activ cu codul de activ conform anexei nr. 2 la normă.

6

Denumirea activului

Se va completa pentru toate codurile de activ cu denumirea activului aferent codului de activ conform anexei nr. 2 la normă.

7

Tipul acţiunii

Se va completa cu "C" pentru tipul de acţiune ordinară/comună sau cu "P" pentru tipul de acţiune preferenţială. Se va completa pentru activele AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP171000 (după caz), AP172000 (după caz),

AP181000 (după caz), AP190000 (după caz).

8

ISIN

Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului financiar. Se va completa pentru codurile de activ: AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP124500,

AP125000, AP131100 (după caz)1, AP131200 (după caz), AP131300 (după caz), AP132000, AP133000 (după caz), AP134000 (după caz), AP135000,

AP136000 (după caz), AP137000 (după caz), AP171000 (după caz), AP172000 (după caz), AP 173000 (după caz), AP181000 (după caz), AP182000 (după caz), AP183000 (după caz), AP190000 (după caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP400000, AP531000 (după caz),

AP532000, AP533000 (după caz), AP534000 (după caz), AP535000 (după caz) şi AP630000. 1După caz – se completează dacă este aplicabil; în caz contrar, câmpul nu se completează. Se referă la toate situaţiile în care în instrucţiunea de completare a anexei nr.

4 apare sintagma "după caz".

9

Simbolul pieţei de evaluare/sursa evaluării

Simbolul pieţei de la care se foloseşte preţul pentru evaluarea activelor. Pentru activele achiziţionate în ofertă publică primară şi care nu sunt încă admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată se va completa cu IPO. Pentru activele evaluate conform cotaţiilor furnizate de Bloomberg Finance L.P. se va completa cu BLMG. Pentru activele evaluate conform cotaţiilor furnizate de Thomson Reuters S.A. se va completa cu REUT. Pentru activele evaluate în funcţie de o cotaţie furnizată de o contrapartidă se va completa cu OTC. Câmpul simbol piaţă se va completa cu NA: a) în cazul în care preţul de pe bursă/de la furnizor este mai vechi de 180 de zile şi preţul de achiziţie mediu ponderat este mai mic decât ultimul preţ folosit în evaluare sau b) în orice alt caz neprevăzut în situaţiile anterioare. Se va completa pentru AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP124500, AP125000, AP132000, AP133000 (după caz), AP135000, AP136000 (după caz), AP137000 (după caz), AP161100,

AP161200, AP162100 (după caz), AP 162200 (după caz), AP171000 (după caz), AP172000 (după caz), AP 173000 (după caz), AP181000 (după caz),

AP182000 (după caz), AP183000 (după caz), AP190000 (după caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP400000, AP630000 (după caz).

10

CUI emitent

Se va completa cu codul de identificare fiscală din ţara emitentului instrumentului financiar sau contrapartidei, după caz. Pentru activele AP111000, AP112000, AP511000 se va completa cu codul de identificare fiscală al sediului central al sucursalei bancare din ţara respectivă. Pentru activele AP114000, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200,

AP164100, AP164200, AP165100 şi AP165200 se va completa cu codul de identificare fiscală al contrapartidei cu care este încheiată tranzacţia respectivă. Pentru activele AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000, AP172000 (după

caz), AP183000 (după caz), AP630000 se va completa cu codul de identificare fiscală al emitentului respectiv. Nu se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP533000, AP534000, AP535000. Pentru toate

celelalte active se va completa cu codul de identificare fiscală al emitentului. În cazul AP520000 se va completa cu CUI al emitentului/contrapartidei.

11

Denumirea emitentului/ contrapartidei

Se va completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei. Se vor aplica regulile de completare de la coloana "CUI emitent" şi se va completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei, după caz. Excepţie fac activele AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000, AP172000, AP183000, AP630000,

pentru care se vor completa atât denumirea fondului, cât şi denumirea emitentului respectiv sub formatul: "denumire fond/denumire emitent".

12

Codul ţării emitentului/ contrapartidei

Se va completa cu codul ţării în care este localizat sediul social al emitentului/contrapartidei. Pentru codul AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000,

AP172000, AP183000, AP630000 se va utiliza codul ţării în care este localizat emitentul. Se va completa pentru toate activele, cu excepţia

AP161100, AP161200, AP400000, AP533000, AP534000, AP535000.

13

Codul monedei în care este emis/evaluat activul

Se va completa cu codul monedei în care este emis/evaluat activul. Se va completa pentru toate activele cu codul monedei în care este emis acel activ/încheiată acea tranzacţie. Fac excepţie activele care sunt tranzacţionate

pe mai multe pieţe, unde se va trece codul monedei în care este evaluat activul, indiferent de moneda de achiziţie.

14

Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat

Se va completa cu valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat. Se vor aplica regulile de la coloana nr. 13 "Codul monedei în care este emis/evaluat activul". Se va completa pentru toate activele. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100,

AP163200, AP164100 şi AP164200 se va completa cu valoarea la zi a contractelor respective. Pentru activele AP165100 şi AP 165200 se va completa cu valoarea la zi a garanţiei/marjei/colateralului constituite, inclusiv

valoarea la zi a dobânzii acumulate.

15

Valoarea echivalentă în lei a activului

Se va completa cu valoarea echivalentă în lei a coloanei "Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat", calculată conform prevederilor normelor privind investirea şi evaluarea activelor fondurilor de

pensii ocupaționale. Se va completa pentru toate activele.

16

Cantitatea

Se va completa cu numărul de unităţi deţinute din activul respectiv. Nu se va completa pentru activele AP111000, AP112000, AP114000, AP163100,

AP163200, AP164100, AP164200, AP511000, AP512000, AP520000, AP531000, AP532000, AP533000, AP534000, AP535000.

17

Preţul unitar de evaluare

Se va completa cu preţul de evaluare a activului în unitatea de monedă exprimată în coloana "Codul monedei în care este emis/evaluat activul", pentru o unitate de măsură. Pentru instrumentele financiare cu venit fix se

înscrie preţul net.

18

Codul monedei în care este achiziţionat activul

Se va completa cu codul monedei în care este achiziţionat activul, indiferent de codul monedei în care este evaluat acesta.

19

Valoarea totală de achiziţie/ constituire

Se va completa cu valoarea totală de achiziţie/constituire a activului respectiv. Pentru activele AP112000, AP114000 se va completa cu valoarea de constituire. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP124500, AP125000, AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000, AP171000, AP172000, AP 173000, AP181000, AP182000, AP183000, AP190000 (după caz), AP321300,

AP321400, AP322000, AP400000 şi AP630000 se va completa cu valoarea totală de achiziţie. Pentru instrumentele achiziţionate pe mai multe pieţe, în monede diferite, se va completa cu echivalentul monetar în moneda de

evaluare, la cursul oficial de la data achiziţiei.

20

Valoarea nominală/marjă/colateral

Se va completa cu valoarea nominală a unei unităţi de activ sau cu valoarea totală a marjei/colateralului, după caz. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP125000, AP171000, AP172000 (după caz), AP 173000 (după caz),

AP181000 (după caz), AP182000 (după caz), AP183000 (după caz), AP190000 (după caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP400000 se va

completa cu valoarea nominală a unei unităţi de activ. Pentru activele AP165100 şi AP165200 se va completa cu valoarea garanţiei/marjei/colateralului constituite aferentă contrapărţii respective. Pentru instrumentele tranzacţionate pe mai multe pieţe se va completata cu

valoarea nominală corespunzătoare sursei de evaluare.

21

Dobândă curentă

Se va completa cu valoarea dobânzii acumulate pentru activul respectiv. Pentru activele AP112000 şi AP114000 se va completa cu valoarea dobânzii acumulate la zi minus orice sume primite ca dobândă în avans pentru activul respectiv. Pentru activele AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP125000, AP 173000, AP182000, AP190000 (după caz),

AP321400, AP322000 şi AP400000 se va completa cu valoarea dobânzii acumulate aferente cuponului curent. Pentru activele AP165100 şi AP165200 se va completa cu valoarea la zi a dobânzii acumulate aferente soldului garanţiei/marjei/colateralului constituite, conform documentelor primite de la

contraparte.

22

Rata dobânzii

Se va completa cu rata dobânzii/cuponului aferente activului respectiv. Pentru activele AP112000 şi AP114000 se va completa cu rata dobânzii aferente. Pentru activele AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123200, AP125000, AP 173000, AP182000, AP190000 (după caz), AP321400,

AP322000, AP400000 se va completa cu cuponul activului respectiv. În cazul activelor cu rata dobânzii/cuponul variabil, se va trece valoarea efectivă a ratei

dobânzii utilizate în calcularea dobânzii curente pentru data raportării.

23

Data emisiunii

Se va completa cu data emisiunii activului respectiv. Pentru activele AP112000 se va completa cu data constituirii depozitului. Pentru activele AP114000 se va completa cu data încheierii acordului. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP125000, AP 173000, AP182000, AP321300, AP321400, AP322000 şi

AP400000 se va completa cu data iniţială a emisiunii pentru activul respectiv. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100,

AP163200, AP164100 şi AP164200 se va completa cu data începerii contractului respectiv (inclusiv la achiziţii ulterioare). Pentru activele AP165100 şi AP165200 se va completa cu data ultimei actualizări a garanţiei/marjei/colateralului. Pentru activele AP531000 şi AP532000 se va

completa cu data de la care sunt recunoscute dividendele, respectiv cupoanele şi principalul. Pentru activele AP190000, AP533000 se va completa după caz.

24

Data maturităţii

Se va completa cu data maturităţii/scadenţei activului respectiv. Pentru activele AP112000 se va completa cu data maturităţii depozitului. Pentru activele AP114000 se va completa cu data închiderii acordului. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP125000, AP 173000, AP182000, AP321300, AP321400,

AP322000 şi AP400000 se va completa cu data maturităţii activului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100,

AP163200, AP164100 şi AP164200 se va completa cu data maturităţii contractului respectiv (inclusiv la achiziţii ulterioare), data maturităţii reprezentând ultima zi în care contractul produce efecte, fără a lua în calcul eventualele zile necesare decontării. Pentru activele AP190000 se va

completa după caz.

25

Activul-suport

Se va completa cu ISIN-ul activului-suport. În cazul în care activul-suport nu are ISIN se va trece denumirea acestuia. Pentru activele AP114000 se va completa cu ISIN-ul titlurilor de stat acceptate drept colateral în cadrul acordului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 şi AP164200 se va completa fie cu perechea valutară pentru care se încheie contractul, fie cu ISIN-ul activului- suport, iar pentru cazurile în care nu este aplicabil se va completa cu simbolul/denumirea activului-suport. Pentru activele AP190000, AP531000,

AP532000 şi AP533000 se va completa după caz.

26

Multiplicatorul

Se va completa cu multiplicatorul activului-suport. Pentru activele AP114000 se va completa cu numărul de unităţi de activ-suport acceptate drept colateral în cadrul acordului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100 şi

AP162200 se va completa cu numărul de unităţi de activ- suport aferente unui contract încheiat. Pentru activele AP190000 se va completa după caz.

27

Tipul contractului

Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 şi AP164200. Pentru activele

AP190000 se va completa după caz. Se va completa cu "C" pentru poziţiile long (de cumpărare) şi cu "V" pentru poziţiile short (de vânzare). Pentru activele AP165100 şi AP165200 se va completa cu MI pentru garanţia/marja/colateralul iniţială şi cu MV pentru garanţia/marja/colateralul

variabilă.

28

Investment grade

Se va completa cu "DA" ori "NU" în funcţie de îndeplinirea condiţiilor de investment grade prevăzute în normele privind investirea şi evaluarea activelor fondurilor de pensii ocupaționale. Se va completa pentru activele AP111000 şi AP112000 în funcţie de îndeplinirea condiţiilor de investment grade de instituţia bancară unde este constituit activul; în cazul în care instituţia bancară nu are rating de la nicio agenţie de rating dintre cele prevăzute de normele privind investirea şi evaluarea activelor fondurilor de pensii ocupaționale, se va verifica şi se va completa cu "DA" sau cu "NU" în funcţie de ratingul societăţii-mamă a instituţiei de credit respective. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP125000, AP 173000 (după caz), AP182000 (după caz),

AP321300, AP321400, AP322000 şi AP400000 se va completa în funcţie de îndeplinirea condiţiilor de investment grade de activul respectiv; în cazul în

care activul nu are rating de la nicio agenţie de rating dintre cele prevăzute de

normele privind investirea şi evaluarea activelor fondurilor de pensii ocupaționale , se va verifica şi se va completa cu "DA" sau cu "NU" în funcţie de ratingul emitentului activului. Pentru activele AP162100, AP162200 (după caz), AP163100, AP163200, AP164100, AP164200, AP165100 şi AP165200

se va completa în funcţie de îndeplinirea condiţiilor de investment grade de instituţia bancară ce acţionează drept contrapartidă; în cazul în care instituţia bancară nu are rating de la nicio agenţie de rating dintre cele prevăzute de normele privind investirea şi evaluarea activelor fondurilor de pensii ocupaționale, se va verifica şi se va completa cu "DA" sau cu "NU" în funcţie de ratingul societăţii-mamă a instituţiei de credit respective. Pentru activele

AP190000 se va completa după caz.

29

Ponderea aplicată activului (%)

Se va completa cu gradul de ajustare al activului respectiv. Se va completa

pentru toate activele, conform normei privind investirea activelor fondurilor de pensii ocupaționale.

30

Valoarea activului ajustată cu valoarea derivatului

Se va completa cu valoarea în lei a activului cumulată cu valoarea instrumentului derivat (exclusiv valoarea marjei şi/sau colateralului) pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP125000, AP321300, AP321400, AP322000, AP400000.

Pentru toate celelalte active se va completa cu valoarea activului.

31

Valoarea ajustată la risc

Se va completa cu valoarea ajustată în funcţie de gradul de risc. Valoarea va fi obţinută prin înmulţirea valorii din coloana "Valoarea activului ajustată cu

valoarea derivatului" cu ponderea din coloana "Ponderea aplicată activului". Se va completa pentru toate activele.

32

Noţionalul fondului

Se va completa cu valoarea noţională folosită la calculul plăţilor în cadrul contractului financiar derivat. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 şi AP164200 se va completa cu valoarea noţionalului aferent contractului derivat. Pentru activele AP163100 şi

AP163200 se va completa cu noţionalul folosit la calculul plăţilor efectuate de fond în cadrul contractului.

33

Cod monedă noţional fond

Se va completa cu codul monedei noţionalului folosit la calculul plăţilor efectuate de fond în cadrul contractului. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200,

AP164100 şi AP164200.

34

Noţional contrapartidă

Se va completa cu valoarea noţională folosită la calculul plăţilor în cadrul contractului financiar derivat. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 şi AP164200 se va completa cu valoarea noţionalului aferent contractului derivat. Pentru activele AP163100 şi AP163200 se va completa cu noţionalul folosit la calculul plăţilor efectuate

de contrapartidă în cadrul contractului.

35

Cod monedă noţional contrapartidă

Se va completa cu codul monedei noţionalului folosit la calculul plăţilor efectuate de contrapartidă în cadrul contractului financiar derivat. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200,

AP163100, AP163200, AP164100 şi AP164200.

36

Noţionalul schimbat la iniţiere/maturitate

Se va completa cu "DD" în cazul în care noţionalul se schimbă între participanţii la contract atât la iniţierea contractului, cât şi la maturitatea acestuia, se completează cu "ND" în cazul în care noţionalul se schimbă între participanţii la contract doar la maturitate şi se completează cu "NN" în cazul în care noţionalul nu se schimbă între participanţii la contract nici la iniţiere, nici la maturitate. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200,

AP164100 şi AP164200.

37

Obligaţii de plată fond conform contract derivat

Se va completa cu cotaţia (curs valutar/rată dobândă) aplicată noţionalului folosită la calculul plăţilor în cadrul contractului financiar derivat. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 şi AP164200 cu cotaţia aferentă contractului. Se va completa pentru activele AP163100 şi AP163200 cu cotaţia aplicată noţionalului în

baza căruia fondul de pensii ocupaționale efectuează plățile.

38

Obligaţii de plată contra- partidă conform contract derivat

Se va completa cu cotaţia (curs valutar/rată dobândă) aplicată noţionalului folosită la calculul plăţilor în cadrul contractului financiar derivat. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 şi AP164200 cu cotaţia aferentă contractului. Se va completa pentru activele AP163100 şi AP163200 cu cotaţia aplicată noţionalului în

baza căruia contrapartida efectuează plăţile.

39

Tip decontare contracte derivate

Se va completa cu modalitatea de decontare a contractelor financiare derivate. Pentru contractele financiare derivate cu decontare în fonduri se va completa cu "F", iar pentru contractele financiare derivate cu decontare cu livrare se va

completa cu "L". Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 şi AP164200.

Cod entitate raportoare

Cod fond de pensii

Cod anexă raportată

Cod operaţiune de nominalizare

CNP

Numele

Prenumele

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Col. 6

Col. 7

Funcţia

Email

Email CC

Numărul de telefon

Faxul

Numărul de telefon mobil

Data start

Structura organizatorică

Col. 8

Col. 9

Col. 10

Col. 11

Col. 12

Col. 13

Col. 14

Col. 15

Nr. crt.

Denumire câmp

Descriere câmp

1

Cod entitate raportoare

Codul entităţii, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

2

Codul fondului de pensii

Codul fondului de pensii, aşa cum este înregistrat în Registrul

A.S.F. Se completează numai de către administrator sau depozitar.

3

Cod anexă raportată

Se completează cu codul scurt prevăzut în anexa B. Pentru raportarea persoanelor care sunt responsabile cu publicarea de informaţii pe pagina

de internet a administratorului, se utilizează codul WEB.

4

Cod operaţiune de nominalizare

Se completează, după caz, cu următorul cod:

901 – nominalizare persoană care asigură conducerea activităţii pentru care se întocmeşte raportarea către A.S.F.;

902 – nominalizare înlocuitor pentru care asigură conducerea activităţii pentru care se întocmeşte raportarea către A.S.F.;

903 – nominalizare persoană responsabilă cu întocmirea şi transmiterea raportărilor către A.S.F.;

904 – nominalizare înlocuitor persoană responsabilă cu întocmirea şi transmiterea raportărilor către A.S.F;

909 – definire cont de email centralizator (la acest cont vor fi transmise toate mesajele);

999 – alte nominalizări.

5

CNP

Cod numeric personal sau cod unic de identificare în registrul naţional de evidenţă.

6

Numele

Nume persoană

7

Prenumele

Prenume persoană

8

Funcţia

Funcţia deţinută

9

Email

Email care va fi folosit pentru notificarea persoanei de contact/persoanelor de contact. Se pot utiliza una sau mai multe adrese

de email, separate prin virgulă.

10

Email CC

Email CC. Poate fi o adresă de email sau o listă de adrese de email, separate prin virgulă.

11

Numărul de telefon

Număr de telefon principal care va fi folosit pentru notificarea persoanei de contact. Poate fi o listă de numere de telefon, separate prin virgulă.

12

Fax-ul

Număr de fax.

13

Numărul de telefon mobil

Număr de telefon mobil.

14

Data start

Data start de nominalizare. Mandatul este valabil cu începere din „Data

start", inclusiv.

15

Structura organizatorică

Structura organizatorică din care face parte persoana respectivă.

Codul de comandă

Codul administratorului

Codul fondului

Data evaluării

Tipul planului de conturi

Simbolul contului

Denumirea contului

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Col. 6

Col. 7

Soldurile iniţiale

Totalul sumelor precedente

Rulajele lunii curente

Totalul sumelor

Soldurile finale

Debit

Credit

Debit

Credit

Debit

Credit

Debit

Credit

Debit

Credit

Col. 8

Col. 9

Col. 10

Col. 11

Col. 12

Col. 13

Col. 14

Col. 15

Col. 16

Col. 17

Nr. crt.

Denumire câmp

Descriere câmp

1

Codul de comandă

Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă

2

Codul administratorului

Codul administratorului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

3

Codul fondului

Codul fondului de pensii, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

În cazul raportărilor pentru activitatea proprie, câmpul nu se completează.

4

Data evaluării

Data pentru care se întocmeşte balanţa.

5

Tipul planului de conturi

Tipul planului de conturi (SAP, SAA, SAI, FND).

6

Simbolul contului

Simbolul contului conform planului de conturi prevăzut de reglementările contabile din sistemul de pensii.

7

Denumirea contului

Denumirea contului contabil, conform reglementărilor contabile în vigoare.

8

Soldurile iniţiale

Valoarea soldului iniţial debitor/creditor la 01 ianuarie anul N, unde N reprezintă anul de raportare.

9

Totalul sumelor precedente

Valoarea total sume precedente debitor/creditor, inclusiv soldurile iniţiale.

10

Rulajele lunii curente

Valoarea rulajului curent debitor/creditor.

11

Totalul sumelor

Valoarea totală a sumelor debitor/creditor. Totalul sumelor include

şi soldurile iniţiale. Totalul sumelor = Totalul sumelor precedente + Rulajele lunii curente.

12

Soldurile finale

Valoarea soldului final al contului debitor/creditor.

Codul de comandă

Codul entităţii raportoare

Codul admini- stratorului

Codul fondului

Anul

Luna

Data evaluării

Denumire a activului

ISIN

Simbol piaţă evaluare/ sursă evaluare

CUI

emitent

Denumirea emitentului/ contra- partidei

Codul ţării emitentului/ contra- partidei

Col. 1

Col.2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Col. 6

Col. 7

Col. 8

Col. 9

Col. 10

Col. 11

Col. 12

Col. 13

Codul monedei în care este emis/evaluat activul

Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/

evaluat

Valoarea echivalentă în lei a activului

Cantitatea

Preţul unitar de evaluare

Codul monedei în care este achiziţionat

Valoarea totală de achiziţie/ constituire

Valoarea nominală

Dobândă curentă

Rata dobânzii

Data emisiunii

Data maturităţii

Col. 14

Col. 15

Col. 16

Col. 17

Col. 18

Col. 19

Col. 20

Col. 21

Col. 22

Col. 23

Col. 24

Col. 25

Nr. crt.

Denumirea câmpului

Descrierea câmpului

1

Codul de comandă

Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă.

2

Codul entităţii raportoare

Codul entităţii raportoare, aşa cum este înregistrată în Registrul A.S.F.

3

Codul administratorului

Codul administratorului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

4

Codul fondului

Codul fondului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

5

Anul

Anul pentru care se face raportarea.

6

Luna

Luna pentru care se face raportarea.

7

Data evaluării

Se va completa pentru toate codurile de activ cu data de referinţă a raportării.

8

Denumirea activului

Se va completa pentru toate codurile de activ cu denumirea activului.

9

ISIN

Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului financiar.

10

Simbol piaţă evaluare/sursă evaluare

Simbolul pieţei de la care se foloseşte preţul pentru evaluarea activelor. Pentru activele achiziţionate în ofertă publică primară şi care nu sunt încă tranzacţionate se va completa cu IPO. Pentru activele evaluate conform cotaţiilor furnizate de Bloomberg Finance L.P. se va completa cu BLMG. Pentru activele evaluate conform cotaţiilor furnizate de Thomson Reuters S.A se va completa cu REUT. Pentru activele evaluate în funcţie de o cotaţie furnizată de o contrapartidă se va completa cu OTC. Câmpul simbol piaţă se va completa cu N/A: a) în cazul în care preţul de pe bursă/de la furnizor este mai vechi de 180 de zile şi preţul de achiziţie mediu ponderat

este mai mic decât ultimul preţ folosit în evaluare sau b) în orice alt caz neprevăzut în situaţiile anterioare.

11

CUI emitent

Se va completa cu codul de identificare fiscală din ţara emitentului instrumentului financiar.

12

Denumirea emitentului/ contrapartidei

Se va completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei. Se vor aplica regulile de completare de la

coloana „cui_emitent" şi se va completa cu denumirea emitentului.

13

Codul ţării emitentului

Se va completa cu codul ţării în care este localizat sediul social al emitentului.

14

Codul monedei în care este emis/evaluat activul

Se va completa cu codul monedei în care este emis/evaluat activul. Se va completa pentru toate activele cu codul monedei în care este emis acel activ/încheiată acea tranzacţie. Fac excepţie activele care sunt tranzacţionate pe mai multe pieţe, unde se va trece codul

monedei în care este evaluat activul, indiferent de moneda de achiziţie.

15

Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat

Se va completa cu valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat. Se vor aplica regulile de la coloana nr. 13 „Codul monedei în care este emis/evaluat

activul". Se va completa pentru toate activele.

16

Valoarea echivalentă în lei a activului

Se va completa cu valoarea echivalentă în lei a coloanei

„Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat".

17

Cantitatea

Se va completa cu numărul de unităţi deţinute din activul respectiv.

18

Preţul unitar de evaluare

Se va completa cu preţul de evaluare a activului în unitatea de monedă exprimată în coloana „Codul monedei în care este emis/evaluat activul", pentru o unitate de măsură. Pentru instrumentele financiare cu venit fix se

înscrie preţul net.

19

Codul monedei în care este achiziţionat activul

Se va completa cu codul monedei în care este achiziţionat activul, indiferent de codul monedei în care este evaluat

acesta.

20

Valoarea totală de achiziţie/constituire

Se va completa cu valoarea totală de achiziţie/constituire a activului respectiv.

21

Valoarea nominală

Se va completa cu valoarea nominală a unei unităţi de activ.

22

Dobândă curentă

Se va completa cu valoarea dobânzii acumulate pentru

activul respectiv.

23

Rata dobânzii

Se va completa cu rata dobânzii/cuponului aferente activului respectiv.

24

Data emisiunii

Se va completa cu data emisiunii activului respectiv.

25

Data maturităţii

Se va completa cu data maturităţii / scadenţei activului respectiv.

Nr. crt.

Denumire câmp

Descriere câmp

1

Nr. de înregistrare

Numărul de înregistrare emis de administrator în conformitate cu norma privind organizarea activităţii de arhivă la entităţile autorizate/avizate,

reglementate şi supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară.

2

Datele de identificare ale participantului

• datele de identificare ale participantului la un fond de pensii ocupaționale, conform documentelor de identitate: numele şi prenumele, adresa de domiciliu, CNP, la care vor fi vizibile, în cadrul documentului de informare anuală a participanţilor, numai ultimele 6 cifre, seria şi numărul BI/CI;

  -adresa de corespondenţă, adresa de e-mail;

  -numele fondului de pensii la care este participant;

  -seria şi numărul actului individual de aderare;

  -data actului individual de aderare;

• data semnării acestui act.

3

Informaţii cu privire la administratorul fondului de pensii

1. Fondul de pensii (denumirea fondului de pensii) este administrat de (denumirea administratorului), al cărui capital social este în valoare de (suma capitalului social la data 31 decembrie N). Activele fondului de pensii sunt depozitate de către (denumirea depozitarului la data 31 decembrie N). Auditorul fondului de pensii este (denumirea auditorului care a auditat fondul de pensii la data 31 decembrie N).

2. Date de contact ale administratorului: Adresa de e-mail, telefon, fax unde participantul poate adresa întrebări, clarificări cu privire la situaţia contului său.

3. Informaţii suplimentare (site-ul administratorului).

4

Informații generale cu privire la activul personal al participantului la 31 decembrie N

-valoarea activului personal al participantului la 31 decembrie N = numărul total de unităţi de fond acumulate în contul individual la data de 31 decembrie N x valoarea unitară a activului net la 31 decembrie N; este exprimată în lei, cu 2 zecimale.

• numărul total de unităţi de fond acumulate în contul individual la data de 31 decembrie anul N; este exprimată în unităţi de fond, cu 6 zecimale;

• valoarea unitară a activului net la 31 decembrie N (VUAN); este exprimată în unităţi de fond, cu 4 zecimale.

5

Informaţii cu privire la

garanţiile complete sau parţiale

Informaţii cu privire la garanţiile complete sau parţiale oferite de

prospectul de pensii şi precizarea eventualelor documente care cuprind informaţii suplimentare cu privire la garanţii, dacă este cazul.

6

Informaţii referitoare la proiecţiile privind contravaloarea activului personal.

Informaţii referitoare la proiecţiile privind contravaloarea activului personal, precum şi o declaraţie de declinare a responsabilităţii cu privire la faptul că proiecţiile pot diferi de valoarea finală a beneficiilor primite. Dacă proiecţiile de pensie au la bază proiecţii economice, respectivele informaţii oferă o variantă optimistă, precum şi o variantă pesimistă,

ţinându-se cont de natura specifică a schemei de pensii.

7

Informaţii detaliate cu privire la activul personal al participantului

• contribuţia suportată de către angajator în contul fondului de pensii ocupaționale aferentă participantului, conform documentelor justificative; este exprimată în lei, cu 2 zecimale;

• contribuţia proprie a participantului; este exprimată în lei, cu 2 zecimale;

• numărul de unităţi fond alocate/lună rezultat după operaţiunea de convertire a contribuţiei care au fost emise în contul individual al participantului; este exprimată în unităţi de fond, cu 4 zecimale;

• numărul de unităţi fond cumulat, la sfârşitul lunii, existent în contul individual al participantului; este exprimată în unităţi de fond, cu 4 zecimale;

• N reprezintă anul;

• celulele marcate cu "x" nu se completează.

8

Defalcarea costurilor deduse din fondul de pensii pentru anul calendaristic anterior

Precizarea cheltuielilor totale și defalcate suportate din fondul de pensii ocupaționale pentru activitatea de administrare a acestuia.

9

Informaţii cu privire la nivelul de finanţare a schemei de pensii în ansamblu

Precizarea că este finanțată integral.

10

Informații cu privire la vesting

Informații cu privire la perioada de vesting în care se află participantul la un fond de pensii ocupaționale.

11

Instrucţiuni de transmitere

1. Acest document se transmite tuturor persoanelor care au calitatea de participant.

2. Administratorul transmite anual, fiecărui participant, un document intitulat "Informare privind drepturile de pensie", gratuit, la ultima adresă de poştă electronică comunicată, cel mai târziu la data de 31 mai a fiecărui

an, pentru anul calendaristic anterior.

1. Transmiterea informărilor anuale poate fi realizată prin intermediul unui furnizor, situația în care administratorul are obligația de a indica într-un proces verbal încheiat cu persoana juridică ce prestează serviciile, următoarele informații:

   1. adresa de poștă electronică la care se transmite informarea;

   2. numărul de informări transmise;

   3. numele complet al fiecărui participant.

1. Responsabilitatea legală referitoare la informarea participanţilor, precum şi la conținutul informării revine administratorului.

2. Administratorul are obligaţia de a realiza, verifica şi autoriza conţinutul informării privind drepturile de pensie către participanţi în vederea transmiterii acestora.

3. Participanţii primesc, gratuit, la cerere, un exemplar pe hârtie, în scris, la ultima adresă poştală comunicată, în plus faţă de cel primit prin mijloace electronice.

4. Transmiterea exemplarului pe hârtie (introducerea în plicuri, timbrarea, individualizarea scrisorilor pentru fiecare participant în parte, precum şi alte activităţi conexe) poate fi realizată şi prin transmiterea unei scrisori simple prin intermediul unor furnizori de servicii poştale.

5. Administratorul are obligaţia de a indica într-un proces verbal încheiat cu persoana juridică ce prestează servicii poştale, cel puţin următoarele informaţii:

   1. judeţul şi localitatea;

   2. numărul de plicuri;

   3. numele complet al fiecărui participant/destinatar în parte.

9. Administratorul arhivează informarile anuale nerecepționate / returnate, ca urmare a adreselor incomplete sau necorespunzătoare, până la următoarea informare a participanţilor, constituind mijloc de probă în

cazul controalelor efectuate de A.S.F.

Portofoliul de instrumente financiare

Valoarea actualizată (în lei)

Col. 1

Col. 2

1. Instrumente ale pieţei monetare, din care:

a) Conturi curente

b) Depozite în lei şi valută convertibilă

c) Titluri de stat cu scadenţa mai mică de 1 an

2. Valori mobiliare tranzacţionate, din care:

a) Titluri de stat cu scadenţa mai mare de 1 an

b) Obligaţiuni emise de administraţia publică locală

c) Obligaţiuni corporative tranzacţionate

d) Acţiuni

e) Obligaţiuni BERD, BEI, BM

f) Alte obligaţiuni emise de organisme străine neguvernamentale (investment grade)

3. OPCVM

4. Instrumente de acoperire a riscului, din care:

a) Futures

b) Options

c) Swaps

d) Forward

5. Private equity, din care:

a) Acţiuni la societăţi

b) Participaţii la fonduri de investiţii private de capital

c) Obligaţiuni

6. Real estate, din care:

a) Valori mobiliare emise de societăţi

b) Valori mobiliare emise de fonduri

7. Investiţii în infrastructură, din care:

a) Acţiuni şi obligaţiuni emise de societăţi de proiect

b) Fonduri de investiţii specializate în infrastructură

8. Alte instrumente financiare

Nr. crt.

Tema misiunii

Activitatea auditată

Obiectivele misiunii

Perioada auditată

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Structurile interne implicate

Perioada misiunii

Activităţi planificate

Resurse umane

alocate

Resurse materiale

alocate

Col. 6

Col. 7

Col. 8

Col. 9

Col. 10

Nr. crt.

Denumirea câmpului

Descrierea câmpului

1

Nr. crt.

Număr criteriu.

2

Tema misiunii

Se completează cu tema misiunii de audit.

3

Activitatea auditată

Se completează cu activitatea de administrare supusă auditării.

4

Obiectivele misiunii

Se completează cu obiectivele misiunii de audit.

5

Perioada auditată

Se completează cu perioada supusă auditării interne.

6

Structurile interne implicate

Se completează cu Departamentul / Direcţia / Serviciul auditat.

7

Perioada misiunii

Se completează cu perioada desfăşurării misiunii de audit.

8

Activităţi planificate

Se completează cu lista activităţilor planificate.

9

Resurse umane alocate

Se completează cu numărul persoanelor din structura de audit intern care participă la misiunea de audit. Dacă în desfășurarea misiunii de audit sunt implicate și alte persoane în afara celor din structura de audit intern, se vor

menționa pentru fiecare funcția și structura din care fac parte.

10

Resurse materiale alocate

Se completează cu numărul total de ore alocate misiunii de audit.

Codul de comandă

Codul administratorului

Codul fondului

Data de referinţă

Rata rentabilitate

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Nr. crt.

Denumire câmp

Descriere câmp

1

Codul de comandă

Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă.

2

Codul administratorului

Codul administratorului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

3

Codul fondului

Codul fondului de pensii, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

4

Data de referinţă

Ultima zi lucrătoare a trimestrului pentru care se face raportarea

5

Rata rentabilitate

Rata de rentabilitate calculată şi raportată conform actelor normative aplicabile.

Codul de comandă

Codul administratorului

Codul fondului

Anul

Luna

Data raportului

Data tranzacţiei

Data decontării tranzacţiei

Codul activului tranzacţionat

Denumirea activului tranzacţionat

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Col. 6

Col. 7

Col. 8

Col. 9

Col. 10

CUI

emitent

Denumirea emitentului

ISIN activ tranzacţionat

Tipul tranzacţiei

Denumirea contrapartidei

Codul ţării contrapartidei

Valoarea nominală a tranzacţiei

Valoarea totală a tranzacţiei

Codul monedei în care este realizată tranzacţia

Cantitatea

Col. 11

Col. 12

Col. 13

Col. 14

Col. 15

Col. 16

Col. 17

Col. 18

Col. 19

Col. 20

Nr. crt.

Denumirea câmpului

Descrierea câmpului

1

Codul de comandă

Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă.

2

Codul administratorului

Codul entităţii raportoare, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

3

Codul fondului

Codul fondului, aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F

4

Anul

Anul pentru care se face raportarea

5

Luna

Luna pentru care se face raportarea

6

Data raportului

Data pentru care se face raportarea, respectiv ultima zi lucrătoare a perioadei pentru care se face raportarea

7

Data tranzacţiei

Se va completa cu data la care a fost realizată tranzacţia.

8

Data decontării tranzacţiei

Se va completa cu data la care s-a decontat tranzacţia.

9

Codul activului tranzacţionat

Se va completa cu codul de activ conform anexei nr. 2 la normă.

10

Denumirea activului tranzacţionat

Se va completa cu denumirea activului aferent codului de activ conform anexei nr. 2 la normă.

11

CUI emitent

Codul unic de identificare al emitentului

12

Denumirea emitentului

Se va completa cu denumirea emitentului instrumentului financiar.

13

ISIN activ tranzacţionat

Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului financiar tranzacţionat.

14

Tipul tranzacţiei

Se va completa cu "C" pentru tranzacţiile de cumpărare şi cu "V" pentru cele de vânzare.

15

Denumirea contrapartidei

Se va completa cu denumirea contrapartidei.

16

Codul ţării contrapartidei

Se va completa cu codul ţării în care este localizat sediul social al contrapartidei.

17

Valoarea nominală a tranzacţiei

Se va completa cu valoarea nominală a tranzacţiei.

18

Valoarea totală a tranzacţiei

Se va completa cu valoarea totală a tranzacţiei.

19

Codul monedei în care este realizată tranzacţia

Se va completa cu codul monedei în care a fost încheiată tranzacţia.

20

Cantitatea

Se va completa cu numărul de unităţi tranzacţionate din activul respectiv.

Cod comandă

Codul administratorului

Data raportării

Direcţia

Compartimentul/Serviciul

Timpul de lucru

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Col. 6

Număr ore lucrate

Numărul de salariaţi raportare precedentă

Numărul de angajaţi noi

Numărul de angajaţi pentru care a încetat contractul individual

de muncă

Numărul de salariaţi la data raportării

Observaţii

Col. 7

Col. 8

Col. 9

Col. 10

Col. 11

Col. 12

Nr. crt.

Denumire câmp

Descriere câmp

1

Cod comandă

Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă.

2

Codul administratorului

Codul administratorului aşa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.

3

Data raportării

Data ultimei zile lucrătoare a semestrului pentru care se întocmeşte raportul

4

Direcţia

Denumirea direcţiei din care fac parte salariaţii, conform documentelor legale

5

Compartimentul/Serviciul

Denumirea Compartimentul/Serviciului din care fac parte salariaţii, conform documentelor legale

6

Timpul de lucru

Se va completa cu N pentru salariaţi cu norma întreagă şi P pentru cei cu normă parţială.

7

Număr ore lucrate

Numărul de ore efectiv lucrate/zi

8

Numărul de salariaţi raportare precedentă

Numărul de salariaţi existenţi la data raportării anterioare în Compartimentul/Serviciul respectiv

9

Numărul de salariaţi noi

Numărul de salariaţi nou-angajaţi în Compartimentul/Serviciul respectiv

10

Numărul de salariaţi pentru care a

încetat contractul individual de muncă

Numărul de persoane pentru care s-a încetat colaborarea din Compartimentul/Serviciul respectiv

11

Numărul de salariaţi la data raportării

Numărul de salariaţi existenţi la data raportării în Compartimentul/Serviciul respectiv

12

Observaţii

Alte observaţii, dacă este cazul

Nr. crt.

Activitatea desfășurată

Perioada de desfășurare

Frecvența

Resurse umane alocate

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Nr. crt.

Denumire câmp

Descriere câmp

1

Nr. crt.

Număr criteriu.

2

Activitatea desfășurată

Se va completa cu tipul activității și descrierea activităților desfășurate.

3

Perioada de desfășurare

Se va completa cu intervalul de desfășurare a activității.

4

Frecvența

Se va completa cu frecvența cu care se desfășoară activitatea pe parcursul anului.

5

Resurse umane alocate

Se va completa cu numărul persoanelor din structura de administrare a riscului care participă la desfășurarea activității de administrare a riscului. Dacă în desfășurarea activității de administrare a riscului sunt implicate și alte persoane în afara celor din structura de administrare a riscului, se vor menționa pentru fiecare funcția și structura din

care fac parte.

Nr. crt.

Tema misiunii

Activitatea controlată

Obiectivele misiunii

Perioada controlată

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Structurile interne implicate

Perioada misiunii

Activităţi planificate

Resurse umane alocate

Col. 6

Col. 7

Col. 8

Col. 9

Nr. crt.

Denumirea câmpului

Descrierea câmpului

1

Nr. crt.

Număr criteriu

2

Tema misiunii

Se completează cu tema misiunii de control.

3

Activitatea controlată

Se completează cu activitatea de administrare supusă controlului intern

4

Obiectivele misiunii

Se completează cu obiectivele misiunii de control intern.

5

Perioada controlată

Se completează cu perioada supusă controlului intern.

6

Structurile interne implicate

Se completează cu Departamentul / Direcţia / Serviciul controlat.

7

Perioada misiunii

Se completează cu perioada desfășurării misiunii de control intern.

8

Activităţi planificate

Se completează cu lista activităților planificate.

9

Resurse umane alocate

Se completează cu numărul persoanelor din structura de control intern care participă la misiunea de control. Dacă în desfășurarea misiunii de control sunt implicate și alte persoane în afara celor din structura de control intern, se

vor menționa pentru fiecare funcția și structura din care fac parte.

Tipul de informație

Formatul de raportare

Codurile țărilor

Standardul ISO 3166-1 conform Alpha-2.

Date calendaristice și ore

Standardul ISO 8601.

Codul monedei

Standardul ISO 4217.

Simbolul pieței

Simbolul MIC, conform Standardului ISO 10383.

Unități de fond Valoare unitară a activului net

Preţul unitar de evaluare

Baza zecimală cu 4 poziţii zecimale, trunchiat.

Ca separator se folosește punctul

Valori monetare, indiferent de monedă

Baza zecimală cu 2 poziţii zecimale, trunchiat.

Ca separator se folosește punctul.

Gradul de risc

Procentual cu 2 poziții zecimale, trunchiat.

Ca separator se folosește punctul.

Rate de rentabilitate

Variaţii procentuale Variaţii în valoare absolută

Procentual cu 4 poziții zecimale, trunchiat.