ANEXE din 2 octombrie 2023
|
Redacția Lex24 |
| Publicat in Repertoriu legislativ, 27/12/2024 |
| |
Informatii Document
Emitent: MINISTERUL AFACERILOR INTERNEPublicat în: MONITORUL OFICIAL nr. 920 bis din 12 octombrie 2023
Actiuni Suferite
Actiuni Induse
Refera pe
Referit de
| Nu exista actiuni suferite de acest act |
| Nu exista actiuni induse de acest act |
| Acte referite de acest act: |
Alegeti sectiunea:
| Acte care fac referire la acest act: |
Alegeti sectiunea:
| SECTIUNE ACT | REFERIT DE | ACT NORMATIV |
| Actul | CONTINUT DE | ORDIN 159 02/10/2023 |
| ANEXA 1 | REFERIT DE | ORDIN 159 02/10/2023 |
| ANEXA 2 | REFERIT DE | ORDIN 159 02/10/2023 |
| ANEXA 3 | REFERIT DE | ORDIN 159 02/10/2023 |
Notă
Conținute de ORDINUL nr. 159 din 2 octombrie 2023, publicat în Monitorul Oficial, Partea I, nr. 920 din 12 octombrie 2023. +
Anexa nr. 1(Anexa nr. 1 la Normele metodologice)
CADRUL SPECIFIC
privind operațiunile supuse controlului financiar
preventiv propriu în Ministerul Afacerilor InterneA.DESCHIDEREA, REPARTIZAREA ȘI MODIFICAREA CREDITELOR BUGETARE
| Nr. crt. | Nr. oper. din OMFP nr. 923/2014 | Operațiuni supuse controlului financiar preventiv | Cadrul legal | Documente justificative |
| 0 | 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. | A1 | Cerere pentru deschiderea de credite bugetare | – Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 69/2010 (34);– Legea nr. 1/2011 (37);– Legea nr. 149/2018 (53);– Legea nr. 307/2018 (55);– Legea nr. 20/2020 (59);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 105/1999 (72);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 1/2014 (89);– Ordonanța Guvernului nr. 27/2014 (90);– Hotărârea Guvernului nr. 584/2005 (139);– Ordinul ministrului delegat pentru buget nr. 501/2013 (178);– Ordinul ministrului delegat pentru buget nr. 720/2014 (181);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 1385/2006 (197);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 291/2011 (205);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– aprobări ale Guvernului privind limitele lunare de cheltuieli. | – nota justificativă pentru deschiderea creditelor bugetare;– nota de fundamentare/situația privind obligațiile de plată scadente în perioadă, conform prevederilor legale în vigoare;– situația disponibilului la sfârșitul lunii precedente;– solicitările ordonatorilor principali, secundari și/sau terțiari, după caz, pentru repartizarea de credite bugetare;– situația creditelor bugetare deschise și neutilizate;– bugetul;– fișele cu specimenele de semnături pentru persoanele abilitate să semneze cererile pentru deschiderea de credite bugetare;– alte documente specifice din care rezultă obligații de plată scadente în perioada pentru care se solicită deschiderea de credite bugetare. |
| 2. | A2 | Dispoziție bugetară privind repartizarea creditelor bugetare sau borderoul centralizator al dispozițiilor bugetare | – Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 69/2010 (34);– Legea nr. 1/2011 (37);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 27/2014 (90);– Hotărârea Guvernului nr. 584/2005 (139);– Ordinul ministrului delegat pentru buget nr. 501/2013 (178);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 2005/2013 (179);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 2011/2013 (180);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 1385/2006 (197);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 291/2011 (205);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– acte de reglementare specifice activității ordonatorilor de credite, angajamente juridice generatoare de obligații de plată pe seama creditelor bugetare. | – solicitările ordonatorilor principali, secundari și/sau terțiari, după caz, pentru repartizarea de credite bugetare;– fundamentarea sumelor înscrise în dispozițiile bugetare privind repartizarea creditelor bugetare, pentru bugetul propriu și bugetele ordonatorilor secundari, respectiv terțiari de credite;– cererea pentru deschiderea de credite bugetare;– bugetul;– fișele cu specimenele de semnături pentru persoanele abilitate să semneze dispozițiile bugetare privind repartizarea creditelor bugetare;– alte documente specifice din care rezultă obligații de plată scadente în perioada pentru care se face repartizarea. |
| 3. | A3 | Document pentru modificarea repartizării pe trimestre a creditelor bugetare | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 69/2010 (34);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – nota de fundamentare a propunerilor pentru modificarea repartizării pe trimestre a creditelor bugetare;– bugetul. |
| 4. | A4 | Document pentru efectuarea virărilor de credite | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 69/2010 (34);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – nota de fundamentare pentru efectuarea virărilor de credite;– nota-Raport privind actualizarea Programului anual de investiții, după caz;– nota-Raport privind actualizarea fiselor obiectivelor/acțiunilor de investiții cuprinse in anexa la bugetul MAI aprobat prin legile bugetare anuale, după caz;– bugetul. |
| 5. | A5 | Dispoziția bugetară privind retragerea creditelor bugetare | – Legea nr. 500/2002 (23) ;– Legea nr. 69/2010 (34);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul ministrului delegat pentru buget nr. 501/2013 (178);– Ordinul ministrului delegat pentru buget nr. 720/2014 (181);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – nota de fundamentare a propunerii pentru retragerea creditelor bugetare;– bugetul;– situația disponibilului de credite bugetare deschise, la data solicitării vizei;– fișele cu specimenele de semnături pentru persoanele abilitate să semneze dispozițiile bugetare privind repartizarea creditelor bugetare. |
B.ANGAJAMENTE LEGALE DIN CARE REZULTĂ, DIRECT SAU INDIRECT, OBLIGAȚII DE PLATĂ*1)*1) Documentul supus controlului financiar preventiv va fi însoțit, după caz, de o "Propunere de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament" și/sau de o "Propunere de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare" și de un "Angajament bugetar individual/global", după caz, întocmite conform prevederilor legale.
| Nr. crt. | Nr. oper. din OMFP nr. 923/2014 | Operațiuni supuse controlului financiar preventiv | Cadrul legal | Documente justificative |
| 0 | 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. | B1 | Contract de achiziție publică/sectorială | – Regulamentul (CE) nr. 2.195/2002 (1);– Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 287/2009 (33);– Legea nr. 105/2011 (38);– Legea nr. 72/2013 (41);– Legea nr. 227/2015 (44);– Legea nr. 98/2016 (47);– Legea nr. 99/2016 (48);– Legea nr. 101/2016 (50);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 13/2011 (86);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 66/2011 (87);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 114/2011 (247);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2017 (95);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 68/2018 (99);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 46/2019 (101);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 11/2020 (103);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 219/2020 (108);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 3/2021 (109);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 124/2021 (260);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 133/2021 (262);– Hotărârea Guvernului nr. 264/2003 (130);– Hotărârea Guvernului nr. 116/2007 (145);– Hotărârea Guvernului nr. 759/2007 (146);– Hotărârea Guvernului nr. 895/2007 (147);– Hotărârea Guvernului nr. 875/2011 (155);– Hotărârea Guvernului nr.1/2016 (163);– Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);– Hotărârea Guvernului nr. 167/2016 (165);– Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 (166);– Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 (167);– Hotărârea Guvernului nr. 907/2016 (170);– Hotărârea Guvernului nr. 419/2018 (172);– Hotărârea Guvernului nr. 209/2022 (266);– Hotărârea Guvernului nr. 829/2022 (267);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul președintelui Agenției Naționale pentru Achiziții Publice nr. 281/2016 (183);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. S/256/2007 (198);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 521/2008 (199);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 599/2008 (200);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 29/2011 (204);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/116/2014 (214);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017 (225);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/44/2017 (226);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 136/2017 (228);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 39/2018 (230);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 7/2019 (233);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/28/2019 (234);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 58/2019 (237);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr.183/2021 (272);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– acordul sau convenția de finanțare externă și legea de ratificare/hotărârea Guvernului de aprobare. | – bugetul;– strategia anuală de achiziții publice/sectoriale, dacă este cazul;– programul anual al achizițiilor publice/sectoriale;– programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile și/sau proiecte de cercetare-dezvoltare);– strategia de contractare, dacă este cazul;– acordul sau convenția de finanțare externă, dacă este cazul;– contractul/decizia/ordinul/ acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul;– documentația de atribuire completă, așa cum a fost publicată în SEAP, clarificări la documentația de atribuire, dacă este cazul;– contestații la documentația de atribuire, dacă este cazul, și documentele privind soluționarea;– anunțul de participare/simplificat/ de concurs publicate în SEAP/anunțul de intenție valabil în mod continuu sau invitația de participare, erate clarificări publicate, după caz;– oferta desemnată câștigătoare clarificările aferente ofertei, dacă este cazul;– actul de numire/desemnare a comisiei de evaluare/ negociere sau a juriului, după caz;– procesul-verbal de deschidere a ofertelor și dovada transmiterii acestuia candidaților (aplicabil procedurilor offline, dialog competitiv, negociere competitivă, parteneriat pentru inovare, procedură simplificată desfășurată în mai multe etape);– raportul procedurii de atribuire;– documentele de soluționare a contestațiilor privind rezultatul procedurii de atribuire, dacă este cazul;– comunicarea privind rezultatul aplicării procedurii de atribuire;– Fișa obiectivului/proiectului/ categoriei de investiții, dacă este cazul– Lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul– Actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului de investiții, dacă este cazul |
| 2. | B2.1 | Contract/Decizie/Ordin/ Acord/Convenție de finanțare din fonduri europene nerambursabile | – Regulamentul (CE) nr. 2.195/2002 (1);– Regulamentul (UE) nr. 1303/2013 (2);– Regulamentul (UE) nr 513/2014 (3);– Regulamentul (UE) nr 514/2014 (4);– Regulamentul (UE) nr 515/2014 (5);– Regulamentul (UE) nr 516/2014 (6);– Regulamentul (UE) nr. 1046/2018 (7);– Regulamentul (UE) nr. 1060/2021 (253);– Regulamentul (UE) nr. 1147/2021 (254);– Regulamentul (UE) nr. 1148/2021 (255);– Regulamentul (UE) nr. 1149/2021 (256);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 350/2005 (29);– Legea nr. 287/2009 (33);– Legea nr. 89/2020 (61);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 57/2002 (79);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 34/2017 (94);– Ordonanța Guvernului nr. 11/2018 (96);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 122/2020 (258);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 133/2021 (262);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 96/2022 (263)– Hotărârea Guvernului nr. 264/2003 (130);– Hotărârea Guvernului nr. 1265/2004 (134);– Hotărârea Guvernului nr. 1266/2004 (135);– Hotărârea Guvernului nr. 134/2011 (153);– Hotărârea Guvernului nr. 962/2014 (160);– Hotărârea Guvernului nr. 48/2015 (161);– Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);– Hotărârea Guvernului nr. 640/2016 (168);– Hotărârea Guvernului nr. 936/2020 (265);– Hotărârea Guvernului nr. 829/2022 (267);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul ministrului finanțelor publice și ministrului dezvoltării regionale, administrației publice și fondurilor europene nr.2840/6560/2017 (184);– Ordinul ministrului afacerilor europene nr. 266/2012 (210);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor internelor nr 74/2015 (216);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor internelor nr. 76/2015 (217);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor internelor nr 77/2015 (218);– Ordinul ministrului finanțelor publice și ministrului fondurilor europene nr. 3804/2793/2015 (220);– Ordinul ministrului fondurilor europene nr. 2102/2016 (271);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017 (225);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – cererea de finanțare, după caz;– fișa de fundamentare a proiectului – avizul de principiu al autorității de management;– proiectul tehnic și listele de evaluare și selecție aferente, întocmite de compartimentele de specialitate/lista proiectelor selectate, după caz;– bugetul;– acordul de parteneriat, încheiat între liderul de proiect și partenerii acestuia, dacă este cazul;– acordul de implementare, dacă este cazul;– hotărârea/raportul comisiei de evaluare cu privire la proiectele selectate;– programul, proiectul sau acțiunea în care se încadrează solicitarea finanțării;– apeluri de proiecte, dacă este cazul;– nota de fundamentare și devizul de cheltuieli, aprobate de ordonatorul de credite finanțator;– raportul privind vizita la fața locului, dacă este cazul;– raportul de analiză a conformității administrative și a eligibilității proiectului;– scrisoarea de notificare privind raportul de analiză a conformității proiectului;– raportul de evaluare tehnică și financiară;– nota de avizare internă a contractelor de finanțare/cofinanțare;– documentul pentru aprobarea proiectelor selectate. |
| 3. | B2.2 | Contract/Decizie/Ordin/ Acord/Convenție de finanțare în cadrul Mecanismului de redresare și reziliență | – Regulamentul (CE) nr. 2.195/2002 (1);– Regulamentul (UE) nr. 1046/2018 (7);– Regulamentul (UE) nr. 241/2021 (248);– Decizia de punere în aplicare a Consiliului din 3 noiembrie 2021 de aprobare a evaluării planului de redresare și reziliență al României;– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 350/2005 (29);– Legea nr. 287/2009 (33);– Legea nr. 89/2020 (61);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 57/2002 (79);– Ordonanța Guvernului nr. 11/2018 (96);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 122/2020 (258);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 124/2021 (260);– Hotărârea Guvernului nr. 264/2003 (130);– Hotărârea Guvernului nr. 1265/2004 (134);– Hotărârea Guvernului nr. 1266/2004 (135);– Hotărârea Guvernului nr. 134/2011 (153);– Hotărârea Guvernului nr. 962/2014 (160);– Hotărârea Guvernului nr. 48/2015 (161);– Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);– Hotărârea Guvernului nr. 640/2016 (168);– Hotărârea Guvernului nr. 936/2020 (265);– Hotărârea Guvernului nr. 209/2022 (266);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – cererea de finanțare/acordul de finanțare, după caz;– proiectul tehnic și listele de evaluare și selecție aferente, întocmite de compartimentele de specialitate/lista proiectelor selectate, după caz;– bugetul;– acordul de parteneriat, încheiat între liderul de proiect și partenerii acestuia, dacă este cazul;– acordul de implementare, dacă este cazul;– acordul de colaborare, dacă este cazul;– convenția de finanțare, dacă este cazul;– hotărârea/raportul comisiei de evaluare cu privire la proiectele selectate;– programul, proiectul sau acțiunea în care se încadrează solicitarea finanțării;– apeluri de proiecte, dacă este cazul;– nota de fundamentare și devizul de cheltuieli, aprobate de ordonatorul de credite finanțator;– raportul privind vizita la fața locului, dacă este cazul;– raportul de analiză a conformității administrative și a eligibilității proiectului;– scrisoarea de notificare privind raportul de analiză a conformității proiectului;– raportul de evaluare tehnică și financiară;– nota de avizare internă a contractelor de finanțare/cofinanțare;– documentul pentru aprobarea proiectelor selectate. |
| 4. | B3 | Contract subsecvent acordului-cadru | – Regulamentul (CE) nr. 2.195/2002 (1);– Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 287/2009 (33);– Legea nr. 105/2011 (38);– Legea nr. 72/2013 (41);– Legea nr. 227/2015 (44);– Legea nr. 98/2016 (47);– Legea nr. 99/2016 (48);– Legea nr. 101/2016 (50);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului. nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 13/2011 (86);– Ordonanța de urgență a Guvernului. nr. 66/2011 (87);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 114/2011 (247);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2017 (95);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 11/2020 (103);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 219/2020 (108);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 124/2021 (260);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 133/2021 (262);– Hotărârea Guvernului nr. 264/2003 (130);– Hotărârea Guvernului nr. 116/2007 (145);– Hotărârea Guvernului nr. 759/2007 (146);– Hotărârea Guvernului nr. 875/2011 (155);– Hotărârea Guvernului nr. 1/2016 (163);– Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);– Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 (166);– Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 (167);– Hotărârea Guvernului nr. 907/2016 (170);– Hotărârea Guvernului nr. 419/2018 (172);– Hotărârea Guvernului nr. 209/2022 (266);– Hotărârea Guvernului nr. 829/2022 (267);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175) ;– Ordinul președintelui Agenției Naționale pentru Achiziții Publice nr. 281/2016 (183);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. S/256/2007 (198);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 521/2008 (199);–Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 599/2008 (200);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 29/2011 (204);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/116/2014 (214);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017 (225);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/44/2017 (226);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 136/2017 (228);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 7/2019 (233);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/28/2019 (234);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 58/2019 (237);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr.183/2021 (272);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– acordul sau convenția de finanțare externă și legea de ratificare/hotărârea Guvernului de aprobare. | – bugetul;– acordul-cadru;– contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul;– invitația la reofertare, documentația de atribuire completă, clarificări la documentația de reofertare, dacă semnarea contractului subsecvent s-a făcut cu reluarea competiției între operatorii economici;– oferta desemnată câștigătoare și clarificările aferente ofertei, dacă semnarea contractului subsecvent s-a făcut cu reluarea competiției între operatorii economici;– nota justificativă privind stabilirea ofertei câștigătoare a contractului subsecvent/raportul procedurii de reofertare dacă semnarea contractului subsecvent s-a făcut cu reluarea competiției între operatorii economici;– documentul privind soluționarea contestațiilor, dacă este cazul;– fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, dacă este cazul;– lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul;– actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului de investiții. |
| 5. | B4 | Contract/Comandă de achiziție publică/sectorială, atribuit/atribuită prin achiziție directă | – Regulamentul (CE) nr. 2.195/2002 (1);– Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 287/2009 (33);– Legea nr. 105/2011 (38);– Legea nr. 72/2013 (41);– Legea nr. 227/2015 (44);– Legea nr. 98/2016 (47);– Legea nr. 99/2016 (48);– Legea nr. 101/2016 (50);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului. nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 13/2011 (86);– Ordonanța de urgență a Guvernului. nr. 66/2011 (87);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 114/2011 (247);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2017 (95);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 46/2019 (101);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 11/2020 (103);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 219/2020 (108);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 3/2021 (109);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 124/2021 (260);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 133/2021 (262);– Hotărârea Guvernului nr. 264/2003 (130);– Hotărârea Guvernului nr. 116/2007 (145);– Hotărârea Guvernului nr. 759/2007 (146);– Hotărârea Guvernului nr. 875/2011 (155);– Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);– Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 (166);– Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 (167);– Hotărârea Guvernului nr. 907/2016 (170);– Hotărârea Guvernului nr. 419/2018 (172);– Hotărârea Guvernului nr. 209/2022 (266);– Hotărârea Guvernului nr. 829/2022 (267);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul președintelui Agenției Naționale pentru Achiziții Publice nr. 281/2016 (183);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. S/256/2007 (198);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 521/2008 (199);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 599/2008 (200);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 29/2011 (204);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/116/2014 (214);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017 (225);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/44/2017 (226);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 39/2018 (230);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/28/2019 (234);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 58/2019 (237);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 183/2021 (272);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– acordul sau convenția de finanțare externă și legea de ratificare/hotărârea Guvernului de aprobare. | – bugetul;– programul anual al achizițiilor publice/sectoriale;– programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile și/sau proiectelor de cercetare-dezvoltare);– acordul sau convenția de finanțare externă, dacă este cazul;– contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul;– documentele privind achiziția, întocmite în conformitate cu prevederile legislației române și cu reglementările organismelor internaționale, dacă este cazul;– referatul de necesitate;– anunțul publicat într-o secțiune dedicată a website-ului propriu sau a SEAP, însoțit de descrierea produselor, serviciilor sau lucrărilor care urmează a fi achiziționate, dacă este cazul;– documentul justificativ al achiziției;– documentația de atribuire, dacă este cazul;– notificările transmise operatorilor economici ale căror produse/servicii/lucrări necesare autorității contractante se găsesc pe SEAP, dacă este cazul;– dovada transmiterii prin SEAP a răspunsului operatorilor economici, dacă este cazul;– oferta/ofertele fermă/ferme transmisă/transmise prin SEAP de către operatorii economici, dacă este cazul;– acceptul ofertei ferme a operatorului economic de către autoritatea contractantă, dacă este cazul;– actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului de investiții;– lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul;– actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului de investiții, dacă este cazul. |
| 6. | B5 | Act adițional la contractul de achiziție publică/sectorială | – Regulamentul (CE) nr. 2.195/2002 (1);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 287/2009 (33);– Legea nr. 105/2011 (38);– Legea nr. 72/2013 (41);– Legea nr. 227/2015 (44);– Legea nr. 98/2016 (47);– Legea nr. 99/2016 (48);– Legea nr. 101/2016 (50);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului. nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 13/2011 (86);– Ordonanța de urgență a Guvernului. nr. 66/2011 (87);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 114/2011 (247);– Ordonanța Guvernului nr. 27/2014 (90);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2017 (95);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 68/2018 (99);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 11/2020 (103);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 219/2020 (108);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 3/2021 (109);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 124/2021 (260);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 133/2021 (262);– Hotărârea Guvernului nr. 264/2003 (130);– Hotărârea Guvernului nr. 116/2007 (145);– Hotărârea Guvernului nr. 759/2007 (146);– Hotărârea Guvernului nr. 875/2011 (155);– Hotărârea Guvernului nr. 1/2016 (163);– Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);– Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 (166);– Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 (167);– Hotărârea Guvernului nr. 907/2016 (170);– Hotărârea Guvernului nr. 419/2018 (172);– Hotărârea Guvernului nr. 209/2022 (266);– Hotărârea Guvernului nr. 829/2022 (267);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul președintelui Agenției Naționale pentru Achiziții Publice nr. 281/2016 (183);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. S/256/2007 (198);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 521/2008 (199);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 599/2008 (200);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 29/2011 (204);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/116/2014 (214);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017 (225);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/44/2017 (226);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 39/2018 (230);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/28/2019 (234);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 58/2019 (237);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 183/2021 (272);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– acordul sau convenția de finanțare externă și legea de ratificare/hotărârea Guvernului de aprobare. | – bugetul;– documentul din care rezultă disponibilitatea creditelor de angajament, în cazul în care crește prețul contractului;– contractul de achiziție publică/sectorială și actele adiționale anterioare, dacă este cazul;– documentele achiziției inițiale, prin care se face dovada prevederilor privind posibilitatea de modificare a contractului;– documentul de constituire a garanției de bună execuție a contractului în termenul de valabilitate;– nota justificativă care însoțește propunerea de act adițional privind necesitatea modificării contractului de achiziție publică/sectorială. |
| 7. | B12 | Contract de concesionare, cumpărare sau de închiriere de terenuri, clădiri existente, alte bunuri imobile sau a drepturilor asupra acestora, în care entitatea publică este concesionar, cumpărător sau chiriaș | – Legea nr. 213/1998 (14);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 287/2009 (33);– Legea nr. 227/2015 (44);– Legea nr. 98/2016 (47);– Legea nr. 101/2016 (50);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului. nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 114/2011 (247);– Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 (167);– Ordinul președintelui Agenției Naționale pentru Achiziții Publice nr. 81/2016 (183);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – programul anual al achizițiilor publice;– bugetul;– nota de fundamentare a concesionării, cumpărării sau închirierii;– procedura aprobată de conducătorul entității publice, aplicabilă operațiunii de concesionare, cumpărare sau de închiriere;– documente specifice privind derularea operațiunii de concesionare, cumpărare sau de închiriere, potrivit procedurii aprobate de conducător. |
| 8. | B14 | Act intern de decizie privind organizarea acțiunilor de protocol, a unor manifestări cu caracter cultural-științific sau a altor acțiuni cu caracter specific, inclusiv devizul estimativ, pe categorii de cheltuieli | – Legea nr. 500/2002 (23)– Legea nr. 258/2015 (45);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului. nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului. nr. 80/2001 (77);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 26/2012 (88);– Hotărârea Guvernului nr. 552/1991 (111);– Hotărârea Guvernului nr. 189/2001 (123);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017 (225);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 36/2019 (236);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – nota de fundamentare a acțiunii de protocol, a manifestării cu caracter cultural-științific sau a acțiunii cu caracter specific;– bugetul;– documente transmise de parteneri cu privire la participarea la acțiune;– Planul de relații internaționale și afaceri europene, după caz. |
| 9. | B15 | Act intern de decizie privind deplasarea în străinătate, inclusiv devizul estimativ de cheltuieli | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 248/2005 (28);– Legea nr. 105/2011 (38);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului. nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 26/2012 (88);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Hotărârea Guvernului nr. 518/1995 (116);– Hotărârea Guvernului nr. 189/2001 (123);– Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);– Hotărârea Guvernului nr. 714/2018 (173);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor internelor nr. 143/2015 (219);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017 (225);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 39/2018 (230);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 144/2019 (240);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – nota de fundamentare a deplasării în străinătate;– baza de calcul estimativ/bugetul;– documente, invitații și comunicări scrise de la partenerul extern,privitoare la acțiune și condițiile efectuării deplasării în străinătate;– nota-mandat privind deplasarea;– memorandumul, după caz;– oferte pentru transport, după caz;– Planul de relații internaționale și afaceri europene, după caz. |
| 10. | B16 | Act intern de decizie privind delegarea sau detașarea în țară a personalului, inclusiv devizul estimativ de cheltuieli | – Legea nr. 80/1995 (13);– Legea nr. 138/1999 (8);– Legea nr. 360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 53/2003 (24);– Legea nr. 105/2011 (38);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului. nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 38/2003 (80);– Ordonanța de urgență a Guvernului. nr. 57/2019 (102);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);– Hotărârea Guvernului nr. 714/2018 (173);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 39/2018 (230);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – notă de fundamentare a delegării/detașării;– bugetul;– acceptul scris al persoanei detașate, dacă este cazul. |
| 11. | B17 | Act administrativ (ordin, act intern de decizie)/contract individual de muncă privind angajarea sau promovarea/ avansarea personalului, exercitarea cu caracter temporar a unei funcții de conducere, respectiv împuternicirea pentru îndeplinirea atribuțiilor funcțiilor de comandă, acordarea altor drepturi salariale | – Legea nr. 80/1995 (13);– Legea nr. 210/1999 (16);– Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 53/2003 (24);– Legea nr. 293/2015 (46);– Legea-cadru nr. 153/2017 (51);– Legea nr. 79/2018 (52);– Legea nr. 211/2018 (54);– Legea nr. 101/2019 (57);– Legea nr. 56/2020 (60);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului. nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 111/2010 (85);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 53/2018 (98);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 114/2018 (100);– Ordonanța de urgență a Guvernului. nr. 57/2019 (102);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 49/2020 (105);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 68/2020 (106);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 75/2020 (107);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 147/2020 (104);– Ordonanță de urgență a Guvernului nr. 130/2021 (261);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 168/2022 (264);– Hotărârea Guvernului nr. 250/1992 (112);– Hotărârea Guvernului nr. 442/1992 (113);– Hotărârea Guvernului nr. 244/2000 (122);– Hotărârea Guvernului nr. 1578/2002 (126);– Hotărârea Guvernului nr. 1822/2004 (136);– Hotărârea Guvernului nr. 611/2008 (149);– Hotărârea Guvernului nr. 0154/2010 (151);– Hotărârea Guvernului nr. 52/2011 (152);– Hotărârea Guvernului nr. 29/2018 (171);– Hotărârea Guvernului nr. 1336/2022 (269);– Hotărârea Guvernului nr. 1447/2022 (270);– Ordinul ministrului de interne nr. 438/2003 (189);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 609/2003 (192);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 660/2005 (195);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 291/2011 (205);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor internelor nr. 35/2014 (211);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor internelor nr. 84/2014 (213);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor internelor nr. 4/2015 (215);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 140/2016 (222);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/7/2018 (229);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 40/2018 (231);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 35/2019 (235);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 112/2019 (238);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 135/2019 (239);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 11/2022 (273);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 60/2022 (274);– Ordinul ministrului muncii și solidarității sociale nr. 2171/2022 (276);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 14/2023 (277);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 27/2023 (278);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – după caz, nota de fundamentare și dosarul angajării/avansării/ promovării personalului;– bugetul;– statul de funcții aprobat;– după caz, contractul colectiv de muncă;– după caz, raportul/documentul privind evaluarea performanțelor/propunerea pentru acordarea altor drepturi salariale;– după caz, anunțul organizării concursului;– după caz, actul administrativ privind constituirea comisiei de concurs/soluționare a contestațiilor;– după caz, procesul-verbal încheiat de comisia de concurs/soluționare a contestațiilor;– după caz, fișa postului/documentul care atestă sarcinile și responsabilitățiile/ autorizațiile necesare exercitării atribuțiilor postului;– după caz, actul intern privind nominalizarea echipei de proiect;– după caz, pontajul lunar semnat de coordonatorul de proiect/managerul de proiect/șeful de proiect;– după caz, evaluarea/documentul care atestă îndeplinirea criteriilor necesare acordării majorării personalului din cadrul structurilor care au ca obiect de activitate gestionarea asistenței financiare comunitare. |
| 12. | B18 | Contract de comodat în care entitatea publică are calitatea de comodatar | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 287/2009 (33);– Ordonanța Guvernului. nr. 119/1999 (73);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 53/2017 (227);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – raportul privind oferta de comodat;– devizul cheltuielilor ce urmează a fi suportate de comodatar. |
| 13. | B21 | Contract de parteneriat public-privat | – Legea nr. 31/1990 (9);– Legea nr. 213/1998 (14);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 51/2006 (30);– Legea nr. 287/2009 (33);– Legea nr. 72/2013 (41);– Legea nr. 227/2015 (44);– Legea nr. 98/2016 (47);– Legea nr. 99/2016 (48);– Legea nr. 100/2016 (49);– Legea nr. 101/2016 (50);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 13/2011 (86);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 66/2011 (87);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 39/2018 (97);– Ordonanța de urgență a Guvernului. nr. 57/2019 (102);– Hotărârea Guvernului nr. 264/2003 (130);– Hotărârea Guvernului nr. 875/2011 (155);– Hotărârea Guvernului nr. 1/2016 (163);– Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);– Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 (166);– Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 (167);– Hotărârea Guvernului nr. 867/2016 (169);– Hotărârea Guvernului de desemnare a Comisiei Naționale de Strategie și Prognoză pentru pregătirea și atribuirea contractului în numele partenerului public, dacă este cazul;– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul președintelui Agenției Naționale pentru Achiziții Publice nr. 281/2016 (183);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017 (225);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– actul normativ/administrativ de aprobare a studiului de fundamentare;– acordul sau convenția de finanțare externă și legea de ratificare/hotărârea Guvernului de aprobare, dacă este cazul. | – bugetul/sursa de finanțare, dacă este cazul;– studiul de fundamentare, aprobat;– acordul de asociere a două sau mai multor entități publice, dacă este cazul;– contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul;– decizia conducătorului entității publice de organizare și punere în funcțiune a unității interne de coordonare a proiectelor de parteneriat public-privat;– strategia anuală de achiziții publice/sectoriale, dacă este cazul;– programul anual al achizițiilor publice/sectoriale, dacă este cazul;– programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile), dacă este cazul;– strategia de contractare;– fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, dacă este cazul;– lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul;– documentația de atribuire completă, așa cum a fost publicată în SEAP, clarificări la documentația de atribuire, dacă este cazul;– contestații la documentația de atribuire, dacă este cazul și documentele privind soluționarea;– anunțul de participare/simplificat/de concurs publicat în SEAP/anunțul de intenție valabil în mod continuu sau invitația de participare, erate, clarificări publicate, după caz;– anunțul de concesionare/invitația de concesionare/anunțul de concesiune simplificat/anunțul de intenție publicat în SEAP, clarificări publicate, dacă este cazul, sau invitația de participare publicată în SEAP, erate publicate, dacă este cazul;– oferta desemnată câștigătoare și clarificările aferente ofertei, dacă este cazul;– actul de numire/desemnare a comisiei de evaluare/negociere/coordonare și supervizare sau a juriului, după caz;– procesul-verbal de deschidere a ofertelor și dovada transmiterii acestuia candidaților (aplicabil procedurilor offline, dialog competitiv, negociere competitivă, parteneriat pentru inovare, procedură simplificată desfășurată în mai multe etape);– raportul procedurii de atribuire;– documentele de soluționare a contestațiilor privind rezultatul procedurii de atribuire, dacă este cazul;– comunicarea privind rezultatul aplicării procedurii de atribuire. |
| 14. | B22 | Act adițional la contractul de parteneriat public-privat | – Legea nr. 31/1990 (9);– Legea nr. 213/1998 (14);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 51/2006 (30);– Legea nr. 287/2009 (33);– Legea nr. 72/2013 (41);– Legea nr. 227/2015 (44);– Legea nr. 98/2016 (47);– Legea nr. 99/2016 (48);– Legea nr. 100/2016 (49);– Legea nr. 101/2016 (50);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 13/2011 (86);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 66/2011 (87);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 39/2018 (97);– Ordonanța de urgență a Guvernului. nr. 57/2019 (102);– Hotărârea Guvernului nr. 264/2003 (130);– Hotărârea Guvernului nr. 875/2011 (155);– Hotărârea Guvernului nr. 1/2016 (163);– Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);– Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 (166);– Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 (167);– Hotărârea Guvernului nr. 867/2016 (169);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul președintelui Agenției Naționale pentru Achiziții Publice nr. 281/2016 (183);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017 (225);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– actul normativ/administrativ de aprobare a studiului de fundamentare;– acordul sau convenția de finanțare externă și legea de ratificare/hotărârea Guvernului de aprobare, dacă este cazul;– Hotărârea Guvernului de desemnare a Comisiei Naționale de Strategie și Prognoză pentru pregătirea și atribuirea contractului în numele partenerului public, dacă este cazul. | – bugetul/sursa de finanțare/veniturile proiectului/documentul privind asumarea de către o entitate publică a obligațiilor de plată sau de garanție în beneficiul partenerului public în concordanță cu cele prevăzute în studiul de fundamentare, dacă este cazul;– contractul de parteneriat public-privat inițial și actele adiționale anterioare, după caz;– documentul prin care Guvernul sau autoritatea deliberativă locală, după caz, a aprobat contractul de parteneriat public-privat;– documentele achiziției inițiale, prin care se face dovada prevederilor privind posibilitatea de modificare a contractului;– documentul de constituire sau suplimentare a garanției de bună execuție a contractului în termenul de valabilitate, dacă este cazul;– nota justificativă care însoțește propunerea de act adițional privind necesitatea modificării contractului de parteneriat public-privat;– documentul din care rezultă disponibilitatea creditelor de angajament, în cazul în care crește contribuția partenerului public, dacă este cazul. |
| 15. | B23 | Act adițional la contractul/decizia/ ordinul/acordul/ convenția de finanțare | – Regulamentul (UE) nr. 1303/2013 (2);– Regulamentul (UE) nr. 1046/2018 (7);– Regulamentul (UE) nr. 241/2021 (248);– Regulamentul (UE) nr. 1060/2021 (253);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 350/2005 (29);– Legea nr. 287/2009 (33);– Legea nr. 89/2020 (61);– Legea nr. 92/2020 (62);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 57/2002 (79);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 122/2020 (258);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 124/2021 (260);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 133/2021 (262);– Hotărârea Guvernului nr. 264/2003 (130);– Hotărârea Guvernului nr. 1265/2004 (134);– Hotărârea Guvernului nr. 1266/2004 (135);– Hotărârea Guvernului nr. 134/2011 (153);– Hotărârea Guvernului nr. 962/2014 (160);– Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);– Hotărârea Guvernului nr. 640/2016 (168);– Hotărârea Guvernului nr. 936/2020 (265);– Hotărârea Guvernului nr. 209/2022 (266);– Hotărârea Guvernului nr. 829/2022 (267);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul ministrului afacerilor europene nr. 266/2012 (210);– Ordinul ministrului finanțelor publice și ministrului dezvoltării regionale, administrației publice și fondurilor europene nr.2840/6560/2017 (184);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor internelor nr. 74/2015 (216);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor internelor nr 77/2015 (218);– Ordinul ministrului finanțelor publice și ministrului fondurilor europene nr. 3804/2793/2015 (220);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017 (225);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare și actele adiționale anterioare, dacă este cazul;– documentul din care rezultă disponibilitatea creditelor de angajament, în cazul în care se majorează valoarea;– nota de fundamentare privind necesitatea modificării contractului/deciziei/ordinului/acordului/convenției de finanțare. |
| 16. | *) | Actul intern de decizie privind plata cheltuielilor judiciare și extrajudiciare derivate din acțiuni în reprezentarea intereselor statului | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr.287/2009 (33);– Legea nr.134/2010 (35);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul ministrului justiției și ministrului finanțelor publice nr.2907/C/2340/2020 (186);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– documente privind obligațiile de plată ale instituției, emise de autoritățile în drept;– Referatul întocmit de compartimentul juridic, privind existența obligației de plată. |
| 17. | *) | Actul intern de decizie privind decontarea de către entitate a sumelor destinate asigurării asistenței juridice pentru polițiști și cadre militare pentru faptele săvârșite de aceștia în exercitarea atribuțiilor de serviciu, precum și în situația în care polițiștii sunt victime ale unor fapte de ultraj | – Legea nr. 80/1995 (13);– Legea nr.360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul administrației și internelor nr. 9/2009 (201);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 118/2012 (207);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– cererea scrisă a/raportul scris al beneficiarului, a unuia dintre membrii familiei sau a reprezentantului legal adresată conducătorului entității, aprobată și înregistrată la secretariatul entității;– documentele din care să rezulte că împotriva beneficiarului sunt efectuate acte premergătoare sau că acesta are calitatea de învinuit, inculpat ori de pârât, pentru fapte săvârșite în exercitarea atribuțiilor de serviciu;– procesul verbal întocmit de comisia stabilită prin dispoziție a conducătorului entității în care se consemnează rezultatul verificărilor împrejurărilor în care s-a produs fapta, respectiv, dacă la data săvârșirii faptei polițistul/cadrul militar se afla în exercitarea atribuțiilor de serviciu;– contractul sau convenția cu unul sau cu mai mulți avocați pentru asigurarea asistenței juridice a polițistului;– documentul prin care beneficiarul îl informează pe conducătorul entității că este de acord să fie asistat de avocatul/avocații selectat/selectați de entitate, după caz;– contractul de asistență juridică încheiat de beneficiar cu un alt avocat pe baza garantării dreptului de apărare, după caz;– angajamentul beneficiarului prin care se obligă să restituie sumele suportate de entitate în cazul în care se stabilește vinovăția sau că fapta nu a fost săvârșită în exercitarea atribuțiilor de serviciu ori de la data rămânerii definitive și irevocabile a hotărârii judecătorești în cazul în care beneficiarul a avut calitatea de pârât. |
| 18. | B1 | Nota raport privind achiziția de bunuri și/sau servicii și/sau lucrări de către atașații de afaceri interne | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 495/2004 (26);– Legea-cadru nr. 153/2017 (51);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 837/1995 (117);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. S/207/2012 (208);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– raportul atașatului privind efectuarea achiziției, respectiv privind nevoia de achiziție, atunci când valoarea achiziției depășește valoarea de 500 euro;– ofertele firmelor sau declarația pe proprie răspundere a atașatului de afaceri interne privind selecția și prețul cel mai mic;– devizul estimativ de cheltuieli. |
| 19. | B1 | Notă raport privind încheierea contractelor de închiriere pentru locuințe ale atașaților de afaceri interne | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 495/2004 (26);– Legea-cadru nr. 153/2017 (51).– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. S/207/2012 (208);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– raportul atașatului de afaceri interne privind necesitatea contractării spațiului, număr de camere, garanție, comisioane etc.;– ofertele firmelor/agențiilor imobiliare conținând informații privind spațiul (suprafață, număr de camere, mobilier, dependințe, cheltuielile cu utilitățile și altele asemenea) și prețul închirierii;– avizul Direcției Generale Logistice;– documentul din care reiese negația din partea misiunii diplomatice, oficiului consular, reprezentanței permanente a României din străinătate sau organismului/organizației internaționale în cadrul căreia atașatul de afaceri interne își desfășoară activitatea în ceea ce privește asigurarea spațiului locativ sau faptul că spațiile disponibile nu îndeplinesc criteriile legale de repartizare;– devizul estimativ de cheltuieli. |
| 20. | B15 | Nota raport privind decontarea cheltuielilor cu transportul o dată la 6 luni din teatrele de operații | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 121/2011 (39);– Legea-cadru nr. 153/2017 (51);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 1292/2003 (133);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– raportul ofițerului privind decontarea cu respectarea mențiunilor cuprinse în prevederile legale, care să cuprindă și date referitoare la decontările anterioare;– factura;– Situația privind decontările anterioare;– devizul estimativ de cheltuieli;– chitanța, boarding passuri. |
| 21. | B17 | Nota raport privind decontarea taxei de școlarizare pentru copiii atașaților de afaceri interne | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea-cadru nr. 153/2017 (51);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– copia documentului din care rezultă vârsta copilului însoțitor la post, pentru care se solicită decontarea taxei de școlarizare, cum ar fi: act de identitate, pașaport, permis de conducere, certificat de naștere;– documentul din care să rezulte că respectivul copil a promovat anul de studiu precedent (în situația în care a urmat în anul precedent studii la o unitate de învățământ din statul de acreditare) și, dacă este posibil la momentul solicitării, că urmează studii în țara în care atașatul de afaceri interne îsi desfasoară activitatea ori este înscris la unitatea de învățământ respectivă;– documentele/adeverința din care să rezulte că sistemul de învățământ de stat din localitatea de reședință nu oferă instruire în domeniul ales sau că unitățile de învățământ de stat percep taxe de școlarizare;– declarația pe propria răspundere a atașatului de afaceri interne prin care să certifice că datele înscrise în solicitare sunt reale; angajamentul de a restitui în condițiile legii sumele încasate fară temei legal, în cazul constatării că datele prezentate nu sunt reale;– adeverința/documentele privind înscrierea în anul școlar;– calendarul anului școlar;– raportul atașatului privind înscrierea în anul școlar, respectiv frecventarea cursurilor în respectiva instituție de învățământ de stat sau particulară, conținând precizarea domeniului ales, mențiuni privind modalitatea de finanțare a învățământului de stat și motivele pentru care copilul nu poate frecventa cursurile în instituțiile de învățământ de stat, precum și periodicitatea decontării;– devizul estimativ de cheltuieli. |
| 22. | B17 | Actul intern de decizie privind acordarea despăgubirilor de viață, sănătate și bunuri polițiștilor | – Legea nr. 80/1995 (13);– Legea nr.360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 168/2020 (63);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 677/2003 (131);– Hotărârea Guvernului nr. 1083/2008 (150);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul administrației și internelor nr.24/2009 (202);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 48/2021 (242);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– cererea scrisă a solicitantului, însoțită de documentele justificative eliberate de unitatea medicală, sau alte autorități, după caz;– actul de identitate al solicitantului (copie), actul de identitate al membrului de familie (copie), actul de identitate al reprezentantului legal al acestuia (copie) și documentul din care rezultă calitatea de reprezentant, după caz;– certificatul de deces (copie), după caz;– actele de cercetare și înregistrare a evenimentului care a condus la rănirea/decesul polițistului, întocmite potrivit legislației în vigoare (copie);– certificatul de căsătorie al polițistului (copie), după caz, certificatul de naștere al copiilor polițistului (copie), declarația notarială din partea părinților din care să rezulte că aceștia se aflau în întreținerea legală a polițistului decedat și că polițistul decedat nu era căsătorit și nu avea copii, după caz;-documentul prin care se propune de către compartimentul de resurse umane aprobarea cererii;– dosarul de evaluare a bunurilor/devizul de reparație, după caz;– referatul de evaluare a stării de sănătate a polițistului rănit/invalid, întocmit de comisia multidisciplinară, în care se recomandă tipul tratamentului/recuperării și al unităților sanitare publice ori private, din țară sau străinătate, în cadrul cărora poate fi tratată afecțiunea, după caz;– după caz, ordinul ministrului afacerilor interne emis pentru cazuri individuale – documente justificative medicale și financiare eliberate de unitatea/unitățile sanitară/sanitare în care s-a acordat asistența medicală profilactică, curativă și/sau recuperatorie (documentele financiare se depun în original);– documente justificative medicale și financiare care atestă cheltuielile legate de procurarea de medicamente și dispozitive medicale din țară sau străinătate (documentele financiare se depun în original);– documente justificative privind transportul dus-întors până la/de la unitatea sanitară în care s-a acordat asistența medicală profilactică, curativă și/sau recuperatorie pentru polițistul rănit și pentru un însoțitor, după caz (original). |
| 23. | B17 | Actul intern de decizie privind acordarea despăgubirilor ca urmare a accidentelor, catastrofelor intervenite în timpul și din cauza îndeplinirii serviciului pentru cadrele militare | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 168/2020 (63);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr.0435/1992 (114);– Hotărârea Guvernului nr.0198/1993 (115);– Hotărârea Guvernului nr. 270/1999 (121);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr.516/2003 (190);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 48/2021 (242);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– cererea scrisă a solicitantului pentru acordarea despăgubirilor, sau, după caz, cererea scrisă a unui membru al familiei sau a persoanei care a suportat cheltuielile ocazionate de deces;– actul de identitate al solicitantului (copie), actul de identitate al membrului de familie (copie), actul de identitate al reprezentantului legal al acestuia (copie) și documentul din care rezultă calitatea de reprezentant, după caz;– actele de cercetare și înregistrare a evenimentului care a condus la rănirea/decesul militarului, întocmite potrivit legislației în vigoare (copie);– după caz, referatul de evaluare a stării de sănătate a militarului întocmit de comisia multidisciplinară, din care să reiasă că a fost încadrat într-un grad de invaliditate;– certificatul de deces, după caz. |
| 24. | B17 | Actul intern de decizie privind acordarea ajutorului în caz de deces | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr.263/2010 (36);– Legea nr. 223/2015 (43);– Legea cadru nr. 153/2017 (51);– Legea nr. 56/2020 (60);– Legea nr. 168/2020 (63);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 48/2021 (242);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– cererea scrisă a unui membru al familiei sau a persoanei care a suportat cheltuielile ocazionate de deces;– certificatul de deces (în copie);– actul de identitate al solicitantului (în copie);– acte de naștere sau de căsătorie (în copie), din care să rezulte gradul de rudenie al solicitantului cu persoana decedată, după caz;– declarația pe propria răspundere a părinților, din care să rezulte că persoana decedată nu era căsătorită și nu avea copii;– acte justificative legale din care să rezulte că s-au suportat cheltuielile ocazionate de deces;– ultimul cupon de pensie M.A.I. în original, al persoanei decedate, după caz. |
| 25. | B17 | Actul intern de decizie privind acordarea ajutorului suplimentar de deces | – Legea nr. 360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 168/2020 (63);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 48/2021 (242);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– cererea scrisă a unui membru al familiei sau a persoanei care a suportat cheltuielile ocazionate de deces;– certificatul de deces (în copie);– actul de identitate al solicitantului (în copie);– acte de naștere sau de căsătorie (în copie), din care să rezulte gradul de rudenie al solicitantului cu persoana decedată, după caz;– declarația pe propria răspundere legalizată a părinților, din care să rezulte că persoana decedată nu era căsătorită și nu avea copii;– acte justificative legale din care să rezulte că s-au suportat cheltuielile ocazionate de deces. |
| 26. | B17 | Actul intern de decizie privind acordarea compensației lunare pentru chirie | – Legea nr. 80/1995 (13);– Legea nr. 360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea cadru nr. 153/2017 (51);– Legea nr. 101/2019 (57);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 284/2005 (138);– Hotărârea Guvernului nr.1867/2005 (141);– Hotărârea Guvernului nr. 561/2006 (142). | – bugetul;– raportul personal de solicitare a compensației lunare pentru chirie/pentru achitarea ratei/fracțunii de rată aferentă unui credit ipotecar/imobiliar;– comunicarea care atestă că nu i-a fost atribuită locuință de serviciu, de intervenție ori din fondul locativ de stat;– după caz, contractul de închiriere a unei locuințe (copie);– actul de identitate (copie);– procesul-verbal întocmit de structura de resurse umane și procesul-verbal întocmit de comisia de anchetă socială, după caz;– ordinul/dispoziția de numire în funcție/mutare;– după caz, contractul de vânzare-cumpărare a locuinței încheiat în nume propriu sau împreună cu soțul/soția (copie);– după caz, contractul de credit ipotecar/imobiliar destinat achiziționării locuinței, încheiat în nume propriu sau împreună cu soțul/soția (copie), însoțit de copia graficului de rambursare a creditului;– după caz, declarația pe propria răspundere a solicitantului și a soțului/soției acestuia cu privire la istoricul situației locative a acestora pe parcursul carierei profesionale a solicitantului;– după caz, declarația pe propria răspundere a solicitantului după caz a soției/soțului acestuia din care să reiasă faptul că pe perioada în care beneficiază de compensația lunară pentru chirie în scopul achitării ratelor aferente creditului contractat, locuința achiziționată prin respectivul credit nu va fi închiriată unor terțe persoane fizice sau juridice;– după caz, angajamentul de a raporta în scris, în termen de 5 zile lucrătoare orice schimbare intervenită în derularea contractului de credit ipotecar/imobiliar sau privind valoarea ratei. |
| 27. | B17 | Actul intern de decizie privind acordarea indemnizației de mutare/de instalare | – Legea nr. 80/1995 (13);– Legea nr. 360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea cadru nr. 153/2017 (51);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– raportul personal de solicitare a indemnizației de mutare/de instalare;– ordinul/dispoziția de mutare/chemare în activitate sau de repartizare;– ordinul/dispoziția de numire în funcție la noua unitate;– actul de identitate (copie) al solicitantului/al membrilor de familie aflați în întreținere, după caz/alte acte doveditoare privind schimbarea domiciului (copie). |
| 28. | B17 | Actul intern de decizie privind acordarea indemnizației pentru soții/soțiile personalului mutat în interesul serviciului, intr-o altă garnizoană, care au fost încadrate în muncă și au întrerupt activitatea ca urmare a mutării împreună cu soția/soțul | – Legea nr. 80/1995 (13);– Legea nr. 360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea cadru nr. 153/2017 (51);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 1109/1996 (119);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– Instrucțiunile ministrului adminstrației și internelor nr. 319/2004 (243). | – bugetul;– raport personal de solicitare a indemnizației;– ordinul/dispoziția de mutare/chemare în activitate sau de repartizare;– ordinul/dispoziția de numire;– document din care rezultă întreruperea activității datorită mutării împreună cu soțul/soția;– act de identitate al solicitantului/al soțului/soției/membrilor de familie aflați în întreținere, sau, după caz, certificatul de naștere al membrilor de familie în vârstă de până la la 14 ani (copie). |
| 29. | B17 | Actul intern de decizie privind rambursarea costului transportului pentru mutare, instalare | – Legea nr. 360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea cadru nr. 153/2017 (51);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– referatul/raportul personal de solicitare a rambursării costului transportului;– ordinul/dispoziția de mutare/chemare în activitate sau de repartizare;– ordinul/dispoziția de numire în funcție la noua unitate;– documentele care atestă efectuarea transportului (factură, bilete de tren etc.);– actului de identitate (copie) al solicitantului/al membrilor de familie aflați în întreținere, după caz. |
| 30. | B17 | Actul intern de decizie privind alocarea la dreptul de transport la și de la locul de muncă | – Legea nr. 80/1995 (13);– Legea nr. 360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 101/2019 (57);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 1198/2022 (268);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 181/2022(275);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– cererea personală de solicitare a alocării la dreptul de transport la și de la locul de muncă;– carte de identitate (copie);– după caz, ordinul/dispoziția de mutare/numire/împutemicire/ detașare;– după caz, dispoziția de numire a comisiei de analiză a solicitărilor;– procesul verbal privind propunerile comisiei de analiză, după caz, însoțit de documentele justificative;– după caz, copia certificatului de înmatriculare a mijlocului de transport utilizat/copia contractului în baza căruia mijlocul de transport este deținut legal, copia actelor de stare civilă privind gradul de rudenie cu proprietarul mijlocului de transport;– după caz, adeverința eliberată de compartimentul administrarea patrimoniului imobiliar sau persoana desemnată prin dispoziția zilnică/ordin pe zi pe unitate cu atribuțiuni pe linia cazării personalului din care să reiasă că solicitantului nu i se poate asigura locuință în localitatea în care își are locul permanent de muncă. |
*) În Raportul privind activitatea de control financiar preventiv propriu, prevăzut în anexa nr. 9 la prezentele norme metodologice, se înscriu la poziția 2.1 Acte administrative din care rezultă obligații de plată.C.ORDONANȚAREA CHELTUIELILOR
| Nr.crt. | Nr. oper. din OMFP nr. 923/2014 | Operațiuni supuse controlului financiar preventiv | Cadrul legal | Documente justificative |
| 0 | 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. | C1 | Ordonanțare de plată privind achiziția publică/sectorială, concesiunea de lucrări sau servicii | – Legea nr. 82/1991 (10);– Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 105/2011 (38);– Legea nr. 72/2013 (41);– Legea nr. 227/2015 (44);– Legea nr. 98/2016 (47);– Legea nr. 99/2016 (48);– Legea nr. 100/2016 (49);– Legea nr. 101/2016 (50);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului, nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului, nr. 66/2011 (87);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 114/2011 (247);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 68/2018 (99);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 46/2019(101);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 11/2020 (103);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 219/2020 (108);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 3/2021 (109);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 122/2020 (258);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 124/2021 (260);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 133/2021 (262);– Hotărârea Guvernului nr. 264/2003 (130);– Hotărârea Guvernului nr. 116/2007 (145);– Hotărârea Guvernului nr. 759/2007 (146);– Hotărârea Guvernului nr. 895/2007 (147);– Hotărârea Guvernului nr. 875/2011 (155);– Hotărârea Guvernului nr. 1/2016 (163);– Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);– Hotărârea Guvernului nr. 167/2016 (165);– Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 (166);– Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 (167);– Hotărârea Guvernului nr. 867/2016 (169);– Hotărârea Guvernului nr. 209/2022 (266);– Hotărârea Guvernului nr. 829/2022 (267);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrație nr. S/256/2007 (198);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 521/2008 (199);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 599/2008 (200);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 29/2011 (204);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/l 16/2014 (214);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017(225);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/44/2017 (226);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 136/2017 (228);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 39/2018 (230);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 7/2019(233);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/28/2019 (234);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 58/2019(237);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 183/2021 (272);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – contractul/contractul subsecvent de achiziție publică/sectorială, sau comandă, contractul de concesiune de lucrări sau servicii;– documentul de constituire a garanției de bună execuție, dacă este cazul;– contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul;– bugetul;– angajamentul bugetar;– factura însoțită de documente care atestă livrarea produselor /prestarea serviciilor/executarea lucrărilor;– documentul de constituire a comisiei de recepție;– documentele privind recepția produselor/ serviciilor/lucrărilor;– documentele de transport, vămuire, dacă este cazul;– evidența avansurilor acordate și deduse, dacă este cazul. |
| 2. | C2 | Ordonanțare de plată pentru avansuri acordate în cadrul contractului de achiziție publică/ sectorială/de concesiune de lucrări sau servicii | – Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 500/2002 (23);–Legea nr. 227/2015 (44);-legile bugetare anuale;–Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);–Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 66/2011 (87);–Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 68/2018 (99);–Orodnanța de urgențăa Guvernului nr. 46/2019 (101);–Ordonanața de urgență a Guvernului nr. 11/2020 (103);–Ordonanața de urgență a Guvernului nr. 219/2020 (108);–Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 3/2021 (109);–Hotărârea Guvernului nr. 264/2003 (130);–Hotărârea Guvernului nr. 116/2007 (145);–Hotărârea Guvernului nr. 875/2011 (155);–Hotărârea Guvernului nr. 1/2016 (163);–Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);–Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);-Ordinul ministrului internelor și reformei administrație nr. S/256/2007 (198);–Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 521/2008 (199);–Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 599/2008 (200);-Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/116/2014 (214);-Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017 (225);-Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/44/2017 (226);-Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/28/2019 (234);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 58/2019(237);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 183/2021 (272).– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – contractul de achiziție publică/sectorială, contractul de concesiune de lucrări sau servicii;-contractul/decizia/ordinal/acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul;-angajamentul bugetar;-avizul de plată;-nota de aprobare a cheltuielilor eligibile;-solicitarea de acordare a avansului;-documentul prin care se constituie garanția legală de returnare a avansului;-nota de fundamentare/autorizare;-documentul de constituire a garanției de bună execuție, dacă este cazul;Evidența avansurilor acordate și deduse, dacă este cazul;-factura. |
| 3. | C3 | Ordonanțare de plată privind prefinanțări, plăți intermediare, plăți finale în cadrul angajamentelor legale (contract, decizie, ordin, acord, convenție etc.) de finanțare | – Regulamentul (UE) nr. 1303/2013 (2);– Regulamentul (UE) nr. 1046/2018 (7);– Regulamentul (UE) nr. 1060/2021 (253);– Regulamentul (UE) nr. 1147/2021 (254);– Regulamentul (UE) nr. 1148/2021 (255);– Regulamentul (UE) nr. 1149/2021 (256);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 105/2011 (38);– Legea nr. 227/2015 (44);– Legea nr. 98/2016 (47);– Legea nr. 89/2020 (61);– Legea nr. 92/2020 (62);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului, nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 11/2018 (96);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 122/2020 (258);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 124/2021 (260);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 133/2021 (262);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 96/2022 (263);– Hotărârea Guvernului nr. 264/2003 (130);– Hotărârea Guvernului nr. 962/2014 (160);– Hotărârea Guvernului nr. 48/2015 (161);– Hotărârea Guvernului nr. 1/2016 (163);– Hotărârea Guvernului nr. 936/2020 (265);– Hotărârea Guvernului nr. 209/2022 (266);– Hotărârea Guvernului nr. 829/2022 (267);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul ministrului finanțelor publice și ministrului dezvoltării regionale, administrației publice și fondurilor europene nr.2840/6560/2017 (184);– Ordinul ministrului afacerilor europene nr. 266/2012 (210);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor internelor nr 74/2015 (216);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor internelor nr 76/2015 (217);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor internelor nr 77/2015 (218);–Ordinul ministrului finanțelor publice și ministrului fondurilor europene nr. 3804/2793/2015(220);– Ordinul ministrului fondurilor europene nr. 2102/2016(271);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017(225);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare;– bugetul/angajamentul bugetar;-cererea de plată/rambursare privind prefinanțări, plăți intermediare, plăți finale, după caz, împreună cu documentele justificative aferente;– cererea de transfer/cererea de transfer de fonduri, după caz, împreună cu documentele justificative prevăzute în angajamentele legale de finanțare;– nota de autorizare a plății/rambursării sau nota de lichidare;– notificarea privind depunerea cererii de plată;– avizul de plată/rambursare;– raportul de progres, dacă este cazul;– decontul privind prefinanțarea acordată, dacă este cazul;– documentația justificativă specifică care rezultă din actul normativ/stabilită prin ghiduri specifice ce reglementează operațiunea și/sau domeniul respectiv. |
| 4. | C8 | Ordonanțare de plată pentru cotizații, respectiv contribuții, taxe etc. la diverse organisme internaționale | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 76/2019 (56);– Legea nr. 173/2019 (58);– Legea nr. 263/2020 (64);– legile de ratificare;– Ordonanța Guvernului, nr. 41/1994 (67);– Ordonanța Guvernului, nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 980/2006 (143);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017(225);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – acordul, convenția sau protocolul privind aderarea la organismul internațional, actul normativ care aprobă aderarea;– bugetul/angajamentul bugetar;– avizul de plată transmis de organismul internațional. |
| 5. | C9 | Ordonanțare de plată pentru transferuri sau alte plăți din fonduri publice, acordate agenților economici sau altor beneficiari legali | – Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 247/2005 (27);– Legea nr. 226/2011 (40);– Legea nr. 227/2015 (44);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului, nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului, nr. 22/2002 (78);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 64/2007 (83);– Hotărârea Guvernului nr. 1470/2007 (148);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017(225);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – nota de fundamentare/nota de lichidare;– angajamentul legal, dacă este cazul;– cererea de plată/de decontare/de eliberare a sumei, dacă este cazul;– propunere de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, propunere de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare;– angajamentul bugetar/bugetul;– documentația specifică potrivit actului normativ/administrativ care reglementează operațiunea și/sau domeniul respectiv. |
| 6. | C10 | Ordonanțare de plată privind redevențe, chirii sau alte cheltuieli legate de concesionare sau închiriere | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 227/2015 (44);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului, nr. 119/1999 (73);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017(225);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279); | – nota de fundamentare;– contractul de concesionare sau de închiriere;– angajamentul bugetar/bugetul;– documentele justificative emise de concedent sau, după caz, de proprietarul bunului închiriat. |
| 7. | C11 | Ordonanțare de plată/Dispoziție de plată către casierie privind avansuri sau sume cuvenite titularului de decont, care se acordă prin casierie sau prin virament | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 105/2011 (38);– Decretul nr. 209/1976 (65);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 26/2012 (88);– Hotărârea Guvernului nr. 518/1995 (116);– Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);– Hotărârea Guvernului nr. 714/2018 (173);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 39/2018 (230);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 144/2019 (240);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – actul intern de decizie privind delegarea sau detașarea în țară a personalului, inclusiv devizul estimativ de cheltuieli;– angajamentul bugetar individual/global;– documentele justificative privind plățile pentru cazare și pentru transport, după caz;– ordinul de serviciu (deplasare/misiune/delegare);– decontul justificativ al cheltuielilor, dacă este cazul. |
| 8. | C12 | Ordonanțare de plată a salariilor, a altor drepturi salariale acordate personalului, precum și a obligațiilor fiscale aferente acestora | – Legea nr. 138/1999 (8);;– Legea nr. 210/1999 (16);– Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 76/2002 (20);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 53/2003 (24);– Legea nr. 95/2006 (31);– Legea nr. 69/2010 (34);– Legea nr. 263/2010 (36);– Legea nr. 105/2011 (38);– Legea nr. 207/2015 (42);– Legea nr. 227/2015 (44);– Legea nr. 293/2015 (46);– Legea-cadru nr. 153/2017 (51);– Legea nr. 79/2018 (52);– Legea nr. 211/2018 (54);– Legea nr. 101/2019 (57);– Legea nr. 56/2020 (60);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 48/2005 (81);–Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 111/2010 (85);–Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 53/2018 (98);–Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 114/2018 (100);–Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 49/2020 (105);–Ordonanța de urgență nr. 68/2020 (106);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 75/2020 (107);–Ordonanța de urgență nr. 147/2020 (104);–Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 130/2021 (261);–Ordonanța de urgență nr. 168/2022 (264);–Hotărârea Guvernului nr. 442/1992 (113);–Hotărârea Guvernului nr. 250/1992 (112);Hotărârea Guvernului nr. 244/2000 (122);–Hotărârea Guvernului nr. 1578/2002 (126);–Hotărârea Guvernului nr. 1822/2004 (136);-Hotărârea Guvernului nr. 0154/2010 (151);–Hotărârea Guvernului nr. 52/2011 (152);–Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);–Hotărârea Guvernului nr. 29/2018 (171);–Hotărârea Guvernului nr. 1447/2022 (270);–Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 166/2006 (177);-Ordinul ministrului de interne nr. 438/2003 (189);-Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 609/2003;-Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 660/2005 (195);–Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor internelor nr. 35/2014 (211);–Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor internelor nr. 84/2014 (213);–Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor internelor nr. 4/2015 (215);-Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/7/2018 (229);–Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 39/2018 (230);–Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 40/2018 (231);–Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 6/2019 (232);–Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 35/2019 (235);–Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 112/2019 (238);–Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 135/2019 (239);–Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 11/2022 (273);–Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 60/2022 (274);–Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 14/2023 (277);–Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 27/2023 (278);-Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279); | – centralizatorul lunar al statelor de salarii;– statele de salarii;– bugetul/angajamentul bugetar;– situația privind repartizarea pe luni a cheltuielilor de personal aprobate;– situația privind monitorizarea cheltuielilor de personal finanțate de la buget, pe luna anterioară;– actul de decizie internă privind aprobarea acordării sporurilor, orelor suplimentare, premiilor, altor drepturi salariale, dacă este cazul. |
| 9. | C12 | Ordonanțarea de plata a indemnizației de mutare, instalare sau rambursare a costului transportului | – Legea nr. 80/1995 (13);– Legea nr. 360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea-cadru nr. 153/2017 (51);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr.38/2003 (80);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | -ordinul/dispoziția de acordare a indemnizației de mutare/de instalare, respectiv referatul/raportul de solicitare a rambursării costului transportului pentru mutare/instalare;-documentele doveditoare a faptului că situațiile în care se află personalul și membrii familiei sunt îndreptățiți la acordarea drepturilor în discuție;-documentul privind cheltuielile de transport;-statul de plată a indemnizației de mutare, instalare și a drepturilor de transport pentru mutare. |
| 10. | C12 | Ordonanțarea de plată a compensației pentru chirie | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea-cadru nr. 153/2017 (51);– Legea nr. 101/2019 (57);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr.38/2003 (80);– Hotărârea Guvernului nr.284/2005 (138);– Hotărârea Guvernului nr.1867/2005 (141);– Hotărârea Guvernului nr. 561/2006 (142);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | -actul intern de decizie privind acordarea compensației lunare pentru chirie;-ordinul de zi pe unitate/dispoziția zilnică de alocare la plata compensației pentru chirie;– statul de plată a compensației lunare pentru chirie. |
| 11. | C12 | Ordonanțare de plată a indemnizației pentru soții/soțiile personalului mutat în interesul serviciului, într-o altă garnizoană, care au fost încadrate în muncă și au întrerupt activitatea ca urmare a mutării împreună cu soția/soțul | – Legea nr. 80/1995 (13);– Legea 360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea cadru nr. 153/2017 (51);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr.1109/1996 (119);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– Instrucțiunile ministrului adminstrației și internelor nr. 319/2004 (243). | -actul intern de decizie privind acordarea indemnizației pentru soții/soțiile personalului mutat în interesul serviciului, într-o alta garnizoană, care au fost încadrate în muncă și au întrerupt activitatea ca urmare a mutării împreună cu soția/soțul;-statul de plată a indemizației petru soții/soțiile personalului mutat. |
| 12. | **) | Ordonanțare de plată a cheltuielilor judiciare și extrajudiciare derivate din acțiuni în reprezentarea intereselor statului | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr.287/2009 (33);– Legea nr.134/2010 (35);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul ministrului justiției și ministrului finanțelor publice nr.2907/C/2340/2020 (186);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – documente privind obligațiile de plată ale entității, emise de autoritățile în drept;– actul intern de decizie privind existența obligației de plată a cheltuielilor judiciare și extrajudiciare derivate din acțiuni în reprezentarea intereselor statului. |
| 13. | **) | Ordonanțare de plată a sumelor destinate asigurării asistenței juridice pentru polițiști și cadre militare pentru faptele săvârșite de aceștia în exercitarea atribuțiilor de serviciu | – Legea nr. 80/1995 (13);– Legea nr.360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul administrației și internelor nr. 9/2009 (201);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 118/2012(207);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – actul intern de decizie privind suportarea de către entitate a sumelor destinate asigurării asistenței juridice pentru polițiști și cadre militare pentru faptele săvârșite de aceștia în exercitarea atribuțiilor de serviciu;– documentele justificative legal întocmite de avocat, confirmate de beneficiar cu privire la realitatea prestării serviciului, din care să reiasă suma datorată;– contractul de asistență juridică încheiat de beneficiar cu un avocat. |
| 14. | C12 | Ordonanțarea de plată a despăgubirilor de viață, sănătate și bunuri ale polițiștilor și acordarea despăgubirilor ca urmare a accidentelor, catastrofelor intervenite în timpul și din cauza îndeplinirii serviciului pentru cadrele militare | – Legea nr.360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 168/2020 (63);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr.0435/1992 (114);– Hotărârea Guvernului nr.0198/1993 (115);– Hotărârea Guvernului nr. 677/2003 (131);– Hotărârea Guvernului nr. 1083/2008 (150);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul administrației și internelor nr. 24/2009 (202);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 48/2021 (242);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – actul intern de decizie privind acordarea despăgubirilor de viață, sănătate și bunuri ale polițiștilor și acordarea despăgubirilor ca urmare a accidentelor, catastrofelor intervenite în timpul și din cauza îndeplinirii serviciului pentru cadrele militare;– facturi, chitanțe etc;– statul de plată/centralizatorul statelor de plată. |
| 15. | C12 | Ordonanțare de plată a ajutorului/ajutorului suplimentar în caz de deces | – Legea nr. 80/1995 (13);– Legea nr. 360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 263/2010 (36);– Legea-cadru nr. 153/2017 (51);– Legea nr. 56/2020 (60);– Legea nr. 168/2020 (63);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 48/2021 (242);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – actul intern de decizie privind acordarea ajutorului/ajutorului suplimentar în caz de deces;– statul de plată/centralizatorul statelor de plată a ajutorului/ajutorului suplimentar în caz de deces. |
| 16. | C12 | Ordonanțare de plată a drepturilor de transport pe perioada concediului de odihnă | – Legea nr.80/1995 (13);– Legea nr.360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 1198/2022 (268);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 181/2022(275);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – raportul de decontare a transportului pe perioada concediului de odihnă;– statul de plată/centralizator sau alt document. |
| 17. | C12 | Ordonanțare de plată a decontării cheltuielilor cu transportul la și de la locul de muncă | – Legea nr. 80/1995 (13);– Legea nr. 360/2002 (22);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 101/2019 (57);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 1447/2022 (270);– Hotărârea Guvernului nr. 1198/2022 (268);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 181/2022(275);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – raportul de decontare a transportului la și de la locul de muncă;– după caz, graficul de prezență la serviciu din perioada ce face obiectul solicitării;– actul intern de decizie privind alocarea la dreptul de transport la și de la locul de muncă, aprobat;– după caz, abonamentul pe mijlocul de transport;– după caz, bon fiscal de carburant;– după caz, documentul conținând calculul sumei ce urmează a fi decontată;– statul de plată. |
| 18. | C12 | Ordonanțare de plată a avansurilor din salariu/soldă și a indemnizațiilor de concediu de odihnă | – Legea nr.360/2002 (22);– Legea nr.500/2002 (23);– Legea nr.53/2003 (24);– Legea-cadru nr. 153/2017 (51);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr.38/2003 (80);– Hotărârea Guvernului nr. 250/1992 (112);– Hotărârea Guvernului nr. 442/1992 (113);– Hotărârea Guvernului nr. 1578/2002 (126);– Hotărârea Guvernului nr. 1822/2004 (136);– Ordinul ministrului de interne nr. 438/2003 (189);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 609/2003 (192);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 660/2005 (195);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – raportul privind solicitarea avansului pentru efectuarea concediului de odihnă;– nota justificativă-situația privind prezența personalului (pontajul), după caz;– comunicarea nominală privind efectuarea concediului de odihnă;– statul de plată/centralizatorul statelor de plată. |
| 19. | C12 | Ordonanțare de plată a valorii financiare a normelor de hrană | – Legea nr. 122/2006 (32);– Legea cadru nr. 153/2017 (51);– Ordonanța Guvernului nr.26/1994 (66);– Hotărârea Guvernului nr.65/2003 (127);– Hotărârea Guvernului nr. S/1115/2005 (140);– Hotărârea Guvernului nr. 1251/2006 (144);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – documentul ordonatorului principal de credite prin care se stabilește punerea în aplicare sau acordarea noilor niveluri actualizate ale valorii financiare a normelor de hrană;– dispoziția conducătorului entității privind alocarea personalului la diferite norme de hrană;– tabelul nominal cu cei care beneficiază de diferite norme de hrană;– lista cuprinzând valoarea financiară actualizată a normelor de hrană;– statul de plată/centralizatorul statelor de plată. |
| 20. | C12 | Ordonanțare de plată a cotei părți anuale din valoarea financiară a drepturilor de echipament sau a contravalorii articolelor de echipament | – Legea 360/2002 (22);– Legea-cadru nr. 153/2017 (51);– Hotărârea Guvernului nr.1061/2002 (125);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 183/2021 (272);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – documentul ordonatorului principal de credite prin care se stabilește valoarea financiară drepturilor de echipament;-statele cu categoriile de personal ce beneficiază de aceste drepturi;– centralizatorul statelor de plată a valorii financiare a drepturilor de echipament, după caz. |
**) În Raportul privind activitatea de control financiar preventiv propriu, prevăzut în anexa nr. 9 la prezentele norme metodologice, se înscriu la poziția 4.7 Alte obligații de plată.D.CONCESIONAREA, ÎNCHIRIEREA, TRANSMITEREA, VÂNZAREA ȘI SCHIMBUL BUNURILOR DIN PATRIMONIUL INSTITUȚIILOR PUBLICE
| Nr.crt. | Nr. oper. din OMFP nr. 923/2014 | Operațiuni supuse controlului financiar preventiv | Cadrul legal | Documente justificative |
| 0 | 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. | D1 | Contract de concesiune de bunuri proprietate publică (entitatea publică este concedent) | – Legea nr. 213/1998 (14);– Legea nr. 500/2002 (23);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului, nr. 57/2019(102);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – studiul de oportunitate;– documentul de aprobare a studiului de oportunitate;– hotărârea de aprobare a concesiunii;– caietul de sarcini;– documentația de atribuire;– documentul de aprobare a documentației de atribuire;– clarificările privind documentația și răspunsurile la acestea, dacă este cazul;– notă justificativă privind alegerea procedurii de atribuire;– anunțul de licitație publicat;– documentul de constituire a comisiei de evaluare;– procesele-verbale întocmite de comisia de evaluare;– raportul comisiei de evaluare, privind stabilirea ofertei câștigătoare;– informarea ofertanților cu privire la rezultatul aplicării procedurii;– documentul de soluționare a contestațiilor, dacă este cazul;– oferta câștigătoare. |
| 2. | D2 | Contract de închiriere a bunurilor proprietate publică (entitatea publică este titular al dreptului de proprietate/ administrare) | – Legea nr. 213/1998 (14);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 287/2009 (33);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului, nr. 57/2019(102);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– Norme/proceduri/regulamente interne privind închirierea bunurilor proprietate publică, aprobate de entitățile publice. | – nota de fundamentare/referatul de oportunitate;– titlul de proprietate/hotărârea de aprobare a dreptului de administrare;– hotărârea de aprobare a închirierii bunurilor proprietate publică;– documentația de atribuire;– anunțul de licitație publicat;– clarificările privind documentația și răspunsurile la acestea, dacă este cazul;– documentul de constituire/numire a comisiei de evaluare;– clarificările solicitate de autoritatea contractantă și răspunsurile ofertanților, dacă este cazul;– raportul comisiei de evaluare privind stabilirea ofertei câștigătoare;– informarea ofertanților cu privire la rezultatul aplicării procedurii;– documentul de soluționare a contestațiilor, dacă este cazul;– oferta câștigătoare. |
| 3. | D3 | Contract de concesiune de lucrări sau servicii, în care entitatea publică este concedent | – Legea nr. 213/1998 (14);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 100/2016 (49);– Legea nr. 101/2016 (50);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 867/2016 (169);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279); | – bugetul;– strategia de contractare sau nota justificativă/studiul de fundamentare privind selectarea procedurii, după caz;– documentația de atribuire completă și, dacă este cazul, clarificările la documentație;– documentul de soluționare a contestațiilor privind documentația de atribuire, dacă este cazul;– anunțul de concesionare/invitația de concesionare/anunțul de concesiune simplificat/anunțul de intenție/invitația de participare publicate în SEAP, și, dacă este cazul, erate, clarificări publicate; — actul de numire/desemnare a comisiei de evaluare/negociere/ coordonare și supervizare;– oferta desemnată câștigătoare și, dacă este cazul, clarificările aferente ofertei;– raportul procedurii de atribuire;– comunicarea privind rezultatul aplicării procedurii de atribuire;– documentul de soluționare a contestațiilor privind rezultatul procedurii dacă este cazul;– Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare, Angajamentul bugetar individual/global, dacă este cazul. |
| 4. | D4 | Act adițional la contractul de concesiune de lucrări sau servicii, în care entitatea publică este concedent | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 100/2016 (49);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 867/2016 (169);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279); | – bugetul;– documentul din care rezultă disponibilitatea creditelor de angajament, în cazul creșterii prețului contractului;– contractul de concesiune și, dacă este cazul, actele adiționale anterioare;– documentele inițiale ale concesiunii;– documentul de constituire a garanției de bună execuție;– nota justificativă;– Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare, Angajamentul bugetar individual/global, dacă este cazul. |
| 5. | D5 | Proces-verbal de predare-preluare având ca obiect transmiterea bunului fără plată | – Legea nr. 500/2002 (23);– Ordonanța Guvernului nr. 19/1995 (68);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 841/1995 (118);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 126/2016 (221);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – referatul de disponibilizare;– adresele de informare a instituțiilor publice care ar putea avea nevoie de bunurile disponibilizate;– adresele instituțiilor publice care solicită bunul disponibil. |
| 6. | D6 | Contract de vânzare-cumpărare a bunurilor disponibilizate (entitatea publică are calitatea de vânzător) | – Legea nr. 500/2002 (23);– Ordonanța Guvernului nr. 19/1995 (68);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 841/1995 (118);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – referatul de disponibilizare;– decizia de numire a comisiei de evaluare a bunurilor;– raportul de evaluare a bunurilor disponibilizate ce urmează a fi vândute;– decizia de numire a comisiei de licitație;– anunțul de vânzare publicat/afișat;– documentația licitației publice deschise cu strigare;– lista cu ofertanții acceptați;– documentele de participare la licitație ale celor admiși;– procesul-verbal/procesele-verbale de constatare ale comisiei, dacă este cazul;– procesul-verbal de adjudecare a licitației;– documentul de soluționare a contestațiilor, dacă este cazul. |
| 7. | D2 | Raportul privind disponibilizarea unor spații în vederea închirierii | – Legea nr. 500/2002 (23);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului, nr. 57/2019(102);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 243/2011 (206);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – raportul tehnic justificativ întocmit de entitatea deținătoare, privind obținerea aprobării de disponibilizare;– documente ce atestă că spațiul/imobilul nu prezintă interes pentru celorlalte entități ale M.A.I. |
| 8. | D5 | Documentul de transmitere fără plată a bunurilor materiale către alte entități din Ministerul Afacerilor Interne sau alte instituții publice | – Legea nr. 500/2002 (23);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 841/1995 (118);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– Instrucțiunile viceprim-ministrului, ministrul administrației și internelor nr. 167/2009 (244). | – raportul justificativ;– raportul de disponibilizare;– corespondența cu instituțiile publice interesate. |
| 9. | D6 | Contractul de valorificare prin schimb, a unor bunuri scoase din funcțiune | – Legea nr. 500/2002 (23);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 841/1995 (118);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279); –Instrucțiunile viceprim-ministrului, ministrul administrației și internelor nr. 167/2009 (244). | – raportul de disponibilizare(bunuri materiale)/ Lista privind scoate reî din funcțiune în vedere valorificării (mijloace fixe);– raportul de evaluare a bunului;– Nota Raport întocmită de compartimentul de specialitate inițiator;– acceptul ofertantului/producătorului. |
E.ALTE OPERAȚIUNI SUPUSE CONTROLULUI FINANCIAR PREVENTIV
| Nr. crt. | Nr. oper. din OMFP nr. 923/2014 | Operațiuni supuse controlului financiar preventiv | Cadrul legal | Documente justificative |
| 0 | 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. | E1 | Strategie de contractare pentru achiziția publică/sectorială | – Regulamentul (CE) nr. 2195/2002 (1);– Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 98/2016 (47);– Legea nr. 99/2016 (48);– Legea nr. 101/2016 (50);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 114/2011 (247);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 68/2018 (99);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 46/2019 (101);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 11/2020 (103);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 219/2020 (108);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 3/2021 (109);– Hotărârea Guvernului nr. 116/2007 (145);– Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 (166);– Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 (167);– Ordinul președintelui Agenției Naționale pentru Achiziții Publice nr. 281/2016 (183);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrație nr. S/256/2007 (198);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 521/2008 (199);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 599/2008 (200);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 29/2011 (204);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/116/2014 (214);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/44/2017 (226);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 136/2017 (228);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 7/2019 (233);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/28/2019 (234);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 58/2019 (237);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr.183/2021 (272),– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – strategia anuală a achizițiilor publice/ sectoriale;– programul anual al achizițiilor publice/ sectoriale;– programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile și/sau proiectelor de cercetare-dezvoltare);– referatele de necesitate. |
| 2. | E2 | Strategie de contractare pentru concesiunea de lucrări sau servicii | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 100/2016 (49);– Legea nr. 101/2016 (50);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 867/2016 (169);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259). | – actul de desemnare a comisiei de coordonare și supervizare pentru pregătirea și planificarea contractului de concesiune;– studiul de fundamentare a deciziei de concesionare (obligatoriu, pentru contract pe termen lung și recomandabil, pentru contracte complexe cu o durată mai mică de 5 ani);– referatul de necesitate și oportunitate, după caz. În cazul în care nu sunt îndeplinite condițiile legale pentru elaborarea unui studiu de fundamentare a deciziei de concesionare și entitatea contractantă decide să nu întocmească un studiu de fundamentare, trebuie să existe un document/referat în care se analizează necesitatea și oportunitatea concesiunii respective;– modelul financiar, dacă este cazul. |
| 3. | E3 | Model de acord-cadru de achiziție publică/sectorială inclus în documentația de atribuire | – Regulamentul (CE) nr. 2.195/2002 (1);– Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 98/2016 (47);– Legea nr. 99/2016 (48);– Legea nr. 101/2016 (50);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 114/2011 (247);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 68/2018 (99);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 11/2020 (103);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 219/2020 (108);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Hotărârea Guvernului nr. 116/2007 (145);– Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 (166);– hotărârea guvernului nr. 395/2016 (167);– Ordinul președintelui Agenției Naționale pentru Achiziții Publice nr. 281/2016 (183);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrație nr. S/256/2007 (198);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 521/2008 (199);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 599/2008 (200);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 29/2011 (204);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/116/2014 (214);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/44/2017 (226);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 136/2017 (228);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 7/2019 (233);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/28/2019 (234);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 58/2019 (237);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr.183/2021 (272). | – strategia anuală de achiziții publice/sectoriale, dacă este cazul;– programul anual al achizițiilor publice/sectoriale;– programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile și/sau proiectelor de cercetare-dezvoltare);– strategia de contractare/nota justificativă privind selectarea procedurii de achiziție;– nota privind calculul valorii estimate minime și maxime, în cazul în care nu este necesară întocmirea unei strategii de contractare;– fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, dacă este cazul;– lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul;– acordul sau convenția de finanțare externă, dacă este cazul;– contractul/decizia/ordinul/ acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul;– actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului de investiții, dacă este cazul;– documentația de atribuire;– anunțul de intenție, dacă este cazul;– anunțul de participare/simplificat/de concurs, anunțul de intenție valabil în mod continuu sau invitația de participare. |
| 4. | E4 | Model de contract de achiziție publică/sectorială inclus în documentația de atribuire | – Regulamentul (CE) nr. 2.195/2002 (1);– Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 287/2009 (33);– Legea nr. 105/2011 (38);– Legea nr. 72/2013 (41);– Legea nr. 227/2015 (44);– Legea nr. 98/2016 (47);– Legea nr. 99/2016 (48);– Legea nr. 101/2016 (50);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 13/2011 (86);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 66/2011 (87);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 114/2011 (247);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 98/2017 (95);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 68/2018 (99);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 11/2020 (103);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 219/2020 (108);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 124/2021 (260);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 133/2021 (262);– Hotărârea Guvernului nr. 264/2003 (130);– Hotărârea Guvernului nr. 116/2007 (145);– Hotărârea Guvernului nr. 875/2011 (155);– Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 (166);– Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 (167);– Hotărârea Guvernului nr. 907/2016 (170);– Hotărârea Guvernului nr. 419/2018 (172);– Hotărârea Guvernului nr. 209/2022 (266);– Hotărârea Guvernului nr. 829/2022 (267);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul președintelui Agenției Naționale pentru Achiziții Publice nr. 281/2016 (183);– Ordinul președintelui Agenției Naționale pentru Achiziții Publice nr. 1017/2019 (185);– Ordinul ministrului internelor și reformei administratie nr. S/256/2007 (198);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 521/2008 (199);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 599/2008 (200);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 29/2011 (204);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/116/2014 (214);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017 (225);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/44/2017 (226);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 136/2017 (228);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 7/2019 (233);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/28/2019 (234);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 58/2019 (237);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr.183/2021 (272);– acordul sau convenția de finanțare externă și legea de ratificare/hotărârea Guvernului de aprobare. | – bugetul;– strategia anuală de achiziții – publice/sectoriale, dacă este cazul;– programul anual al achizițiilor publice/sectoriale;– programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile și/sau proiectelor de cercetare-dezvoltare);– strategia de contractare/nota justificativă privind selectarea procedurii de achiziție;– nota privind calculul valorii estimate, în cazul în care nu este necesară întocmirea unei strategii de contractare;– fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, dacă este cazul;– lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul;– actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului de investiții, dacă este cazul;– acordul sau convenția de finanțare externă, dacă este cazul;– contractul/decizia/ordinul/acordul/ convenția de finanțare;– documentația de atribuire;– anunțul de intenție, dacă este cazul;– anunțul de participare/simplificat/de concurs, anunțul de intenție valabil în mod continuu sau invitația de participare, după caz. |
| 5. | E5 | Model de contract de concesiune de lucrări sau servicii inclus în documentația de atribuire (entitatea publică este concedent) | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 100/2016 (49);– Legea nr. 101/2016 (50);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Hotărârea Guvernului nr. 867/2016 (169);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– strategia de contractare sau nota justificativă/studiul de fundamentare privind selectarea procedurii de achiziție;– nota privind calculul valorii estimate, dacă este cazul;– fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, dacă este cazul;– lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul;– actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului de investiții, dacă este cazul;– acordul sau convenția de finanțare externă, dacă este cazul;– contractul/decizia/ordinul/acordul/ convenția de finanțare, dacă este cazul;– documentația de atribuire;– anunțul de intenție, dacă este cazul;– anunțul de concesionare. |
| 6. | E6 | Acord-cadru de achiziție publică/sectorială | – Regulamentul (CE) nr. 2195/2002 (1);– Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 98/2016 (47);– Legea nr. 99/2016 (48);– Legea nr. 101/2016 (50);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 114/2011 (247);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 68/2018 (99);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 11/2020 (103);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 219/2020 (108);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Hotărârea Guvernului nr. 116/2007 (145);– Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 (166);– Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 (167);– Ordinul președintelui Agenției Naționale pentru Achiziții Publice nr. 281/2016 (183);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrație nr. S/256/2007 (198);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 521/2008 (199);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 599/2008 (200);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 29/2011 (204);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/116/2014 (214);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/44/2017 (226);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 136/2017 (228);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 7/2019 (233);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/28/2019 (234);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 58/2019 (237);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr.183/2021 (272);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – strategia anuală de achiziții publice/sectoriale, dacă este cazul;– programul anual al achizițiilor publice/sectoriale;– programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile și/sau proiectelor de cercetare-dezvoltare);– strategia de contractare/nota justificativă privind selectarea procedurii de achiziție;– nota privind calculul valorii estimate minime și maxime, în cazul în care nu este necesară întocmirea unei strategii de contractare;– fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, dacă este cazul;– lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul;– acordul sau convenția de finanțare externă, dacă este cazul;– contractul/decizia/ordinul/acordul/ convenția de finanțare, dacă este cazul;– actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului de investiții, dacă este cazul;– documentația de atribuire completă, așa cum a fost publicată în SEAP, clarificări/ erate la documentația de atribuire, dacă este cazul;– actul de numire/desemnare a comisiei de evaluare/negociere , sau a juriului;– contestații la documentația de atribuire, dacă este cazul, și documentele privind soluționarea;– anunțul de participare/simplificat/de concurs, publicate în SEAP/anunțul de intenție valabil în mod continuu sau invitația de participare, erate, clarificări publicate, dacă este cazul;– oferta/ofertele desemnată/desemnate câștigătoare și clarificările aferente ofertei/ofertelor, dacă este cazul;– raportul procedurii de atribuire;comunicările către ofertanți ale rezultatului aplicării procedurii;– documentul privind soluționarea contestațiilor privind rezultatul procedurii de atribuire, dacă este cazul. |
| 7. | E7 | Act adițional la acordul-cadru de achiziție publică/sectorială | – Regulamentul (CE) nr. 2.195/2002 (1);– Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 98/2016 (47);– Legea nr. 99/2016 (48);– Legea nr. 101/2016 (50);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 114/2011 (247);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 68/2018 (99);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 11/2020 (103);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 219/2020 (108);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Hotărârea Guvernului nr. 116/2007 (145);– Hotărârea Guvernului nr. 394/2016 (166);– Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 (167);– Ordinul președintelui Agenției Naționale pentru Achiziții Publice nr. 281/2016 (183);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrație nr. S/256/2007 (198);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 521/2008 (199);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 599/2008 (200);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 29/2011 (204);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/116/2014 (214);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/44/2017 (226);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 136/2017 (228);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 7/2019 (233);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/28/2019 (234);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 58/2019 (237);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr.183/2021 (272);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – acordul-cadru de achiziție publică/sectorială și actele adiționale anterioare, dacă este cazul;– documentele achiziției inițiale, prin care se face dovada prevederilor privind posibilitatea de modificare a acordului-cadru;– nota justificativă care însoțește propunerea de act adițional privind necesitatea modificării acordului-cadru. |
| 8. | E8 | Document de actualizare a valorii obiectivului/ proiectului de investiții și a lucrărilor de intervenții, în funcție de evoluția indicilor de prețuri | – Legea nr. 500/2002 (23);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 907/2016 (170);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – programul de investiții publice, dacă este cazul;– actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului/proiectului de investiții sau a documentației de avizare a lucrărilor de intervenții;– fișa obiectivului/proiectului de investiții, dacă este cazul;– devizul general al obiectivului/proiectului de investiții sau al lucrărilor de intervenții;– angajamentele legale încheiate;– situația plăților efectuate conform evidențelor contabile până la data actualizării;– situația restului de executat la data actualizării;– baza de date statistice a Institutului Național de Statistică;– nota de calcul al actualizării. |
| 9. | E9 | Proces-verbal de scoatere din funcțiune a mijlocului fix/de declasare a unor bunuri materiale | – Legea nr. 15/1994 (11);– Ordonanța Guvernului nr. 19/1995 (68);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 112/2000 (74);– Hotărârea Guvernului nr. 909/1997 (120);– Hotărârea Guvernului nr. 2139/2004 (137);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 2.634/2015 (182);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 572/2005 (194);– Instrucțiunile ministrului afacerilor interne nr. 166/2016 (246). | – nota privind starea tehnică a mijlocului fix propus a fi scos din funcțiune;– actul constatator al avariei;– devizul estimativ al reparației capitale;– nota justificativă privind descrierea degradării bunurilor materiale. |
| 10. | E10 | Decont privind cheltuielile ocazionate de organizarea acțiunilor de protocol, a manifestărilor cu caracter cultural- științific sau a altor acțiuni cu caracter specific | – Legea nr. 82/1991 (10);– Legea nr. 500/2002 (23);– Decretul nr. 209/1976 (65);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 80/2001 (77);– Hotărârea Guvernului nr. 552/1991 (111);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017 (225);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 36/2019 (236):– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – actul intern de decizie privind organizarea acțiunii de protocol, a manifestării cu caracter cultural-științific sau a acțiunii cu caracter specific;– documente specifice diferitelor categorii de cheltuieli. |
| 11. | E11 | Decont de cheltuieli privind deplasarea în străinătate pentru îndeplinirea unor misiuni cu caracter temporar | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 258/2015 (45);– Decretul nr. 209/1976 (65);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 26/2012 (88);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 28/2014 (91);– Hotărârea Guvernului nr. 518/1995 (116);– Hotărârea Guvernului nr. 1292/2003 (133);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 144/2019 (240);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – actul intern de decizie privind deplasarea în străinătate; – documente specifice diferitelor categorii de cheltuieli. |
| 12. | E12 | Decont de cheltuieli privind justificarea avansului acordat pentru deplasări în țară și/sau pentru achiziții prin cumpărare directă | – Legea nr. 500/2002 (23);– Decretul nr. 209/1976 (65);– Legea nr. 98/2016 (47);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Hotărârea Guvernului nr. 395/2016 (167);– Hotărârea Guvernului nr. 714/2018 (173);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – actul intern de decizie privind deplasarea în țară sau, după caz, referatul aprobat privind achiziția directă;– documente specifice diferitelor categorii de cheltuieli. |
| 13. | E13 | Contract de sponsorizare în care entitatea publică este beneficiar al sponsorizării | – Legea nr. 32/1994 (12);– Legea nr. 500/2002 (23);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – nota de fundamentare a contractului de sponsorizare;– documentația specifică privind derularea operațiunii de sponsorizare;– raportul privind acceptarea unei oferte de donație, dar manual, comodat sau sponsorizare. |
| 14. | E14 | Act de donație, în care entitatea publică are calitatea de donatar | – Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 287/2009 (33);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – nota de fundamentare a actului de donație;documentația specifică privind derularea operațiunii de donație;– raportul privind acceptarea unei oferte de donație, dar manual, comodat sau sponsorizare. |
| 15. | E15 | Dispoziție de încasare către casierie | – Legea nr. 82/1991 (10);– Legea nr. 500/2002 (23);– Decretul nr. 209/1976 (65);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73). | – decontul de cheltuieli prezentat de titularul de avans;– ordinul/dispoziția de imputare, după caz;alte acte din care rezultă obligații de plată în sarcina unor persoane. |
| 16. | E16 | Cerere de prefinanțare | – Regulamentul (UE) nr. 1303/2013 (2);– Regulamentul (UE) nr 513/2014 (3);– Regulamentul (UE) nr 514/2014 (4);– Regulamentul (UE) nr 515/2014 (5);– Regulamentul (UE) nr 516/2014 (6);– Regulamentul (UE, Euratom) nr. 1046/2018 (7);– Regulamentul (UE) nr. 1056/2021 (249);– Regulamentul (UE) nr. 1057/2021 (250);– Regulamentul (UE) nr. 1058/2021 (251);– Regulamentul (UE) nr. 1059/2021 (252);– Regulamentul (UE) nr. 1060/2021 (253);– Regulamentul (UE) nr. 1147/2021 (254);– Regulamentul (UE) nr. 1148/2021 (255);– Regulamentul (UE) nr. 1149/2021 (256);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 105/2011 (38);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 66/2011 (87);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 124/2021 (260);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 133/2021 (262);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 96/2022 (263);– Hotărârea Guvernului nr. 264/2003 (130);– Hotărârea Guvernului nr. 875/2011 (155);– Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);– Hotărârea Guvernului nr. 640/2016 (168);– Hotărârea Guvernului nr. 48/2015 (161);– Hotărârea Guvernului nr. 209/2022 (266);– Hotărârea Guvernului nr. 829/2022 (267);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul ministrului finanțelor publice și ministrului dezvoltării regionale, administrației publice și fondurilor europene nr.2840/6560/2017 (184);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017 (225);– Ordinul ministrului fondurilor europene nr. 2102/2016 (271)– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– contractul/decizia/ordinul/acordul/ convenția de finanțare– prognoza fluxului de prefinanțare;– copie extras cont disponibil din fonduri europene, copie extras cont trezorerie, după caz. |
| 17. | E17 | Cerere de fonduri europene | – Regulamentul (UE) nr. 1303/2013 (2);– Regulamentul (UE) nr 513/2014 (3);– Regulamentul (UE) nr 514/2014 (4);– Regulamentul (UE) nr 515/2014 (5);– Regulamentul (UE) nr 516/2014 (6);– Regulamentul (UE, Euratom) nr. 1046/2018 (7);– Regulamentul (UE) nr. 1056/2021 (249);– Regulamentul (UE) nr. 1057/2021 (250);– Regulamentul (UE) nr. 1058/2021 (251);– Regulamentul (UE) nr. 1059/2021 (252);– Regulamentul (UE) nr. 1060/2021 (253);– Regulamentul (UE) nr. 1147/2021 (254);– Regulamentul (UE) nr. 1148/2021 (255);– Regulamentul (UE) nr. 1149/2021 (256);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 105/2011 (38);– legile bugetare anuale;– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 66/2011 (87);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 155/2020 (259);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 124/2021 (260);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 133/2021 (262);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 96/2022 (263);– Hotărârea Guvernului nr. 264/2003 (130);– Hotărârea Guvernului nr. 875/2011 (155);– Hotărârea Guvernului nr. 93/2016 (164);– Hotărârea Guvernului nr. 640/2016 (168);– Hotărârea Guvernului nr. 48/2015 (161);– Hotărârea Guvernului nr. 209/2022 (266);– Hotărârea Guvernului nr. 829/2022 (267);– Ordinul ministrului finanțelor publice nr. 1792/2002 (175);– Ordinul ministrului finanțelor publice și ministrului dezvoltării regionale, administrației publice și fondurilor europene nr.2840/6560/2017 (184);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 25/2017 (225);– Ordinul ministrului fondurilor europene nr. 2102/2016 (271);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – bugetul;– contractul/decizia/ordinul/acordul/ convenția de finanțare;– nota justificativă;– declarația de cheltuieli;– cash-flow sume previzionate;– raportarea financiară;– raportul asupra progresului înregistrat;– situația cofinanțării de la bugetul de stat;– reconcilierea bancară;– copia extrasului de cont de disponibil din – fonduri europene, copia extrasului de cont de trezorerie, după caz. |
| 18. | E9 | Raportul privind disponibilizarea bunurilor/scoaterea din funcțiune a mijloacelor fixe/casarea mijloacelor fixe, declasarea și casarea bunurilor materiale, altele decât mijloacele fixe | – Legea nr.15/1994 (11);– Legea nr. 500/2002 (23);– Ordonanța Guvernului nr. 122/1998 (70);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 95/1999 (71);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 112/2000 (74);– Hotărârea Guvernului nr. 841/1995 (118);– Hotărârea Guvernului nr. 909/1997 (120);– Hotărârea Guvernului nr. 81/2003 (128);– Hotărârea Guvernului nr. 2139/2004 (137);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 572/2005 (194);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– Instrucțiunile viceprim-ministrului, ministrul administrației și internelor nr. 167/2009 (244);– Instrucțiunile ministrului afacerilor interne nr. 166/2016 (246). | – lista mijloacelor fixe propuse pentru scoaterea din funcțiune/casare;– lista cu bunurile materiale altele decât – mijloacele fixe, propuse pentru declasare și casare;– raportul de disponibilizare a bunurilor;– actul constatator al avariei, dacă este cazul;– devizul estimativ al reparației, dacă este cazul;– procesul verbal de cercetare administrativă, dacă este cazul. |
| 19. | E13 | Raportul privind acceptarea unei oferte de donație, dar manual, comodat sau sponsorizare | – Legea nr. 32/1994 (12);– Legea nr.500/2002 (23);– Legea nr. 287/2009 (33);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 53/2017 (227);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – oferta;– avizul Direcției Generale de Protecție Internă;– raportul privind oferta de donație/darmanual/comodat/sponsorizare întocmit de entitatea beneficiară; – autorizările sau aprobările autorităților competente, după caz. |
| 20. | ***) | Raportul privind stabilirea nivelului taxelor/tarifelor percepute pentru prestările de servicii efectuate de entități din cadrul Ministerului Afacerilor Interne | – Legea nr. 196/2002 (21);– Legea nr. 500/2002 (23);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 128/2000 (75);– Ordonanța Guvernului nr. 74/2001 (76);– Hotărârea Guvernului nr.733/2002 (124);– Hotărârea Guvernului nr.787/2003 (132);– Hotărârea Guvernului nr. 584/2005 (139);– Hotărârea Guvernului nr. 425/2014 (159);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 157/2016 (223);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – planul de prestări servicii al entității, după caz;– tabelul cuprinzând taxele/tarifele pentru diferiți indicatori, categorii de personal etc. supuse aprobării;– baza de calcul privind stabilirea taxei/tarifului;– detalierile privind fiecare element al bazei de calcul a taxei;– anexele la baza de calcul cuprinzând liste de prețuri, normative de dotare, consum etc. |
| 21. | ***) | Proiecte de acte interne care au impact financiar: ordine ale ministrului, dispoziții, instrucțiuni, note-raport etc | – Legea nr. 24/2000 (17);– Legea nr. 69/2000 (18);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 122/2006 (32);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 30/2007 (82);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 28/2014 (91);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 68/2018 (99);– Hotărârea Guvernului nr. S/1115/2005 (140);– Hotărârea Guvernului nr. 1251/2006 (144);– Hotărârea Guvernului nr. 116/2007 (145);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 533/2003 (191);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrație nr. S/256/2007 (198);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 521/2008 (199);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 599/2008 (200);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/116/2014 (214);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/44/2017 (226);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 136/2017 (228);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/28/2019 (234);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 58/2019 (237);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | notă justificativă, după caz, referitoare la fundamentarea propunerii privind proiectul de ordin, instrucțiuni, norme etc.;baze de calcul, după caz. |
| 22. | ***) | Documentul privind scăderea din gestiune a unor pagube care nu se datorează vinovăției unor persoane | – Legea nr. 500/2002 (23);– Ordonanța Guvernului nr.121/1998 (69);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Hotărârea Guvernului nr. 2139/2004 (137);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 572/2005 (194);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrație nr. S/256/2007 (198);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 599/2008 (200);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 231/2012 (209);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/l 16/2014 (214);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/44/2017 (226);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/28/2019(234););– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– Instrucțiunile ministrului afacerilor interne nr. 114/2013 (245);– Instrucțiunile ministrului afacerilor interne nr. 166/2016(246). | – procesul verbal de cercetare administrativă;– procesul verbal de inventariere, după caz;– referatul privind scăderea din gestiune, după caz;– listele de inventariere cuprinzând cantitatea și valoarea bunurilor degradate, distruse sau constatate lipsă, după caz;– bazele de calcul privind evaluarea pagubei;– declarațiile persoanelor cu atribuții în gestionarea bunurilor, după caz;– avizele, autorizațiile, certificările autorităților abilitate, cu privire la starea tehnică și regimul bunurilor, după caz. |
| 23. | ***) | Contract/comandă pentru prestări de servicii efectuate de Ministerul Afacerilor Interne | – Legea nr. 196/2002 (21);– Legea nr. 500/2002 (23);– Legea nr. 333/2003 (25);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța Guvernului nr. 128/2000 (75);– Ordonanța Guvernului nr. 74/2001 (76);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 5/2017(224);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279). | – nota de prezentare/fundamentare;– planul anual privind organizarea și realizarea serviciilor sau aprobarea expresă a conducerii ministerului pentru prestarea serviciului;– documentația privind cheltuielile ocazionate de prestarea serviciului. |
| 24. | ***) | Ordin/dispoziție de imputare/angajament de plată | – Legea nr. 500/2002 (23);– Ordonanța Guvernului nr. 121/1998 (69);– Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 (73);– Ordonanța de urgență a Guvernului nr.57/2019 (102);– Hotărârea Guvernului nr. 2139/2004 (137);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 572/2005 (194);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 1122/2006 (196);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrație nr. S/256/2007 (198);– Ordinul ministrului internelor și reformei administrative nr. 599/2008 (200);– Ordinul ministrului administrației și internelor nr. 231/2012 (209);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/l 16/2014 (214);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/44/2017 (226);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. 136/2017(228);– Ordinul ministrului afacerilor interne nr. S/28/2019(234);– Ordinul viceprim-ministrului, ministrul afacerilor interne nr. 87/2023 (279);– Instrucțiunile ministrului afacerilor interne nr. 114/2013 (245);– Instrucțiunile ministrului afacerilor interne nr. 166/2016(246). | – procesul verbal de cercetare administrativă și anexele la acesta (bazele de calcul privind evaluarea pagubei, documente conținând prețuri, tarife evaluări autorizate, expertize tehnice sau contabile pe baza cărora s-a stabilit valoarea imputației, documente de plată privind sumele plătite în plus sau necuvenite);– procesul verbal de inventariere, după caz;– listele de inventariere, după caz, cuprinzând cantitatea și valoarea bunurilor degradate, distruse sau constatate lipsă;– documente privind drepturile salariale ale persoanelor vinovate, în cazul stabilirii răspunderii materiale limitată. |
***) În Raportul privind activitatea de control financiar preventiv propriu, prevăzut în anexa nr. 9 la prezentele norme metodologice, se înscriu la poziția 7 Alte operațiuni.
+
Anexa nr. 2(Anexa nr. 5 la Normele metodologice)
LISTĂ DE VERIFICARE
CERERE PENTRU DESCHIDEREA DE CREDITE BUGETARECod A.1 (A.1)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Nota justificativă pentru deschiderea creditelor bugetare |
| 1.2. | – Nota de fundamentare/situația privind obligațiile de plată scadente în perioadă, conform prevederilor legale în vigoare |
| 1.3. | – Situația disponibilului la sfârșitul lunii precedente |
| 1.4. | – Solicitările ordonatorilor principali, secundari și/sau terțiari, după caz, pentru repartizarea de credite bugetare |
| 1.5. | – Situația creditelor bugetare deschise și neutilizate |
| 1.6. | – Bugetul |
| 1.7. | – Fișele cu specimenele de semnături pentru persoanele abilitate să semneze cererile pentru deschiderea de credite bugetare |
| 1.8. | – Alte documente specifice din care rezultă obligații de plată scadente în perioada pentru care se solicită deschiderea de credite bugetare |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.1, 1.3 și 1.5 existența avizului conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.2. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.2, 1.4 și 1.8, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul conducătorului compartimentului financiar-contabil;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.3. | – Pentru Cererea pentru deschiderea de credite bugetare, existența avizului conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Completarea corectă a cererii pentru deschiderea de credite bugetare cu privire la: |
| 3.1. | – Beneficiarul deschiderii de credite bugetare |
| 3.2. | – Conturile de trezorerie |
| 3.3. | – Suma pentru care se cere deschiderea de credite bugetare |
| 3.4. | – Corespondența dintre suma solicitată la nivel de capitol și detalierea pe subdiviziuni ale clasificației bugetare |
| 3.5. | – Celelalte rubrici prevăzute de formular |
| 4. | Încadrarea sumei pentru care se cere deschiderea de credite bugetare în: |
| 4.1. | – Creditele bugetare repartizate pe an și trimestre, detaliate conform clasificației bugetare |
| 4.2. | – Limitele lunare de cheltuieli stabilite de Guvern (când este cazul) sau în limita diminuată conform prevederilor legale |
| 4.3. | – Nivelul prevăzut în actul normativ de aprobare a acțiunii (când este cazul) |
| 4.4. | – Nivelul rezultat din nota justificativă/fundamentare |
| 5. | Stabilirea sumei pentru care se cere deschiderea de credite bugetare, ținând cont de : |
| 5.1. | – Creditele bugetare deschise și neutilizate |
| 5.2. | – Utilizarea integrală a sumei până la finele perioadei pentru care se solicită deschiderea de credite bugetare |
| 6. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 6.1. | – Încadrarea creditelor bugetare solicitate în prevederile bugetului ordonatorului de credite, repartizate pe trimestre, detaliate conform clasificației bugetare, precum și existența temeiului legal al sumelor care se solicită pentru deschiderea de credite bugetare |
| 6.2. | – Stabilirea sumelor solicitate în funcție de creditele deschise si neutilizate |
| 6.3. | – Existența justificărilor, inclusiv cu privire la ordonatorii principali, secundari si terțiari, dacă este cazul, prin care ordonatorul principal argumentează că nu va înregistra, în sold, sume neutilizate la finele perioadei pentru care se solicită deschiderea de credite bugetare |
| 6.4. | – Respectarea dispozițiilor legale care reglementează efectuarea cheltuielilor |
| 6.5. | – Concordanța semnăturilor de pe cererea pentru deschiderea de credite bugetare cu cele existente în fisele cu specimene de semnături |
LISTĂ DE VERIFICARE
DISPOZIȚIE BUGETARĂ PRIVIND REPARTIZAREA CREDITELOR
BUGETARE SAU BORDEROUL CENTRALIZATOR AL DISPOZIȚIILOR BUGETARECod A.2 (A.2)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Solicitările ordonatorilor principali, secundari și/sau terțiari, după caz, pentru repartizarea de credite bugetare |
| 1.2. | – Fundamentarea sumelor înscrise în dispozițiile bugetare privind repartizarea creditelor bugetare, pentru bugetul propriu și bugetele ordonatorilor secundari, respectiv terțiari de credite |
| 1.3. | – Cererea pentru deschiderea de credite bugetare |
| 1.4. | – Bugetul |
| 1.5. | – Fișele cu specimenele de semnături pentru persoanele abilitate să semneze dispozițiile bugetare privind repartizarea creditelor bugetare |
| 1.6. | – Alte documente specifice din care rezultă obligații de plată scadente în perioada pentru care se face repartizarea |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.1 și 1.6, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul conducătorului compartimentului financiar-contabil;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.2 și 1.3, existența avizului conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Pentru Dispoziția bugetară privind repartizarea creditelor bugetare, existența avizului conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și după caz, aprobate de cei în drept. |
| 3. | Completarea corectă a dispoziției bugetare privind repartizarea creditelor bugetare cu privire la: |
| 3.1. | – Beneficiarul creditelor repartizate |
| 3.2. | – Conturile de trezorerie |
| 3.3. | – Suma repartizată |
| 3.4. | – Celelalte rubrici prevăzute de formular |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Încadrarea sumelor din dispozițiile bugetare în creditele bugetare aprobate ordonatorilor de credite, repartizate ordonatorului principal pe trimestre și detaliate conform clasificației bugetare |
| 4.2. | – Sumele prevăzute pentru repartizare sunt cuprinse în cererea pentru deschiderea de credite bugetare sau sunt acoperite prin disponibilizări pe seama redistribuirii de credite deschise anterior |
| 4.3. | – Existența justificărilor, inclusiv cu privire la ordonatorii secundari și terțiari, dacă este cazul, prin care ordonatorul principal argumentează că nu va înregistra sume neutilizate la finele perioadei pentru care se solicită repartizarea de credite |
| 4.4. | – Încadrarea sumei prevăzută pentru repartizare în cererea pentru deschiderea de credite bugetare, nivelul dispoziției bugetare privind retragerea creditelor bugetare (când este cazul) și în solicitări/fundamentări/justificări |
| 4.5. | – Concordanța semnăturilor de pe dispoziția bugetară privind repartizarea creditelor bugetare cu cele existente în fișele cu specimene de semnături |
NOTĂ: În cazul în care se prezintă la viză Borderoul centralizator al dispozițiilor bugetare, obiectivele verificării din prezenta listă de verificare vor fi urmărite atât pentru fiecare dispoziție bugetară, cât și pentru borderoul centralizator în cauză.
LISTĂ DE VERIFICARE
DOCUMENT PENTRU MODIFICAREA REPARTIZĂRII
PE TRIMESTRE A CREDITELOR BUGETARECod A.3 (A.3)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Nota de fundamentare a propunerilor pentru modificarea repartizării pe trimestre a creditelor bugetare |
| 1.2. | – Bugetul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența avizului conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.2. | – Pentru Documentul pentru modificarea repartizării pe trimestre a creditelor bugetare, existența avizului conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Încadrarea sumei cu care se modifică repartizările pe trimestre în: |
| 3.1. | – Creditele bugetare/de angajament repartizate pe an și detaliate conform clasificației bugetare |
| 3.2. | – Nivelurile rezultate din nota de fundamentare |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Dacă modificarea este în competența de aprobare a Ministerului Finanțelor Publice sau a ordonatorilor principali/secundari, după caz |
| 4.2. | – Sumele propuse sunt prevăzute în bugetul anual aprobat și dacă sunt respectate prevederile Legii nr. 69/2010, când este cazul |
| 4.3. | – Concordanța propunerii de modificare cu obligațiile ce decurg din acțiuni și sarcini noi sau reprogramate |
| 4.4. | – Existența și pertinența justificărilor cu privire la nivelul propunerilor cuprinse în documentul de modificare |
| 4.5. | – Respectarea angajamentelor anterioare |
LISTĂ DE VERIFICARE
DOCUMENT PENTRU EFECTUAREA VIRĂRILOR DE CREDITECod A.4 (A.4)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Nota de fundamentare pentru efectuarea virărilor de credite |
| 1.2. | – Nota-Raport privind actualizarea Programului anual de investiții, după caz |
| 1.3. | – Nota-Raport privind actualizarea fiselor obiectivelor/acțiunilor de investiții cuprinse in anexa la bugetul MAI aprobat prin legile bugetare anuale, după caz |
| 1.4. | – Bugetul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența aprobării ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.2 și 1.3, existența următoarelor: – avizul conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul conducătorului compartimentului logistic;– existența aprobării ordonatorului de credite. |
| 2.3. | – Pentru Documentul pentru efectuarea virărilor de credite, existența avizului conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Încadrarea sumei prevăzute a se vira în: |
| 3.1. | – Creditele repartizate pe an/trimestre și detaliate conform clasificației bugetare |
| 3.2. | – Nivelul rezultat din nota de fundamentare |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Să nu contravină legii privind finanțele publice, legii responsabilității fiscal-bugetare, legilor bugetare anuale sau actelor normative de rectificare |
| 4.2. | – Să fie în concordanță cu obligațiile ce decurg din acțiuni și sarcini noi sau reprogramate |
| 4.3. | – Să asigure respectarea angajamentelor anterioare |
| 4.4. | – Existența de justificări, detalieri și necesități privind execuția, până la finele anului bugetar, a capitolului, programului și/sau subdiviziunii clasificației bugetare de la care se propune disponibilizarea, respectiv a capitolului, programului și/sau subdiviziunii clasificației bugetare la care se suplimentează prevederile bugetare |
| 4.5. | – Să fie efectuate în intervalul de timp prevăzut de lege |
LISTĂ DE VERIFICARE
DISPOZIȚIE BUGETARĂ PRIVIND RETRAGEREA CREDITELOR BUGETARECod A.5 (A.5)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Nota de fundamentare a propunerii pentru retragerea creditelor bugetare |
| 1.2. | – Bugetul |
| 1.3. | – Situația disponibilului de credite bugetare deschise, la data solicitării vizei |
| 1.4. | – Fișele cu specimenele de semnături pentru persoanele abilitate să semneze dispozițiile bugetare privind retragerea creditelor bugetare |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.1 și 1.3, existența avizului conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.2. | – Pentru Dispoziția bugetară privind retragerea creditelor bugetare, existența avizului conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Completarea corectă a dispoziției bugetare privind retragerea creditelor bugetare cu privire la: |
| 3.1. | – Rubricile aferente instituției publice care retrage creditele bugetare/instituției publice căreia i se retrag creditele bugetare, inclusiv a conturilor aferente și a unităților Trezoreriei Statului la care acestea sunt deschise |
| 3.2. | – Suma care se retrage |
| 3.3. | – Corespondența dintre suma care se retrage și detalierea de pe verso-ul formularului |
| 3.4. | – Celelalte rubrici prevăzute de formular |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Existența creditelor bugetare deschise și neutilizate |
| 4.2. | – Retragerea de credite bugetare este temeinic justificată |
| 4.3. | – Încadrarea operațiunii de retragere în termenul legal și în nivelul rezultat din nota de fundamentare |
| 4.4. | – Să asigure respectarea angajamentelor anterioare |
| 4.5. | – Concordanța semnăturilor de pe dispoziția bugetară privind retragerea creditelor bugetare cu cele existente în fișele cu specimene de semnături |
LISTĂ DE VERIFICARE
CONTRACT DE ACHIZIȚIE PUBLICĂ/SECTORIALĂCod B.1 (B.1)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Strategia anuală de achiziții publice/sectoriale, dacă este cazul |
| 1.3. | – Programul anual al achizițiilor publice/sectoriale |
| 1.4. | – Programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile și/sau proiectelor de cercetare- dezvoltare) |
| 1.5. | – Strategia de contractare, dacă este cazul |
| 1.6. | – Acordul sau convenția de finanțare externă, dacă este cazul |
| 1.7. | – Contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul |
| 1.8. | – Documentația de atribuire completă, așa cum a fost publicată în SEAP, clarificări la documentația de atribuire, dacă este cazul |
| 1.9. | – Contestații la documentația de atribuire, dacă este cazul și documentele privind soluționarea |
| 1.10. | – Anunțul de participare/simplificat/de concurs publicate în SEAP/anunțul de intenție valabil în mod continuu sau invitația de participare, erate, clarificări publicate, după caz |
| 1.11. | – Oferta desemnată câștigătoare și clarificările aferente ofertei, dacă este cazul |
| 1.12. | – Actul de numire/desemnare a comisiei de evaluare/negociere sau a juriului, după caz |
| 1.13. | – Procesul-verbal de deschidere a ofertelor și dovada transmiterii acestuia candidaților (aplicabil procedurilor offline, dialog competitiv, negociere competitivă, parteneriat pentru inovare, procedură simplificată desfășurată în mai multe etape) |
| 1.14. | – Raportul procedurii de atribuire |
| 1.15. | – Documentele de soluționare a contestațiilor privind rezultatul procedurii de atribuire, dacă este cazul |
| 1.16. | – Comunicarea privind rezultatul aplicării procedurii de atribuire |
| 1.17. | – Fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, dacă este cazul |
| 1.18. | – Lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul |
| 1.19. | – Actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului de investiții, dacă este cazul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru Contractul de achiziție publică/sectorială, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului/unității beneficiare;– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.2. | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Contractul, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent/unității beneficiare; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Valoarea contractului să se încadreze în: |
| 3.1. | – Nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, după caz |
| 3.2. | – Nivelul angajamentului bugetar |
| 3.3. | – Valoarea ofertei câștigătoare |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Să fie cuprins în strategia anuală de achiziții publice/sectoriale și în programul anual al achizițiilor publice/sectoriale sau în programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile și/sau proiectelor de cercetare-dezvoltare) |
| 4.2. | – Procedura de atribuire aplicată să fie cea stabilită în: a) Strategia de contractare, dacă este cazul, și |
| b) Programul anual al achizițiilor publice/sectoriale sau Programul achizițiilor publice/ sectoriale la nivel de proiect, dacă nu este cazul să se întocmească strategia de contractare, potrivit prevederilor legale | |
| 4.3. | – Obiectul contractului să se încadreze în categoria de cheltuieli considerate eligibile, potrivit angajamentului legal (contractul/ordin/decizie, acord, convenție etc.) de finanțare și/sau acordului sau convenției de finanțare externă și regulilor organismului finanțator |
| 4.4. | – Să fie întocmit potrivit modelului de contract inclus în documentația de atribuire cu toate clarificările și modificările aduse de autoritatea contractantă în perioada de clarificări, completat cu datele din oferta declarată câștigătoare în raportul procedurii de atribuire; dacă apar alte modificări în avantajul autorității contractante, acestea sunt justificate printr-o notă separată |
| 4.5. | – Să fie încheiat în perioada de valabilitate a ofertei și a garanției de participare |
| 4.6. | – Să prevadă dreptul autorității contractante de denunțare unilaterală a contractului de achiziție publică/sectorială, în condițiile prevăzute de legislația în materia achizițiilor publice |
| 4.7. | – Niciuna din clauzele obligatorii nu a fost modificată, iar modificările efectuate conform punctului 4.4 nu afectează caracterul general al contractului și drepturile autorității contractante |
| 4.8. | – Contractul de achiziție publică/sectorială trebuie să cuprindă prevederi referitoare la:a) părțile și datele de identificare ale acestora;b) obiectul contractului;c) prețul/costul contractului;d) durata;e) termenele de livrare/prestare a activităților ce fac obiectul contractului;f) formula de ajustare a prețului, dacă este cazul, cu respectarea prevederilor legale;g) modalitățile și condițiile de plată;h) acordarea de avans în condițiile legii;i) penalitățile în caz de nerespectare a obligațiilor părților; j) constituirea garanției de bună execuție, dacă este cazul; |
LISTĂ DE VERIFICARE
CONTRACT/DECIZIE/ORDIN/ACORD/CONVENȚIE DE
FINANȚARE DIN FONDURI EUROPENE NERAMBURSABILECod B.2 (B.2.1)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Cererea de finanțare, după caz |
| 1.2. | – Fișa de fundamentare a proiectului – avizul de principiu al autorității de management |
| 1.3. | – Proiectul tehnic și listele de evaluare și selecție aferente, întocmite de compartimentele de specialitate/lista proiectelor selectate, după caz |
| 1.4. | – Bugetul |
| 1.5. | – Acordul de parteneriat, încheiat între liderul de proiect și partenerii acestuia, dacă este cazul |
| 1.6. | – Acordul de implementare, dacă este cazul |
| 1.7 | – Hotărârea/raportul comisiei de evaluare cu privire la proiectele selectate |
| 1.8. | – Programul, proiectul sau acțiunea în care se încadrează solicitarea finanțării |
| 1.9. | – Apeluri de proiecte, dacă este cazul |
| 1.10. | – Nota de fundamentare și devizul de cheltuieli, aprobate de ordonatorul de credite finanțator |
| 1.11. | – Raportul privind vizita la fața locului, dacă este cazul |
| 1.12. | – Raportul de analiză a conformității administrative și a eligibilității proiectului |
| 1.13. | – Scrisoarea de notificare privind raportul de analiză a conformității proiectului |
| 1.14. | – Raportul de evaluare tehnică și financiară |
| 1.15. | – Documentul pentru aprobarea proiectelor selectate |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juriic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru Contractul/decizia de finanțare din fonduri europene nerambursabile, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.2. | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Contractul, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Încadrarea valorii contractului/deciziei din fonduri europene nerambursabile de finanțare în: |
| 3.1. | – Nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, după caz |
| 3.2. | – Nivelul angajamentului bugetar |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Să fie în cadrul programului de finanțare, respectiv să se regăsească printre operațiunile finanțate prin intermediul programului/să fie cuprins în lista proiectelor selectate, după caz |
| 4.2. | – Să prevadă:a) valoarea totală a proiectului de finanțat, detaliată pe surse de finanțare;b) eligibilitatea și rambursarea cheltuielilor care se finanțează;c) acordarea prefinanțării, cu respectarea legii;d) reglementări privind TVA;e) actualizarea finanțării în perioada de implementare a proiectului, cu respectarea legii;f) cheltuielile neeligibile stabilite în condițiile legii;g) justificarea și virarea sumelor aferente cheltuielilor eligibile efectuate;h) condiții de autorizare la plată a cheltuielilor;i) obligația emiterii unei garanții pentru suma aferentă prefinanțării; j) clauză de reziliere;k) clauză rezolutorie, dacă este cazul;l) accesul neîngrădit al autorităților naționale și europene cu atribuții de verificare, control și audit, inclusiv al coordonatorului național, după caz, în limitele competențelor ce le revin; m) alte drepturi și obligații stabilite prin actele normative care reglementează acordarea finanțării, dacă este cazul. |
| 4.3. | – Să conțină prevederi referitoare la ajutoarele de stat/de minimis, în conformitate cu prevederile cuprinse în reglementările europene și naționale, dacă este cazul |
| 4.4. | – Suma din contract/decizie de finanțare din fonduri europene nerambursabile să fie conformă cu cea din bugetul detaliat al proiectului |
| 4.5. | – Încadrarea obiectului contractului în categoria de cheltuieli eligibile, în conformitate cu prevederile programului operațional |
| 4.6. | – Să fie încheiat în perioada de valabilitate a contractării fondurilor |
| 4.7. | – Să cuprindă datele de identificare a părților contractante |
| 4.8. | – Să prevadă calitatea Curții de Conturi a României de a exercita control financiar, conform art. 38 alin. (2) din Legea nr. 350/2005 |
| 4.9. | – Să fie însoțit de toate celelalte documente impuse de legislația în vigoare, în faza de angajare |
LISTĂ DE VERIFICARE
CONTRACT/DECIZIE/ORDIN/ACORD/CONVENȚIE DE
FINANȚARE ÎN CADRUL MECANISMULUI DE REDRESARE ȘI REZILIENȚĂCod B.3 (B.2.2)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Cererea de finanțare/acordul de finanțare, după caz |
| 1.2 | – Proiectul tehnic și listele de evaluare și selecție aferente, întocmite de compartimentele de specialitate/lista proiectelor selectate, după caz |
| 1.3 | – Bugetul |
| 1.4 | – Acordul de parteneriat, încheiat între liderul de proiect și partenerii acestuia, dacă este cazul |
| 1.5 | – Acordul de implementare, dacă este cazul |
| 1.6 | – Acordul de colaborare, dacă este cazul |
| 1.7 | – Convenția de finanțare, dacă este cazul; |
| 1.8 | – Hotărârea/raportul comisiei de evaluare cu privire la proiectele selectate |
| 1.9 | – Programul, proiectul sau acțiunea în care se încadrează solicitarea finanțării |
| 1.10 | – Apeluri de proiecte, dacă este cazul |
| 1.11 | – Nota de fundamentare și devizul de cheltuieli, aprobate de ordonatorul de credite finanțator |
| 1.12 | – Raportul privind vizita la fața locului, dacă este cazul |
| 1.13 | – Raportul de analiză a conformității administrative și a eligibilității proiectului |
| 1.14 | – Scrisoarea de notificare privind raportul de analiză a conformității proiectului |
| 1.15 | – Raportul de evaluare tehnică și financiară |
| 1.16 | – Documentul pentru aprobarea proiectelor selectate |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juriic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru Contractul/decizia/ordinul de finanțare în cadrul Mecanismului de redresare și reziliență, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.2. | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Contractul, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Încadrarea valorii contractului/deciziei/ordinului de finanțare în cadrul Mecanismului de redresare și reziliență în: |
| 3.1. | – Nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, după caz |
| 3.2. | – Nivelul angajamentului bugetar |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Să fie în cadrul programului de finanțare, respectiv să se regăsească printre operațiunile finanțate prin intermediul programului/să fie cuprins în lista proiectelor selectate, după caz |
| 4.2. | – Să prevadă:a) valoarea totală a proiectului de finanțat, detaliată pe surse de finanțare;b) eligibilitatea și rambursarea cheltuielilor care se finanțează;c) acordarea prefinanțării, cu respectarea legii;d) reglementări privind TVA;e) actualizarea finanțării în perioada de implementare a proiectului, cu respectarea legii;f) cheltuielile neeligibile stabilite în condițiile legii;g) justificarea și virarea sumelor aferente cheltuielilor eligibile efectuate;h) condiții de autorizare la plată a cheltuielilor;i) obligația emiterii unei garanții pentru suma aferentă prefinanțării; j) clauză de reziliere;k) clauză rezolutorie, dacă este cazul;l) accesul neîngrădit al autorităților naționale și europene cu atribuții de verificare, control și audit, inclusiv al coordonatorului național, după caz, în limitele competențelor ce le revin; m) alte drepturi și obligații stabilite prin actele normative care reglementează acordarea finanțării, dacă este cazul. |
| 4.3. | – Stabilirea de către coordonatorii de reforme și/sau investiții sau de către responsabilii de implementarea investițiilor specifice locale a termenilor și condițiilor privind derularea operațiunilor financiare cu beneficiarii, inclusiv a:a) condițiilor de acordare a sumelor solicitate prin cererile de transfer;b) termenului maxim de efectuare a plăților aferente sumelor solicitate prin cererile de transfer;c) calendarului/graficului estimativ privind termenele de depunere a estimărilor trimestriale de fonduri, a cererilor de transfer, precum și obligativitatea actualizării acestuia;d) obligației ca fiecare cerere de transfer să reflecte, pentru fiecare an calendaristic, cheltuielile efectuate în cadrul proiectului;e) regulilor privind sumele solicitate prin cererile de transfer pentru plăți în valută efectuate de beneficiari. |
| 4.4. | – Să conțină prevederi referitoare la ajutoarele de stat/de minimis, în conformitate cu prevederile cuprinse în reglementările europene și naționale, dacă este cazul |
| 4.5. | – Suma din contract/decizie/ordin de finanțare în cadrul Mecanismului de redresare și reziliență să fie conformă cu cea din bugetul detaliat al proiectului |
| 4.6. | – Încadrarea obiectului contractului în categoria de cheltuieli eligibile |
| 4.7. | – Să fie încheiat în perioada de valabilitate a contractării fondurilor |
| 4.8. | – Să cuprindă datele de identificare a părților contractante |
| 4.9. | – Să prevadă calitatea Curții de Conturi a României de a exercita control financiar, conform art. 38 alin. (2) din Legea nr. 350/2005 |
| 4.10. | – Să fie însoțit de toate celelalte documente impuse de legislația în vigoare, în faza de angajare |
LISTĂ DE VERIFICARE
CONTRACT SUBSECVENT ACORDULUI-CADRUCod B.4 (B.3)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Acordul-cadru |
| 1.3. | – Contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul |
| 1.4. | – Invitația la reofertare, documentația de atribuire completă, clarificări la documentația de reofertare, dacă semnarea contractului subsecvent s-a făcut cu reluarea competiției între operatorii economici |
| 1.5. | – Oferta desemnată câștigătoare și clarificările aferente ofertei, dacă semnarea contractului subsecvent sa făcut cu reluarea competiției între operatorii economici |
| 1.6. | – Nota justificativă privind stabilirea ofertei câștigătoare a contractului subsecvent/raportul procedurii de reofertare dacă semnarea contractului subsecvent s-a făcut cu reluarea competiției între operatorii economici |
| 1.7. | – Documentul privind soluționarea contestațiilor, dacă este cazul |
| 1.8. | – Fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, dacă este cazul |
| 1.9. | – Lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul |
| 1.10. | – Actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului de investiții |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.5-1.8, existența avizului conducătorului compartimentului logistic. |
| 2.2. | – Pentru Contractul subsecvent acordului-cadru, existența existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului/unității beneficiare;– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Contractul, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent/unității beneficiare; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Încadrarea valorii contractului subsecvent în: |
| 3.1. | – Nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, după caz |
| 3.2. | – Nivelul angajamentului bugetar |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Încheierea contractului subsecvent cu unul dintre operatorii care au semnat acordul-cadru cu autoritatea contractantă |
| 4.2. | – Contractul subsecvent să fie întocmit potrivit modelului de contract inclus în acordul-cadru cu toate clarificările și modificările aduse de autoritatea/entitatea contractantă în perioada de clarificări pe parcursul reofertării, dacă este cazul, completat cu datele din oferta declarată câștigătoare în raportul procedurii de reofertare, cu toate clarificările și modificările aduse acesteia în perioada procedurii de atribuire; dacă apar alte modificări în avantajul autorității contractante, acestea sunt justificate printr-o notă separată |
| 4.3. | – Prețurile unitare să nu depășească valorile stabilite în acordul-cadru |
| 4.4. | – Încadrarea obiectului contractului în categoria de cheltuieli considerate eligibile, în conformitate cu contractul, ordinul, decizia, acordul, convenția de finanțare și/sau acordul sau convenția de finanțare externă și cu regulile organismului finanțator |
| 4.5. | – Respectarea condițiilor de reluare a competiției din acordul-cadru, în cazul în care acordul-cadru prevede reluarea competiției cu operatorii economici semnatari |
| 4.6. | – Semnarea contractului subsecvent se află în perioada de valabilitate a acordului-cadru |
| 4.7. | – Clauzele contractului subsecvent nu aduc modificări substanțiale termenilor și condițiilor stabilite în acordul-cadru |
| 4.8. | – Niciuna din clauzele obligatorii nu a fost modificată, iar modificările efectuate conform punctului 4.2 nu afectează caracterul general al contractului și drepturile autorității contractante |
| 4.9. | – Documentele contractului subsecvent să precizeze:a) părțile și datele de identificare a acestora;b) obiectul contractului subsecvent;c) durata;d) termenele de livrare/prestare/executare a activităților ce fac obiectul contractului subsecvent;e) prețul/costul contractului subsecvent;f) formula de ajustare a prețului, dacă este cazul, cu respectarea prevederilor legale;g) modalitățile și condițiile de plată;h) acordarea de avans în condițiile legii;i) penalitățile în caz de nerespectare a obligațiilor părților;j) constituirea garanției de bună execuție, dacă este cazul;k) specificații privind calitatea și cantitatea lucrărilor/serviciilor/produselor care fac obiectul achiziției. |
LISTĂ DE VERIFICARE
CONTRACT/COMANDĂ DE ACHIZIȚIE
PUBLICĂ/SECTORIALĂ, ATRIBUIT/ATRIBUITĂ PRIN ACHIZIȚIE DIRECTĂCod B.5 (B.4)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Programul anual al achizițiilor publice/sectoriale |
| 1.3. | – Programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile și/sau proiectelor de cercetare-dezvoltare) |
| 1.4. | – Acordul sau convenția de finanțare externă, dacă este cazul |
| 1.5. | – Contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul; |
| 1.6. | – Documentele privind achiziția, întocmite în conformitate cu prevederile legislației române și cu reglementările organismelor internaționale, dacă este cazul |
| 1.7. | – Referatul de necesitate |
| 1.8. | – Anunțul publicat într-o secțiune dedicată a website-ului propriu sau a SEAP, însoțit de descrierea produselor, serviciilor sau lucrărilor care urmează a fi achiziționate, dacă este cazul |
| 1.9. | – Documentul justificativ al achiziției |
| 1.10. | – Documentația de atribuire, dacă este cazul |
| 1.11. | – Notificările transmise operatorilor economici ale căror produse/servicii/lucrări necesare autorității contractante se găsesc pe SEAP, dacă este cazul |
| 1.12. | – Dovada transmiterii prin SEAP a răspunsului operatorilor economici, dacă este cazul |
| 1.13. | – Oferta/Ofertele fermă/ferme transmisă/transmise prin SEAP de către operatorii economici, dacă este cazul |
| 1.14. | – Acceptul ofertei ferme a operatorului economic de către autoritatea contractantă, dacă este cazul |
| 1.15. | – Fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, dacă este cazul |
| 1.16. | – Lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul |
| 1.17. | – Actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului de investiții, dacă este cazul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru Contractul/Comanda de achiziție publică/sectorială, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului/unității beneficiare;– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.2. | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Contractul, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent/unității beneficiare; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Încadrarea valorii contractului/comenzii în: |
| 3.1. | – Nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, după caz |
| 3.2. | – Nivelul angajamentului bugetar |
| 3.3. | – Valoarea ofertei desemnate câștigătoare, dacă este cazul |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Includerea în anexa la programul anual al achizițiilor publice/sectoriale |
| 4.2. | – Documentul justificativ al achiziției demonstrează respectarea pașilor stabiliți prin procedurile interne, dacă este cazul și a pragurilor valorice prevăzute de lege |
| 4.3. | – Încadrarea obiectului contractului în categoria de cheltuieli considerate eligibile, în conformitate cu contractul, decizia, ordinul, acordul, convenția de finanțare și/sau acordul sau convenția de finanțare externă și cu regulile organismului finanțator, dacă este cazul |
| 4.4. | – Întocmirea contractului/comenzii în conformitate cu modelele de contract/comandă existente, dacă este cazul |
| 4.5. | – În situația întocmirii unui contract prin achiziție directă, condițiile contractuale trebuie să prevadă dreptul autorității contractante de denunțare unilaterală a contractului de achiziție publică/sectorială, în condițiile prevăzute de legislația în materia achizițiilor publice |
| 4.6. | – Documentele contractului să precizeze:a) părțile și datele de identificare ale acestora;b) durata și termenele de livrare/prestare/executare a produselor/serviciilor/lucrărilor;c) prețul/costul contractului;d) formula de ajustare a prețului, dacă este cazul, cu respectarea prevederilor legale;e) modalitățile și condițiile de plată;f) acordarea de avans în condițiile legii;g) penalitățile în caz de nerespectare a obligațiilor părților;h) constituirea garanției de bună execuție, dacă este cazul;i) specificații privind calitatea și cantitatea lucrărilor/serviciilor/produselor care fac obiectul achiziției;j) clauzele de revizuire, dacă este cazul, care să nu afecteze caracterul contractului și care să respecte legea;k) anexele la contract și ordinea de precedență în interpretarea acestora în cazul apariției de prevederi contradictorii. |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT ADIȚIONAL LA CONTRACTUL DE ACHIZIȚIE PUBLICĂ/SECTORIALĂCod B.6 (B.5)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Documentul din care rezultă disponibilitatea creditelor de angajament, în cazul în care crește prețul contractului |
| 1.3. | – Contractul de achiziție publică/sectorială și actele adiționale anterioare, dacă este cazul |
| 1.4. | – Documentele achiziției inițiale, prin care se face dovada prevederilor privind posibilitatea de modificare a contractului |
| 1.5. | – Documentul de constituire a garanției de bună execuție a contractului în termenul de valabilitate |
| 1.6. | – Nota justificativă care însoțește propunerea de act adițional privind necesitatea modificării contractului de achiziție publică/sectorială |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.6, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului/unității beneficiare;– avizul conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul conducătorului compartimentului financiar-contabil;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru Actul adițional la contractul de achiziție publică/sectorială existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului/unității beneficiare;– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic;– al conducătorului compartimentului de financiar-contabil. |
| 2.3. | Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Actul adițional la contract, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului/unității beneficiare; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Încadrarea valorii actului adițional în: |
| 3.1. | – Nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, după caz |
| 3.2. | – Nivelul angajamentului bugetar |
| 3.3. | – Nivelul maxim prevăzut de reglementările legale, din prețul inițial al contractului, cumulând și creșterile din actele adiționale anterioare |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Modificările, indiferent dacă sunt sau nu sunt evaluabile în bani și indiferent de valoarea acestora, să fie prevăzute în documentele achiziției inițiale sub forma unor clauze de revizuire clare, precise și fără echivoc, care pot include clauze de revizuire a prețului sau orice alte opțiuni |
| 4.2. | – Încadrarea modificării în prevederile legale, astfel încât să nu fie necesară organizarea unei noi proceduri de atribuire |
| 4.3. | – Clauzele de revizuire să precizeze obiectul, limitele și natura eventualelor modificări sau opțiuni, precum și condițiile în care se poate recurge la acestea și să nu introducă modificări sau opțiuni care ar afecta caracterul general al contractului de achiziție publică/sectorială |
| 4.4. | – În situația în care modificarea se face fără organizarea unei noi proceduri de atribuire, nu este permisă modificarea prețului contractului de achiziție publică/sectorială în așa fel încât noua valoare rezultată în urma respectivei modificări să depășească pragurile prevăzute de lege pentru publicarea unui anunț de participare sau a unui anunț simplificat sau să fi impus organizarea unei alte proceduri de atribuire decât cea aplicată pentru atribuirea contractului respectiv |
| 4.5. | – Prelungirea duratei contractului, dacă este un contract de furnizare sau de servicii cu caracter de regularitate, încheiat în anul precedent și a cărui durată normală de îndeplinire expiră la data de 31 decembrie, s-a făcut cu respectarea prevederilor legale |
| 4.6. | – Să nu vizeze clauze care nu pot face obiectul vreunei modificări |
LISTĂ DE VERIFICARE
CONTRACT DE CONCESIONARE, CUMPĂRARE SAU DE
ÎNCHIRIERE DE TERENURI, CLĂDIRI EXISTENTE,
ALTE BUNURI IMOBILE SAU A DREPTURILOR ASUPRA ACESTORA, ÎN CARE
ENTITATEA PUBLICĂ ESTE CONCESIONAR, CUMPĂRĂTOR SAU CHIRIAȘCod B.7 (B.12)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Programul anual al achizițiilor publice |
| 1.2. | – Bugetul |
| 1.3. | – Nota de fundamentare a concesionării, cumpărării sau închirierii |
| 1.4. | – Procedura aprobată de conducătorul entității publice, aplicabilă operațiunii de concesionare, cumpărare sau de închiriere |
| 1.5. | – Documente specifice privind derularea operațiunii de concesionare, cumpărare sau de închiriere, potrivit procedurii aprobate de conducător |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.3 și 1.4, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.2. | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Contractul, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.5, existența, după caz, a următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.4. | – Pentru Contractul de concesionare, cumpărare sau de închiriere, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– al compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.5. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Încadrarea valorii contractului în: |
| 3.1. | – Nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, după caz |
| 3.2. | – Nivelul angajamentului bugetar |
| 3.3. | – Nivelul prețului concesiunii/vânzării/chiriei ofertate de proprietar |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Să fie cuprins în programul anual al achizițiilor publice |
| 4.2. | – Să respecte prevederile legale și procedurile privind concesionarea, cumpărarea sau închirierea |
| 4.3. | – Termenii contractului să fie stabiliți în concordanță cu prevederile cadrului normativ |
| 4.4. | – Să cuprindă datele de identificare a părților contractante |
| 4.5. | – Să prevadă elementele de identificare a bunului concesionat, cumpărat sau închiriat |
| 4.6. | – Să prevadă actualizarea prețului cu respectarea legii |
| 4.7. | – Să prevadă obligațiile părților |
| 4.8. | – Să cuprindă clauze privind modalitatea de plată |
| 4.9. | – Să cuprindă clauze privind penalități în caz de neonorare a obligațiilor contractuale |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT INTERN DE DECIZIE PRIVIND ORGANIZAREA ACȚIUNILOR
DE PROTOCOL, A UNOR MANIFESTĂRI CU CARACTER CULTURAL-ȘTIINȚIFIC SAU A ALTOR
ACȚIUNI CU CARACTER SPECIFIC, INCLUSIV
DEVIZUL ESTIMATIV PE CATEGORII DE CHELTUIELICod B.8 (B.14)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Nota de fundamentare a acțiunii de protocol, a manifestării cu caracter cultural-științific sau a acțiunii cu caracter specific |
| 1.2. | – Bugetul |
| 1.3. | – Documentele transmise de parteneri cu privire la participarea la acțiune |
| 1.4. | – Planul de relații internaționale și afaceri europene, după caz |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | – Pentru Actul intern de decizie, inclusiv devizul estimativ, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Actul intern de decizie, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentelor de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Încadrarea valorii devizului în: |
| 3.1. | – Nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, după caz |
| 3.2. | – Nivelul angajamentului bugetar |
| 3.3. | – Limitele prevăzute de normele legale |
| 3.4. | – Nivelul prevăzut de actul normativ de aprobare a acțiunii (unde este cazul) |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1 | – Includerea în Planul de relații internaționale și afaceri europene, după caz |
| 4.2. | – Stabilirea corectă a valorii devizului |
| 4.3. | – Concordanța dintre natura obligațiilor financiare care fac obiectul actului intern de decizie și prevederile cadrului legal existent |
| 4.4. | – Încadrarea valorii devizului/categoriei de cheltuieli în limitele prevăzute de normele legale |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT INTERN DE DECIZIE PRIVIND DEPLASAREA ÎN
STRĂINĂTATE, INCLUSIV DEVIZUL ESTIMATIV DE CHELTUIELICod B.9 (B.15)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Nota de fundamentare a deplasării în străinătate |
| 1.2. | – Baza de calcul estimativ/Bugetul |
| 1.3. | – Documente, invitații și comunicări scrise de la partenerul extern, privitoare la acțiune și condițiile efectuării deplasării în străinătate |
| 1.4. | – Nota-mandat privind deplasarea |
| 1.5. | – Memorandumul, după caz |
| 1.6. | – Oferte pentru transport, după caz |
| 1.7. | – Planul de relații internaționale și afaceri europene, după caz |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al Direcției Generale Afaceri Europene, Schengen și Relații Internaționale;– al conducătorului compartimentului logistic;– al conducătorului financiar-contabil;– al Direcției Medicale, după caz. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.4, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.3. | – Pentru Actul intern de decizie, inclusiv devizul estimativ, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.4. | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Actul intern de decizie, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentelor de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.5. | – Toate documentele existente la punctul 1trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Încadrarea valorii devizului în: |
| 3.1. | – Nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, după caz |
| 3.2. | – Nivelul angajamentelor bugetare |
| 3.3. | – Baremele prevăzute de normele legale |
| 3.4. | – Planul de relații internaționale și afaceri europene |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1 | – Includerea în Planul de relații internaționale și afaceri europene, după caz |
| 4.2. | – Stabilirea corectă a valorii devizului |
| 4.3. | – Concordanța dintre natura și cuantumul obligațiilor financiare care fac obiectul actului intern de decizie și prevederile cadrului normativ existent (transport, cazare, diurnă, alte cheltuieli) |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT INTERN DE DECIZIE PRIVIND DELEGAREA SAU DETAȘAREA ÎN
ȚARĂ A PERSONALULUI, INCLUSIV DEVIZUL ESTIMATIV DE CHELTUIELICod B.10 (B.16)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Nota de fundamentare a delegării/detașării |
| 1.2. | – Bugetul |
| 1.3. | – Acceptul scris al persoanei detașate, dacă este cazul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | – Pentru Actul intern de decizie, inclusiv devizul estimativ, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Actul intern de decizie, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentelor de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îîncadrarea valorii devizului în: |
| 3.1. | – Nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, după caz |
| 3.2. | – Nivelul angajamentelor bugetare |
| 3.3. | – Baremele prevăzute de normele legale |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Stabilirea corectă a valorii devizului |
| 4.2. | – Concordanța dintre natura și cuantumul obligațiilor financiare care fac obiectul actului de decizie privind delegarea sau detașarea și prevederile cadrului normativ existent (transport, cazare, diurnă, alte cheltuieli) |
LISTA DE VERIFICARE
ACT ADMINISTRATIV (ORDIN, ACT INTERN DE DECIZIE)/CONTRACT INDIVIDUAL DE MUNCĂ
PRIVIND ANGAJAREA SAU PROMOVAREA/AVANSAREA PERSONALULUI,
EXERCITAREA CU CARACTER TEMPORAR A UNEI
FUNCȚII DE CONDUCERE, RESPECTIV ÎMPUTERNICIREA PENTRU ÎNDEPLINIREA
ATRIBUȚIILOR FUNCȚIILOR DE COMANDA, ACORDAREA ALTOR DREPTURI SALARIALECod B.1 (B.17)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – După caz, nota de fundamentare și dosarul angajării/avansării/promovării personalului |
| 1.2. | – Bugetul |
| 1.3. | – Statul de funcții aprobat |
| 1.4. | – După caz, contractul colectiv de muncă |
| 1.5. | – După caz, raportul/documentul privind evaluarea performanțelor/propunerea pentru acordarea altor drepturi salariale |
| 1.6. | – După caz, anunțul organizării concursului |
| 1.7. | – După caz, actul administrativ privind constituirea comisiei de concurs/soluționare a contestațiilor |
| 1.8. | – După caz, procesul-verbal încheiat de comisia de concurs/soluționare a contestațiilor |
| 1.9. | – După caz, fișa postului/documentul care atestă sarcinile și responsabilitățiile/ autorizațiile necesare exercitării atribuțiilor postului |
| 1.10. | – După caz, actul intern privind nominalizarea echipei de proiect |
| 1.11. | – După caz, pontajul lunar semnat de coordonatorul de proiect/managerul de proiect/șeful de proiect |
| 1.12. | – După caz, evaluarea/documentul care atestă îndeplinirea criteriilor necesare acordării majorării personalului din cadrul structurilor care au ca obiect de activitate gestionarea asistenței financiare comunitare |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | Pentru Actul administrativ/contractul individual de muncă, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.2. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 2.3 | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Actul administrativ, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentelor de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Existența creditelor de angajament/bugetare |
| 3.2. | – Angajarea/promovarea personalului în limita posturilor aprobate |
| 3.3. | – Respectarea reglementărilor privind angajarea, promovarea/avansarea, exercitarea cu caracter temporar a unei funcții de conducere, stabilirea drepturilor salariale și a altor drepturi de natură salarială |
| 3.4. | – Rezervarea creditelor prin angajament bugetar la nivelul obligațiilor financiare decurgând din angajamentul legal |
| 3.5. | – Contractul individual de muncă să cuprindă cel puțin elementele prevăzute în modelul-cadru |
LISTĂ DE VERIFICARE
CONTRACT DE COMODAT ÎN CARE ENTITATEA PUBLICĂ ARE CALITATEA DE COMODATARCod B.12 (B.18)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Raportul privind oferta de comodat |
| 1.2. | – Devizul cheltuielilor ce urmează a fi suportate de comodatar |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1 existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.2. | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Contractul, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentelor logistic; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Pentru Contractul de comodat, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Încadrarea valorii contractului în: |
| 3.1. | – Nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, după caz |
| 3.2. | – Nivelul angajamentului bugetar |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Să cuprindă datele de identificare a părților contractante |
| 4.2. | – Să prevadă elementele de identificare a bunurilor |
| 4.3. | – Devizul/Categoriile de cheltuieli să se încadreze în limitele legale |
| 4.4. | – Să prevadă obligațiile părților |
LISTĂ DE VERIFICARE
CONTRACT DE PARTENERIAT PUBLIC-PRIVATCod B.13 (B.21)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Bugetul/Sursa de finanțare, dacă este cazul |
| 1.2. | – Studiul de fundamentare, aprobat |
| 1.3. | – Acordul de asociere a două sau mai multor entități publice, dacă este cazul |
| 1.4. | – Contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul; |
| 1.5. | – Decizia conducătorului entității publice de organizare și punere în funcțiune a unității interne de coordonare a proiectelor de parteneriat public-privat |
| 1.6. | – Strategia anuală de achiziții publice/sectoriale, dacă este cazul |
| 1.7. | – Programul anual al achizițiilor publice/sectoriale, dacă este cazul |
| 1.8. | – Programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile), dacă este cazul |
| 1.9. | – Strategia de contractare |
| 1.10. | – Fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, dacă este cazul |
| 1.11. | – Lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul |
| 1.12. | – Documentația de atribuire completă, așa cum a fost publicată în SEAP, clarificări la documentația de atribuire, dacă este cazul |
| 1.13. | – Contestații la documentația de atribuire, dacă este cazul și documentele privind soluționarea |
| 1.14. | – Anunțul de participare/simplificat/de concurs publicat în SEAP/anunțul de intenție valabil în mod continuu sau invitația de participare, erate, clarificări publicate, după caz |
| 1.15. | – Anunțul de concesionare/invitația de concesionare/anunțul de concesiune simplificat/anunțul de intenție publicat în SEAP, clarificări publicate, dacă este cazul, sau invitația de participare publicată în SEAP, erate publicate, dacă este cazul |
| 1.16. | – Oferta desemnată câștigătoare și clarificările aferente ofertei, dacă este cazul |
| 1.17. | – Actul de numire/desemnare a comisiei de evaluare/negociere/coordonare și supervizare sau a juriului, după caz |
| 1.18. | – Procesul-verbal de deschidere a ofertelor și dovada transmiterii acestuia candidaților (aplicabil procedurilor offline, dialog competitiv, negociere competitivă, parteneriat pentru inovare, procedură simplificată desfășurată în mai multe etape) |
| 1.19. | – Raportul procedurii de atribuire |
| 1.20. | – Documentele de soluționare a contestațiilor privind rezultatul procedurii de atribuire, dacă este cazul |
| 1.21. | – Comunicarea privind rezultatul aplicării procedurii de atribuire |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru Contractul de parteneriat public-privat, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului/unității beneficiare;– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.2. | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Contractul, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent/unității beneficiare; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Valoarea contractului să se încadreze în: |
| 3.1. | – Nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, dacă este cazul |
| 3.2. | – Nivelul angajamentului bugetar, dacă este cazul |
| 3.3. | – Valoarea ofertei câștigătoare |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Procedura de atribuire aplicată să fie cea stabilită în:a) studiul de fundamentare, dacă este cazul;b) strategia de contractare,c) programul anual al achizițiilor publice/sectoriale sau Programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect, potrivit prevederilor legale, dacă este cazul |
| 4.2. | – Să fie întocmit potrivit modelului de contract de parteneriat public-privat inclus în documentația de atribuire cu toate clarificările și modificările aduse de autoritatea contractantă în perioada de clarificări, completat cu datele din oferta declarată câștigătoare în raportul procedurii de atribuire; dacă apar alte modificări în avantajul partenerului public, acestea sunt justificate printr-o notă separată |
| 4.3. | – Să fie încheiat în perioada de valabilitate a ofertei și a garanției de participare |
| 4.4. | – Să prevadă dreptul partenerului public de a modifica unilateral sau, după caz, denunța unilateral contractul de parteneriat public-privat, cu respectarea condițiilor legale |
| 4.5. | – Niciuna din clauzele obligatorii nu a fost modificată, iar modificările efectuate conform punctului 4.2 nu afectează caracterul general al contractului și drepturile entității contractante |
| 4.6. | – Aspectele care au constituit factori de evaluare sau care au creat un avantaj competitiv în raport cu ceilalți participanți la procedură, se includ în contract sub formă de clauze obligatorii care nu mai pot fi modificate pe perioada de implementare a contractului |
| 4.7. | – Contractul de parteneriat public-privat trebuie să cuprindă prevederi referitoare la:a) părțile și datele de identificare a acestora, completate cu datele ofertantului câștigător;b) obiectul contractului realizat în parteneriat public-privat;c) termenele de realizare a lucrărilor;d) durata contractului de parteneriat public-privat;e) modalitatea de finanțare și etapele proiectului de parteneriat public-privat, conform ofertei partenerului privat;f) remunerarea partenerului privat, indicând în detaliu modalitatea de calcul și de plată, inclusiv posibilitatea compensărilor/deducerilor între sumele de plată cuvenite partenerului privat și orice eventuale daune sau alte sume de plată datorate de către partenerul privat;g) delimitarea și cuantificarea clară a contribuției financiare și patrimoniale a partenerului public, în condițiile rezultate în urma procedurii de atribuire;h) garanțiile de bună execuție în cuantumul, modul de constituire și valabilitate, asigurate de partenerul privat, conform ofertei și legislației în vigoare;i) asigurările încheiate și completate cu termenii de menținere pe parcursul derulării proiectului de parteneriat public-privat, conform documentației de atribuire coroborate cu oferta declarată câștigătoare;j) anexele la contract și ordinea de precedență în interpretarea acestora, în cazul apariției de prevederi contradictorii, dacă este cazul;k) condițiile de înființare și funcționare a societății de proiect;l) drepturile constituite în favoarea partenerului privat și a societății de proiect, inclusiv cu privire la bunurile cu care partenerul public contribuie la realizarea proiectului de parteneriat public-privat;m) drepturile și obligațiile partenerului public, ale partenerului privat și ale societății de proiect, pe parcursul derulării proiectului de parteneriat public-privat, inclusiv obligațiile partenerului privat și ale societății de proiect menite să garanteze respectarea destinației bunurilor implicate în proiectul de parteneriat public-privat și a condițiilor de realizare a serviciului public;n) regimul juridic al bunurilor implicate în proiect, inclusiv al bunurilor realizate sau dobândite în cursul derulării proiectului, și modalitatea de transfer al acestor bunuri la încetarea contractului, cu respectarea dispozițiilor legale în materia proprietății publice;o) caracteristicile și obiectivele de performanță ale bunului sau bunurilor ce vor fi realizate în cadrul proiectului, precum și indicatorii de performanță ai serviciului public ce formează obiectul proiectului;p) modalitatea de monitorizare și control de către partenerul public al respectării obligațiilor partenerului privat și ale societății de proiect;q) procedura de aprobare de către partenerul public a contractelor încheiate de partenerul privat și societatea de proiect cu afiliații partenerului privat;r) proceduri de preluare a drepturilor și obligațiilor partenerului privat de către finanțatorii proiectului și/sau un nou partener privat;s) răspunderea contractuală, inclusiv sancțiunile și penalitățile aplicabile partenerului privat în cazul neexecutării obligațiilor sale, în special în cazul neatingerii sau nemenținerii obiectivelor ori indicatorilor de performanță, precum și, după caz, posibilitatea compensării sumelor astfel datorate de partenerul privat cu plățile datorate de partenerul public în temeiul contractului de parteneriat public-privat;t) dreptul partenerului public de a modifica unilateral anumite părți ale contractului și dreptulpartenerului public de a denunța unilateral contractul, precum și condițiile de exercitare a acestor drepturi conform legii, inclusiv modalitatea de stabilire și plată a eventualei compensații datorate partenerului privat;ț) mecanisme de împărțire a profitului din refinanțare;v) procedura și limitele subcontractării;w) cauzele de încetare a contractului și condițiile în care se asigură continuitatea serviciului public realizat în cadrul parteneriatului public-privat;x) clauze care să reglementeze compensațiile datorate de părți în caz de încetare a contractului înainte de termen;y) orice alte aspecte care, în conformitate cu prevederile legii, sunt parte a contractului de parteneriat public-privat. |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT ADIȚIONAL LA CONTRACTUL DE PARTENERIAT PUBLIC-PRIVATCod B.14 (B.22)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Bugetul/sursa de finanțare/veniturile proiectului/documentul privind asumarea de către o entitate publică a obligațiilor de plată sau de garanție în beneficiul partenerului public în concordanță cu cele prevăzute în studiul de fundamentare, dacă este cazul |
| 1.2. | – Contractul de parteneriat public-privat inițial și actele adiționale anterioare, după caz |
| 1.3. | – Documentul prin care Guvernul sau autoritatea deliberativă locală, după caz, a aprobat contractul de parteneriat public-privat |
| 1.4. | – Documentele achiziției inițiale, prin care se face dovada prevederilor privind posibilitatea de modificare a contractului |
| 1.5. | – Documentul de constituire sau suplimentare a garanției de bună execuție a contractului în termenul de valabilitate, dacă este cazul |
| 1.6. | – Nota justificativă care însoțește propunerea de act adițional privind necesitatea modificării contractului de parteneriat public-privat |
| 1.7. | – Documentul din care rezultă disponibilitatea creditelor de angajament, în cazul în care crește contribuția partenerului public, dacă este cazul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru Actul adițional la contractul de parteneriat public-privat, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului/unității beneficiare;– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.2. | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Actul adițional la Contract, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent/unității beneficiare; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Valoarea actului adițional la contractul de parteneriat public-privat să se încadreze în: |
| 3.1. | – Nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, dacă este cazul |
| 3.2. | – Nivelul angajamentului bugetar, dacă este cazul |
| 3.3. | – Încadrarea valorii în nivelul maxim prevăzut de actele normative |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Să vizeze cazurile și condițiile prevăzute de actul normativ care reglementează parteneriatul public- privat |
| 4.2. | – Modificările să fie prevăzute în documentația procedurii de atribuire inițiale, dacă este cazul |
| 4.3. | – Modificările să fie făcute cu notificarea prealabilă a partenerului privat și să nu altereze natura generică a contractului inițial, dacă este cazul |
| 4.4. | – Modificările să fie făcute după consultarea prealabilă a finanțatorilor proiectului în situația înlocuirii partenerului privat, dacă este cazul |
| 4.5. | – Să se refere numai la cazurile și condițiile de modificare permise de legea care reglementează procedura de atribuire a contractului inițial |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT ADIȚIONAL LA CONTRACTUL/DECIZIA/
ORDINUL/ ACORDUL/CONVENȚIA DE FINANȚARECod B.15 (B.23)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare și actele adiționale anterioare, dacă este cazul |
| 1.3. | – Documentul din care rezultă disponibilitatea creditelor de angajament, în cazul în care se majorează valoarea |
| 1.4. | – Nota de fundamentare privind necesitatea modificării contractului/decizie/ordinului/acordului/ convenție de finanțare |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru Actul adițional la contractul/decizia/ordinul de finanțare, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.2. | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Actul adițional la contract, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Încadrarea valorii actului adițional în: |
| 3.1. | – Nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, după caz |
| 3.2. | – Nivelul angajamentului bugetar |
| 3.3. | – Nivelul prevăzut în valoarea totală aprobată a proiectului/obiectivului de finanțat, în valoarea maximă stabilită prin acte normative specifice sau prin acte administrative interne specifice, după caz, cumulând valoarea tuturor actelor adiționale anterioare |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Să fie încheiat potrivit prevederilor legale specifice, reglementărilor interne specifice și/sau a celor din contractul, decizia, ordinul, acordul, convenția etc.) de finanțare inițial privind modificarea clauzelor contractuale |
| 4.2. | – Să fie încheiat în perioada de contractare a fondurilor, dacă este cazul |
| 4.3. | – Să fie încheiat în perioada de valabilitate a angajamentului legal (contract, decizie, ordin, acord, convenție etc.) de finanțare |
| 4.4. | – Valoarea suplimentată stabilită prin actul adițional să se încadreze în suma solicitată de beneficiar, dacă este cazul |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT INTERN DE DECIZIE PRIVIND PLATA CHELTUIELILOR JUDICIARE ȘI
EXTRAJUDICIARE DERIVATE DIN ACȚIUNI ÎN REPREZENTAREA INTERESELOR STATULUICod B.16 *)*) În Raportul privind activitatea de control financiar preventiv propriu, prevăzut în anexa nr. 9 la prezentele norme metodologice, se înscrie la poziția 2.1 Acte administrative din care rezultă obligații de plată.
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1 | – Bugetul |
| 1.2. | – Documentele privind obligațiile de plată ale entității, emise de autoritățile în drept |
| 1.3. | – Referatul întocmit de compartimentul juridic, privind existența obligației de plată |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.2, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.2. | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Actul intern de decizie, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentelor logistic; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Pentru Actul intern de decizie privind plata cheltuielilor judiciare și extrajudiciare derivate din actiuni în reprezentarea intereselor statului, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate, în sensul că actul intern de decizie privind plata cheltuielilor judiciare și extrajudiciare derivate din actiuni în reprezentarea intereselor statului trebuie să prevadă |
| 3.1. | – Termenele de executare a obligației de plată |
| 3.2. | – Încadrarea valorilor propuse în creditele bugetare/de angajament aprobate |
| 3.3. | – Încadrarea valorilor propuse în normele legale în vigoare |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT INTERN DE DECIZIE PRIVIND DECONTAREA DE CĂTRE ENTITATE A
SUMELOR DESTINATE ASIGURĂRII ASISTENȚEI JURIDICE PENTRU POLIȚIȘTI ȘI
CADRE MILITARE PENTRU FAPTELE SĂVÂRȘITE DE ACEȘTIA ÎN EXERCITAREA
ATRIBUȚIILOR DE SERVICIU, PRECUM ȘI ÎN SITUAȚIA ÎN CARE
POLIȚIȘTII SUNT VICTIME ALE UNOR FAPTE DE ULTRAJCod B.17 *)*) În Raportul privind activitatea de control financiar preventiv propriu, prevăzut în anexa nr. 9 la prezentele norme metodologice, se înscrie la poziția 2.1 Acte administrative din care rezultă obligații de plată.
| Nr.crt. | Obiectivele verificarii |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Cererea scrisă a/raportul scris al beneficiarului, a unuia dintre membrii familiei sau a reprezentantului legal adresată conducătorului entității, aprobată și înregistrată la secretariatul entității |
| 1.3. | – Documente din care să rezulte că împotriva beneficiarului sunt efectuate acte premergătoare sau că acesta are calitatea de învinuit, inculpat ori de pârât, pentru fapte săvârșite în exercitarea atribuțiilor de serviciu |
| 1.4. | – Procesul-verbal întocmit de comisia stabilită prin dispoziție a conducătorului entității în care se consemnează rezultatul verificărilor împrejurărilor în care s-a produs fapta, respectiv, dacă la data săvârșirii faptei polițistul/cadrul militar se afla în exercitarea atribuțiilor de serviciu |
| 1.5. | – Contractul sau convenția cu unul sau cu mai mulți avocați pentru asigurarea asistenței juridice a polițistului |
| 1.6. | – Documentul prin care beneficiarul îl informează pe conducătorul entității că este de acord să fie asistat de avocatul/avocații selectat/selectați de entitate, după caz |
| 1.7. | – Contractul de asistență juridică încheiat de beneficiar cu un alt avocat pe baza garantării dreptului de apărare, după caz |
| 1.8. | – Angajamentul beneficiarului prin care se obligă să restituie sumele suportate de entitate pentru asigurarea asistenței juridice în 3 luni de la data rămânerii definitive a hotărârii judecătorești în cazul în care se stabilește vinovăția sau că fapta nu a fost săvârșită în exercitarea atribuțiilor de serviciu ori de la data rămânerii definitive și irevocabile a hotărârii judecătorești în cazul în care beneficiarul a avut calitatea de pârât |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru Actul intern de decizie privind suportarea de către entitate a sumelor destinate asigurării asistenței juridice pentru polițiști și cadre militare pentru faptele săvârșite de aceștia în exercitarea atribuțiilor de serviciu, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.2. | – Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Actul intern de decizie, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentelor logistic; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Suma propusă a se acorda prin actul intern de decizie se încadrează în nivelul creditelor bugetare/de angajament disponibile la data propunerii angajării la subdiviziunea respectivă a clasificației bugetare |
| 3.2. | – Suma prevăzută în contractul/convenția încheiată cu avocatul/avocații este stabilită pe baza criteriului ”prețul cel mai scăzut” |
| 3.3. | – Contractul/convenția pentru asigurarea asistenței juridice este încheiat/încheiată ca urmare a aplicării principiului achiziției publice de servicii, după caz, pe baza criteriului “prețul cel mai scăzut” |
LISTĂ DE VERIFICARE
NOTĂ RAPORT PRIVIND ACHIZIȚIA DE BUNURI ȘI/SAU
SERVICII ȘI/SAU LUCRĂRI DE CĂTRE ATAȘAȚII DE AFACERI INTERNECod B.18 (B.1)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Raportul atașatului privind efectuarea achiziției, respectiv privind nevoia de achiziție, atunci când valoarea achiziției depașește valoarea de 500 euro |
| 1.3. | – Ofertele firmelor sau declarația pe proprie răspundere a atașatului de afaceri interne privind selecția și prețul |
| 1.4. | – Devizul estimativ de cheltuieli |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.2 și pct. 1.4, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | -Pentru Notă raport privind achiziția de bunuri și/sau servicii și/sau lucrări de către atașații de afaceri interne, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic;– al conducătorului compartimentului logistic, după caz;– al conducătorului compartimentului comunicații, după caz;– al conducătorului compartimentului medicală, după caz. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Încadrarea valorilor propuse în creditele bugetare/de angajament aprobate |
| 3.2. | – Încadrarea valorilor propuse în drepturile prevăzute de normele legale în vigoare |
LISTĂ DE VERIFICARE
NOTĂ RAPORT PRIVIND ÎNCHEIEREA CONTRACTELOR DE
ÎNCHIRIERE PENTRU LOCUINȚE ALE ATAȘAȚILOR DE AFACERI INTERNECod B.19 (B.1)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Raportul atașatului de afaceri interne privind necesitatea contractării spațiului, număr de camere, garanții, comisioane, taxe, etc |
| 1.3. | – Ofertele firmelor/agențiilor imobiliare conținând informații privind spațiul (suprafață, număr de camere, mobilier, dependințe, cheltuieli cu utilitățile și alte asemenea) și prețul închirierii |
| 1.4. | – Avizul Direcției Generale Logistice |
| 1.5. | – Documentul din care reiese negația din partea misiunii diplomatice, oficiului consular, reprezentanței permanente a României din străinătate sau organismului/organizației internaționale în cadrul căreia atașatul de afaceri interne își desfășoară activitatea în ceea ce privește asigurarea spațiului locativ sau faptul că spațiile disponibile nu îndeplinesc criteriile legale de repartizare |
| 1.6. | – Devizul estimativ de cheltuieli |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.6, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | – Pentru Nota raport privind încheierea contractelor de închiriere pentru locuințe ale atașaților de afaceri interne, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Încadrarea valorilor propuse în creditele bugetare/de angajament aprobate |
| 3.2. | – Încadrarea valorilor propuse în drepturile prevăzute de normele legale în vigoare |
LISTĂ DE VERIFICARE
NOTĂ RAPORT PRIVIND DECONTAREA CHELTUIELILOR CU
TRANSPORTUL O DATĂ LA 6 LUNI DIN TEATRELE DE OPERAȚIICod B.20 (B.15)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Raportul ofițerului privind decontarea cu respectarea mențiunilor cuprinse în prevederile legale, care să cuprindă și date referitoare la decontările anterioare |
| 1.3. | – Factura |
| 1.4. | – Chitanța, boarding passuri |
| 1.5. | – Devizul estimativ de cheltuieli |
| 1.6. | – Situația privind decontările anterioare |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.2, existența aprobării conducătorului unității. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.3, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– viza “Bun de plată”. |
| 2.3. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.5, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent |
| 2.4. | – Pentru Nota raport privind privind decontarea cheltuielilor cu transportul o dată la 6 luni din teatrele de operații, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.5. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Încadrarea valorilor propuse în creditele bugetare/de angajament aprobate |
| 3.2. | – Încadrarea valorilor propuse în drepturile prevăzute de normele legale în vigoare |
LISTĂ DE VERIFICARE
NOTĂ RAPORT PRIVIND DECONTAREA TAXEI DE
ȘCOLARIZARE PENTRU COPIII ATAȘAȚILOR DE AFACERI INTERNECod B.21 (B.17)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Copia documentului din care rezultă vârsta copilului însoțitor la post, pentru care se solicită decontarea taxei de școlarizare, cum ar fi: act de identitate, pașaport, permis de conducere, certificat de naștere |
| 1.3. | – Documentul din care să rezulte că respectivul copil a promovat anul de studiu precedent (în situația în care a urmat în anul precedent studii la o unitate de învățământ din statul de acreditare) și, dacă este posibil la momentul solicitării, că urmează studii în țara în care atașatul de afaceri interne își desfășoară activitatea ori este înscris la unitatea de învățământ respectivă |
| 1.4. | – Documentele/adeverința din care să rezulte că sistemul de învățământ de stat din localitatea de reședință nu oferă instruire în domeniul ales sau că unitățile de învățământ de stat percep taxe de școlarizare |
| 1.5. | – Devizul estimativ de cheltuieli |
| 1.6. | – Declarația pe propria răspundere a atașatului de afaceri interne prin care să certifice că datele înscrise în solicitare sunt reale; angajamentul de a restitui în condițiile legii sumele încasate fără temei legal, în cazul constatării că datele prezentate nu sunt reale |
| 1.7. | – Adeverința/documentele privind înscrierea în anul școlar |
| 1.8. | – Calendarul anului școlar |
| 1.9. | – Raportul atașatului privind înscrierea în anul școlar, respectiv frecventarea cursurilor în respectiva instituție de învățământ de stat sau particulară, conținând precizarea domeniului ales, mențiuni privind modalitatea de finanțare a învățământului de stat și motivele pentru care copilul nu poate frecventa cursurile în instituțiile de învățământ de stat, precum și periodicitatea decontării |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru Nota raport privind decontarea taxei de școlarizare pentru copiii atașaților de afaceri interne, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Încadrarea valorilor propuse în creditele bugetare/ /de angajament aprobate |
| 3.2. | – Încadrarea valorilor propuse în drepturile prevăzute de normele legale în vigoare |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT INTERN DE DECIZIE PRIVIND ACORDAREA
DESPĂGUBIRILOR DE VIAȚĂ, SĂNĂTATE ȘI
BUNURI POLIȚIȘTILORCod B.22 (B.17)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Cererea scrisă a solicitantului, însoțită de documentele justificative eliberate de unitatea medicală sau alte autorități, după caz |
| 1.3. | – Actul de identitate al solicitantului (copie), actul de identitate al membrului familiei (copie), actul de identitate al reprezentantului legal al acestuia (copie) și documentul din care rezultă calitatea de reprezentant, după caz |
| 1.4. | – Certificatul de deces (copie), după caz |
| 1.5. | – Actele de cercetare și înregistrare a evenimentului care a condus la rănirea/decesul polițistului, întocmite potrivit legislației în vigoare (copie) |
| 1.6. | – Certificatul de căsătorie al polițistului (copie), după caz, certificatul de naștere al copiilor polițistului (copie), declarația notarială din partea părinților din care să rezulte că aceștia se aflau în întreținerea legală a polițistului decedat și că polițistul decedat nu era căsătorit și nu avea copii, după caz |
| 1.7. | – Dosarul de evaluare a bunurilor/devizul de reparației, după caz |
| 1.8. | – Documentul prin care se propune de către compartimentul de resurse umane aprobarea cererii |
| 1.9. | – Referatul de evaluare a stării de sănătate a polițistului rănit/invalid, întocmit de comisia multidisciplinară, în care se recomandă tipul tratamentului/recuperării și al unităților sanitare publice ori private, din țară sau străinătate, în cadrul cărora poate fi tratată afecțiunea, după caz |
| 1.10. | – După caz, ordinul ministrului afacerilor interne emis pentru cazuri individuale |
| 1.11. | – Documente justificative medicale și financiare eliberate de unitatea/unitățile sanitară/sanitare în care sa acordat asistența medicală profilactică, curativă și/sau recuperatorie (documentele financiare se depun în original) |
| 1.12. | – Documente justificative medicale și financiare care atestă cheltuielile legate de procurarea de medicamente și dispozitive medicale din țară sau străinătate (documentele financiare se depun în original) |
| 1.13. | – Documente justificative privind transportul dus/întors până la/de la unitatea sanitară în care s-a acordat asistența medicală profilactică, curativă și/sau recuperatorie pentru polițistul rănit și pentru un însoțitor, după caz (original) |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.2, existența aprobării conducătorului unității; |
| 2.2. | – Pentru Actul intern de decizie privind acordarea despăgubirilor de viață, sănătate și bunuri polițiștilor și acordarea despăgubirilor ca urmare a accidentelor, catastrofelor intervenite în timpul și din cauza îndeplinirii serviciului pentru cadrele militare, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic; |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Încadrarea sumei propuse la plată în creditele bugetare/de angajament aprobate la subdiviziunea corespunzătoare a clasificației bugetare |
| 3.2. | – Încadrarea valorilor propuse în drepturile prevăzute de normele legale în vigoare |
| 3.3. | – Existența mențiunii „conform cu originalul”, înscrisă pe copiile documentelor justificative de către structura de secretariat sau de relații cu publicul |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT INTERN DE DECIZIE PRIVIND ACORDAREA
DESPĂGUBIRILOR CA URMARE A ACCIDENTELOR, CATASTROFELOR
INTERVENITE ÎN TIMPUL ȘI DIN CAUZA ÎNDEPLINIRII SERVICIULUI
PENTRU CADRELE MILITARECod B.23 (B.17)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Cererea scrisă a solicitantului pentru acordarea despăgubirilor, sau, după caz, cererea scrisă a unui membru al familiei sau a persoanei care a suportat cheltuielile ocazionate de deces |
| 1.3. | – Actul de identitate al solicitantului (copie), actul de identitate al membrului de familie (copie), actul de identitate al reprezentantului legal al acestuia (copie) și documentul din care rezultă calitatea de reprezentant, după caz |
| 1.4. | – Actele de cercetare și înregistrare a evenimentului care a condus la rănirea/decesul militarului, întocmite potrivit legislației în vigoare (copie) |
| 1.5. | – După caz, referatul de evaluare a stării de sănătate a militarului, întocmit de comisia multidisciplinară, din care să reiasă că a fost încadrat într-un grad de invaliditate |
| 1.6. | – Certificatul de deces, după caz |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.2, existența aprobării conducătorului unității; |
| 2.2. | – Pentru Actul intern de decizie privind acordarea despăgubirilor ca urmare a accidentelor, catastrofelor intervenite în timpul și din cauza îndeplinirii serviciului pentru cadrele militare, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic; |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Încadrarea sumei propuse la plată în creditele bugetare/de angajament aprobate la subdiviziunea corespunzătoare a clasificației bugetare |
| 3.2. | – Încadrarea valorilor propuse în drepturile prevăzute de normele legale în vigoare |
| 3.3. | – Existența mențiunii „conform cu originalul”, înscrisă pe copiile documentelor justificative de către structura de secretariat sau de relații cu publicul |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT INTERN DE DECIZIE PRIVIND ACORDAREA
AJUTORULUI ÎN CAZ DE DECESCod B.24 (B.17)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Certificatul de deces (în copie) |
| 1.3. | – Actul de identitate al solicitantului (copie) |
| 1.4. | – Acte de naștere sau de căsătorie (în copie), din care să rezulte gradul de rudenie al solicitantului cu persoana decedată, după caz |
| 1.5. | – Declarația pe propria răspundere a părinților, din care să rezulte că persoana decedată nu era căsătorită și nu avea copii |
| 1.6. | – Acte justificative legale din care să rezulte că s-au suportat cheltuielile ocazionate de deces |
| 1.7. | – Ultimul cupon de pensie M.A.I. în original al persoanei decedate, după caz |
| 1.8. | – Cererea scrisă a unui membru al familiei sau a persoanei care a suportat cheltuielile ocazionate de deces |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.8, existența aprobării conducătorului unității. |
| 2.2. | – Pentru Actul intern de decizie privind acordarea ajutorului în caz de deces, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Existența mențiunii „conform cu originalul”, înscrisă pe copiile actelor justificative de către structura de secretariat sau de relații cu publicul |
| 3.2. | – Existența confirmărilor structurii de resurse umane cu privire la calitatea persoanei decedate și, după caz, a gradului de rudenie a acesteia cu persoana decedată |
| 3.3. | – Rezervarea creditelor prin angajament bugetar la nivelul obligațiilor financiare decurgând din angajamentul legal |
| 3.4. | – Respectarea reglementărilor legale de stabilire și acordare a ajutorului de deces |
| 3.5. | – Cuantumul ajutorului este stabilit potrivit reglementărilor legale în vigoare |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT INTERN DE DECIZIE PRIVIND ACORDAREA
AJUTORULUI SUPLIMENTAR DE DECESCod B.25 (B.17)
| Nr.Crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Certificatul de deces (în copie) |
| 1.3. | – Actul de identitate al solicitantului (copie) |
| 1.4. | – Acte de naștere sau de căsătorie (în copie), din care să rezulte gradul de rudenie al solicitantului cu persoana decedată, după caz |
| 1.5. | – Acte justificative legale din care să rezulte că s-au suportat cheltuielile ocazionate de deces |
| 1.6. | – Cererea scrisă a unui membru al familiei sau a persoanei care a suportat cheltuielile ocazionate de deces |
| 1.7. | – Declarația pe propria răspundere legalizată a părinților, din care să rezulte că persoana decedată nu era căsătorită și nu avea copii |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.6, existența aprobării conducătorului unității. |
| 2.2. | – Pentru Actul intern de decizie privind acordarea ajutorului suplimentar de deces, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Existența mențiunii „conform cu originalul”, înscrisă pe copiile actelor justificative de către structura de secretariat sau de relații cu publicul |
| 3.2. | – Existența confirmărilor structurii de resurse umane cu privire la calitatea persoanei decedate și, după caz, a gradului de rudenie a acesteia cu persoana decedată |
| 3.3. | – Rezervarea creditelor prin angajament bugetar la nivelul obligațiilor financiare decurgând din angajamentul legal |
| 3.4. | – Respectarea reglementărilor legale de stabilire și acordare a ajutorului de deces |
| 3.5. | – Cuantumul ajutorului este stabilit potrivit reglementărilor legale în vigoare |
LISTA DE VERIFICARE
ACT INTERN DE DECIZIE PRIVIND ACORDAREA
COMPENSAȚIEI LUNARE PENTRU CHIRIECod B.26 (B.17)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Raportul personal de solicitare a compensației lunare pentru chirie/pentru achitarea ratei/fracțiunii de rată aferentă unui credit ipotecar/imobiliar |
| 1.3. | – Comunicarea care atestă că nu i s-a atribuit o locuință de serviciu, de intervenție ori din fondul locativ de stat |
| 1.4. | – După caz, contractul de închiriere a unei locuințe (copie) |
| 1.5. | – Actul de identitate (copie) |
| 1.6. | – Procesul verbal întocmit de structura de resurse umane și procesul verbal întocmit de comisia de anchetă socială, după caz |
| 1.7. | – Ordinul/dispoziția de numire în funcție/mutare |
| 1.8. | – După caz, contractul de vânzare-cumpărare a locuinței încheiat în nume propriu sau împreună cu soțul/soția (copie) |
| 1.9. | – După caz, contractul de credit ipotecar/imobiliar destinat achiziționării locuinței, încheiat în nume propriu sau împreună cu soțul/soția (copie), însoțit de copia graficului de rambursare a creditului |
| 1.10. | – După caz, declarația pe propria răspundere a solicitantului și a soțului/soției acestuia cu privire la istoricul situației locative a acestora pe parcursul carierei profesionale a solicitantului |
| 1.11. | – După caz, declarația pe propria răspundere a solicitantului după caz a soției/soțului acestuia din care să reiasă faptul că pe perioada în care beneficiază de compensația lunară pentru chirie în scopul achitării ratelor aferente creditului contractat, locuința achiziționată prin respectivul credit nu va fi închiriată unor terțe persoane fizice sau juridice |
| 1.12. | – După caz, angajamentul de a raporta în scris, în termen de 5 zile lucrătoare orice schimbare intervenită în derularea contractului de credit ipotecar/imobiliar sau privind valoarea ratei |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.3, existența certificării compartimentului administrare patrimoniu. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.6, existența aprobării conducătorului unității. |
| 2.3. | – Pentru Actul intern de decizie privind acordarea compensației lunare pentru chirie, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Conținutul raportului personal corespunde cerințelor prevăzute de dispozițiile legale în materie și este aprobat de conducătorul entității; |
| 3.2. | – Contractul de închiriere a locuinței este înregistrat la administrația financiară, după caz, în condițiile legii |
| 3.3. | – Încadrarea sumei propuse la plată în creditele bugetare/de angajament aprobate cu această destinație |
| 3.4. | – Susținerea din procesul-verbal al structurii de personal și/sau al comisiei de anchetă socială este în acord cu dispozițiile legale care reglementează dreptul la compensația lunară pentru chirie |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT INTERN DE DECIZIE PRIVIND ACORDAREA
INDEMNIZAȚIEI DE MUTARE/INSTALARECod B.27 (B.17)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Raportul personal de solicitare a indemnizației de mutare/instalare |
| 1.3. | – Ordinul/dispoziția de mutare/chemare în activitate sau de repartizare |
| 1.4. | – Ordinul/dispoziția de numire în funcție la noua unitate |
| 1.5. | – Actul de identitate (copie) al solicitantului/al membrilor de familie aflați în întreținere, după caz/alte acte doveditoare privind schimbarea domiciliului (copie) |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.2, existența aprobării conducătorului unității. |
| 2.2. | – Pentru Actul intern de decizie privind acordarea indemnizației de mutare/instalare, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Conținutul raportului personal corespunde cerințelor prevăzute de dispozițiile legale în materie și este aprobat de conducătorul entității |
| 3.2. | – Mutarea personalului s-a făcut în interesul serviciului |
| 3.3. | – Încadrarea sumei propuse la plată în angajamentul bugetar pentru cheltuieli de personal și în creditele bugetare/de angajament aprobate |
| 3.4. | – Stabilirea domiciliului membrilor de familie aflați în întreținere în noua localitate |
| 3.5. | – Cuantumul indemnizației este stabilit potrivit reglementărilor legale în vigoare |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT INTERN DE DECIZIE PRIVIND ACORDAREA
INDEMNIZAȚIEI PENTRU SOȚII/SOȚIILE PERSONALULUI
MUTAT ÎN INTERESUL SERVICIULUI, ÎNTR-O ALTĂ
GARNIZOANĂ, CARE AU FOST ÎNCADRATE ÎN MUNCĂ
ȘI AU ÎNTRERUPT ACTIVITATEA
CA URMARE A MUTĂRII ÎMPREUNĂ CU SOȚIA/SOȚULCod B.28 (B.17)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Raport personal de solicitare a indemnizației |
| 1.3. | – Ordinul/dispoziția de mutare/chemare în activitate sau de repartizare |
| 1.4. | – Ordinul/dispoziția de numire |
| 1.5. | – Documentul din care să rezulte întreruperea activității datorită mutării împreună cu soțul/soția; |
| 1.6. | – Act de identitate al solicitantului/al soțului/soției/membrilor de familie aflați în întreținere, sau, după caz, certificatul de naștere al membrilor de familie în vârstă de până la 14 ani (copie) |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.2, existența aprobării conducătorului unității. |
| 2.2. | – Pentru Actul intern de decizie privind acordarea indemnizației pentru soțiile cadrelor mutate în interesul serviciului, într-o altă garnizoană, care au fost încadrate în muncă și au întrerupt activitatea ca urmare a mutării împreună cu soțul, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Conținutul raportului personal corespunde cerințelor prevăzute de dispozițiile legale în materie și este aprobat de conducătorul entității |
| 3.2. | – Mutarea s-a făcut în interesul serviciului |
| 3.3. | – Încadrarea sumei propuse la plată în creditele bugetare/de angajament aprobate cu această destinație |
| 3.4. | – Stabilirea domiciliului soțului/soției în noua localitate |
LISTA DE VERIFICARE
ACT INTERN DE DECIZIE PRIVIND RAMBURSAREA COSTULUI
TRANSPORTULUI PENTRU MUTARE, INSTALARECod B.29 (B.17)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Referatul/Raportul personal de solicitare a rambursării costului transportului |
| 1.3. | – Ordinul/dispoziția de mutare/chemare în activitate sau de repartizare |
| 1.4. | – Ordinul/dispoziția de numire în funcție la noua unitate |
| 1.5. | – Documentele care atestă efectuarea transportului (factură, bilete de tren, etc.) |
| 1.6. | – Actul de identitate (copie) al solicitantului / al membrilor de familie aflați în întreținere, după caz |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.2, existența aprobării conducătorului unității. |
| 2.2. | – Pentru Actul intern de decizie privind rambursarea costului transportului pentru mutare, instalare, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Conținutul raportului personal corespunde cerințelor prevăzute de dispozițiile legale în materie |
| 3.2. | – Mutarea personalului s-a făcut în interesul serviciului |
| 3.3. | – Încadrarea sumei propuse la plată în limita prevăzută în angajamentul bugetar pentru cheltuieli de personal și în creditele bugetare/de angajament aprobate |
| 3.4. | – Stabilirea domiciliului soțului/soției în noua localitate |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT INTERN DE DECIZIE PRIVIND ALOCAREA
LA DREPTUL DE TRANSPORT LA ȘI DE LA LOCUL DE MUNCĂCod B.30 (B.17)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Cererea personală de solicitare a alocării la dreptul de transport la și de la locul de muncă |
| 1.3. | – Actul de identitate (copie) |
| 1.4. | – După caz, ordinul/dispoziția de mutare/numire/împuternicire/detașare |
| 1.5. | – După caz, dispoziția de numire a comisiei de analiză a solicitărilor |
| 1.6. | – Procesul verbal privind propunerile comisiei de analiză, după caz, însoțit de documentele justificative |
| 1.7. | – După caz, copia certificatului de înmatriculare a mijlocului de transport utilizat/copia contractului în baza căruia mijlocul de transport este deținut legal, copia actelor de stare civilă privind gradul de rudenie cu proprietarul mijlocului de transport |
| 1.8. | – După caz, adeverința eliberată de compartimentul administrarea patrimoniului imobiliar sau persoana desemnată prin dispoziția zilnică/ordin pe zi pe unitate cu atribuțiuni pe linia cazării personalului din care să reiasă că solicitantului nu i se poate asigura locuință în localitatea în care își are locul permanent de muncă |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.2, existența aprobării conducătorului unității. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificative de la pct. 1.8 existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.3. | – Pentru Actul intern de decizie privind alocarea la dreptul de transport la și de la locul de muncă, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Încadrarea valorilor propuse în creditele bugetare/de angajament aprobate |
| 3.2. | – Încadrarea valorilor propuse în drepturile prevăzute de normele legale în vigoare |
| 3.3. | – Deținerea/folosirea autovehiculului în condițiile prevăzute de lege pentru existența dreptului la decontarea cheltuielii |
| 3.4. | – Conținutul cererii personale corespunde cerințelor legale în materie |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ PRIVIND ACHIZIȚIA
PUBLICĂ/SECTORIALĂ, CONCESIUNEA DE LUCRĂRI
SAU SERVICIICod C.1 (C.1)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Contractul/Contractul subsecvent de achiziție publică/sectorială sau comanda, contractul de concesiune de lucrări sau servicii |
| 1.2. | – Documentul de constituire a garanției de bună execuție, dacă este cazul |
| 1.3. | – Contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul |
| 1.4. | – Angajamentul bugetar/Bugetul |
| 1.5. | – Factura, însoțită de documentele care atestă livrarea produselor/prestarea serviciilor/executarea lucrărilor |
| 1.6. | – Documentul de constituire a comisiei de recepție |
| 1.7. | – Documentele privind recepția produselor/serviciilor/lucrărilor |
| 1.8. | – Documentele de transport, vămuire, dacă este cazul |
| 1.9. | – Evidența avansurilor acordate și deduse, dacă este cazul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.4, existența următoarelor:– viza pentru control financiar preventiv propriu/control financiar preventiv delegat, după caz;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru Ordonanțarea de plată, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Corespondența datelor din ordonanțarea de plată cu cele din documentele justificative pentru: |
| 3.1. | – Natura cheltuielii |
| 3.2. | – Numărul și data emiterii facturii |
| 3.3. | – Numărul și data angajamentului legal |
| 3.4. | – Subdiviziunea clasificației bugetare |
| 3.5. | – Beneficiarul sumei |
| 3.6. | – Banca și contul bancar |
| 3.7. | – Avansul acordat și reținut, dacă este cazul |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Contractul este valabil și garanția de bună execuție este valabilă |
| 4.2. | – Valoarea cheltuielilor este lichidată prin viza „Bun de plată” |
| 4.3. | – Cheltuiala este conform angajamentului legal în ceea ce privește:a) cantitatea și calitatea produselor/serviciilor/lucrărilor recepționate;b) prețul/tariful unitar al produselor/serviciilor/lucrărilor recepționate;c) termenele de livrare/prestare/executare;d) modalitatea și condițiile de plată. |
| 4.4. | – Valoarea TVA facturată este corectă |
| 4.5. | – Conversia valutară este calculată corect, dacă este cazul |
| 4.6. | – Documentele justificative sunt conforme cu prevederile legale |
| 4.7. | – Avansul este dedus conform prevederilor legale și contractuale, dacă este cazul |
| 4.8. | – Încadrarea în nivelul angajamentului bugetar |
| 4.9. | – Încadrarea în creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ PENTRU AVANSURI ACORDATE ÎN CADRUL
CONTRACTULUI DE ACHIZIȚIE PUBLICĂ/SECTORIALĂ/DE
CONCESIUNE DE LUCRĂRI SAU SERVICIICod C.2 (C.2)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Contractul de achiziție publică/sectorială/Contractul de concesiune de lucrări sau servicii |
| 1.2. | – Contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul |
| 1.3. | – Angajamentul bugetar |
| 1.4. | – Cererea de plată |
| 1.5. | – Nota de aprobare a cheltuielilor eligibile |
| 1.6. | – Solicitarea de acordare a avansului |
| 1.7. | – Factura |
| 1.8. | – Documentul prin care se constituie garanția legală de returnare a avansului |
| 1.9. | – Nota de fundamentare/autorizare |
| 1.10. | – Documentul de constituire a garanției de bună execuție, dacă este cazul |
| 1.11. | – Evidența avansurilor acordate și deduse, dacă este cazul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.5 și 1.9, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.11, existența avizului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Pentru Ordonanțarea de plată, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Corespondența datelor din ordonanțarea de plată cu cele din documentele justificative pentru: |
| 3.1. | – Natura cheltuielii |
| 3.2 | – Numărul și data documentelor justificative |
| 3.3. | – Numărul și data contractului |
| 3.4. | – Subdiviziunea clasificației bugetare |
| 3.5. | – Beneficiarul sumei |
| 3.6. | – Banca și contul bancar din contract |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Contractul este valabil și garanția de bună execuție este valabilă |
| 4.2. | – Garanția de returnare a avansului a fost constituită conform prevederilor contractuale și legale |
| 4.3. | – Contractul prevede acordarea de avans în cuantumul din factură |
| 4.4. | – Încadrarea sumei propuse pentru plată în:a) nivelul angajamentului bugetar;b) nivelul din nota de fundamentare/autorizare;c) nivelul sumei datorate, rezultat în urma operațiunii de lichidare;d) creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil. |
| 4.5. | – Valoarea TVA facturată este corectă |
| 4.6. | – Conversia valutară este calculată corect, dacă este cazul |
| 4.7. | – Avansul acordat anterior a fost justificat integral sau recuperat din sumele datorate, dacă este cazul |
| 4.8. | – Încadrarea în termenul legal de plată |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ PRIVIND PREFINANȚĂRI,
PLĂȚI INTERMEDIARE, PLĂȚI FINALE ÎN CADRUL
ANGAJAMENTELOR LEGALE (CONTRACT, DECIZIE,
ORDIN, ACORD, CONVENȚIE ETC.) DE FINANȚARECod C.3 (C.3)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare |
| 1.2. | – Angajamentul bugetar/bugetul |
| 1.3. | – Cererea de plată/rambursare privind prefinanțări, plăți intermediare, plăți finale după caz, împreună cu documentele justificative aferente |
| 1.4 | – Cererea de transfer/cererea de transfer de fonduri, după caz, împreună cu documentele justificative prevăzute în angajamentele legale de finanțare |
| 1.5. | – Nota de autorizare a plății/rambursării sau nota de lichidare |
| 1.6. | – Notificarea privind depunerea cererii de plată |
| 1.7. | – Avizul de plată/rambursare |
| 1.8. | – Raportul de progres, dacă este cazul |
| 1.9. | – Decontul privind prefinanțarea acordată, dacă este cazul |
| 2.0. | – Documentația justificativă specifică care rezultă din actul normativ/stabilită prin ghiduri specifice ce reglementează operațiunea și/sau domeniul respectiv |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru Ordonanțarea de plată, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.2. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Corespondența datelor din ordonanțarea de plată cu cele din documentele justificative, pentru: |
| 3.1. | – Natura cheltuielii |
| 3.2. | – Numărul și data documentelor justificative |
| 3.3. | – Numărul și data angajamentului legal |
| 3.4. | – Subdiviziunea clasificației bugetare |
| 3.5. | – Beneficiarul sumei |
| 3.6. | – Banca beneficiarului și contul |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Angajamentul legal este în termenul de valabilitate |
| 4.2. | – Stabilirea sumei propuse pentru plată conform prevederilor legale și contractuale |
| 4.3. | – Încadrarea în termenul legal de plată |
| 4.4. | – Încadrarea sumei propuse pentru plată în:a) nivelul angajamentului legal și bugetar;b) valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată";c) creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil. |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ PENTRU COTIZAȚII,
RESPECTIV CONTRIBUȚII, TAXE ETC. LA
DIVERSE ORGANISME INTERNAȚIONALECod C.4 (C.8)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Acordul, convenția sau protocolul privind aderarea la organismul internațional, inclusiv actul normativ care aprobă aderarea respectivă |
| 1.2. | – Avizul de plată transmis de organismul internațional și/sau alte elemente care privesc suma de plată în valută și termenul scadent la plată |
| 1.3. | – Angajamentul bugetar/Bugetul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru Ordonanțarea de plată, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.2. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Corespondența datelor din ordonanțarea de plată cu cele din documentele justificative pentru: |
| 3.1. | – Natura cheltuielii |
| 3.2. | – Numărul și data documentelor justificative |
| 3.3. | – Numărul și data angajamentului legal |
| 3.4. | – Felul valutei |
| 3.5. | – Subdiviziunea clasificației bugetare |
| 3.6. | – Beneficiarul sumei |
| 3.7. | – Banca beneficiarului și contul |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Stabilirea corectă a sumei propuse pentru plată |
| 4.2. | – Încadrarea sumei propuse pentru plată în:a) nivelul angajamentului legal și bugetar;b) valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată";c) creditele de bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil. |
| 4.3. | – Încadrarea în termenul legal de plată |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ PENTRU TRANSFERURI
SAU ALTE PLĂȚI DIN FONDURI PUBLICE,
ACORDATE OPERATORILOR ECONOMICI SAU
ALTOR BENEFICIARI LEGALICod C.5 (C.9)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Nota de fundamentare/Nota de lichidare |
| 1.2. | – Angajamentul legal, dacă este cazul |
| 1.3. | – Propunere de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, Propunere de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare |
| 1.4. | – Angajamentul bugetar/Bugetul |
| 1.5. | – Cererea de plată/de decontare/de eliberare a sumei, dacă este cazul |
| 1.6. | – Documentația specifică conform actului normativ/administrativ care reglementează operațiunea și/sau domeniul respectiv |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, pentru: |
| 2.1. | – Pentru Ordonanțarea de plată, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.3. și pentru Ordonanțarea de plată se va verifica specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității să dea viza de specialitate. |
| 3. | Corespondența datelor din ordonanțarea de plată cu cele din documentele justificative pentru: |
| 3.1. | – Natura cheltuielii |
| 3.2. | – Numărul și data documentelor justificative |
| 3.3. | – Numărul și data angajamentului legal |
| 3.4. | – Subdiviziunea clasificației bugetare |
| 3.5. | – Beneficiarul sumei |
| 3.6. | – Banca beneficiarului și contul |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 4.1. | – Documentele justificative sunt întocmite în conformitate cu prevederile legale și procedurile interne |
| 4.2. | – Angajamentul legal este în termenul de valabilitate |
| 4.3. | – Cheltuiala este eligibilă |
| 4.4. | – Stabilirea corectă a sumei propuse pentru plată/respectarea metodologiei de calcul |
| 4.5. | – Încadrarea sumei propuse pentru plată în:a) nivelul angajamentului legal și/sau bugetar;b) valoarea cheltuielilor lichidate;c) creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil. |
| 4.6. | – Încadrarea în termenul legal de plată |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ PRIVIND REDEVENȚE,
CHIRII SAU ALTE CHELTUIELI LEGATE DE
CONCESIONARE SAU ÎNCHIRIERECod C.6 (C.10)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Nota de fundamentare |
| 1.2. | – Contractul de concesionare/Contractul de închiriere |
| 1.3. | – Angajamentul bugetar/Bugetul |
| 1.4. | – Documentele justificative emise de concedent sau, după caz, de proprietarul bunului închiriat |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | – Pentru Ordonanțarea de plată existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Corespondența datelor din ordonanțarea de plată cu cele din documentele justificative pentru: |
| 3.1. | – Natura cheltuielii |
| 3.2. | – Numărul și data documentelor justificative |
| 3.3. | – Numărul și data angajamentului legal |
| 3.4. | – Subdiviziunea clasificației bugetare |
| 3.5. | – Beneficiarul sumei |
| 3.6. | – Banca beneficiarului și contul |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Stabilirea corectă a sumei propuse pentru plată |
| 4.2. | – Încadrarea în termenul legal de plată |
| 4.3. | – Încadrarea sumei propuse pentru plată în:a) nivelul angajamentului legal și bugetar;b) valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată";c) creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil. |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ/DISPOZIȚIE DE PLATĂ
CĂTRE CASIERIE PRIVIND AVANSURI SAU
SUME CUVENITE TITULARULUI DE DECONT,
CARE SE ACORDĂ PRIN CASIERIE SAU PRIN VIRAMENTCod C.7 (C.11)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Actul intern de decizie privind delegarea sau detașarea în țară a personalului, inclusiv devizul estimativ de cheltuieli |
| 1.2. | – Angajamentul bugetar individual/global |
| 1.3. | – Documentele justificative privind plățile pentru cazare și pentru transport, după caz; |
| 1.4. | – Ordinul de serviciu (deplasare/misiune/delegare); |
| 1.5. | – Decontul justificativ al cheltuielilor, dacă este cazul. |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1 existența următoarelor:– avizul persoanelor competente potrivit prevederilor legale în domeniu;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.4 existența aprobării conducătorului unității și a instituției publice la care se deplasează, cu indicarea datei și a orei sosirii și plecării. |
| 2.3. | – Pentru documentul justificativ de la pct.1.5, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.4. | – Pentru Ordonanțarea de plată, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității.– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.5. | – Pentru Dispoziția de plată către casierie, existența avizului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.6. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Corespondența datelor din ordonanțarea de plată/dispoziția de plată către casierie cu cele din documentele justificative pentru: |
| 3.1. | – Natura cheltuielii |
| 3.2. | – Numărul și data documentelor justificative |
| 3.3. | – Numărul și data angajamentului legal |
| 3.4. | – Felul valutei |
| 3.5. | – Subdiviziunea clasificației bugetare |
| 3.6. | – Beneficiarul sumei |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Stabilirea corectă a sumei propuse pentru plată |
| 4.2. | – Încadrarea sumei propuse pentru plată în:a) nivelul angajamentului legal și bugetar;b) limita cheltuielilor justificate prin decontul aprobat, dacă este cazul;c) creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil. |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ A SALARIILOR,
A ALTOR DREPTURI SALARIALE ACORDATE PERSONALULUI,
PRECUM ȘI A OBLIGAȚIILOR FISCALE
AFERENTE ACESTORACod C.8 (C.12)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Centralizatorul lunar al statelor de salarii |
| 1.2. | – Statele de salarii |
| 1.3. | – Situația privind repartizarea pe luni a cheltuielilor de personal aprobate |
| 1.4. | – Situația privind monitorizarea cheltuielilor de personal, pe luna anterioară |
| 1.5. | – Actele de decizie internă pentru aprobarea acordării sporurilor, orelor suplimentare, premiilor, altor drepturi salariale |
| 1.6. | – Bugetul/angajamentul bugetar |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.5, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului resurse umane;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic;– viza de control financiar preventiv propriu;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru Ordonanțarea de plată, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Corespondența datelor din ordonanțarea de plată cu cele din documentele justificative pentru: |
| 3.1. | – Natura cheltuielii |
| 3.2. | – Numărul și data documentelor justificative |
| 3.3. | – Subdiviziunea clasificației bugetare |
| 3.4. | – Beneficiarul sumei |
| 3.5. | – Banca beneficiarului și contul |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Încadrarea sumei propuse la plată în:a) nivelul angajamentului bugetar/prevederile bugetului;b) valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată";c) creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil. |
| 4.2. | – Încadrarea numărului de personal din statul de salarii în:a) numărul maxim de personal stabilit prin buget;b) numărul rezultat din statul de funcții. |
| 4.3. | – Respectarea prevederilor legale privind plata:a) salariilor;b) sporurilor;c) orelor suplimentare;d) premiilor;e) altor drepturi salariale;f) contribuțiilor. |
| 4.4. | – Aplicarea cotelor legale de contribuții |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ A INDEMNIZAȚIEI DE MUTARE,
INSTALARE SAU RAMBURSARE A COSTULUI TRANSPORTULUICod C.9 (C.12)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Ordinul/dispoziția de acordare a indemnizației de mutare/de instalare, respectiv referatul/raportul de solicitare a rambursării costului transportului pentru mutare/instalare |
| 1.2. | – Documentele doveditoare a faptului că situațiile în care se află personalul și membrii familiei sunt îndreptățiți la acordarea drepturilor în discuție |
| 1.3. | – Documentele care atestă efectuarea transportului privind cheltuielile de transport (factură, bilete de tren, etc) |
| 1.4. | – Statul de plată a indemnizației de mutare, instalare și drepturilor de transport pentru mutare |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru Ordonanțarea de plată a indemnizației de mutare, instalare sau rambursare a costului transportului, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.2. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Mutarea personalului s-a făcut în interesul serviciului |
| 3.2. | – Stabilirea domiciliului membrilor de familie aflați în întreținere în noua localitate |
| 3.3. | – Cuantumul indemnizației este stabilit potrivit reglementărilor legale în vigoare |
| 3.4. | – Încadrarea sumei propuse la plată în limita prevăzută în angajamentul bugetar și legal |
| 3.5. | – Încadrarea sumei propuse la plată în valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată" |
| 3.6. | – Concordanța sumei propusă la plată cu cea din documentele justificative |
| 3.7. | – Încadrarea în creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ A COMPENSAȚIEI PENTRU CHIRIECod C.10 (C.12)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Actul intern de decizie privind acordarea compensației lunare pentru chirie |
| 1.2. | – Ordinul de zi pe unitate/Dispoziția zilnică de alocare la plata compensației pentru chirie |
| 1.3. | – Statul de plată a compensației lunare pentru chirie |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic;– viza de control financiar preventiv propriu;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru Ordonanțarea de plată a compensației pentru chirie, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Stabilirea corectă a nivelului compensației lunare pentru chirie |
| 3.2. | – Încadrarea corectă pe articole și aliniate bugetare; |
| 3.3. | – Încadrarea în nivelul angajamentului bugetar/legal; |
| 3.4. | – Încadrarea sumei propuse la plată în valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată"; |
| 3.5. | – Încadrarea în creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil. |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ A INDEMNIZAȚIEI PENTRU
SOȚII/SOȚIILE PERSONALULUI MUTAT ÎN INTERESUL
SERVICIULUI, ÎNTR-O ALTĂ GARNIZOANĂ,
CARE AU FOST ÎNCADRATE ÎN MUNCĂ ȘI AU
ÎNTRERUPT ACTIVITATEA CA URMARE A MUTĂRII
ÎMPREUNĂ CU SOȚIA/SOȚULCod C.11 (C.12)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | Actul intern de decizie privind acordarea indemnizației pentru soții/soțiile personalului mutat în interesul serviciului, într-o alta garnizoană, care au fost încadrate în muncă și au întrerupt activitatea ca urmare a mutării împreună cu soția/soțul |
| 1.2. | – Statul de plată a indemnizației pentru soții/soțiile cadrelor mutate |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic;– viza de control financiar preventiv propriu;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru Ordonanțarea de plată a indemnizației pentru soțiile cadrelor mutate în interesul serviciului, într-o altă garnizoană, care au fost încadrate în muncă și au întrerupt activitatea ca urmare a mutării împreună cu soțul, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Cuantumul indemnizației este stabilit potrivit reglementărilor legale în vigoare |
| 3.2. | – Încadrarea sumei propuse la plată în limita prevăzută în angajamentul bugetar și legal |
| 3.3. | – Încadrarea sumei propuse la plată în valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată" |
| 3.4. | – Încadrarea în creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ A CHELTUIELILOR JUDICIARE ȘI
EXTRAJUDICIARE DERIVATE DIN ACȚIUNI ÎN
REPREZENTAREA INTERESELOR STATULUICod C.12**)**) În Raportul privind activitatea de control financiar preventiv propriu, prevăzut în anexa nr. 9 la prezentele norme metodologice, se înscrie la poziția 4.7 Alte obligații de plată.
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Documentele privind obligațiile de plată ale entității, emise de autoritățile în drept |
| 1.2. | – Act intern de decizie privind existența obligației de plată a cheltuielilor judiciare și extrajudiciare derivate din acțiuni în reprezentarea intereselor statului |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.1, existența următoarelor vize:– a persoanei desemnate din compartimentul de specialitate emitent;– “Bun de plată”. |
| 2.2. | – Pentru Ordonanțarea de plată a cheltuielilor judiciare și extrajudiciare derivate din acțiuni în reprezentarea intereselor statului, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Încadrarea sumei propuse la plată în limita prevăzută în angajamentul bugetar și legal |
| 3.2. | – Încadrarea sumei propuse la plată în valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată" |
| 3.3. | – Încadrarea în creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ A SUMELOR DESTINATE ASIGURĂRII
ASISTENȚEI JURIDICE PENTRU POLIȚIȘTI ȘI CADRE
MILITARE PENTRU FAPTELE SĂVÂRȘITE DE ACEȘTIA ÎN EXERCITAREA
ATRIBUȚIILOR DE SERVICIUCod C.13**)**) În Raportul privind activitatea de control financiar preventiv propriu, prevăzut în anexa nr. 9 la prezentele norme metodologice, se înscrie la poziția 4.7 Alte obligații de plată.
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Actul intern de decizie privind suportarea de către entitate a sumelor destinate asigurării asistenței juridice pentru polițiști și cadre militare pentru faptele săvârșite de aceștia în exercitarea atribuțiilor de serviciu |
| 1.2. | – Documentele justificative legal întocmite de avocat, confirmate de beneficiar cu privire la realitatea prestării serviciului, din care să reiasă suma datorată |
| 1.3 | – Contractul de asistență juridică încheiat de beneficiar cu un avocat |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic;– viza de control financiar preventiv propriu;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.2, existența următoarelor vize:– a persoanei desemnate din compartimentul de specialitate emitent;– „Bun de plată”. |
| 2.3. | – Pentru Ordonanțarea de plată a sumelor destinate asigurării asistenței juridice pentru polițiști și cadre militare pentru faptele săvârșite de aceștia în exercitarea atribuțiilor de serviciu, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Corespondența datelor din ordonanțarea de plată cu cele din documentele justificative privind: |
| 3.1. | – Numărul și data documentului justificativ; |
| 3.2. | – Beneficiarul sumei; |
| 3.3. | – Modalitatea de plată (numerar, virament bancar) și elementele de identificare după caz (acte de identitate, contul și banca); |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 4.1. | – Încadrarea sumei propusă a fi ordonanțată în angajamentul bugetar și legal |
| 4.2. | – Încadrarea sumei propuse la plată în valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată" |
| 4.3. | – Încadrarea corectă a sumei propusă a fi ordonanțată în clasificația funcțională a cheltuielilor |
| 4.4. | – Stabilirea corectă a sumei în raport cu clauzele contractuale |
| 4.5. | – Stabilirea corectă a sumei în raport cu documentele justificative legal întocmite de avocet |
| 4.6. | – Încadrarea în creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ A DESPĂGUBIRILOR DE VIAȚĂ,
SĂNĂTATE ȘI BUNURI ALE POLIȚIȘTILOR ȘI
ACORDAREA DESPĂGUBIRILOR CA URMARE A
ACCIDENTELOR, CATASTROFELOR INTERVENITE
ÎN TIMPUL ȘI DIN CAUZA ÎNDEPLINIRII
SERVICIULUI PENTRU CADRELE MILITARECod C.14 (C.12)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Actul intern de decizie privind acordarea despăgubirilor de viață, sănătate și bunuri ale polițiștilor și acordarea despăgubirilor ca urmare a accidentelor, catastrofelor intervenite în timpul și din cauza îndeplinirii serviciului pentru cadrele militare |
| 1.2. | – Facturi, chitanțe, etc |
| 1.3. | – Statul de plată/centralizatorul statelor de plată |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic;– viza de control financiar preventiv propriu;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru Ordonanțarea de plată a despăgubirilor de viață, sănătate și bunuri ale polițiștilor și acordarea despăgubirilor ca urmare a accidentelor, catastrofelor intervenite în timpul și din cauza îndeplinirii serviciului pentru cadrele militare, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Corectitudinea datelor și calculelor cuprinse în documentele justificative, prin verificarea bazelor de calcul privind determinarea cuantumului despăgubirii |
| 3.2. | – Încadrarea corectă pe capitole, titluri, articole si aliniate bugetare |
| 3.3. | – Încadrarea în nivelul angajamentului bugetar și legal |
| 3.4. | – Încadrarea sumei propuse la plată în valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată" |
| 3.5. | – Încadrarea în creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ A AJUTORULUI/
AJUTORULUI SUPLIMENTAR ÎN CAZ DE DECESCod C.15 (C.12)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Actul intern de decizie privind acordarea ajutorului/ajutorului suplimentar în caz de deces |
| 1.2. | – Statul de plată/centralizatorul statelor de plată a ajutorului/ajutorului suplimentar acordat în caz de deces |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului resurse umane;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic;– viza de control financiar preventiv propriu;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru Ordonanțarea de plată a ajutorului/ajutorului suplimentar în caz de deces, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | Corespondența datelor din ordonanțarea de plată cu cele din documentele justificative de la punctul 1 |
| 3.2. | – Încadrarea sumei propuse la plată în limita prevăzută în angajamentul bugetar și legal |
| 3.3. | – Încadrarea sumei propuse la plată în valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată" |
| 3.4. | – Încadrarea în creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ A DREPTURILOR DE
TRANSPORT PE PERIOADA CONCEDIULUI DE ODIHNĂCod C.16 (C.12)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Raportul de decontare a transportului pe perioada concediului de odihnă |
| 1.2. | Statul de plată/centralizator sau alt document |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența următoarelor:– certificarea de către compartimentul cabinet/secretariat/similar a efectuării concediului de odihnă;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru Ordonanțarea de plată a drepturilor de transport pe perioada concediului de odihnă, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Existența pe raport a mențiunii „ nedecontat pe anul respectiv” efectuată de persoana cu atribuții în evidența decontărilor |
| 3.2. | – Încadrarea corectă a sumei pe articole și alineate bugetare |
| 3.3. | – Încadrarea sumei în limita prevăzută în angajamentul bugetar |
| 3.4. | – Încadrarea sumei propuse la plată în valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată" |
| 3.5. | – Încadrarea în creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ A DECONTĂRII
CHELTUIELILOR CU TRANSPORTUL LA ȘI
DE LA LOCUL DE MUNCĂCod C.17 (C.12)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Raportul de decontare a transportului la și de la locul de muncă |
| 1.2. | – După caz, graficul de prezență la serviciu din perioada ce face obiectul solicitării |
| 1.3. | – Actul intern de decizie privind alocarea la dreptul de transport la și de la locul de muncă aprobat |
| 1.4. | – După caz, abonamentul pe mijlocul de transport în comun |
| 1.5. | – După caz, bonul fiscal de carburant |
| 1.6. | – După caz, documentul privind calculul sumei ce urmează a fi decontată |
| 1.7. | – Statul de plată |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența aprobării ordonatorului de credite |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.2, existența certificării de compartimentul cabinet/secretariat/similar al unității responsabil cu întocmirea acestuia; |
| 2.3. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.3, existența următoarelor:avizul persoanelor competente potrivit prevederilor legale în domeniu;aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.4. | – Pentru Ordonanțarea de plată a decontării cheltuielilor cu transportul la și de la locul de muncă, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.5. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Verificarea eventualei suprapuneri a deplasării cu perioada executării de misiuni în interes de serviciu, perioada de concediu de odihnă/medical |
| 3.2. | – Stabilirea corectă a sumei raportat, după caz, la documentele justificative |
| 3.3. | – Încadrarea sumei propuse la plată în limita prevăzută în angajamentul bugetar și legal |
| 3.4. | – Încadrarea sumei propuse la plată în valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată" |
| 3.5. | – Încadrarea în creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ A AVANSURILOR DIN
SALARIU/SOLDĂ ȘI A INDEMNIZAȚIILOR DE CONCEDIU DE ODIHNĂCod C.18 (C.12)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Raportul personal privind solicitarea avansului pentru concediu de odihnă |
| 1.2. | – Nota justificativă-situația privind prezența personalului (pontajul), după caz |
| 1.3. | – Comunicarea nominală privind efectuarea concediului de odihnă |
| 1.4. | – Statul de plată/centralizatorul statelor de plată |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența aprobarii ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru Ordonanțarea de plată a avansurilor din salariu/soldă și a indemnizațiilor de concediu de odihnă, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentui financiar-contabil. |
| 2.3 | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Aprobarea de conducătorul entității a raportului personal privind solicitarea avansului pentru concediu de odihnă |
| 3.2. | – Aprobarea de conducătorul entității a comunicării privind efectuarea concediului de odihnă de către personalul civil |
| 3.3. | – Suma reprezentând avansul acordat pentru efectuarea concediului de odihnă este stabilită potrivit dispozițiilor legale în vigoare |
| 3.4. | – Suma reprezentând indemnizația pentru concediul de odihnă al personalului civil este stabilită potrivit dispozițiilor legale în vigoare |
| 3.5. | – Încadrarea sumei propuse la plată în limita prevăzută în angajamentul bugetar pentru cheltuieli de personal și în creditele de angajament/bugetare aprobate și deschise |
| 3.6. | – Încadrarea sumei propuse la plată în valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată" |
| 3.7. | – Încadrarea în creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ A VALORII FINANCIARE A NORMELOR DE HRANĂCod C.19 (C.12)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Documentul ordonatorului principal de credite prin care se stabileste punerea în aplicare sau acordarea noilor niveluri actualizate ale valorii financiare a normelor de hrana |
| 1.2. | – Dispoziția conducătorului entității privind alocarea personalului la diferite norme de hrană |
| 1.3. | – Tabelul nominal cu cei care beneficiază de diferite norme de hrană |
| 1.4. | – Lista cuprinzand valoarea financiară actualizată a normelor de hrană |
| 1.5. | – Statul de plată/centralizatorul statelor de plată |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru Ordonanțarea de plată a valorii financiare a normelor de hrană, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentui financiar-contabil. |
| 2.2. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Corectitudinea datelor si calculelor cuprinse in bazele de calcul pe care se fundamentează statul de plată |
| 3.2. | – Încadrarea corectă a sumei în clasificația bugetară |
| 3.3. | – Încadrarea în nivelul angajamentului bugetar/legal |
| 3.4. | – Încadrarea sumei propuse la plată în valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată" |
| 3.5. | – Încadrarea în creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil |
LISTĂ DE VERIFICARE
ORDONANȚARE DE PLATĂ A COTEI PĂRȚI ANUALE DIN VALOAREA FINANCIARĂ A
DREPTURILOR DE ECHIPAMENT SAU A CONTRAVALORII ARTICOLELOR DE ECHIPAMENTCod C.20 (C.12)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Documentul ordonatorului principal de credite prin care se stabileste valoarea financiară a drepturilor de echipament |
| 1.2. | – Statele cu categoriile de personal ce beneficiaza de aceste drepturi |
| 1.3. | – Centralizatorul statelor de plata a valorii financiare a drepturilor de echipament, după caz |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.2, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului logistic;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru Ordonanțarea de plată a cotei părți anuale din valoarea financiară drepturilor de echipament sau a contravalorii articolelor de echipament, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentui financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Corectitudinea datelor și calculelor în raport cu documentele justificative |
| 3.2. | – Corectitudinea datelor și calculelor cuprinse în bazele de calcul privind determinarea drepturilor de echipament pentru cei noi chemați în activitate sau iesiți din activitate în cursul anului |
| 3.3. | – Concordanța datelor și calculelor cuprinse în bazele de calcul cu cele din ordinele de personal pentru diferențele de cote părți anuale din valoarea financiară (avansari, promovari) |
| 3.4. | – Încadrarea corecta a sumei în clasificația bugetară |
| 3.5. | – Încadrarea în nivelul angajamentului bugetar/legal |
| 3.6. | – Încadrarea sumei propuse la plată în valoarea cheltuielilor lichidate prin viza "Bun de plată" |
| 3.7. | – Încadrarea în creditele bugetare deschise/repartizate sau existente în conturi de disponibil |
LISTĂ DE VERIFICARE
CONTRACT DE CONCESIUNE DE BUNURI
PROPRIETATE PUBLICĂ (ENTITATEA PUBLICĂ ESTE CONCEDENT)Cod D.1 (D.1)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Studiul de oportunitate |
| 1.2. | – Documentul de aprobare a studiului de oportunitate |
| 1.3. | – Hotărârea de aprobare a concesiunii |
| 1.4. | – Caietul de sarcini |
| 1.5. | – Documentația de atribuire |
| 1.6. | – Documentul de aprobare a documentației de atribuire |
| 1.7. | – Clarificările privind documentația și răspunsurile la acestea, dacă este cazul |
| 1.8. | – Nota justificativă privind alegerea procedurii de atribuire, dacă este cazul |
| 1.9. | – Anunțul de licitație publicat |
| 1.10. | – Documentul de constituire a comisiei de evaluare |
| 1.11. | – Procesele-verbale întocmite de comisia de evaluare |
| 1.12. | – Raportul comisiei de evaluare privind stabilirea ofertei câștigătoare |
| 1.13. | – Informarea ofertantilor cu privire la rezultatul aplicării procedurii |
| 1.14. | – Documentul de soluționare a contestațiilor, dacă este cazul |
| 1.15. | – Oferta câștigătoare |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.1, 1.2, 1.5, 1.6 și 1.7, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.2. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.4, 1.8, 1.12 și 1.14 existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.3. | – Pentru Contractul de concesiune de bunuri proprietate publică, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducatorului comparimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Procedura aplicată este cea aprobată prin hotărâre a Guvernului/consiliului local/județean/Consiliului General al Municipiului București |
| 3.2. | – Oferta câștigătoare este stabilită pe baza criteriului/criteriilor de atribuire precizat/precizate în documentația de atribuire și se află în perioada de valabilitate |
| 3.3. | – Concesionarul este ofertantul declarat câștigător prin raportul de evaluare |
| 3.4. | – Contractul precizează:a) părțile și datele de identificare a acestora;b) descrierea și identificarea bunului concesionat, conform studiului de oportunitate/hotărârii de aprobare a concesiunii/caietului de sarcini;c) clauzele prevăzute în caietul de sarcini și clauzele convenite de părțile contractante în completarea caietului de sarcini fără a contraveni obiectivelor prevăzute în caietul de sarcini;d) redevența, conform ofertei câștigătoare, nu este mai mică decât nivelul minim din studiul de oportunitate/documentația de atribuire și modul de calcul și de plată a acesteia, conform caietului de sarcini;e) durata concesiunii, conform studiului de oportunitate/caietului de sarcini, care nu poate depăși 49 de ani;f) categoriile de bunuri ce vor fi utilizate de concesionar în derularea concesiunii, respectiv:– bunurile de retur ce revin de plin drept, gratuit și libere de orice sarcini concedentului la încetarea contractului de concesiune;– bunurile proprii care rămân în proprietatea concesionarului la încetarea contractului de concesiune;g) dreptul concedentului să inspecteze bunurile concesionate, pe durata contractului de concesiune, verificând respectarea obligațiilor asumate de concesionar;h) împărțirea responsabilităților de mediu între concedent și concesionar, conform caietului de sarcini/ofertei câștigătoare;i) natura și cuantumul garanțiilor solicitate de concedent, conform caietului de sarcini;j) interdicția pentru concesionar de a subconcesiona bunul ce face obiectul concesiunii;k) dreptul concedentului de a denunța unilateral contractul de concesiune în condițiile art. 327 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 57/2019 , cu modificările și completările ulterioare;l) penalități și alte sume datorate în caz de nerespectare a obligațiilor părților. |
LISTĂ DE VERIFICARE
CONTRACT DE ÎNCHIRIERE A BUNURILOR PROPRIETATE PUBLICĂ
(ENTITATEA PUBLICĂ ESTE TITULAR AL DREPTULUI DE PROPRIETATE/ADMINISTRARE)Cod D.2 (D.2)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Nota de fundamentare/Referatul de oportunitate |
| 1.2. | – Titlul de proprietate/Hotărârea de aprobare a dreptului de administrare |
| 1.3. | – Hotărârea de aprobare a închirierii bunurilor proprietate publică |
| 1.4. | – Documentația de atribuire |
| 1.5. | – Anunțul de licitație publicat |
| 1.6. | – Clarificările privind documentația și răspunsurile la acestea, dacă este cazul; |
| 1.7. | – Documentul de constituire/numire a comisiei de evaluare |
| 1.8 | – Clarificările solicitate de autoritatea contractantă și răspunsurile ofertantilor, dacă este cazul; |
| 1.9. | – Raportul comisiei de evaluare privind stabilirea ofertei câștigătoare |
| 1.10. | – Informarea ofertantilor cu privire la rezultatul aplicării procedurii |
| 1.11. | – Documentul de soluționare a contestațiilor, dacă este cazul |
| 1.12. | – Oferta câștigătoare |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.1 și 1.4, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.9, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.3. | Pentru Contractul de închiriere, existența următoarelor avize:al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;al conducatorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Chiriașul este ofertantul declarat câștigător prin raportul de evaluare |
| 3.2. | – Oferta câștigătoare este stabilită pe baza criteriului/criteriilor de atribuire precizat/precizate în documentația de atribuire și se află în perioada de valabilitate |
| 3.3. | – Contractul cuprinde:a) descrierea bunului care face obiectul închirierii, conform notei de fundamentare/referatului de oportunitate și documentației de atribuire, aprobate;b) clauze de natură să asigure exploatarea bunului închiriat, potrivit specificului acestuia;c) clauza privind obligația titularului dreptului de închiriere de a nu exploata bunul închiriat în vederea culegerii de fructe naturale, civile, industriale sau producte;d) durata închirierii, conform documentației de atribuire aprobate;e) procedura de predare-primire a bunului;f) chiria, mod de calcul și termen de plată, conform ofertei câștigătoare;g) penalități de întârziere pentru neplata la termen a chiriei;h) clauze referitoare la încetarea contractului, conform documentației de atribuire;i) accesul la utilități, individualizarea consumului de energie, apă, căldură etc. și sistemul de plată, conform documentației de atribuire;j) dreptul proprietarului/administratorului de a controla periodic respectarea condițiilor închirierii, pentru a constata starea integrității bunului și dacă acesta este folosit potrivit destinației stabilite;k) clauze privind despăgubirile, în situația denunțării contractului înainte de expirarea termenului;j) clauze privind constituirea și utilizarea garanției, conform legii și documentației de atribuire. |
LISTĂ DE VERIFICARE
CONTRACT DE CONCESIUNE DE LUCRĂRI SAU
SERVICII, ÎN CARE ENTITATEA PUBLICĂ ESTE CONCEDENTCod D.3 (D.3)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1 | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Strategia de contractare sau Nota justificativă/Studiul de fundamentare privind selectarea procedurii, după caz |
| 1.3. | – Documentația de atribuire completă, așa cum a fost publicată în SEAP și, dacă este cazul, clarificări la documentația de atribuire |
| 1.4. | – Contestațiile privind documentația de atribuire, dacă este cazul și documentele privind soluționarea |
| 1.5. | – Anunțul de concesionare/invitația de concesionare/anunțul de concesiune simplificat/anunțul de intenție publicate în SEAP, erate, clarificări publicate, dacă este cazul, sau invitația de participare publicată în SEAP, erate publicate, dacă este cazul |
| 1.6. | – Actul de numire/desemnare a comisiei de evaluare/negociere/coordonare și supervizare, după caz |
| 1.7. | – Raportul procedurii de atribuire |
| 1.8. | – Comunicarea privind rezultatul aplicării procedurii de atribuire |
| 1.9. | – Oferta desemnată câștigătoare și, dacă este cazul, clarificările aferente ofertei |
| 1.10. | – Documentul de soluționare a contestațiilor privind rezultatul procedurii de atribuire, dacă este cazul; |
| 1.11. | – Propunere de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, Propunere de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare, Angajamentul bugetar individual/global, dacă este cazul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.2, 1.4, 1.7 și 1.10, existența avizuluiconducătorului compartimentului logistic. |
| 2.2. | Pentru Contractul de concesiune, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Contractul, existența următoarelor avize:– al compartimentului de specialitate emitent; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Partea aferentă entității contractante din valoarea contractului de concesiune să se încadreze în: |
| 3.1. | – Nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, după caz |
| 3.2. | – Nivelul angajamentului bugetar |
| 3.3. | – Nivelul ofertei câștigătoare |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Procedura de atribuire aplicată să fie cea aprobată prin Strategia de contractare sau Nota justificativă/Studiul de fundamentare, după caz |
| 4.2. | – Să fie încheiat în perioada de valabilitate a ofertei și a garanției de participare |
| 4.3. | – Să fie întocmit potrivit modelului de contract inclus în documentația de atribuire, cu toate clarificările și modificările aduse de entitatea contractantă în perioada de clarificări, și completat cu datele din oferta declarată câștigătoare în raportul procedurii de atribuire; dacă apar alte modificări în avantajul entității contractante, acestea sunt justificate printr-o notă separate |
| 4.4. | – Niciuna din clauzele obligatorii nu a fost modificată, iar modificările efectuate conform punctului 4.3. nu afectează caracterul general al contractului și drepturile entității contractante |
| 4.5. | – Aspectele care au constituit factori de evaluare sau care au creat un avantaj competitiv în raport cu ceilalți participanți la procedură, se includ în contract sub formă de clauze obligatorii care nu mai pot fi modificate pe perioada de implementare a contractului |
| 4.6. | – Contractul să precizeze:a) părțile și datele de identificare a acestora completate cu datele ofertantului câștigător;b) mecanismul de plată conform ofertei câștigătoare;c) cuantificarea și alocarea explicită a riscurilor conform ofertei câștigătoare;d) nivelul de performanță și de calitate al activităților conform ofertei câștigătoare;e) constituirea garanției de bună execuție conform documentației de atribuire coroborată cu oferta câștigătoare, dacă este cazul;f) valoarea concesiunii, din care contribuția entității contractante conform ofertei câștigătoare;g) termenele de executare/prestare conform documentației de atribuire coroborată cu oferta câștigătoare, după caz. |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT ADIȚIONAL LA CONTRACTUL DE CONCESIUNE DE LUCRĂRI
SAU SERVICII, ÎN CARE ENTITATEA PUBLICĂ ESTE CONCEDENTCod D.4 (D.4)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1 | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Documentul din care rezultă disponibilitatea creditelor de angajament, în cazul în care crește prețul contractului |
| 1.3. | – Contractul de concesiune și, dacă este cazul, actele adiționale anterioare |
| 1.4. | – Documentele inițiale ale concesiunii, prin care se face dovada prevederilor privind posibilitatea de modificare a contractului de concesiune de lucrări sau servicii |
| 1.5. | – Documentul de constituire a garanției de bună execuție a contractului în termenul de valabilitate |
| 1.6. | – Nota justificativă privind necesitatea modificării contractului, care însoțește propunerea de act adițional |
| 1.7. | – Propunere de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, Propunere de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare, Angajamentul bugetar individual/global, dacă este cazul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.3 și 1.5, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.2. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.4, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic. |
| 2.3. | -Pentru Actul adițional la contractul de concesiune de lucrări sau servicii, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.4. | Pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare și pentru Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, care împreună cu Angajamentul bugetar individual însoțesc Actul adițional la contract, existența următoarelor avize:al compartimentului logistic; se va verifica și specimenul de semnătură al persoanei desemnate de conducătorul unității;al conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.5. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Valoarea actului adițional să se încadreze în: |
| 3.1. | – Sursele de finanțare și nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, după caz |
| 3.2. | – Nivelul angajamentului bugetar |
| 3.3. | – Nivelul maxim de 10% din prețul inițial al contractului, cumulând și creșterile din actele adiționale anterioare |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Modificarea să se încadreze în prevederile cap. 5, secțiunea a 2-a din Legea nr. 100/2016, astfel încât nu este necesară organizarea unei noi proceduri de atribuire |
| 4.2. | – Modificarea să fi fost prevăzută în documentele inițiale ale concesiunii de lucrări sau servicii și în contract sub forma unor clauze de revizuire clare, precise și fără echivoc, care pot include clauze de revizuire a valorii sau orice alte opțiuni |
| 4.3. | – Modificarea să nu afecteze caracterul general al contractului de concesiune |
| 4.4. | – Modificarea contractului de concesiune de lucrări sau servicii să nu ducă la creșterea valorii contractului peste pragurile prevăzute de lege pentru publicarea unui anunț de concesionare sau a unui anunț de participare simplificat |
| 4.5. | – Modificarea se face în perioada de valabilitate a contractului |
| 4.6. | – Modificarea să nu diminueze responsabilitățile concesionarului în asemenea măsură încât cea mai mare parte a riscurilor să fie redistribuită concedentului |
| 4.7. | – Modificarea să nu vizeze clauze care, conform contractului, nu pot face obiectul niciunei modificări |
LISTĂ DE VERIFICARE
PROCES-VERBAL DE PREDARE-PRELUARE AVÂND
CA OBIECT TRANSMITEREA BUNULUI FĂRĂ PLATĂCod D.5 (D.5)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența actelor justificative |
| 1.1. | – Referatul de disponibilizare |
| 1.2. | – Adresele instituțiilor publice care solicită bunul disponibilizat |
| 1.3. | – Adresele de informare a instituțiilor publice care ar putea avea nevoie de bunurile disponibilizate |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența avizului conducătorului compartimentului logistic. |
| 2.2. | – Pentru Procesul-verbal de predare-preluare având ca obiect transmiterea bunului fără plată, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Referatul de disponibilizare este aprobat de conducătorul instituției |
| 3.2. | – Bunul predat este prevăzut în referatul de disponibilizare |
| 3.3. | – Bunul predat este cel din adresa de solicitare |
| 3.4. | – Datele de identificare a părților și a bunului/bunurilor sunt corect completate |
LISTĂ DE VERIFICARE
CONTRACT DE VÂNZARE/CUMPĂRARE A BUNURILOR
DISPONIBILIZATE (ENTITATEA PUBLICĂ ARE CALITATEA DE VÂNZĂTOR)Cod D.6 (D.6)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența actelor justificative |
| 1.1. | – Referatul de disponibilizare |
| 1.2. | – Decizia de numire a comisiei de evaluare a bunurilor |
| 1.3. | – Raportul de evaluare a bunurilor disponibilizate, ce urmează a fi vândute |
| 1.4. | – Documentația licitației publice deschise cu strigare |
| 1.4.1. | – Decizia de numire a comisiei de licitație |
| 1.4.2. | – Anunțul de vânzare prin licitație publicat/afișat cu avizul comisiei de licitație |
| 1.4.3. | – Lista cu ofertanții acceptați, întocmită de comisia de licitație |
| 1.4.4. | – Documentele de participare la licitație, ale celor admiși |
| 1.4.5. | – Procesul-verbal/procesele-verbale de constatare încheiat/încheiate de comisia de licitație, dacă este cazul |
| 1.4.6. | – Procesul-verbal de adjudecare a licitației cu strigare |
| 1.4.7. | – Documentul de soluționare a contestațiilor, dacă este cazul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | – Pentru Contractul de vânzare/cumpărare a bunurilor disponibilizate, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de lagalitate și regularitate |
| 3.1. | – Existența aprobării ordonatorului de credite pentru prețul inițial de vânzare/prețurile diminuate conform prevederilor pct. 5.6 din Regulament (anexa nr. 2 la Hotărârea Guvernului nr. 841/1995), de la care s-a pornit strigarea |
| 3.2. | – Participanții la licitație sunt cei admiși de comisie, conform listei ofertanților acceptați |
| 3.3. | – Cumpărătorul este câștigătorul licitației, potrivit procesului-verbal de adjudecare, și datele de identificare ale acestuia sunt corect completate în contract |
| 3.4. | – Prețul contractului corespunde ofertei pe baza căreia s-a anunțat adjudecarea licitației, conform procesului-verbal semnat de către comisie și participanții la licitație |
| 3.5. | – Bunul care face obiectul vânzării se regăsește în referatul de disponibilizare și raportul de evaluare a bunurilor, aprobate de conducătorul instituției publice/ordonatorul de credite, și datele de identificare a acestuia sunt corect completate în contract |
| 3.6. | – Contractul prevede obligația cumpărătorului de a achita integral prețul adjudecat al bunului în termen de 10 zile de la data licitației și sancțiunile pentru nerespectarea acestei obligații |
| 3.7. | – Contractul conține clauze privind condițiile în care se face predarea bunului către cumpărător |
LISTĂ DE VERIFICARE
RAPORTUL PRIVIND DISPONIBILIZAREA UNOR SPAȚII ÎN VEDEREA ÎNCHIRIERIICod D.7 (D.2)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1 | – Raportul tehnic justificativ întocmit de entitatea deținătoare, privind obținerea aprobării de disponibilizare |
| 1.2 | – Documente ce atestă că spațiul/imobilul nu mai este necesar celorlalte entități ale M.A.I. |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.1 și 1.2, existența avizului conducătorului compartimentului logistic. |
| 2.2. | – Pentru Raportul privind disponibilizarea unor spații în vederea închirierii, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Corectitudinea și corelarea datelor de identificare a spațiilor/imobilelor devenite disponibile cuprinse în documentele justificative |
| 3.2. | – Existența în documentele justificative a motivării disponibilizării spațiilor/imobilelor |
| 3.3. | – Existența în documentele justificative a justificării necesității închirierii |
| 3.4. | – Existența confirmării structurilor din Ministerului Afacerilor Interne, consultate cu privire la disponibilizarea spațiului/imobilului |
LISTĂ DE VERIFICARE
DOCUMENTUL DE TRANSMITERE FĂRĂ PLATĂ A BUNURILOR MATERIALE CĂTRE ALTE
ENTITĂȚI DIN MINISTERUL AFACERILOR INTERNE SAU ALTE INSTITUȚII PUBLICECod D.8 (D.5)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | Raportul explicativ privind disponibilizarea și valorificarea bunurilor materiale, după caz |
| 1.2. | Raportul de disponibilizare, după caz |
| 1.3. | Corespondența cu instituțiile publice interesate |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.1 și 1.2, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | Pentru Documentul de transmitere fără plată a bunurilor materiale către alte entități din Ministerul Afacerilor Interne sau alte instituții publice, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Existența concordanței între documentul de transfer, documentele justificative și datele din evidența contabilă cantitativ-valorică în ceea ce privește caracteristicile, cantitatea și valoarea bunurilor, numărul de inventar, valoarea de inventar și valoarea amortizată, în cazul mijloacelor fixe amortizabile |
| 3.2. | Existența și corectitudinea datelor de identificare ale părților (predător, primitor) |
LISTĂ DE VERIFICARE
CONTRACTUL DE VALORIFICARE PRIN SCHIMB A UNOR BUNURI SCOASE DIN FUNCȚIUNECod D.9 (D.6)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența actelor justificative: |
| 1.1. | – Procesul verbal de evaluare a bunului |
| 1.2. | – Raportul de disponibilizare (bunuri materiale)/ Lista privind scoaterea din funcțiune în vedere valorificării (mijloace fixe) |
| 1.3. | – Nota Raport întocmită de compartimentul de specialitate inițiator |
| 1.4. | – Acordul producătorului sau ofertantului în privința schimbului |
| 1.5. | – Actul prin care se aprobă procedura de valorificare prin schimb înaintea celorlalte proceduri de valorificare, dacă este cazul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.1 și 1.3, existența avizului conducătorului compartimentului logistic. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.2, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.5, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.4. | Pentru Contractul de valorificare prin schimb a bunurilor scoase din funcțiune, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.5. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Respectarea competențelor de acordare a aprobării pentru desfășurarea procedurii de valorificare prin schimb înaintea celorlalte proceduri |
| 3.2. | – Respectarea procedurilor privind atribuirea contractului de achiziție publică |
| 3.3. | – Specificarea corectă a cantității și valorii bunurilor valorificate, prin corelarea cu datele specificate în documentația organizării licitației/selecției de ofertă și în documentația procedurii de achiziție publică |
| 3.4. | Specificarea clară în contractul de vânzare-cumpărare a condițiilor de plată, după caz |
LISTĂ DE VERIFICARE
STRATEGIE DE CONTRACTARE PENTRU ACHIZIȚIA PUBLICĂ/SECTORIALĂCod E.1 (E.1)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Strategia anuală a achizițiilor publice/sectoriale |
| 1.2. | – Programul anual al achizițiilor publice/sectoriale |
| 1.3. | – Programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile și/sau proiectelor de cercetare-dezvoltare) |
| 1.4. | – Referatul de necesitate |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | Pentru Strategia de contractare, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului/unității beneficiare;– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului logistic.– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.2. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Contractul să fie cuprins în programul anual al achizițiilor publice/sectoriale și în strategia anuală a achizițiilor publice/sectoriale |
| 3.2. | – Justificarea alegerii procedurii de atribuire să fie corespunzătoare prevederilor legale |
| 3.3. | – Datele din strategia de contractare să corespundă celor din programul anual al achizițiilor publice/sectoriale/Strategia anuală a achizițiilor publice/sectoriale, cu privire la:(1) tipul contractului;(2) obiectul contractului;(3) codul CPV;(4) valoarea estimată a contractului;(5) sursa de finanțare(6) procedura stabilită/instrumente specifice pentru derularea procesului de achiziție;(7) calendarul procesului (din strategie) versus data estimată pentru inițierea procedurii și data estimată pentru atribuirea contractului de achiziție publică (din programul anual al achizițiilor publice/sectoriale);(8) modalitatea de derulare a procedurii de atribuire;(9) persoana responsabilă cu aplicarea procedurii de atribuire. |
| 3.4. | – Strategia de contractare să cuprindă:a) datele despre autoritatea contractantă;b) informații privind consultarea pietei, dacă este cazul;c) obiectul achiziției și particularitățile acesteia;d) justificări ale relației dintre obiectul achiziției, constrângerile asociate și complexitatea contractului, pe de o parte, și resursele disponibile pentru derularea activităților din etapele procesului de achiziție publică/sectorială;e) elementele determinante în baza cărora a fost aleasă procedura de atribuire, precum și justificarea utilizării de instrumente și tehnici specifice de atribuire;f) elementele în baza cărora a fost stabilită valoarea totală estimată a achiziției, precum și modul de calcul al valorii totale estimate, inclusiv justificarea acestor elemente;g) informații în legătură cu utilizarea sau nu a împărțirii pe loturi, precum și justificarea deciziei de a nu utiliza împărțirea pe loturi (în cazul autorităților contractante);h) decizia de a reduce termenele, în condițiile legii, și justificarea acesteia, dacă este cazul;i) elementele în baza cărora au fost stabilite criteriile de calificare privind capacitatea și, după caz, criteriile de selecție, precum și justificările aferente;j) elementele în baza cărora a fost stabilit criteriul de atribuire ales, și, după caz, a factorilor de evaluare utilizați, precum și justificările aferente;k) modalitatea de achiziție aleasă, precum și justificările privind alegerea acesteia;l) justificarea alegerii tipului de contract, ținând cont de obiectul principal al acestuia, valorile estimate ale activităților ce urmează să contribuie la realizarea acestuia și livrabilele ce se urmărește a fi achiziționate;m) elemente legate de implementarea contractului, respectiv mecanismele de plată în cadrul contractului, alocarea riscurilor în cadrul acestuia, măsuri de gestionare a acestora, stabilirea penalităților pentru neîndeplinirea sau îndeplinirea defectuoasă a obligațiilor contractuale, inclusiv justificări privind stabilirea acestora;n) obiectivul din strategia locală/regională/națională de dezvoltare la a cărui realizare contribuie contractul de achiziție publică/sectorială/acordul-cadru respectiv (când este cazul). |
LISTĂ DE VERIFICARE
STRATEGIE DE CONTRACTARE PENTRU CONCESIUNEA DE LUCRĂRI SAU SERVICIICod E.2 (E.2)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1 | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Actul de desemnare a comisiei de coordonare și supervizare pentru pregătirea și planificarea contractului de concesiune |
| 1.2. | – Studiul de fundamentare a deciziei de concesionare (obligatoriu, pentru contract pe termen lung și recomandabil, pentru contracte complexe cu o durată mai mică de 5 ani) |
| 1.3. | – Referatul de necesitate și oportunitate, după caz.În cazul în care nu sunt îndeplinite condițiile legale pentru elaborarea unui studiu de fundamentare a deciziei de concesionare și entitatea contractantă decide să nu întocmească un studiu de fundamentare, trebuie să existe un document/referat în care se analizează necesitatea și oportunitatea concesiunii respective |
| 1.4. | – Modelul financiar, dacă este cazul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.3, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.4, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Pentru Strategia de contractare, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Din concluziile studiului de fundamentare/referatului de necesitate și oportunitate să rezulte explicit că:a) proiectul este realizabil;b) proiectul răspunde cerințelor și politicilor entității contractante;c) au fost luate în considerare mai multe variante de realizare a proiectului;d) varianta de realizare a proiectului prin atribuirea unui contract de concesiune este mai avantajoasă în raport cu varianta de atribuire a unui contract de achiziție publică;e) proiectul beneficiază de susținere financiară, menționând, dacă este cazul, care este contribuția entității contractante. |
| 3.2. | – Justificarea opțiunii de realizare a proiectului prin atribuirea unui contract de concesiune să demonstreze că este mai avantajoasă în raport cu opțiunea de atribuire a unui contract de achiziție publică |
| 3.3. | – Strategia de contractare să cuprindă:a) date despre entitatea contractantă;b) informații privind consultarea pieței, dacă este cazul;c) informații privind caracteristicile pieței căreia i se adresează concesiunea;d) descrierea relației între obiectul, constrângerile asociate și complexitatea contractului și resursele disponibile la nivel de entitate contractantă;e) justificarea privind determinarea valorii estimate a contractului precum și orice alte elemente legate de obținerea de beneficii pentru entitatea contractantă și/sau îndeplinirea obiectivelor comunicate la nivelul sectorului administrației publice în care activează entitatea;f) justificarea privind alegerea procedurii de atribuire, dacă este cazul;g) justificarea privind decizia de a reduce termenele, dacă este cazul;h) justificarea privind alegerea criteriilor de calificare și selecție;i) justificarea privind alegerea criteriilor de atribuire și a stabilirii ponderilor acestora;j) prezentarea beneficiilor pentru entitatea contractantă și a modului de îndeplinire a obiectivelor la nivelul sectorului administrației publice în care activează entitatea contractantă;k) prezentarea altor elemente relevante pentru îndeplinirea necesității entității contractante;l) descrierea contractului de concesiune propus, durata contractului și modalitatea de îndeplinire a acestuia;m) prezentarea mecanismelor de plată în cadrul contractului, alocarea riscurilor în cadrul acestuia, măsurile de gestionare a riscurilor, stabilirea stimulentelor pentru un anume nivel de performanță și a penalităților pentru imposibilitatea obținerii beneficiilor anticipate de entitatea contractantă. |
| 3.4. | – Valoarea estimată a contractului să fie justificată ținând cont de:a) cercetarea pieței în domeniul de referință al obiectului contractului, luându-se în considerare prețurile orientative, saub) prețurile finale ale unor contracte similare finalizate, actualizate corespunzător, sauc) analiza prețurilor din catalogul electronic,șid) valoarea de plată totală, fără TVA,e) costurile de operare, întreținere, management, etc.,f) orice opțiuni și potențiale prelungiri ale contractului menționate în documentele achiziției. |
| 3.5. | – Justificarea alegerii procedurii de atribuire să fie corespunzătoare prevederilor legale |
LISTĂ DE VERIFICARE
MODEL DE ACORD-CADRU DE ACHIZIȚIE
PUBLICĂ/SECTORIALĂ INCLUS ÎN DOCUMENTAȚIA DE ATRIBUIRECod E.3 (E.3)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Strategia anuală de achiziții publice/sectoriale, dacă este cazul |
| 1.2. | – Programul anual al achizițiilor publice/sectoriale |
| 1.3. | – Programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile și/sau proiecte de cercetare-dezvoltare) |
| 1.4. | – Strategia de contractare/Nota justificativă privind selectarea procedurii de achiziție |
| 1.5. | – Nota privind calculul valorii estimate minime și maxime, în cazul în care nu este necesară întocmirea unei strategii de contractare |
| 1.6. | – Fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, dacă este cazul |
| 1.7. | – Lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul |
| 1.8. | – Actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului de investiții, dacă este cazul |
| 1.9. | – Acordul sau convenția de finanțare externă, dacă este cazul |
| 1.10. | – Contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul |
| 1.11. | – Documentația de atribuire |
| 1.12. | – Anunțul de intenție, dacă este cazul |
| 1.13. | – Anunțul de participare/simplificat/de concurs, anunțul de intenție valabil în mod continuu sau invitația de participare, după caz |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | Pentru documentul justificativ de la pct. 1.4, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului/unității beneficiare;– avizul conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul conducătorului compartimentului logistic;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic;– viza de control financiar preventiv propriu/control financiar preventiv delegat, după caz;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.5, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– al conducătorului compartimentului logistic. |
| 2.3. | – Pentru Modelul de acord-cadru de achiziție publică/sectorială, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului/unității beneficiare;– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului logistic.– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Acordul-cadru de achiziție publică/sectorială să fie cuprins în strategia anuală de achiziții publice/sectoriale și în programul anual al achizițiilor publice/sectoriale |
| 3.2. | – Documentele privind achiziția să fie conforme cu prevederile legislației române și cu reglementările organismelor internaționale, dacă este cazul |
| 3.3. | – Procedura de atribuire care urmează a fi aplicată să fie cea stabilită în strategia de contractare sau în programul anual al achizițiilor publice/sectoriale sau în programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect |
| 3.4. | – Obiectul acordului-cadru de achiziție publică/sectorială să fie încadrat în categoria de cheltuieli considerate eligibile, potrivit angajamentului legal (contract, decizie, ordin, acord, convenție etc.) de finanțare și/sau acordului sau convenției de finanțare externă și regulilor organismului finanțator |
| 3.5. | – Obiectul acordului-cadru este definit clar, conform justificării din strategia de contractare |
| 3.6. | – Documentele privind achiziția să conțină modelul de contract subsecvent |
| 3.7. | – Condițiile contractuale să prevadă dreptul autorității contractante de denunțare unilaterală a acordului- cadru de achiziție publică/sectorială, în condițiile prevăzute de legislația în materia achizițiilor publice/sectoriale |
| 3.8. | – Documentele privind achiziția și modelul de acord-cadru să conțină prevederi, respectiv clauze de revizuire care să stabilească obiectul, limitele și natura eventualelor modificări sau opțiuni, care să nu afecteze caracterul general al acordului-cadru, precum și condițiile în care se poate recurge la acestea, dacă este cazul, cu respectarea legii |
| 3.9. | – Documentele privind achiziția și modelul de acord-cadru să prevadă care sunt clauzele care nu pot face obiectul niciunei modificări |
| 3.10. | – Modelul de acord-cadru de achiziție publică/sectorială inclus în documentația de atribuire să precizeze:a) obiectul;b) părțile si datele de identificare a acestora;c) durata;d) termenele de livrare/prestare a activităților ce fac obiectul contractului; |
| e) prețul/tariful unitar/costul sau prețurile/tarifele unitare/costurile;f) formula de ajustare a pretului, dacă este cazul, cu respectarea legii;g) modalitățile și condițiile de plată;h) acordarea de avans în condițiile legii;i) penalitățile în caz de nerespectare a obligațiilor părților;j) modalitatea de constituire a garanției de bună execuție, dacă este cazul;k) anexele la acordul-cadru și ordinea de precedență în interpretarea acestora în cazul apariției de prevederi contradictorii;l) în cazul în care acordul-cadru de achiziție publică/sectorială se va încheia cu un singur operator economic, modelul de acord-cadru trebuie să prevadă cel puțin:(1) obligațiile principale pe care operatorul economic și le asumă prin ofertă;(2) prețul unitar pe care operatorul economic l-a prevăzut în ofertă și pe baza căruia sea va determina prețul fiecărui contract subsecvent;m) în cazul în care acordul-cadru de achiziție publică/sectorială este încheiat cu mai mulți operatori economici, iar contractele subsecvente urmează să fie atribuite prin reluarea competiției, acordul- cadru trebuie să prevadă:(1) elementele/condițiile care rămân neschimbate pe întreaga durată a respectivului acord-cadru;(2) elementele/condițiile care vor face obiectul reluării competiției pentru atribuirea contractelor subsecvente; elementele reofertării se referă la preț, termene de livrare/prestare/execuție, caracteristici tehnice, nivel calitativ și de performanță și acestea au fost prevăzute și în fișa de date a achiziției. |
LISTĂ DE VERIFICARE
MODEL DE CONTRACT DE ACHIZIȚIE
PUBLICĂ/SECTORIALĂ INCLUS ÎN DOCUMENTAȚIA DE ATRIBUIRECod E.4 (E.4)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Strategia anuală de achiziții publice/sectoriale, dacă este cazul |
| 1.3. | – Programul anual al achizițiilor publice/sectoriale |
| 1.4. | – Programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile și/sau proiectelor de cercetare-dezvoltare) |
| 1.5. | – Strategia de contractare/Nota justificativă privind selectarea procedurii de achiziție, după caz |
| 1.6. | – Nota privind calculul valorii estimate, în cazul în care nu este necesară întocmirea unei strategii de contractare |
| 1.7. | – Fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, dacă este cazul |
| 1.8. | – Lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul |
| 1.9. | – Actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului de investiții, dacă este cazul |
| 1.10. | – Acordul sau convenția de finanțare externă, dacă este cazul |
| 1.11. | – Contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare |
| 1.12. | – Documentația de atribuire |
| 1.13. | – Anunțul de intenție, dacă este cazul |
| 1.14. | – Anunțul de participare/simplificat/de concurs, anunțul de intenție valabil în mod continuu sau invitația de participare, după caz |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | Pentru documentul justificativ de la pct. 1.5, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului/unității beneficiare;– avizul conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul conducătorului compartimentului logistic;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic; |
| -aprobarea ordonatorului de credite. | |
| 2.2. | Pentru Modelul de contract de achiziție publică/sectorială, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului/unității beneficiare;– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului logistic;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Încadrarea valorii estimate din nota privind calculul valorii estimate/strategia de contractare în nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Contractul să fie cuprins în strategia anuală de achiziții publice/sectoriale și în programul anual al achizițiilor publice/sectoriale |
| 4.2. | – Documentele privind achiziția să fie întocmite în conformitate cu prevederile legislației române și cu reglementările organismelor internaționale, dacă este cazul |
| 4.3. | – Procedura de atribuire care urmează a fi aplicată este cea stabilită în strategia de contractare sau în programul anual al achizițiilor publice/sectoriale sau în programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect |
| 4.4. | – Obiectul contractului să fie încadrat în categoria de cheltuieli considerate eligibile, potrivit angajamentului legal (contract, decizie, ordin, acord, convenție etc.) și/sau acordului sau convenției de finanțare externă și regulilor organismului finanțator |
| 4.5. | – Obiectul contractului este definit clar, conform justificării din strategia de contractare |
| 4.6. | – Condițiile contractuale să prevadă dreptul autorității contractante de denunțare unilaterală a contractului de achiziție publică/sectorială, în condițiile prevăzute de legislația în materia achizițiilor publice/sectoriale |
| 4.7. | – Documentele privind achiziția și modelul de contract să conțină prevederi, respectiv clauze de revizuire care să stabilească obiectul, limitele și natura eventualelor modificări sau opțiuni, care să nu afecteze caracterul general al contractului, precum și condițiile în care se poate recurge la acestea, dacă este cazul, cu respectarea legii |
| 4.8. | – Documentele privind achiziția și modelul de contract să prevadă care sunt clauzele care nu pot face obiectul niciunei modificări |
| 4.9. | – Modelul de contract inclus în documentația de atribuire să precizeze:a) părțile si datele de identificare a acestora;b) obiectul contractului;c) prețul/costul contractului;d) durata;e) formula de ajustare a prețului, dacă este cazul, cu respectarea legii;f) modalitățile si condițiile de plată;g) acordarea de avans în condițiile legii;h) penalitățile în caz de nerespectare a obligațiilor părților;i) constituirea garanției de bună execuție, dacă este cazul;j) anexele la contract și ordinea de precedență în interpretarea acestora în cazul apariției de prevederi contradictorii. |
LISTĂ DE VERIFICARE
MODEL DE CONTRACT DE CONCESIUNE DE LUCRĂRI SAU SERVICII INCLUS
ÎN DOCUMENTAȚIA DE ATRIBUIRE (ENTITATEA PUBLICĂ ESTE CONCEDENT)Cod E.5 (E.5)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1 | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Strategia de contractareSau– Nota justificativă/Studiul de fundamentare privind selectarea procedurii de achiziție |
| 1.3. | – Nota aprobată privind calculul valorii estimate, în cazul în care nu este necesară întocmirea unei strategii de contractare |
| 1.4. | – Fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, dacă este cazul |
| 1.5. | – Lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul |
| 1.6. | – Actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului de investiții, dacă este cazul |
| 1.7. | – Acordul sau convenția de finanțare externă, dacă este cazul |
| 1.8. | – Contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul |
| 1.9. | – Documentația de atribuire |
| 1.10. | – Anunțul de intenție, pentru servicii sociale sau alte servicii specifice prevăzute în Anexa 3 la Legea nr.100/2016, cu modificările și completările ulterioare |
| 1.11. | – Anunțul de concesionare, dacă procedura de concesionare nu se încadrează în categoria excepțiilor definite în art. 64 și art. 65 din Legea nr. 100/2016, cu modificările și completările ulterioare |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.2 și 1.5, existența avizului conducătorului compartimentului logistic. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.3, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | Pentru Modelul de contract de concesiune, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului logistic;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Încadrarea valorii estimate a contractului de concesiune (sau a contribuției aferente entității contractante) în nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament |
| 4. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 4.1. | – Procedura de atribuire ce urmează a fi aplicată să fie cea stabilită în strategia de contractare/nota justificativă/studiul de fundamentare, după caz |
| 4.2. | – Justificarea alegerii procedurii de atribuire să fie corespunzătoare prevederilor legale (se verifică în cazul în care nu există strategie de contractate, potrivit legii) |
| 4.3. | – Valoarea estimată să fie calculată în conformitate cu prevederile legale (se verifică în cazul în care nu există strategie de contractare, potrivit legii) |
| 4.4. | – Documentele privind achiziția să fie conforme cu prevederile legislației române și cu reglementările organismelor internaționale, dacă este cazul |
| 4.5. | – Obiectul contractului să fie încadrat în categoria de cheltuieli considerate eligibile, potrivit angajamentului legal (contract, decizie, ordin, acord, convenție etc.) de finanțare și/sau acordului sau convenției de finanțare externă și regulilor organismului finanțator, dacă este cazul |
| 4.6. | – Modelul de contract inclus în documentația de atribuire să precizeze:a) părțile și datele de identificare a acestora care vor fi completate ulterior;b) obiectul contractului clar definit, conform justificării din strategia de contractare;c) mecanismele de plată în cadrul contractului:(1) să stabilească modul de remunerare a concesionarului;(2) în cazul contractelor de concesiune de lucrări în care plata pentru utilizarea activelor ce fac obiectul contractului, inclusiv cele rezultate în urma implementării acestuia, se face direct de către utilizatorii finali, entitatea contractantă stabilește un mecanism de plată bazat pe nivelul cererii;(3) să prevadă modul de recuperare a costurilor de către concesionar;(4) în cazul modalităților și proiectelor de transport, care pot fi viabile din punct de vedere economic, dar nu și din punct de vedere financiar, precum și a altor servicii publice sau municipale, să prevadă mecanismul de plată bazat pe plăți de disponibilitate;d) cuantificarea și alocarea explicită a riscurilor pe întreaga durată a contractului de concesiune: în mod obligatoriu, contractul trebuie sa conțină clauze prin care concesionarul să preia cea mai mare parte din riscurile de operare aferente contractului de concesiune;e) concedentul nu se obligă la plata niciunei sume de bani dacă prin contract se stabilește faptul că riscul de operare este preluat integral de concesionar; în acest caz, contractul poate prevede o redevență pe care o primește concedentul, stabilită la un nivel fix sau într-un anumit procent dincuantumul veniturilor încasate de concesionar de la utilizatorii finali ca urmare a activităților realizate;f) dacă riscurile de operare sunt împărțite între concedent și concesionar, contractul de concesiune trebuie sa prevadă explicit contribuția financiară a concedentului pe parcursul derulării contractului, precum și alte angajamente ale acestuia, ca sprijin complementar;g) formula de ajustare a prețurilor, dacă este cazul, cu respectarea legii;h) nivelul de performanță și de calitate al activităților pe care concesionarul urmează să le efectueze, precum și modul în care acesta trebuie să răspundă în eventuale situații de urgență, stabilind în acest sens indicatori relevanți și măsurabili pe baza cărora se va realiza verificarea modului de respectare a obligațiilor contractuale;i) dreptul concedentului de a verifica îndeplinirea cerințelor de performanță și calitate a activităților realizate de concesionar, asigurându-se în acest sens inclusiv dreptul de a verifica documente relevante cu privire la aceste aspecte;j) modul în care concesionarul se obligă să prezinte concedentului rapoarte periodice sau la solicitarea acestuia din urmă, cu privire la modul de realizare a anumitor parametri pe parcursul derulării contractului;k) procedura legală prin care, la momentul începerii proiectului, se realizează transferul de la concedent la concesionar al infrastructurii sau al oricăror bunuri ce vor fi utilizate în derularea concesiunii, și faptul că lista acestora se constituie în anexe ale contractului de concesiune;l) clauze care fac distincția dintre bunurile de retur și bunurile proprii, precum și regimul juridic al acestora;m) clauze privind obligația concesionarului de a întreține și dezvolta bunurile de retur încredințate de concedent (dacă este cazul) pentru efectuarea activităților cuprinse în contractul de concesiune;n) clauze privind revenirea de plin drept, gratuit și libere de orice sarcini a bunurilor de retur la concedent, la încetarea contractului de concesiune;o) procedura legală prin care, la momentul finalizării proiectului, se realizează transferul obiectului concesiunii de la concesionar la concedent;p) penalitățile în caz de nerespectare a obligațiilor părților;q) clauze privind răspunderea solidară sau nu a operatorului economic cu cea a terțului/terților susținător/susținători în legătură cu executarea contractului de concesiune;r) clauze specifice care să permită entității contractante să urmărească orice pretenție la daune pe care concesionarul ar putea să o aibă împotriva terțului/terților susținător/susținători pentru nerespectarea obligațiilor asumate prin angajamentul de susținere ferm, cum ar fi, dar fără a se limita la, prin cesiunea drepturilor contractantului către entitatea contractantă, cu titlu de garanție;s) angajamentul de susținere prezentat de terțul/terții susținător/susținători conform legii face parte integrantă din contractul de concesiune în legătură cu care s-a acordat susținerea;t) cuantumul și modul de constituire a garanțiilor;u) clauze de revizuire care să stabilească obiectul, limitele și natura eventualelor modificări sau opțiuni, care să nu afecteze caracterul general al contractului de concesiune, precum și condițiile în care se poate recurge la acestea, dacă este cazul, cu respectarea legii;v) clauze care nu pot face obiectul niciunei modificări;w) posibilitatea de denunțare unilaterală a contractului de concesiune de către concedent, în condițiile prevăzute de legislația în materia achizițiilor publice;x) durata concesiunii, asumată prin strategia de contractare;y) modalitatea de efectuare a plăților direct subcontractanților propuși în ofertă, corespunzător părții/părților din contract îndeplinite de aceștia, la solicitare;z) valoarea concesiunii, din care contribuția entității contractante;aa) termenele de executare/prestare a activităților ce fac obiectul contractului;bb) anexele la contract și ordinea de precedență în interpretarea acestora în cazul apariției de prevederi contradictorii. |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACORD-CADRU DE ACHIZIȚIE PUBLICĂ/SECTORIALĂCod E.6 (E.6)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Strategia anuală de achiziții publice/sectoriale, dacă este cazul |
| 1.2. | – Programul anual al achizițiilor publice/sectoriale |
| 1.3. | – Programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile și/sau proiectelor de cercetare-dezvoltare) |
| 1.4. | – Strategia de contractare/Nota justificativă privind selectarea procedurii de achiziție, după caz |
| 1.5. | – Nota privind calculul valorii estimate minime și maxime, în cazul în care nu este necesară întocmirea unei strategii de contractare |
| 1.6. | – Fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, dacă este cazul |
| 1.7. | – Lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul |
| 1.8. | – Acordul sau convenția de finanțare externă, dacă este cazul |
| 1.9. | – Contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare, dacă este cazul |
| 1.10. | – Actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului de investiții, dacă este cazul |
| 1.11. | – Documentația de atribuire completă, așa cum a fost publicată în SEAP, clarificări/erate la documentația de atribuire, dacă este cazul |
| 1.12. | – Actul de numire/desemnare a comisiei de evaluare/negociere sau a juriului, după caz |
| 1.13. | – Contestații la documentația de atribuire, dacă este cazul, și documentele privind soluționarea |
| 1.14. | – Anunțul de participare/simplificat/de concurs, publicate în SEAP/anunțul de intenție valabil în mod continuu sau invitația de participare, erate, clarificări publicate, dacă este cazul |
| 1.15. | – Oferta/ofertele desemnată/desemnate câștigătoare și clarificările aferente ofertei/ofertelor, dacă este cazul |
| 1.16. | – Raportul procedurii de atribuire |
| 1.17. | – Comunicările către ofertanți ale rezultatului aplicării procedurii de atribuire |
| 1.18. | – Documentul privind soluționarea contestațiilor privind rezultatul procedurii de atribuire, dacă este cazul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | Pentru documentul justificativ de la pct. 1.4, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul conducătorului compartimentului logistic;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic;– viza de control financiar preventiv propriu/control financiar preventiv delegat, după caz;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.5, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– al conducătorului compartimentului logistic. |
| 2.3. | – Pentru Acordul-cadru de achiziție publică/sectorială, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului/unității beneficiare;– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului logistic;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Acordul-cadru să fie cuprins în strategia anuală de achiziții publice/sectoriale și în programul anual al achizițiilor publice/sectoriale |
| 3.2. | – Procedura de atribuire aplicată este cea stabilită în strategia de contractare, dacă este cazul, sau în programul anual al achizițiilor publice/sectoriale sau în programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect |
| 3.3. | – Obiectul acordului-cadru să fie încadrat în categoria de cheltuieli considerate eligibile, potrivit angajamentului legal (contract, decizie, ordin, acord, convenție etc.) de finanțare și/sau acordului sau convenției de finanțare externă și regulilor organismului finanțator |
| 3.4. | – Acordul-cadru să fie întocmit potrivit modelului de acord-cadru inclus în documentația de atribuire cu toate clarificările și modificările aduse de autoritatea contractantă în perioada de clarificări, completat cu datele din oferta/ofertele declarată/declarate câștigătoare în raportul procedurii de atribuire de achiziții publice/sectoriale; dacă apar modificări în avantajul autorității contractante, acestea sunt justificate printr-o notă separată |
| 3.5. | – Niciuna dintre clauzele obligatorii nu a fost modificată, iar modificările efectuate conform punctului 3.4. nu afectează caracterul general al acordului-cadru și drepturile autorității contractante |
| 3.6. | – Acordul-cadru de achiziții publice/sectoriale să fie încheiat în perioada de valabilitate a ofertei/ofertelor și a garanției de participare |
| 3.7. | – Acordul-cadru să conțină modelul de contract subsecvent |
| 3.8. | – Acordul-cadru să precizeze:a) părțile si datele de identificare ale acestora;b) obiectul acordului-cadru;c) durata;d) prețul/tariful unitar/costul sau prețurile/tarifele unitare/costurile;e) formula de ajustare a prețului, dacă este cazul, cu respectarea legii;f) modalitățile și condițiile de plată;g) acordarea de avans în condițiile legii;h) penalitățile în caz de nerespectare a obligațiilor părților;i) în cazul în care acordul-cadru este încheiat cu un singur operator economic, acesta trebuie să prevadă cel puțin:1) obligațiile principale pe care operatorul economic și le-a asumat prin ofertă;2) prețul unitar pe care operatorul economic l-a prevăzut în ofertă și pe baza căruia se va determina prețul fiecărui contract atribuit ulterior.k) în cazul în care acordul-cadru este încheiat cu mai mulți operatori economici, iar contractele subsecvente urmează să fie atribuite prin reluarea competiției, acordul-cadru trebuie să prevadă:1. elementele/condițiile care rămân neschimbate pe întreaga durată a respectivului acord;2. numărul de operatori economici cu care se încheie acordul-cadru este mai mic decâtnumărul maxim din anunțul de participare;3. elementele/condițiile care vor face obiectul reluării competiției pentru atribuirea contractelor subsecvente;elementele reofertării se referă la preț, termene de livrare/prestare/execuție,caracteristici tehnice, nivel calitativ și de performanță și acestea au fost prevăzute și în fișa de date a achiziției. |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT ADIȚIONAL LA ACORDUL-CADRU DE ACHIZIȚIE PUBLICĂ/SECTORIALĂCod E.7 (E.7)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Acordul-cadru de achiziție publică/sectorială și actele adiționale anterioare, dacă este cazul |
| 1.2. | – Documentele achiziției inițiale, prin care se face dovada prevederilor privind posibilitatea de modificare a acordului-cadru de achiziție publică/sectorială |
| 1.3. | – Nota justificativă care însoțește propunerea de act adițional privind necesitatea modificării acordului- cadru de achiziție publică/sectorială |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | Pentru documentul justificativ de la pct. 1.3, existența următoarelor:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului logistic;– viza de control financiar preventiv propriu/control financiar preventiv delegat, după caz;-aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | Pentru Actul adițional la acordul-cadru de achiziție publică/sectorială, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului/unității beneficiare;– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului logistic;– al conducătorului compartimentului finnaciar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Modificările, indiferent dacă sunt sau nu sunt evaluabile în bani și indiferent de valoarea acestora, să fie prevăzute în documentele achiziției inițiale sub forma unor clauze de revizuire clare, precise și fără echivoc, care pot include clauze de revizuire a valorii maxime sau orice alte opțiuni |
| 3.2. | – Încadrarea modificării în prevederile legale, astfel încât să nu fie necesară organizarea unei noi proceduri de atribuire |
| 3.3. | – Clauzele de revizuire să precizeze obiectul, limitele și natura eventualelor modificări sau opțiuni, precum și condițiile în care se poate recurge la acestea și să nu introducă modificări sau opțiuni care ar afecta caracterul general al acordului-cadru de achiziție publică/sectorială |
| 3.4. | – În situația în care modificarea se face fără organizarea unei noi proceduri de atribuire, nu este permisă modificarea prețului acordului-cadru de achiziție publică/sectorială în așa fel încât noua valoare rezultată în urma respectivei modificări să depășească pragurile prevăzute de lege pentru publicarea unui anunț de participare sau a unui anunț simplificat sau să fi impus organizarea unei alte proceduri de atribuire decât cea aplicată pentru atribuirea acordului-cadru respectiv |
| 3.5. | – Modificarea acordului-cadru nu vizează clauze obligatorii, nu afectează drepturile autorității/entității contractante |
LISTĂ DE VERIFICARE
DOCUMENT DE ACTUALIZARE A VALORII OBIECTIVULUI/PROIECTULUI DE INVESTIȚII
ȘI A LUCRĂRILOR DE INTERVENȚII, ÎN FUNCȚIE DE EVOLUȚIA INDICILOR DE PREȚURICod E.8 (E.8)
| Nr. crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Programul de investiții publice, după caz |
| 1.2. | – Actul de aprobare a documentației tehnico-economice a obiectivului/proiectului de investiții sau a documentației de avizare a lucrărilor de intervenții |
| 1.3. | – Devizul general al obiectivului/proiectului de investiții sau al lucrărilor de intervenții |
| 1.4. | – Fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, după caz |
| 1.5. | – Angajamentele legale încheiate |
| 1.6. | – Situația plăților efectuate conform evidențelor contabile până la data actualizării |
| 1.7. | – Situația restului de executat la data actualizării |
| 1.8. | – Baza de date statistice a Institutului Național de Statistică |
| 1.9. | – Nota de calcul al actualizării |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului logistică;– avizul conducătorului compartimentului financiar-contabil;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | Pentru documentul justificativ de la pct. 1.2., existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului logistică;– viza de control financiar preventiv propriu, acordată la nivelul ordonatorului de credite, care realizează obiectivul/proiectul de investiții supus actualizării în funcție de evoluția indicilor de prețuri;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.3. | – Pentru documentul de actualizare a valorii obiectivului/proiectului de investiții și a lucrărilor de intervenții, în funcție de evoluția indicilor de prețuri, existența vizului conducătorului compartimentului logistică. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Obiectivul/proiectul de investiții și lucrările de intervenții să fie cuprinse în programul de investiții publice, după caz |
| 3.2. | – Valoarea cheltuielilor legal efectuate până la data actualizării să fie corectă |
| 3.3. | – Valoarea restului de executat să fie corectă |
| 3.4. | – Actualizarea valorii obiectivului/proiectului de investiții sau a lucrărilor de intervenții să fie făcută pe baza evoluției indicelui de prețuri de consum lunar (total), comunicat de Institutul Național de Statistică, calculat între data întocmirii devizului general și data actualizării |
LISTĂ DE VERIFICARE
PROCES-VERBAL DE SCOATERE DIN FUNCȚIUNE A
MIJLOCULUI FIX/DE DECLASARE A UNOR BUNURI MATERIALECod E.9 (E.9)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Nota privind starea tehnică a mijlocului fix propus a fi scos din funcțiune |
| 1.2. | – Actul constatator al avariei |
| 1.3. | – Devizul estimativ al reparației capitale |
| 1.4. | – Nota justificativă privind descrierea degradării bunurilor materiale |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.1, 1.3 și 1.4, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | – Pentru Procesul-verbal de scoatere din funcțiune a mijlocului fix/de declasare a unor bunuri materiale, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Procesul-verbal respectă normele legale din punct de vedere al formei și conținutului |
| 3.2. | – Îndeplinirea condițiilor scoaterii din funcțiune/declasării |
LISTĂ DE VERIFICARE
DECONT PRIVIND CHELTUIELILE OCAZIONATE DE
ORGANIZAREA ACȚIUNILOR DE PROTOCOL, A MANIFESTĂRILOR CU
CARACTER CULTURAL-ȘTIINȚIFIC SAU A ALTOR ACȚIUNI CU CARACTER SPECIFICCod E.10 (E.10)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Actul intern de decizie privind organizarea acțiunii de protocol, a manifestării sau a acțiunii cu caracter specific, după caz |
| 1.2 | – Documente specifice diferitelor categorii de cheltuieli |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.1 și 1.2, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.2. | – Pentru Decontul privind cheltuielile, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Prezentarea în termenul legal a documentelor justificative pentru cheltuielile efectuate |
| 3.2. | – Dacă documentele justificative sunt cele prevăzute de normele legale din punct de vedere al formei și conținutului |
| 3.3. | – Încadrarea cheltuielilor în plafoanele legale |
| 3.4. | – Încadrarea valorii cheltuielilor justificate prin decont în angajamentul bugetar |
| 3.5. | – Corectitudinea calculului privind cheltuielile justificate și, după caz, a penalităților de întârziere |
LISTĂ DE VERIFICARE
DECONT DE CHELTUIELI PRIVIND DEPLASAREA ÎN
STRĂINĂTATE PENTRU ÎNDEPLINIREA UNOR MISIUNI CU CARACTER TEMPORARCod E.11 (E.11)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Actul intern de decizie privind deplasarea în străinătate |
| 1.2. | – Documentele specifice diferitelor categorii de cheltuieli |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.1 și 1.2, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru Decontul de cheltuieli, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Prezentarea în termenul legal a documentelor justificative pentru cheltuielile efectuate |
| 3.2. | – Dacă documentele justificative sunt cele prevăzute de normele legale din punct de vedere al formei și conținutului |
| 3.3. | – Corectitudinea calculului privind cheltuielile justificate și, după caz, a penalităților de întârziere |
| 3.4. | – Încadrarea cheltuielilor în plafoanele legale |
| 3.5. | – Încadrarea valorii cheltuielilor justificate prin decont în angajamentul bugetar |
LISTĂ DE VERIFICARE
DECONT DE CHELTUIELI PRIVIND JUSTIFICAREA AVANSULUI ACORDAT
PENTRU DEPLASĂRI ÎN ȚARĂ ȘI/SAU PENTRU ACHIZIȚII PRIN CUMPĂRARE DIRECTĂCod E.12 (E.12)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Actul intern de decizie privind deplasarea în țară sau, după caz, referatul aprobat privind achiziția directă |
| 1.2. | – Documente specifice diferitelor categorii de cheltuieli |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– aprobarea ordonatorului de credite. |
| 2.2. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.2, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Pentru Decontul de cheltuieli, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al compartimentului financiar-contabil. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Prezentarea în termenul legal a documentelor justificative pentru avansul primit |
| 3.2. | – Dacă documentele justificative sunt cele prevăzute de normele legale din punct de vedere al formei și conținutului |
| 3.3. | – Corectitudinea calculului privind sumele justificate și, după caz, a penalităților de întârziere |
| 3.4. | – Încadrarea cheltuielilor în plafoanele legale |
| 3.5. | – Încadrarea valorii cheltuielilor justificate prin decont în angajamentul bugetar |
LISTĂ DE VERIFICARE
CONTRACT DE SPONSORIZARE ÎN CARE
ENTITATEA PUBLICĂ ESTE BENEFICIAR AL SPONSORIZĂRIICod E.13 (E.13)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Nota de fundamentare a contractului de sponsorizare |
| 1.2. | – Documentația specifică privind derularea operațiunilor de sponsorizare |
| 1.3. | – Raportul privind acceptarea unei oferte de donație, dar manual, comodat sau sponsorizare |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.3 și pentru Contractul de sponsorizare, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Pentru Contractul de sponsorizare, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Dacă entitatea publică desfășoară sau urmează să desfășoare o activitate din cele prevăzute la art. 4 din Legea nr. 32/1994, cu modificările și completările ulterioare |
| 3.2. | – Încadrarea valorii contractului în nivelul prevăzut de actul normativ de aprobare a acțiunii (unde este cazul) |
LISTĂ DE VERIFICARE
ACT DE DONAȚIE, ÎN CARE ENTITATEA PUBLICĂ ARE CALITATEA DE DONATARCod E.14 (E.14)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Nota de fundamentare a donației |
| 1.2. | – Documentația specifică privind derularea operațiunii de donație |
| 1.3. | – Raportul privind acceptarea unei oferte de donație, dar manual, comodat sau sponsorizare |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.3, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Pentru Actul de donație, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Respectarea regimului juridic al bunului/bunurilor care face/fac obiectul donației |
| 3.2. | – Încadrarea valorii actului de donație în nivelul prevăzut de actul normativ de aprobare a acțiunii (unde este cazul) |
| 3.3. | – Bunurile ce fac obiectul donației să nu fie grevate de datorii |
LISTĂ DE VERIFICARE
DISPOZIȚIE DE ÎNCASARE CĂTRE CASIERIECod E.15 (E.15)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Decontul de cheltuieli prezentat de titularul de avans |
| 1.2. | – Ordinul/dispoziția de imputare, după caz |
| 1.3. | – Alte documente din care rezultă obligații de plată în sarcina unor persoane |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | – Pentru Dispoziția de încasare către casierie, existența avizului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Corectitudinea calculului sumei ce urmează a fi încasată și, după caz, a penalităților de întârziere |
| 3.2. | – Încadrarea sumei de cheltuieli în limita decontului |
LISTĂ DE VERIFICARE
CERERE DE PREFINANȚARECod E.16 (E.16)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare |
| 1.3. | – Prognoza fluxului de prefinanțare |
| 1.4. | – Copie extras cont disponibil din fonduri europene, copie extras cont trezorerie, după caz |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.3, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.4, existența avizului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Pentru Cererea de prefinanțare, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – încadrarea fondurilor solicitate prin cererea de fonduri în:a) limitele prevăzute în bugetul alocat programului;b) nivelul prevăzut în actul normativ de aprobare a acțiunii (acolo unde este cazul);c) nivelul rezultat din prognoza fluxului de prefinanțare. |
| 3.2. | – Stabilirea sumei pentru care se cere deschiderea de credite, având în vedere:a) fondurile comunitare anterioare existente și neutilizate, conform soldului din extrasul de cont;b) ca întreaga sumă să fie utilizată până la finele perioadei pentru care se solicită fondurile europene. |
| 3.3. | – Respectarea mecanismului stabilit în acordurile de finanțare |
| 3.4. | – Completarea corectă a cererii de prefinanțare cu privire la:a) autoritatea de management/unitatea de plată/beneficiarul final;b) conturile de trezorerie;c) conturile de disponibilități deschise la unitățile bancare;d) calculul sumelor solicitate anterior și neutilizate;e) celelalte rubrici prevăzute de formular. |
LISTĂ DE VERIFICARE
CERERE DE FONDURI EUROPENECod E.17 (E.17)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative |
| 1.1. | – Bugetul |
| 1.2. | – Contractul/decizia/ordinul/acordul/convenția de finanțare |
| 1.3. | – Nota justificativă |
| 1.4. | – Declarația de cheltuieli |
| 1.5. | – Cash flow-ul sumelor previzionate |
| 1.6. | – Raportarea financiară |
| 1.7. | – Raportul asupra progresului înregistrat |
| 1.8. | – Situația cofinanțării de la bugetul de stat |
| 1.9. | – Reconcilierea bancară |
| 1.10. | – Copia extrasului de cont de disponibil din fonduri europene, Copia extrasului de cont de trezorerie, după caz |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.3-1.7, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | Pentru documentele justificative de la pct. 1.8-1.10, existența avizului compartimentului financiar- contabil. |
| 2.3. | – Pentru Cererea de fonduri europene, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate |
| 3.1. | – Încadrarea fondurilor solicitate prin cererea de fonduri în:a) limitele prevăzute în bugetul alocat programului;b) nivelul prevăzut în actul normativ de aprobare a acțiunii (acolo unde este cazul);c) nivelul rezultat din cash flow-ul sumelor previzionate. |
| 3.2. | – Stabilirea sumei pentru care se cere deschiderea de credite, având în vedere:a) fondurile anterioare existente și neutilizate, conform soldului din extrasul de cont;b) ca întreaga sumă să fie utilizată până la finele perioadei pentru care se solicită fondurile europene. |
| 3.3. | – Respectarea mecanismului stabilit în acordurile de finanțare |
| 3.4. | – Respectarea condiționalităților impuse pentru alimentarea conturilor |
| 3.5. | – Completarea corectă a cererii de fonduri cu privire la:a) autoritatea de management/unitatea de plată;b) conturile de trezorerie;c) conturile de disponibilități deschise la unitățile bancare;d) calculul sumelor solicitate anterior și neutilizate;e) celelalte rubrici prevăzute de formular. |
LISTĂ DE VERIFICARE
RAPORTUL PRIVIND DISPONIBILIZAREA
BUNURILOR/SCOATEREA DIN FUNCȚIUNE A MIJLOACELOR FIXE/CASAREA MIJLOACELOR
FIXE/DECLASAREA ȘI CASAREA BUNURILOR MATERIALE, ALTELE DECÂT MIJLOACELE FIXECod E.18 (E.9)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Lista mijloacelor fixe propuse pentru scoaterea din funcțiune/casare |
| 1.2. | – Lista cu bunurile materiale altele decât mijloacele fixe, propuse pentru declasare și casare |
| 1.3. | – Raportul de disponibilizare a bunurilor |
| 1.4. | – Actul constatator al avariei, dacă este cazul |
| 1.5. | – Devizul estimativ al reparației, dacă este cazul |
| 1.6. | – Procesul verbal de cercetare administrativă, dacă este cazul |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.1-1.5, existența avizului conducătorului compartimentului logistic. |
| 2.2. | – Pentru Raportul justificativ/explicativ întocmit de direcția de specialitate, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului de specialitate emitent/avizarea tehnică a direcțiilor de specialitate din Ministerul Afacerilor Interne;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Precizarea în Raportul justificativ/explicativ întocmit de direcția de specialitate a condițiilor legale și tehnice justificative |
| 3.2. | – Specificarea corectă a condițiilor tehnice care justifică disponibilizarea/scoaterea din funcțiune și declasarea/casarea, în toate documentele justificative prezentate la viză |
| 3.3. | – Specificarea corectă a duratelor normale e utilizare a activelor imobilizate propuse a fi scoase din funcțiune |
| 3.4. | – Parcurgerea tuturor etapelor premergătoare operațiunii supusă vizei, conform actelor normative |
LISTA DE VERIFICARE
RAPORTUL PRIVIND ACCEPTAREA UNEI OFERTE DE
DONAȚIE, DAR MANUAL,COMODAT SAU SPONSORIZARECod E.19 (E.13)
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Oferta de sponsorizare/donație/comodat |
| 1.2. | – Avizul Direcției Generale de Protecție Internă |
| 1.3. | – Raportul privind oferta de donație/dar manual/comodat/sponsorizare întocmit de entitatea beneficiară |
| 1.4. | – Avize, autorizări sau aprobări de la alte autorități competente, după caz |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru Raportul privind acceptarea ofertei de sponsorizare/donație/comodat, existența următoarelor avize:al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic;al conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.2. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Corectitudinea și corespondența (corelarea) datelor cuprinse în documentele justificative privind valoarea și cantitatea bunurilor/sumelor oferite cu titlu de sponsorizare/donație/comodat |
| 3.2. | – În cazul sponsorizărilor, entitatea publică desfășoară sau urmează să desfășoare o activitate din cele prevăzute la art. 4 din Legea nr.32/1994, cu modificările și completările ulterioare |
LISTĂ DE VERIFICARE
RAPORTUL PRIVIND STABILIREA NIVELULUI TAXELOR/TARIFELOR PERCEPUTE PENTRU
PRESTĂRILE DE SERVICII EFECTUATE DE
ENTITĂȚI DIN CADRUL MINISTERULUI AFACERILOR INTERNECod E.20 ***)***) În Raportul privind activitatea de control financiar preventiv propriu, prevăzut în anexa nr. 9 la prezentele norme metodologice, se înscrie la poziția 7 Alte operațiuni.
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Planul de prestări servicii al entității, după caz |
| 1.2. | – Tabelul cuprinzând taxele/tarifele pentru diferiți indicatori, categorii de personal etc. supuse aprobării |
| 1.3. | – Baza de calcul privind stabilirea taxei/tarifului |
| 1.4. | – Detalierile privind fiecare element al bazei de calcul a taxei/ tarifului |
| 1.5. | – Anexele la baza de calcul cuprinzând liste de prețuri, normative de dotare, consum etc. |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.2-1.5, existența avizului conducătorului compartimentului specialitate emitent. |
| 2.2. | – Pentru Raportul privind aprobarea taxei, existența avizului conducătorului compartimentului specialitate emitent. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate:îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | Corectitudinea datelor și calculelor cuprinse în documentele justificative și corespondența (corelarea) între acestea privind: |
| 3.1.1. | – Elementele cuprinse în baza de calcul; |
| 3.1.2. | – Detalierea elementelor cuprinse în baza de calcul; |
| 3.1.3. | – Încadrarea corectă a elementelor din detaliere în limitele normelor legale în vigoare; |
| 3.2. | – Corectitudinea valorii/realitatea unor elemente din baza de calcul (cheltuieli de personal, cheltuieli materiale, alte cheltuieli) |
| 3.3. | – Respectarea realității și legalității în stabilirea algoritmului de calcul al taxelor și existența unei concepții corecte |
| 3.4. | – Îndeplinirea condițiilor legale și procedurale privind aprobarea cuantumului taxei |
| 3.5. | – Respectarea actelor normative în vigoare privind instituirea taxei |
LISTĂ DE VERIFICARE
PROIECTE DE ACTE INTERNE CARE AU IMPACT FINANCIAR: ORDINE
ALE MINISTRULUI, DISPOZIȚII, INSTRUCȚIUNI, NOTE-RAPORT ETCCod E.21 ***)***) În Raportul privind activitatea de control financiar preventiv propriu, prevăzut în anexa nr. 9 la prezentele norme metodologice, se înscrie la poziția 7 Alte operațiuni.
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Nota de fundamentare privind necesitatea elaborării proiectului |
| 1.2. | – Documente, baze de calcul privind influențele financiare |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | -. Pentru documentele justificative de la pct. 1.2, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil. |
| 2.3. | – Pentru Proiectul de act intern prin care se angajează cheltuieli, existența următoarelor avize:– al conducătorilor compartimentelor de specialitate;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil.– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Proiectul de act intern respectă prevederile legale ale actului normativ de rang superior, unde este cazul |
| 3.2. | – Proiectul de act intern nu contravine Legii privind finanțele publice, legilor bugetare anuale sau actelor normative de rectificare a bugetului |
| 3.3. | – Cheltuielile prevăzute se încadrează în prevederile bugetare aprobate, după caz |
LISTA DE VERIFICARE
DOCUMENTUL PRIVIND SCĂDEREA DIN GESTIUNE A UNOR
PAGUBE CARE NU SE DATOREAZĂ VINOVĂȚIEI UNOR PERSOANECod. E.22 ***)***) În Raportul privind activitatea de control financiar preventiv propriu, prevăzut în anexa nr. 9 la prezentele norme metodologice, se înscrie la poziția 7 Alte operațiuni.
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența actelor justificative: |
| 1.1. | – Procesul verbal de cercetare administrativă |
| 1.2. | – Procesul verbal de inventariere, după caz |
| 1.3. | – Referatul privind scăderea din gestiune, după caz |
| 1.4. | – Listele de inventariere cuprinzând cantitatea și valoarea bunurilor degradate, distruse sau constatate lipsă, după caz |
| 1.5. | – Anexele la procesul verbal de cercetare administrativă:– bazele de calcul privind evaluarea pagubei;– declarațiile persoanelor cu atribuții în gestionarea bunurilor, după caz;– avizele, autorizațiile, certificările autorităților abilitate, cu privire la starea tehnică și regimul bunurilor, după caz |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru Documentul privind scăderea din gestiune a pagubelor, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.2. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Corectitudinea datelor, și calculelor cuprinse în documentele justificative și corespondența (corelarea) între acestea privind: |
| 3.1.1. | – Valorile contabile ale bunurilor degradate, distruse sau constatate lipsă, evaluarea bunurilor distruse parțial și a bunurilor recuperate, după caz; |
| 3.1.2. | – Coeficienții de perisabilitate folosiți și normele legale de utilizare a acestora, după caz; |
| 3.1.3. | – Valoarea unor elemente de calcul pe baza cărora se stabilește răspunderea materială limitată (solda/salariul net al persoanei vinovate), după caz; |
| 3.1.4. | – Valoarea care urmează a fi scăzută din evidența contabilă. |
| 3.2. | – Încadrarea corectă în plafoanele prevăzute de normele interne de aplicare a Ordonanței Guvernului nr.121/1998, cu privire la competențele de aprobare a dării la scădere |
| 3.3. | – Existența documentației prevăzută de dispozițiile legale pentru debitorii considerați insolvabili |
LISTĂ DE VERIFICARE
CONTRACT/COMANDĂ PENTRU PRESTĂRI DE
SERVICII EFECTUATE DE MINISTERUL AFACERILOR INTERNECod E.23 ***)***) În Raportul privind activitatea de control financiar preventiv propriu, prevăzut în anexa nr. 9 la prezentele norme metodologice, se înscrie la poziția 7 Alte operațiuni.
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența documentelor justificative: |
| 1.1. | – Nota de prezentare/fundamentare |
| 1.2. | – Planul anual privind organizarea și realizarea serviciilor sau aprobarea expresă a conducerii ministerului pentru prestarea serviciului |
| 1.3. | – Documentația privind cheltuielile ocazionate de prestarea serviciului |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentul justificativ de la pct. 1.1, existența avizului conducătorului compartimentului de specialitate emitent. |
| 2.2. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.3, existența următoarelor:– avizul conducătorului compartimentului financiar-contabil;– aprobarea conducătorului instituției care prestează serviciul. |
| 2.3. | – Pentru Contractul/comanda pentru prestări servicii, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– al conducătorului compartimentului financiar-contabil;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.4. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate: |
| 3.1. | – Existența autorizării legale pentru natura de servicii ce face obiectul contractului/comenzii |
| 3.2. | – Existența unor prevederi contractuale clare și complete privind valoarea contractului/comenzii, modalitatea și termenele de facturare și plată, perceperea de penalități de întârziere |
LISTA DE VERIFICARE
ORDIN/DISPOZIȚIE DE IMPUTARE/ANGAJAMENT DE PLATĂCod. E.24 ***)***) În Raportul privind activitatea de control financiar preventiv propriu, se înscrie la poziția 7 Alte operațiuni.
| Nr.crt. | Obiectivele verificării |
| 1. | Existența actelor justificative: |
| 1.1. | – Procesul verbal de cercetare administrativă și anexele la acesta:– bazele de calcul privind evaluarea pagubei;– documente conținând prețuri, tarife evaluări autorizate, expertize tehnice sau contabile pe baza cărora s-a stabilit valoarea imputației;– documentele de plată privind sumele plătite în plus sau necuvenite |
| 1.2. | – Procesul verbal de inventariere, după caz |
| 1.3. | – Listele de inventariere, după caz, cuprinzând cantitatea și valoarea bunurilor degradate, distruse sau constatate lipsă |
| 1.4. | – Documente privind drepturile salariale ale persoanelor vinovate, în cazul stabilirii răspunderii materiale limitată |
| 2. | Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, după cum urmează: |
| 2.1. | – Pentru documentele justificative de la pct. 1.4, existența avizului compartimentului financiar. |
| 2.2. | – Pentru Ordinul/dispoziția de imputare/angajamentul de plată, existența următoarelor avize:– al conducătorului compartimentului de specialitate emitent;– avizul de legalitate/avizul conducătorului compartimentului juridic. |
| 2.3. | – Toate documentele existente la punctul 1 trebuie să fie semnate, avizate și aprobate de cei în drept. |
| 3. | Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate, în sensul existenței corectitudinii datelor, și calculelor cuprinse în actele justificative și corespondența (corelarea) între acestea privind: |
| 3.1. | – valorile contabile ale bunurilor degradate, distruse sau constatate lipsă, evaluarea bunurilor distruse parțial și a bunurilor recuperate, după caz |
| 3.2. | – coeficienții de perisabilitate folosiți și normele legale de utilizare a acestora, după caz |
| 3.3. | – valoarea unor elemente de calcul pe baza cărora se stabilește răspunderea material limitată (solda/salariul net al persoanei vinovate), după caz |
+
Anexa nr. 3(ANEXA nr.9 la Normele metodologice)MINISTERUL AFACERILOR INTERNEDenumirea entitățiiNr. ….. din ………..
RAPORT
privind activitatea de control financiar
preventiv propriu pe trimestrul ….. anul ……… +
Capitolul IOperațiuni supuse vizei de control financiar preventiv
| Nr. crt. | Operațiuni cu efect financiar asupra fondurilor publice sau a patrimoniului public | Corespondența operațiunilor din col.1 cu codurile operațiunilor din anexa nr. 1.1 la normele metodologice Cadrul general | Total operațiuni supuse vizei de control financiar preventiv | din care:Refuzate la viză | din acestea: Neefectuate ca urmare a refuzului de viză | |||
| Număr operațiuni | Valoare (mii lei) | Număr operațiuni | Valoare (mii lei) | Număr operațiuni | Valoare (mii lei) | |||
| 0 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Total(rd.1 + rd.2 + rd.3 + rd.4 + rd.5 + rd.6 + rd.7): | ||||||||
| 1. | Deschideri, repartizări, retrageri și modificări ale creditelor – total (1.1 + 1.2 + 1.3 + 1.4), din care: | |||||||
| 1.1. | Deschideri de credite | A1 | ||||||
| 1.2. | Repartizări de credite | A2 | ||||||
| 1.3. | Virări de credite | A4 | ||||||
| 1.4. | Alte operațiuni | A3, A5 | ||||||
| 2. | Angajamente legale – total(2.1 + 2.2 + 2.3 + 2.4 + 2.5 + 2.6), din care: | |||||||
| 2.1. | Acte administrative din care rezultă obligații de plată | B13-B17 | ||||||
| 2.2. | Contracte/contracte subsecvente/comenzi de achiziții publice/sectoriale, inclusiv actele adiționale la acestea | B1, B3- B5 | ||||||
| 2.3. | Angajamente legale (contract, decizie, ordin, acord, convenție etc.) de finanțare | B2, B20, B23 | ||||||
| 2.4. | Contracte/Acorduri/ Convenții de împrumut; garanție; prospecte de emisiune | B6-B8, B10, B11, B19 | ||||||
| 2.5. | Convenții de garantare | B9 | ||||||
| 2.6. | Contracte de închiriere, concesionare, parteneriat public-privat etc. | B12, B18, B21, B22 | ||||||
| 3. | Ordonanțări de avansuri | C2, C11 | ||||||
| 4. | Ordonanțări de plată – total(4.1 + 4.2 + 4.3 + 4.4 + 4.5 + 4.6 + 4.7), din care, pentru: | |||||||
| 4.1. | Drepturi de personal și obligații fiscale aferente | C12 | ||||||
| 4.2. | Pensii, ajutoare, rente viagere și alte asemenea | |||||||
| 4.3. | Servicii prestate, bunuri livrate, lucrări executate | C1, C6, C7 | ||||||
| 4.4. | Rambursări, dobânzi, comisioane și alte costuri aferente împrumuturilor | C4, C5 | ||||||
| 4.5. | Ajutoare de stat/de minimis, subvenții, transferuri, rente, alte plăți din fonduri publice | C9 | ||||||
| 4.6. | Finanțări/Cofinanțări | C3 | ||||||
| 4.7. | Alte obligații de plată | C8,C10 | ||||||
| 5. | Operațiuni financiare/de plasament | E18 | ||||||
| 6. | Operațiuni privind activele (vânzări, închirieri, concesionări, gajări, transferuri de bunuri etc.) | D1-D6, E9 | ||||||
| 7. | Alte operațiuni | E1-E8, E10- E17 | ||||||
+
Capitolul IISinteza motivațiilor pe care s-au întemeiat refuzurile de viză
| Nr. crt. | Conținutul operațiunilor refuzate la viză | Valoarea refuzată la viză (mii lei) | Motivațiile pe care s-au întemeiat refuzurile de viză |
| 0 | 1 | 2 | 3 |
| TOTAL | |||
| 1 | |||
| 2 | |||
| … | |||
| n |
+
Capitolul IIISinteza operațiunilor refuzate la viză și efectuate pe propria răspundere a conducătorului entității publice
| Nr. crt. | Conținutul operațiunilor refuzate la viză și efectuate pe propria răspundere a conducătorului entității publice | Valoarea operațiunilor efectuate pe propria răspundere (lei) | Actul de decizie internă (Nr./ dată/ emitent) | Înregistrarea în contul 804 40 00 (Nr. și dată notă contabilă) | Documentul de informare (Nr./dată/emitent) | |
| a organului ierarhic superior | a organelor de inspecție economico- financiară din Ministerul Finanțelor | |||||
| 0 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| TOTAL | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| … | ||||||
| n | ||||||
+
Capitolul IVPregătirea profesională a persoanelor desemnate să efectueze control financiar preventiv
| Nr. crt. | Denumirea programului/ temei de pregătire profesională | Numărul persoanelor desemnate să efectueze control financiar preventiv participante la programul/ tema de pregătire profesională | Diplome/ Certificate de participare | |
| DA | NU | |||
| 0 | 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | ||||
| 2 | ||||
| … | ||||
| n | ||||
| Conducătorul entității publice | Conducătorul structurii financiar-contabile |
| ……………………………. | ……………………………. |
PRECIZĂRI:1.Pentru operațiunile exprimate în valută, echivalentul în lei se stabilește utilizându-se cursul de schimb prevăzut în documentele prezentate la viză. Dacă în documentele respective nu este prevăzută o astfel de prevedere, se utilizează cursul de schimb calculat de Banca Națională a României, valabil în ziua acordării/refuzului vizei de control financiar preventiv, sau, după caz, cursul InforEuro din luna respectivă, pentru operațiunile finanțate din fonduri comunitare.2.Capitolul I se completează pe baza datelor înscrise în registru.Gruparea altor operațiuni prezentate la viză decât cele cuprinse în cadrul general se face după conținutul acestora (coloana 1), procedându-se în mod similar cu gruparea operațiunilor din Cadrul general (coloana 2).3.Capitolul II se completează astfel:– coloanele 1-3, pe baza datelor din refuzurile de viză emise de persoanele desemnate cu exercitarea controlului financiar preventiv;– în coloana 3 se menționează prevederile legale care se consideră a fi nerespectate dacă se efectua operațiunea.4.Capitolul III se completează astfel:– coloanele 1-3, pe baza datelor din actele de decizie internă;– în coloana 3 se înscriu numărul și data actului de decizie internă, precum și denumirea entității publice al cărei conducător a emis actul de decizie internă;– în coloana 4 se înscriu numărul și data notei contabile de înregistrare în contul extrabilanțier 804 40 00 a operațiunii efectuate pe propria răspundere a ordonatorului de credite;– coloanele 5 și 6, pe baza documentelor de informare a organului ierarhic superior, respectiv a organelor de inspecție economico-financiară din Ministerul Finanțelor, după caz, prin înscrierea numărului și a datei documentului de informare, precum și a denumirii entității publice care a emis documentul de informare.5.Capitolul IV se completează astfel:– în coloana 1 se înscrie denumirea cursului sau a temei de pregătire profesională la care au participat persoanele desemnate să efectueze control financiar preventiv;– în coloana 2 se înscrie numărul total al persoanelor desemnate să efectueze control financiar preventiv care au participat la programul/tema de pregătire profesională;– coloanele 3 și 4 se completează prin înscrierea semnului "X", în cazul în care sunt/nu sunt acordate diplome/certificate de participare.
